融资管理工作流程（5篇）

第一篇：融资管理工作流程

融资管理工作流程

工作目标

知识准备

关键点控制

细化执行

流程图

1．规范公司融资管理的各项工作，提高公司融资能力

2．通过合理的融资方式筹集资本，调整和完善公司的资本结构

3．为公司生产运营和投资筹集足够的资本

1．深入掌握融资管理的理论知识

2．掌握融资的方法、途径及各种方法的操作要点

3．熟悉国家筹资相关的法律法规

1．资金需求分析

公司融资管理人员根据公司的战略发展规划、公司生产经营状况、投资计划以及公司当前的资金状况，对公司的资金需求进行预测和分析

《资金需求分析表》

2．融资风险分析

公司融资管理人员进行融资成本和风险分析，如信用风险分析、市场风险分析、金融风险分析、政治风险分析等

《融资风险变动分析表》

3．制订融资计划

3．1融资管理人员在融资风险分析的基础上，选择合适的融资方式、融资对象等，并编制融资计划

《融资计划书》

3．2融资计划经主管领导审批通过后生效，由融资管理人员传达给相关人员执行

4．实施融资计划

公司融资实施人员执行融资计划，与融资的相关单位进行谈判，或者向银行等金融机构提出融资申请

《融资申请书》

5．签订融资合同

5．1公司融资人员与融资对象进行商谈，签订融资合同，确定融资的金额、利率、偿还时间、偿还方式等内容

5．2融资合同经主管领导审批通过后生效

6．资金到位管理

公司财务部门根据融资计划和公司资金需求状况对筹集到的资金进行合理的分配和运用 《资金筹集运用报告表》

7．融资账务处理

公司财务部根据融资人员提交的相关凭证，进行融资账务处理，明确每一笔融资资金的到位情况、分配情况和收益情况

8．融资评价报告

公司财务部对整个融资过程进行监督和指导，收集相关信息，编制融资分析报告，提出融资管理建议

《融资评价报告》

第二篇：管理工作流程

安全隐患排查工作流程（4-1）

安全隐患排查按路局电报、通知要求开展安全隐患排查责任:客运处针对系统存在典型问题开展安全隐患排查责任:客运处安全隐患信息分析与现场排查相结合召开专题会议，明确要求，制定细化措施及工作安排责任:客运处各单位按要求开展安全隐患排查责任:各单位检查指导推进落实责任：客运处督促整治落实情况评比验收、整改存在问题责任：客运处对安全隐患排查整治不力的进行督办总结通报情况责任：客运处安全隐患排查工作结束

劳动安全隐患排查整治工作流程（4-2）

劳动安全隐患排查治理按路局要求开展劳动安全隐患排查责任:客运处针对系统存在典型问题开展劳动安全隐患排查责任:客运处劳动安全隐患信息分析与现场排查相结合召开专题会议，明确要求，制定细化措施及活动安排责任:客运处开展劳动安全隐患排查治理责任:各单位检查指导，推进落实责任：客运处督促整治落实情况评比验收、整改存在问题责任：客运处对劳动安全隐患排查整治不力的进行督办总结通报排查治理情况责任：客运处劳动安全隐患排查治理工作结束

安全专项整治工作流程（4-3）

总公司、路局安全专项整治工作部署召开处务工作会议，传达会议精神，明确客运系统安全专项整治责任分工责任：处领导制定客运系统安全专项整治工作实施方案、推进计划,明确整治重点责任：客管科N报主管副处长、处长审核Y发文组织实施责任:客运处对整治工作进行评估通报督促各单位细化具体整治措施责任:客运处采取现场检查、专项督办等形式，确保整治落实责任:客运处追踪整治结果责任:客运处检查各单位推进落实情况责任:客运处明确解决方案和整改期限责任:客运处、各单位汇总存在突出问题责任:客运处、各单位

安全信息深度分析工作流程（4-4）

客运安全信息信息筛选及处理责任：客运处安全事故事故苗子及隐患倾向性、突出性问题坚持“管理问题是最大的风险源”、“眼睛向内、充分暴露、重在整改”、“四不放过”原则进行深度分析责任:客管科科长N向主管副处长、处长汇报责任:客管科科长Y形成月度深度分析报告

