ISO内审员考核试卷答案(2008)[范文]

第一篇：ISO内审员考核试卷答案(2008)[范文]

内 审 员 考 核 试 卷

姓名：_______________ 分数：______________ 考试时间：_______________ 考试地点：_______________

一、名词解释（每题2分，共10分）

1.质量体系审核：确定质量体系的活动和其他有关结果是否符合有关标准或文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。

2.审核范围：在规定的时间内，对哪些QMS的过程、场所或活动进行审核。3.客观证据：支持事实存在或真实性的数据

4.不合格：未满足要求（规定的要求）

5.过程质量审核：通过对过程的检查，分析评价过程质量控制的正确性、有效性的活动。

二、填空题（每题0.5分，共10分）

1.针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。

2.不同组织的质量管理体系文件的多少详略程度取决于组织的规模和活动的类型、过程极其相互作用的复杂程度、人员的能力。

3.最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。

4.基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。

5.组织应策划和开发产品实现所需的过程。

6.对供方及采购的产品类型控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

7.当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。

8.组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。

三、是非题（对的打√，错的打Χ，每题2分，共20分）

1、生产过程中的所有过程都应有程序文件。（Χ）

2、产品标识是指在接收和生产、交付及安装各阶段产品上都有“合格” 的标识。（Χ）

3、ISO9000族标准不描述某一具体组织如何建立质量体系。（√）

4、质量方针应包括质量目标。（Χ）

5、供方包括为组织提供测试或服务的单位。（√）

6、不满足规定要求产品也可不经返修，直接作让步处理。（√）7.质量审核从审核方式来分，可分为完整审核、部分审核及跟踪审核。（Χ）

8.内审的目的之一是为了确定本公司QMS是否能被认证/注册。（Χ）9.在即将进行外部审核前进行的内审属于追加审核。（√）

10.抽样量以及具体抽什么样本应在编制检查表时事先规定下来。（Χ）

四、选择题（每题1分，共10分）

1、文件和资料控制指的是______ D __。A、全厂所有文件 B、全厂所有文件和资料

C、与质量体系有关的所有技术、管理文件和记录

D、与质量体系有关的所有文件、管理文件、记录，包括有关的外来标准和资料。

2、原材料的紧急放行指的是原材料要得急、来得迟、______ C ______。A、不需检验就投用 B、检验不合格先投用再处理

C、来不及检验或结果尚未出来先投用 D、检验合格来不及拿到书面报告先投用

3、对顾客提供的产品，供方必须_______ D _____。A、进行检验 B、验证

C、对其质量负责 D、与采购产品同等对待

4、技艺评定准则对_____ A ______是必须的。A、每一关键过程 B、每一特殊合同 C、每一过程 D、每一过程不一定

5、返工后的产品____ D _______。A、不可能达到规定的要求

B、不可能达到规定的要求，但可满足使用要求 C、虽然不能达到规定要求，但可满足使用要求 D、有可能达到规定要求

6、质量记录的作用是___ D ________。A、证实 B、可追溯性

C、为预防措施和纠正措施提供依据 D、A＋B＋C

7、不合格品的控制程序适用于____ D ______。A、过程检验 B、最终检验 C、进货检验 D、A＋B＋C

8、经检验不合格的原材料___ B _______。A、应作好标识记录可紧急放行 B、不得投入生产和使用 C、应标识记录并进行评审 D、拒收

9、审核校正系统应对_______ C ____进行审核。A、正在使用的仪器 B、所有仪器

C、证实产品符合规定要求的检验和试验设备（包括外借的）D、证实产品符合规定要求的检测和试验设备（不包括外借）

10、如果组织不存在顾客提供的产品，可以_____ D _____。A、剪裁该要素

B、在体系中可以没有该要素 C、在手册中加以说明 D、A＋B＋C

五、判断题：（根据下列事实分析判定它不符合ISO9001标准的哪一条款）（每题2分，共20分）

1、在机械加工车间，车床操作工人正在使用的一张工件图已作废，而最新版图纸却放在他的工具箱内。4.2.3

2、某厂材料库中有一根镍铬合金钢棒料，由于标有合金钢号的一端被切去，而与普通钢棒混在一起无法辨认。7.5.3

3、内审时发现本公司的检测设备是×××仪表厂检定的，但该厂未提供或不能提供能追溯到国家标准的证明。7.6

4、某建筑公司将一批库存商品房交付客户时，客户发现屋顶漏水。7.5.5

5、某工厂检测站的一台电流表，虽在校准期内，但发现已于三天前超差失准，对这三天来用此电流表测试的结果，未作任何处理。7.6

6、内审时发现施工现场新购的一台施工机械，由于操作手请假，为赶工期临时让另外人员代劳，但这位代劳的人员没有操作这台设备的培训记录和资格证明。6.2.2

7、内审时发现某位员工对自己的质量职责答不出，如何控制更说不清楚。6.2.2

8、某厂与法国一家公司合作生产挖掘机，主要零部件由该法国公司提供，该厂负责制造部分零部件，负责挖掘机的总装及成品试验，合格交付法国公司，由该法国公司向中国某工程供货。工厂负责对外联系的副厂长说，对法国进口的零部件，我们从不作任何检查、验证或试验，因为质量不好或数量不足均由法方负责。7.5.4

