如何发挥行业协会在知识产权保护中的作用

第一篇：如何发挥行业协会在知识产权保护中的作用

如何发挥行业协会在知识产权保护中的作用

于志强

2013-3-16 6:42:15来源：《 光明日报 》（2013年03月16日 11 版）在经济全球化的背景下，知识产权在世界经济贸易中的地位不断提升。我国政府在《国家知识产权战略纲要》中将知识产权战略作为促进经济社会全面发展的重要国家战略，并指出要“充分发挥行业协会的作用，支持行业协会开展知识产权工作”。这表明，行业协会在国家知识产权战略中的重要作用已引起政府的高度重视。如何充分利用我国当前经济社会快速发展的有利条件，更好地发挥行业协会在知识产权创新和保护中的优势与作用，是我们应当认真思考的一个新课题。

应充分发挥行业协会在完善知识产权制度进程中的促进作用

行业协会对于完善知识产权制度的促进作用主要体现在立法和执法两方面。现阶段，应通过以下几种途径发挥行业协会在知识产权立法工作中的作用。一是直接参与知识产权立法活动。由于知识产权具有一定的专业性，因此在实践中有些政府规章的制订工作常需委托一些行业组织进行前期调研、草案制订等工作，这为行业协会直接参与知识产权立法活动提供了可能性。二是代表行业对知识产权立法提出建议。行业协会的代表应能够代表行业的整体诉求，在进行知识产权立法时，代表行业向立法部门提出反映行业整体利益的意见和建议。三是在知识产权立法中充分借鉴吸收行业协会的专业性规范性文件。由企业成员组成的行业协会在运行中会形成一些行业自治规范，这些规范虽不是正式的法律，但其是由行业协会大多数成员同意并支持的，对成员具有很大的约束力，能够为知识产权立法提供借鉴，一些合理的内容也应当被吸收进相关知识产权法律规范之中。

法律的生命在于执行。现阶段，知识产权保护的执法力度亟须加强，行业协会在知识产权执法过程中扮演重要角色。一要注意发挥行业协会在知识产权执法中的协助、补充作用。执法机关在知识产权执法过程中经常需要调查、收集一些必要的信息或者对整个行业进行某些方面的数据统计工作。行业协会可以发挥其在这些方面的优势，协助执法机关作出正确判断。此外，行业协会在执法过程中发挥的协助、支持、补充作用，不仅能为执法机关节省执法成本，同时也可以大大提高执法效果。二要注意发挥行业协会在知识产权执法中的监督作用。行业协会由于具备本领域的专业知识，更易于及时发现执法机关在知识产权执法中存在的一些问题，并能针对这些问题提出合理的意见和建议，推动知识产权执法顺利进行。

应充分发挥行业协会对于知识产权创新的推动作用

现阶段，我国大部分企业缺乏必要的知识产权储备，尚不能在知识产权上形成真正的核心竞争力，这十分不利于在国际市场上同强大的跨国企业进行竞争。充分发挥行业协会的作用，可以明显推动各类企业加快知识产权创新过程。

一要充分发挥行业协会在企业知识产权信息共享中的平台作用。行业协会作为企业共同利益的代表，一个重要职能就是信息服务，包括行业内的信息和行业外的信息。这些信息包括专利、商标等数据信息，重点领域的技术创新和产业发展趋势的数据信息等。在对这些数据信息进行统计分析的基础上建立完善的知识产权信息数据库，可以使成员企业更好更快地了解市场变化和发展趋势，为成员企业的知识产权创新提供可靠的数据信息服务。行业协会通过信息的收集与统计、分析等手段也可以为成员企业推广其知识产权成果，利用其信息优势促进技术成果的推广应用。

