过程控制管理制度（样例5）

第一篇：过程控制管理制度

过程控制管理制度

第一章 总则

为加强施工现场技术、安全质量、施工进度等管控，项目部月度检查。项目部每月由项目经理带队组织一次施工管理大检查，检查内容包括技术、安全质量、施工进度、物资机械等方面，对存在的问题提出整改要求，并督促整改.第二章过程控制领导小组及职责

1、过程控制领导小组

项目部成立以项目经理为组长的施工现场过程控制管理领导小组，具体如下： 组长：XXXX 副组长：XXXX 组员：XXXX 过程控制领导小组办公室设于项目部工程部，由工程部长担任小组办公室主任，小组公办室主要负责每次检查活动的召集、检查结果汇总及整改通知单下发。

领导小组职责

组长：负责制定项目部安全质量环保控制目标、进度目标、技术管理要求、机械物资管理要求等，对整个施工过程进行策划、控制、监视工作。

副组长：根据组长制定的各项目标细化相关的指标，明确当月过程控制检查重点及其上次检查问题整改情况。

组员：根据各职能部门管理职责，参与每次过程控制检查，并根据检查重点如实记录检查情况，检查完成后由安质部汇总检查人员意见并将检查结果提交副组长、组长。

过程控制检查内容及方式

（1）活动安排 每次检查前，由小组办公室拟定检查时间，然后征求过程控制领导小组组长、副组长同意，然后由工程部长将检查时间、检查内容（含检查重点）进行通知。检查当日，由工程部长召集相关检查人员，人员到齐后开始进行检查。

（2）检查内容：每次检查内容包括：安全、质量、环保、进度、物资设备、技术管理等，每次检查可根据现阶段施工存在的问题列写检查重点，针对重点进行详细检查。

（3）检查方式：根据每次检查内容，可采取现场检查、询问、查看内业资料等方式进行检查。

检查问题整改及落实

每次检查完毕后，对存在的问题按照“定人、定期限”的原则进行整改：(1)召开会议

每次检查完毕当日，由项目经理组织各参与人员召开专题会议，各检查人员汇报检查存在的问题并拟定整改措施、整改责任人、整改时间。

（2）意见汇总

针对检查所存在的问题，领导小组进行讨论，明确整改措施、整改责任人、整改监管人、整改时间，然后由工程部长汇总确认后的意见。

（3）整改落实

意见汇总后，由工程部长以整改通知单的形式下发各整改责任人、监管人，由整改监管人负责督促整改并填写整改完成情况。

（4）意见反馈

整改完成后，各监管人在周例会时通报相应整改完成情况。

第二篇：过程控制实验报告

电子科技大学自动化学院

标准实验报告

（实验）课程名称：过程控制系统

学生姓名：学号：指导教师：庄朝基

实验地点：清水河主楼 C2-110

实验时间：2011年11月

实验报告

一、实验室名称：智能控制实验室

二、实验项目名称：

三、实验学时：

四、实验原理：

五、实验目的：

六、实验内容：

七、实验器材（设备、元器件）：

八、实验步骤：

九、实验数据及结果分析：

十、实验结论：

十一、总结及心得体会：

十二、对本实验过程及方法、手段的改进建议：

第三篇：施工过程控制及工序交接管理制度1

施工过程控制及工序交接管理制度

为保证本工程施工工程质量，加强现场施工过程（工序）的管理及监控，促进项目部技术管理人员及各施工队伍的管理、协调和服务，特制定本管理制度。本管理制度适用于南水北调中线（直管）工程磁县一标。

1、土方工程

1.1 场地清表平整

1.1.1 技术员组织质量员、专业工长、测量员、材料员、施工队对所施工部位进行现场查验，并明确范围、标高、施工做法等技术要求。

1.1.2 场地平整过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，控制清表厚度、标高、土质、平整度等。

1.1.3 质量员组织技术员、专业工长、施工队、试验员对平整部位进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理、业主、设计代表对平整部位进行验收。验收合格后，表填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

1.2 土方开挖

1.2.1 技术员根据设计图纸编制“土方开挖技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。内容包括：轴线位置，基坑（槽）上、下表面宽度、长度，开挖深度、标高，放坡要求，基底土质要求，地下水排除，开挖方式等主要技术参数及安全环保措施。

