《阳城分公司安全“五自”管理体系建设实施办法》

第一篇：《阳城分公司安全“五自”管理体系建设实施办法》

阳城分公司安全“五自”管理体系建设

实施办法

公司各单位：

为认真落实永登公司安全生产“双基”建设的工作要求，强化安全自主管理，努力构建自我约束、自我控制、自我完善的安全长效机制。根据永登公司《永登公司安全“五自”管理体系建设指导意见（试行）》特制订本实施办法。

一、指导思想

秉承“从零开始，向零奋斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”为核心思想，运用系统管理、人本管理理论，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因时制宜、因人制宜，采取制度对策、工程技术对策、教育对策，植入有效激励机制，激发企业、系统、车间、班组、员工五个层面的安全生产主动性、积极性和创造性，形成自我约束、自我控制、自我完善的内生机制，精细化控制“人、机、物、法、环”中的事故致因，实现企业安全自主、系统安全自控、车间安全自治、班组安全自理、个人安全自律，确保安全生产。

二、工作目标

（一）杜绝各类事故，贯彻“零”理念，建立并完善安全管理目标体系。

公司自主：以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，以杜绝各类事故为目标。系统自控：以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，以杜绝系统隐患、消灭系统事故作为目标。

车间（部室）自治：以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，以杜绝现场隐患、消灭现场事故为目标。

班组自理：以细化现场作业组织、强化现场工作质量、实现现场达标为重点，以不制造现场隐患为目标。

员工自律：以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，以杜绝“三违”现象、实现“四不伤害”为目标。

（二）以提升管理水平为目标，拉高标杆，树标、创标，实施对标管理。

各公司以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，系统（专业）以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，车间以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，班组以细化现场作业组织、强化现场施工质量、实现现场达标为重点，岗位以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，通过树标、对标、达标、创标，提升基层、基础建设水平，夯实安全根基。

三、实施办法

（一）公司层面

公司的自主管理以“抓系统”为核心，以抓薄弱系统和薄弱专业提升公司安全生产水平为着力点，以安全生产双基建设和安全质量标准化为载体。主要措施包括：

1、树立管理标杆。阳城分公司公司层面外部以中美铝业公司为管理标杆；内部以兄弟单位嵩岳碳素公司为管理标杆。通过对标、达标、创标、持续提升管理水平。

单位主要领导要组织班子成员要认真研究年度安全工作目标，向管理标杆看齐并将安全目标、指标和工作重点明确责任人员和部门，分解到个系统，由各分管副职制定本系统安全管理方案。

2、提升业务短板。基于薄弱系统，薄弱环节和业务工作“短板”建立完善并落实“管理、服务、指导、”并重机制。按照“纵向到底、横向到边”的原则，单位负责人组织班子成员、业务部门及相关人员，从“人、机、物、法、环”五个方面，逐系统梳理、分析、排队，找出薄弱系统和薄弱专业，针对问题排定工作时间和内容，制定标准、明确责任，从组织上、管理上、投入上、技术上、培训上提供服务、指导，拉高短板、消除薄弱。

3、落实三项制度。执行领导干部值班带班制度、“隐患自述”制度和公司、车间、班组安全评估评价制度。

4、开好两个会议。建立并完善每日安全生产调度会议和月度安全办公会议制度。对会议重点工作提出标准、限定时间、明确责任，并建立跟踪落实台账。

（1）每日公司总经理、或值班副职（主要领导因故不能参加时）主持召开每日安全生产调度会议。

公司每日安全生产调度会议参加人员范围：党政班子全体成员、总工程师、上天值班人员、当天接班人员和公司所有部室、车间主要负责人。

会议主要内容：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；反馈上天会议重点工作进度；对上日安全生产中存在的重大问题、苗头问题、共性问题和发现的重大隐患、典型一般隐患剖析通报，并落实预防措施和整改措施；强调当天安全生产重点，安排当天安全生产主要工作。

（2）每月公司总经理至少组织召开1次安全办公会议。公司每月安全办公会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、行政副总经理经理、分、子公司所有部室、车间主要负责人。

会议主要内容为：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕对标管理和全年、季度、月度工作主线，总结前期安全工作、反馈前期重点工作进度、通报存在问题和安全隐忧；提出下一步工作目标，研究制定下步工作方案和措施；主要领导对下步工作重点进行安排部署。

5、实现八大闭环。将每个时间段的安全工作纳入一个自始而终的闭环反馈系统，实现安全管理主体流程闭合化，推动安全管理水平螺旋式上升。

（1）目标管理闭环：确定目标—制定措施—执行落实—监督检查—安全考核—兑现奖惩—阶段评估—管理改进。

（2）工作程序闭环：工作安排—制定措施—执行落实—检查分析—补充完善—会议反馈—考核奖惩—评估总结—工作改进。

（3）质量管理闭环：设计理念—标准制定—方案编制—工程设计—规程制定—组织措施—施工落实—过程监督—质量验收—质量考核—评估总结—设计改进。

（4）隐患排查治理闭环：确定重点—拟定方案—组织实施—挂号落实—实施整改—整改反馈—复查跟踪—闭环销号—分类分析—评估总结—排查改进。

（5）“三违”管理闭环：查出—培训—座谈—家庭联保—上岗—考核—诚信抵押—跟踪管理—退还或沉淀抵押—评估总结—管理改进。

（6）事故管理闭环：事故汇报—事故追查—事故分析—事故处理—事故通报—事故防范—阶段分析总结—管理改进。

（7）安全信息处理闭环：信息收集—处理—通报—落实—整改反馈—现场复查—责任考核—奖惩兑现。

（8）安全培训闭环：岗位设臵—培训需求—计划制定—培训实施（理论培训、实操培训）—理论考试—实操测试—等级评定—培训评估—培训改进。

（二）系统层面

系统自控以“系统抓”为核心，以抓本系统（专业）管理薄弱点、环节和现场薄弱地点、环节为着力点，以专业系统管理升级竞赛为载体。主要工作内容：

1、确立系统标杆。建立专业“零”理念台账，以“零”理念为标杆，制定系统安全方案，开展系统对标管理。

由分管副职基于本系统存在问题，制定本系统安全管理年、季、月度目标、指标（安全、质量）和方案，并分解到分管部门，由分管部门分解至车间。

2、健全完善制度。根据法律法规、行业规范和标准，结合实际，借鉴先进经验，修订完善安全生产管理制度，健全完善本系统管理制度、规定、标准或细则。

3、规范业务流程。制定安全管理、技术管理、投入管理、培训管理等业务流程和精细化管理标准，实现管理的规范化。

4、深化隐患排查。围绕车间生产现场、机电、运输等重点环节和薄弱时间、薄弱地点、薄弱人物三个薄弱，从“人、机、物、法、环”五个方面，继续推行“领导干部夜间值班、带班现场检查制度”和“每周各单位、部室”联合安全检查”等做法进行（系统）隐患排查工作。从计划、内容、时间上做到隐患排查的全过程、全方位。

5、实施系统评价。逐步开展安全投入评价、灾害治理评价、培训效果评价、隐患整改评价等评价形式建立评价标准和载体，评估本系统安全状况，提出改进目标、制定改进措施、明确工作责任，提升系统安全程度。

6、开好专业例会。建立完善并落实系统（专业）安全技术例会制度。每月由分管副职主持召开1次本系统（专业）安全技术例会。

公司安全技术例会参加人员范围：本系统(专业)分管副职、总工程师、系统（专业）主管部室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关部室技术负责人、技术骨干。

会议主要内容：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕系统对标管理和年、季、月度工作目标，全面总结前期本系统（专业）的安全技术工作情况；反馈上期会议重点工作进度；对阶段技术工作中存在问题进行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原则落实整改；由系统（专业）分管领导安排布臵下一步工作重点，并对会议提出的问题、安排的重点工作建立跟踪落实台账。

7、确保专业达标。积极开展亮点工程、精品区域、本安路线创建活动，确保专业质量标准化工作上档升级。

（三）车间层面

车间自治以执行安全制度、标准、措施为核心，以行为规范化、工作流程化、现场标准化为着力点。主要工作内容：

1、完善车间制度。健全完善《车间安全“双基”建设考核办法》、《安全生产责任制》、《安全自查自纠制度》、《重点岗位交接班制度》、《安全培训制度》、《安全联保制度》、《安全质量标准化管理制度》等相关制度。

2、健全三大流程。一是建立班前会议流程，完善班前会议内容，提高班前会会议质量。二是优化各种工序流程，确保安全高效生产。三是制定员工自班前会—劳动保护和个人工器具配带—交接班确认—开工准备—作业程序—工作收尾—直至下班等整个生产过程的行为规范标准，以流程化、规范化，确保员工行为可知、可控。

3、管好关键人物。管好班组长、车间主任两个关键（岗位）人物的安全责任落实。

（1）突出抓好班组长安全素质，建立班组长“动态管理”、“教育培训”、“业绩激励”三种机制。坚持以安全素质为首选标准，明确入职标准，制订班组长聘用管理办法，将班组长作为一级组织进行管理；建立班组长安全（安全事故、“三违”、隐患排查整改）、质量、任务、培训、廉政、公平公正等为主要内容的考核标准，对班组长履职进行考核，实施月、季、年奖惩激励机制，并定期进行末位淘汰；每年对班组长进行一次系统培训，对有培养前途的班组长加强培育和深造，在发展党员、选拔后备干部上优先考虑优秀班组长；提高班组长安全岗位津贴标准，对农民工性质的班组长优先转正，对全年实现无“三违”、无隐患、无事故的“三无”优秀班组长披红带花、大张旗鼓表彰。