9.某电机厂制造线圈用的扁铜线来自A、B两家电线厂，进货后经过检验合格就混放在一起，在退火后再绕线圈时，有一部分铜线发生断裂，另一部分则不断。显然是两厂铜线成分不同所致。但线圈车间无法分清现行退火工艺适合于A厂的铜线还是B厂的铜线？7.5.3

10.某洗衣机厂接到一批国外订货，签约一个月后，国外顾客发来一份传真，要求在合同中增加一条要求，即电源插销不能用原形状，而要用当地国形状的插销，销售科接到此传真后，即修订了合同。但此事未及时通知设计、采购和质控部门，销售科在发货前才发现所有插销都采用了中国用形状的产品，不得不临时返工更换。7.2.2

六、简答题（每题6分，共30分，回答应简明扼要，字迹要清楚）1.简述内审和管理评审的区别

答：1）、主持人不同：内审由管理者代表主持，管理评审由最高管理者主持； 2）、参加人员不同：内审由内审员面向组织全体员工进行，管理评审由最高管理者及公司各部门负责人参加；

3）、形式不同：内审由首次会议，现场审核、末次会议等多个过程组成，而管理评审主要以会议形式进行； 4）、目的不同：内审的目的是：a.)依据质量管理体系要求的标准来评价自身的QMS；b.)验证组织自身的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为组织一种重要的管理手段和自我发现问题的机制；d.)在第二、三方审核前纠正不足。管理评审的目的是：最高管理者通过按策划的时间间隔来评审组织的质量管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进和变更的需要，包括质量方针和质量目标。5）、内审的结果是管理评审的输入。2 分别简述第一、二、三方审核的目的和依据。答：第一方审核（内审）目的和依据

目的：a.)依据质量管理体系要求的标准来评价自身的QMS；

b.)验证组织自身的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行； c.)作为组织一种重要的管理手段和自我发现问题的机制； d.)在第二、三方审核前纠正不足。

依据：a.)标准ISO9001：2000；b.)体系文件（手册、程序、计划、记录、规范以及其他相关文件等）；c.)法律法规；d.)合同。第二方审核目的和依据 目的：a.)对供方进行初步评价；b.)验证供方的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为建立或调整合格供方的依据之一； d.)沟通和加强供需双方的质量意识。依据：合同规定的要求 第三方审核目的和依据

目的：a.)确定QMS是否符合标准要求(ISO9001:2000)； b.)确定现行的QMS实现规定质量目标的有效性； c.)确定受审方的QMS 是否能被认证/注册； d.)为受审方提供改进其QMS的机会； e.)减少重复审核；

f.)提高企业声誉，增强竞争能力。依据

a.)标准ISO9001：2000；

b.)体系文件（手册、程序、计划以及其他相关文件）； c.)适用的法律法规；何为纠正、纠正措施和预防措施？结合本公司实际情况举例说明。答；纠正：对不合格的改正；

纠正措施：组织针对不合格原因所采取的措施，其目的是消除不合格的原因，防止不合格的再发生。

预防措施：组织为消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生所采取的措施。

4、简述内审步骤。

答：a、由责任部门编制年度内审计划；b、在审核前一周左右由管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核小组；c、由审核小组成员编制审核实施计划及内审检查表d、召开首次会议e、按审核实施计划及内审检查表开展现场审核f、审核组成员内部沟通，开具不合格报告g召开末次会议h、各责任部门对不合格报告进行整改及制定纠正措施I、审核员对不合格报告进行验证j内审组长编制内审总结报告。

5.为什么要编制检查表？检查表的编制有哪些要求？ 答：检查表的作用

a.)指导审核过程的路线图；b.)明确审核要点和方法； c.)确保审核的覆盖面；d.)减少组员之间不必要的重复； e.)保持审核方向和进度；f.)体现审核的正规化和专业化； g.)作为审核的记录的档案。检查表的编制要求

a.)对照标准和手册的要求； b.)选择典型的质量问题； c.)结合受审核部门的特点 d.)抽样应有代表性 e.)时间要留有余地； f.)应有可操作性；

g.)按部门审核应包括涉及的过程，按过程审核应包括涉及的部门。

6、在什么情况下可以判定为严重不合格？

答：①体系运行出现系统性失效，例如某一过程重复出现失效； ②体系运行出现区域性失效，例如：某一部门全面失效； ③影响产品或体系运行后果的严重不合格。

第二篇：ISO22000 考核试卷(内审员)答案

ISO 22000 食品安全管理体系 要求

内审员培训试题 答案

姓 名 单 位 测试日期 测试成绩

一、判断题（每题1分，共20分）

下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”