二要充分发挥行业协会在跨企业联合研发中的桥梁作用。当前，关税壁垒已经不是影响我国企业国际化进程的主要障碍，真正的矛盾是技术和标准的壁垒，而构筑技术和标准壁垒的关键手段就是知识产权壁垒。企业只有拥有自主知识产权，才能打破知识产权壁垒。目前国内很多企业并不是没有人才和研发能力，而是自身难以解决研发投入与生产投入间的矛盾，无力独自解决技术开发中的一些共性问题。企业间的联合研发则是解决企业技术创新、共性技术问题和拥有中国自主知识产权问题的一条捷径，在联合研发过程中，企业能在尽量少投入的情况下完成技术研发，又不会损失太多的利润和市场份额。相比于政府管理部门，行业协会在企业联合研发中可以起到更便捷、更适宜的桥梁作用。

应充分发挥行业协会对于营造知识产权保护环境的独特作用

知识产权保护环境包括制度环境和市场环境。充分发挥行业协会的独特作用，有利于促进国家、社会和企业共同营造良好的知识产权保护环境。

一应充分发挥行业协会在技术交流、人员培训、宣传教育等软环境建设中的独特作用。行业内以及行业间的技术交流都会对知识产权的保护和创新产生巨大的促进作用。行业协会可以利用自己的网站、刊物等渠道提供交流学习的平台，也可组织各种活动支持企业间的技术和知识产权交流，提高成员企业和公众对知识产权保护的认识，形成保护知识产权的群体氛围。目前我国的知识产权人才主要通过单位内部、高校和一些社会专门机构来培训，这种人才培训模式已不适应国家对于知识产权专业人才的需求。行业协会应积极发挥其在人员培训方面的独特作用，为我国知识产权的人才培养提供具有更强针对性的培养模式和更专业的培训方法。

二应充分发挥行业协会在知识产权维权中的代表作用和集体优势。在激烈的市场竞争中遭遇知识产权纠纷几乎是不可避免的事情，特别是在国际市场竞争中，知识产权更是发达国家在国际经济合作中的有力武器。国内企业遇上此类纠纷时，往往面临自身力量太弱而政府不便出面等困境，此时，行业协会则是既符合国际惯例又最适合代表企业解决纠纷的组织。尤其是实践中经常出现的国外跨国公司针对我国某一产业的行业性知识产权纠纷，由行业协会代表企业出面解决更为有利。行业协会在处理此类知识产权纠纷时，可以通过制订应对策略、积极与政府相关部门沟通、提供建议和信息、适时组织集体维权等方式充分发挥自身作用和优势。

（作者单位：中国政法大学）

第二篇：试论律师在知识产权保护中如何发挥更大作用11

试论律师在知识产权保护中如何发挥更大作用

作者李晓月河北得法律师事务所

[关键词]知识产权律师维权团队

摘要：2004年12月11日，中国成为世界贸易组织（WTO）的正式成员国之一。随着与我国与世界各国之间贸易量的增长，以及各种合作关系日趋密切，知识产权成为当今社会发展生产力最为主要的核心竞争力，同时，知识产权侵权行为也日趋严重，如何保护知识产权也成为备受关注的社会问题。在知识产权保护方面，律师起到不容忽视的作用。鉴于当前知识产权保护的重要性，律师以传统模式为权利人提供法律帮助，已经不能满足权利人的需要，如何使律师在知识产权保护领域发挥更大作用，成为一个迫切需要解决的问题。

一、知识产权保护与侵权现状

1、知识产权被侵权状况

2、当前我国维权主体情况

3、造成知识产权权利人维权困难的几点主要原因

二、如何发挥律师的更大作用

（一）、在全国范围内建立一个以律师为主、其他社会主体共同参与的、稳定的知识产权维权联盟

（二）、制定完善的知识产权维权联盟组织管理体系

（三）、创建切实可行的异地互助机制

（四）、关注年轻律师发展，实现资源、利益共享

三、结论

第三篇：公证在保护知识产权领域的作用

公证介入知识产权领域，是基于知识产权的专有性、地域性特点。但是由于知识产权专业性强，同时我国公民保护知识产权的意识又不够强，相对于其他物权、债权领域，公证在保护知识产权方面还做得十分不够。笔者以为，随着科教兴国战略的实施，随着我国加入世界贸易组织，知识产权的发展前景十分广阔。在保护知识产权方面，公证的证明、监督、沟通和服务职能同样有充分的发挥空间。由于知识产权保护范围太广，本文无法全部涉及，笔者拟从4个方面对公证介入知识产权作一探讨。