高铁、动车、客车安全信息处置流程（4-5）

高铁、动车、客车安全信息接收高铁、动车、客车客运安全信息责任：值班人员通知处领导及相关科室责任：值班人员研判准确及时，不延误处置相关单位能否进行处理责任：客运处处领导YN迅速安排人员赶往现场组织处置指导相关单位处置责任：客运处对安全信息处置情况进行分析形成报告责任：客运处、相关站段总结经验教训，提出整改措施责任：客运处、相关站段全面总结分析处置情况，措施明确高铁、动车、客车安全信息处置结束

事故调查处理流程（4-7）

接收铁路交通事故信息责任：值班人员通知处领导及相关人员责任：值班人员处领导、客管科长、技术科长、客票管理所主任、客户服务中心主任参加路局事故调查组责任：客运处领导制定客运处置方案责任：客运处领导现场处置并协助调查取证责任:客管科列车开行调整及相应处置责任:技术科参加小组会议责任：客运现场调查负责人参加事故分析会责任:客管科形成专题报告责任:客管科根据总公司、路局确定事故等级、事故责任认定和责任追究。吸取事故教训，落实整改责任:客管科材料收集归档责任：客管科、责任单位

设备故障调查处理流程（4-8）

客运设备故障接收客运设备故障信息责任:值班人员通知处领导责任:值班人员成立调查处置领导小组责任:客运处处领导、客管科长、技术科长、客票管理所主任、客户服务中心主任N是否启动应急预案责任:客运处根据故障情况、影响程度确定Y指导站段进行处置责任:相关站段按照应急预案进行处置责任:相关站段现场勘查、收集相关资料责任:客运处反馈处置情况责任:相关站段汇总、分析现场勘查资料责任:客运处资料详实客观，能说明故障原因形成分析报告责任:客运处故障原因明确、责任清晰对责任单位、责任人明确责任追究认定责任、落实追究、吸取教训责任:客运处资料存档责任:客运处、相关站段故障相关勘察资料、报告、通报分类留存

旅客伤亡处置流程（4-9）

旅客伤亡处置发现及时责任：岗位作业人员站车作业人员发现旅客伤亡要及时向列车长（客运值班员）汇报速到现场责任：列车长（客运值班员）接到报告后应迅速会同公安人员赶到事故现场。组织抢救责任：列车长（客运值班员）详细查明旅客伤亡情况、事故发生的真实情况查明情况责任：列车长（客运值班员）认真取证责任：公安人员列车长在征求旅客同意后，应编制客运记录连同原始旁证材料（复印件交段备查）与站方交接，送医救治。列车长（客运值班员）会同公安人员索取旁证材料，必要时可向公安人员索取讯问笔录。办理交接责任：列车长及时汇报责任：列车长（客运值班员）按要求拍发事故速报认真分析、确定责任责任：责任单位根据事故发生的经过、原因，确定旅客伤害责任。车站填写“铁路旅客人身伤害事故处理最终处理协议书”。经相关方盖章签字认可后生效。最终处理责任：事故处理站结束

技术规章废、修、补、建工作流程（4-10）

技术规章立、改、废接收技术规章立、改、废通知责任：客运处制定技术规章立、改、废计划责任：客运处各科室N科长审核责任：各科长Y主管副处长审核NNY汇总后呈报处长同意责任：客管科NY报总工室审核责任：总工室Y组织实施技术规章立、改、废工作责任：各科室日常对规清理责任：各科室落实路局关于规章清理的有关部署和要求，定期开展规章清理和对规对标检查。检查站段落实情况责任：各科室技术规章文电修定及时，符合实际，科学有效

高铁、动车组非正常情况处置流程（4-11）

接收高铁、动车组非正常情况信息责任：值班人员通知处领导及相关科室负责人责任：值班人员处领导、客管科长、技术科长、客票管理所主任、客户服务中心主任收集信息责任：应急领导小组组长是否需要启动应急预案责任：应急领导小组组长NY组织相关单位进行应急处置责任：相关单位负责人Ⅰ级应急响应命令由路局应急领导小组组长发布，Ⅱ级应急响应命令系统应急领导小组办公室主任发布。属站段启动的由站段应急领导小组组长发布。发布启动预案命令责任：应急领导小组组长启动应急预案责任：应急领导小组按照预案开展应急处置责任：应急领导小组、相关单位处置完毕后发布结束应急响应通知责任：应急领导小组组长总结分析应急处置情况责任：应急领导小组、相关单位Ⅰ级由路局组织，Ⅱ级由系统组织、Ⅲ级由站段组织。整改落实存在问题责任：相关单位负责人收集资料存档