（×）1.食品安全与消费时食品中食源性危害的存在和水平有关。因此只与食品加工和消费阶段有关

（×）2.（×）（√）（√）（×）（×）（√）（×）3.4.5.6.7.8.9.食品安全是指食品危害不造成消费者伤害的条件。

饮料厂的罐装区域、奶粉厂的接粉区罐装区域同其他区域的洁净要求相同。高洁净区一般应有二次洗手消毒设施、二次更衣设施或单独更衣室。组织的食品安全方针应得到对其持续适宜性的评审； 食品安全管理体系的文件必须由手册、程序、和记录组成；

验证是指通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。在超出关键限值的条件下，生产的产品是潜在不安全产品。

HACCP计划应得到食品安全小组的批准，前提方案可不得到食品安全小组的批准。

（√）（√）（√）10.对内包装材料如聚乙烯膜应索要符合相应卫生标准的证据。

11.组织的食品安全方针应符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求； 12.组织要有相关的记录来证实食品安全小组具备食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备有关的食品危害的知识和经验。

（×）（√）13.过程流程图必须标出废弃物的排放点。

14.对危害进行评价时，应考虑安全危害造成不良健康后果的严重性及发生的可能性。

（×）（×）（×）（√）（×）15.从事生制品加工的工人的工作服和从事熟制品加工的工人的工作服可在一起清洗。

16.食品企业地面大面积积水只要加强清扫即可。17.操作性前提方案不应包括对污水排水系统的管理。18.熟肉制品包装区是洁净区。

19.生产企业对使用的食品原料、辅料的卫生指标如重金属等必须本企业进行检验控制。

（√）20.召回的原因、范围和结果应向最高管理者报告。

二、选择题（每题1分，共20分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入 中。

（d）1.（d）2.（d）3.（d）4.（a）5.（d）6.（d）7.（d）8.（d）9.（d）10.（d）11.ISO22000标准不适用于

组织.a）添加剂

b)运输和仓储经营者

c)零售分包商

d)卫生主管部门

消毒方法不包括（）。

a．加热

b．化学药剂

c．辅照

d．水清洗

e熏蒸 操作性前提方案是指为控制食品安全危害

,所制定的前提方案.a)引入的可能性

b)在产品中污染或扩散的可能性 c)或加工环境中污染或扩散的可能性

d)以上都是

食品安全管理体系的范围包括：

.a)产品或产品类别；

b)产品和加工；

c)产品、加工和场地；

d)体系中涉及的产品或产品类别、加工和生产场地；

可能影响组织有关食品安全的潜在紧急情况和事故应由

考虑，并证实如何进行管理.a)最高管理者

b)HACCP小组成员和技术专家

c)HACCP组长

d)生产部主管

．

人员不应参加食品加工。

a．肝炎

b．细菌性痢疾

c．受外伤

d．以上都是

危害识别应基于以下方面.a)预备信息和数据； b)经验；

c)流行病学调查和其他历史数据； d)以上全是

在加工过程中消除金属危害时，加工线上的（）可以作为CCP。

A．磁铁

B．筛选机

C．金属探测器

D．以上都是

HACCP计划可不包括.a)HACCP计划所要控制的危害；

b)已确定危害将得到被控制的关键控制点； c)关键限值；

d)负责执行每个监视程序的人员的培训内容；

审核证据包括

.a)与审核准则有关的经证实的事实陈述

b)现场观察结果

c)经证实的记录

d)以上都是 召回方案有效性验证的办法包括

.a)模拟召回

b)实际召回

c)验证性实验

d)以上都是（c）12.下列

种因素中不可能产生化学危害：

a)环境中的有机废物

b)兽用药品残留

c)诺沃克病毒

d)生长在谷物上的霉菌 食品添加剂的使用应符合 的规定.a)GB2760

b)GB14880 c)GB2715

d)GB14881 经检验检疫确定为不适合人类食用或不符合兽医卫生要求的动物、屠体、胴体、内脏或动物的其他部分进行无害化处理的方法包括

.a)高温

b)焚烧

c)深埋

d)以上都对 下列哪些参数是常用的关键限值

.a)温度和时间

b)细菌数量 c)水活度

d)蛋白质含量（A）13.（d）14.（a）15.（c）16.10—15平米安装一支30瓦紫外灯，紫外线照射消毒的时间一般不少于（）。

A．2小时

B．4小时

C．30分钟

D．过夜

（b）17.洗手液的余氯浓度一般应控制在（）左右。

A．100ppm

B．50ppm

C．200ppm

D．400ppm（a）18.任命有权限启动召回的人员和负责执行召回的人员.a)最高管理者

b)HACCP小组长

c)HACCP小组

d)技术质量部门

（b）19.加工人员的人流应

.a)就近进入

b)从高洁净区向低洁净区 c)从低洁净区向高洁净区

d)成品出口一致

（d）20.农药、兽药的残留是由

产生的.a)加工过程

b)储藏

c)运输

d)初级生产

三.简答题（每题8分，共40分）

1、简述卫生标准操作程序八个方面的内容。

1）水的卫生控制2）食品接触面的清洁与消毒3）手的清洁与消毒，卫生间的卫生控制 4）防止交叉污染5）防止食品被异物污染6）有毒有害化学品的管理7）员工健康管理 8）虫害控制

