浅议建立健全反腐倡廉的长效监督机制

第一篇：浅议建立健全反腐倡廉的长效监督机制

浅议建立健全反腐倡廉的长效监督机制

摘要：当前，我国经济社会快速发展，国有企业改革不断深化，国有企业党风廉政建设工作遇到了监督机制不完善、监督不到位的困难。结合神华集团党风廉政建设和我公司在反腐倡廉监督工作当中的实际，建立健全科学的反腐倡廉长效机制势在必行。

关键词：国有企业；反腐倡廉；监督机制

胡锦涛总书记在第十七届中央纪委第五次全会上的讲话中指出，要进一步加强监督制度建设，改革和完善党内监督体制，健全权力运行监控机制，拓宽监督渠道，增强监督合力，加大监督制度的创新力。贯彻胡锦涛总书记重要讲话精神，就要紧紧抓住监督这个反腐倡廉的关键，积极探索建立健全长效监督的方式方法。

“制度问题带有根本性、全局性、稳定性和长期性。”腐败现象的存在，其中一个重要原因就是体制不健全，机制不完善，制度不落实，使腐败分子有可乘之机，因此，必须用发展的思路和改革的办法构建反腐倡廉的长效监督机制。根据多年来在运销系统的纪检监察工作实际，结合神华乌海能源供销总公司在反腐倡廉工作当中的一些做法和想法，笔者以为，应当着重从以下几方面建立健全这种长效监督机制：

建立上下级联动监督机制。上级组织对下级组织负有领导、指导责任，对下级组织监督是应尽的责任；下级组织对上级组织的监督从某种意义上讲，也是群众监督的组成部分。而上下级组织之间是各种工作程序的直接执行者，他们对各种情况最了解，因此，他们之间的监督也是最直接、最有力的。失去监督的权力必将导致权利滥用和权力腐败。必须强化上级监督和下级监督。要特别重视对重点人员和关键环节的监督。进一步加强对各级领导人员特别是领导班子主要负责人以及在人、财、物等关键管理岗位人员的监督。从各级纪委查办的案件看，国企的涉案人员往往是一个企业的主要领导或者某一项业务的负责人。这样的例子不胜枚举。我公司党委严格执行党务公开制度，在给基层党组织布置工作后，都会按照有关规定及时检查落实，同时,要求基层党组织在贯彻执行过程中及时反馈工作进度，并就公司党委的工作情况进行监督。

建立健全群众监督制度。通过建立和完善举报受理制度、激励制度、保密制度和向举报人反馈信息制度，用“以案带案”的方式，鼓励广大干部和群众参与对党政领导干部的反腐倡廉工作进行监督，并善于把干部的正确意见集中起来，让干部群众及时发现和揭露反腐倡廉工作中存在的不良行为和不正之风。紧紧依靠人民群众，强化群众监督，是党的群众路线在惩治和预防腐败中的重要体现。在工作中，可进一步建立和完善融公开、投诉、处理、评议为一体的群众监督制度，形成较为系统的群众监督制度体系。建立民主评议制度，通过问卷测评、群众打分的方式，对各部门的廉洁勤政、为职工办事等情况进行评议。建立公开承诺制度，通过多种形式，向社会公开我公司在办理业务方面的承诺，接受监督。建立听证质询制度，围绕职工关心的问题，适时召开听证质询会，当场解答、解决职工代表提出的问题。

完善考评制度。建立党政领导干部反腐倡廉监督责任机制的考核指标体系，进一步改进干部考察的方式方法，真正把反腐倡廉的监督责任机制的考核尺度交给群众，把考评的内容范围扩展至干部的“工作圈”、“生活圈”和“社交圈”，使群众对党政领导干部拥有真正的监督权和考评权，从而实现全面的考评和监督。要不断完善企业效能监察工作实施办法及有关配套措施，积极组织有关部门，抓住经营管理、财务管理、工程建设、物资采购等关键环节，采取多种有效形式进行监督检查，及时发现管理中存在的问题和违法违纪行为，努力从源头上制止不正之风和腐败行为的发生，严格责任追究，并提出加强管理的建议，以提高企业管理效率和经济效益。我公司去年按照神华集团公司的统一部署，制订了《供销总公司党风廉政建设责任制考核细则》，据此对公司党委和各基层党支部的各项工作进行规范和严格的考核，取得了很好的效果。今年，又根据去年的考核实际，对《考核细则》进行了适当的修订，使之更加适应我公司的党风廉政建设工作。