1.2.2 技术员、专业工长、测量员一起对施工部位进行定位放线，明显标识，并在现场对土方施工队进行详细交底。

1.2.3 土方开挖过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，避免土方的超挖、超深及开挖断面不足等。

1.2.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队对开挖完的基坑（槽）进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

1.3 土方回填

1.3.1 质量员组织技术员、专业工长、材料员对回填部位进行验收。验收内容：基础外观质量，基底清理及地下水情况，周转材料拆除及清理情况等。

1.3.2 技术员编制“土方回填技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。内容包括：回填土质、回填方式、回填标高、分层厚度、压实方式、压实系数要求、施工方法及成品保护、安全环保措施等。

1.3.3 土方回填过程中，质量员、技术员、专业工长、试验员中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，控制回填分层厚度、压实施工、成品保护等。

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1.3.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队、试验员对回填部位进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

2、模板工程

2.1 模板支护

2.1.1 技术员根据设计图纸编制“模板支护施工技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。内容包括：模板及支撑体系的设计，模板的加工，模板的加固等主要技术要求和施工方法，质量标准及安全环保措施。

2.1.2测量员应根据施工部位的不同及时提供轴线及标高。

2.1.3 模板支护过程中，质量员、技术员、专业工长、安全员中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点控制：模板及其支架体系的强度、刚度和稳定性，轴线、标高偏差，预留孔、洞的留设，预埋件的安装等质量偏差及安全防护。

2.1.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的模板工程进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

2.2 模板拆除

2.2.1 技术员根据设计图纸编制“模板拆除施工技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。内容包括：模板拆除的顺序、模板拆除的时间要求等主要技术要求和施工方法，质量标准及安全环保措施。

2.2.2 模板拆除过程中，质量员、技术员、专业工长、安全员中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点控制成品保护及安全防护。

2.2.3 质量员组织技术员、专业工长、材料员、施工队对所施工部位的模板拆除进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

3、钢筋工程

3.1 钢筋加工

3.1.1 技术员根据设计图纸编制“钢筋下料单”及“钢筋制作技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：各种型号、类型钢筋的连接方式、接头要求，制作质量标准及安全环保措施等。

3.1.2 试验员对进场材料取样，试验合格后进行钢筋的加工。

3.1.3 施工队应严格按“钢筋下料单”下料、制作钢筋，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，避免钢筋型号混用及原材料的浪费。

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3.1.4 加工好的半成品钢筋应分类挂牌标识码放整齐。质量员组织技术员、专业工长、施工队对所加工的钢筋半成品进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，签发“钢筋委托加工任务单”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

3.2 钢筋绑扎

3.2.1 技术员根据设计图纸编制“钢筋绑扎技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：钢筋的连接方式、接头要求，施工方法，构造措施，绑扎质量标准及安全环保措施等。

3.2.2 专业工长组织技术员、质量员、施工队在钢筋车间领用半成品，办理领用手续。3.2.3测量员应根据施工部位的不同及时提供轴线及标高。

3.2.4 钢筋绑扎施工过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调。重点控制：钢筋的绑扎质量要求，重点部位的构造要求。

3.2.5 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的钢筋绑扎进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

4、混凝土工程

4.1 混凝土搅拌

4.1.1 试验员对进场材料取样，试验合格后进行混凝土的搅拌。

4.1.2 技术员编制“混凝土搅拌技术交底”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：混凝土搅拌质量标准，注意事项及安全环保措施等。

4.1.3 搅拌站（专业工长）在接到各相关人员会签的“混凝土浇筑指令书”，并于技术员、施工队协商好浇筑时间后方可开盘搅拌。

4.1.4 搅拌站应严格按“设计配合比通知单”及“混凝土浇筑指令书”搅拌混凝土，专业工长及试验员应随时抽查混凝土搅拌质量，并按规范要求留置试件。

4.2 混凝土浇筑

4.2.1 技术员根据设计图纸编制“混凝土浇筑技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：混凝土的浇筑顺序、浇筑方法、施工缝的留设及处理、振捣要求、质量标准及安全环保措施等。