2.请编制一个对员工进入面包厂包装车间时洗手消毒方面的规定？ 3.简述建立HACCP体系的12个步骤。

第1步：组成HACCP小组；第2步：产品描述；第3步：描述预期用途和消费者； 第4步：工艺流程示意图；第5步：验证流程图； 第6步：原理1危害分析； 第7步：原理2关键控制点的识别； 第8步：原理3 确定关键限值（CL）； 第9步：原理4 建立监控程序； 第10步：原理5纠偏措施； 第11步： 原理6 建立验证程序

第12步：原理7 建立文件记录和文件控制程序 4.简述食品加工企业生产人员的健康控制要求？

（1）从事食品生产加工、检验和管理的人员经体检合格后方可上岗，每年应进行一次健康检查，必要时做临时健康检查。凡患有影响食品卫生的疾病者，应调离食品生产岗位。

（2）从事食品生产加工、检验和管理的人员应保持个人清洁，勤洗澡，勤剪指甲，患有影响食品卫生的疾病或有开放性伤口时不得参加生产，不得将与生产无关的物品带入车间；工作时不得戴首饰、手表，不得化妆；进入车间时应洗手、消毒并穿着工作服、帽、鞋，离开车间时换下工作服、帽、鞋；工厂应设立专用洗衣房，工作服集中管理，统一清洗消毒，统一发放。生产中使用手套作业的,手套应保持完好、清洁并经消毒处理，不得使用纺织纤维手套。5.试列出5类影响食品安全的化学危害并说明可能的控制措施？

四．案例分析题(三选二,每题10分,共20分)1． 审核员在对某肉制品的加工车间审核时发现，在该车间人员通道处摆放了5个货架，上面摆放着出炉不久待冷却的香肠，通道处人来人往，香肠上方不时有苍蝇飞舞。车间主任对此回答是生产旺季，冷却间不够用，临时利用通道，至于苍蝇，他认为加工车间处于消毒过的环境，苍蝇并不带菌。

答：不符合事实：审核员在加工车间审核时发现，车间人员通道处有苍蝇飞舞。

不符合条款：GB/T 22000-2006 7.2.3在制定这些方案时，组织应考虑如下信息：i)虫害控制

严重程度： 一般

2．审核员对某 企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的,审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核, 这位审核员的做法是否全面,你遇到这种情况应如何做 ? 并叙述理由。答：这位审核员的做法不全面。

因为：按GB/T 22000-2006 7.6.3关键控制点的关键限值的确定‘基于主观信息（如对产品、加工过程、处置等的视觉检验）的关键限值，应有指导书、规范和（或）教育及培训的支持。’

按GB/T 22000-2006 7.6.4 所以：要继续查

○1 查有无作业指导书或规范

○2 查对检查员的要求，有无教育及培训的计划或记录 ○3 查相关记录是否符合要求 ○4 查有无评价的记录

3.审核供应部时发现, 2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语.原料白糖进货验收人员说自己中学毕业不认识英语,但这批原料是进口的,肯定合格.审核员查阅该公司HACCP计划书,规定白糖进货验收是CCP点,由进货验收人员核对每批产品的随批检验报告中重金属是否合格.答：不符合事实：审核供应部时发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语，而白糖进货验收人员不认识英语，不能对公司HACCP计划书规定的‘白糖进货验收是CCP点,由进货验收人员核对每批产品的随批检验报告中重金属是否合格’的要求，作出有效判断.不符合条款：GB/T 22000-2006 6.2.2 能力、意识和培训 ‘组织应：a)确定其活动影响食品安全的人员所必需的资格和能力；b）提供必要的培训或采取其他措施以确保人员具有这些必要的能力； 严重程度： 一般

第三篇：2.ISO内审员考核试卷答案

内 审 员 考 核 试 卷

姓名：_______________ 分数：______________ 考试时间：_______________ 考试地点：_______________

一、名词解释（每题2分，共10分）

二、填空题（每题2分，共10分）

三、是非题（对的打√，错的打Χ，每题2分，共10分）

1、生产过程中的所有过程都应有程序文件。（）

2、产品标识是指在接收和生产、交付及安装各阶段产品上都有“合格” 的标识。

（）

3、ISO9000族标准不描述某一具体组织如何建立质量体系。（）

4、质量方针应包括质量目标。（）

5、供方包括为组织提供测试或服务的单位。（）

6、数据分析主要是分析差异和趋势，以监控过程的能力。（）

7、固有特性是内在特性，也包括了人们所赋予的特性。（）

8、在随后发现监视和测量装置偏离校准状态时，组织对其以往结果有效性进行评价即可。（）

9、认证过的公司必须选用认证过的供方。（）

10、记录控制必须符合文件控制要求。（）

四、选择题（每题2分，共10分）

1、文件和资料控制指的是________。A、全厂所有文件 B、全厂所有文件和资料

C、与质量体系有关的所有技术、管理文件和记录

D、与质量体系有关的所有文件、管理文件、记录，包括有关的外来标准和资料。

2、原材料的紧急放行指的是原材料要得急、来得迟、____________。A、不需检验就投用 B、检验不合格先投用再处理 C、来不及检验或结果尚未出来先投用 D、检验合格来不及拿到书面报告先投用

