物流外包管理办法

第一篇：物流外包管理办法

物流外包管理办法

第一章 总则

第一条

为进一步加强公司外包物流单位管理，规范外包单位行为，堵塞在工作过程中存在的各种漏洞，结合公司实际情况，提高企业的经济效益，依据《中华人民共和国合同法》及其它相关法律法规之规定，制定本办法。

第二条

本公司主要外包服务包括：物流配送、代收货款等服务。第三条

本办法适用公司物流外包服务单位（）第四条

外包单位相应资质条件，务必合法、齐全。第五条

严禁外包单位擅自将服务外包给第三方。

第二章

管理办法

第六条

严格按照我司物流调度人员的要求安排车辆，不得擅自更改物流配送路线，若未经我司授权随意更改路线，则取消本车次物流配送费用，月累计次数不得超过1次。第七条

严格按照我司物流需求安排车辆和车型，未经我司同意，车辆不得挪作它用，一经发现，扣罚500元/次，年累计次数不得超过2次。

第八条

外包单位在我司场所开展外包服务时，应做到：严禁私自存放易燃、易爆、剧毒、腐蚀等危险品；严禁外包单位私接电线、网线、安装和使用其他电器；严禁外包单位人员损坏、挪用消防器材、随意使用消防水源；严禁封闭或损坏安全疏散指示、消防标志等；严禁堵塞消防通道、楼梯或其它安全疏散口；一经发现，视情节而定，情节一般的扣罚100元/次，情节严重的扣罚500-1000元/次。

第九条

外包单位在我司场所开展外包服务时，应做到：树立文明意识，讲究卫生，净化环境；不准随地吐痰、乱扔烟头果皮纸屑等；禁止在楼道、会议室、办公室及标明禁止吸烟的公共场所吸烟；禁止向窗外抛扔杂物；不准在公共通道、楼梯间、走廊、墙面、库区内公共场所等处张贴通知、标语、海报、广告灯等标识物；不准在墙面等处乱画、乱刻、乱钉、乱挂；卫生间使用后必须放水冲洗；一经发现，视情节而定，情节一般的扣罚100元/次，情节严重的扣罚500-1000元/次。

第十条

每天按照规定时间进行上下班；统一着装；不可穿拖鞋上班；一经发现，扣罚50元/次，若影响到当日配送任务，将以当日未完成配送费用的两倍进行扣罚。第十一条

保持车内、车厢清洁。

第十二条

装货时，应清点货物数量、检查外箱是否完好，重不压轻；核对无误后，签字确认完成；若发现问题，应立即通知仓库人员，及时退换货；如未提出，外包单位应承担由此造成的一切责任和损失。

第十三条

装货完成后，15分钟内出发，不可停留，一经发现，以30元/次扣罚；出发前，务必联系客户，告知预计到达时间；沟通时，应注意礼貌用语；配送到达指定地点后，若出现等待时间，应及时与调度人员报备情况，超过30分钟，再次报备，若未及时报备，影响到当日配送任务，将以当日未完成配送费用的两倍扣罚。

第十四条

配送过程中，外包单位对商品的外包装破损、泄露及丢失等问题，外包单位应承担全部责任。

第十五条

配送过程中，出现异常情况，影响到配送效率，外包单位应及时进行调车，确保保质保量完成配送任务，并及时将情况汇报予我司调度人员；若未及时采取补救措施，导致影响到当日配送任务，将以当日未完成配送费用的两倍扣罚。第十六条

配送过程中，不允许与客户发生争执等过激行为，一经发现，我司将书面通知外包单位及时整改，并对外包单位进行500元/次以上扣款。

第十七条

配送过程中，出现任何违章违停、事故等问题，外包单位承担全部责任。第十八条

车辆维修、停车费、油费、过桥费等费用，外包单位承担全部责任。

第十九条

到达配送地点后，不允许野蛮装卸；更不允许偷窃等违法行为，一经发现，将交由相关部门处理，外包单位承担全部责任并1000-2000元/次扣罚。

第二十条

配送完成时，签收回单（回单三联），其中一联由外包单位保留，剩余的两联交接给我司调度人员；若无回单，则无法给予结算配送费用。

第二十一条 配送完成后，车辆应停放在我司指定位置内。不允许开车回家或公车私用，一经发现，罚款500元/次。

第二十二条 用车结束后，应拔掉车辆钥匙，锁门，若未执行到位，一经发现罚款100元/次。第二十三条 若因无法完成当日配送订单造成我司损失，将由外包单位承担由此造成的全部责任和损失，并给予500元/次扣罚。