落实监督员制度。向社会各界聘请反腐倡廉工作的信息员、监督员，调动社会力量，强化群众对党政领导干部反腐倡廉工作和纪检监察工作的监督。这些信息员、监督员既要有较高的综合素质，又要有较强的责任意识，还要具有广泛的代表性。其人员构成应包括：党员代表、人大代表、政协委员、经济领域和其他领域的代表。各级党委和纪检监察机关，要定期听取和收集巡视员、信息员、监督员的意见和建议，进一步搞好反腐倡廉和纪检监察工作。健全党内监督机制。党内民主监督是党从人民群众的利益出发，按照“治国必先治党，治党务必从严”的要求进行自我约束和自我完善的一种机制。在工作实践中，应准确、正确地运用这一机制，加强对党员干部的教育引导，切实提高党内民主监督意识，不断增强监督客体接受监督的自觉性，增强监督主体履行监督职责的主动性，营造良好的党内民主监督环境和氛围。不断完善党内民主监督的内容，认真贯彻《中国共产党党内监督条例（试行）》，加强配套制度建设，形成较为完备的党内民主监督制度体系。运用多元化的监督方法，充分发挥党的代表大会、党的委员会全体会议、党代会代表的监督作用，认真执行地方党委常委会向全委会报告廉政勤政、选人用人等方面工作情况的规定，增强监督的权威性和有效性。认真落实党员监督权，健全党内情况通报制度，完善民意调查制度，建立健全党内事务听证咨询、党员定期评议领导班子成员等制度。充分发挥党内监督专门机关的作用，发挥各级纪委的监督职能，健全纪检监察机关派驻机构对驻在部门领导班子及其成员监督的制度，增强党内监督的整体合力。加强党内监督对于强化党政领导干部的反腐倡廉工作的监督，具有十分重要的意义。在实际工作中，要健全党内民主生活制度，活跃党内民主气氛；定期开展党纪检查，不折不扣地执行党的纪律；健全干部定期述职、述廉制度，增强干部自我约束意识。通过保障广大党员的批评、检举、申诉和控告等权利，努力提高对党政领导干部的反腐倡廉工作监督的效率和质量。

健全行政权力运行监控机制。建立和形成权力运行监控机制，是党的十七大提出的明确要求，是中央《工作规划》确定的惩治和预防腐败体系工作目标之一。推进行政权力运行监控机制建设，首先要建立行政权力运行前的廉政风险评估预警防范机制，科学分析、识别、评估行政权力运行过程中可能出现的腐败问题，有针对性地提出预警防范措施的监控体系，全面准确查找和分析不同行政权力和权力运行不同环节中存在的廉政风险，并进行科学的识别和评估；按照分级、分类预防的要求，对不同行政权力风险制定不同的防范措施；建立动态的廉政风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统，跟踪掌握风险变化情况，及早发现苗头性、倾向性问题，及时进行预警，把问题解决在萌芽状态。通过规范行政权力运行流程和公开透明运行，防止行政权力运行过程中发生腐败问题；抓住决策、执行、结果等权力运行的主要环节，进一步完善监控措施；积极探索对单位一把手的监督办法，有效防止决策失误；向当事人公开全部与行使权力或事项办理过程有关的情况，尽量满足当事人信息需求；如实记载权力在各个环节的运行情况，为事后考核和责任追究提供依据。