3、对顾客提供的产品，供方必须____________。A、进行检验 B、验证

C、对其质量负责 D、与采购产品同等对待

4、审核发现是指。

A 审核中观察到的事实 B 将审核证据对照审核准则进行评价的结果 C 审核的不合格项 D 审核中的观察项

5、返工后的产品__________。A、不可能达到规定的要求

B、不可能达到规定的要求，但可满足使用要求 C、虽然不能达到规定要求，但可满足使用要求 D、有可能达到规定要求

6、质量记录的作用是__________。A、证实 B、可追溯性

C、为预防措施和纠正措施提供依据 D、A＋B＋C

7、不合格品的控制程序适用于__________。A、过程检验 B、最终检验 C、进货检验 D、A＋B＋C

8、经检验不合格的原材料__________。A、应作好标识记录可紧急放行 B、不得投入生产和使用 C、应标识记录并进行评审 D、拒收

9、审核校正系统应对___________进行审核。

A、正在使用的仪器 B、所有仪器

C、证实产品符合规定要求的检验和试验设备（包括外借的）D、证实产品符合规定要求的检测和试验设备（不包括外借）

10、如果组织不存在顾客提供的产品，可以_________。A、剪裁该要素

B、在体系中可以没有该要素 C、在手册中加以说明 D、A＋B＋C 1-10答案：DCDBDDDBCD

五、案例题：（根据下列事实分析判定它不符合ISO9001标准的哪一条款，并说明理由）（每题5分，共10分）

1、某工厂检测站的一台电流表，虽在校准期内，但发现已于三天前超差失准，对这三天来用此电流表测试的结果，未作任何处理。7.6

2、某厂与法国一家公司合作生产挖掘机，主要零部件由该法国公司提供，该厂负责制造部分零部件，负责挖掘机的总装及成品试验，合格交付法国公司，由该法国公司向中国某工程供货。工厂负责对外联系的副厂长说，对法国进口的零部件，我们从不作任何检查、验证或试验，因为质量不好或数量不足均由法方负责。7.5.4

六、简答题（每题10分，共30分，回答应简明扼要，字迹要清楚）1.内审员的职责是什么？。1)根据审核要求编制检查表； 2)按审核计划完成审核任务；

3)将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告，并整理、保存与审核有关的文件；

4)支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。参加公司组织的第二方审核。2.何为纠正、纠正措施和预防措施？ 纠正：对不合格的改正；

纠正措施：组织针对不合格原因所采取的措施，其目的是消除不合格的原因，防止不合格的再发生。

预防措施：组织为消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生所采取的措施。

3、简述内审步骤。

答：a、由责任部门编制内审计划

b、在审核前一周左右由管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核小组； c、由审核小组成员编制审核实施计划及内审检查表 d、召开首次会议

e、按审核实施计划及内审检查表开展现场审核 f、审核组成员内部沟通，开具不合格报告 g召开末次会议

h、各责任部门对不合格报告进行整改及制定纠正措施 I、审核员对不合格报告进行验证 j内审组长编制内审总结报告。

第四篇：iso 9001,14001,gbt 28001内审员试卷答案0909

ISO 9001，14001，GB/T 28001内

审员试卷

总分： 姓 名： 单位： 评卷人

题 号 一 二 三 四 五 15 10 21 30 24 复卷人 题 分

一、判断题（每小题1分，共15分；正确的在题后括号内划“√”，错误的划“X”。）

1、客观证据只能是可以看到的事实。（X）2．ISO9001：2008版标准和ISO9001：2015版标准转换期为2015年9月—2018年9月。（√）3．应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。（X）

4．编写检查表的主要目的之一，是有助于现场审核的有序进行。（√）5．不符合项纠正措施的跟踪验证，一般应由原审核员进行。（√）6．在确定环境因素时，组织应考虑到： 1)变更，包括已纳入计划的或新开发的和新的或修改的活动、产品和服务；

2)异常条件和合理可预见的紧急情况。（√）7．在审核中发现公司厂界噪声超标，审核组判断该现象不符合ISO 14001：201

5标

准

中的6.1.3条

款。

（X）8．现场审核时发现企业正在施工一个新车间，审核员可以不关注相关的环境因素。（X）9．未按规定检测废水、废气、噪声等污染源，可判：不符合ISO 14001：2015标准9.1条款。（X）10．ISO9001：2015标准和ISO14001：2015标准都采用与其他管理体系标准相同的高阶结构，有利于公司实施一个以上的管理体系标准。（√）11．重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12．危险源识别和风险评价之后，应随着活动、产品、服务活动的变化而及时修订。（√）13．审核中发现职工的劳动防护用品未配置，审核员判断此现象不符合 GB/T28001-2011标准4.3.1。（X）14．锅炉烟筒排放的主要污染指标是：A．烟尘 B.黑度 C.二氧化硫（√）15．建立“应急准备和响应”程序，主要是为了防止意外事故和紧急情况的产生。（X）