第二十四条 每月7日前，双方核对物流配送费用；若因外包单位拖延导致无法及时核对，影响物流配送费用结算，结算时间将自动顺延。

第二十五条 物流配送费用，每月最后一天结算上个月产生的所有物流配送费用（恰逢周末或节假日顺延）。

第二十六条 代收货款业务，代收现金应于次日上交我司指定人员，未及时上交者，将按现金总额*10%*N天利息收取。

第二十七条 外包单位应积极配合我司综合物流部物流配送日常工作事宜。第二十八条 其它相关事项，后续可补充。

第三章 外包单位KPI考核及惩罚条例

第二十九条 外包单位KPI考核

注：

1.每月将对外包单位进行KPI考核，我司将以书面形式告知对外单位； 2.未通过考核标准项目，要求对外单位立即整改，以书面形式回函； 3.若连续一个季度（3个月）整改无效，我司有权与外包单位解除合同；

第二篇：外包管理办法[范文模版]

6.1制定业务外包实施方案 6.1.1根据生产经营计划和业务外包管理制度，结合确定的业务外包范围，制定实施方案。6.1.2 建立和完善业务外包管理制度，根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对企业生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点，同时明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。6.1.3严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。6.1.4根据企业预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。6.1.5认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。6.2审核批准 6.2.1按照规定的权限和程序审核批准业务外包实施方案。6.2.2建立和完善业务外包的审核批准制度。明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。6.2.3对产品和服务的外包、外协进行可行性分析研究、在评估中应运用风险工具分析过程的风险、策划外包过程实 现的方式和资源及信息、必要时应针对外包的供方情况和产品质量符合性与顾客进行沟通和对外包、外协产品进行首件鉴定以确保这个过程的符合性。6.3按照批准的业务外包实施方案选择承包方 6.3.1充分调查候选承包方的合法性，即是否为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经 营范围和固定的办公场所。6.3.2调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能。6.3.3考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑。填写《承包方基本资料调查表》。6.3.4综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。6.3.5引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。6.3.6按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。6.4签订业务外包合同 6.4.1应当及时与选定的承包方签订业务外包合同，约定业务外包的内容和范围，双方权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。6.4.2在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。6.4.3在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。6.4.4在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促 承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定 的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。6.4.5在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。6.4.6在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。6.4.7在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。6.4.8在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。6.5组织实施业务外包 6.5.1严格按照业务外包制度、工作流程和相关要求，组织业务外包过程中人、财、物等方面的资源分配，建立与承包方的合作机制，为下一环节的业务外包过程管理做好准备，确保承包方严格履行业务外包合同。企业在组织实施业务外包时，应当根据业务外包合同条款，落实双方应投入的人力资源、资金、硬件及专有资产等，明确承包方提供服务或产品的工作流程、模式、职能架构、项目实施计划等内容。6.5.2按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施全过程的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。6.5.3做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量。6.5.4与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题。6.5.5梳理有关工作流程，提出每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求，并建立对应的即时监控机制，及时检查、收集和反馈业务外包实施过程的相关信息。填写《承包方月考核表》。6.6业务外包过程管理 6.6.1在承包方提供服务或制造产品的过程中，密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。6.6.2对承包方的履约能力进行持续评估，包括承包方对该项目的投入是否能够支持其产品或服务质量达到企业预期目标，承包方自身的财务状况、生产能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。6.6.3建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。6.6.4对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立 相应的应急机制，制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。6.6.5有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。并填写<<承包方索赔分析表>>6.6.6切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。