4.2.2 测量员应根据施工部位的不同及时提供轴线及标高。

4.2.3 混凝土浇筑过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点混凝土的浇筑厚度，浇筑顺序，混凝土的振捣，施工缝的留设，预埋件位移情况、各面层的标高及同条件养护试件的留置等。

4.2.4 混凝土浇筑完毕后应及时保养。测量员（技术员、专业工长配合）应及时将轴线

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及标高投测在混凝土表面。

4.2.5 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的混凝土结构进行验收（包括：混凝土结构的外观质量、截面尺寸偏差、预埋件的轴线、标高偏差等），验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

5、预埋件施工

5.1 预埋件制作

5.1.1 技术员根据设计图纸编制“预埋件加工委托单”及“预埋件制作技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：预埋件的切割、焊接质量标准及安全环保措施等。

5.1.2 预埋件制作过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点预埋件加工型号、数量、外观质量等。预埋件制作完毕后应按型号分别标识码放。

5.1.3 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所制作的预埋件进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，签发“预埋件委托加工任务单”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

5.2 预埋件安装

5.2.1 技术员根据设计图纸编制“预埋件安装技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：预埋件安装施工方法、加固措施、质量标准及安全环保措施等。

5.2.2 测量员应根据施工部位的不同及时提供轴线及标高。

5.2.3 预埋件安装施工过程中，质量员、技术员、专业工长中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点控制预埋件数量、加固方法、固定情况、质量偏差等。

5.2.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的预埋件安装质量进行验收（包括：预埋件的数量、轴线、标高偏差等），验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

5.2.5 混凝土浇筑过程中应有专人负责看管预埋件位移情况。模板拆除后，测量员（技术员、专业工长配合）应及时将轴线及标高投测在预埋件上或混凝土表面。

6、砌体工程

6.1 技术员根据设计图纸编制“砌体工程施工技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：砌筑材料，砌筑方法，构造要求，各种预留孔洞的留设方法，质量标准及安全环保措施等。

6.2 试验员应提前做好各种原材料的取样、试验工作，提供“设计配合比通知单”。6.3 砌体工程施工过程中，质量员、技术员、专业工长、安全员、试验员中应有1人

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随程指导、监控、指挥、协调，重点控制原材料及配合比、砌筑构造要求、试件的留设、质量偏差及安全防护等。

6.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的砌体工程质量进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

8、装饰、装修工程

8.1 抹灰工程

8.1.1 技术员根据设计图纸编制“抹灰工程施工技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：抹灰材料，施工方法，构造要求，各种预留孔洞的处理方法，质量标准及安全环保措施等。

8.1.2 试验员应提前做好各种原材料的取样、试验工作，提供“设计配合比通知单”。8.1.3 抹灰工程施工过程中，质量员、技术员、专业工长、安全员、试验员中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点控制原材料及配合比、细部及构造要求、质量偏差及安全防护等。

8.1.4 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的抹灰工程质量进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，交付下工序施工，整理报验资料提交监理验收。

8.2 涂料工程

8.2.1 技术员根据设计图纸编制“涂料工程施工技术交底记录”并发放各相关人员及施工队伍。交底内容应包括：涂料材料，施工方法，各种预留孔洞的处理方法，质量标准及安全环保措施等。

8.2.2 涂料工程施工过程中，质量员、技术员、专业工长、安全员中应有1人随程指导、监控、指挥、协调，重点控制外观质量、细部要求、质量偏差及安全防护等。

8.2.3 质量员组织技术员、专业工长、施工队对所施工部位的涂料工程质量进行验收，验收合格后，整理编制施工资料，报监理对施工部位进行验收，验收合格后，填写“工序交接记录”，整理报验资料提交监理验收。

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第四篇：目标管理与过程控制

目标管理与过程控制

钱皮曾经说过，管理学早已经走入末路，没有什么创新的了。万变不离其宗，古老的管理学思想一直都在发挥着重要的作用。大企业家和职业经理人的案头或书架上总是少不了《易经》、《孙子兵法》、《三国演义》等这些古籍，常读常新。常读的没有变化，常新的只是皮毛。