二、不定项选择题（每小题1分，共10分）1．内部审核员正确的工作方法应是（AB）A．少讲多看、多问、多听，正确提出问题及创造良好的审核气氛

B．当好裁判

C．不厌其烦的解释 D．以上都是 2．从事内部审核的人员必须是（D）A．企业骨干 B．技术部门负责人 C．质量部门负责人 D．接受培训，持有权威部门颁发的合格证书，为组织所聘用

3．ISO9001:2015标准给出22个新的定义和术语，它们是：(D)A.组织，相关方，要求，管理体系，最高管理者，有效性，方针，B.目标，风险，能力，文件化信息，过程，绩效，外包，监视，测量，C.审核，符合，不符合，纠正，纠正措施，持续改善。

D.以上都是 4．ISO14001：2015标准7.4沟通条款中要求组织在进行内外沟通时，应明确：（ABCD）A.沟通什么； B.何时沟通； C.与谁沟通； D.如何沟通。5．内部审核的基本工作流程是（按顺序填）（BACD）A．审核实施 B．审核准备 C．审核报告 D．跟踪验证 6．审核用工作文件主要包括（ACD）A．审核计划和检查表 B．不符合报告和评审报告 C．现场审核记录表单 D．标准和有关文件 7．在哪里可以找到审核的判定准则（ABC）A．与客户签定的销售合同要求 B．相关法规条款要求 C．各类作业指导书操作规范

D．以上都不是 8．ISO9001：2015标准6.2.2 要求：在策划如何实现目标时，组织应确定(ABCDE)A.做什么 B.所需的资源 C.责任人 D.完成的时间表

E.结果如何评价 9．职业健康安全管理体系主动性绩效测量包括（AC）A．管理方案 B．设备的检查记录 C．运行准则 D．适用的法规要求

10．不符合报告三要素是（ACD）A．不符合性质 B．不符合分析 C．不符合事实 D．不符合条款 三．简答题（每题3分，共21分）1．ISO9001:2015标准和ISO14001：2015标准都采用了新的通用格式 的高阶结构，一共分为哪十个章节？ 1.范围、2 规范性引用文件、3 术语和定义、4 组织的环境、5 领导、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 持续改进

2．简述ISO9000：2015标准提出的七项质量管理原则。——以顾客为关注焦点； ——领导作用； ——全员积极参与； ——过程方法； ——改进； ——以证据为决策依据； ——关系管理。3．ISO 14001环境管理体系中的“三同时”是指什么？ 建设项目中所要求的环保设施与主体工程同时设计、同时施工、]同时投放使用的制度。

4．简述ISO9000：2015和ISO14001：2015标准中对“风险”的定义。3.7.9 风险 risk 不确定性的影响

注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。

注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息(3.8.2)的状态。注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T 23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。注4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T 23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。

注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。注6：这是 ISO/IEC导则，第 1部分的 ISO增刊的附录 SL中给出的 ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加注5被修订。5．简述ISO9001：2015标准中对“利益相关方”的定义。3.2.3 相关方 interested party(stakeholder)可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织 示例：顾客(3.2.4)、所有者、组织(3.2.1)内的员工、供方(3.2.5)、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。注：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO增刊的附录SL中给出的ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加示例被修订。6．环境因素识别应考虑哪几种情况？ 三种时态：过去、现在和将来 三时状态：正常、异常和紧争 八个方面： 向大气排放； 向水体排放； 向土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用； 能量释放，例如热能、辐射、振动、噪声、光能；废物和（或）副产品的产生； 空间的使用 7．分别阐述质量、环境和职业健康安全管理体系内审的准则有哪些？

1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS 2007）

2、一体系文件

3、法律法规和其他要求

4、顾客和相关方要求

四．不合格项判断题（每题3分，共30分。）根据提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，请写出不符合ISO 9001、ISO 14001、GB/T 28001三个标准中的哪一个标准的哪一条具体条款。1．某公司行政科长很自豪地向审核组展示公司已收集的“环境/职业健康安全法律法规清单”。说这是花了很大精力才收集的。审核员审核所提供的在用“危险化学品管理条例”时发现，该条例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已执行新的版本。不符合ISO14001:2015 6.1.3合规义务 不符合GB/T28001-2011

4.3.2法律法规和其它要求（或OHSMS 20074.3.2法律法规和其它要求）2．审核员走进冲压车间，感觉噪声很大，经测为92dB（A），即问操作人员为何不戴耳塞？工人说，公司问过我们要不要戴，但我们认为戴与不戴无所谓，所以就没有戴。公司也就没有再发放耳塞。

