中美两国药品流通模式比较与分析

第一篇：中美两国药品流通模式比较与分析

中美两国药品流通模式比较与分析

摘 要：药品流通是指药品从生产企业到消费者手中的全过程。在我国，有人把现行的药品流通模式比喻为“橄榄球”，即药品从生产企业开始，经过多层代理商、批发商销售到医院和药店，最后才到消费者手中，形成两头尖，中间宽的利益分配格局。本文中笔者将通过对美国药品流通模式的介绍，对中国目前药品流通中存在的一些问题进行探讨。关键词：药品流通；PBM；医疗保障

一、美国药品流通模式简介

美国的药品流通格局中，多种消费渠道的零售成为整个流通模式中的主体，制药企业、批发商、零售商、药品福利管理机构（Pharmacy benefit management，PBM）参与其中，PBM的作用尤为关键。

1.PBM是美国一种专业化医疗费用管理的第三方组织，这种组织参与到医药产品流通的各个环节，如药品购买、分销管理以及药品使用目录管理、处方药报销管理等方面。其主要职能如下：

（1）药品报销目录的管理

PBM应用其药品管理基础，制定一份报销目录，该目录可以告知医生在特定的治疗等级下，哪种药品的成本效果最佳和临床有效率最高。这些目录收录的药品都是根据其医疗费用使用专业经验所选择的，鼓励其成员和药房进行使用的药品。PBM下设的药学和医学治疗委员会负责评价药品有效性，如果该药品在有效性方面比其他药品有优势性，则仍然可以保留；否则便会变更。

（2）药品购买

PBM负责采购和分发药品。企业的产品能否进入报销目录会大大影响销售量，所以它们会给予可观的折扣，以此增加市场份额。PBM则利用这一点和采购权，通过与生产企业就药品价格和折扣问题进行磋商，降低医疗产品价格。

（3）处方药报销管理

在美国，由于药品销售额中由第三方付费的处方药销售额占94.1%，只有5.19%由消费者自掏腰包支付。①PBM在药房和保险方之间充当消费协调人的角色，就处方药的报销水平与零售药店进行协商，最终达到一个可以使得保险方满意的标准。

同时，PBM使用先进的自动化程序和信息技术，对药品使用进行事前评价、同时评价和回顾性评价，即在药品使用之前，以及在处方未调配之前、调配之后对高成本的、有潜在滥用可能的药品使用进行监督，对处方合理性、药物相互作用、处方替换等进行评价，以确保药品使用合理。

2.医药分业模式下零售是主渠道

美国医药分业（Seperation of dispensing and prescribing）由来已久，医师负责为患者诊断病情，决定如何治疗，药师根据医师处方调配药品，患者一般在药店购药。在美国，按照消费者购买药品的渠道来看，药品零售领域是主渠道，连锁药店、独立药店、等占了59%的市场份额，而公立医院、非公立医院、诊所、长期监护病房、健康维护组织（HMOs）和家庭病房、诊所等医疗单位占据了27%的市场份额②，除此以外，其他方式如邮购，作为药品流通的一条新兴渠道，也在整个药品流通份额中占据一席之地。

3.大型批发企业垄断经营

美国的药品批发企业从20世纪70年代开始，经过30多年的兼并和重组，呈现出寡头

垄断的局面，并形成了高度集约化的药品流通局面。1975年—2000年，其卫生保健产品批发商、分销商的数量已从约200家减少到不足50家。尤其是被称为“五大巨头“的五家巨型公司则垄断了这个市场近90%的份额，而它们的经营品种几乎覆盖了整个医药领域。③美国巨型药品批发企业在过去经营的主要行为是大规模从药品生产企业购进药品，储运到自己的仓库内，然后直接将药品按照客户的需要销往各个连锁药店及大型医院。然而，随着药品零售业的蓬勃发展，药品零售企业开始直接向生产企业购进药品，并利用美国当今发达的第三方物流体系，对药品进行仓储和运输。这样药品可以从储运中心里，直接按照各零售店的需求安排统一配送，明显节约了经营成本。针对这样的变革，巨型批发企业着眼于其客户的需要，为其提供了多种便捷的中介服务：（1）库房（包括库房配送业务），即批发商直接承担药品从供应链初始端至终端零售企业的运输服务，可将药品直接进入连锁药店或医院的药品库房。（2）批发商直接负责向生产企业下达订单和付款，并将货物直接送到大型零售客户手中。这两种服务既进一步减少了流通中的环节，同时也使批发企业节约了仓储及维护的大量人员和成本。

由此可见，美国的药品流通环节非常简单。一般来说，药品从生产企业开始，中间只需经过一层批发商、分销商，即可到达零售商或医疗单位，然后就到了消费者手中。而PBM作为药品费用支付方（Third party payers，包括雇主、保险机构、政府提供的医疗保险）的代理，虽不直接参与药品流通过程，但在资金流和折扣流中对药品使用的影响却十分巨大。在美国这种第三方付费模式下，药品的使用不是由医师决定，而是由PBM和支付方即保险方共同决定药品能否列入报销范围（Formulary，即保险目录）和报销比例；同时，PBM与制药企业协商药品价格及折扣率，并监督医师处方行为，达到决定药品使用的目的。由此可得出一些启示，美国由第三方付费而将消费者的利益联合了起来，从而结成一个利益群体，即保险方，参与与PBM、药房、制药企业的谈判，这是就比单独的个人力量强大的多，有了争取消费者自己利益的可能。而在我国则不存在这样的情况，下面简要对我国药品流通体制特点进行介绍。

二、我国药品流通模式特点

1.医疗机构是药品销售的主渠道

我国未实行医药分业，医疗机构是药品分销的主渠道。在全国药品销售额中，医院药品销售额占80%以上，大大高于发达国家的20%的平均水平。在1992年以后，我国医疗体制改革倡导“建设好国家，吃饭靠自己”，由于我国90%以上的医院是政府兴办的，而各级政府的财力又有限，根本无法维持医院的正常运转。不得不允许医院通过销售药品获得差价收入进行补偿。这就是“以药养医”的政策。在市场经济条件下，药品越来越多，价差越来越大，同类疗效的药品价差可达十几倍。医院靠“以药养医”，导致医院采用采购和销售价格高的、折扣大的药品。保证药品的销售收入成为医院的重要收入来源。

我国从2000年开始实行药品分类管理制度，尽管可凭处方到药店购药，但由于长期以来的购药习惯、医院和药店药品种类的差异及医院对处方外流的限制，患者在医院开处方一般只能在医院药房取药，医院在药品销售过程中处于优势地位。

2.批发环节与零售环节的进销差率不合理

从理论上讲，进销差率的规定应以使经营企业的流通费用得到补偿并能取得合理的利润为宜。由于批发企业是批量销售，销量较大，为了使利润分配合理，批发环节的进销差率应小于零售环节。在我国，由于药品批发环节的进销差率较大，诱发过多的商业流通企业从事药品的批发，影响药品市场的正常秩序，引发了不正当竞争。截至2005年底，我国医药市场有大约7000家药厂，13000多家医药批发企业，12万多家零售企业④。