近期，一些管理学界的人士又开始向企业界推介他们的“最新”管理思想，那就是所谓的“强调结果”。最近在书店里看到几本关于管理的书，如《请给我结果》、《不要任何借口》等等。粗粗翻看一下，都是强调结果的重要性的，但又不是目标管理的套路，实际上可以说是没有“路数”，因为它只要结果，不管过程（而过程中存在的影响达成结果的问题往往被视为“借口”）。从中也可以再次看出管理学似已真的到了江郎才尽的地步，再也变不出什么新的名堂了。看作者头衔和业绩介绍来头不小，销售员说书卖得不错。书中表达的管理思想和要传达的理念来看，不仅偏离了管理学的一些基本共识，还扰乱混淆了许多基本概念。

“目标管理”并不是一种新的东西。按照一种定义，“目标管理”是指企业针对目标展开的一系列管理行为。它强调目标的重要性，提醒管理人员不要把过程和结果分离。

类似的管理思想还有价值工程（VE），也是为了提醒设计人员不要偏离了目标，不要为技术而改进技术，不要搞过剩质量。

一个正常的人，又称为“理性人”，之所以谓之理性，就是在其行为与动机之间具有逻辑一致性，也就是说，理性人所有的行为都是有目标动机的，也就是说其行为都是冲着目标而去的。

管理，是一种理性人的行为，即有目标动机的行为，换句话说，原本所有的管理行为都可以冠之以“目标管理”，即理性人的行为属于“结果（目标）导向”的。

但是，因为有些人错误地将过程与结果相分离，变成了为管理而管理，所以才会有“目标管理”这种看起来很多余很滑稽的“管理思想”应运而生。

然而，矫枉过正，有人将目标管理、VE这些管理思路错误地解读成为只要求结果，不必拘泥于手段和过程。这样一来，只强调结果，就变成了听天由命坐视结果的发生，放弃了对形成目标结果的过程的控制与操作，是一种不作为的、非理性的表现。

实际上，片面地强调结果，往往强调的是一个不完整的结果。例如，“成者为王败者为寇”只强调成功的结果，而完全无视尸横遍野的绝大战争成本。例如，质管人员可能会只顾产品质量，而忽略了产品质量所服务的目标——利润。例如，经营者只注意眼前的利润，可能放弃企业的长远目标。

管理本就是一个过程，是通过过程的积累达到目标的，如果目标庞大，就不是一个人在短时间内所能完成的，这就需要对目标进行分解，分到不同的时段或分配给不同的人去完成。因此，目标管理的基础是细致有效的目标分解。如果分解得不恰当不完善，承担子目标的人出于自身利益的考虑就很有可能会做出背离管理者原来所设想的总目标的事情来。

例如，为了完成一个目标，首先要求有人来做事，要有人出勤，连人都没有一个当然工作无法开展了。但出勤并不是完整的目标，偏偏就有人将这个子目标变成了“出勤不出力”，当一天和尚撞一天钟。

例如，城市里人口密集需要一个良好的公共环境，因此设立了清洁工，专门扫马路。但是，把马路扫干净并不是原本的完整目标。偏偏有些清洁工就只管扫马路，把尘土扫得漫天飞扬，全然不顾路上路边的行人和临街饭馆的食客，把清洁工作变成了另一种污染，还有些清洁工干脆把飞扬不起来的垃圾直接扫进路边的窨井里，还有把扫到的树叶等可燃物在路边直接焚烧了事。

这种事情同样发生在企业里。清理清扫本来是为了获得一个良好的工作环境，但是很多

目标管理与过程控制

时候这个目标被异化了，变成了应付检查的行为，检查过后一切照旧。

例如，公交车的原本目标是将旅客安全运送到目的地。但是，经常有公交车“甩客”的现象，因为公交公司考核司机的准点和耗油量，而载不载客难以考核，所以，一些缺乏职业道德的司机就只管开车不管载客了。

