近二十年我国学前教育评价研究文献综述

第一篇：近二十年我国学前教育评价研究文献综述

近二十年我国学前教育评价研究文献综述

07学前教育鱼婷妮40715050

【摘要】学前教育评价是幼儿园教育工作的重要组成部分，是了解教育的适宜性、有效性，调整和改进工作，促进每一个幼儿发展，提高教育质量的必要手段。学前教育评价是幼儿园教育工作的重要组成部分,是了解教育的适宜性、有效性,调整和改进教育工作,促进每一个幼儿发展,提高教育的必要手段。从20世纪80年代开始,我国幼儿园教育评价工作就已受到广泛关注并迅速发展。进入90年代,为促进《幼儿园工作规程》、《幼儿园管理条例》的实施,各省、市教育行政部门和幼儿园,就增强评价的科学性、可行性和规范性进行了探索,使评价的主要方法从“描述性”转变为“量化”的方式;注意了“定性”和“定量”评价相结合。进入21世纪,在新的教育思想的冲击下,我国学前教育评价的研究和实践逐步拓展了原有的范围、功能和意义。由于我国近二十年学前教育评价方面的范围广、内容多、时间跨度大,本文从幼儿发展评价、教师工作评价和托幼机构教育质量的评价三个方面着手,对我国近二十年学前教育评价研究综述如下。

【关键词】幼儿发展评价教师工作评价托幼机构教育质量的评价

一、关于幼儿发展评价

幼儿发展评价作为幼儿园教育活动的主要反馈信息,对幼儿园教育活动起着重要的导向作用,因此对于幼儿发展评价的研究成为幼教各界重要的研究内容。近二十年来,幼儿发展评价的研究主要有以下特点:

1、注重介绍西方先进教育理念和文化思想潮及对我国幼儿发展评价的启示。如适宜发展性教育和后现代主义思潮对我国幼儿发展评价改革的启示为:树立以儿童发展为本的评价观,注重差异性评价;构建多样化与个性化相统一的评价内容;采用个体化的评价标准;倡导以观察和描述为基础的评价方法等。

2、幼儿发展评价从注重结果评价渐渐转向注重过程评价,从关注定量评价到关注定性评价,做到定量与定性相结合。在我国幼儿发展评价发展的历程中,最初的幼儿发展评价是简单的定性描述,到20世纪80年代引进泰勒的目标导向评价模式和西方的标准化测验以后,定量评价代替了定性评价,实证化方法垄断了整个教育评价领域包括幼儿发展评价领域。就这样,幼儿发展评价在定量和定性之间徘徊,要么强调定量,要么强调定性,非此即彼,把两者对立起来。近二十年,在先进教育理念,尤其是适宜发展性教育思想的影响下,幼儿发展评价渐渐地从关注定量评价走向定性评价,体现出过程取向的评价理念。在幼儿发展评价方式上出现了个案观察记录、时间观察、档案袋记录、轶事记录等多种评价方式,这些评价方式都是通过不断的观察,对幼儿自然流露的行为进行原始的真实的记录,保存幼儿的学习过程和“作品”,获得大量具体真实的信息,进而对幼儿各方面的发展进行非统一标准的描述性评价。

3、提倡真实评价或情境化评价模式,即在幼儿真实生活情境中和幼儿园所提供的教育教学情境中对所在。

4、美国教师档案袋评价对我国幼儿园教师评价的启示。美国教师档案袋评价超越了传统的教师评价方式,较之以前的测验测量、课堂听课,它使教师评价更具真实性、全面性、发展性,便于展现教师的能力、提高教育质量和促进教师专业发展。

二、关于教师工作评价

教师是幼儿园教育工作的计划者、组织者和实施者,是保证幼儿园教育工作顺利进行的关键因素,因此,教师所具有的专业化程度直接影响到幼儿教育质量。近年来,随着对幼儿园教师专业发展研究的不断深入,人们越来越深刻地认识到,幼儿园教师的专业发展离不开对教师的评价,教师需要通过评价,不断提升自身的教育、教学理念,改进教育、教学行为。因而,促进教师专业发展已成为教师评价的主要目的。在教育评价发展史上留下了斯塔弗尔比姆的一句名言———“不是为了证明,而是为了改进”。传统的幼儿园教师评价多以“证明”为取向,它往往将自身功能仅仅定位于对教师的教学水平和教学业绩进行鉴定和甄别,大多以对教师进行

资格认定或等级排定为终极目标。这种教师评价并不关注教师的专业发展历程,而是注重对教师在某段时间(一节教学、一个学期或一个学年)内的专业水平和工作实效做出总结性的评定。而以“改进”为目的教师评价不仅仅是给教师一个“证明”教师工作业绩的评价结果,更是启迪教师运用专业知识反思自己的工作,发现、分析、研究、解决问题,不断改进和提高自身专业素养。这方面的研究如下:

1、进行分层评价,关注不同发展层面教师的专业需求,对不同知识背景和专业能力的教师采用不同的、评价标准和评价策略,将促进教师的专业发展作为评价的要点,让评价帮助教师看清自己的发展道路。

2、教师在幼儿园日常教育活动中的反思性评价。幼儿教师学会反思性自我评价的方法,养成良好的自我反思习惯,是其专业成长道路上不可缺少的重要过程。在日常教育工作中不断地纳入自我反思过程,及时发现自己工作中的成功之处和需要改进的方面,是不断提高教育效果和教育质量的关键因素之一。教师在日常教育实践中通过评价和分析不断地反思和调整,才能更有效地解决实践中不断出现的问题,更好地积累成功经验,使教育活动更具教育性、适宜性和有效性。

3、走向以对话和理解为基础的幼儿园教师评价。“现代教师评价观更倾向于把评价看做是教师与外在评价者共同建构意义的过程,看做是双方以诊断和改进教育教学实践、促进被评价个体发展为共同目的、相互对话与理解的过程。”通过对话,教师真诚地向外在评价者交流自己的经验与想法,从自身所处的具体背景出发自由地表达个人的意见,由此,整个评价过程将因为所有评价者对教师有了更加充分的理解而对教师的专业发展产生更大的意义。“另一方面,教师通过对话对自己进行反思和评价,外在评价者则表达自己的看法,双方分享彼此的意见和经验,继而通过对话互相回应、互相商讨、互相理解。”因此,教师与外在评价者进行充分的对话与沟通,是评价能够促进教师发展与提高的关键区分评价对象的优良程度,对评价对象分等鉴定。

总之,学前教育评价作为一种导向机制,具有激励作用,是提高幼儿教育质量的必要条件,这一点在幼教同仁中已达成共识。近二十年,关于学前教育评价研究在理论和实践上都取得了不小的成就,积累了丰富的经验,但由于评价体系及评价对象的复杂性,我国学前教育评价研究仍存在许多不足,因此,对于学前教育评价的研究之路仍是一条漫长之路。我们要更新评价观念,在借鉴国外评价理论与实践经验的基础上,结合我国实际情况,创建科学、合理、全面、具发展性的评价体系,真正做到不是为证明而评价,而是为改进而评价。

三、关于托幼机构教育质量的评价

上世纪80年代末,我国许多地方政府制定颁布了托幼机构教育质量评价量表,即分级分类验收标准,托幼机构教育质量评价活动在我国也就从无到有,逐渐发展,不仅积累了宝贵的经验,也对促进我国托幼机构教育质量的提高作出了有益的贡献。在我国,对托幼机构教育质量的评价通常采取的还是一种差距评价模式,即首先在一定的教育价值观的指导下,制定出一套评价标准,然后依据这套标准去考量幼儿园的工作,衡量或判断它们符合或偏离这套标准的程度。这套标准通常由从业人员的素质标准、职责标准、效率标准和效果标准构成。在托幼机构评价工作中,制定合理的评价标准是开展评价的核心,而当下我国地方教育行政部门颁布的幼儿园分级分类验收标准存在着许多问题,如,重视静态的制度建设而非动态的师幼互动过程,评价指标过于笼统缺乏可操作性等,因而有研究者在评价标准的制定上做了一些尝试。我国托幼机构教育质量评价工作虽然在近些年有所发展,积累了不少经验,但还有许多方面需要改进。

[参考文献]

[1]教育部基础教育司.《幼儿园教育指导纲要(试行)》解读[M].江苏:江苏教育出版社,2002.[2]刘霞.后现代主义视野下的幼儿发展评价改革[J].教育导刊,2008,(6).[3]刘霞,胡祖祥.档案袋评价在幼儿发展评价中的应用[J].教育导刊(幼教版),2005,(12).[4]曾广慧.观察记录———评价幼儿的重要依据[J].早期教育,2003,(7).[5]夏靖.轶事记录法在幼儿评价中的应用[J].学前教育研究,2003,(7—8).[6]励琦.对幼儿发展评价的再定位[J].幼儿教育,2001,(7—8).[7]徐晓莉.幼儿发展评价:关注过程重在发展[J].学前教育研究,2008,(8).[8]张婕,朱家雄.从接受他评到自主参与评价———论幼儿园教师评价中教师角色的嬗变[J]幼