（2）突出抓好车间主任责任落实，明确值班跟班责任，狠抓安全绩效考核。

①建立健全并严格执行车间干部24小时值班跟班制度，落实车间值班主任“十项”职责。值班主任“十项”职责：一是坚守岗位，严禁擅自换岗位、脱岗。二是值班用餐时间不得超过1小时，严格饮酒。三是定期询问现场安全生产情况，严禁值班期间无特殊情况擅离车间、岗位。四是严格贯彻落实公司当日安全生产会议要求，负责将会议精神向未参加会议的车间其他人员传达，并作好记录。五是严格按照班前会流程，按时组织召开班前会，保证班前会的时间和质量，并作好会议记录。六是负责当班人员考勤，掌握当班上班人数、分配岗位、现场存在问题及隐患，了解职工思想及精神状况，不得安排饮酒、精神不佳或身体状况不宜上班的员工上岗。七是积极协调处理作业过程中遇到的各类问题，及时安排相关人员赴现场处理。八是本单位对存在的问题无力处理时、发现重大隐患或发生事故时，必须及时向公司值班领导汇报，严禁虚报、瞒报、拖延不报，并随时掌握相关信息，跟踪落实。九是配合治安保卫部门，对本单位所辖地域进行日常管理，防止发生治安事件或其他事故。十是及时准时、保质保量完成工作任务和公司领导交办的临时任务。

②建立车间主任安全效果考核制度。建立考核标准，实施“四位一体”综合考评：每月由职工对车间主任的安全管理态度、组织协调能力、工作作风进行考评，每天由车间正职对跟班副职跟班期间存在的隐患进行考核，每月车间正职对跟班副职跟班期间的安全效果和“三违”情况进行考核，每月由班组长及以上管理人员对值班跟班主任责任心、个人素质、能力进行考核，并通过考核对工资收入进行二次分配。

4、实现一个闭环。推行“交接班—班前安全确认—班中动态控制—班后安全确认—班后会”的“安全程序链闭环”管理，即班前会由班组长主持召开，提出安全要求、部署工作重点、组织预测预想、排查安全不放心人、组织安全宣誓。班前会后，与上个班次现场交接班。作业前班组长对作业地点进行安全确认、确认后组织生产。班后再次进行安全确认，与下班人员交接。班组长组织召开班后会，对当班工作进行占评。实现从班前会到班后会全过程的闭环管理。

5、确保五项达标。确保现场制度达标、环境安全达标、设备完好达标、操作程序达标、产品质量达标。

（四）班组层面

班组自理以不制造事故隐患为核心，以抓当班班前科学组织、班中动态监督、班尾安全收工为着力点，以安全诚信班组建设为载体。主要工作内容：

1、班组工作内容指标化。推行新桥煤矿经验，将班组工作纳入每月计划管理。

2、班组工作步骤程序化。基本步骤是：班前会—开展危险预知—进行作业前安全检查—进行班中安全检查—进行班后现场清理整顿—进行交接班安全确认。

（1）班前会：由班组长根据会上通报的上一个作业班次（天）的安全生产情况，存在的问题和处理结果，以及产品质量点评情况，布臵当班任务，说明作业重点和要点，落实安全防范措施。

（2）开展危险预知：班前会结束前，开展危险预知活动。班组预知危险活动以当天的作业对象、作业类别、工作方式、可能的危险源，以及采取的相应措施，向员工逐一交代，征求意见，共同防范；由班组长向员工进行作业程序交底，强调违反程序作业的危险，告诉员工怎样做才能确保安全；员工根据岗位发言，列数当天工作的危险因素，提醒注意自己可能制造出来的危险，以及对“蛮干”、“懒惰”、“漫不经心”等行为的戒备，自定当天工作目标和保障措施；由班、组长归纳总结，全体员工确认，以做警示。

（3）进行作业前安全检查：进入作业现场后，班组长巡查、岗位自查作业地点（场所）的安全防护与安全出口（通道）、设备、设施、工器具以及周围环境是否符合安全规定，对存在隐患彻底消除。经安全确认，一切处于受控状态后，按照“三大规程”和安全技术措施规定的程序开展工作。

（4）进行班中安全检查：一是由班组长或班组副职负责生产过程中的安全巡查，对危险作业进行重点监控，检查员工是否按照“三大规程”和安全技术措施的程序作业，纠正违反者，并经确认规范后再允许作业，不给下一班（或工序）留下隐患，确保本班所有工序过程安全作业，通过严抓工序过程管理，为实现“今天无事故”目标奠定坚实基础；二是做好安全生产的随机监控，发现危及人身安全的险情时，立即组织撤出作业人员，同时向值班主任或直接向公司领导或安监部门报告。巡查人员要切实履行安全监督职责，果断纠正违章。对不听劝阻或屡教不改者，应采取必要措施，包括经济处罚，暂停作业，以及规定的其他行政处理手段。

（5）进行班后清理整顿：下班前的10～15分钟时间，由班组长组织员工对生产现场进行清理，按照“有物必有图、有物必有区、有区必挂牌、有牌必分类”的原则，落实编码管理、“5S”管理要求，整理机械设备、收回工器具、分类码放材料、进行废弃物袋装处理，确保作业现场安全文明、规范有序、干净整洁、整齐划一。

（6）进行交接班安全确认：当天工作结束后，由班组长对生产现场安全确认，凡未达到要求的，责令有关人员重新整改，直至符合规定；接班人员对上一班交给的工作（或工序）有异议时，有权拒绝接班（或工序）。也可协商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隐患，或对问题交代不清，而导致事故，则由上一班带班负责人负主要责任。如果接班人员不认真履行现场安全确认，盲目接班，由此引发的一切后果由接班负责人承担。

3、班组工作考核数据化。通过建立班组工作质量、数量、工作效率、安全状况（“三违”、隐患、事故次数）等为主的定量考核指标，对班组收入进行考核。通过建立员工作业质量、“三违”、工伤和责任隐患次数等为主的定量考核指标，对员工收入进行考核。通过建立员工安全档案，跟踪考核员工某一时间段内事故、“三违”和责任追究次数，评价员工季度、年度安全成绩，给予优秀员工或待进员工奖惩考核。

（五）个人层面

个人自律以自主保安实现“四不伤害”为核心，以提高安全意识、岗位操作技能、危害辨识知识、紧急避险技巧为着力点。主要工作内容：

1、培养员工的“事前预防能力”。开展“一种预算、两种警示、三确认三不准和五单示范教练”活动。“一种预算”：开展健康安全全面预算教育，透过事故算个人健康和家庭幸福账,算企业损失和班组个人损失账,算单位政治影响账,算社会和谐账，帮助大家辨安危之理、明幸福之道。“两种警示”：开展安全警示日和安全警示教育活动，明确安全警示日及活动内容，每年组织事故案例巡回展，做到警钟常鸣、常抓不懈。“三确认三不准”：班前会确认员工是否饮酒和情绪不佳，发现异常者不准上岗；上岗前确认劳保用品佩带是否符合要求，不符合者不准上岗；开工前确认机、物、环是否安全可靠，安全隐患是否排除，隐患不排除不准开工，然后生产过程中再确认。“五单示范教练”：通过中层管理人员在工作现场对员工的不当操作进行“单教、单学、单练、单考、单查”，培养员工正规操作习惯和操作技能，提高员工预防事故能力。

2、培训员工的“紧急状态处臵能力”。培养员工具备现场“观测、果断、排除”能力。“观测”：通过召开事故案例分析会和开展“我谈身边惊险事例”座谈会等方式，培养员工对作业环境隐患及险情预兆的认知能力；“果断”：通过列出种种紧急状态下正确避险方法，培养员工对可能发生的伤害敢于正确果断处臵；“排除”：在保证生命健康安全的前提下，告诉员工在什么情况下，采取什么手段和方式对发生的险情进行排除。

3、锻炼员工的“自救互救能力”。重点强化“训练、演习、报告”制度。“训练”：对全员进行准军事化训练，对新上岗和转岗的员工进行消防器材使用训练、对医疗救护知识进行训练等；“演习”：定期对员工进行避灾演习，使每一位员工都熟知自身所在工作地点的避灾线路，并在员工培训过程中针对各工种的应急逃生进行专门的考试；“报告”：让员工在各类事故发生后要做到在第一时间内向相关部门及时报告，同时采取有效措施，防止事态的扩大或蔓延。组织医院大夫到公司巡回进行现场工伤急救知识培训，提高院前急救的效果。

4、激励员工“我会安全、我能安全”。推行危险预知、“三违”自查和隐患买卖等有效做法，实现员工安全行为规范的自动自发。

四、实施步骤

（一）各车间、部室要在本实施办法的基础上，结合自身实际，研究制定本单位的安全“五自“管理体系建设实施办法，扎实、有序开展安全“五自”管理体系。

（二）按照本办法，以“树标、对标、达标”为载体，分三个阶段实施推进： 第一阶段：宣传发动与试点选取阶段（文件下发之日起至2011年12月25日），主要工作内容：在公司在所属部室、车间、班组、岗位每个层面深入学习贯彻《永登公司安全“五自”管理体系建设指导意见》和《阳城分公司安全“五自”管理体系建设实施办法》并在阳城分公司所辖范围选取的试点部室为******；试点车间为*****车间；试点班组为**********；试点岗位为********；

第二阶段：试点对标、达标阶段（2011年12月26日至2012年3月25日），主要工作内容为：结合《永登公司安全“五自”管理体系建设指导意见》和《阳城分公司安全“五自”管理体系建设实施办法》推进试点建设，并形成可复制、可推广的管理模板；

第三阶段：全面对标、达标阶段（2012年3月26日至2012年5月25日），主要内容为：全面总结本单位试点建设中好的经验和做法，将形成的管理模板在本单位内部强力推广应用。

（三）公司将把各阶段工作情况纳入“双基”考核，根据考核情况给予1——2分奖罚，并对做出突出贡献的人员给予奖励。各车间、部室要将安全“五自”管理体系建设工作纳入项目带动机制，明确责任和奖惩，确保各项工作有力序、有效实施。