强化新闻舆论监督机制。要充分发挥电视、报刊、广播、多媒体等舆论阵地作用，邀请新闻记者现场观摩监督、从而把考察干部的内容范围扩展至“工作圈”以外的“生活圈”和“社交圈”，更好地发挥新闻舆论监督的作用。党的十七大报告在阐述社会主义民主政治建设时，明确提出了完善制约和监督机制的目标，并突出强调要发挥好舆论监督的作用。可见，党中央对重要监督制度之一的舆论监督的高度重视，同时也赋予了新闻媒体监督更重要的地位。广播、电视、报纸等大众新闻媒体依法对社会公共权力机关及公职人员进行监督，是社会主义民主政治建设的必然要求，也是构成社会主义初级阶段监督体系的重要组成部分。新闻舆论监督虽然不具备强硬效力，但在实践中可以产生一种无形的力量，为端正党风、匡正时弊、严肃法纪、弘扬正气，从源头上预防腐败，发挥着其他监督不可代替的作用。新闻舆论监督在反腐倡廉中具有独特的监督作用。腐败之所以不断滋生，重要原因就在于对公共权力缺乏强有力的监督制约，因此反腐败必须从建立和完善监督机制着手，而新闻舆论监督就是其中一个重要的方面。新闻舆论监督作为一种独特的监督形式，有着自身的特点：一是公开性。新闻舆论监督是面向社会公众的，它的监督是通过公开报道、公开讨论表现出来的，它可以最大限度调动整个社会的正义、良知和公理，将各种丑恶现象、权钱交易、以权谋私、贪赃枉法、徇私舞弊、腐化堕落暴露于阳光之下，使之无藏身之地；二是广泛性。新闻舆论监督在监督对象、监督影响、监督内容等方面具有广泛性；三是及时性。新闻舆论能以敏锐的嗅觉及时发现腐败问题，并以最快的速度对腐败行为进行披露，产生社会反响，然后由有关部门进行惩处。

抓好行业监督机制。要增强从事专门工作的同志的监督意识，加大监督的工作力度，提高行业监督的效率和质量。特别是要加大对那些党政领导干部和党政机关在日常工作中、在反腐倡廉工作和纪检监察工作中，搞弄虚作假行为的监督。这样才能充分发挥行业监督的优势，使各个行业对党政领导干部的反腐倡廉工作的监督更加有力、更加有效。

实施财产申报制度。财产申报制度是世界上公认的有力的反腐败措施之一，也是一项具有预防功能的制度。每次财产申报，都是对公职人员的一次警示教育，能在一定程度上对腐败行为起到威慑和预防作用。这项制度还有助于及时发现公职人员的非法收入及不当财产。只要公职人员的财产或支出明显超过其合法收入而又不能说明其合法来源的，即可作为起诉、审判的依据，从而有效地证实和惩罚腐败行为。按照神华集团的统一部署，我公司已经试行了财产申报制度，对申报的主体、申报财产的范围、申报方式和申报受理机构等作出具体明确的规定，以有效预防腐败的发生。

严格落实经济责任审计制度。把政务公开工作和经济责任审计工作紧密相结合起来，并规范工作制度，严格操作规程，创新公开形式，扩大民主监督，确保公开成效。要建立完善的内审工作制度，充分发挥审计在企业监督机制中的重要作用。要把财务管理作为企业管理的中心环节，作为防止腐败、防范风险的一道闸门，通过建立健全全面预算管理、财务管理等制度，规范企业的货币资金管理、资产管理、应收及预付款项管理、存货管理等，增强防范风险能力，提高科学管理水平。通过实行企业内部审计制度，对企业内部财务收支、经济活动的监督与评价，堵塞企业漏洞，增收节支，提高经济效益。