儿教育,2006,(2).[9]刘焱,潘月娟.“幼儿园教育环境质量评价量表”的特点、结构和信效度检验[J].学前教育研

究, 2008,(6).[10] 陈帼眉.学前儿童发展与教育评价手册.北京师范大学出版社, 1994.9·

[11] 白爱保.幼儿发展评价手册.教育科学出版社, 1999.10·

[12] 霍力岩.学前教育评价.北京师范大学出版社, 2000.3··

[13] 何卫红.幼儿教师工作评价方案初探.学前教育研究·1997,(6)

第二篇：学前教育评价文献综述

学前教育评价的综述

摘要：随着我国教育改革的深入发展和国家政策对学前教育的逐渐重视，幼儿研究人员就学前评价的有关问题进行了研究，取得一定成果，但也有不乏需要重新审视的地方。本文从学前教育评价对象和评价要素两个方面对学前教育评价进行综述，研究分析现有研究成果，总体存在的问题，提出发展趋势。

关键字：学前教育评价、对象和要素、综述

各国由于国情与历史、政治、经济、文化背景等的不同，其学前教育评价兴起的原因也是有所不同。我国学前教育评价的实施和研究是提升学前教育质量达成教育目的的必备要素之一，在新《纲要》的指导下，我国幼儿教育评价的理念发生了根本性的变化，随着世界教育理念的发展趋势的变革，发展性评价观正逐渐取代传统的教条评价爱理念，世界上已然发展成熟的学前教育评价体系也能够为我国开展学前教育评价工作提供指导和借鉴。另外多元智能理论的应用对我国学前教育评价也有风向标似的的指引，冯晓霞在《多元智能理论与幼儿园教育评价改革》中也强调了发展性教育评价的可行性和必要性。教育评价逐渐走向了客观化和科学化本人主要搜集了中知网上的就学前评价期刊文献有14篇期，幼儿发展评价17篇有核心观点的期刊文献，幼儿课程评价25篇，托幼机构的有关期刊文献15篇。除此之外，还主要参考了鄢超云2009年著的《学前教育评价》和2010年到2012年的《学前教育研究》中的36期等有关文献。相关文献中，研 1

究较多的是对学前教育评价相对权威的人物南京师范大学的虞永平教授以及冯晓霞教授的理论观点。

一、就学前教育评价对象来看

（一）幼儿发展评价

幼儿发展评价是依据幼儿教育目标以及与此相适应的幼儿发展目标，运用教育评价的理论和方法对幼儿身体、认知、品德与社会性等方面的发展进行价值判断的过程。幼儿发展评价是幼儿园教育工作中不可或缺的重要组成部分，是不断提高幼儿园教育质量的手段。刘霞在《后现代主义视野下的幼儿发展评价改革》中从后现代主义视野中，对我国幼儿发展评价的价值体系带来一股清风，我国对幼儿发展评价的研究主要集中在

1、对评价模式的研究

如对1962年佩里学前教育研究计划主持人戴纬·韦卡创立的美国高端模式的引入，针对我国具体园情，更强调了对幼儿发展评价中各领域的情境性评价的效度和信度。研究学者也把焦点放在了儿童的本体发展上，孙镜情在《浅谈“幼儿发展评价”》中也提出了评价不再是为了检查幼儿学习知识、掌握技能的情况，更为关注的是幼儿的过程和学习方法，关注幼儿的情感、兴趣、爱好和意志、学习态度。在《指南》中，“充分尊重和保护幼儿的好奇心和学习兴趣”，也是强调是从幼儿的角度来客观对幼儿评价。

2、对评价方法的研究

档案袋作为一种质化评价方式一直受到人们的广泛关注和认可，丁晓梅在《幼儿成长档案》中详细介绍了在新《纲要》的理念下对档案袋评价方式的初探，多角度、立体化的评价更适合儿童年龄特点。《观察记录—幼儿发展的评价的一种途径》提出了观察记录的科学设想和解释其可行性。包括系统取样，凡此种种研究大都是对已有的评价方法进行系统的介绍，或者进一步细化其优点，在自然情境中注重过程评价。于开莲、焦艳的《两种学前教育评价方案的对比》—多彩光谱评价方案与作品取样系统，两种评价方法都体现了教育评价的发展性和服务性功能，体现出发展性评价思想。

3、对评价的角度的研究

在对幼儿各领域评价研究也很多，张静的《多元评价促进幼儿个体发展》也说明了对幼儿评价的多元化、整体化。向海英《幼儿社会性发展评价方案初探》是从幼儿社会性发展角度进行探究摸索，给予评价方案。徐晓莉《幼儿发展评价》也认为对幼儿的评价更应该放在过程上，注重幼儿的多方位发展，关注更多的是评价的动态性、多元化、综合性和过程性。结合素质教育的浪潮，《幼儿素质发展评价中的问题及改进对策》、《在素质教育观念下对幼儿发展评价的定位》都是从一种新的角度对幼儿评价重新定位，贴近我国的现行的教育理念，总体评价角度分化上来研究。

整合目前研究者对儿童发展评价来看，研究的层次重在理论，考

虑实际对幼儿的评价可操作性不多；评价方法上单一，标准模糊；缺少变通研究，对差异性评价方案的研究较少。总之评价理论和实践结合的切入点不够，导致理论是理论，在一线评价的实际操作者不能深入体会评价的应用。

（二）对幼儿园课程的评价研究

对幼儿园课程评价也是学前教育评价的核心部分，我国对幼儿园课程的评价主义集中在对课程的方案评价、过程的评价和效果的评价。目前我国幼儿园课程观建构主义和后现代主义两股力量齐头并进。主要研究的一方面是对课程方案评价，主要介绍国外的幼儿园课程评价的方模式案或对其进行反思，如《澳大利亚幼儿园多元文化课程评价模式的启示与思考》、《国外幼儿园课程改革基本经验和发展趋势》、以及钱雨的《美国学前教育课程评价研究项目的背景、内容、实施极其启示》总结了各国课程评价的结果及其课程变革的基本趋势，能为我国的幼儿园课程评价带来哪些启示，结合了我国课程方案的优缺点，给予分析。另一方面是对课程效果的评价，针对国内各省地幼儿园课程实施现状进行分析，高敬的《上海市幼儿园课程实施方案编制的现状与分析》和刘丽湘《山西省幼儿园发展性课程评价改革综述》针对我国地方幼儿园的课程评价价值取向进行分析，幼儿园以往的课程评价误区进行新的观念定位与实践探索。最后对幼儿园课程评价效果的研究，一项课程或教学计划在实施后究竟受到哪些成效，可以通过评价来全面衡量。众多文献中，多是指出课程实施效果的弊 4

端，结果很少给予建议性的科学解决方案，对课程的评价重在对结果的评价而轻课程本身及与课程实施过程的相关因素。《促进幼儿园园本化课程建设的管理策略》、彭俊英《对构建幼儿园课程评价方案的粗浅思考》都提到对成效的判断。对成效的判断不在于对于目标达成程度的了解，而是对成效的全面把握，包括对哪些预定目标之外的效果的把握，是一个度的问题，而不仅仅是量。王坚红在《幼儿园综合教育课程系统评价的初步方案》中指出评价的总目的是：“

1、通过评价进一步修改课程方案，使之趋于定型；

2、经过比较评价，辨明本课程模式与传统分科模式的区别所在；

3、对课程效果加以全面评估，考察其推广价值。”

课程是起点和终点，幼儿园课程改革层出不穷，甚是繁荣的背后，课程评价却未有实质的进展。主要存在的问题有：

1、课程评价与幼儿园的生活相脱离，课程评价往往不鞥呢真正的反映幼儿的发展；

2、重视结果的评价，忽视活动过程及其本身在幼儿发展中的价值；

3、课程评价主张的是“完人”式的评价，忽视了人的发展的差异性，也不符合终身教育的思想；

4、课程评价对象的单一化，将课程仅仅理解为“在幼儿园中”的课程；

5、课程评价主体的失落—教师与幼儿不仅是课程评价的客体，更应该成为课程评价的主体；

6、动态课程评价并没有结合幼儿园本身，具体实施。

（三）对幼儿园教师的评价研究

随着我国对学前教育的不断关注和家长对优质教育资源的需求 5

不断增加，全社会对幼儿教师的要求也不断提高。新《纲要》出台后，在新时代的背景下，对幼儿教师的评价研究也就渐渐增多。我国《幼儿园工作规程》规定，幼儿教师应当热爱幼儿教育事业，爱护幼儿，努力学习专业知识和技能，提高文化和专业水平，品德良好，为人师表。目前个地方幼儿园教师素质层次不齐，对幼儿教师的评价研究是学前教育对象中研究较多的部分。经过对各文献的综合整理，发现对幼儿教师的评价研究多集中行政性和发展性评价。行政性评价主要是对一个幼儿教师的评价后，可以基本评价出其称职与否性，而发展性评价侧重于帮助教师发现教学中的问题、改善教育行为和提高教育教学质量。行政性考评最常见的做法是在目标分析的基础上制定出一套量化的评价指标来评定教师的工作，判断教师的优劣，多采用的是他人评定。定量评定的终结性评价和他人评价这两种评价方式在教师工作中的影响颇深。如《幼儿教师评价指标体系的构建》介绍的就是量化的评价体系，从不同的角度去评价教师，以期得到相对准确的评价结果。