例如“滥竽充数”，由于听者把吹者有没有鼓腮摇头等当做判定是否好乐师的标准，才给滥竽充数者留下了充数的可乘之机。

例如，求量不求质。生产者只管数量，不管质量。植树节原本是为了推动绿化活动而设立的，但不少地方植树节年年搞，只管每年种下了几棵树，却不管成活率高低。

例如，环保设施是为了保护环境治理污染而设立的，但一些企业的环保设施形同虚设，是设给上级看的，有检查的时候就开动起来，检查人员走了就关掉。有些管理部门也只抓“同时设计同时上马”，却对“同时运转”网开一面。

例如我之前帖子讲到的那个庸医治驼背的故事。驼背者的家属将目标简单化为“只要把驼背弄直就行”，庸医就不顾死活地弄出个直挺挺的尸体来。

……

因为有如此这般种种的“走过场”行为，“目标管理”就“被推出”了，目标管理概念的提出其实也可以看做是管理学界用近乎多余的手段来对付“走过场”现象的无奈之举。

管理本身就是一个过程，一个路径，管理工作的对象，尤其是对于生产性企业而言，都是针对过程进行管理。当然，毫无疑问，这个过程和路径是针对目标的，不存在手段和结果的背离。手段一定是为目标服务的，因此，不需要撇开过程控制而片面强调结果。以往有这种偏差，即把手段和过程当作目标，为管理而管理，为改革而改革，这是需要纠正的，但不能矫枉过正，转而忽略过程。

如果大家还承认管理者面对的是趋利避害的理性人的话，那么我们就应该知道，理性的厂商其实从来都没有偏离过自己的目标，那就是利润最大化。因此，管理学家在厂商面前谈论目标管理，其实是多此一举，实属班门弄斧，关公面前耍大刀之举。

过程与结果，这对基本哲学范畴的关系本来是十分清楚的。就人的行为来说（管理、生产），过程就是行为，是手段；而目标就是结果，是动机所在，因此，过程与结果之于人的行为来说就是手段与目的的关系问题，是动机与行为的关系问题。

管理，本身是一种人的行为，而且是理性人的操作行为，即有目的的主动行为。理性人之所以谓之理性，就是因为其行为的目的性，是行为与动机之间具有逻辑一致性，即过程与结果的统一。

如果现实当中出现了过程与目标背离的现象，一定是目标不明确或表达不完整。有时，来自上级的目标要求由于表达不清而导致对下级执行行为产生错误的指引。有时上级将一个目标默认为“众所周知”“理所当然”，但下级很可能并不“周知”，或者下级所默认的理解实际与上级心目中的要求并不一样。

“结果”，这是“过程”的终点所站立的那个检验员所要的东西，是最高管理者所要的东西，是客户写在采购合同条款里的内容。而最高管理者之下的管理人是处在“过程”之中，而不是集聚在“过程”的终点上，他们所面对的是过程而不是最终的结果，他们的职责恰恰就是过程控制，而非结果诉求。

如果把“结果”分解到“过程”中的各个环节之上，那就是目标管理当中所说的目标的“分解”了。而片面地强调结果的做法，早已经是过时的、初期的管理思路了。而如今，质量管理体系的思想已经是“一切以预防为主”、“质量是制造出来的不是检查出来的”、“工作质量决定了产品质量“等等，因此，质量管理工作早已经从过去的结果控制变成了过程控制，而

目标管理与过程控制

且质量管理体系已经演化成为一个非常成熟完善的针对全程控制的体系，即大家所熟知的ISO质量管理体系。

ISO质量管理体系认证，不是到企业里去抽样检测产品的质量，而是对从产品设计到生产到销售及售后服务全过程进行考察，评估这个过程的程序是否可以保证达到所设计的质量目标。影响产品质量的五大因素（人、机、料、法、环），无一不是过程当中的问题。

现在的采购经理，也早已不是坐在家中写采购计划给供应商下采购单这么简单了，而是要派采购员或者亲自出马到供应商的生产现场去，去落实供应商的质保体系是否可靠，去干预供应商的制造过程，甚至要求生产者提供生产过程中的工艺文件、检测方法标准等等。即便是能有效控制市场的大型厂商的采购都已经是这种模式了。对于过程当中有明显问题的供应商，要么按照要求进行整改，要么另寻供应商。而作为供应商的厂商，也逐步适应了这种市场形势，并将这种状态总结成为一个信条，叫做“随客户一起成长”。“我只要按时交货就行了”这种回答已经无法应对采购经理们看似过分的要求了。