合作伙伴的管理（1）建立失信行为的防范机制。企业维持合作关系的首要条件便是信任。企业间的相互信任能够减少协调时间，避免合作中产生冲突，降低交易成本，有利于分担企业风险。所以信任是保证合作关系稳定发展的有力法宝，它体现了对相互之间的能力的一种信心。这种信心不是稳固不变的，当某些外界因素出现时，企业可能会受到外部的巨大诱惑影响，从而导致信心受到干扰。这些因素包括原创的设计方案是否被抄袭，机密的价格信息是否外泄，利益分配是否均匀，对方保证的附加优惠条件能否兑现等。这些原因可能会减弱甚至毁灭原有的合作伙伴信任关系。为防止失信行为的产生，需要建立一套合理的防范机制[12]。比如，在建立合作伙伴关系后制定周密详细的合同，明确列出哪些属于失信行为，并对失信行为作出具体的惩罚措施，使每个成员企业能够禁得住诱惑，保证企业行为理性化。（2）建立合理的利益分配机制。每个企业都是各自独立的经济实体，为追求自身利益的最大化，企业均试图建立有利于自己的分配机制，希望自己能够享有资源及信息等的掌控权。但结果却可能是双方企业的利益都受到损失，将市场拱手让给竞争对手。

因此，为避免利润分配问题成为阻碍合作伙伴关系的因素，合作成员之间应建立合理的利益分配机制。一个企业最基本的条件便是资源，资源不仅包括设施设备等有形资源，还包括知识产权、管理模式、从业经验等无形资源。所以，我们把资源作为确定利益分配的重要因素，建立以资源为基础的利益分配机制。我们需要注意，在供应链利益分配过程中，要公平合理的确定各企业投入的资源及其价值，坚持公平、公正的分配原则；坚持结构利益最优化原则：坚持风险与收益平衡的原则；坚持互惠互利的原则，使各成员企业实现最佳合作、共同发展。（3）加强信息交流与共享。企业常常担心自己的私有信息公开后会在合作中处于不利地位，从而失去竞争优势。出于这种自我保护意识，它们往往不愿进行信息共享。同时，由于信任度的缺失，他们也会谨慎对待来自其他企业的信息或资料。除此之外，阻碍信息共享的原因还包括以下几个方面：信息共享带来的成本无法进行合理分摊，共享信息带来的额外利润分配不均。为保证合作关系的顺利进行，合作企业之间要本着自愿的原则进行信息共享。当合作伙伴清楚的了解了信息共享的原因，信息共享给双方企业带来的效果，自愿以信息为载体进行交流时，合作便成功了一半。当企业愿意与合作伙伴分享自己有关质量控制、作业计划以及成本的私有信息时，为保证信息的顺畅流通，确保信息的准确性和一致性，要建立先进的信息管理系统以及统一的沟通标准。（4）建立激励与约束机制。对合作伙伴的激励和约束在维持长期、稳定的合作关系中是非常重要的。激励是从积极的刺激合作的角度出发，而约束则是偏重于管理与控制的方法[13]。企业可以通过定期对产品的质量、价格、库存管理水平、交货准时性等因素进行考核来评价合作伙伴的水平与能力，同时为利益分配提供依据。激励与约束是相辅相成的，它们共同为合作关系的顺利实现提供保证。