但是近年来，促进教师专业发展的观念渐渐得到了越来越多的教育工作者的亲睐。相应地，有利于促进教师成长的评价方案，如形成性评价研究，自我评价方法，在实践中得以应用和推广，以中央教育科学研究所幼教组织编写的《幼儿教师自我评价手册》即是以提高参与早期教育的各类人员的工作主动性和自我发展能力为目的的。李云翔的《关于幼儿教师专业化成长评价的研究》、中都提到幼儿教师专业发展的方向评价，冯晓霞在《幼儿园教师的专业知识》中也指出幼

儿园教师的专业知识是其专业素质的重要组成部分，体现着幼儿园教师作为一门专业化职业的独特性和不可替代性。纵观这些对幼儿教师专业水平的研究都是基于在对已有的评价方法和评价角度进行的研究。如王元芬的《幼儿教师自我评价研究》也认为教师是通过自我认识、自我分析，达到自我提高的过程。黄雪梅在《浅谈自我评价与教师专业发展》中也认为自我评价是发展性教师评价的核心，现代心理学研究表明，内部动机比外部刺激更具有持续的激励作用，自我评价作为一种自我发展的动力机制，是专业发展提高的根本动力，这些都体现了对教师评价的发现性原则，发展性评价的一个重要特也就是评价主体的由他评到自评的变化，这些研究也为教师从观念到行为的转变提供了重要的信心。

对幼儿园教师的评价中所存在的问题有教师多处于被动受检查，被批评的地位；在最终评价的评价结果里很少有自己发表的意见的机会；评价结果通常与奖励或者职称挂钩；评价的结果多为终结性评价，很少能够给教师提供能让教师提高的发展性建议；评价的意见面面俱到，但是不能提供具有针对性的，有重点的指导。

（四）托幼机构质量评价

从80年代末，我国许多地方政府对幼儿园进行分级分类验收活动以来，托幼机构教育质量评价活动在我国就从无到有，蓬勃发展起来。这些政策的实施以来，不仅为我们带来宝贵的经验，也为我国幼教机构质量的提高做出了有益的贡献。目前我国关于托幼机构教育质 7

量评价内容的问题的研究主要包括结构性质量、过程性质量、结果性质量等方面。在托幼机构评价研究中，其中“环境评价量表”是对托幼机构进行评价用的最多的一种评价方法，由于其操作性强，评价内容结构合理得到了学者们的关注和好评，对我国托幼教育机构教育质量评价基本上采取的是一种差距评价模式。即在一定的教育观念下制定的一套评价标准。这种标准反映了人们对理想的或者高质量的托幼机构教育工作模式比较一致的看法，好据此去考察各个园所的工作，衡量它们符合或者偏离这套标准的程度。在我国托幼机构分类定级的验收标准来看，一般以国家的文件法规为指导思想和依据，其评价标准通常由从业人员素质标准，工作人员的职责标准，效率标准，效果标准四类构成。

刘霞在《托幼机构教育质量评价概念辨析》中指出，托幼教育质量指的是托幼机构教育活动是否满足幼儿身心健康发展的需要极其满足幼儿身心健康发展需要的程度。托幼机构教育质量评价，是指根据一定的评价标准，对托幼教育机构中教育活动是否满足幼儿身心健康发展的需要极其满足幼儿身心健康发展需要的程度的价值判断。对其价值的判断应该定位在儿童发展的身上，以儿童发展为本位。

我国托幼机构教育质量评价工作虽然有所发展，但是在评价标准的时代性、先进性以及评价工作的科学性、合理化等方面，还有许多地方要加以改进。目前存在的问题主要有，评价标准过于抽象笼统，可操作性差；托幼机构质量评价重结构，轻过程，以教师行为为核心的班级教育活动应是托幼机构质量评价的中心内容。

（五）幼儿教学评价

幼儿教学评价是以教学目标为依据，按照科学的标准，运用一切有效的技术手段，对教学过程及结果进行测量，并给予价值判断的过程。教育评价的历史以教学评价为主线贯穿始终，并不断延化并扩大其评价的对象的范围。教学评价与课程评价一样，它在一定程度上反映了不同的教学观和价值取向，教学活动的重点是向幼儿们传授他们那个年龄层的浅显的知识。我国对教学评价的研究主要集中在对各领域的教师授课过程和幼儿作品展现结果的研究上，注重教学评价的结果上。教学的评价与对教师的评价，幼儿的评价是分不开的，教学的评价多侧重于对教学效果的评价。虞永平提出了一个由四个项目评价幼儿园教学活动的方案，并对此进行阐释，来说明如何对幼儿园教学进行评价。同时沐文扬提出了一种新的教学评价理念—生态式教学评价，其目的观是促进教师和幼儿共同可持续发展，方式观是讲究各要素的平衡。

对于幼儿教学评价还有很多问题值得探讨，如对于标准的定位问题，哪种领域的教学应该对应哪种评价标准？教学评价的价值判断结果，仅仅停留在效果判断上，没有与幼儿的发展适应性联系起来？评价机制的建立等等，都需要在以后的日常教育工作中有机的融合起来，才能对幼儿教学评价工作科学而有效。

目前教学评价中曾在着一些误区，“知识是教学的核心要素，知识问题是教学评价的关键性问题”。基于这种观点，对于幼儿教学评价应该注意以下问题：

1、基于知识的价值多维性，提倡幼儿园教学

评价关注人的和谐发展；

2、基于知识的境域性特点，提倡幼儿园教学评价关注预设和生成的统一性；

3、基于知识的结构性特点，提倡幼儿园教学评价关注知识的意义统一；

4、基于知识的分类特征，提倡幼儿园教学评价关注归纳与演绎的有机结合。

二、对于学前教育评价要素的研究分析

（一）评价目的

目前我国学前教育评价目的主要有两类，一类是常与奖励和职称评定挂钩的评价，另外一类是真正能够帮助托幼机构和教师提高的发展性建议。前者的评价目的主要是区分评价对象的优良程度为目的，对评价对象通过评价而最终得到的结果进行分等鉴定。后者是以诊断和改进学前教育，促进教育活动的参与者包括幼儿教师和幼儿，甚至家长能在原有基础上得到发展为目的的。传统的学前教育评价以前者居多，近年来，通过创设教育评价的适宜性，对教育的评价腰围教育的可持续发展服务的观念上，从理论上开始得到了人们的认同，无论是儿童评价，教师工作评价还是托幼机构教育质量的评价的研究中，评价的目的都是越来越强调通过评价诊断，目的是改进教育过程，提高教育质量，促进教师和幼儿的成长。

遗憾的是这种新观念还没有完全落实到具体的评价行为，如仍有热衷于根据评价结果，给儿童排队，贴标签的区分，是好孩子还是差孩子。还有不少教师的评价方案主要着眼于区分教师工作的优劣水 10

平，这些都不利于幼儿和教师的发展，消磨了教师的积极性和主动性。

（二）评价内容

学前教育评价内容所覆盖的范围主要集中于微观和中观层面，绝大多数的评价活动是以幼儿园内部工作，如环境创设，教师队伍、领导班子等和幼儿个体的发展和表现，如幼儿发展水平，在美术、手工及角色游戏等活动中的表现等为对象的内容。总体而言，近年来，我国学前教育评价研究的内容呈逐步扩大的趋势，已不再仅仅局限于幼儿发展领域。而是逐渐扩大到学前教育整个过程。如对教育方案或者计划的评价，对教育过程的评价，对教育效果的评价和诸方面的评价。对院长的评价，对教师的评价和对环境的评价等各个与幼儿教育有关的各要素。

但是由于各种原因，学前教育评价在内容上仍有局限之处，主要表现在首先涉及的领域不均衡，一般说来，教育评价研究的领域主要包括幼儿评价，人事评价，课程评价，托幼机构评价，特定项目评价和方案评价，大群体评价等几个方面。而当前我国学前教育评价研究绝大多数集中在幼儿评价领域，对教师的评价及托幼机构教育质量评价几个方面。有关其他方面评价领域的研究微乎其微。

对于宏观评价，如学前教育改革的科学性、学前教育的理论水平和科研水平、学前教育管理人员和组织机构设臵的合理性等方面的研究几乎是一片空白。最后学前教育评价多以静态的对象为主，评价时多关注的是被评价对象已经达到的水平或者已经具备的条件，而对评 11