旅客列车非正常情况处置流程（4-12）

接收旅客列车非正常情况信息责任：值班人员通知处领导及相关科室负责人责任：值班人员处领导、客管科长、技术科长、客票管理所主任、客户服务中心主任收集信息责任：应急领导小组组长是否需要启动应急预案责任：应急领导小组组长YN发布启动预案命令责任：应急领导小组组长Ⅰ级应急响应命令由路局应急领导小组组长发布。Ⅱ级应急响应命令由系统应急领导小组组长发布。Ⅲ级由站段应急领导小组组长发布。组织相关单位进行应急处置责任：相关单位负责人启动相应等级应急预案责任：应急领导小组开展应急处置责任：应急领导小组、相关单位按照“谁发布，谁结束”的原则，由启动预案发布人发布通知撤除预案。Ⅰ级由路局组织，Ⅱ级由客运处组织、Ⅲ级由站段组织。应急处置完毕，发布结束应急响应通知责任：应急领导小组组长总结应急处置情况，分析存在不足，提出改进措施责任：应急领导小组、相关单位整改落实存在问题责任：相关单位负责人收集资料存档

旅客大面积滞留处置流程（4-13）

发生旅客大面积滞留了解滞留情况责任：客运车站接到旅客大面积滞留报告时客运主任（主管副站长或站长）应亲自到现场了解确认滞留旅客数量 责任：相关车站汇报滞留情况 责任：相关车站启动应急响应 责任：应急领导小组组长III级预案由站段长负责，II级预案由局突发客流应急领导小组组长负责，I级由局应急领导小组组长（副组长）负责各相关部门按照预案要求、分工开展应急处置 责任：各处室、站段相关部门分工协作，有效处置消除或缓解旅客滞留，恢复正常状态 责任：客运车站对处置结果研判准确按照“谁启动，谁结束”原则，由启动预案人撤除预案 责任：应急领导小组组长按照“谁启动，谁结束”的原则，不得随意撤除总结应急处置工作并形成报告 责任：应急领导小组办公室、相关单位旅客大面积滞留处置结束

客运火灾应急处置流程（4-15）

接收动车、客车火灾信息责任：值班人员通知处领导及相关人员责任:值班人员处领导、客管科长、技术科长、客票管理所主任、客户服务中心主任了解掌握动车、客车火灾情况责任:客运处处长是否可以自行扑救责任：列车长N通知就近车站拨打119支援扑救，120配合救护责任:相关车站Y积极进行火灾扑救及人员救治责任:列车长组织站区力量配合扑救和伤员救治责任:相关车站按规定汇报传递信息责任:列车长配合调查取证、事故分析责任:列车长善后处置责任:列车长、相关车站总结分析、吸取教训责任：客管科