六、奖惩制度

基于安全“五自”管理五个层面的工作内容，按照“提倡什么、考核什么”的原则，因地制宜、因企制宜合理建立以下四个方面的奖惩激励机制：

（一）注重过程管控，健全并执行“5+3”安全考核体系，将工资总额的20%作为安全结构工资，落实“五化”（动态化、常态化、专业化、精细化、问题责任化）考核原则，建立月度动态化安全考核机制。

（二）注重责任落实，建立以“抓系统、系统抓”为核心的责任考核机制。明确每个岗位的安全职责，将每人每月的安全工作任务完成情况、下现场次数、查隐患条数、检查问题质量、处理问题条数和质量、分管范围安全效果等内容制定安全考核细则，并根据考核细则，由单位正职对本单位分管副职的月度履职情况进行考核，由公司对车间、部室正职履职情况进行考核，依据考核效果兑现安全奖惩。各级副职安全奖惩二次分配，奖惩数额最高者与最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，实行月度考核、季度兑现的安全风险抵押金制度，实行安全内部市场化月度考核、安全生产“双基”建设月度考核和事故隐患买卖月度兑现等。

（四）注重管理提升，建立并实施“五自”示范单位、“双基”建设示范单位、“五零”（系统运行零隐患、隐患治理零搁臵、隐患排查零盲区、执行制度零距离、工作落实零漏洞）部室、“七零”（安全生产零事故、生产组织零违章、系统运行零隐患、操作过程零失误、隐患治理零搁臵、执行制度零距离、设备状态零缺陷）车间、“三无”(无“三违”、无隐患、无事故)班组和设立“四无（个人无违章、设备无缺陷、身边无隐患、安全无事故）员工考核激励机制。

阳城城分公司

二0一一年十二月九日

第二篇：安全“五自”管理体系建设实施办法

******公司安全“五自”管理体系建设实施办法（试 行）

为认真落实*****公司2011年“核心能力提升年”工作要求，努力构建自我约束、自我控制、自我完善的安全生产长效机制，推进安全自主管理，根据*****公司《*****公司安全“五自”管理体系建设指导意见（试行）》（*****控股〔2011〕429号）文件精神要求，制定本办法。

一、指导思想

秉承“从零开始，向零奋斗”的安全理念，以“自己的安全自己管”为核心思想，运用系统管理、人本管理理论，因企制宜、因地制宜、因事制宜、因时制宜、因人制宜，采取制度对策、工程技术对策、教育对策，植入有效激励机制，激发矿井、系统、区队、班组、员工五个层面的安全生产主动性、积极性和创造性，形成自我约束、自我控制、自我完善的内生机制，精细化控制“人、机、物、法、环”中的事故致因，实现矿井安全自主、系统安全自控、区队安全自治、班组安全自理、个人安全自律，确保安全生产。

二、工作目标

（一）以杜绝各类事故为目标，贯彻“零”理念，建立并完善安全管理目标体系。把杜绝各类事故作为矿井自主管理目标,把杜绝系统隐患、消灭系统事故作为系统自控目标,把杜绝现场隐患、消灭现场事故作为区队自治目标,把不制造现场隐患作为 班组自理目标,把杜绝“三违”现象、实现“四不伤害”作为岗位自律目标。

（二）以提升管理水平为目标，拉高标杆，树标、创标，实施对标管理。矿井以规范业务流程、细化工作标准、实现管理达标为重点，系统（专业）以细化专业标准、强化过程控制、实现专业达标为重点，区队以细化工序流程、强化作业控制、实现工序达标为重点，班组以细化现场作业组织、强化现场施工质量、实现现场达标为重点，岗位以提高安全意识、“上标准岗、干标准活”、提高工作质量、实现岗位达标为重点，通过树标、对标、达标、创标，提升基层、基础建设水平，夯实安全根基。

三、组织领导

为强力推进“五自”管理体系建设扎实开展，公司成立“五自”管理推进工作领导小组。

组 长：董事长 总经理

副组长：班子其他成员

成 员：安监局、生产部、通风部、机电运输部、技术中心、保卫部、企业规划部、人力资源部、工会、党委工作部、纪检审计部、培训中心、综合办公室等有关部门负责人。

领导小组下设办公室，办公室设在公司安监局，贾敏远兼任办公室主任。

四、实施方案

（一）公司、矿井层面

公司及矿井层面的自主管理以“抓系统”为核心，以抓薄弱系统和薄弱专业提升安全生产水平为着力点,以安全生产“双基”建设和安全质量标准化为载体。主要措施： 1.树立管理标杆。鑫龙煤业公司层面以*****公司本部矿井为管理标杆；矿井层面，内部以主焦煤矿为管理标杆，外部以永锦公司云煤二矿为管理标杆。通过树标、对标、达标、创标，持续提升管理水平。

各单位主要领导要组织班子成员认真研究安全工作目标和指标，向管理标杆看齐，制定实施方案，开展对标管理。并将安全目标、指标和工作重点明确责任人员和部门分解到各系统，由各分管副职制定本系统安全管理方案。

2.提升业务短板。基于薄弱系统、薄弱专业和业务工作“短板”，建立完善并落实“管理、服务、指导”并重机制。

按照“纵向到底、横向到边”的原则，单位主要负责人组织班子成员、业务部门及相关人员，从“人、机、物、法、环”五个方面，逐系统梳理、分析、排队，找出薄弱系统和薄弱专业，针对问题排定工作时间和内容，制定标准、明确责任，从组织上、管理上、投入上、技术上、培训上提供服务、指导，拉高短板、消除薄弱。

3.落实三项制度。执行领导干部值班带班下井制度、“隐患自述”制度和子公司、矿井、区队安全评估评价制度。

4.开好两个会议。建立并完善每日安全生产调度会议和月度安全办公会议制度。对会议重点工作提出标准、限定时间、明确责任，并建立跟踪落实台账。

（1）每日由公司董事长、总经理、矿井矿长或值班副职（主要领导因故不能参加时）主持召开每日安全生产调度会议。

公司每日安全生产调度会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、总经理助理、上天值班人员、当天接班人员和 机关所有部室主要负责人。

矿井每日安全生产调度会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、矿长助理、上天值班人员、当天接班人员和矿机关所有科室、区队主要负责人。

会议主要内容：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；反馈上天会议重点工作进度；对上当安全生产中存在的重大问题、苗头问题、共性问题和发现的重大隐患、典型一般隐患剖析通报，并落实预防措施和整改措施；强调当天安全生产重点，安排当天安全生产主要工作。

（2）每月公司董事长或总经理、矿井矿长至少组织召开1次安全办公会议。

公司每月安全办公会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、总经理助理、机关所有部室、矿（厂）主要负责人和分管安全副职。

矿井每月安全办公会议参加人员范围：党政班子全体成员、副总工程师、矿长助理、矿机关所有科室和矿所有区队主要负责人。

会议主要内容为：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕对标管理和全年、季度、月度工作主线，总结前期安全工作、反馈前期重点工作进度、通报存在问题和安全隐忧；提出下一步工作目标，研究制定下步工作方案和措施；主要领导对下步工作重点进行安排部署。

5.实现八大闭环。将每个时间段的安全工作纳入一个自始而终的闭环反馈系统，实现安全管理主体流程闭合化，推动安全管理水平螺旋式上升。（1）目标管理闭环：确定目标—制定措施—执行落实—监督检查—安全考核—兑现奖惩—阶段评估—管理改进。

（2）工作程序闭环：工作安排—制定措施—执行落实—检查分析—补充完善—会议反馈—考核奖惩—评估总结—工作改进。

（3）质量管理闭环：设计理念—标准制定—方案编制—工程设计—规程制定—组织措施—施工落实—过程监督—质量验收—质量考核—评估总结—设计改进。

（4）隐患排查治理闭环：确定重点—拟定方案—组织实施—挂号落实—实施整改—整改反馈—复查跟踪—闭环销号—分类分析—评估总结—排查改进。

（5）“三违”管理闭环：查出—培训—座谈—家庭联保—上岗—考核—诚信抵押—跟踪管理—退还或沉淀抵押—评估总结—管理改进。

（6）事故管理闭环：事故汇报—事故追查—事故分析—事故处理—事故通报—事故防范—阶段分析总结—管理改进。

（7）安全信息处理闭环：信息收集—处理—通报—落实—整改反馈—现场复查—责任考核—奖惩兑现。

（8）安全培训闭环：岗位设置—培训需求—计划制定—培训实施（理论培训、实操培训）—理论考试—实操测试—等级评定—培训评估—培训改进。

（二）系统层面

系统自控以“系统抓”为核心，以抓本系统（专业）管理薄弱点、环节和现场薄弱地点、环节为着力点，以专业系统管理升级竞赛为载体。主要工作内容： 1.确立系统标杆。建立专业“零”理念台账，以“零”理念为标杆，制定系统安全方案，开展系统对标管理。

由分管副职基于本系统存在问题，制定本系统安全管理年、季、月度目标、指标（安全、质量）和方案，并分解到分管部门，由分管部门分解至区队。

2.健全完善制度。根据法律法规、行业规范和标准，结合实际，借鉴先进经验，修订完善18项安全生产管理制度，健全完善本系统管理制度、规定、标准或细则。

3.规范业务流程。制定安全管理、技术管理、投入管理、培训管理等业务流程和精细化管理标准，实现管理的规范化。

4.深化隐患排查。围绕采煤、掘进、机电、运输、通风等五个重点环节和薄弱时间、薄弱地点、薄弱人物三个薄弱，从“人、机、物、法、环”五个方面，开展专业（系统）隐患排查工作。推行陈四楼煤矿“干部走动式检查”等做法，从计划、内容、时间上做到隐患排查的全过程、全方位。

5.实施系统评价。开展安全投入评价、灾害治理评价、培训效果评价、隐患整改评价，借鉴车集煤矿“三评价两评定”等做法，建立评价标准和载体，评估本系统安全状况，提出改进目标、制定改进措施、明确工作责任，提升系统安全程度。