一、商标注册、专利申请及商标、专利转让中公证的作用

按照《商标法》第18条规定，商标注册实行申请在先的原则；但同一天申请时，申请人要使自己的商标获得注册，必须提供使用在先的证据，而这些证据一般都要经过公证。

在办理此类公证时，关键是要清楚认定使用在先的依据。笔者以为，认定商标的最早使用日期，应以申请人提供的最早使用该商标的产品生产日期为准。如果申请人不能提供原始产品，应以申请人与客户最早签订的此类产品合同为准。因为，通常供货合同会载明产品的外包装，其中就有商标方面的文字。对此合同，不能光听申请人的一面之词，公证员还必须同销售方取得联系，并得到销售方的证实。至于具体的出证方式，可采用公证书正文后面粘连“谈话笔录”及相关产品包装或供货合同复印件的形式。这样，公证书的证据效力就大大增强了。

《专利法》规定对发明、实用新型和外观设计授予专利权的条件之一是应当具备新颖性，其主要内容是在申请日以前没有同样的发明、实用新型、相同或者相似的外观设计在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知。这样，当两个或者多个申请人同时或先后对同一发明、实用新型、相同或相似的外观设计申请专利时，在先使用或公开的发明、实用新型或外观设计才有可能被授予专利。在先使用或公开的证据，通常也需要公证。公证处可以根据相关部门对发明、实用新型或外观设计及其相关产品的鉴定，相关单位将发明、实用新型或外观设计投入生产、流通领域等事实，出具保全证据公证书。公证书的出具方式，与保全商标使用在先证据相同。

宁波某食品公司在申请其产品“宁波汤团”包装袋外观设计专利时，因另一家公司3天前已提出同样的申请，国家专利局要求双方提交经过公证的使用在先的证据，该食品公司来到公证处寻求帮助。公证员对质监部门、检疫部门、制版和印刷公司及经办人调查取证后，采取公证书后粘连“谈话笔录”及有各单位和经办人的加注文字的包装袋复印件的出证方式。现在，国家专利局已认定该公司对“宁波汤团”包装袋外观设计使用在先。

另外，注册商标初步审定并公告后，专利权在被授予后，在规定时间内，其他人还可以提出异议，理由可以是自己的商标或专利使用或公开在先。对此证据的保全方式，与上面相同。

对商标、专利的转让合同公证，除了要看双方的权利义务是否明确对等外，主要是审查转让的商标权和专利权是否为转让方合法所有，合同中有无关于受让方保证使用转让方商标的产品的质量的条款等。

二、为知识产权的域外保护提供公证证明

一般来说，知识产权只有在权利取得国才有效，不具有域外效力。但是，随着科学技术的迅速发展和国际经济、文化交流的日益广泛，对知识产权的地域性限制逐渐被突破，有关知识产权保护的双边或多边国际条约逐渐增多，从而使得一国确认或授予的知识产权在其他国家产生域外效力，或者为外国国民提供取得权利并获得保护的主体资格。我国已经加入的知识产权国际条约不下30个。从实际情况看，向他国提出保护自己知识产权要求的我国公民和企业越来越多。

公证为我国公民、企业申请知识产权的国际保护提供服务由来已久。司法部公律司1984年1月25日给中国贸促会法律事务部的《关于出具专利有关证明事宜的复函》中明确指出，“经与有关部门研究后认为，我国企业或个人向外国申请专利时，所需提供的有关文件的证明事项属于公证业务范围。根据我国公证机关统一行使公证职能的原则，应由公证处办理为宜”。这既为公证处办理专利等事务的公证提供了保障，又说明该项业务是传统业务。实践中，公证处可以提供以下两种服务方式：

一是证明知识产权证书或证明属实。有些国家对我国授予的知识产权予以自动保护，但必须履行登记手续。当我国公民、企业要求在这些国家保护自己的知识产权时，它们一般要求我国公民、企业办理专利证书、计算机软件登记文件、注册商标等知识产权凭证的公证。对于著作权，有的国家以出版或首次出版时加注“著作权标记”为取得保护的前提条件。对于作品的出版或首次出版时加注“著作权标记”的状况，一般也要经过公证。