3.流通环节上，药品批发企业过多过滥，市场无序竞争

非法促销，折让回扣，层层加价，推动药品价格上涨。这些企业基本上都是按行政区划层层设置的国有药品专营企业，由于其产权制度的缺陷和政策性的保护，使得有的批发企业经营效率较低，却又能享受到地域垄断所带来的应有利润。由于药品批发、零售企业过多过滥，无序竞争，造成药品流通环节费用增加。一些药厂、药商相互勾结，在虚高定价和回扣让利上大作促销竞争文章，以取得市场份额。按原有规定从药厂出厂的药品，经过几级医药公司批发到医院，再零售到病患者手中，流通环节加价达37%，实际还远不止这些。据调查，现行药品批发环节的层层加价占40%，零售环节加价占30%，而发达国家药品在批发环节的加价一般在10%以下，零售环节加价一般在20%以下⑤。据调查，目前市场上出现的“平价药店”之所以药价较低，很重要原因就是流通费用低，开展产销直营。由此可见，流通环节是造成药价虚高的重要领域。

三、我国药品流通模式改革的难点与方向探讨

1.我国药品流通模式改革的难点

美国的模式令人羡慕，但不同的国情、不同的历史文化背景，医药政策也应有所差别。我国的药品流通模式改革难点来自于以下几方面：

（1）相关利益集团的复杂性。

在我国，除了药品生产企业、经营企业、医疗机构等利益集团以外，招标采购机构、保险机构、政府、医生药师、护士群体都代表各自的利益，医药销售代表在工作过程中为了达到使医生最终用自己药的的，通常要出让折扣、花钱买通主治医师、用药护士、分管用药的主任、药房人员等等，其间各种利益群体存在错综复杂的关系，缺乏有效监管和制约。要进行某项改革，政府需平衡复杂利益集团的关系，这是改革的难点所在。

（2）建立医疗机构补偿机制是改革的瓶颈。

在我国，医药流通模式改革如果实行医药分业经营等割断药品利益链的手段，医院药品收入将减少，这必将导致医院诊疗价格的提高或医疗服务质量的下降，从而以牺牲广大患者的利益作为最终代价。为避免这种现象发生，必须建立医疗机构补偿机制。而目前我国医院已经在偏市场化的道路上走了多年，地方财政受经济发展水平所限，补贴不可能一下增多，这都是难点所在。

（3）民众根深蒂固的就医购药习惯。

习惯最难改变，特别是这种习惯与历史文化传统相联系时则更难改变。可以设想，如果效仿美国的做法实行医药分业经营，人们的就医意愿将受到极大影响，特别是我国农村人口医疗服务的可获得性将受到更大的影响。

（4）医疗保险发展的进程缓慢，总体水平较低，覆盖面窄。

我国44.8％的城镇人口和79.3％的农村人口没有制度性医疗保障⑥，居民靠自费看病，承受着生理、心理和经济三重负担。在此情况下，医疗保险支付方就不能像美国那样形成强大的利益群体代表，不能参与进入与企业、药房、医院等的博弈中。消费者个人利益分散，难以有话语权。

（5）医保手册所列药品目录在我国是由政府制定，选取同等疗效的低价常见药品供医生参考使用。但其实施没有硬性实施规定和监督实施机制，形同虚设。在国内，由政府部门制定的医保手册一般只作为医生的用药参考，所以医生在逐利的意识下，一般会选择用价格较高的或已收回扣的同等疗效的药来替代医保手册上所列药品。

2.我国药品流通模式改革方向探讨

综合以上对我国药品流通模式改革的难点分析，不难看出对于我国这样一个人口众多的国家，药品流通模式改革只能采取渐进式改革方式，从药品分类管理制度、药师制度的建立、推行和完善开始，逐步规范药品流通环节，改变民众的就医、购药习惯，政府建立医疗机构补偿机制，从根本上解决“以药养医”的问题，逐步完善医疗保障体系，让群众真正得到实惠。

（1）引入类似PBM的药品利益管理机构

美国的药品流通模式中PBM环节是我国没有的，这由整个医疗体系结构决定。医疗服务的专业性特点决定了消费者与医疗服务提供方之间存在信息不对称，如果不改变这种信息不对称，医疗服务（包括药品）价格虚高的问题就无法解决。而解决信息不对称的最有效办法就是采用代理，由第三方监督医疗服务提供过程，PBM就起到了代理监督作用。

在我国，药品采购时，招标代理机构虽然起到了一定的代理作用，但不能代表被代理方即消费者的利益，与医疗保险机构也没有相应的协议，而且对医师处方不能起到监督作用，这与PBM是有本质区别的。我国也应引入类似PBM的非政府机构。一方面，列出药品使用目录，负责采购药品，并监督目录药品，这是制度执行的关键，这样便制约了厂商提价和医院乱用药，另一方面代表保险方与医院、药店等达成协议，商定报销比例。在我国民间组织不发达的情况下，可由卫生部来执行这项职能。

（2）与建立PBM类似组织配套的措施是加大财政投入，完善医疗保障体系，这都需要政府的支持。

我国的情况是公立医院占主体，公立医院是面向社会成员提供公共医疗服务的公共医疗机构。增加对公立医院的财政投入，这是建立公共财政的应有之意，也是对纳税人公共利益的维护，是实践“三个代表”的具体体现，更是全面建设小康、促进社会和谐的客观要求。鉴于当前政府财政收入现状，财政收入水平还不高，政府不可能把医疗服务全部都包下来，应引入市场机制，吸引社会资源发展医疗事业。可以学习上海市、浙江省的做法，改革医疗卫生体制，试行对公立医院产权制度和经营机制的改革，扩大投融资渠道，促进公立医院投资多元化，完善补偿机制，逐步建立国家对公立医院投资和管理体制。当前，公立医院的产权制度改革严重滞后，要加大改革力度。

注释：

①杨悦，蒋志刚.中美两国药品流通模式的比较与探讨.中国药房［J］，2006年17卷第22期。

②资料来源：StandardPoo 's1GIGSSub-IndustryRevenue Share［EB/OL］1http：//www.xiexiebang.com1 2004，9，41。

③边博洋，邵蓉.美国当代药品流通体系研究.上海医药［J］，2007年第28卷第5期。④张桂文，刘百实.信息不对称竞争非均衡与药价规制失灵.价格理论与实践［J］，2006。⑤吴春官.药价“虚高”整治对策.价格理论与实践［J］，2006（3）。

⑥董晓莉.关于完善我国国家医疗保障体系的若干思考.管理世界［J］，2006（12）。

参考文献：

［1］张桂文，刘百实.信息不对称竞争非均衡与药价规制失灵.价格理论与实践［J］，2006。［2］吴春官.药价“虚高”整治对策.价格理论与实践［J］，2006（3）。

［3］董晓莉.关于完善我国国家医疗保障体系的若干思考.管理世界［J］，2006（12）。［4］边博洋，邵蓉.美国当代药品流通体系研究.上海医药［J］，2007年第28卷第5期。［5］杨悦，蒋志刚.中美两国药品流通模式的比较与探讨.中国药房［J］，2006年17卷第22期。

第二篇：中美两国物业管理比较分析

中美两国物业管理比较分析

发布日期:2013-07-17

越来越多的中国人成为美国新移民，来到大洋彼岸购房居住；也有人来美国购买了自己的度假屋，每年与家人过来享受假期；更有人将目前的美国房产作为投资佳选，一掷千金。无论什么目地的美国购房者，在心满意足拥有了完美的房屋后，想到的便是今后的居住，小区的管理。

美国的物业费相对中国是比较高的，例如迈阿密著名的滨海公寓Trump Tower，物业费每个月近人民币28 元/平米，一年的物业费占到房屋总价的0.9%。而上海著名的高档小区世茂滨江花园每月的物业费仅人民币5 元/平米，只有房屋总价的0.4%。面对如此高昂的物业费，很多人不理解，也很不情愿。在中国许多居住区的物业管理纠纷时常发生。例如服务质量常有不令人满意，个别居民拒付物业费，物业管理公司运作困难，服务质量进一步下降，对于继续缴纳物业费的居民是相当得冤枉。