6.开好专业例会。建立完善并落实系统（专业）安全技术例会制度。每月由分管副职主持召开1次本系统（专业）安全技术例会。

公司安全技术例会参加人员范围：本系统(专业)子公司分管副职、副总工程师、系统（专业）主管部室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关部室技术负责人、技术骨干和矿（厂）6 主要负责人、分管副职、技术骨干。

矿井安全技术例会参加人员范围：本系统(专业)矿井分管副职、副总工程师、本系统（专业）业务主管科室主要负责人、技术骨干及安全、生产、机电等相关科室技术负责人、技术骨干和所属区队主要负责人、分管副职、技术骨干。

会议主要内容：传达贯彻和落实上级重要文件、会议精神和工作要求；围绕系统对标管理和年、季、月度工作目标，全面总结前期本系统（专业）的安全技术工作情况；反馈上期会议重点工作进度；对阶段技术工作中存在问题进行原因分析，并制定整改方案，按照“五定”原则落实整改；由系统（专业）分管领导安排布置下一步工作重点，并对会议提出的问题、安排的重点工作建立跟踪落实台账。

7.确保专业达标。借鉴永锦能源云煤二矿“一巷五点九条线”等做法，积极开展亮点工程、精品区域、本安路线创建活动，确保专业质量标准化工作上档升级。

（三）区队层面

区队自治以执行安全制度、标准、措施为核心，以行为规范化、工作流程化、现场标准化为着力点，以星级区队评比为载体。主要工作内容：

1.完善区队制度。健全完善《区队安全“双基建设”考核办法》、《安全生产责任制》、《安全自查自纠制度》、《重点岗位交接班制度》、《安全培训制度》、《安全互联保制度》、《安全质量标准化管理制度》等相关制度。借鉴车集煤矿“管理制度化、制度表格化”和陈四楼煤矿“采掘区队AB卡及六项工作清单”等做法，提高制度执行效果。2.健全三大流程。一是借鉴城郊煤矿班前会议流程等做法，建立班前会议流程，完善班前会议内容，提高班前会会议质量。二是加强采煤、掘进、爆破、安装、拆除等工序流程优化，确保安全高效施工。三是制定员工自入矿开始至班前会—换工作衣—劳动保护和个人工器具配带—排队候罐—乘罐入井—下罐行走—大巷行走（乘坐人车）—工作面顺槽行走—工作地点隐患自查整改—开工准备—作业程序—工作收尾—直至升井、离矿整个线路的行为规范标准，以流程化、规范化，确保员工行为可知、可控。

3.管好关键人物。管好班组长、副队长两个关键人物的安全责任落实。

（1）突出抓好班组长安全素质，建立班组长“动态管理”、“教育培训”、“业绩激励”三种机制。坚持以安全素质为首选标准，明确入职标准，制订班组长聘用管理办法，将班组长作为一级组织进行管理；建立班组长安全（安全事故、“三违”、隐患排查整改）、质量、任务、培训、廉政、公平公正等为主要内容的考核标准，对班组长履职进行考核，实施月、季、年奖惩激励机制，并定期进行末位淘汰；每年对班组长进行一次系统培训，对有培养前途的班组长选送高校深造，在发展党员、选拔后备干部上优先考虑优秀班组长；提高班组长安全岗位津贴标准，对农民工性质的班组长优先转正，对全年实现无“三违”、无隐患、无事故的“三无”优秀班组长披红带花、大张旗鼓表彰。

（2）突出抓好副队长责任落实，明确值班跟班责任，狠抓安全绩效考核。

①建立健全并严格执行区队干部24小时值班跟班制度，落8 实区队值班队长、跟班队长“十项”职责。值班队长“十项”职责：一是坚守岗位，严禁擅自换岗位、脱岗。二是值班用餐时间不得超过1小时，严格饮酒，就餐前、后必须向调度室请假、销假。三是定期询问现场安全生产情况，严禁值班期间无特殊情况擅离区队。四是严格贯彻落实矿当日安全生产会议要求，负责将会议精神向未参加会议的区队其他人员传达，并作好记录。五是严格按照班前会流程，按时组织召开班前会，保证班前会的时间和质量，并作好会议记录。六是负责当班人员考勤，掌握当班入井人数、分配的作业地点、现场存在问题及隐患，了解职工思想及精神状况，不得安排饮酒、精神不佳或身体状况不宜入井的员工入井。七是积极协助跟班队长处理作业过程遇到的各类问题，需要安排人员入井处理的，及时安排相关人员赴现场处理。八是本单位对存在的问题无力处理时、发现重大隐患或发生事故时，必须及时向矿值班调度汇报，严禁虚报、瞒报、拖延不报，并随时掌握相关信息，跟踪落实。九是配合治安保卫部门，对本单位所辖的地面工房等进行日常管理，防止发生治安事件或其他事故。十是及时准时、保质保量完成调度指令和矿领导交办的临时任务。跟班队长“十项”职责：一是必须与本班员工共同参加当班班前会，并在班前会记录本上签名。二是配合值班队长组织召开班前会，保证班前会的质量和时间，同时对当班值班队长遗漏的安全事项进行补充和强调。三是配合值班队长核实当班出勤人员、工作任务、工作分工和职工精神状态检查情况。四是在进班、出班的过程中，必须监督员工的乘车、行走是否符合规定，及时纠正和制止职工的违章行为。五是进入作业场所后，坚持“三不生产”原则，与本班班长共同对所辖区域的安全情况进行检查，与上班做好交接班，对上班遗留和本班开工前新发现隐患首先组织处理。六是班中及时、准确填写自身应该填写的各类记录（牌板），并监督其他记录（牌板）的填写是否准确和及时。七是抓好作业现场的过程控制，对作业地点进行不间断的巡查，发现问题及时处理，严禁坐岗、睡岗。八是重点工作、关键环节及重大隐患的处理必须蹲点专盯，杜绝现场安全管理的失控。九是必须与员工同入井同升井。十是严格执行“三汇报”制度。第一次汇报：进入作业场所后，对安全情况进行仔细检查，确认无隐患具备开工条件的方可开始作业，并把检查情况和现场情况向值班队长、矿值班调度汇报；第二次汇报：班中巡查结束后，向值班队长、矿值班调度汇报班中情况，班中生产或安全情况不正常，要做到随时汇报；第三次汇报：当班工作完成后对现场进行安全、质量检查，履行交接班后，与接班队长共同将检查情况和现场情况向值班队长、矿值班调度汇报。

②建立区队副队长安全效果考核制度。建立考核标准，实施“四位一体”综合考评：每月由职工对跟班副队长的安全管理态度、组织协调能力、工作作风进行考评，每天由区队正职对跟班副队长跟班期间存在的隐患进行考核，每月区队正职对跟班副队长跟班期间的安全效果和“三违”情况进行考核，每月由班组长、验收员及以上管理人员对跟班副队长责任心、个人素质、能力进行考核，并通过考核对工资收入进行二次分配。

4.实现一个闭环。推行“班前会—下井到岗—交接班—班前安全确认—班中动态控制—班后安全确认—井下班后会—升井”的“安全程序链闭环”管理，即班前会由区队长、书记或值班副队长、技术副队长主持召开，提出安全要求、部署工作重点、组10 织预测预想、排查安全不放心人、组织安全宣誓。班前会后，由跟班队长、班长带队进入更衣室—排队候罐下井—排队到井下规定地点乘车（无人车的排队到工作面）—跟班队长、班长第一时间进入工作现场—与上个班次现场交接班。作业前跟班队长、班长对作业地点进行安全确认、挂牌后组织生产。班中实施“三汇报”。班后再次进行安全确认，与下班人员交接。班组长在井下组织召开班后会，对当班工作进行占评，会后由跟班队长、班组长带队组织职工乘车、升井。实现从班前会到升井全过程的闭环管理。

5.确保五项达标。确保现场制度达标（即四图一表：巷道布置图、巷道平面图、断面爆破图、避灾路线图和正规循环作业表）、环境安全达标、设备完好达标、操作程序达标、工程质量达标。

（四）班组层面

班组自理以不制造事故隐患为核心，以抓当班班前科学组织、班中动态监督、班尾安全收工为着力点，以安全诚信班组建设为载体。主要工作内容：

1.班组工作内容指标化。推行新桥煤矿经验，将班组工作纳入每月计划管理。

2.班组工作步骤程序化。基本步骤是：开工会（或班前会）—开展危险预知—进行作业前安全检查—进行班中安全检查—进行班后现场清理整顿—进行交接班安全确认。

（1）开工会（班前会）：由班组长根据会上通报的上一个作业班次（天）的安全生产情况，存在的问题和处理结果，以及工程质量点评情况，布置当班任务，说明作业重点和要点，落实安全防范措施。（2）开展危险预知：开工会（班前会）结束前，开展危险预知活动。班组预知危险活动以当天的作业对象、作业类别、工作方式、可能的危险源，以及采取的相应措施，向员工逐一交代，征求意见，共同防范；由班组长或工程技术人员向员工进行作业程序交底，强调违反程序作业的危险，告诉员工怎样做才能确保安全；员工根据岗位发言，列数当天工作的危险因素，提醒注意自己可能制造出来的危险，以及对“蛮干”、“懒惰”、“漫不经心”等行为的戒备，自定当天工作目标和保障措施；由班组长归纳总结，全体员工确认，以做警示。

（3）进行作业前安全检查：进入作业现场后，班组长巡查、岗位自查作业地点（场所）的安全防护与安全出口（通道）、设备、设施、工器具以及周围环境是否符合安全规定，对存在隐患彻底消除。经安全确认，一切处于受控状态后，按照“三大规程”和安全技术措施规定的程序开展工作。