二是为向国外申请专利、商标注册的我国公民、企业提供有法律意义文书的公证证明。例如，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，我国公民、企业向他国提出专利和商标注册申请时，可以要求优先权。但我国公民、企业必须提供要求优先权的声明，同时必须提供在第一国（我国）的第一次申请的证明。按照国际惯例，这类申明和证明都应当办理公证。《专利合作条约》和《国际商标注册马德里协定》还要求跨国申请人提供一系列的材料，如申请人的住址及守法情况、书面申请书、专利或商标图样等。这些材料，也应当办理公证。

三、为国际知识产权转让以及国际经济技术合作所涉及的商标权、专利权提供公证证明

知识产权可以成为国际转让合同的标的。对国际知识产权转让合同或涉及知识产权的国际技术转让合同，应当事人的申请，公证处可以在审查的基础上出具公证书。对合同的审查，首先要确认转让标的是否为转让方拥有合法所有权的知识产权；其次，享有著作权的国外作品不得含有侵犯中国国家利益、违背社会主义道德风尚的内容；最后，专利技术进口合同不得限制进口方对该专利的合法使用、转让，也不得限制进口方改进后的技术申请并拥有专利权。通过公证监督，应最大限度地维护我国公民、企业的合法权益。

此外，应当事人的要求，公证处也可只对国际技术转让合同中涉及的中方知识产权进行公证。

在中外合资、合作经营企业成立过程中，中外合资、合作双方应签订合资、合作协议，其中也可能涉及知识产权。这有两种可能：一是以工业产权进行投资。对各方的工业产权，可分别要求各自所在国的公证机构予以证明；也可申请对协议本身进行公证。二是合资、合作企业使用其中一方的注册商标，或以本企业名义申请商标注册。对此，对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局于1995年7月13日印发《关于对外贸易中商标管理的规定》。其中第21条规定：“合资、合作企业使用共同一方的注册商标时，均应在合资、合作协议中予以明确；合资、合作企业以本企业名义申请注册的商标，应当由合资、合作各方在提出申请前，签订经过公证的关于合资、合作关系结束后该商标归属的协议”。对合资、合作协议进行公证，是明确注册商标归属的有效方式。

四、对侵犯知识产权的行为，通过公证保全证据使之受到行政查处或司法追究，切实保护知识产权

知识产权具有人身权的内容，但它更多地体现为一种财产权。正是由于知识产权具有可观的经济价值，不择手段侵犯知识产权的行为才会屡禁不止、甚至愈演愈烈。现在，国家正在重拳出击盗版行为、侵犯商标权和专利权的行为以及其他扰乱社会主义市场经济秩序的行为。公证作为最有效的、最有说服力的保全证据方式，理应在其中发挥重要作用。

（一）对侵犯著作权、专利权和商标权行为的证据保全

在著作权领域，国家有关部门早就认识到公证的重要性。1994年8月26日司法部、国家版权局发出《关于在查处著作权侵权案件中发挥公证作用的联合通知》。该通知要求“著作权行政管理部门在查处侵权行为时，要求申请人和有关当事人提供证据的，应当对证据进行证据保全公证。对于公证机构出具的有关证据保全的公证文书，著作权行政管理部门应当作为查处侵权案件时认定事实的根据。”对于公证处的具体工作，《通知》规定得很详细。首先，著作权证据保全公证由事实发生地公证处管辖。其次，公证机构在办理著作权证据保全公证时，有权根据当事人的要求和被保全对象的不同特点，采取购买或索取实物，现场拍照、摄像，询问证人，记录或录制证人证言等保全方式，全面、客观地反映真实情况。再次，在办证过程中遇到专业问题应注意听取当地著作权行政管理部门的意见；当然，著作权行政管理部门应积极予以协助。