“世界上怕就怕认真二字”，“成败在于细节”，“凡是预则立不预则废”，这里的“认真”、“细节”、“预”，这都是针对过程而言的。如果企业管理者对这些名言古训还有所认同，就不要再对被管理者喊叫“给我一个结果”了——被管理者需要的是明确的管理指令。

第五篇：外包过程质量控制

外包过程质量控制程序 1 目的

加强对外包合格供方的评选、管理，加强产品对外包（不含采购）过程的质量控制，确保其满足规定要求。2 范围

适用于公司所有产品的外包过程管理。

注：释义①----本程序中：外包（公司原称为的“外协”）过程即产品实现过程中某一过程或子过程的外包设计、加工、检测等，分产品设计、生产过程的外包，其中生产加工过程的外包有供方包工包料和公司提供材料、供方只进行工序施工两种形式。

释义②----本程序中：外包分为产品外包和工序外包，产品外包指按蓝图要求完成全部工序的零件或部件的外包；工序外包指只完成蓝图要求的一个或部分工序的零件或部件外包。3 引用文件

下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。

QS/CB 04.001-2009

文件控制程序 QS/CB 04.002-2009

质量记录控制程序

QS/CB 08.005-2009

过程检验和试验控制程序 QS/CB 0X.00X-2009

进货检验控制 QS/CB 0X.00X-2009

人力资源管理 4 职责

4.1生产管理部负责对外包的审核、实施和外包制造过程的管理。

4.2质量管理部负责制订外包供方（以下简称供方）评审验收标准，负责组织对供方核查、确认、撤销和复评，负责对生产部外包工作执行情况及对供方进行监督抽查，对外包产品的验收。

4.3工艺部、企业管理部、财务部、生产管理部参与质量管理部组织的对外包相关文件的拟定和对供方的核查、评审、和检查。4.4财务部负责外包产品的结算和支付。工作程序

5.1 合格供方的基本条件和分级 5.1.1 合格供方的基本条件

a)有合法的工商和税务注册登记；

b)有固定（包括租赁）的生产工作场所；拥有（包括租赁）5万元以上的固定资产； c)有相对稳定的生产和管理人员队伍；

d)所承接的零部件有能满足质量、进度要求的主要加工设备和加工能力； e)有必须的、有效的检测设备、工具和计量器具； f)有合格的质检人员和符合要求的检测记录；

g)工艺流程受控，特殊过程经过确认和再确认并有监控记录； h)有与所从事业务相应的赔偿能力，财务状况良好； i)企业无严重违法违纪情况。5.1.2 合格供方的分级

生产加工过程外包的合格供方按A、B、C进行分级。

A 级：生产综合实力强、加工、测量设备齐全、质量管理体系运行有效、有稳定的员工队伍，员工素质高、资金雄厚、拥有较高的固定资产。B级：从事某专业工艺、特殊过程或产品、工序单一。C级：设备普通且主要从事来料加工。5.2 供方的选择、评审和确认

依据QS/CB07.005《供方的评审与选择程序》规定，选择和确定合格供方。新的合格供方的选择，原则上根据对供方质量体系、产品实现过程的能力的调查及提供的首批样品的评价情况，通过生产部初评，认为合格后，向质量管理部申请评审，评审合格的，经公司总质量师批准，确认为合格供方。5.2.1 供方的选择

5.2.1.1 调查：拟选择的供方由生产部推荐，填写“供方推荐表”（本程序采用QS/CB07.005《供方的评审与选择程序》文件的有关表格，QSG 09-XX），然后进行书面调查，对拟选择供方的技术水平、质量体系、生产实现过程的能力情况进行书面调查，填写“湘电长沙水泵厂有限公司采购产品供方调查表”（QSG 09-XX）），对一些著名企业，其提供的调查资料经生产部验证，认为其技术、质量保证能力和生产实现能力能够满足本公司要求，即可提交初评；对特别重大、精度要求高、性能要求高的供方，所提供的书面调查资料对其技术、质量保证能力和生产实现能力不足以建立信任或其他情况，生产部认为需要进行现场调查的，生产部应组织相关人员（设计、工艺、生产、质量、财务等人员1人或多人）进行现场调查。调查人员在调查前应制定调查提纲，以便调查有的放矢，避免遗漏，调查后应编写调查报告。调查报告作为初评的依据，并纳入供方档案保存，调查人员对调查情况负责。5.2.1.2