（4）进行班中安全检查：一是由班组长或班组副职负责施工过程中的安全巡查，对危险作业进行重点监控，检查员工是否按照“三大规程”和安全技术措施的程序施工，纠正违反者，并经确认规范后再允许作业，不给下一班（或工序）留下隐患，确保本班所有工序过程安全作业，通过严抓工序过程管理，为实现“今天无事故”目标奠定坚实基础；二是做好安全生产的随机监控，发现危及人身安全的险情时，立即组织撤出作业人员，封闭危险区，同时向跟班队长或直接向区队、值班调度或安监部门报告。巡查人员要切实履行安全监督职责，果断纠正违章。对不听劝阻或屡教不改者，应采取必要措施，包括经济处罚，暂停作业，以及规定的其他行政处理手段。（5）进行班后清理整顿：下班前的10～15分钟时间，由班组长组织员工对施工现场进行清理，按照“有物必有图、有物必有区、有区必挂牌、有牌必分类”的原则，落实编码管理、定置管理要求，整理机械设备、收回工器具、分类码放材料、进行废弃物袋装处理，确保作业现场安全文明、规范有序、干净整洁、整齐划一。

（6）进行交接班安全确认：当天工作结束后，由班组长对施工现场安全确认，凡未达到要求的，责令有关人员重新整改，直至符合规定；接班人员对上一班交给的工作面（或工序）有异议时，有权拒绝接班（或工序）。也可协商，由上一班整改后再行交接；如果上一班留有隐患，或对问题交代不清，而导致事故，则由上一班带班负责人负主要责任。如果接班人员不认真履行现场安全确认，盲目接班，由此引发的一切后果由接班负责人承担。

3.班组工作考核数据化。通过建立班组工程质量、工作数量、工作效率、安全状况（“三违”、隐患、事故次数）等为主的定量考核指标，对班组收入进行考核。通过建立员工作业质量、“三违”、工伤和责任隐患次数等为主的定量考核指标，对员工收入进行考核。通过建立员工安全档案，跟踪考核员工某一时间段内事故、“三违”和责任追究次数，评价员工季度、安全成绩，给予优秀员工或待进员工奖惩考核。

（五）个人层面

个人自律以自主保安实现“四不伤害”为核心，以提高安全意识、岗位操作技能、危害辨识知识、紧急避险技巧为着力点，以员工安全行为养成为载体。主要工作内容：

1.培养员工的“事前预防能力”。开展“一种预算、两种警 示、三确认三不准和五单示范教练”活动。“一种预算”：开展健康安全全面预算教育，透过事故算个人健康和家庭幸福账,算企业损失和班组个人损失账,算单位政治影响账,算社会和谐账，帮助大家辨安危之理、明幸福之道。“两种警示”：开展安全警示日和安全警示教育活动，明确安全警示日及活动内容，每年组织事故案例巡回展，做到警钟常鸣、常抓不懈。“三确认三不准”：班前会确认员工是否饮酒和情绪不佳，发现异常者不准下井；入井前确认劳保用品佩带是否符合要求，不符合者不准下井；开工前确认机、物、环是否安全可靠，安全隐患是否排除，隐患不排除不准开工，然后生产过程中再确认。“五单示范教练”：通过中层管理人员在工作现场对员工的不当操作进行“单教、单学、单练、单考、单查”，培养员工正规操作习惯和操作技能，提高员工预防事故能力。

2.培训员工的“紧急状态处置能力”。培养员工具备现场“观测、果断、排除”能力。“观测”：通过召开事故案例分析会和开展“我谈身边惊险事例”座谈会等方式，培养员工对作业环境隐患及险情预兆的认知能力；“果断”：通过列出种种紧急状态下正确避险方法，培养员工对可能发生的伤害敢于正确果断处置；“排除”：在保证生命健康安全的前提下，告诉员工在什么情况下，采取什么手段和方式对发生的险情进行排除。

3.锻炼员工的“自救互救能力”。重点强化“训练、演习、报告”制度。“训练”：对全员进行准军事化训练，对新上岗和转岗的员工进行自救器和消防器材使用训练、对医疗救护知识进行训练等；“演习”：定期对员工进行避灾演习，使每一位员工在井下都熟知自身所在工作地点的避灾线路，并在员工培训过程中针14 对各工种的应急逃生进行专门的考试；“报告”：让员工在各类事故发生后要做到在第一时间内向相关部门及时报告，同时采取有效措施，防止事态的扩大或蔓延。经常组织医院大夫，到矿巡回进行现场工伤急救知识培训，提高院前急救的效果。

4.激励员工“我会安全、我能安全”。借鉴车集煤矿“五项危险预知”和新桥煤矿自查“三违”和隐患有奖活动等有效做法，实现员工安全行为规范的自动自发。

五、实施步骤

（一）各单位要在本实施办法的基础上，结合自身实际，研究制定本单位的安全“五自”管理体系建设实施办法，扎实、有序开展安全“五自”管理体系建设。

（二）按照本办法，以“树标、对标、达标”为载体，分三个阶段实施推进：

第一阶段：宣传发动与试点选取阶段（2011年6月1日至2011年6月30日），主要工作内容：结合*****公司“五自”管理体系建设指导意见和鑫龙煤业公司“五自”管理体系建设实施办法，各单位在所属机关、区队、班组、岗位每个层面选1—2个试点。鑫龙煤业公司试点机关为通风防突部，试点矿井为主焦煤矿。

第二阶段：试点对标、达标阶段（2011年7月1日至2011年9月30日），主要工作内容：结合*****公司“五自”管理体系建设指导意见和鑫龙煤业公司“五自”管理体系建设实施办法，推进试点建设，并形成可复制、可推广的管理模板。

第三阶段：全面对标、达标阶段（2011年10月1日至2011年12月30日），主要工作内容：全面总结本单位试点建设中好 的经验和作法，将形成的管理模板在公司内部全面强力推广应用。

（三）公司将把各阶段工作进展情况纳入“双基”考核，根据考核情况给予1—2分奖罚，并对做出突出贡献的人员给予奖励。各单位要将安全“五自”管理体系建设工作纳入项目带动机制，明确责任和奖惩，确保各项工作有力、有序、高效开展。

六、奖惩激励

基于安全“五自”管理五个层面的工作内容，按照“提倡什么、考核什么”的原则，因地制宜、因企制宜，合理建立以下四个方面的奖惩激励机制：

（一）注重过程管控，健全并执行“5+3”安全考核体系，将工资总额的30%作为安全结构工资，落实“五化”（动态化、常态化、专业化、精细化、问题责任化）考核原则，建立月度动态化安全考核机制。

（二）注重责任落实，建立以“抓系统、系统抓”为核心的责任考核机制。按照子公司董事长、总经理、副总经理、矿长、副矿长、科长、副科长、区队长、副队长管理序列，明确每个岗位的安全职责，将每人每月的安全工作任务完成情况、入井次数、入井查隐患条数、检查问题质量、处理问题条数和质量、分管范围安全效果等内容制定安全考核细则，并根据考核细则，由子公司、矿井、科室、区队正职对本单位分管副职的月度履职情况进行考核，由子公司对子公司机关部室和所属矿井正职履职情况进行考核、由矿井对矿井机关科室和所属区队正职履职情况进行考核，依据考核效果兑现安全奖惩。各级副职安全奖惩二次分配，奖惩数额最高者与最低者差距不低于10%。

（三）注重效果管理，实行月度或季度安全抵押制度，开展安全质量标准化月、季度评比考核，建立阶段性安全目标考核机制。

（四）注重管理提升，建立并实施“五自”示范矿井、“双基”建设示范矿井、“五零”（系统运行零隐患、隐患治理零搁置、隐患排查零盲区、执行制度零距离、工作落实零漏洞）科室、“七零”（安全生产零事故、生产组织零违章、系统运行零隐患、操作过程零失误、隐患治理零搁置、执行制度零距离、设备状态零缺陷评比）区队、“三无”(无“三违”、无隐患、无事故)班组和设立“四无（个人无违章、设备无缺陷、身边无隐患、安全无事故）员工、星级员工、金牌员工、专家型员工等争先创优考核激励机制。

第三篇：山东分公司安全管理体系建设方案

山东分公司安全管理体系建设方案

一、目的

规范山东分公司安全管理体系建设，确保分公司安全管理相关工作合规、有序开展。

二、范围

2.1适用于分公司安全生产委员会、安全保障体系、安全监督体系建设。

2.2分公司所辖各发电场/站、项目部参照执行。

三、依据

3.1中华人民共和国安全生产法。

3.2发电企业安全生产标准化达标检查办法。3.3山东省安全生产条例。

四、组织机构

4.1分公司成立安全生产管理委员会（以下统称“安委会”），是分公司安全生产管理最高决策和管理机构。

4.1.1安委会主任由分公司行政一把手（总经理）担任。4.1.2安委会副主任由分公司安全管理分管副总经理担任。4.1.3安委会成员由分公司各部门负责人组成；必要时，可吸纳分公司所辖各发电场/站负责人、建设工程项目负责人作为安委会成员。4.1.4分公司安委会下设常务办公室，常务办公室设在安全监督管理主管部门。常务办公室秘书由安全监督管理主管部门负责人担任。4.1.5分公司所辖各发电场/站作为分公司的车间级管理机构，原则上不再单独成立安委会，各发电场/站运维管理负责人亦应作为分公司安委会成员。分公司所辖各发电场/站所属当地政府或行业等主管部门有其他规定，或配备健全且独立的企业法人治理组织机构的，应按照主管部门要求、安全生产法相关规定单独成立本单位安委会。

分公司所辖工程建设项目部应单独成立安委会。

4.2分公司成立安全保障工作领导小组，包括技术保障、财务保障、人力保障、后勤保障及应急与公共关系保障等各专业小组。4.2.1安全保障小组组长由分公司行政一把手（总经理）担任。4.2.2安全保障小组副组长由分公司安全生产分管副总经理担任。4.2.3安全保障小组成员由分公司各相关部门负责人组成。