价对象的发展状态、发展潜力和发展趋势关注的比较少。

（三）评价方法

所有的学前教育评价方法都不可能是万能的，故而近年来，国内外关于把各种评价方法结合使用的呼声很高，尤出。其是在幼儿评价和教师工作评价中，多种方法的结合使用如定型评价方法与定量评价方法，“自评和他评”，结果评价和过程评价的结合的诊断性评价，形成性评价与总结性评价的结合表现尤为突出。幼儿园教育评价中，影响颇深的大多也是评价方案在制定评价标准时所遵循的思路即为分解目标，改善目标，定义指标，确定权重，定案成文。最终的评价结果即为以数值或等级的方式呈现。实证化评价把研究的重点放在如何科学合理地作出定量分析上，而易于忽视对过程的评价。不到之处在于评价方法中忽视评价者和被评价者的交流，忽视评价中的价值研究，把各种教育价值用指标形式凝固化、统一化。关键的是研究中，忽略了评价对象的个体差异化，无意中消弱了不能直接测量的内容在评价中的地位和作用。人文化的评价方式是对实证化的评价方式的有益补充，但是专门论述人文社会科学的方法在评价中的应用的文献还为甚少。有关这方面的研究仍然很薄弱，只是仍可明显地看到对人文化评价的关注已成为近两年来学前教育评价研究的发展趋势之一。就具体的评价方法来看，在实践中，多是沿袭传统上习惯使用的终结性评价方法，他人评价和定量评价等方法。由于教育活动及其复杂，且每一种评价方法都有自己的特点、长处和缺陷，每种方法都有特点的 12

适用范围和局限，使得任何一种评价方法都不能作为统一的标准。

（四）评价主体

就目前我国学前教育评价的主体性而言，评价主体以外在的单一性的评价为主，如教师评价多由幼儿园管理者进行评价；而幼儿发展评价多由教师评定。而托幼机构教育质量的评价多由上级主管部门组织进行评定。而近年来学前教育评价中，评价主体多元化的主张已经在越来越多的评价活动中得以运用。例如教师评价中，教师本人也成为评价的主体，托幼机构的评价也参与其中。另外我，从方法了的角度而言，实证化倾向突出而又人文化的特征明显不足，以泰勒的目标导向模式为主的预定式评价为主，在托幼机构的评价中，提倡家长及其他社会成员的介入。《多元评价促进幼儿个体发展》也明确点出了多元评价的优越性以及对幼儿可持续发展的意义，幼儿在自我评价中，初步学习评判自己的行为的正误，提高辨别是非的能力。幼儿发展评价注重家长的积极参与等评价主体的多元化已经成为学前教育评价的一种重要趋势。以发展的眼光看待幼儿，新《纲要》提出的多元评价要求，体现出“以人为本、尊重个性、发展能力”等现代教育及教育评价观念以深入人心。

总之，近年来的学前教育评价研究从理论上和实践上都取得了长足的进步，其科学体系正在逐步形成之中，但是由于种种原因，学前教育评价研究仍不成熟。

1、目前我国学前教育评价的重点仍放在学前教育评价的理论建构上，对学前教育评价研究的具体方法的研究还 13

不足；

2、由于个地方的托幼机构受到当地的政策、经济、文化的影响，其发展的不平衡性是不可少的，应该建立科学的评价方案对其实施评价，最终的目的是促进其均衡发展，而不是放在对它们进行分级分类上，目标没认清。

3、多元化评价方案没有真正落实到位。目前我国学前教育评价理论基础还是很薄弱，为了使学前教育评价真正成为推动教育发展的杠杆和动力，急需广大理论工作者和实践工作者的共同努力。

三、研究的不足和趋势

（一）存在问题

通过文献检索和对核心期刊的研读发现，近年来我国对学前教育评价研究的热潮主要起源于2001年教育部颁布的新《纲要》，也针对新《纲要》在第四部分教育评价中也强调了教育评价的重要性、评价的主体、原则、方法和内容等，相关学前教育评价研究学者对幼儿发展评价，幼儿教师评价，幼儿课程评价，幼儿园教学评价和托幼机构质量评价做出了更多研究和探索。此外，从学前教育评价的要素来看，对学前教育评价的目的、内容、标准和评价主体的研究成果颇丰，重在把幼儿发展性评价问题和建构适宜幼儿的课程问题展现出来，也为我国学前教育质量和学前教育评价理念的提升有了质的改观。纵观这些文献来看，其研 究也出现了一些局限性，主要问题是学前教育评价的研究主要有：

1、停留在对国外的评价理论的一味的说明性介绍； 14

2、对国内学前教育评价现状的分析，而对策或者实证研究较少，仅仅停留在理论层次；

3、研究者主要集中在学校等研究机构，而在实践前线的学前从业人员较少，导致了理论与实践脱节现象；

4、学前教育评价的研究主要还是在面上，点上的东西较少；

5、重复研究，很多研究者就前人的研究，反反复复针对一个问题做了很多无果的重复劳动，聚焦点基本一致，提出观点也如出一辙，没有做出新的界定；

6、学前教育评价对评价的评价研究较少，没有对评价体系自身的效度和信度进行评价。下面就此种种问题，做出详细综述。

（二）研究趋势

参考文献：

[1] 幼儿园教育指导纲要

[2] 冯晓霞．多元智能理论与幼儿园教育评价改革[J] ．学前教育研究，2003，（9）．

[3] 鄢超云．学前教育研究评价[M] ．2009．

[4] 孙镜倩．浅谈“幼儿发展评价”[J] ．科学教育研究，2009，（9）． [5] 3—6岁儿童学习与发展指南

[6] 丁晓梅．幼儿成长档案[J] ． 学前教育研究，2008，（6）． [7] 刘霞．后现代主义视野下的幼儿发展评价改革[J] ．探索·研究，2010．

[7] 王小兰．观察记录—幼儿发展的评价的一种途径[J] ．学校管理与发展，2010，（12）．

[7] 张静．多元评价促进幼儿个体发展[J] ．开封教育学院学报，2010，（9）．

[7] 虞永平．幼儿课程中的家长参与和家长发展[J] ．家庭与社区教育，2006，（6）．

[8] 于开莲，焦艳．两种学前教育评价新方案的对比[J] ．学前教育研究，2009，（8）．

[9] 虞永平．幼儿园课程发展与教师成长[J] ．学前教育研究，2007，（12）．

[10] 罗玉平．幼儿教师评价指标体系的构建[J] ．当代教育理论与实

践，2011，（4）．

[11] 彭英俊．对建构幼儿园课程评价方案的粗浅思考[J] ．学前教育研究，2003，（8）．

[12] 史晓波．多元评价视角下的幼儿园课程评价[J] ．幼儿教育，2007，（6）．

[13] 程方生．幼儿园课程改革的实践批判[J] ．江西教育科研，2006，（5）．

[14] 刘焱．试论托幼机构教育质量评价的几个问题[J] ．学前教育研究，1998，（3）．

[15] 刘霞．我国现行托幼机构教育质量评价工具研究[J] ．学前教育研究，2003，（7）．

[16] 刘霞．托幼机构教育质量：概念与构成[J] ．学前教育研究，2004，（4）．

第三篇：我国学前教育研究

我国学前教育研究

当前，学前教育的发展在世界各国都得到了极大的重视，各个国家纷纷出台了相关的政策措施，以规范和发展本国的学前教育事业。早我国学前教育的研究在整个教育研究中所占的比例较低，已有的研究以儿童的发展与教育、课程与教学、学前教育的发展与管理为主；幼儿教师的究稳步增长但农村幼儿教师的研究匮乏；农村学前教育研究关注不够；学前教育的质量和评价研究较少。学前教育是国民教育体系的重要组成部分，是重要的社会公益事业，办好学前教育，关系亿万儿童的 健康成长和千家万户的切身利益，关系国家和民族的未来。随着经济社会的快速发展和教育改革的不断深化,人民群众对学前教育的资源需求越来越大,质量要 求越来越高,推动学前教育发展环境发生了重大变化。全面完成规划纲要既定发展目标,需要各级各部门全面适应新形势新任务要求,创新工作思路和方法,着力提高指导学前教育科学发展的能力,在解决突出问题上下功夫,推动学前教育走上科学发展轨道。

一、充分认清制约学前教育发展的主要问题

规划纲要发布一年来,各地纷纷出台配套政策措施,强化责任落实,加大投入力度,学前教育普及工作取得了较大进展。但从总体上看,学前教育仍然是各级各类教育中的薄弱环节,一些制约学前教育发展的问题仍然十分突出。

（1）、科学合理的资金投入机制还未建立。一是财政投入相对不足。由于缺乏明确、统一的标准要求,近年来各级财政在学前教育上的总投入相对较低。目前,我国财政性学前教育经费占财政性教育经费的比例的平均只有1.3%,远远低于一些发达国家7%的平均水平。巴西、墨西哥、蒙古等与我国国情较为接近的发展中国家,这一比例也已达到或超过了8%,其中蒙古更是达到了18%。二是公办幼儿园收费标准调整相对滞后。与幼儿园日益增加的运行成本相比,公办幼儿园收费标准明显偏低,很多地区的幼儿园收费标准10多年未进行调整,无法满足其正常运行和发展的需要。严重的收支倒挂,影响了单位办园的积极性,也引发了社会的择园需求,使“入园难”矛盾更加突出。三是加重了家庭负担。据调查,我国幼儿教育经费总收入来自家长的占80％,33.3%的家庭的教育费用支出竟高达家庭收入的20%～50%。家庭是当前公共幼儿教育经费的主要责任承担者。在一些地方和一些幼儿园,家庭几乎是幼儿教育经费的全部责任承担者。尽管近年来各级各部门采取了很多措施,多渠道筹措资金来源,但家庭仍然承担了大部分的学前教育成本。