初评。在上述调查完成后，生产部可组织进行初评。根据书面和现场调查资料对其技术、质量保证能力和产品实现能力（设备能力、检测能力、人员情况、特殊过程的确认、过程控制及体系认证情况等与外包过程能力有关的情况）进行评审，经初评合格者，由生产部办理“例外采购审批单”（QSG 09-XX）经生产副总经理批准后进行首批试生产。5.2.1.3

首批（样品）评价：首批（样品）完成后，质管部质检员按“有关首批检验的规定”进行首批检验与评价，编制首批（样品）检测报告，填报“供方首批（样品）产品检验/试用评价表”（QSG 09-XX）。

5.2.1.4

申请公司评审：首批（样品）检验合格后，生产部填好“外包供方资质审批表”（QSG 09-XX），向质量管理部申请公司评审。

5.2.1.5

公司评审与审批：质量管理部组织相关部门对生产部提供的供方资料进行核查，必要时，到现场实地核查，核查完成后，组织评审，对符合公司合格供方条件和标准的，经公司总质量师批准，确认为合格供方；质量管理部对合格供方进行A、B、C级分类，代表公司统一发给合格供方认可通知书（？），并编制公司合格供方名录，在名录中注明合格供方等级，发给公司监察部审计人员、质量管理部、生产管理部和财务管理部，评审资料存入质量管理部。

5.2.1.6

产品设计及产品检测的外包其供方资质按相应规程进行评审、确认和管理，并同时经总工程师批准。5.2.2

复评

5.2.2.1 合格供方资质有效期为一年，截止前一个月质量管理部应组织复评、再确认。有效期内如果供方产品质量有较大波动或供方生产经营发生较大变化时，或生产进度、售后服务不能达到公司要求、有弄虚作假行为，可提前复评或直接撤消。5.2.2.2 复评主要根据供方业绩（包括质量、服务、价格等），长期未供货，或供方经营机制发生较大变化、供货质量不稳定时应重新进行调查。5.2.3 对合格供方的监控和管理

5.2.3.1 生产部必须对供方履约情况、质量情况按（QSG 09-XX）作好记录，并按（QSG 09-XX）建立供方业绩档案，每季度向质理管理部书面报告，若有重大问题则应及时报告。5.2.3.2 生产部应将进货检验及使用过程中的问题，及时反馈给供方，并督促其采取纠正（预防）措施，不断完善和提高供方产品质量。

5.2.3.3 供方产品在使用过程中发生较大质量问题时，质量管理部应要求供方到现场及时商量处理，必要时，可要求本公司有关部门派遣相关专业技术或管理人员前往供方协助进行分析、改进，或对其进行第二方审核。

5.2.3.4 对一些重要产品或零件，质量管理部可派相关专业人员在供方制造过程中实施监造或参加检测试验。决定在供方进行监造或派员参加检测试验时，应在合同中写明。监造和参加测试的人员必须提供监造测试报告。质量管理部应结合各自外包过程的特点，对实施监造或参加试验的有关事宜编制详细及可操作的实施细则进行有效的管理。

5.2.3.5 生产部应收集分析有关外包过程的信息和验证记录，发现供方不能稳定提供符合要求的产品或产品发生重大质量事故时可暂停或终止与该供方业务往来，质量管理部对供方的质量状况不能满足要求时应及时书面通知生产部暂停或终止与该供方业务往来。

5.2.3.6 供方不得对公司外包合同转包，凡有转包行为的，一经查实，取消合格供方资格。供方对公司外包合同中某工序进行分包，按以上程序经公司评审合格后方可进行，否则，一经查实，取消合格供方资格。