建立健全监督制度创新机制。加强监督制度建设，必须把创新作为主线，用创新的思路破解制度建设中的难题。创新监督内容，对于经过实践检验确属比较成熟的经验和做法，在总结完善的基础上及时转化为制度，并选择合适时机推出；对于需要解决和规范而订立制度难度又较大的一些问题，深入进行研究论证，力争尽快研究制定出有针对性的监督制度。创新监督方式方法，积极探索构建“机制加科技”的防治腐败监督制度，充分利用现代科技手段和信息技术，搭建专项资金公开运行、统一招投标、行政审批电子监察、廉情评估预警等平台，建立健全流程化管理、重大项目代建和问责等制度，提高监督制度科学化水平。创新监督载体，以权力公开透明运行为抓手，建立网络举报和受理机制，充分发挥网络反腐作用。

参考文献：

1、张深远.论新时期邓小平执政党党风廉政建设思想[D].上海师范大学,2005.2、樊平均.在求真务实中推进党风廉政建设[J].政工学刊,2005(3).3、孙载夫.关于加强国有企业党风廉政建设的思考[J].湖湘论坛,2003(5).

第二篇：建立健全党政领导干部管理监督机制

建立健全党政领导干部管理监督机制

加强党政领导干部的管理监督是党的三代领导核心的一贯要求，是党和国家实现长治久安的重要保证，是新形势下造就高素质人才，建设高素质干部队伍的重要措施。组织部作为党委管理干部的重要职能部门，只有将干部的管理监督寓于干部工作的全过程，在此基础上建立健全党政领导干部管理监督机制，才能更有效地履行自己的职能。

一、党政领导干部管理监督机制的目标、内容和重点

1管理监督目标。以党的三代领导核心关于干部管理监督的思想、理论和论述为指导，按照科学、规范、有效的原则，进一步完善体系，健全制度，强化组织部门干部管理监督的职能，推进干部管理监督主体协调运转，拓宽干部管理监督的渠道，构建干部管理监督的有效机制，加强对领导干部自上而下、自下而上以及党委内部的监督，为多出人才、出好人才提供有力的制度保障，努力建设一支高素质的干部队伍。

2管理监督内容。主要包括四个方面：一是政治监督。主要看其政治立场、政治方向、政治观点、政治纪律、政治敏锐性和政治鉴别力；看其世界观、人生观、价值观；看其对局部利益与全局利益、个人利益与集体利益的处理；看其对人民群众的态度。二是决策监督。主要看其贯彻执行民主集中制的情况，决策前是否深入调查研究，广泛征求各方面的意见；决策时是否敢于发表自己的意见和善于听取班子成员的意见；决策后是否按集体决策办事，执行决策是否走形变样。三是用人监督。看其是否自觉坚持党的干部路线和德才兼备的用人原则；是否按规定程序和标准任免干部；是否坚决反对和自觉抵制选人用人上的不正之风。四是廉政监督。看其是否严格执行党政领导干部廉洁自律规定，对亲属和身边工作人员是否疏于管理，甚至发生违法乱纪的事情。

3管理监督重点。从对象上看，当前要重点加强对负有重要责任、掌握相当权力的领导干部的管理监督。一是对党政一把手的管理监督。二是对关键部门、关键岗位领导干部的管理监督。三是对组织部门干部的管理监督。

二、党政领导干部管理监督机制的架构

1强化职能，完善组织管理监督机制。组织部门必须在党委领导下，紧紧抓住干部工作的各个环节，加强对干部的管理监督。一要坚持德才兼备标准，认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》(以下简称《条例》)，从严把好领导干部“入口”关。二要奖惩结合，加大对领导干部的激励约束力度。结合实施公务员制度和参照管理，强化对领导干部的目标管理，加强对领导干部的实绩考核，重视考核结果的运用，弘扬先进，激励后进。三要加强经常性动态分析，建立领导干部的预警教育制度。要定期对领导班子和领导干部的情况尤其是思想政治素质状况作分析研究，有针对性地加强思想政治工作。

2发扬民主，健全领导班子内部相互监督机制。一要坚持和完善民主集中制。各级党委会必须认真执行党委会的工作规则，做到集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。凡属重大决策、干部任免和大额度资金的使用等，必须经集体讨论，不准个人或少数人专断。二