（2）、优质学前教育资源总量仍然不足。一是公办园数量明显不足。据统计,从1993年起,我国内地公办幼儿园逐步减少,到2007年,包括企事业单位所属的公办幼儿园已从10.2万所减少到5063所,而民办幼儿园却以每年25%的速度增长,公办园与民办园比例严重失调。二是优质幼儿园占比较低。由于缺乏资金来源,大部分幼儿园经费只能用于教师工资、日常办公等开销,硬件建设、设施更新、师资培养等无力投入,影响了办园质量的提高。三是民办幼儿园两极分化严重。作为城市办园新增量的小区配套幼儿园,基本由开发商招标承包给个人经营,受办学成本推动和利益驱动,凭借较好的办学条件,提高收费标准,超出了普通家庭的承受能力。另外一些民办园则在设施设备、师资队伍建设上投入不足,给教育管理、幼儿安全带来巨大的压力和风险。

（3）、幼师队伍数量和质量难以满足需求。一是队伍规模缺口较大。据调查,北京市未来3年需幼儿园专任教师3.6万人,而目前只有2.14万人,缺口1.46万人。湖南省在园幼儿约142万人,按规定需配备21.3万名幼师,目前只有不到4.8万人,缺口达16.5万人。重庆市目前有专业幼师1.6万余人,全市幼儿园师生比为1∶38,远远超出国家《全日制、寄宿制幼儿园编制标准》所规定的1:6-1:7 的比例,幼教缺口达上万人。二是学历层次有待提高。整体而言,我国幼儿园教师学历偏低,很多地区幼儿园专任教师中,高中及以下学历的教师还占较大比例,学历层次总体上还是以中专毕业为主,硕士、本科学位的老师更是屈指可数,离幼儿教师学历大专化要求还有一定距离。

（4）、城乡幼儿园教育水平差距仍然较大。一是办学条件普遍较差。由于家庭支付能力有限,农村幼儿园收费普遍较低,甚至在某些沿海发达地区,月收费在100元以下的幼儿园也占到幼儿园总数的90%以上。低廉的收费扣除教师工资外, 几乎没有剩余资金改善办园条件。设施设备难以达到规定标准,尤其缺乏大型活动器械、现代教学设备、玩具和活动材料;办园场所不规范,没有独立卫生间、多功能活动室、保健室等配套用房。二是师资力量薄弱。与城市幼儿教师相比,农村幼儿教师收入更低,更难吸引正规幼师毕业生。多数农村幼儿教师没有接受过专门的幼儿教育培训,有些中小学转岗教师,虽经短暂培训,但多数不适合岗位要求。有的地方学前教育还仅仅停留在托幼阶段,缺乏科学的幼教知识、保教方法、教育能力,难以完成学前教育的任务目标。

二、根据法国学前教育的特点，我国应当如何解决学前教育面临的问题

（一）加强政策法规建设，拓展多种运营手段，促进教育公平欧洲国家的教育体制及法制建设很完善，且教育较为公平，政府投入的公办学校从硬件配备到师资分配都很均衡。家长很自然地就近选择学校，从而避免了盲目择校、扎堆入学、乱收费等一系列不公平现象的出现，私立幼儿园的收费也有章可循。完善的教育督导制度更进一步保障了教育公平公正与良性发展。而当前我国公办幼儿园的特点是国家不仅在人员工资上给予财政拨款，在园舍建设、装备配备上每年也会投入一定资金，但在收费标准上并未体现出与时俱进，省级示范幼儿园的收费标准还停留在很多年前的水准，这种现状就导致了公办幼儿园物美价廉、人满为患、优质的教育资源为少数人享有，呈现出教育不公平的局面；另外，近几年各种大小规模的私立幼儿园如雨后春笋般兴办起来，收费可观，办园设施、师资力量、教育质量等是否符合要求，却没有规范的学前教育法律法规去制约。对此，政府部门应予以高度重视，首先应在科学调研的基础上尽快制定相关的法规政策与措施，以保障学前教育的均衡发展；其次，政府应大力完善教育督导体系，进一步加强教育督导法制建设，强化教育督导的地位和作用，以此保障我国学前教育的质量。

（二）加强教师的职前和职后教育，提高管理者及教师队伍的专业化素养与水平在师资培养上，法国强调不论是园长还是教师，都需有很强的专业背景，其中不乏博士学位的园长，大学本科毕业更是幼儿园教师从业的基本条件。在经过严格公正的层层选拔之后，刚毕业的学生才能成为一名新手型教师，入职之后紧接着就是教师培训。法国是世界上较早开展教师继续教育的国家之一，近20 多年来，在中央政府的高度重视下，法国的教师继续教育受到了前所未有的重视，开始向制度化、社会化、多样化、实用化方向发展。完善的督学制度、定期的督导考核更是对教师的无形鞭策。据了解，督学对教师的督导评分和教师的待遇息息相关。如果一位教师在督导过程中连续三次成绩不佳，那么这位教师退休时所拿的工资将和其他教师形成 12 年的差距。当前，我国教师人才的选拨起点也在逐步增高，这在一定程度上促进了教师质量的提升，但对于各类人才的职后培训还存在诸多问题，如对幼儿教师职后教育的规划和政策支持力度还不够。有关资料统计表明，我国在幼儿教师的学历教育费用上，教师全部或部分自费的机率是83％，幼儿园支付的机率较小，上级部门基本不负担教师学历教育的费用。在幼儿教师的非学历教育费用上，幼儿园负担的较多，上级部门全部负担的机率是6％，负担1／3费用的机率是9％。可见，政府在幼儿教师继续教育中的投资是微乎其微的。政府对幼儿教师继续教育应进行统一管理，运用有关规划、政策等手段，规定相关部门的职责、理顺相关部门的协作关系，保证经费投入；其次还应通过督导和表彰等形式建立激励机制，促进幼教队伍整体水平的不断提升；再次，在我国幼儿教师职后教育中应构建以“幼儿园为本”的，由高校、幼儿师范学校、教育学院、省市区级教研室、幼儿园共同参与并分工合作的教育网络。在这一网络中，各个培训部门应以教师的需要和发展为本，探索科学的培训程序，充分利用各方面的教育资源，摸索形式多样的教育形式，科学地促进幼儿教师的专业化成长，提高幼儿教师的教育水平，减少培训的盲目性和随意性，促进教师反思和完善自身的知识结构和教育观念。

（三）完善人性化的学前教育管理网络法国对学龄前儿童教育的重视程度可以用“细致入微”来形容。每个城市按人口数量设立幼儿园。通常情况下，小城市一个或几个居民区设一个幼儿园，大城市有的居民区可设两个以上的幼儿园。每个公立学校的设备都由市里统一安排，条件都较好。另外，在为家长选择幼儿园的服务上，法国也采取了众多人性化的措施。如法国各市政府把“教育和儿童”一项放到政府网页第二大主题的位置上，其中公布了与“幼教”有关的一切事宜，大到这个城市幼儿园的分布图，哪个居民区要新开幼儿园，小到哪个幼儿园在整修，每个幼儿园招多少孩子，有什么娱乐设施等，都介绍得清清楚楚，有些甚至还会把每个幼儿园下周给孩子们吃什么全部列在网上。

我国的学前教育管理也应该加强人性化服务，如鉴于我们的国情，宏观的幼教政策法规、幼教动态、本地区发展现状、前沿教育交流等内容都应该能在政府网页上查找到，并要适时更新这些内容，以体现政府的权威性、引领性、时效性；细腻的园所动态、班级管理、卫生保健、营养食谱、家园互动、育儿知识等则应可以在每个幼儿园的网站上找到，并能方便家长分享交流。这种人性化的管理服务在根本上反映的是以人为本的态度，只有主动服务，重视细节，并持之以恒，我国学前教育事业的发展才能满足民众的需求。

参考文献：

[1][3]邓志伟.二十一世纪世界幼儿教育课程发展的趋势———日、美、德、法四国幼儿教育课程改革的启示.比较教育研究,1998,(6)[2]曾莉.法国学前教育的特点及启示.教育导刊,2008,(2)[4]谢延龙.法国教育督导制度及其启示.河南职业技术师范学院学报(职业教育版),2004,(1)[5]叶平枝.幼儿教师继续教育的现状、问题和对策.学前教育，2004（,9）