我国《专利法》和《商标法》都规定了侵犯专利权和商标权行为的多种表现形式。公证员受理申请后，首先应确认合法专利权、商标权的存在，其次应分清申请人（专利权人、商标权人或专利、商标管理机关）诉称的侵权行为是否属实。如专利权方面，有些行为虽然给专利权人造成了损害，但不属于违法的行为，如专利法规定的合理使用、强制许可等。如果确属侵犯专利权、商标权的行为，可以予以证据保全。

（二）对不正当竞争行为的证据予以保全

我国《反不正当竞争法》规定了11种不正当竞争行为。公证处可以对假冒行为、虚假广告行为、毁人信誉的行为进行证据保全。具体的保全方式，有购买或索要产品、现场拍照、记录或录制证人证言、保全载有或播放虚假广告或毁人信誉言辞的报刊杂志、电台电视台节目或其他的载体等。此类公证申请人既可以是受到侵权损害的合法权利人，也可以是受这些不正当竞争行为欺骗而购买了相关产品、从而使自身人身权或财产权受到侵害的消费者。

曾远涛

第四篇：知识产权在技术创新中的作用

知识产权在技术创新中的作用

17211206吴松阳外国语学院日语系

近来，知识产权的重要性、话题性、国民普及度一再提高，而它在技术创新中的作用也日益朝向更深入更多样的方向发展。

虽然是个文科生，但我一直都对知识产权抱有十分的关注度与求知欲。在有幸听了这次胡教授主讲的创新风险、知识产权化生存讲座之后，我对知识产权与技术创新有了更深的认识，也对二者的关系，前者对后者的作用进行了一番思考。

创新是推动社会进步，历史前进，促进人民生活水平提高，调整各产业格局的强大动力。创新的形式十分多样，科学创新与技术创新，产品创新与方法创新，管理创新与组织创新，体制、机制、制度创新、理论创新与实践创新，而创新往往与创造、创作、发现、发明、专利、作品等概念相互关联。“创造性”的判定，即必须同时具备独创性和首创性。开拓性发明、组合发明、选择发明、转用发明、已知产品的新用途发明、要素变更的发明、要素关系改变的发明、要素替代的发明、要素省略的发明，首要前提都是创造性。只有把“创造”融入到个体中，才有真正的“发明”。而创造与创新也不尽相同。奥地利经济学家熊彼特的创新经济学理论将二者的区别进行了阐释，创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系，创新是技术发明的首次商业化应用，在广义上是一个从科学发现到技术发明再到技术扩散（传播与应用）的极其复杂的活动过程，它涉及上游的科学发现与中游的 技术发明中的知识生产，同时也涉及下游的技术扩散中的知识消费。

创新是科技取得重大进步的必由之路。1928年英国科学家弗莱明发现青霉素，1938年牛津大学佛洛里和德国化学家钱恩创造了“分配色层分析法”，解决了青霉素的提纯问题，以及陈景润的“1+2”推理，都是创新推动科技进步的有力例证。科技方法创新是提高科技工作效率的重要前提，是促进企业长青并向产业链高端发展的不竭动力。

创新的价值在于知识，那“改变命运”与“创造财富”的知识。而知识产权的保护，无疑是对创新价值的维护，是创新的强大推动力。创新中必然有挫折和风险，此二者更显现出创新的珍贵与独特。从贵州微硬盘项目、河南“特高压直流输电装备关键技术”项目的失败可以看出，创新与技术专利保护缺失的风险。专利，特别是核心发明专利，是进入市场不可或缺的通行证，因而更需要知识产权来捍卫创新者的权利。一旦商标保护管理不足，就会发生被抢注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。经济全球化，使资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内流动与配置。但是，西方并不因为经济全球化而放弃贸易保护，经济危机中尤甚，反倾销，反补贴，特保等等。而更难应对的间接贸易保护，绿色壁垒，社会责任壁垒后面也是技术，是知识产权。

知识产权，为生产和销售产品提供可能性，它与技术、市场三位一体，协同发展，是与技术、市场同等重要的资源。

风险是事件未来可能结果发生的不确定性，是损失发生的不确定性，是指可能发生损失的损害程度的大小，是指损失的大小和发生的可能性，是一定时间内，有风险因素、风险事件和风险结果递进联系而呈现的可能性。风险形式多样，市场风险，管理风险，金融风险，技术风险，政策风险，法律风险，管理风险。