5.2.3.7 与顾客签订产品附件或配套件外包合同时，对其供方资质认定、过程监控、检验验收，按本程序执行。5.3 外包过程控制 5.3.1 外包过程的确定

5.3.1.1 固定外包过程由设计部、工艺部在设计开发过程中输出的“外协件明细表”确定。5.3.1.2 由于各种原因，需要外包时，产品外包由生产部提出申请，填写“外包件生产审批表”（QSG 09-XX），经生产副总审核，技术副总经理（总工程师）会签确认无核心技术和关键技术时，报总经理批准后方可实施；

工序外包由生产单位提出，填写“外包件生产审批表”（QSG 09-XX），经生产部审核，报生产副总经理批准后即可实施。

5.3.1.3 核心技术、关键技术由公司管理；技术等级划分由科管部负责组织设计工艺分类。5.3.1.4 核心技术及关键技术原则上不允许外包，确需外包时，需经科管部审核，其中关键技术由技术副总经理（总工程师）或其授权人批准，核心技术由总经理或其授权人批准，且均必须与供方签订保密协议。

5.3.1.5 各制造单位、生产部首次将零、部件改外包时，必须经生产部、质量部、工艺部会签，确认外包后，与供方签订质量、技术协议，同时相应技术文件应及时修订。

5.3.1.6 对于产品设计及产品检测外包的，设计部、工艺部、质量部门应及时与供方联系沟通，并保存相关记录。

5.3.1.7 生产部从事产品外包的人员应进行外包过程控制等相关业务培训，将培训要求纳入每年上报人力资源部的人员培训计划中，按《人力资源管理程序》QS/CB06.001-2009实施。经考试合格后，由人力资源部授权上岗。5.4 合同管理

5.4.1 与供方签订合同、协议是实现对供方控制的基础，合同必须符合合同法规定，合同、协议除商务内容外，必须明确以下内容的全部或部分： a）

技术质量要求（如图样、规范、标准等），必要时派员进行技术交底； b）

验收准则与检测记录要求；参数调试的要求； c）

不合格品返修及让步批准要求（对重要、关键件）；

d）

特殊、关键过程的过程确认或认可要求（包括设备、人员、工艺参数、方法）、工艺参数监控记录要求；

e）

质量争端处理及索赔要求； f）

质量体系认证要求；

g）

提供的图样、规范等技术资料处置规定，包括保密要求； h）

提供工装的处置规定。

5.4.2 B级和C级供方只能承接本供方生产工艺及能力范围内的业务或合同；A级供方可承接C级供方的业务或合同，具有特殊生产工艺能力的供方，还可承接特殊加工的业务或合同。

5.4.3 产品设计外包，设计部门应与供方签订技术协议，明确输出的要求及设计控制的要求，产品检测应明确检测项目、检测方法等的要求，并必须明确知识产权的归属。5.5 检验与检查

5.5.1 外包件进货检验按《进货检验控制》QS/CB0X.00X-2009程序执行，必须规定验证与检测项目、检验方式（全检或抽样及抽样方案）放宽或加严检测条件和程序，以及记录表格。

5.5.2 外包件不合格品的处置, 验收过程中发现的不合格品按QS/CB08.007《不合格品控制程序》规定执行，承委供方对外包件的质量全面负责。

5.5.3 产品设计外包的检查验收由科管部根据协议、合同进行。

5.5.4 外包件由供方直接发运至顾客处的，需经质量管理部门对供方业绩考核合格、或评价合格、或在供方验收合格后，方可实施。

5.5.5 生产部每月将本单位外包进厂检试验情况报质量管理部（QSG 09-XX）。

5.5.6 由质量管理部牵头，每季不定期对生产部外包工作执行情况及对外包供方进行抽查，发现问题，及时开出整改通知单并实施考核，生产部应按要求制定纠正（预防）措施，积极组织整改。6 质量记录

下列资料均为本文件的质量记录，按QS/CB04.002-2009规定执行，由相关部门分类标识，编目保管，保存期不少于5年。QSG 09-XX 采购产品供方调查表

QSG 09-XX 供方首批（样品）产品检验/试用评价表 QSG 09-XX 供方推荐表

QSG 09-XX 外包供方资质审批表 QSG 09-XX 外包件生产审批表

QSG 09-XX 外包合格供方业绩记录表 QSG 09-XX 外包产品进厂检验汇总表 QSG 09-XX

进货质量检试记录