第四篇：我国证券行业近二十年的发展历史

我国证券行业近二十年的发展历史，可以大致分为五个阶段：

一是1980年代末1990年代初证券业的起步和摸索阶段。市场的法律、规则相对模糊，存在大量的“飞地”，单个的证券公司甚至整个市场的抗风险能力都相当薄弱，处于不断试错和纠正的时期，证券T+0交易、无涨跌停限制、权证、国债期货都做过尝试，用小平同志的话说，不行就关了。这个阶段，出现了国债3·27事件，行业经历了最初一轮洗牌，由于市场规模不大，参与主体有限，很快恢复了生机。但是，最初的摸索和试错过程为今后的发展埋下了很多系统性的风险隐患。证券公司治理层面，最初实行混业经营，大多是银行办证券，证券公司内部治理普遍存在严重缺陷，所有权主体缺位，内部人控制现象严重，缺乏有效的内部约束和外部监督机制；在投资者的保护层面，缺乏最起码的资产隔离机制和客户资产保护意识，自营账户与客户账户混淆不清，客户虚假账户比比皆是，硬件、软件都缺。

二是1990年代中后期，第一次清理整顿阶段。伴随着证券法的出台，中国证监会被赋予法定的行业集中监管职能，在集中监管、分业经营的总体思路下，行业内大范围实施了由政府主导的并购重组和清理整顿。这一阶段的典型事件包括：证券公司从人民银行分离，信托公司强制清理，信托业整体退出。在初步清理整顿后，证券公司的资产规模普遍得到了壮大，随着1999年中期之后市场行情走强，证券公司第一次全行业大规模的扩张运动开始。但是，在初始阶段埋下的隐患并没有得到根治，行业的系统性风险被表面的繁荣所掩盖，非法的债券回购交易、账外自营、非法融资和对外担保等时有发生。

三是2001年中期到2004年，行业系统性风险充分释放、集中爆发阶段。2001年6月，市场开始步入熊市，行业对外开放逐步展开，全行业系统性风险充分暴露、大规模集中释放和爆发。这一阶段的典型事件包括：2002年开始实施浮动佣金制；大力发展机构投资者，推出开放式基金；对外开放正式起步，QFII、中外合资证券公司、基金公司开始设立。这一过程对于国内券商来说，很有点强制并轨的味道，全行业普遍不适应，出现了全行业大面积的亏损。随着市场持续低迷，历史遗留问题开始集中爆发，行业发展初期埋下的隐患开始发作，违规委托理财、账外自营、挪用客户资产、非法融资和对外担保、操纵市场等等，成为行业内近四分之一券商最终清盘的直接原因，而追究其根本原因则不外乎三个方面的历史遗留问题：券商的内部约束不到位；对投资者保护措施不到位；信息不透明、不对称，外部监管难以到位。

四是从2004年8月开始到2007年8月底结束的全行业综合治理阶段。2004年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条），从战略和全局的高度对我国资本市场的改革与发展作出了全面的部署，并对加强证券公司监管，推动证券公司规范经营提出了明确要求。在国务院国九条的指引下，全行业从当年8月进入综合治理阶段，开始实施分类监管。中国证监会按照防治结合、以防为主，标本兼治、重在治本的原则，对证券公司实施综合治理。一方面，在摸清全行业风险底数的基础上，优胜劣汰，处置和关闭了30多家高风险券商，鼓励和扶持行业内规范稳健的优质券商做强做大、积极创新；另一方面，在保持行业整体稳定的基础上，大刀阔斧地开创和实施了全行业基础性制度的大变革，在初步试点之后全面推行了客户资金的第三方存管和客户

账户的全面清理规范，在证券公司治理层面，实施高管人员的资格管理和问责机制，证券公司信息披露制度得到全面推行。2005年10月，经全国人大常委会修订的《证券法》，对证券公司监管的基本制度做了规定，对综合治理阶段的改革成果和经验积累进行了充分肯定。

为期三年的综合治理成为改变中国未来证券行业发展的划时代历史事件，他使得我国证券行业多年积累的大规模系统性风险隐患得到彻底根治，行业的基础性制度建设明显加强，证券公司的整体状况显著好转，投资者结构明显改善。时至今日，中国证券业翻开了新的一页，进入第五阶段，即常规监管时期，一个全行业有史以来最健康、最富朝气、蓬勃发展的新纪元。2007年7月，中国证监会下发了《证券公司分类监管工作指引(试行)》和相关通知，标志着以证券公司风险管理能力为主要指标的全新的分类监管思路进入落实阶段。

在此历史背景下，为了总结十多年来证券业发展的经验教训，巩固全行业综合治理取得的成果，为常规监管阶段证券公司的创新发展指明方向，国务院首次以行政法规的形式颁布和实施了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》，从事前、事中风险防范、控制，到事后的风险处置，对证券公司的运行、监管和退出机制作了完整的制度安排。一方面，总结和巩固了综合治理阶段全行业的宝贵经验和丰硕成果，另一方面，为全行业的今后发展理清了思路、拓展了空间。

立足本土引入国际化监管理念和发展思路

从具体内容来看，两个条例充分考虑了我国证券业发展的实际，总结行业发展的历史经验教训，开创性地引入了国际先进的监管理念和发展思路。

监管原则的国际化和退出机制的本土化。两个条例总体贯彻了这样几个基本原则：一是证券公司监管的主要任务是对市场准入机制和准入门槛的设定；二是监管的目的以保护投资者或客户利益为主要内容；三是强化证券公司内部控制与信息披露机制，强化证券公司的合规管理和高管人员的合规责任；四是规范证券公司的退出机制和退出程序。

2002年，国际证监会组织（IOSCO）修订了其监管目标和原则，其对于中介机构的监管原则有四项，即：监管应为市场中介提供最低准入标准；监管应对市场中介所承担风险提出相应的最初资本、后续资本及其他审慎要求；市场中介应遵循内部组织准则和运营操守，以保护客户的利益，确保合理控制风险以及管理层承担与此相应的重要责任；应确立处理市场中介失败的有关程序，以减少投资者损失和控制系统风险。

显然，两个条例较好也较彻底地贯彻了国际证监会组织的四个基本原则要求。

这些基本原则的引进也是证券业多年来发展规范的经验总结。比如对于客户资产的保护，2001年我们就大力宣传要保护投资者利益，但总是没有切肤之痛，2001年底，《证券公司管理办法》出台，在总则第一条立法目的的阐述中便忽略了客户资产的保护问题。经历了行业的系统性风险的集中爆发之后，我们深切体会到，保护客户资产与保护券商的自身利益，维护行业的安全发展是有着根本利益的一致性。两个条例在历史经验总结的基础上在立法目的中明确了保护客户利益的宗旨，在具体的制度设置中也始终贯彻了这一基本原则。《证券公司监管条例》专辟一章（第四章）“客户资产的保护”，结合行业综合治理以来的经验教训，对证券公司的经纪业务、资产管理业务中涉及客户资产保护作了较为详细的规定。

在退出机制方面，《证券公司风险处置条例》则立足于新修订的《证券法》和《企业破产法》，结合综合治理阶段对风险券商的处理经验，强化了主管部门在风险券商处置过程中的主导作用。通过托管、接管、行政清理等破产前置程序的安排，既能确保风险处置过程中各项业务的平稳过渡，又能更好地保护客户资产、保障交易安全。在尊重优胜劣汰的市场原则的大前提下，尊重我国个人投资者占绝大多数、社会稳定优先的实际国情。

理论脉络清晰可辨，监管体制灵活创新。制度经济学的观点认为，市场监管或政府调控的理论基础无外乎三个方面：一是市场失灵理论。由于市场主体的逐利本质和逐利行为，会产生负面的社会影响，如为了追求自身的利益最大化而侵害客户利益、公共利益或秩序等，有必要通过外部监管加以约束。二是交易成本理论。该理论认为，通过外部监管的实施，能够更好地促进市场规范，尤其是促进市场诚信机制的建立和完善，从而节约和减少市场主体的交易成本。三是信息不对称理论。该理论认为，监管的主要目的之一在于消除市场主体之间普遍存在的信息不对称，通过强制信息披露制度实现市场的公平和公正。

两个条例在总体监管思路上沿袭了上述三条理论路径，其脉络清晰可辨：通过加强主体的资格准入审核制度，督促证券公司建立相互制衡和约束的内部组织机制，以消弭因市场失灵引起的负外部效应；通过对证券公司基本账户、客户资产和财务信息的强制公开，以减少市场的信息不对称，防止和杜绝挪用客户资产、不正当利益输送等违规行为的发生；通过实施分类监管，对证券公司的风险管理能力和资信水平“明码标价”，从而降低了市场总体的交易成本，也节约了监管主体本身的资源和成本。

遵循上述理论脉络，两个条例在监管体制安排上与以前相比有了较大的创新和突破。一是条例结合综合治理实施以来证券公司及其高管人员管理的实际经验，更加注重对市场主体内部监管与自我约束职能的提升，强化了券商内部问责机制。二是结合监管部门近年来的监管实践，在集中统一监管的基础上，适当引入授权监管和参与监管机制，比如对于客户身份、资信及其风险偏好的审查、了解，授权证券业协会制定相应规则；对证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务相关合同必备条款的拟订，同样授权协会进行发布；对于融资融券业务中涉及担保证券的种类及其折算比率等具体事项，授权交易所加以规定，同时监管条例还贯彻了证券法的相关规定，授予交易所进行市场的实时监控职能。三是在证券公司风险处置过程中，引入行业主管与地方政府的协调处理机制，这是综合治理阶段成功和有益的经验总结。