所以，美国相对高昂的物业费，很多人总有迟疑。对于这一点，可以说，专业化管理是美国物业管理最显著的特点，业主的每一分钱都会花得让人心服口服，绝不冤枉。我们可以从中美物业管理的模式对比来看出个所以然。

关于业主委员会的性质

中国——民间组织，由业主自发票选出，监督物业公司的服务的群众组织。组织结构随意，管理模式较为松散。

美国——有限责任公司以有限责任公司的形式运作，运作管理严格规范。

美国有些州规定业主委员会要拥有自己的网站，将业主委员会每月或者每季度召开董事会的会议上传到网上，让人们可以任何时候都可以看到。

几乎所有的业主委员会都购买意外责任险，若发生大的法律诉讼，把可能的风险转移给保险公司。

关于业主物业费拖欠问题

中国——物业公司交涉、追讨。不交物业费的业主，继续享受服务以及公共设备，导致更多业主也不交物业费，物业公司只有上诉程序追讨物业费。

美国——强制缴费如果有的业主拖欠物业费，业主委员会有权通过司法听证，将业主的产权进行拍卖，或是在业主将房产挂牌出售时，将房产扣留，不允许出售，直至业主付清物业费。有些州，例如得克萨斯州，业主委员会甚至不需要经过司法程序就可直接将拖欠物业费业主的房屋进行拍卖。

物业管理公司的服务

中国——基本物业配套服务。大多数小区物业公司的职能是维护绿化，安保，公共区域和设备的维护。游泳池、会所、健身房等都需额外付费才能使用

美国——免费、额外的高端服务。安保、车辆保管、绿化养护、洗衣熨衣、看护儿童、护理病人、代订代送报刊，通报天气预报和股市行情等贴心服务。

高档寓所有五星级酒店式服务，例如本文最初提到的迈阿密的Trump Tower，提供包括24 小时管家服务、海滩服务、客房服务、游泳池、会所、健身房、spa、商务中心、发送传真、打印，甚至可以可举行会务活动。很多物业公司定期组织业主郊游、聚餐，营造邻里之间友好融洽气氛。所有设施服务均不需再付费，已包含在物业费中。

应该说，中国大多数业主并不是不需要物业服务，不愿意交物业费，事实上他们是希望能享受到更高水平的服务，只是中国的小区物业管理以及制度等还不健全。相较而言，美国小区的管理各个环节的法制完善，业主委员会的运作方式同任何企业一样规范和专业。每个业主必须要交纳物业费；物业公司必须提供最优质的服务，把业主委员会的利益放在第一位，全力给予最精心的服务；业主委员会则保证业主享受美好的生活良好的环境，争取小区地产保值升值。

第三篇：中美两国国际收支比较研究

中美两国国际收支比较研究 美国国际收支结构具有“逆差＋顺差”的特点：

经常项目长期处于逆差状态，而金融项目长期呈现顺差状态。

其中，经常项目的次级账户收益及服务项目总体均表现为顺差

状态，因此，经常项目逆差主要源于商品贸易的长期逆差。在金融项目中，直接投资项14 年中有9 年表现为逆差，其余年

份均为顺差，且该账户具有明显的阶段性特征:1991年～1996

年持续逆差，1997 年～2001 年持续顺差，2002 年以来，又开

始出现净对外直接投资流出，且呈现逐年扩大之势。另外，证

券投资账户主要表现为顺差状态，且顺差额逐年扩大，成为支

撑金融账户长期处于顺差状态的主要影响因素

美国国际收支结构相比，中国的国际收支结构具有“顺

差+ 顺差”的特点。具体来讲，经常项目长期顺差，与美国形

成鲜明对比的是，其次级账户收益项目长期处于逆差，因而抵

消了部分经常项目顺差。另外，资本和金融账户长期处于顺

差，成为中国外汇储备不断增长的一个重要因素。

第一，与美国经常项目长期逆差相比，中国经常项目长期

处于顺差状态，反映出以出口导向的中国经济增长模式可能面

临巨大的风险

第二，美国投资收益账户总体呈现顺差状态，而中国投资

收益账户除1991 年及1992两年为顺差外，之后一起表现为逆

差，反映中国在利用外资和对外投资方面存在不合理之处。

第三，同样是金融与资本项目的顺差，但美国与之对应的是经常项目长期逆差，而中国则是长期顺差

哪些国家存在国际收支危机

越南经济面临以下五个主要问题:一是超过2 位数的通胀率;二是政府财政赤字规模过大,综合赤字达GDP 的12%至17%;三是货币供应和信贷仍过宽松;四是经常项目逆差规模过大;五是越南盾持续贬值。

第四篇：中美两国大学生阅读教育比较

中美两国大学生阅读状况比较

【摘要】 美国的教育尤其是高等教育历来十分重视学生的阅读，把阅读作为一种十分重要的教育教学方式贯穿到整个学校教育的全过程，重视学生良好阅读习惯和能力的培养，学生通过阅读获取知识，激发思想，提高自学能力和学习积极性。相比之下，我国的教育对学生阅读的重视明显不足，围绕阅读的课程设置和教学体系还很不完善，学生阅读的质和量都不高，自学能力和学习的积极性也亟需增强和提高，因此，对比分析中美两国大学生的阅读状况，借鉴美国的先进理念和经验，取长补短，对改善我国大学生阅读状况，提高我国高校教育教学的质量具有十分重要的理论价值和实践意义。

【关键词】 中美大学生阅读状况

一 中美大学生阅读状况概述

阅读是教育教学的重要组成部分，学生通过阅读可以增进知识，启迪思想，培育兴趣，提高能力。大学生在学期间是学习的主体，主要是以自学为主，教师所发挥的是引导和启发的作用，因此，阅读就成为大学生自学的主要方法和途径。中美两国高等教育都有着重视学生阅读的优良传统，但在教育教学的具体实际当中两国却存在着较大的差异。美国的高等教育高度重视大学生的阅读，教师把学生阅读作为重要的教育教学手段贯穿到课程实施和教学过程当中。课下教师给学生布置大量的阅读任务，课堂上教师和学生主要对相关主题进行讨论，如果学生没有完成相应的阅读任务，在课堂上就不能参与讨论，也就无法完成规定的学习任务。因此，在美国的大学里，学生在校期间需要进行大量的阅读，学生的阅读压力普遍较大。在美国大学校园里，学生认真阅读的情形随处可见。也正是在这种压力之下，在学校和教师的高度重视下，美国的大学生普遍形成了良好的阅读习惯和阅读能力，培养了学生的独立思考能力，调动起了学生学习的主动性和积极性，极大的提高了教育教学的质量。相比之下，我国大学生的阅读状况却不容乐观，问题较多。在我国高校中，虽然教师也会给学生布置一定的阅读任务，但由于后续的关注不足，教师对学生阅读任务的完成情况缺乏监督和检查，学生的课程和学习压力较小甚至于没有压力，使得学生的阅读完全处于放任自流的状态。据调查，与美国大学生大量的课程阅读作业不同，我国大学生的阅读内容以休闲及通俗读物为主，很少阅读经典名著，很少阅读专业性、学术性的书籍。美国作家费迪曼在《一个年轻作家的读书经验》一书中生动地形容了美国年轻人的读书观，“过了17岁以后就是书来选你，而不是你去选书了。你必须在某种限制之下去读书，阅读成了一种计划，成了大学课程中的一部分，或成为获取某一种学识的工具„„”。而我国大学生的阅读目的不够明确，阅读范围比较狭窄，仅凭个人兴趣进行阅读，这样就造成我们与美国之间的差距越来越大。从而造成了我国大学生的独立思考能力不强，学习的主动性和积极性也不高，更谈不上较高的创新精神和实践能力，这严重地影响和制约了我国高等教育质量和水平。