要严格党内民主生活。一方面，要切实采取有效措施，提高党内领导班子民主生活会质量。特别是要总结、借鉴这次集中开展“三讲”教育的经验，每次民主生活会都要解决领导班子党性党风方面存在的一两个突出问题。民主生活会召开前，要认真听取群众的意见；召开后，要及时向党员和群众通报有关情况，接受群众的监督。另一方面，要加强对领导干部参加双重组织生活的管理。党组织对每个领导干部参加党内活动的情况要做好记录，经常不参加组织生活的，要按照规定进行严肃的批评和处理。三要切实采取措施，为党员正确行使各项权利积极创造条件，严肃查处侵犯党员民主权利的案件，保障党员权利的正确行使和不受侵犯。3拓宽渠道，形成干部管理监督的群众参与机制。要建立健全群众监督制度，提高群众参与干部管理监督工作的范围和程度，让群众和党员监督干部，特别是领导干部。一要严格选拔领导干部的民主推荐制度。今后凡未按程序进行民主推荐的，组织部门一律不予考察，党委(党组)一律不予讨论和审批。党委(党组)在确定考察对象时，要把民主推荐的结果作为重要依据之一，但也要防止简单地以票取人的倾向。二要建立民主测评和民意调查制度。要在继续做好民主测评工作的基础上，探索建立领导干部的民意调查制度。区分党政领导干部的工作性质，细化具体项目和标准，通过发放调查问卷或建立测评网页等形式，在更大的范围内广泛听取群众意见，定期报同级党委。此项民意调查可先在实行选任制且职级较低的乡镇干部中试行，条件成熟后再逐步扩大应用范围。要把这项工作与推进政务公开结合起来，有条件的行政部门要进一步增强工作透明度，帮助广大群众了解情况，实施监督。三要实行干部任前公示制，以此加强用人监督，防止用人失误。四要完善党政领导干部的信访、举报制度，调动社会力量参与干部的管理监督。

4构建各部门密切配合的协同运作机制。各级组织部门要在党委领导下，加强与相关管理监督部门的协调和沟通，使各方形成合力，共同参与干部的管理监督，产生管理叠加效应。一是与纪检(监察)部门的协调。任职前，组织部发意见征询单，请纪委反馈意见，然后再提交常委会讨论；上岗前，组织部与干部进行任职谈话，纪委与干部进行廉政谈话；任职后，通过组织部与纪委、监察部门的联席会议，及时就干部中存在的倾向性问题进行沟通。干部有来信来访或举报时，反映问题比较严重的，由纪委进行立案审查；匿名来信、难以查证，或反映干部一般问题、够不上立案审查的，由组织部调查核实，进行告诫谈话；对重要或涉及面比较广的案件，经党委批准，组织部与纪委联合调查，共同提出处理意见或建议。二是与宣传部门和党校的协调。加强对领导干部的理论学习特别是党委(党组)中心组学习的指导和管理，加强新闻单位对党政领导干部舆论监督的领导，适当增强透明度，合理把握新闻监督的度。加大干部在党校学习期间的管理力度，凡脱产到党校学习的干部，都要结合自身思想实际，撰写党性党风的自我剖析材料，由党校的组织部门备案，并使其制度化。三是与人大、司法、审计等部门的协调。积极支持人大做好对政府组成人员的述职评议工作，强化人大对“一府两院”工作的监督。定期与司法部门进行联系和沟通，把党内监督与司法监督有机结合起来。对领导干部实行在任和离任审计，凡有调整意向的干部，组织部门可结合班子考察、年底考核，告知审计部门安排审计，避免使用干部失误，使离任的干部不交马虎账，上任的干部不接糊涂班。