胡教授的一段话让我受益匪浅：创新与风险规避应对之策，就个人和企业而言，一是产品立项，市场调查先行；二是产品研发，专利检索先行；三是产品成型，专利申请先行；四是产品销售，专利保护先行。的确，知识产权是规避创新风险的有效途径。知识产权保护力度对于社会、企业、消费者而言，都有着不同的影响，不可过强过弱，如何把握其中的度是整个社会都需要思考的问题。保密措施是一项高风险的工程，一步踏错，步步惊心。我国有太多的保密措施缺失造成损失的案例了，两步发酵法生产维C、宣纸、景泰蓝制作工艺、“英雄”、“金星”不锈钢笔

套的抛光技术，野生大豆种子，等等，凡此种种，不胜枚举。如果无法保证像可口可乐那样近乎完美的保密措施，不如选择知识产权，虽与保密相比获得的利益可能会减少，但是起码能够规避掉失却一切的风险。况且，知识产权运营模式多样，像日本、韩国，采取专利包围战略，围绕欧美核心专利生产大量中下游专利，获得抗衡能力就是非常成功的例子。

而对我国而言，知识产权仍存在很多问题，国内的专利申请多以外观设计和实用新型居多，发明专利所占数额极小。高端医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备等基本从外国进口。知识产权问题应当获得更多的关注与投入。

知识产权是技术创新的有力保障，健全知识产权制度，有利于推动技术创新，科技进步。

第五篇：行业协会在质量监管中的作用

行业协会在质量监管中的作用

摘 要：产品质量责任问题是企业难以自觉履行，机构难以全面监管的重大问题。行业协会组织的性质和职能决定了其在产品质量责任履行中的作用是无可替代的。概述了行业协会在质量监管中的重要地位和有利优势，对行业协会在质量监管方面提出了优化路径。关键词：行业协会；质量监管；路径优化

１ 行业协会在质量监管中的重要地位

企业缺乏自我约束。企业存在的价值虽然不单单是追逐利润，但企业作为经济活动的细胞其本质是追求利润的最大化，赢得利润毫无疑问是企业生存的前提条件。在市场经济条件下，企业竞争力的强弱突出的表现为其对利润的追逐能力。利润，是企业存在的理由和发展的根本动力。然而，企业作为社会这个活动中的重要组成要素，必然与整个社会的其他组织和个人发生大量互动。在这些互动过程中，由于外部性问题和信息不对称以及垄断等市场失灵的客观存在，使企业的逐利活动就会与社会的整体利益产生矛盾，其结果是企业缺乏必要的责任。企业趋利的本性决定了它可能会以损害社会利益的方式来实现企业的经济目的。企业为了获得利润，过度的降低生产成本，必然导致产品质量问题。而产品质量是关系到民生的社会问题。对产品质量控制的缺失，是企业自身责任意识淡薄的表现。企业的经济性质影响了其在承担产品质量上的责任，因而保证产品质量的履行不能单方面依靠企业的力量。政府机构对产品质量责任履行的约束有限。我国的质量监督机构主要负责产品的质量检测，但质量监督机构也存在缺陷，并不是所有的质量问题质检机构都能很好的检测和控制。质检机构存在着一些缺陷，比如：机构的人力、物力和财力有限，一些地方甚至没有用于监督抽查的专项经费，难以及时组织产品质量监督抽查；专业技术知识不能满足执法要求，这不单是表现在一些执法人员专业知识缺乏，同时也是有碍于专业特点，执法人员不可能样样通晓；质量问题信息来源单一，大多数制售假冒伪劣产品的信息来源于群众投诉，很少一部分是受损企业的举报；对某一行业生产企业的公共需求缺少了解等，都会影响对质量监管的理想切入。