二 中美大学生阅读状况差异的原因分析

（一）学习态度不同。

美国的大学生独立思考能力较强，对待学习的态度主要是从兴趣出发，因此，学习的积极性和主动性较高。中国大学生的独立意识较差，由于过多地依赖于体制、学校、教师和家长，使得他们学习的积极性和主动性不高，这就容易失去个人主动自由学习的基础。也正是由于独立自主意识的缺乏，中国的大学生在学习态度上表现得比较被动。一位外教曾经把中美大学生学习态度的差异概括为几点：对学习的主体，中国学生是You come to teach，而美国学生是I come to learn，对学习的责任，中国学生是The teacher is responsible，而美国的学生是The student is responsible，在学习方法上，中国学生的学习是Based on facts，而美国学生的学习是Based on findings。中

国大学生在学习态度上的偏差导致了认识上的偏差，认识上的偏差又进一步导致了学习方法上的偏差。由此我们可以看出学生的学习态度对学生的学习影响巨大，正确的学习态度有利于充分调动学生学习的积极性和主动性，而阅读正是需要一种积极主动的精神，因此，正确的学习态度是进行阅读的前提。

（二）社会文化传统差异。

不同的社会文化传统决定着人们不同的人生观、价值观与学习观，影响着人们对待事物的态度和方式。文化和教育密切相关，不同的教育反映不同的文化背景，而不同的文化背景又决定了各国的不同的教育模式。中国的传统文化以儒家思想为中心，主要体现为推崇尊卑有别、长幼有序的等级观念，以及整体利益高于个人利益的道德观念。在这样文化的熏陶和规范下，学生尊师敬长，对待所谓的真理和权威不持任何怀疑态度地盲从接受，不能彰显突现个人的能力。学生在学习上则过分依赖别人的指导，被动的接受，缺乏独立性、主动性、创造性，对未知缺乏求知欲和探索欲，从而也就影响了学生的阅读观。美国的社会文化传统则主要是继承欧洲文艺复兴和工业革命后的思想文化，其主流文化主要的价值观模式是个人主义和实用主义，与个人主义密切相关的是美国人重视竞争和机会平等的价值观，与实用主义密切相关的是美国人重视实践、实证和实效的价值和意义。这种文化背景下的教育注重培养学生实际运用知识的能力，注重培养学生对知识和权威的质疑与批判精神，注重培养学生的独立性、自主性和创造性。美国学生突出彰显个性，勇于表现自己，突现自己，学习风格呈现出来的是独立型、竞争型、试误型、非正式交流型、主题中心交际型、内在动机型等。正是在这种强烈的求知欲和对未知世界的好奇心，学生才能在实践中发现大量问题，才能更加积极主动地去学习，去查阅大量相关资料，从而寻求解决问题的方案。

（三）教育教学制度差异。

中美两国有着不同的历史文化传统，社会制度和具体国情，这使得两国的教育理念和制度存在巨大差异，导致两国大学生在阅读态度、阅读心理、阅读倾向上的不同。美国采用“启发式”、“放羊式”或“开放式”教育方式，许多课程不是坐在教室的椅子上听老师讲，而是在查资料，辩论和编排节目中学习的。这种教育实际上是精英教育，培养学生的自主性、自律性、自觉性和创新性，使他们的才华有焕发出来的条件和可能。但就学习而言，美国学生在高中阶段相对轻松，毕业比较容易，大学的大门几乎为每个学生敞开。但到了大学后，学习压力相对较大，专业教师会罗列出一大堆书目，要求学生按时完成阅读。在阅读方面，美国学生在大学以前，阅读范围非常广，进到大学以后，主要以专业课程相关文献阅读为主。而中国的大学主要以学生的高考成绩作为录取的依据和标准，学生从小就被引导阅读与课程有关的资料，而其他书籍被忽略甚至于禁止。学生通常关心的是如何获取高分，对与考试无关的活动不关注。听课多于讨论，做题多于研究。进入大学后，学习任务相对放松下来，学校很少给学生阅读的压力，这样大学生就缺少阅读动机，即使有一些阅读，也是一些随意散漫的。

（四）专业选择的影响。

美国大学高度重视学生个性的培养和发展，给予学生专业选择很大自由度。为了适应社会的发展和时代的进步，美国高校开设了许多专业供学生自由选择，学生可根据自己的兴趣与爱好来选择专业或转换专业乃至学校。在这样的教育理念和制度下，美国的大学生通常是根据自己的兴趣爱好来选择专业的，因此，他们对自己的专业充满兴致，对阅读的热情很高，会主动的阅读大量的相关文献。而中国大学生所读专业通常不是根据自己兴趣爱好而选择的，学生选择专业受到很多因素的制约，比如家庭、就业、招生录取调剂制度等等。这就导致了学生对相关的专业书籍缺乏兴致，更谈不上热情。因此，由于没有压力与兴趣的驱使，学生学习和阅读的积极性和主动性就不高。

（五）教师态度差异。

中美两国教师对学生阅读的重视程度也存在着较大的差异，美国的学生在高中阶段除了教科书外，还加有必读书和选读书，文学课程还要求写论文。比如美国的某所高中一天7门课，其中历史课除了《20世纪史》教科书外，还必须读两本书：基辛格的外交史和耶鲁大学历史教授伯根写的当

代史。文学课，学生必须加额外精读的300页以上的小说1本，另有3本泛读小说。到了大学阶段，专业教师会罗列出一系列的相关书目，要求学生在规定的时间里看完，并进行讨论，或者撰写论文。而在中国大学里，很多专业教师对学生阅读除教科书及教参外的相关专业资料没有要求，有些老师也会在课堂上给学生们列出一些阅读书目，但并没有真正去关心学生的阅读状况及完成情况，让学生放任自流，没有多少学生会根据老师列出的书目到图书馆去借阅，结果，没有几个学生能够圆满完成阅读任务。

（六）信息素质教育不同。

美国从中小学阶段就开始注重培养学生的信息素养，学生不仅要有广阔的阅读面，还有较高的信息获取和组织能力。美国在义务教育阶段比较侧重文科，美国的小学鼓励小朋友阅读，很多小学对阅读还有奖励。美国各级政府花费大量的财力鼓励学生养成良好的阅读习惯，学生从学前班开始就被引导如何使用图书馆。美国的高中阶段文科课程要求写论文，格式要求和大学或研究生没什么两样，没有统一标准的答案，学生需要自己查阅大量文献资料。到了大学，对学生的信息素质和能力则提出了更高的要求，美国高校的大多数图书馆都是以大学研究图书馆协会批准的《高等教育信息素质能力标准》为框架来确定用户教育内容的。而我国关于信息素质和能力的教育主要侧重于高校，中小学几乎没有，信息素质教育主要体现在研究方法课上，多以选修课、培训、讲座为主，主要由图书馆员担任，教材以自编为主，没有统一的标准。因此，我国学生从小到大都缺乏信息素质和能力教育，息意识淡薄，信息能力不强，在阅读上显得盲目和被动。