传统业务有创新，创新业务留口袋。监管条例在总结现有经验、巩固已有治理成果的基础上，对传统业务进一步加以规范，同时，在既有规定的基础上有所创新，首次确认和规范了证券经纪人制度，这既是对证券公司已有做法的总结和肯定，也是对国际投行相对成熟的经纪人管理模式的拿来主义。由于我国证券经纪人这一制度存在着基本概念上的模糊性，管理层抛开了纯学术意义上的概念之争，将国内券商已有的探索经验直接固化，并加以规范。当然，由于属初步尝试和突破，监管条例严格限定了其主体资格和业务范围。

对于创新业务的监管规定，主要体现在两点。

一是在立法体例上，通过一般规则加列举式的体例安排，既兼顾了已有的创新业务，又为今后新业务的拓展留下了空间。监管条例第四章规定了业务规则与风险控制，该章首先规定了证券公司业务开展的一般规则，之后，通过对经纪业务、自营业务、资产管理、融资融券等业务进行列举，详细阐述了各业务的具体监管规则。但是，对于传统业务中的证券发行与承销、投资咨询业务，以及创新业务中的直接投资业务、期货IB业务均未做列举式的详细规定。这些未做列举的具体业务的开展，一方面可以参照一般规则加以约束，另一方面，条例也为相关业务今后的进一步拓展预留了较大的空间。

二是为已列举的融资融券业务预留了拓展空间。监管条例第五十六条规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。也就是说，对于资金或证券的来源，已经不仅仅局限于券商的自有资金或证券。在全行业已实现了客户资金的第三方存管，客户账户基本清理和规范完毕的基础上，券商挪用客户资产的客观条件已经不具备了。在这种前提下，如果参照境外市场的做法，引入证券金融公司，由其集中管理客户资产，并用于融资融券业务，只要制度设计合理，就不会增加市场的系统性风险。综合治理的成果为全行业的创新发展拓展了空间，监管条例则进一步向我们展示了行业发展的广阔前景。

证券公司：监管应成为自我的内在需求和业务创新的动力

监管条例和风险处置条例的颁布实施不仅是对综合治理阶段的总结，也是常规监管阶段的纲领性法规。伴随着两个条例的颁布实施，我国证券公司的经营环境正在发生根本性的转变：

第一、证券市场的基础性制度发生了很大的变化。证券市场的账户体系、登记结算体系、产品结构等与全行业综合治理方案实施前有着根本的差别，并将继续向多层次和多品种的方向发展。

第二、在中国金融格局的整体性变革中，金融业混业经营和对外开放的趋势将深刻影响证券行业的发展方向，境外同行的逐步渗透和进入，将打破行业原有的竞争格局，同时对证券公司现有的盈利模式和风控能力提出了更高的要求。与监管制度和经营环境的转变相对应，证券公司的经营理念也应当发生根本的转变。

首先，分类监管模式的出现，是资本市场基础性制度变革后对证券公司监管的客观要求，通过提高监管标准促进券商不断提升自身的风险管理能力，为境内券商与境外同行进行资本对话和业务对话创造基础条件。

其次，从证券公司的经营理念来看，监管已经不再仅仅是行业主管部门的外部要求，而是证券公司自身发展的内在需求，券商的风险管理能力将不断内化为自身的创新和发展动力。

再次，以风险控制和资信状况为基础指标的分类监管政策将进一步促进行业的整体分化。通过发布明确的分类监管指标、市场准入标准，监管条例明确鼓励资本金充足、风控能力强、合规管理健全的券商进一步创新发展，而创新业务的开展无疑将进一步加快行业的内部分化。两个条例的同时发布也明显表明了监管层优胜劣汰的价值导向。

第五篇：我国社会保障制度研究文献综述

我国社会保障制度研究文献综述

李智事业11-1201105002807

摘要： 随着我国经济体制改革、产业结构的调整以及人口老龄化的到来,在计划经济条件下形成的传统的社会保障制度日益暴露出其弊端,未能在改革中充分发挥其“安全网”和“稳定器”的作用,延缓了我国现代企业制度的建立和市场经济体制的健全,阻碍了劳动力资源的优化配置以及农村城市化的进程等,进而影响了我国经济的发展。社会保障制度的改革迫在眉睫。关键字：社会保障制度社会保障问题社会保障研究

社会保障制度是关系着全体人民民生问题的大事，受到广泛关注。继2008年新农合被写入社会保险法(草案)医保专章，新农合在我国社保体系中真正确立了合法地位之后，在北京闭幕的全国新型农村社会养老保险试点工作会议决定在2009年的10月1日以后正式试点推行新农保，建立新型农村社会养老保险制度，为农村居民提供老年基本生活保障，是国家朝着促进社会公平正义、破除城乡二元结构、逐步实现基本公共服务均等化的一个重大步骤，也是中央又一项重大惠农政策。响应中央会议精神，我国各个省市也都相继推行新农保改革新举措。如广东省计划3年实现农村社会养老保险“全覆盖”，山西发布开展新型农村社会养老保险试点指导意见。山东省首批新型农村养老保险养老金在寿光发放。广东首个城乡养老保险一体化试点在惠州启动，参保补贴一视同仁。回顾自市场化改革以来引发的社会保障制度的理论上的太多探讨与研究，今天终于在实践中得到了尝试，也很值得理论界追溯和总结。

我国学者对于社会保障问题的研究是随着市场化进程的不断深入而展开的，从中国期刊网上对有关社会保障问题的文献进行梳理发现(见下表)，在中国期刊网上以社会保障为篇名的文章在模糊查询的条件下，研究数量在逐年增加。2000年以后，尤其是2003年开始了大规模系统的研究，文献数量直线上升，2005-2006年间增幅最大。党的十六大又进一步提出“全面繁荣农村经济，加快城镇化进程”，确立了“坚持大中小城市和小城镇协调发展，走中国特色的城镇化道路”的方针。在城镇化过程中引发了大量的征地问题、失地农民问题、进城农民工问题以及改革过程中的收入分配差距问题。围绕着这些问题，学者们展开了大量的研究，在2003年研究成果较前一年增长了78.5%。2005年，随着党的十六届五中全会提出建设“社会主义新农村”，围绕着新农村建设、城乡统筹等研究农村社会保障问题的研究越来越多。

我国经济总量跨越式提升的同时，社会分配的均衡问题、公平问题也日益凸显。在这种背景下，效率与公平关系的问题被重新探讨，改革开放的成果由全社会共享的惠民措施不断出台，社会保障制度就是均衡社会经济发展的稳压器，社会公平视角下的社会保障制度问题研究随之升温。

从归纳和总结以往社会保障制度的研究，从内容上看，这些研究涵盖了社会保障体系的方方面面，有的甚至具体到了实施细节。而从整体上对这些内容分类，共有以下几方面的内容。

一、从城乡两个维度对社会保障总体状况的研究

通览社会保障制度的研究文献，学者们分别从整体上和城市与农村两个维度对我国社会保障的现状、问题及对策进行了研究，也有学者从地方或区域角度分析了省市社会保障制度的改革和发展情况。张力之(1997)从5个方面详细介绍了1997年以前国内对社会保障制度的研究：中国社会保障制度研究的迫切性、借鉴国外的研究、社会保障专著、社会保障制度改革研究、社会保障理论研究。刘云旺、王成华、廖桂蓉(2004)、李东、刘庆原(2004)、陈蒙蒙(2006)韦镇坤(2008)、王丽(2009)撰文分析了我国农村社会保障制度现状及存在的问题，并提出了建立和完善农村社会保障制度框架的构想及对策。李珍(2006)阐述了我国建立农村社会保障制度的必要性、可行性以 1

及如何构建我国农村社会保障制度。刘汉屏、吴晓云(2006)将我国的社会保障制度建设问题放到了新农村建设的大背景下来探讨，分析了社会保障制度的制度保障和体系构建。刘子操(2007)提出了建立和完善我国农村社会保障制度的构建思路。

从内容上看，这一方面的研究偏重于农村的社会保障制度，随着城乡二元经济结构矛盾的日益突出以及“三农”问题凸显，使得农村社会保障制度诸多不完善之处摆到了议事日程。如何破除城乡二元社会保障制度，实现城乡统一的社会公平正义，逐步实现基本公共服务均等化等问题是研究重点。