抓好产品质量监管，确保产品质量稳定是全国各级质量监督管理部门的责任。在小政府大服务的前提下，面对产品质量监管的重任，质监部门通过对行业产品实行绝对全面监控确保不出现问题几乎是不可能的。徐小龙认为，行业协会通过制定行业规章制度，规定机构和人员的共同行为准则，惩处和排斥违规的咨询机构，提高咨询机构的行业风险。只有发挥行业协会的作用，在监管主体与监管相对人之间建立起沟通的桥梁，方可有效解决在某些产品质量监管领域出现监管缺位的问题。

行业协会是保证产品质量的重要社会力量。行业协会是具有统一、相近或相似市场地位的特殊部门的经济行为人组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。行业协会作为企业和政府机构之外的第三种参与主体，在促进企业社会责任履行方面有着其他力量不可替代的作用，其主要通过行业协会自律在经济部门的治理中发挥着自己的作用。

行业协会集中了同行业的大多数的企业，其服务职能、协调职能和参政职能的发挥能够代表同行业的大多数企业的心声、维护大多数企业的利益，同时也树立了行业协会在企业管理中的权威性，使其可以通过制定行业协会自律规则实现真正的行业自治。行业协会自律是介于

政府干预和市场自由之间的第三条道路。由于通过企业之间自愿达成协议，能产生与各行业内竞争状况相适应的竞争制度，行业自律就成为一种必然选择。行业协会通过制定行业自律规则达到对协会成员的约束和管理，在拥有潜在共同利益的人们之间，形成有效集体行动。行业自律虽然不具有类似法律的强制执行力，但对公平竞争有很强的有效性，是促进企业社会责任履行保证产品质量不可替代的社会力量。

２ 行业协会在质量监管中的优势地位

行政协会制定行业的章程，作为行业中的根本性大纲。能在行业所有成员中起着“宪法”作用。所有行业成员必须遵守协会章程。协会通过将国家有关行业产品质量的规定予以吸收作为行业成员必须履行的义务，并通过对违规成员进行处罚方式促使成员严格遵守行业章程，保障产品质量安全。协会为实现设立本协会的目的，按照协会章程对协会及有关组成人员进行组织管理的活动。协会自治可以充分发挥协会对成员行为规范和制约作用，也有利于降低了公共产品支出成本，解决政府监管缺位问题，提高监管效率，是一举多得之策。

行业协会的主要职能包括：①代表职能。代表本行业全体企业的共同利益；②沟通职能。作为政府与企业之间的桥梁，向政府传达企业的共同要求，同时协助政府制定和实施行业发展规划、产业政策、行政法规和有关法律；③协调职能。制定并执行行规行约和各类标准，协调同行业之间的经营行为；④监督职能。对本行业产品和服务质量、竞争手段、经营作风进行严格监督，维护行业信誉，鼓励公平竞争，打击违法、违规行为；⑤公正职能。政府委托，进行资格审查、签发证照、如市场准入资格认证，发放产地证、质量检验证、生产许可证和进出口许可证等等；⑥统计职能。对本行业的基本情况进行统计、分析、并发布结果；⑦研究职能。开展对本国行业国内外发展情况的基础调查，研究本行业面临的问题，提出建议、出版刊物，供企业和政府参考；⑧狭义的服务职能。如信息服务、教育与培训服务、咨询服务、举办展览、组织会议等等。

行业协会组织在帮助企业保证产品质量的作用发挥是由行业协会自身的性质特征和职能决定的。行业协会具有非营利性、经济群益性、自治性的特征。行业协会不以追求利润为主要目的，决定了其成立和运作的目的在于为其成员提供一些公共服务和促进行业内一定范围整体利益增加；行业协会是同行的企业在竞争的过程中寻求合作共赢的结果，行业协会的组建、运行的首要目标是为了协调同行业竞争关系，增进相互间的共同利益或降低个别成本，促进行业的健康发展；行业协会能通过制定行业自律规则达到对协会成员的约束和管理，实现行业管理的自治性。行业协会的性质也决定了行业协会的职能主要是对成员的服务和利益协调，以及参与有关行业发展的政策法规、标准的制定和监督执行。