（七）图书馆资源的差异。

图书馆是各种书籍的世界，是知识的海洋。高校图书馆的图书资源丰富与否是影响大学生阅读的重要因素。教学参考资源是高校图书馆的重要组成部分，它是高校师生在实施教与学的过程中必需的一种重要文献资源，也是高校图书馆为教育教学提供服务最直接最重要的体现。美国大学的图书资源非常丰富，一所大学通常会有多所图书馆，而且馆中藏书丰富，为教师和学生提供了丰富的资源和便利的条件，学生对图书馆的利用率很高。而我国高校的图书馆数量较少，图书资源不够丰富，图书馆缺乏一些学生所需的专业相关文献。由于经费紧张，为了资金能够有效的利用,通常图书馆的纸质文献的复本一种只有三册，专业文献也不例外，根本没办法满足众多学生的需要。我国高校图书馆的数字资源建设也比较缓慢，据了解数字化教学参考资源服务在中国的高校所占的比例较小，约占5.0%，而美国的大部分高校图书馆都建立了完善的教学参考数字资源，能够为用户提供全方位、多层次、多样化的教学参考资源服务，可以满足广大师生的个性化需求。因此，我国的图书馆资源和美国相比还有一定的差距。

三 启示和建议

（一）改变传统的学习态度。

前国足主帅米卢有句名言：“态度决定一切”。只有态度端正了，在行为实践中才会不断前行和进步。阅读也不例外，我们要借鉴美国大学生阅读的经验，改变学生以往被动的学习态度，培养学生的独立自主意识，使他们能积极主动的承担起学习的责任，把阅读作为学习的重要途径，培养良好的阅读习惯和能力，把阅读作为生命中重要的组成部分。这就要求在实际的教育教学中调整师生角色，真正实现学生为主体教师为主导，真正做到以人为本，培养学生正确的学习态度和阅读观。

（二）推进教育教学制度改革。

我们要学习美国教育教学制度真正以学生为本的理念，高度重视阅读在教育教学中的地位，实施灵活多样、人性化的开放式教学，充分尊重学生在学习过程中的主体地位，一切教育教学活动都要紧紧围绕学生展开。把以人为本的指导思想真正贯穿到教育教学的制度改革当中，变过去灌输式填鸭式甚至于摧残式的教学方式为启发式开放式和互动式的教学方式，充分发挥学生的阅读的积极性和主动性，把阅读作为教育教学的重要组成部分，贯穿到课程设置和教学过程当中。

（三）提高学生专业选择的自由度。

我国大学生由于在专业选择时很少是依据个人兴趣爱好选择的，因此，在大学学习期间，他们对与专业相关的阅读缺乏足够的兴趣和动力，也就很难有良好的阅读成绩。这就要求教育部门一方面重视学生个性的培养和发展，尊重学生个人的兴趣和爱好，另一方面要改革当前的招生考试调剂制度和就业制度，确保正确的社会导向，建立学生能够根据个人兴趣爱好自由选择专业的保障机制。学生只有热爱自己的专业，才会对与专业相关的书籍产生强烈的兴趣，激发阅读动机。

（四）提高教师对学生阅读的重视。

当前由于高校对人才培养和教学工作不够重视，导致教师忽视教学，忽视对学生的教导和培育。教师对阅读在教育教学当中的价值和地位认识不足，没有真正认识到阅读在增进学生知识，激发学生思想方面的重要作用，在实际的课程实施和教学过程当中，缺乏对阅读的引导和重视，导致学生的阅读压力较小。因此，要提高学生的阅读意识，首先要提高教师的阅读意识，只有这样才能充分发挥教师在促进学生阅读中的重要作用。

（五）加强对大学生的信息素质教育。

美国建有完善的信息素质教育体系，学生的信息素质较高，而我国的信息素质教育起步较晚，发展缓慢，水平较低。因此，建立和完善适合我国的信息素质教育体系，加强对学生尤其是大学生的信息素质教育是摆在我国教育面前十分必要和紧迫的任务。学生信息素质的提高将会有力的促进学生的阅读。

（六）重视高校的图书馆建设。

相对于美国高校庞大的经费支持，我国高校的资金却显得比较紧张。由于经费有限，学校图书馆建设受到制约，这就极大地影响了学生的阅读。虽然近年来，随着我国经济的壮大，这种状况有所改善，但是经费不足的问题没有从根本上得到解决。因此，国家应该加大教育经费投入，高校也应该高度重视图书馆的建设和管理，给学生阅读提供良好的环境支持和资源保障。

The Comparison of Chinese and American College Students Reading Abstract: American education, especially higher education has always attached great importance to students reading , toward reading as a very important educational teaching methods throughout the whole process of education throughout the school , keen to cultivate good reading habits and abilities of students , students acquire knowledge through reading, to stimulate thinking, enhance learning ability and learning motivation.In contrast, china＇s education to the students the importance of reading is clearly insufficient ,the curriculum and teaching about reading system is far from perfect , the quality and quantity of students＇s read is not high, self-learning ability and motivation to learn is also an urgent need to enhance and improve.therefore, the

comparative analysis of Chinese and American college students read status , learn advanced concepts and experience of the united states , overcome our weaknesses by acquiring others' strong points, it has very important theoretical and practical significance to improve the situation of our students read and improve the quality of university education.Key words: Chinese and American college studentsreading status

参考文献：

[1] 郝明义.读者,你比美国大学生落后几步?.青年文摘:2008(6)

[2] 高丽.浅析中美现代高等教育异同.前沿,2008(12):181

[3] 陈晚.美高中生学习比中国学生更有压力.http://blog.sina.com.cn/s/blog_4a2cefc10100bzn8.html(2009-02-25 11:37:58)

[4] 罗忠民.中美学生学习风格的文化差异探析.外语与外语教学, 2005(9):28-30

[5]许可臻.大学生课外阅读只为消遣[ J/OL].http: //

[6] 郑惠筠.21世纪大学生阅读需求调查[J].现代情报, 2002,(12): 174-174, 176.[7] 王滨.中美大学生孰优孰劣.同济报.http://cz.nanka.iedu.cn/czlog/user1/lftian/archives/2006/190.html

[8] 亨利.罗索夫斯基.美国校园文化[M]·谢宗仙等译·济南:山东人民出版社·1996.比较高等教育课程论文

题目：中美两国大学生阅读状况比较

指导教师：张秀萍教授 课程名称：比较高等教育

学生姓名：杨国兴

学号：21012036

专业：高等教育学

日期：2011-7-17

第五篇：中美两国法官制度比较研究

封面页 I

中美两国法官制度比较研究

摘要

美国作为世界唯一一个超级大国，不仅在经济、军事、科技等各个方面值得我们学习，在司法制度上更值得我们学习与借鉴。在美国司法制度中最重要的是他的法官制度，所以就以其法官制度作为本文的论点。而法官制度是一个内容很丰富的范畴，具体包括法官的遴选、培训、考核、保障、职业道德、奖惩等内容。所以在本文中只对法官遴选、法官保障和法官惩戒这三个最重要的方面对中美法官有关制度做一比较，并阐述其借鉴意义。

关键词：中国；美国；法官制度；比较；

I

The judge system comparison research in China

and the United States

ABSTRACT The United States as the only superpower in the world, not only in economy, military, science and technology and other aspects worthy of our study, in the judicial system is more worthy of our learning and using for reference.In the American judicial system is the most important thing in his judge system, so the judge system as the argument of this article.The judge system is a category of the content is very rich, including the selection, training, assessment, security, professional ethics, rewards and punishments, etc.So in this article only for selection, security and punish the three most important aspects to judge rules and do a comparison of China and the United States, and expounds its significance.Keywords:China;The United States;The judge system;Comparison

II

目录

摘要....................................................................Ⅰ ABSTRACT..............................................................II