不符合GB/T28001-2011 4.4.2 能力培训意识（或OHSMS 2007 4.4.2 能力培训意识）3．化学品仓库放置的三个1211灭火器中，有二个因压力不足，压力指针已越过界限指向失效区域。再看灭火器上面吊牌的检查日期，记录着一年之前的日期。公司有关文件规定，保卫科应每季度检查灭火器。不符合GB/T28001-2011 4.5.1 绩效测量和监视（或OHSMS 2007 4.5.1 绩效测量和监视）4．在一个家具厂审核时，审核员了解到，附近居民对工厂的粉尘及噪声意见很大，几次到工厂递交联名抗议信。审核员看了抗议信，问身边的管理者代表：“针对居民的抱怨，工厂采取什么措施？”管理者代表轻松地说：“这个问题早已解决，我们给社区买了健身设备，他们就没有再来抗议。” 不符合ISO14001:2015 10.2 不符合和纠正措施 5．审核某施工现场的水泥仓库。袋装水泥堆放在临时搭建的工棚里，工棚地面未作防潮处理。正当梅雨季节，空气潮湿，发现水泥已大部分结块。不符合ISO9001:2015 8.5.4 防护

6．在某公司销售科审核时发现，即将供给客户的打印机发货清单上有手工更改痕迹，更改内容旁边无责任人签名和日期。科长解释，由于原型号的打印机缺货，所以换了一台性能更好的新型号打印机。我们在发货单上修改了信息。审核员要求提供客户接受更改的依据。科长说，客户用相同的钱买到更好的打印。机是不会有意见的 ISO9001:2015 8.2.4产品和服务要求的更改

7．某研究所的分合同是为主合同（DX9457）提供三维发展模式，所长说，我们没有条件自己开发，所以分合同委托清华大学实施，这项任务由总工负责。审核员问总工：“你是如何判断清华大学有能力完成此项合同的？”总工讲：“该大学的高等物理在多维数字结合基础物理和拓补学的多维流形数字方面居国内领先地位，而且这样有名的名牌大学没有必要进行评审。” 不符合ISO9001:2015 8.4.1总则

8．审核员发现，成品仓库里堆放着110件客户认为包装不合格而退回的长毛绒玩具，一位仓库人员从中选出了他认为外观合格的产品30件，放进了合格品货架。不符合ISO9001:2015 8.7不合格输出的控制 9．审核员在某电子公司管理部审核时，发现一辆外来货车在装废料的过程中长时间未熄火，车尾可见黑烟。审核员记起在管理部看到的“公司汽车车辆污染防治管理”作业指导书，要求在厂内停车超过1分钟必须熄火。审核员问这位司机，是否了解公司有关停车熄火的规定，他说：我不是厂里的员工，不清楚这个规定。

不符合ISO14001:2015 8.1 运行的策划和控制 10．在某公司的污水处理站，审核员询问对污水PH值，COD值监测的人员，有没有接受过什么培训，监测人员回答：“我接受过ISO 9001标准培训，在监测污水的数据方面都是师傅教的。” 不符合ISO14001:2015 7.2 能力（）

五、案例分析每小题8分，共24分请分析下列三个案例所描述的事实，是否有不符合项？(1)若有请写出不符合事实描述，并判定不符合哪个标准的哪一条款的规定。(2)若无不符合项，则请提出至少5个方面的审核追踪思路和线索。

1．在一建筑施工现场，审核员发现一个柴油桶的龙头一直在漏油。审核员向现场施工员了解情况。施工员解释说：“他是承包商，龙头漏几滴油无所谓的。再说甲方（某公司）也未提出有关环保的要求。”

有不符合，描述：审核员在一建筑施工现场审核发现，一个柴油桶的龙头一直在漏油。不符合：ISO14001:2015 8.1运行策划与控制 2．审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。审核员问：“为什么那2个项目没有记录？”品质部经理解释说：“这两个性能指标不重要，测不测无所谓。”“那么合格的标准是什么？”审核员追问。品质部经理回答：“检验员心里很清楚的，通常由他们自己作判断。” 有不符合。描述：审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。

不符合：ISO9001:2015 8.6产品和服务的放行 3．审核员在装配现场发现三根临时电源线。车间主任回答，由于最近几天生产任务较忙，来不及做，增加了人员，是我叫电工临时拉的。没有不符合 审核追踪思路和线索：

一、查是否有临时拉接线的管理制度，如是否需填写“临时接线申请单”，及经相关部门批准后，方可派电工进行架设。

二、查临时接线的审批记录，看审核是否规范。

三、临时接线时需检查用电设备情况，功率、接地、绝缘电阻等。

四、相临时接线人员的持证情况，证书是否处于有效期内。

五、查临时所接线路的安全状态，如是否用绝缘良好的橡皮线，是否采取悬空架设或沿墙敷设，户内离地高度和户外高度，架设时是否设专用电杆和专用瓷瓶固定，是否直接在树上或脚手架上挂线等。

第五篇：体系文件及ISO考核试卷(答案)

姓名：日期：

体 系 文 件 及ISO培 训 考 核 试 卷

Result：of 100.一、填空题（每题3分，共30分）

1． ISO9001的管理体系是靠文件保证的,一个公司的ISO文件通常应该包括那四个阶层?

一阶：质量手册、二阶：程序文件、三阶：其它质量管理体系文件、四阶：记录表单。

2．ISO9001所说的企业资源包括哪三类?