第三篇：融资 申请流程

融资合同书

甲方：深圳市恒信融通担保有限公司

乙方：

甲乙双方就乙方委托甲方为乙方融资达成如下协议条款：

一、乙方需要融资合计人民币--------亿元，乙方授权甲方通过其自己的渠道和方式为乙方融资，这笔资金为境外资金。甲方将派出代表：

/女士）对接这笔融资计划。乙方应密切配合甲方代表的工作。

二、这笔资金甲方将通过直接投资参股的方式交给乙方。

三、贷款时间：1---5年，年息6%，没有任何手续费和前期费用。

四、甲方向乙方参股投资的方式是参股不分红，只收固定回报（年息6%），每年收一次，年前或者年尾收均可，其它情况可协商。

五、乙方目前应具备的条件：

1、有限责任公司。

2、2个股东。

3、注册资本不限（主要指为大公司在前台融资的平台公司）。

4、银行账上的现金存量----------亿元。（该现金在账上需保留30天，至少要保留10个工作天。）

六、乙方应提供的基本资料：

1、六证一卡（包括银行查询卡）原件扫描及银行查询卡原件。

2、股东身份证原件扫描

3、银行的资金证明和余额水单

七、甲方的责任：

1、甲方收到乙方提供的基本资料后将指导乙方具体操作

2、甲方验收乙方的资料无误后，将向乙方开出受理通知书。

3、以受理通知书上的时间开始倒计时，10个工作天之内答复乙方该项融资计划是否批准。

4、如果融资计划被批准（以书面批准为标志），乙方在银行的现金存量将再保留16天不能移动，同时，甲方将向乙方提供合计人民币300万的担保金，确保乙方的现金存量在又保留了16天之后甲方为乙方的融资能顺利到位，否则，300万元的担保金将变成违约金乙方不再退还给甲方。如果乙方收了甲方的保证金，在未来规定的16天内移动了或者部分移动了上述银行的现金，导致甲方的融资无法到位，属于乙方违约，乙方除了退还甲方交的300万元保证金外，还需向甲方缴纳合计人民币300万元的违约金。

5、如果融资计划没有被批准，乙方存在上述银行的现金可以自由移动。如果10个工作天后，甲方没有通知乙方或者没有给乙方缴纳300万元的保证金，乙方的上述现金也可以自由移动。

八、本合同甲乙双方签字盖章即具有法律效力，有效期至本合同条款执行

完毕为止。本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方：乙方：

年月日

第四篇：银行融资流程

银行融资流程

凭借已拥有的商用物业、商品存货、应收账款或金融票证等优质资产，中小企业可在银行轻松获得贷款；也可依托自身及交易对手的信用，或凭借所购商品的内在价值，以交易对应的未来现金收入作为还贷资金来源，轻松解决在订货、付款和收款等环节的资金困难。

一、企业申请

（一）一般需提供以下资料

1、经年检的企业营业执照，组织机构代码证，税务登记证。特殊行业需提供特殊行业经营许可证。

2、企业最新公司章程，验资报告，以及股东出资协议、联营协议或合伙企业的合同或协议等。

3、企业法定代表人的身份证复印件，公司主要个人股东的身份证复印件。

4、开户许可证、贷款卡，借款人、法定代表人对查询人民银行征信系统的授权书。

5、企业近两年和最近一期财务报表，不满两年的提供近一年财务报表（无法提供财务报表的按要求提供有关财务数据）。

6、拟采用抵（质）押担保方式融资的，须提供抵（质）押物权属证明。

7、拟采用保证担保方式融资的，须提供保证人基础资料，包括营业执照、机构代码证、贷款卡、验资报告、公司章程、税务登记证、近两年和即期财务报表。

（二）其他资料

贷款经办行还将针对客户的具体情况，依据不同的融资品种、担保方式等因素，要求进一步提供其他资料。

二、银行审核

1、信用等级评估。信用社对借款人的信用等级进行评估。

2、贷款调查。信用社对借款人的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查。

3、贷款审批。信用社按审贷分离、分级审批的贷款管理制度进行贷款审批。

4、签订合同。信用社与借款人签订借款合同。

三、银行放款

信用社按借款合同规定按期发放贷款。

第五篇：行政管理工作流程

行政管理工作流程

一、上级发文或外来文件

办公室查收——项目负责人查阅——公司领导批阅——文件归档

二、公司内部请示、报告、申请

项目呈报——项目负责人审阅——办公室查阅————公司领导批阅——办公会议研究——批复（通知）——承办项目执行——归档

三、公司文件制发

职能部门起草——有关部门会签（视情况）——公司领导签发——文件印制（盖章）——发文——归档

四、相关人员接待

项目申请——分管领导核实——公司领导审批——制订接待方案及标准——派员接待

五、公司印章管理

经办人申请——项目领导审核——项目负责人核准——请示公司领导（重大问题的）——登记——盖章

六、办公用品发放

项目申请——项目负责人审批——办公室（财务部）购置——填写领用单——发放

七、劳保、福利品发放

项目申请——项目负责人审批——公司领导签批——办公室（财务部）购置——填写发放单——发放——发放记录存档

八、在册职工社保申请

本人申请——办公室收集申请资料——公司领导审批——填报资料——上级审核——资料归档

九、员工辞退

1、自动离职： 本人书写辞职报告——办公室收集资料——公司领导审批——办理退工手续——结算工资——归档

2、公司辞退职工： 项目申请（视情况）——办公室起草辞退书——项目负责人审阅——公司领导批阅——办公会议审议——发放辞退书——结算工资——归档