一、美国的法官制度.......................................................1

（一）美国法官遴选制度...............................................1

（二）美国法官保障制度...............................................2

（三）美国法官惩戒制度...............................................3

二、中国的法官制度.......................................................4

（一）中国法官遴选制度...............................................4

（二）中国法官保障制度...............................................4

（三）中国法官惩戒制度...............................................5

三、中美法官制度之比较...................................................5

（一）关于法官遴选制度...............................................5

（二）关于法官保障制度...............................................6

（三）关于法官惩戒制度...............................................7

四、美国法官制度的借鉴...................................................7

（一）从优秀的法律工作者群体中遴选法官，并设立专门的法官遴选委员会...7

（二）切实提高法官保障力度，保证法官依法独立审判.....................8

（三）制定一部专门的《法官惩戒法》，并设立独立的法官惩戒机构..........9 结论.....................................................................9 参考文献................................................................10

0

一、美国的法官制度

（一）、美国法官遴选制度

与美国法官群体的高素质和丰富的职业经验及其崇高的威望相对应，美国法官遴选制度侧重于不断强化法官的专业性和精英性特征，规定了较为严格的法官遴选资格和遴选程序。与我国法院体系不同，美国司法系统分为联邦和州两套系统，法官的遴选的条件和程序也有所不同。

首先，在法官遴选资格上，虽然美国的联邦法律和各州的法律并没有具体明确的规定，但原则上，担任联邦法院的法官必须是：（1）美国公民；（2）在美国大学法学院毕业并获得JD学位（在美国，任何大学本科毕业生都可以报考法学院，学习三年，修满学分，即授予JD学位，就是所谓的“法律职业博士”）；（3）通过严格的律师资格考试，获得律师资格，并具备担任过律师、检察官、国会议员或在内阁供职经历。而对于前期职业经历的期限，美国律师协会一般认为法官候选人应当有12到15年扎实的法律实践经验。对于担任州法院的法官，特别是州最高法院、上诉法院和具有普通管辖权法院的法官，一般也应当具备上述条件。

其次，在法官的遴选程序上，美国的联邦法院和州法院是不同的。联邦法院法官的遴选程序比较简单，主要通过行政命令产生。美国宪法规定，联邦法院系统内的法官，包括联邦最高法院法官、上诉法院法官以及联邦地区法院法官都是由总统提名，经参议院半数以上表决通过后，再由总统任命。如果参议院不确认，总统就要另外提名，再交参议院审议确认。在联邦法院法官人选的提名过程中，政党的影响是不可避免的，被提名的法官往往是符合总统政治观点的本党党员。另外，总统会通过司法部了解情况，物色人选，提出建议。在提出建议前，总统要征求美国律师协会（ABA）的意见，ABA是一个拥有40万律师和法官的自愿参加的群众性组织，它在美国司法界和政界具有很高声望，拥有很大的发言权，它对被提名的每一个法官逐个排队，认真审查，并提出自己的意见[1]。州法院法官的遴选程序比较复杂，而且由于美国是联邦体制国家，各个州的法律不同，从而导致不同的州之间存在较大的差异：有的州法官是由州长直接任命产生；有的州法官由州长提名，然后由州议会批准通过；还有的州法官是通过选民直接选举产生。但上述这些遴选方式难免会出现诸如行政干预司法的现象和导致许多优秀的法律专门人才落选的弊端。为了改变这一现状，当前美国大多数州都采用了一种进过修改的新的遴选方案，因其首次在密苏里州实行，所以称之为“密

苏里方案”。这个方案规定，当法官出现空额时由特别提名委员会（由律师界推选三名律师，州长任命的三位公民和首席法官组成）提名三位候选人，州长从中挑选一人为法官，其任期不得少于一年，在下届普选中由选民决定该法官是否留任[2]。如果得到大多数选民的认可，该法官即可以连续任满一届；如果未获得大多数选民的认可，则按同一程序选择另一人为法官。当他的任期届满时，无需对法官重新提名和任命，只要该法官提出书面申请，表示希望列入候选人名单，既由选民决定他是否留任，这些法官可以根据他们的工作成绩来接受选举的考验，而无需与其他候选人竞争。因此，自从密苏里州1940年开始实施这一方案以来，逐步削弱政党和政治的影响的趋势越来越明显，越来越多的的州开始采纳这一方案。

（二）、美国法官保障制度

为了保障法官独立和司法公正，美国规定了一系列较为健全的法官保障制度。一般来讲，法官保障制度包括法官的职务保障、法官的物质保障、法官的特权保障和法官的退休保障四个方面：

1、关于法官的职务保障，美国实行的是任职终身制。美国联邦宪法第三条第一款规定：“最高法院与下级法院在忠于职守期间终身任职，于规定期间享受报酬，其报酬于任职期间不得减少。”美国法官任职终身制主要针对联邦法院法官而设立，所有的联邦法院法官一经任命，终身任职，除了死亡、辞职、或退休以外的免职，就只能通过有罪判决的弹劾程序才能罢免。美国各州的法官任职期限不一定是终身制，但一般任期都较长，从4年到15年不等，而且只要“品行良好”便可以继续担任职务，实际上也就是终身制。

2、关于法官的物质保障，美国实行的是高薪制和薪金不得减少制。美国联邦最高法院首席大法官的年薪与副总统相同，其他八位大法官的年薪与国会议员、政府内阁成员工资大体相同[2]。在2008年，联邦地区法院法官、联邦上诉法院法官和美国最高法院大法官的年薪分别为17.95万美元和20.81万美元。美国最高法院首席大法官的年薪为21.74万美元[3]，而同一年美国联邦政府普通公务员的平均年薪是6.1万美元。美国的法官薪金不得减少制有三个方面的含义：（1）、法官任职期间薪金不得减少；（2）、不能因为国家经济状况而减少薪金；（3）、保证法官的退休金。

3、关于法官的特权保障，在美国，法官在执行审判职能的过程中实施的行为和发表的言论享有不受指控和法律追究的权利，同时法官对于其在执行审判职能方面的有

关事务，享有免负出庭作证义务的特权，当然法官的司法豁免权是相对的，它应保持合理的限度。如果法官1在审判过程中有行为不检或其他触犯法律的行为，他们仍应承担相应的民事、行政或刑事责任。美国关于法官特权的保障，除了司法豁免权规则外，还有两项规则：(1)、是禁止对正在进行的审判加以评议的规则；（2）、是禁止将正在被审理的案件或争端列入国会议程的规则。前一规则主要在于防止新闻媒介滥用新闻自由，对法官的审判活动任意评论或妄下结论，避免法官因受公众的影响和左右而无法保持其实质独立。后一规则在于防止法官的审判活动被立法机关随意干预。

4、关于法官的退休保障，由于美国联邦法官实行终身制，因此法律没有明确规定法官的退休年龄，但规定在自愿的前提下，法官年满65岁，任法官15年，或者年满70岁，任法官10年，可以带全薪退休。法官退休以后，处于“资深法官”的地位，如果他本人愿意，经批准，可以在除联邦最高法院以外的其他联邦法院继续担任法官职务，享有法官的一切权利和福利待遇。