二、围绕农民社会保障问题展开的大量研究

农民的社会保障问题一直是我国社会保障制度的一大缺陷或短板，理论界对此诟病颇多。失地农民、进城务工农民工的社会保障研究构成了2003年以来研究的主要内容。刘金红、段庆林、董明辉(2001)从经济发展和政策取向的角度出发，研究了建国50年来我国农村社会保障制度的阶段性特征以及各种保障形式的制度变迁、制度绩效，提出建立与目前农村生产力发展水平和各方面的承受力相适应的农村社会保障制度的政策建议。徐凯赞、欧阳亮辉(2004)按城乡属性把我国社会保障制度分为二元社会保障制度，指出按照人人共享、普遍受益的公平原则，我国现行的二元社会保障体系无论从过去的形成、政策的影响，还是农村的现实需要都表现出一种公平性的缺失。陈信勇、蓝邓骏(2004)认为，首先要为失地农民建立社会养老保障和医疗保障制度，其他社会保障措施也应及时、逐步建立。吕勇(2005)、赵友谊(2005)、贾平、张婷(2008)分析了失地农民社会保障制度的现状，探讨了失地农民的社会保障的构建。胡宏伟、唐莉(2005)指出失地农民的社会保障制度是结构性嵌入于我国土地产权制度、征地制度、城乡社会保障制度、农民利益诉求实现制度之中的，这种结构性嵌入机制要求仅仅靠完善失地农民社会保障制度本身是不够的，失地农保制度的完善必须以上述四项制度的完善为前提。白凤峥(2004)、姚诣路(2006)分析了农民工的社会保障现状及问题，提出了政策建议。

围绕农民问题展开的社会保障制度的研究，之所以会成为社会保障问题研究的主体，原因有几方面：一是随着我国经济总量的不断攀升，改革开放取得了辉煌成绩，但与之相对的“三农”问题依然突出。二是随着我国城镇化进程的加快，失地农民问题引发了学界的大量争论。三是工业化进程中的效率与公平观念深入人心，如何实现城乡一体化的公平?诸多原因引发了学界关于农村社会保障问题的研究。

三、国外经验较少及中外比较研究

周弘(1989)较早地介绍了欧洲国家社会保障的发展和演变过程。李培林(1994)通过对德国、英国和瑞典的实地考察，指出我国建立社会保障体制应当借鉴的经验和注意的问题。史柏年(1996)、高峰(1999)分别考察了西方社会福利制度的现状、演变过程以及不可克服的矛盾与困境，并探寻其对于我国建立和完善社会保障体系的重要意义。日本学者合津文雄(1999)介绍了日本的社会福利政策，它突破了救济扶贫的制度框架，开始探索创建满足全体国民需要的社会保障制度。日本从2000年开始实施的“老年人看护保险制度”显示出，日本社会福利政策由过去的行政管理措施向签约方式转变的新趋势。武中哲(2001)介绍了北欧福利国家制度，并分析其利弊所在，力图找出其中对我国有借鉴意义的内容。施晓琳(2004)介绍了当前日本较为完备的农村社会保障法律体系及其对我国现行的农村社会保障制度法律保障方面的借鉴。李巧莎、贾美枝(2008)考察了日本农村社会保障制度的发展历程、日本农村社会保障的主要内容及其经验和启示。臧忠生(2004)考察了法国、瑞典、奥地利就业和社会保障制度新变化及对我们的启示。王萍(2005)对美

国社会保障制度的发展进行简要追溯，分析了令该制度陷入困境的各种主导因素。易瑾超(2007)通过社会保障制度的国际比较，借鉴外国的先进经验，提出发展、完善中国农村社会保障的若干建议。徐嘉辉、郭翔宇(2009)介绍了德国农村社会保障制度的历史沿革与现状，并对德国农村社会保障制度进行评价，同时阐述了德国农村社会保障制度对我国的借鉴。

四、对社会保障理论的追溯

实践离不开理论的指导，随着社会保障制度实践的开展，对社会保障制度理论的挖掘和追溯也成为社会保障制度研究一个不可或缺的内容。陈晓云(2001)在对福利理论系统梳理和深入剖析的基础上，根据对福利主体的认识、衡量福利的方法、标准以及福利制度措施这几方面的差异和变化，将福利理论的发展分为四个重要阶段。苏光明(2001)对毛泽东和邓小平社会保障思想进行了挖掘和比较。王爱华(2003)、李宏艳(2004)挖掘了马克思主义经典作家的社会保障思想，前者主要探究了马克思、恩格斯以及列宁的社会保障的思想，并对马克思主义社会保障理论的发展进行了全面考察；后者考察了马克思、列宁的保障思想以及马克思主义社会保障思想在当代中国的新发展。王俊(2004)从17世纪配第的社会保障思想写起，到18世纪的约翰·斯图亚特·穆勒和孟德斯鸠，进而分析了19世纪的萨伊、西斯蒙蒂、罗雪尔的社会保障思想以及德国的讲坛社会主义，英国费边社会主义和法国连带主义的社会保障思想。王文龙、金丽馥(2005)对西方社会保障理论进行了系统的介绍与评述，介绍了当代西方社会保障理论的演变过程，并分析了当代西方社会保障制度衰落的原因。徐丙奎(2006)把西方社会保障理论分为三大流派并对三大流派进行了简要分析，即国家干预主义、经济自由主义和中间道路学派。张可(2006)从英国1601年《济贫法》开始追溯社会保障制度的起源和发展的根源，并从经济学理论的角度区分了对待社会保障制度的态度，同时对反对与支持的流派进行了详细的阐述。

五、政府在社会保障制度中的定位和职能

尽管各个国家社会保障制度各具特色，但是都有一个共同的特点就是社会保障体系的构建离不开国家或者政府的介入。阎宇红(1998)考察了西欧社会保障制度几个发展阶段的更迭与交替，并详细分析了每个阶段中政府充当的角色以及角色的转变过程。张学英(2004)指出由于国家重工业优先发展战略导致了我国农村社会保障制度缺失，农村社会保障制度缺失反过来阻碍了城市化和农业现代化的进程，应该以政府为主导提供农村社会保障制度。陈少晖(2004)指出，在至今仍未改变的二元经济结构中，对农村社会保障问题的长期忽视和责任缺失，是我国政府在构建中国社会保障制度体系中的一个重大缺陷。现阶段，我国政府应当集中解决农民急需的低保、医疗和养老三大保障问题。朱丽颖、石俊田(2005)认为，我国农村社会保障制度从萌芽起到进入制度化建设共经历了政府高度集权下的重点有限保障、分权下的土地和家庭保障、制度建设下的社会有效保障三个阶段。肖云、徐艳(2005)认为当前建立农民工的就业社会保障具有紧迫性，政府在建立和发展农民工就业社会保障中具有不可推卸的责任。刘燕(2006)认为政府责任不明确、制度安排缺失等，是我国农村社会保障制度改革面临的一系列问题之一。政府作为农村社会保障的主体，应当承担在农村社会保障制度改革中的责任。钱亚仙(2006)、杨爱兵(2008)、薛菁(2008)，也指出政府是构建和完善农村社会保障制度的责任主体。杨辉(2007)认为社会保障制度到底是公共物品、准公共物品还是私人产品亦或优效品，在理论界存在着争议，并根据社会保障的产品属性及产品提供方式、生产方式，决定了政府在社会保障制度中的责任范围和责任强度。陈萌(2009)认为“农村社会保障”表现出社会的公平性，其最终责任主体是政府。我国农村社会保障制度中政府责任存在着越位与缺位两种偏差，是造成农村社会保障制度建设严重滞后于整个社会经济发展的主要原因。

期刊网中的文章除了上述6大问题以外，还涉及到了社会保障制度改革的影响，如对国有企业改革的影响、对消费的影响等。除文章类文献外，我国学者还出版了相当一部分专著讨论社会保障问题。例如，张蕴岭(1993)主编的《北欧社会福利制度及中国社会保障制度的改革》，系统地介绍了北欧福利国家的经验以及对我国社会保障制度构建的启示；郑秉文(2004)等编著的《社会保障体制改革攻坚》。阐述了我国社会保障体制改革的过程、改革中的困难和今后改革的方向与未来发展趋势；丁开杰(2004)编著《社会保障体制改革》一书，涵盖了中国社会保障体制改革、国外社会保障体制改革、老年保障改革、福利与就业几个方面的内容；陈佳贵、王延中(2004)主编的《中国社会保障发展报告》一书，对中国社会保障的现状进行了详细的分析，并对完善我国社会保障体系，加快我国社会保障建设提出了对策和建议。在我国社会保障理论研究方面，比较权威的专家郑功成教授，编写了系列社会保障丛书，由他主编的《社会保障研究》是中国和世界社会保障学术交流平台；《中国社会保障改革与发展战略：理念、目标与行动方案》一书系统诠释了社会保障的核心理念、基本原则和需要处理好的相关关系，对中国社会保障改革与发展的战略目标、步骤与措施进行了宏观规划，从理论上厘清了社会保障体制改革目标、政府责任的确立和中国特色的体现。

[参考文献]

[1]李建立,杨宜勇.关于我国社会保障问题的研究[J].宏

观经济管理.[2]徐传谌,齐树天,邵祥林,刘士峰.完善我国社保体系的几点政策建议[J].管理世界.[3]刘恒庆.改进我国社会保障基金投资的几点建议[J].宏

观经济研究.[4]宋晓桐.社会保障体系建设任重道远[J].中国社会科学

院研究生院学报.[5]石宏伟.我国社会保障制度改革:问题与对策[J].宏观

经济管理.[6]杨翠迎.中国农村社会保障制度发展模式探讨[J].农

业经济.[7]景天魁.城乡统筹的社会保障:思路与对策[J].思想战

线,