第三篇：物流外包合同

物流服务外包合同

托运方：（以下简称甲方）

承运方： 安 徽 鸿 博 物 流 有 限 公 司（以下简称乙方）

根据《中华人民共和国合同法》及国家有关运输业的法律法规之规定，经友好平等协商，甲乙双方就乙方为甲方提供物流运输服务及其它相关事宜签订本合同并承诺共同遵守。

1．合同期限：

本合同自 年 月 日起生效，至 年 月 日日止，期满后，经双方同意可续约；同等条件下，乙方有优先续约的权利。2.甲方的权利与义务：

2.1甲方应提前提出运输要求，明确告知乙方提货地点、时间及货量。

2.2甲方有权要求乙方告知装货顺序，有权检查乙方运输车辆的安全性，并提出整改意见，乙方须及时落实甲方的整改意见。

2.3甲方发现乙方配货不符合规定（与易燃易爆物品或禁止、限制运输的物品混装），有权要求乙方重新配货。

2.4如果甲方指定收货人领取货物时未在收货文件上注明毁损或其他情况，乙方有权推定该货物为良好情况下交付。为便于解决在乙方承运货物发生损毁的情况下，甲方向乙方提出合理赔偿时应将受损货物之内容物、原货箱及包装交由乙方检查。2.5甲方应按合同规定，及时足额支付乙方运费。2.6 甲方应向乙方提供正确的收货单位资料。

2.7 甲方应如实申报货物内容且货物包装必须符合国家有关规定。3.乙方的权利和义务：

3.1乙方须按行业标准及甲方要求从事运输服务。

3.2乙方须服从甲方有关人员对货物运输的安排，乙方送货人员需尊重甲方客户及员工，如实填写送货单的各项内容。

3.3乙方人员在承运甲方货物时若做出有损甲方企业形象的行为，一经发现，甲方对其每次扣罚 人民币，情节严重者，甲方保留进一步追索、追诉的权利。

3.4乙方承诺向甲方提供门到门的优质运输服务和及时的货物在途信息查询服务。3.5乙方承诺货物运送到甲方指定地点后，按甲方员工或甲方客户的要求，安全、有序地将货物摆放到指定位置。

3.6任何由乙方监管、储存和运输的甲方货物，若发生破损、丢失，乙方现场人员有义

务保护事故现场，提供真实的情况给乙方指派的专职管理人员。由乙方指派的专职管理人员核实情况后立即通知甲方。甲方有权向乙方追偿货物损失，乙方自行协助保险公司调查并保有自行向保险公司追偿损失的权利。（赔偿的范围及具体索赔方法见

真清点无误后，在货运通知单上签字盖章。如有破损应要求甲方更换货物或在发货单上注明外包装受损情况。

6.3货物运达指定地点后，乙方负责卸货，乙方与甲方指定收货人应同时在场清点交接，收货人确认无误后，应在乙方所持的签收单据即[货物运输单]上签字盖章。如有货损，或与[货物运输单]上的注明种类、型号和数量不符时，赔偿的范围及具体索赔方法见

甲方提出意见后仍不能达到甲方要求的。

10.1.3乙方在考核中表现欠佳的，并经过警告没有明显改善。

10.1.4乙方对重大事故隐瞒不报、弄虚作假、造成重大损失和严重影响的。10.2下列情况下，乙方有权解除合同：

10.2.1在合同履行过程中，发现甲方不能按时支付运费，乙方提出意见后仍不能达到乙方要求。

10.3 无论因何原因解除合同，解除方应以书面形式提前半个月通知对方。11.付款方式：

11.1乙方凭经过收货人签收且甲方认可有效的《货物运输单》及正规发票，每月向与甲方结算运费一次。

11.2乙方每月5日前向甲方提交上月送货清单，甲方经逐级审核后，需在每月20日前将上月运费结算给乙方。

11.3结算方式为将运费汇入乙方指定帐户，或将支票交给乙方指定的受票人。11.4结算价格以双方商定的运价表（附后）为准，运输价格不可随意调整，若因市场原因而需变动价格，双方另行协商约定，并以补充协议的形式予以变更。

11.5双方商定的运价已包含乙方的停车费、路桥费、保险费，以及乙方给甲方出具发票时的相关税费。

11.6甲方对乙方的罚扣款和索赔款项（若运费额在所赔额度内）可从质量保证金中先行扣除。

11.7 合同签订后乙方须与15日内向甲方缴纳人民币 万元用做运输质量保证金。12.争议解决：

本合同在履行过程中若发生任何争议，双方应首先采取协商的办法解决，若协商不成，任何一方可申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉。13．其 他：

13.1 本合同签订后双方不得无故解除合同，如其中一方单方面解除本合同时须结清合作期间所有费用后支付合同另一方人民币 万元作为赔偿。13.2本合同未尽事宜经协商后届时可补充制定。