（三）、美国法官惩戒制度

为规范法官的行为，美国制定了单行的《法官行为规范》，对法官的庭外活动和庭上行为责任进行了详细规定。为了从组织上保证对法官的纪律的执行，联邦和各州都设有调查委员会或类似专门负责调查处理法官行为不端和违法违纪的组织。对联邦法院法官的制裁由国会的一个委员会受理，委员会可以对被指控的法官给予警告或者停止其工作，但不能剥夺其法官资格，联邦法院法官只能根据弹劾程序，经议会通过，才能剥夺其法官资格。而且在美国弹劾案是很少的，只有在涉及严重的刑事犯罪时才使用弹劾程序，被指控的法官对委员会作出的决定不服的，可以上诉到联邦司法会议。“在各州，委员会一般由5到13人组成，成员有法官、律师和一般公民。委员会可以从各个方面听取对法官的指控，有权在调查核实后，给予各种制裁，制裁的方法包括：警告、公开警告、短期停止工作、撤销法官资格。被裁判的法官如不服，可以向州最高法院上诉或者由特殊法院受理这类案件。” 各州也规定了可以通过弹劾程序罢免法官。事实上，由于弹劾制度程序复杂，费用昂贵，在美国要引起对法官弹劾程序是很难的。据统计，自美国建国起的200多年里，众议院仅对13位法官启动过弹劾程序，而在这13个案件中，只有7件最后被参议院确认法官有罪，将法官免职。

[2]黄河，何春华.简介美国的法官遴选制度[OL].中国法院网，2009-03 [3]朱伟一.美国法官的待遇[J]民主与法制，2012

二、中国的法官制度

（一）、中国法官遴选制度

中国法官遴选制度包括遴选资格和遴选程序两部分。

1、在我国，对法官遴选资格的法律依据是《法官法》的第九条和第十一条，规定初任法官必须具有下列条件：（1）年满23周岁；（2）具有法律专业大学本科以上学历或非法律专业本科毕业具有法律专业知识，并具有一到三年的法律工作经历；（3）德才兼备，通过国家统一司法考试等。我国自从2001年实行国家统一司法考试以来，从法官队伍“入口”处杜绝了不符合要求的人员进入司法领域，保证了司法队伍无论在法律专业素质上，还是在学历要求上大体有一个共同的基点。这对于提高法官的遴选资格具有重要的意义。

2、关于法官遴选程序，我国现行法律规定有两种：一是选任制；二是任命制。根据我国现行法律规定，各级法院的院长由相应级别的人大选举产生；副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长和审判员由本院院长提请本级人大常委会任命产生，但人民法院助理审判员的选任权限在本院院长。就我国法官产生方式的实践来看，无论是经权力机关选举产生还是任命产生，法院在法官产生的过程中起不到主要作用，起实质性作用的是人事部门和党政部门。

（二）、中国法官保障制度

1、关于法官的职务保障，我国法官法并未对法官任期作出明确的规定，对免职的理由也作出明示，开除公职的理由也较为宽泛。实践中罢免法官的现象多由地方一把手启动，带有强烈的行政色彩，实际上强化了司法对行政的依附。特别是在事关本地方的局部利益问题上，往往以党委“指示”、“决定”来干预法院行使职权，有的地方甚至规定，凡法院受理外地当事人告本地企业的案件，要经本地党政领导人批准，或责令其按党委意图判决。如果敢有依法违抗者，就说：“你有你的独立审判权，我有我的人事调动权！”对本该由人大任免的法官，由党委擅自加以调职或免职。而一些法院的法官慑于外来权威的压力，不是认真地“只服从法律”，而是违心、违法地执行地方保护主义的“指示”，以致对本地企业的违法行为作枉法裁判。

2、关于法官的物质保障，我国没有实行高薪制，法官的物质待遇与普通公务员适用同一标准，而且法官实际享受的待遇甚至普遍低于行政部门的工作人员。

3、关于法官的特权保障和退休保

障，我国法律均没有做出明确的规定。目前我国关于法官退休年龄实际的做法是仿照国家机关公务员的退休年龄，即男年满60周岁，女年满55周岁。法官退休后享受国家规定的养老保险金和其他待遇。

（三）、中国法官惩戒制度

我国对法官惩戒制度的规定，被分别规定在《刑法》、《法官法》和最高人民法院制定实施的《人民法院审判纪律处分办法》（试行）、《人民法院审判人员违法裁判责任法》（试行）、《法官职业道德基本准则》中。对法官违反法律规定的行为；应当给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。对法官的处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。受撤职处分的，同时降低工资和等级。目前我国法律规定，对法官的惩戒的职能部门是各级人民法院的监察部门，由其负责对违法审判线索的收集、调查和对责任人依照法律规定进行惩戒。

三、中美法官制度之比较

（一）、关于法官遴选制度

在法官遴选制度方面，中美两国虽然有不少相同之处，但在法官遴选资格和遴选程序上依然存在着较大差异。

首先，在法官遴选资格上，中美两国都要求初任法官必须具有丰富的法律专业知识，但两国在初任法官的法律实践经验的要求上却存在明显的差异。美国在法官遴选资格上强调必须具有丰富的法律实践经验才能担任法官职务，“如美国律师协会通常会坚持法官候选人必须具有12年到15年以上扎实的法律实践经验。”所以美国的大多数法官都从优秀的律师中选拔。在美国，从一个法学院的学生到律师再成为一个法官是一个漫长而又充满艰辛的过程。而我国只求通过司法考试并具有一到三年的法律工作经历即可。与美国的法官遴选资格相比，我国对法官的实践经验要求不高，相应的初任法官的年龄偏低[4]。其次，在法官遴选程序上，美国无论采用选举制还是任命制都要经过一套较为复杂、严格有时近于苛刻的程序，并且对于候选人的司法业务能力和职业道德颇为重视。我国则对法官的遴选程序重视不够。在实际运作中，法官的选任遴选程序大致是：由党组织的组织部门或法院党组织提出法官候选人名单，经同级党组织审查同意后，由拥有法定提名权的机构或人员，正式提交给同级权力机关，再由

它按照法定程序选举和任命，权力机关在选举和任命法官时，往往仅凭候选法官的个人简历来投票表决，而对法官候选人的业务素质和道德修养等方面根本没有或基本没有详细了解的渠道和途径，起不到真正的审查作用。而且在实际操作中，由于我国人大制度实施的不完善性，法官的选举制可谓是名存实亡。与此同时，对于一般审判人员的任命实际依靠法院内部的提请，无疑加剧了法院的行政化运作模式。

（二）、关于法官保障制度

与美国相比，我国的法官保障制度存在明显的缺陷和不足，这主要表现在:

1、在法官的职务保障方面，美国实行的是任职终身制，这一制度可以彻底消除法官对总统的后顾之忧，保障法官独立审判案件。虽然他们的法官职位可能是基于总统的提名，但是他们上任之后，总统在理论上就丧失了对他们的控制权，他们就可以依靠自己的法律素养在法院系统发挥自己的才能。而在我国，司法独立指的是法院独立而不是法官独立，法官作为法律的实施者和最终裁判者，由于他的人事任免权完全由地方党政领导掌握，随时都可能有被调职或免职的风险，所以不可能实现真正的法官独立审判案件。

2、在法官的物质保障方面，美国实行的是高薪制。实行高薪制的必要性在于：（1）、是法官收入构成的单一性；（2）、是法官职业的辛苦以及风险性；（3）、是法官在社会生活中的重大作用以及职业上的年长、经验等。此外，高薪制也有1利于强化法官对自己职业的自珍、自爱，从经济上强化法官的社会地位和经济地位，赋予法官应有的社会尊严。在我国，法官的物质保障与普通公务员适用同一标准，在经济欠发达地区甚至低于普通公务员的工资待遇，这不仅不利于法院吸引优秀人才，也不利于在职法官队伍的稳定和廉政建设。在2009年的最高人民法院的工作报告中，王胜俊院长就指出“一些法院特别是中西部地区的基层法院办案经费短缺，人才流失、法官断层等现象依然存在。”可见我国法官工资待遇较低的现状已经成为制约我国法官制度进一步发展的瓶颈，如何切实提高我国法官的物质保障已经成为当前法官制度建设的重要任务。