A)人力资源B)设施设备C)工作环境

3．公司主要采用的统计工具有SPC、CPK、柏拉图、鱼骨图。

4．管理评审的目的是评审管理体系的：5.检验和试验状态标识所用的用并加以管理。

6、ISO9000的八大原则：

7、产品的监视和测量控制程序包括：进料检验和试验、生产过程检验和试验、完工（入库）检验、最终检验和试验、出货检验这五个过程检验。

8、检定或校准合格的检测设备，由质保部贴绿色 内校合格标签 或外校合格标签 并注明有效期；检定或校准不合格的，质保部贴红色禁用标签，由内部自行维修或委外维修，若维修合格后则需重新校正，不合格则作 报废 处理。

9、检测设备的校准、修理、报废应在 设备履历卡和/或一览表 内作相应的记录。质保部负责追查使用 该设备检验试验的产品 流向，评定并记录 检验试验的有效性，确定 需要重新检测的产品范围，应组织重新进行检测，对已交付的产品由 质保部 负责追踪并记录结果。

10、不合格品发生后的追溯流程：产或出货日期生产日报表原物料登记、卡、标签冲压批号，电镀批号，麦拉批号，检验记录 冲压材料批号，电镀原材料批号，麦拉原材料批号 IQC检验记录 供方。

二、判断题（每题2分，共40分）：

1、ISO9001：2008《质量管理体系—要求》，反映了该标准规定的质量管理体系要求，不包括产品质量保证，只包括使顾客满意。（×）

2．组织的质量手册中应包括质量方针和质量目标。（×）

3．ISO9001不是产品标准而是管理标准。（√）

4．顾客没有投诉表示顾客满意。（×）

5．质量管理体系审核的目的之一是评价是否需要采取改进或纠正措施。（√）

6.ISO9001没有规定产品的要求。（√）

7记录是质量管理体系中使用的文件类别之一。（√）

8.顾客投诉有时是顾客主观上想找茬，不合理的投诉要及时顶回去(×)

9.满意度调查主要是了解顾客对公司的满意专案有哪些(×)

10.内部审核的结果是管理评审的输入之一。（√）

11.特殊过程就是指不能经济进行验证的过程（×）

12.外来文件应经过组织的批准，并控制其分发。（√）

13.内审员不应对自已承担的工作进行审核，以确保审核的独立性。（√）

14.文件首次发布前必须得到批准，以后小的修改时就不必了。（×）

15.指定管理代表后，最高管理者就可以不再参与质量管理体系的运作了。（×）

16.RoHS规定的6种禁止物质：铅、水银、镉（cd）、铬（cr）、PBB、PBDE（√）

17.检测报告进行受控管理，有效期一年，保存期4年；建立检测报告清单，在到有效期前1个月预警，质保部专人

负责管理；（√）

18.海创环境管理物质镉含量：焊锡＜20ppm、铜材、铁材、锌压铸件＜35ppm；铅含量：电镀层＜90ppm、铜合金

＜40000 ppm；六价铬、汞、多溴连苯、多溴连苯醚（PBDEs）均为不含有。（√）

19.记录的每个栏目都必须填写，不准出现空白栏目，不适用的栏目打“/”或“以下空白”。每个签字人/盖章人都应

该署明日期，日期必须填写年月日。（√）

20.内部审核频次:采用集中审核时一年内不少于一次。对各部门所开展的质量审核时间间隔应不超过12个月。（√）

二、选择题（每题3分，共30分）：

1、质量管理体系评价的方法有：（d）

a.内审和管理评审。b.内审和自我评价。

c.内审、管理评审、财务测量和自我评价。d.内审、管理评审和自我评价。

2、ISO9001：2000数据分析的作用：（d）

a.帮助组织了解变化。

b.有助于组织解决问题并提高效率。

c.利用收到信息进行决策。

d.a+b+c。

3、文件是质量管理体系一个必须的要素，它有助于：（d）

a.审核员进行文审。

b.确保可追溯性。

c.评价质量管理体系的有效性。

d.b+c。

4、监视和测量装置：（a）

a.指的是为产品符合性提供证据的设备。

b.必须定期校准。

c.必须有标识显示校准状态。

d.必须能溯源到国家或国际基准的装置。

5、不合格指的是：（c）

a.不合格的产品。

b.不符合规定要求的产品。

c.不符合要求。

d.交付或开始使用后发生不合格的产品。

6、顾客满意指的是：（c）

a.顾客对产品要求已得到满足。b.顾客对其要求已满足其需求。

c.顾客对其要求已被满足的程度的感受。d.顾客对其要求已满足其需求和期望。

7、质量改进指的是：（c）

a.纠正措施和预防措施

b.产品和体系的改进

c.产品、体系和过程的改进

d.机构改革等重大质量管理体系的变更

8、RoHS指令是以下哪个国家颁发的？（A）

A.欧洲B.中国C.日本D.韩国

9、当发生环境不合格品时，应（D）

A.立即向公司上层报告;B.针对不合格品类似品横向展开进行调查分析等;C.隔离区分;D.ABC都要

10、标识、搬运、包装、贮存和防护的活动：（b）

a.目的是为使产品能按期交付。

b.目的是保护产品交付前不受损坏。

c.只适用于最终产品。

d.b+c。