13.3本合同的附件、附表及补充协议与本合约具备同等法律效力。13.4本合同一式二份，甲乙双方执一份，具备同等法律效力。13.5本合约自甲乙双方签字盖章之日起生效。

甲方（公章）： 乙方（公章）：

代表人： 代表人：

日 期： 日 期：

第四篇：外包服务管理办法

外包服务管理办法

背

景

随着外呼外包业务的不断发展与规模不断扩大，对业务、服务及运营管理工作提出了更高的要求。在这一背景下，为规范外包服务管理，更大程度营造和谐、公平的合作环境，特制定《外包服务管理办法》。

外呼系统管理

1、系统工号、权限管理：乙方负责对外呼系统工号、权限进行管理；甲方需要增加、修改工号及权限时，需以书面形式向乙方提出申请，乙方核实无误后，进行开通或变更。

2、外呼号码：甲方应使用自己的号码进行外呼，在未经乙方许可的情况下，不得擅自使用乙方号码进行外呼。甲方如需增加或变更外呼号码，需以书面形式向乙方提出申请，乙方负责制作相关数据并及时反馈甲方。

人员管理

1、在合作期间，乙方按照甲方要求配备话务人员及管理人员；

2、甲方负责对值班经理、项目督导、质检人员等管理人员进行业务及沟通技巧培训；项目督导或值班经理负责培训话务人员；

3、话务人员严格执行乙方规定的行为规范及考勤规范，乙方监督并执行考核。

4、乙方制订考核办法，征求甲方同意后，针对管理人员及话务人员的劳动纪律、成功访问量、呼出时长、培训成绩等进行月度考核（以100分为考核基数），并据此核发工资；在此过程中，甲方根据录音或监督情况可以提出处罚建议，乙方核实后配合考核，但甲方需在每月2日前以书面形式提供考核依据。

5、在员工绩效工资基础上，如甲方对部分员工提出奖励，可由甲方另外支付费用，甲方可自行发放，也可交由乙方统一发放。

6、甲方在监督过程中，如对话务人员或管理人员的业绩或服务态度不满意，可以书面形式向乙方提出更换人员的申请，乙方核实无误后，应积极配合，并将处理结果及时反馈甲方；

7、甲方须设定专人负责项目的配合，保证乙方现场发现的业务问题或投诉能及时解决；

8、如有新的业务或业务内容变化较大，甲方需要派人进行现场培训，并进行为期一周的现场指导与监督；

9、根据工作量情况，如需增加值班经理或质检人员，甲方以书面形式征求乙方同意后，增配新的管理人员。

10、对于表现突出、业绩排名连续三个月均为前三名的话务人员，双方进行协商后，甲方应给予额外的一次性奖励，以激励员工积极性。

现场管理

1、甲方派驻的专职管理人员，需按照乙方规定的现场管理办法执行，即（1）在工作现场穿拖鞋、蓝大褂；（2）个人物品不得带入工作现场；（3）工作现场不得大声喧哗、随意走动、禁止无故长时间站立；（4）手机调为无声，工作现场内禁止做与工作无关的事。

2、乙方为甲方提供的人员须遵循乙方制定的各项规章制度。

3、甲方须遵守乙方制定的《安全管理办法》，甲方派驻的专职管理人员不得通过各种渠道（U盘拷贝、打印、网络邮件等）将乙方项目数据外泄，如由此造成的后果，甲方需承担相应法律责任。

第五篇：外包施工队管理办法

外包井巷工程施工管理制度

第一章 总则

第一条 为切实加强对井巷工程外包施工队伍安全生产、工程质量、工程费用结算等相关工作的管理,依据国家及上级部门颁发的相关法律、法规和规定要求，结合本企业生产管理方式和实际情况，特制定本制度。