3、在法官的特权保障与退休保障方面，与美国相比，我国在这方面法律缺少明确的规定。近几年来由于媒体监督的迅速发展，媒体对正在审理的案件进行报道、评论的情况大量存在，而且经常使用一些带有诱导和倾向性的话语，这在一定程度上影响了法官的独立审判。此外，由于司法腐败的严重存在，社会要求人大对司法进行监督 [4]江萍.关于美国法院司法公开的考察报告[OL].广东省高级人民法院内网，2013-10 的呼声很高，但具体进行监督的法律规定又不健全，因此，人大对个案进行监督时，有时会对正在审理的案件加以过问，甚至提出具体办案意见。这种做法违背了直接言辞原则，且严重损害了司法独立。对于法官的退休保障，美国规定法官达到一定年龄并具备一定工作年限的，可以带全薪退休，而且退休年龄比普通公务员高，并尽量推迟法官的退休年龄。但与美国相比，我国的法官退休年龄与普通公务员适用同一标准，所以我国法官的退休年龄比美国法官的退休年龄要年轻得多，这就难免会造成法官资源的严重浪费。

（三）关于法官惩戒制度

与美国相比，我国的法官惩戒制度在法律依据方面和具体的实施过程中都存在明显的不足。

1、在法官惩戒制度的法律依据方面，美国有一部系统的专门约束法官行为的《法官行为规范》。我国约束法官行为的法律依据被分别规定在众多相关的法律规范中，虽然这些法律规范比较全面地规定了关于法官惩戒的事由以及应当惩戒的方法，但是这些规定是凌乱而不系统的。我国关于法官惩戒制度的规定如此凌乱而不系统的一个致命缺陷就是不能对法官起到警示作用。

2、在法官的惩戒机构的设置方面，美国的做法是设立独立于法院之外的调查委员会或类似的专门负责调查处理法官行为不端和违法违纪的组织。这些惩戒机构完全可以从各个方面取对法官的指控，有权在调查核实后，给予各种制裁措施。与美国相比，我国没有建立独立的法官惩戒机构。目前我国法律规定对法官的惩戒的职能部门是各级人民法院的监察部门，由其负责对违法审判线索的收集、调查和对责任人依照有关规定进行惩戒。但是由于监察部门是设在各级人民法院内部的职能部门，由它们负责对发生在本院的违法审判的法官进行调查处理，极容易对本法院的某些法官的违法犯罪行为睁一只眼闭一只眼，使这些违法法官得不到应有的惩戒[5]。

四、美国法官制度的借鉴

（一）、从优秀的法律工作者群体中遴选法官，并设立专门的法官遴选委员会

从优秀律师群体中遴选法官在美国已经是被实践证明了的行之有效的法官遴选制度。律师不仅具有与法官相同的接受法学教育的背景，而且精通法律并积累了丰富的法律实践经验。以我国目前的条件，要实现这一步，也有充分的可能性，大批的法学专业毕业生进入律师行业，可以为法官的遴选提供充足的人力资源，并为从事法官工作奠定坚实的经验基础，避免了直接从司法考试合格者中遴选的法官存在实践经验不足的弊端。不止是在律师中挑选法官，在大学教授中挑选法官也是非常可行的。在十二届全国人大常委会第六次会议经表决，任命陶凯元为最高人民法院副院长[6]。而陶凯元副院长在进入法院系统前，就是暨南大学法学教授。因此，从优秀的律师中遴选法官对于提高我国法官的素质，加快法官职业化建设具有重要意义。

同时，为了保证权力机关真正了解法官候选人的专业素质和道德修养，保证其行使法官任命权不流于形式，我们可以借鉴美国在法官遴选中由特别遴选委员会提出法官候选人的做法，在各级人大常委会设立专门的法官遴选委员会。委员会的成员由法学教授、律师、公众代表和资深法官（法院院长或庭长）组成，由他们分别从法官候选人的法学理论水平、法律业务素质、道德修养和综合素质等各个方面，根据严格的挑选程序和标准，进行公开遴选，并将结果予以公示，然后将最终选定的候选人名单交由权力机关批准，从而克服现行法官遴选程序流于形式的弊端，选出真正符合法官条件的人员。

（二）、切实提高法官保障力度，保证法官依法独立审判。

从依法治国，保障司法独立和实现1司法公正的角度而言，我国有必要借鉴美国的法官终身制。但鉴于我国目前法官的素质普遍不高，有些法官不能胜任现职工作的现实，如果断然实行法官终身制，必然弊大于利，所以目前在我国实行法官终身制的时机还不成熟，但在对法官进行优胜劣汰的选择和严把法官准入关后，逐步实现法官终身制是完全有可能的。关于法官的物质保障，以我国目前的经济条件还不足以承担高薪制的运作，但是提高法官的经济地位，以彰显其职业尊严的做法却是值得充分肯定的。另外，为了保证法官独立审判，完全摆脱地方政府的干预，避免地方保护主义的出现，有必要从源头上将法官的工资来源从地方财政收归中央财政统一划拨。有关法官的特权保障，我国法律没有具体的规定，建议法律明确规定，法官在依法审判过程 [5]崔锡猛.中美法官制度比较研究[N].四川警察学院学报，2010-2，第22卷第1期 [6]王浩成.陶凯元被任命为最高人民法院副院长[OL].中国新闻网，2013-12-28

中实施的行为和发表的言论享有不受指控或法律追究的权利，对于与执行审判职能有关的事务，免负出庭作证的义务。同时，我国还应制定相关的规定明确禁止对正在审理的案件进行评论，人大对案件的监督应当是事后监督。关于法官的退休保障，我国法官的退休年龄在目前我国法官素质普遍不高的情况下是合适的。但是，随着我国法官队伍的整体素质不断提高，如果我国法官的退休年龄仍然与国家公务员的退休年龄一样，无疑是对我国法官资源的极大浪费，所以在我国法官素质普遍提高以后，有必要借鉴美国的做法，适当提高法官的退休年龄。

（三）制定一部专门的《法官惩戒法》，并设立独立的法官惩戒机构。

针对我国目前法官惩戒制度凌乱而不系统的规定难以对法官起到警示作用的弊端，我国有必要对这些规定予以系统整理，制定一部专门的《法官惩戒法》，将惩戒主体、惩戒事由、惩戒措施、惩戒程序等问题予以系统化、明确化。这样法官就可以比较方便地对照自己的言行是否符合《法官惩戒法》的规定，是否应当受到惩戒并应受到何种惩戒以及受到惩戒如何行使申诉抗辩的权利等有了清楚的认识，从而能够自觉地规范自己的言行。另外，我国有必要借鉴美国的做法，设立独立的法官惩戒机构。笔者认为，可以在各级人大常委会设立专门的法官惩戒机构，负责对法官违反职务方面的不当言行予以处理，对于构成犯罪的移交司法机关处理，对于没有构成犯罪的，由其负责处理。这样做的原因，一方面是因为我国各级人大常委会是我国的权力机构，人民法院的工作对其负责，作为设置在人大常委会的法官惩戒机构就有权力对法官的违法违纪行为进行处理，这既是人民赋予他们的权力和职责，同时也是它们行使法定监督权的一种方式；另一方面原因是在各级人大常委会设立法官惩戒机构，可以有效避免惩戒委员会的人员与法官可能会存在工作上或职务上等各种各样的利害关系而不能够严格按照法官惩戒的相关法律规定进行惩戒的情况。

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