安全保障各专业小组根据职责分工由分公司相关部门（如：人力管理部门、财务管理部门、采购管理部门、法务管理部门、信息管理部门、运营管理部门、工程管理部门等）负责人分别担任，或由分公司安全保障工作领导小组讨论决定。

4.2.4分公司安全保障工作领导小组下设常务办公室，常务办公室设在分公司安全生产主管部门。常务办公室秘书由安全生产主管部门负责人担任。

分公司安全生产主管部门划分为项目开发、工程建设、生产运营、等两个及以上部门时，可以由相关部门组成联合工作小组并作为分公司安全保障工作常务办事机构或由分公司安全保障工作领导小组讨论指定某一部门作为分公司安全保障工作常务办事机构。常务办事机构负责人担任安全保障工作常务秘书。4.2.5分公司所辖各发电场/站作为分公司的车间级管理机构，原则上应一并纳入分公司安全保障工作体系，各发电场/站运维管理负责人亦应作为分公司安全保障工作领导小组成员；上级主管部门有其他规定的除外。

分公司所辖各工程建设项目应单独建立所辖范围内的安全保障工作体系。

4.3分公司成立安全监督工作领导小组，全面负责分公司所辖范围内安全监督管理工作。

4.1.1安全监督小组组长由分公司党的负责人担任。

4.1.2安全监督小组副组长由分公司安全管理分管副总经理担任。4.1.3安全监督小组成员包括分公司安全监督管理部门负责人、工会部门负责人、共青团的负责人以及员工代表等组成。

4.2分公司安全监督工作领导小组下设办公室，办公室设置在分公司安全监督管理部门；分公司安全监督管理部门负责人担任安全监督工作领导小组办公室秘书。

五、工作职责 5.1安委会职责

5.1.1安委会分公司安全生产管理最高决策机构，对分公司安全生产管理及绩效负责。

5.1.2贯彻落实国家安全生产方针和政策、法规，制定分公司安全生产中长期规划和工作计划，研究部署并指导和监督分公司安全生产管理工作。5.1.3建立健全分公司安全管理体系，健全分公司安全生产责任制，定期开展管理评审并坚持持续改进。

5.1.4落实安全生产条件，保证安全生产资金投入及有效实施。5.1.5建立健全分公司安全激励机制，组织安全宣传、培训及考核活动，总结和推广安全生产先进管理经验。

5.1.6完善分公司安全生产应急预案，开展应急培训与演练，妥善处置事故险情。

5.1.7及时、如实报告生产安全事故，按照“四不放过”原则进行事故处理。

5.1.8定期汇总分析分公司安全生产形势，研究并解决安全生产中存在的关键性、倾向性问题。5.2安全保障工作领导小组职责

5.2.1在分公司安委会领导下开展安全生产保障工作。

5.2.2认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方阵，加强事前预防和控制。

5.2.3严格遵守国家法律、行政法规、行业规范及其他有关安全生产的标准、制度和办法等。

5.2.4建立健全安全生产规章制度、操作规程及安全生产责任制，明确岗位分工及责任范围，加强安全法规宣传和技术知识培训，组织技能考核并落实持证上岗。

5.2.5落实隐患排查治理，及时消除事故隐患，不具备安全生产条件的，不得组织生产和建设活动。5.2.6足额提取和使用安全生产费用，持续改善安全生产条件，开展安全生产先进技术推广和应用，不断提高安全生产水平。

5.2.7完善安全应急处置方案，定期组织方案培训、演练、评价和更新等活动。

5.2.8及时如实报告安全生产事故并启动应急预案，采取紧急措施避免事态扩大或发生次生灾害。

5.2.9定期开展安全生产形势分析及经验总结，组织安全生产条件评价，研究并解决分公司安全生产管理中存在的管理性、技术性及动态性问题。

5.3安全监督工作领导小组职责

5.3.1在分公司安委会领导下开展安全监督管理工作。

5.3.2认真落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针。5.3.3参与分公司安全生产规章制度、操作规程和应急预案的编制。5.3.4建立健全分公司安全生产责任制考核机制，落实安全生产责任的监督考核。

5.3.5参与安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。5.3.6检查分公司安全生产状况，向分公司安委会提出安全管理意见和改进建议。

5.3.7 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。5.3.8督促落实本单位重大危险源的安全管理措施和安全生产整改措施。

5.3.9参与应急预案培训、演练及事故应急救援。

六、工作要求

6.1分公司安委会具体工作在安委会主任的领导下，由安委会办公室具体组织并提交安委会审查。

分公司安全保障工作领导小组及安全监督工作领导小组的具体工作由各领导小组组长主持开展。

6.2分公司安委会每季度至少召开一次工作例会，不断规范分公司安全管理体系建设，明确分公司安全管理的政策性、方向性等导向性。6.3分公司每月至少一次召开安全保障/监督工作例会，分别对分公司安全保障工作及安全监督工作开展情况进行总结，明确改进方案和具体措施。6.4

5.2分公司安全监督工作领导小组组长（行政一把手：总经理）5.2.1分公司安全监督工作的直接责任人，对分公司安全监督工作负全面领导责任。

5.2.2 贯彻落实国家安全生产方针、政策及法律、行政法规、标准和其他要求。

5.2.3贯彻执行行业、地方及其他上级主管部门安全监督工作精神、规章制度和管理办法等具体要求。

5.2.4研究制定并决策、部署分公司安全监督工作，批准发布分公司安全监督管理相关规章制度和工作规划、重点工作计划及要求等。5.2.5建立健全分公司安全监督管理机构，配备安全管理人员并稳定和提高安全监督队伍。

5.2.6建立健全分公司安全生产责任制，向分公司安全监督主管副总经理授权，支持并监督其工作开展情况。

5.2.7组织开展分公司安全监督检查活动，落实重大危险源管理要求，督促开展重大事故隐患整改工作。

5.2.8组织分公司安委会例会及安全监督工作例会，对分公司安全监督管理工作进行定期考核并总结、推广先进经验。

5.2.9组织或授权开展所辖范围内应急处置、事故调查与处理；及时、如实报告生产安全事故，接受并配合上级主管部门事故调查。5.3分公司安全监督工作领导小组副组长（安全监督主管副总经理）5.2.1

根据“谁主管谁负责”的原则对业务主管部门进行监督管理。“”

分公司安全监督工作领导小组的职责如下：

5.1完善分公司安全监督管理机构及网络，配置专（兼）职安全管理人员。

5.2组织企业主要管理人员及安全管理人员参加安全培训并持证上岗。5.3对分公司安全管理机构（人员）及工会充分授权，确保对安全生产工作监督到位。

5.4鼓励各发电场/站、项目部安全监督纳入分公司管理，鼓励设立安全总监或聘用第三方机构对分公司安全管理相关工作进行审核。

5.5建立健全分公司安全生产相关管理制度及考核激励机制，认真落实国家、行业、地方及上级其他主管部门相关法律法规及规章制度。

5.6监督分公司安全生产费用专款专用、督促各项安全措施落实到位，坚决落实“不安全不生产”。

5.7定期或不定期开展安全检查，排查事故隐患并进行督办。5.8每月组织召开安全监督网络会议，严格安全监督考核。

三、

第四篇：煤矿“五自”管理体系的构建与实施

构建“五自”管理体系打造本质安全矿井

【摘要】：安全生产是煤矿一切工作的基础，河南煤业化工集团永煤公司陈四楼煤矿积极探索，树立新的安全管理理念，创新安全管理，构建“矿井自主、系统自控、区队自治、班组自理、员工自律”的“五自”管理体系，建立起一套自我管理、自我约束的安全长效机制，构建了全方位覆盖、全时间掌控、全员主动参与系统抓、抓系统上下主动管理的安全管理的模式，实现了矿井本质安全。

【关键词】：安全系统安全生产“五自”管理

安全生产是煤矿一切工作的基础，面对煤矿越来越复杂的安全形势，如何树立新的安全管理理念，不断创新安全管理，建立起自我管理、自我约束的安全长效机制，对实现矿井安全生产意义重大。河南煤业化工集团永煤陈四楼煤矿对安全管理工作从新的角度进行重新认识，积极探索、深入研究，从整体上把握和认识安全管理工作的本质和不同管理层次对安全的需求，建立一套以自主管理为手段的有效的安全管理体系，为安全工作走上规范管理、自主管理的轨道提出了新的思路。

1.“五自”管理体系的产生

随着我国安全生产管理力度的加大，一些小型煤矿逐步被整合和关闭，现有煤矿安全管理标准不断提高，设备逐步更新，安全性投入不断加大，但是现场管理和职工安全意识还不能跟上企业发展的步伐，长时间以来以制度约束、管理人员监督的员工被动管理模式被固化，使安全管理工作进入了用制度、奖罚来强制管理的“要我安全”怪圈。

安全系统要求把安全问题中的人—机（物）—环境统一为一个“系统”来考虑，如何切实达到人—机（物）—环境的统一决定了安全生产管理不能再单纯依靠传统的自上而下的强迫的、高压式的被动式管理，必须充分调动各方面的积极因素，促进各层次、各岗位自动自发的自主管理，使广大员工主动自愿的做好安全工作，使人—机（物）—环境在安全生产过程中达到和谐统一，才是最终实现本质安全的方法和有效途径。陈四楼煤矿正是以此为出发点，着力调动员工、班组、区队、系统、矿井各个层面安全管理的积极性和主动性，构建了各个层面主动管理的“五自”管理体系，实现矿井本质安全。

2.“五自”管理体系的内涵

“五自”管理体系的核心要素为“矿井自主、系统自控、区队自治、班组自理、员工自律”五个方面，以提升全员安全意识为前提，实现全员自主管理为目标，将安全管理分为矿井、系统、区队、班组、员工五个层次的安全责任主体，各责任主体根据各自职责范围，围绕安全管理开展各项工作，以此形成全方位覆盖、全时间掌控、全员自觉主动参与的管理体系。