第二条 在*******有限公司矿区范围内，以外包工程的方式开展井下掘砌工程施工、中深孔工程施工、巷道支护工程施工和其它矿区难以承担的工程施工，适用本制度。

第三条 本制度所称外包井巷工程公司是指由本公司按《招（议）标工作管理办法》确定的具备相应安全生产资质的外包施工组织。

第二章 合同管理

第四条 外包井巷工程公司的选择，应严格遵照《******有限公司工程建设项目招(议)标工作管理办法》操作，承包周期一般定为三至四年，严禁将工程项目进行二次转包、分包。

第五条 按照《有色金属工业矿山工程预算定额》为依据，参照公司多年来对外包工程管理的方式和经验，编制工程招标文件，并以招标文件约定的条款，作为工程施工合同编制的依据。

第六条 工程施工合同及相关协议由安全环保处起草，经相关部门会签及公司分管领导、总经理、董事长审核同意后签订，工程施工合同和相关协议每年一签。

第七条 与外包井巷工程公司签订施工合同的同时，必须签订相应的安全生产管理协议。

第八条 对于合同中未出现的结算单价，可按合同结算单价同一口径编制补充结算单价，补充结算单价经双方核定同意后，作为结算依据。

第九条 双方应严格执行施工合同，安全环保处代表本公司，督促、约束外包井巷工程公司严格履行合同规定的相关条款，确保生产任务的完成。

第三章 施工管理

第十条 外包井巷工程公司在每年开工前应办理开工申请手续，经安全环保处、矿区审核同意后方可开工。

第十一条 根据生产作业计划，矿区在开工前组织相关人员对外包井巷工程公司进行工程施工技术交底，并做好记录。

第十二条 月度、季度施工作业计划和安全技术措施计划由矿区下达给外包井巷工程公司。

第十三条 矿区负责协调解决外包井巷工程公司现场施工过程中运输、通风、压风、供电、供水等涉及工程施工相关事项。

第十四条 根据采矿的要求或地质变化情况，矿区技术人员应对外包井巷工程公司人员进行技术指导，负责出具设计变更书，按程序审批后，送施工单位执行。

第十五条 涉及公司提供施工材料及其它物料的领用，外包井巷工程公司填写材料领用审批单，经矿区相关领导签字登记后方可领用，并作为工程材料款结算的依据。

第十六条 外包井巷工程公司需向公司租用设备、设施、器具等，须由矿区提出，安全环保处协调，资产设备处审核同意后才能租用。

第四节 安全生产管理

第十七条 招用的外包井巷工程公司必须持有营业执照,具有法人资格,实行经济独立核算,具有相应安全生产资质的井巷工程公司。

第十八条 外包井巷工程公司应具备以下安全施工资质证明：

（一）、有关部门颁发有效的营业执照、施工资质证书及安全生产许可证。

（二）、主要负责人及安全管理人员具有相应的安全生产知识和管理能力培训考核合格证书。

（三）、特种作业人员操作证。

（四）、其它需要具备的证照。

（五）、配备的施工设备及施工材料，必须符合安全标准及相关规定。第十九条 要把外包井巷工程公司纳入公司安全生产管理体系，对外包施工队伍的安全生产负有统一协调、监督指导的管理责任，并与其签订专门的安全生产管理协议，明确各全生产管理职责。

第二十条 公司每年要与外包井巷工程公司签定安全生产责任书，外包井巷工程公司参与公司组织开展的安全生产风险抵押承包活动，四个季度抵押金合计额度参照矿区风险抵押金执行。

第二十一条 外包井巷工程公司要参与公司组织开展的“安全生产季度无事故”、“安全生产活动月” 等活动，参加公司召开的月度、季度安全生产工作会议，参加安全生产检查、应急演练等活动，安全环保处负责

相关的奖惩考核。

第二十二条 外包井巷工程公司必须提高自主安全管理水平,强化生产现场管理，施工作业过程中出现的危险危害因素必须及时处置,并有相应防范措施，按要求建立安全生产责任制、安全管理规章制度等安全生产管理台账。