由质量监督部门牵头，按照产品的特点，划分出不同的行业，组建行业协会或小组。这些行业协会或小组的作用突出表现为：一是能有效地实现质量技术监督部门为企业服务的目的，通过行业协会或小组的活动，组织企业保护自身合法权益，同时向企业传达上级部门对行业的有关要求，企业之间出可通过协会或小组沟通信息，推广经验；二是能借此掌握和监控行业产品质量的总体状况，进入行业协会的企业应是当地生产条件完善，产品质量比较稳定的正规企业，他们的产品质量可以代表这个行业较高水平的一面，通过他们的参与，可以确定执法检查的目标和方向，做到对症下药，有的放矢；三是有利于打假扶优工作，通过行业协会，容易把打假治劣和扶优扶强结合起来，使之有力度；四是能促进企业间的团结交流，通过行业协会的活动，加强企业对自身的约束；同时也可以协调相互问的关系，避免恶性竞争。３ 行业协会保证产品质量的优化路径

（１）加强对企业承担产品质量责任的宣传。根据近年来质量安全问题频发，由于产品质量

差所带来的社会问题屡见不鲜，表明部分企业对于产品质量承担的社会责任没有真正的了解，并没有把产品质量差所带来的恶劣影响看作是自己应承担的责任。这说明在企业承担产品质量责任的宣传推动方面还有很多工作要做，行业协会组织正可当此大任。

行业协会组织通过办好行业内管理刊物，宣传企业积极承担产品质量责任，以国为先，以民为先，把产品质量看作是企业发展的生命线，同时，规范企业诚实守法，公平、公正、接受质量检测机构的管理和监督。利用协会宣传阵地和各种场所，宣传监督会员依法经营，规范服务，遵守企业职业道德，推动职业道德建设。让产品质量责任意识深入到每个企业和企业管理者，使他们认识到企业以产品质量的存在而存在。

（２）制定行业产品质量标准。由于各行各业产品差异巨大和技术限制，质检机构并不能及时了解不同行业产品的质量检测技术和标准。这就要求行业协会根据行业特点，利用自身优势，及时制定出切实可行的质量检测标准和方法，辅助质检机构完成产品质量检测工作。各个行业可以根据行业特点和自我发展需要，在学习借鉴国际产品质量标准的基础上，制定各行业的产品质量标准，以此来约束企业的行为。

（３）要求企业建立完善的保证产品质量安全的制度。凡是在企业质量安全方面走在前面的国内外企业，他们都有一个共同的特点：企业社会责任的产品生产和质量监测制度比较完备，有专设的负责产品质量事务的部门机构。作为保证产品质量安全事务的专门机构，可结合企业自身实际及国际普遍作法，制定企业质量安全守则，并协调其他部门的活动，使在企业决策和执行的各方面形成合力，共同体现出对质量安全的关切。同时能够做到定期向社会披露在产品质量方面的相关信息。

（４）致力于诚信环境的建设。产品质量安全出现问题，以及对产品质量安全的隐瞒，更多的体现了企业的不诚信。在诚信环境的建设方面，行业协会组织也可以通过制定行业自律规则发挥相应的作用。比如建立企业信用档案信息系统；向全行业发出“诚信自律，为构建和谐社会作贡献”的倡议；起草行业管理者、从业者遵守的执业品德、纪律、操守等行为规范；进行企业诚信的评级等。

现在各地大都已建立了质监协会，可以在协会下面直接设置相应的行业分会或小组，他们既是政府与企业交往的桥梁，也是企业间建立关系的纽带，同时也是规范和维护市场经济秩序的生力军。

参考文献

１ 徐小龙，邓念国．我国ＩＳ０９０００认证发展现状、问题及对策［Ｊ］．经济纵横２００５（１０）

２ 余晖，等．行业协会及其在中国的发展：理论与案例［Ｍ］．北京：经济管理出版社，２００２

３ 谢家瑾．充分发挥行业协会作用，共同引领行业健康发展［Ｊ］．中国物业管理，２００７（４）

４ 马琳．应积极发挥和重视行业协会作用［Ｊ］．辽宁经济，２００７（７）

５ 范湘凌，胡丹缨．行业协会的性质解析［Ｊ］．经济与社会发展，２００７（３）