3.“五自”管理体系的实施

“五自”管理体系从矿井、系统、区队、班组、员工五个方面明确了煤矿各生产管理环节安全管理的责任主体，通过宏观控制、合理划分各个管理层次的职责权利，使系统、区队、班组及个人的发展方向与矿井目标相一致，在安全生产管理中实现各系统各层面的主动管理。

1）“矿井自主”管理是矿井安全管理的整体思路和出发点的整体把握，在宏观上对安全决策、管理、考核、落实等各个环节进行统筹安排，对安全工作作出整体要求和部署，确定安全工作目标、指导思想、工作任务，为安全管理系统的组织实施指明方向。同时，根据不同生产时期的生产形势，认真及时的落实整个矿井安全管理的决策和人、财、物的投入，完善并落实各项安全管理制度和安全技术措施措施。几年来，在安全管理方面不断完善了矿

井安全管理的安全生产责任、安全目标管理、安全投入保障、安全技术审批、事故应急救援、安全责任追究、安全质量标准化管理、事故隐患排查与整改、管理人员下井及带班等18项安全生产管理制度；在资金投入方面，近几年来矿井每年投资安技措费用近6千万元。为矿井安全生产提供了制度、措施和人、财、物资源保障，使矿井按照既定的目标达到安全、稳定、持续发展。

2）“系统自控”是矿井采、掘、机、运、通、防治水、调度等各专业各系统结合专业内容和系统管理的职责范围按照矿井既定的总体安全管理目标明确系统管理目标，完善系统内部各项管理制度和管理机制，优化系统操作工艺和系统设备不断升级，大力推广先进的技术和工艺，目前，矿井全部取消了落后采掘工艺，采煤、掘进全部实现了机械化生产，岩巷掘进采用了岩巷作业线，在运输、压风、排水、通风、监测监控等系统安装了自动化控制系统，同时，各系统细化日常管理，不断完善了各专业检查、评比、考核机制，使系统管理规范化、标准化，达到各系统管理不断升级。

3）“区队自治”就是矿井针对区队管理的特点，有目的和针对性的充分对区队放权，明确区队长安全生产的第一责任，把安全管理的重心下移到区队，矿只对区队安全、生产、成本、培训、企业文化等方面进行整体目标考核，把区队内部具体的安全管理、生产组织、成本控制、工资奖金分配、职工培训、材料设备使用、企业文化等工作权限充分赋予区队，实行区队安全自治管理、独立核算，做到日事日毕、日清日结，激活区队管理潜能，凝聚区队团队合力，调动区队安全管理的主观能动性和自主管理的积极性，促进安全管理关口前移、重心下移，做到区队自我教育、自我管理、自我约束、自我规范，真正实现区队自我发现问题，自我解决问题，自我创新发展。同时，矿制定一套完善的约束机制，使区队在安全管理中实现到位而不越位。

4）“班组自理”明确班组是企业管理中最基础的一级管理组织，以落实班组长现场安全管理责任为重心，强化班组现场自理作用，明确班组长的现场管理职能，建立班组自主管理的氛围，严格落实开工前安全确认、现场工作过程中走动式巡查和班后质量验收、安全评估，对生产工序进行全程监督管理，及时处理安全生产过程中出现的隐患和问题。矿组织对各班组的安全、绩效、成本、质量、创新、和谐等方面进行考核评比，将考核结果进行公示，对班组管理的亮点、创新成果在全矿展示，不断激发班组自主管理的活力。

在班组长任用过程中，严格按照基层单位员工民主选举、队委会讨论的程序进行，树立班组长管理的权威性，给班组以充分的管理权、分配权和民主权，并自觉接受职工监督。矿每年对所有班组长全部进行一遍班组长培训和拓展训练，提升班组长安全意识、组织能力、业务素质、大局意识和管理水平，不断提高班组自理能力，健全班组管理制度，规范班组管理。

5）“员工自律”明确职工是自我保安的责任主体，要求每一行职工要对自己的行为负责，并对违章造成的后果承担相应的责任。从职工安全意识的转变和安全技能的培训入手，强化职工教育培训，入矿员工必须经过严格的安全理念教育和业务技能培训后方可上岗，严格培训学时，为此矿投入180余万元建立了员工培训基地，使员工在培训基地就能够接受井下所有工种的实际操作培训；对在岗职工矿组织每年全部轮训一遍强化安全理念和安全技能，每月矿工会组织两次家属入井体验让家属吹枕边安全风。通过职工教育培训，在全矿形成了“我的安全我负责，安全环境我确认；安全隐患我消除，操作工序我坚持；违章指挥我抵制，别人违章我检举”的良好职工自律风气，使广大职工塑造为“想安全、会安全、能安全”的本质安全型员工。

4.结语

通过“五自”安全管理体系的创建和不断完善，增强了各系统、各层次安全管理的主动性和自觉性、增强了各责任主体的责任心、提升了安全管理的文化理念，实现矿井安全管理

工作系统化、制度创新化、过程精细化、行为规范化、操作标准化，使人与事、人与管理、人与过程达到了和谐统一，从根本上提高了员工队伍的安全意识和执行力。“五自”管理体系的实施使矿井上上下下形成了自主管理、主动管理的良好氛围，使隐患、“三违”的查处在各系统、各区队、班组和员工个人责任范围内的做到了日常化管理，经过几年来的实施，矿井“三违”、隐患、事故明显减少，矿井安全生产形势得到了根本好转，实现了矿井本质安全，促进了矿区的稳定、持续、和谐发展。

参考文献

[1] 张景林.崔国章.安全系统工程.煤炭工业出版社,2007.8

[2] 张文学.强化责任意识 创新安全管理.煤炭企业管理,2005.12.[3] 李洪彦.运用系统管理促进安全生产.煤炭企业管理,2006.7

[4] 孙庆恩.创新安全管理体系构建安全长效机制.中国煤炭工业, 2010.5

第五篇：79-安全管理体系审核发证实施办法

江苏海事局航运公司

安全管理体系审核发证实施办法

第一章 总 则

第一条 为加强对江苏片区航运公司安全管理体系审核发证工作的管理，规范航运公司和船舶安全管理体系的审核发证行为，依据交通部《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称《审核发证规则》）和《航运公司安全管理体系审核发证程序》（以下简称《审核发证程序》）等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于江苏片区航运公司和船舶安全管理体系审核发证行为及其相关管理活动。

第三条 江苏海事局负责航运公司安全管理体系审核发证的监督管理工作。江苏海事局的分支或直属派出机构（以下简称当地海事机构）具体负责辖区航运公司安全管理体系审核发证的监督管理工作。

第二章 申请受理

第四条 航运公司应根据所申请的审核种类，在规定的时间内向当地海事机构提交审核申请，同时依据《中华人民共和国海事行政许可条件规定》和《审核发证规则》的要求提交申请书和相关材料。

第五条 航运公司提交的申请材料应真实、准确，并对其提交申请材料实质内容的真实性和有效性负责。

第六条 当地海事机构收到公司审核申请后，对公司的申请条件及所提交的材料进行审查，以确认是否符合《审核发证规则》以及江苏海事局代表船审核要求等有关规定。

第七条 航运公司提交的申请材料齐全、符合法定形式，当地海事机构应予以受理，签发《海事行政许可受理通知书》，填写《安全管理体系审核发证登记表》和《申请材料审查报告》，在决定受理后2个工作日内将《申请材料审查报告》和公司申请及所提交材料（复印件）一并报送江苏海事局。申请材料不齐全或不符合法定形式的，且申请人不能当场更正的，当地海事机构应当场或在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，签发《海事行政许可补正通知书》。

第八条 江苏海事局收到《申请材料审查报告》及申请材料后，对其进行复查后列入下一个月“片区航运公司及船舶月度审核计划”。

第九条 当地海事机构应将江苏海事局有关本辖区航运公司及船舶审核时间安排通知相关航运公司，同时告知航运公司在审核期间的注意事项。

第三章 审 核

第十条 航运公司根据审核计划安排，应将船舶（包括代表船）准确动态及公司可以接受审核的具体时间提前5个工作日报当地海事机构。

第十一条 当地海事机构接到航运公司拟接受审核的具体时间后，经核实后同时报江苏海事局。

第十二条 江苏海事局根据片区航运公司及船舶月度审核总体计划、航运公司及船舶可能接受审核的时间及相关情况，确定公司或船舶具体审核时间。

第十三条 江苏海事局负责指派江苏片区所有国内航运公司及船舶审核组，同时受交通部海事局指派和其他片区海事局的委托，安排其他公司及船舶的审核组。

第十四条 江苏海事局根据有关规定以及申请审核公司、船舶的审核种类、公司规模大小、营运船舶种类、体系建立及运行情况、体系内人数多少等因素，确定审核组规模。

第十五条 江苏海事局根据申请审核公司所在地和月度审核工作的总体安排，综合审核员的工作作风、审核水平、审核资历、专业特长、参加审核的次数、回避制度等因素，确定审核组长和审核员。

第十六条 江苏海事局负责江苏片区所有注册审核员的调派，审核员应履行审核员职责，服从调派，定期参加审核工作。

第十七条 拟调审核员参加审核组工作的，由江苏海事局通知审核员。审核员应依据本单位的管理规定，将能否参加审核组工作的情况及时反馈江苏海事局。

第十八条 江苏海事局确定审核组后，制定《审核安排方案》。同时根据对公司及船舶申请材料复查、体系建立和运行、申请审核种类、上次审核以来安全管理体系运行中发生的重要事项等有关情况，明确审核重点和要求。

第十九条 江苏海事局在安排审核组对公司或船舶实施审核3天前，向公司发《接受审核通知》和《接待审核组通知》，向审核组成员所在单位发《审核员商调函》，向审核组长和承担审核会务的审核员发《审核安排方案》，向当地海事机构发《审核安排方案》和《协助审核通知》。