第二十三条 外包井巷工程公司必须建立相应的安全生产管理机构，为从业人员办理工伤保险，做好从业人员的健康检查工作。

第二十四条 外包井巷工程公司为外包工程的安全责任主体，发生工伤事故必须按照“四不放过”的原则遵照国家规定进行事故调查处理,落实伤者工伤待遇。

第二十五条 矿区、安全环保处监督外包井巷工程公司现场施工安全生产工作，参加外包井巷工程公司安全生产教育培训活动。

第二十六条 安全环保处要督促外包井巷工程公司建立健全安全生产责任制和安全生产教育培训制度，保证承包工程项目安全生产条件所需资金的投入，配备安全管理人员，并定期或不定期进行安全检查，做好安全检查记录。

第二十七条 安全环保处要遵照国家法律法规要求,对招用的外包井巷工程公司进行安全施工资质审查登记，严禁将井巷工程施工项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人。

第二十八条 公司协助外包井巷工程公司办理各类特种作业证件，及相关证照，为施工作业提供方便。

第五节 工程质量验收及工程款结算

第二十九条 工程验收标准和施工标准分别执行《YSJ413—93有色金属矿山井巷工程施工及验收规范》和《GB50653—2011 有色金属矿山井巷工程施工规范》

第三十条 开工前按计划要求，矿区向施工方提供施工图，工程施工联系单，负责技术交底，安排施工任务，提出质量和安全等要求并形成记录。

第三十一条 外包井巷工程公司必须严格按照施工图、生产作业计划、工程施工联系单和安全规程组织施工，确保施工质量、施工工期和施工安全。不经矿区安全技术交底、测量人员标定或施工员同意，不得施工。

第三十二条 工程质量没有达到设计或标准要求，采取报废、修复、重新施工等方式处理，并作相应赔偿或经济处罚。

第三十三条 工程验收首先由验收小组进行预验收，负责确定施工工程量，工程质量合格状况，提交工程验收图纸及相关资料。在此基础上，由矿区组织工程验收（一般每月一次），并形成验收纪要，验收组成员由矿区、安全环保处、资产设备处相关人员组成，矿区主任任验收组组长，施工工程队派员参加。

第三十四条 验收单元划定：

（一）、开拓工程

1.沿脉、穿脉及水沟以勘探线为界作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

2.天井工程以整支天井（包括天井开门）作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

（二）、采准工程

1.分层凿岩道（包括分层内其它工程），以中间剖面线为基准至相邻天井为界作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

2.电耙道斗穿、斗颈分别以整支电耙道及斗穿、斗颈工程作为验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

3.扩漏、拉底工程以整支电耙道具备出矿条件后作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

（三）、中孔工程

中孔验收原则上以采场分层作为一个验收单元，采场内分东、西采场，以东、西采场作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

（四）、喷浆支护工程

喷浆支护工程以井下支护工程申请表里的支护地点作为一个验收单元，施工完成后方可进行验收，验收合格后上报工程量。

第三十五条 属于以下情形之一的矿山井巷工程一律不予验收：

（一）、非计划、未审批或无设计擅自组织施工的。

（二）、已正式通知停止施工，继续施工的。

（三）、责令整改而未按要求整改合格的。

（四）、其它不予验收的工程。

第三十六条 对于零星工程或其它由于矿区生产需要作出调整的工程，其工程量可作为特殊工程量验收上报。

第三十七条 工程量上报时，必需遵循有量必有图的原则，图纸按规定程序审核，否则不予通过验收。

第三十八条 资产设备处负责工程款月度结算、决算。第三十九条 安全环保处负责对上报工程量、工程款月度结算、决算的审核。

第四十条 财务处负责对月度工程款、工程款的审核支付。第四十一条 工程款结算单经安全环保处分管领导、总经理、董事长审批后，由财务处按规定支付工程款。

第四十二条 对涉及合同条款规定以外工程款的结算或其它由于施工方式变更等事项，由项目管理部门提出申请，安全环保处审核，签署意见，报分管领导、总经理批准后作为结算依据。

第四十三条 其它事项按照******《矿山井巷掘砌支护工程安全管理和工程验收规定》。

第四十四条 本制度在实施过程中若与有关法律法规、上级规定抵触，以有关法律法规、上级规定为准，过去规定、制度与现有制度不一致的，以现有文件为准。