第二十条 公司接到《接受审核通知》后，应根据有关规定做好审核前的准备工作。

第二十一条 当地海事机构接到《协助审核通知》后，应检查公司对审核注意事项的执行和落实情况，并指导公司按规定做好审核接待工作。

第二十二条 审核员接到《审核员商调函》后，应在规定的时间抵达审核地报到，确保审核工作的正常开展。

第二十三条 公司及船舶在审核组到达后，根据申请审核的种类，应向审核组提交以下材料：

（一）上次审核以来公司对安全管理体系文件修改情况说明；

（二）内审报告；

（三）“有效性评价报告”或“管理复查报告”；

（四）上次审核中开具《不符合规定情况报告》的纠正情况；

（五）体系内船舶总清单；

（六）岸基地部门和岗位设置及人员名单；

（七）上次审核以来安全管理体系运行中发生的重要事项。

第二十四条 当地海事机构应派人参加审核组预备会议，向审核组通报公司概况、水上交通污染事故、船舶滞留、船舶违章以及上次审核以来安全管理体系运行中发生的重要事项等情况。

第二十五条 审核组抵达审核地点后，当天应适时召开审核组预备会议。审核组长根据《审核安排方案》要求、公司或船舶安全管理体系运行中发生的重要事项、审核组成员的专业特长、审核资历、工作特点等，明确审核重点，合理分配审核任务，并确定审核计划。

第二十六条 航运公司在审核期间，应按当地海事机构告知的审核注意事项，向审核组提供必要的交通等工作便利；要与审核员合作，根据审核员的要求提供证据性资料，以保证审核组充分有效地实施审核。

第二十七条 当地海事机构在公司审核期间，要了解审核组的工作动态，并派人参加末次会议。

第二十八条 审核员在审核期间应着装整齐，严格执行审核工作时间按时参加审核，不得请假；要服从审核组长管理，如实汇报审核发现的问题及意见；要运用审核技巧，创造和谐的审核氛围，善于听取公司的不同意见，完成所承担的审核任务；不得擅自向公司透露审核情况、个人看法以及审核组内情。

第二十九条 审核组长在审核期间应对审核的资源策划、任务分配、过程控制、审核结论和审核纪律负责；在文件、活动审核结束时，应组织审核组成员分别对文件、活动审核发现的问题进行内部交流和汇总，根据汇总的情况决定是否继续审核。

第三十条 审核组在审核期间，遇到无明确规定又难以把握的疑难问题，尤其是涉及到要开具重大不符合规定情况报告或中止审核时，应及时向江苏海事局汇报，沟通有关情况。

第三十一条 审核组长在文件和活动审核全部结束后，应主持召开审核组全体会议，对所有审核发现的问题进行归纳、综合分析，确定不符合规定情况，总体评价公司安全管理体系与规则的覆盖性和符合性、公司或船舶安全管理活动与其安全管理体系的符合性、公司或船舶安全管理体系运行的有效性。

第三十二条 审核组在文件和活动审核结束后，应向公司或船舶反馈审核的总体情况，充分交流审核中所发现的问题。对拟开的不符合规定情况，要听取公司或船舶的陈述和说明以及对《不符合规定情况报告》的确认，并形成《审核报告》。

第三十三条 审核员在描述不符合规定情况时，应做到事实清楚、证据确凿、依据准确、文字叙述完善，具有可追溯性。审核组长应对审核员开具的《不符合规定情况报告》进行审核。

第三十四条 航运公司或船舶应对审核组在审核中所提出的《不符合规定情况报告》，研究分析，制定相应的纠正措施并得到审核员的确认。

第三十五条 航运公司或船舶应在规定期限内完成对不符合规定情况的纠正并报当地海事机构。对审核组在审核中提出的问题，公司也应采取相应的整改措施。

第三十六条 审核组长在审核结束后，应对审核组各成员的实际表现进行考核，如实填写《审核员考核表》，直接寄交审核组指派单位。审核组长由审核组指派机构进行考核。

第三十七条 审核组长在审核结束后，应将《审核组工作情况反馈意见表》和《江苏片区国内航运公司安全管理体系审核组工作及廉政情况反馈表》交由公司或船舶填写。

第三十八条 审核组长在审核结束后，应检查、核对审核中形成的《审核报告》及相关审核文书完整性和准确性并签名。审核组长或其指定的审核员，负责将《审核报告》和相关审核文书在审核结束后3个工作日内交当地海事机构。

第三十九条 审核组应负责《审核报告》和相关审核文书的电子文档建立，在将《审核报告》和相关审核文书交当地海事机构的同时，一并提交电子文档。

第四十条 公司或船舶在审核结束后，应根据审核组审核工作情况认真填写《审核组工作情况反馈意见表》并直接寄交通部海事局，同时还应填写《江苏片区国内航运公司安全管理体系审核组工作及廉政情况反馈表》直接寄送江苏海事局。

第四十一条 当地海事机构收到审核组的《审核报告》及相关审核文书后，应检查确认其完整性和规范性；如《审核报告》及相关审核文书在其完整性和规范性上存在问题，应退回审核组。

第四十二条 当地海事机构应在收到《审核报告》及相关审核文书（包括电子文档）后2个工作日内，将《审核报告》及相关审核文书复印一份留存建档，《审核报告》及相关审核文书原件（包括电子文档）报送江苏海事局,另将《审核报告》、《不符合规定情况报告》和文件、活动审核记录复印一份交被审核公司或船舶。

第四章 发 证

第四十三条 江苏海事局收到《审核报告》及相关审核文书后，应登记备案。

第四十四条 江苏海事局在收到《审核报告》及相关审核文书后10个工作日内，完成对《审核报告》及相关审核文书的审核，并对其提出评价报告。

第四十五条 经江苏海事局审定同意发证或维持证书有效的，应在10个工作日内完成“符合证明”证书（正、副本）或签注、“安全管理证书”（正、副本）打印、签批并将证书交当地海事机构。

第四十六条 经江苏海事局审定不同意发证或维持证书有效的，应签发《审核结果通知》，并交当地海事机构。

第四十七条 当地海事机构收到江苏海事局签发的《审核结果通知》或证书后，应及时告知和发放给航运公司。

第四十八条 船舶中间审核签注，由江苏海事局授权的船舶中间审核组长在审核通过后，直接在船舶“安全管理证书”（正本）上进行签注。未通过审核组审核的或经江苏海事局复查不同意中间签注的，由江苏海事局通知当地海事局收回船舶“安全管理证书”（正、副本）。

第五章 登记、归档

第四十九条 当地海事机构应建立辖区公司及船舶的审核档案，根据公司及船舶的审核申请、受理、审核及证书收发情况，在《安全管理体系审核发证登记表》及有关档案中登记相关内容。

第五十条 当地海事机构应建立公司及船舶的安全与防污染管理档案，跟踪、搜集公司及船舶安全管理体系日常运行中发生的重要事项并及时整理归档，并在公司和船舶审核时向审核组提供。

第五十一条 江苏海事局应对《申请材料审查报告》、《审核报告》及相关审核文书、“符合证明”证书（正、副本）、签注以及船舶“安全管理证书”（正、副本）发放情况等进行登记；同时对“符合证明”和“安全管理证书”（正、副本）发放情况进行季度统计并上报。

第五十二条 江苏海事局在审核结束15天内，将审核员的审核工作情况录入《审核员工作情况数据库》并上报。

第六章 监督检查

第五十三条 当地海事机构要明确有关部门和人员具体负责安全管理规则推进和安全管理体系日常审核管理工作。

第五十四条 当地海事机构应每年对公司安全管理体系的运行情况进行监督检查至少一次，对检查的情况和处理意见予以记录，由实施检查人员签字归档。

第五十五条 当地海事机构应检查督促公司在规定的期限内，对审核中出现的不符合规定情况采取纠正措施以及对审核中提出的问题采取整改措施。

第五十六条 当地海事机构收到公司对上次审核不符合规定情况已采取纠正措施的报告后，及时报江苏海事局，并根据江苏海事局的要求，派审核员对公司采取的纠正措施及不符合纠正的有效性进行验证，填注验证结论。

第五十七条 当地海事机构对不符合规定情况的验证，不免除下次审核组对不符合规定情况的验证审核。

第五十八条 江苏海事局应对当地海事机构的安全管理规则推进和安全管理体系日常审核管理工作进行监督检查。

第五十九条 江苏海事局应对所指派的审核组现场审核工作进行监督检查。监督检查可包括：

（一）审核组执行《审核发证规则》和《审核发证程序》情况；

（二）审核员遵守《交通部安全管理体系审核员守则》、《航运公司安全管理体系审核员管理规定》和《江苏片区航运公司安全管理体系审核组工作纪律规定》情况；

（三）审核员对规则的理解、分析和表达能力，审核的技巧和工作态度；审核组长对审核工作的协调、控制能力，对审核组开具不符合规定情况报告及审核结论的把握情况；

（四）审核过程中形成的审核材料。

第六十条 对审核出现重大质量问题或审核结论出现严重偏差的，江苏海事局可视情节给予审核组长降等使用或建议交通部海事局取消其审核员资格的处理；对造成严重后果的，还将追究审核组全体成员的相关责任。

第六十一条 对违反《交通部安全管理体系审核员守则》和《航运公司安全管理体系审核员管理规定》或被公司举报有不正当行为并查证属实的，江苏海事局建议交通部海事局取消其审核员资格；情节严重的，将责成审核员所在单位依据有关规定予以纪律处分。

第七章 附 则

第六十二条 本办法所称航运公司安全管理体系运行重要事项，是指江苏海事局发布的《中华人民共和国江苏海事局航运公司安全管理体系运行重要事项报告报备规定》中所指的重要事项。

第六十三条 本办法自公布之日起施行。