三、实施党政领导干部管理监督机制的具体措施

1整章建制，严格执行，推进干部管理监督的规范化。一要细化规章制度制定的程序，避免制度出台的随意性，增强制度规定的前瞻性、科学性、可操作性。尤其是要扭转制度多等同于机制完善的思想，克服制定制度只求数量，不求质量的形式主义倾向。二要加大制度梳理的力度，优化干部管理监督的制度体系。分类分层次适当调整和归并一些制度，剔除部分相互重复和矛盾的内容，使各个制度既相互独立，又相互协调。加强制度规定中的处罚内容，既明确管理监督的对象可以怎么做、应当或不应当怎么做，又明确其违反制度规定必须承担的责任，以维护制度的严肃性、权威性。三要严格制度的执行。在加强对规章、制度执行情况日常检查的同时，组织力量，积极开展干部管理监督制度执行的专项检查，完善干部管理监督的检查保障机制，确保有关规章、制度落到实处。

2拓宽干部考核渠道，注重考核结果的运用。干部考核是干部工作的基础，对全面准确地了解、评价干部，搞好干部的管理监督具有重要作用。当前，我们要在原有工作的基础上，进一步拓宽干部考核的渠道。要扩大政府组成人员向人大述职的范围。1998年以来，上海市有三位政府主管局的领导向人大述职，接受人大代表的考核，效果较好。建议今后政府组成人员在任期内至少应该向人大述职一次。述职时，除了人大代表参加外，可适当请若干市民(凭身份证、按登记先后)参加旁听，以接受群众的监督。要发挥社区党组织的作用，干部的考核要逐步从考核对象的工作圈延伸到社交圈、生活圈。采取会考制(对区职能部门派出机构负责人的考核，由区职能部门和街道党工委共同考核)、会签制(街道党工委对区派出机构负责人的平时考核意见，应以书面形式反馈职能部门会签备案)、评议制(由街道党工委组织居民代表、辖区内企事业单位、人大代表、政协委员以及街道有关委员会对派出机构的负责人参加社区建设和管理的各方面工作进行评议)等做法，落实市、区派出单位和街道党工委对派出机构的干部实行双重管理的制度，发挥干部监督条块结合的综合效率。此外，要建立健全干部考核档案制度，重视考核结果的运用。对考核优秀的干部，要积极培养，大胆使用。对考核中发现存在重大问题的干部，要严肃处理，决不手软；发现不胜任现职的干部，要尽快调离、适当安置；发现有一般问题或错误的干部，要及时诫勉，提出改进意见。3健全机构，充实力量，加强对干部工作的监督。一方面，要建立健全干部工作监督网络，理顺组织部门内部干部管理监督体制，市委组织部建立干部工作监督室，负责干部工作监督的具体业务和综合协调。各大口、区县局党委组织(干部)部门也相应明确干部工作监督部门或指定专人负责。对党政领导干部选拔任用工作的检查监督，以干部工作监督部门为主，干部部门配合。对领导干部的监督管理，以干部部门为主，干审部门配合。另一方面，要突出监督重点，明确监督内容。干部工作监督的重点是切实保障《条例》的全面执行。对党委及其组织部门，主要监督其贯彻执行党的干部工作的方针、原则和制度，执行党政领导干部选拔任用工作程序，遵守党的干部工作政策和制度，执行干部工作纪律等情况；对组织人事干部主要监督其公正无私、廉洁自律、保守秘密和抵制不正之风等情况。

4实行领导干部管理监督责任制，一级抓一级，层层抓落实。一是根据管人和管事相结合的原则，明确上级对下级的管理监督责任。各级领导要牢固树立管理监督干部就是爱护干部的观念，在日常工作中及时全面了解下级的思想和工作。发现下级存在问题，不制止，也不举报的，要严肃处理。疏于管理，致使下级发生严重错误，并导致重大损失的，上级要承担领导责任。二是结合实施党建责任制，明确党委一把手对班子成员的管理监督责任。各级党委一把手必须进一步强化干部管理监督的意识，在自觉接受监督的同时，亲自抓干部的管

理监督工作。未按党委会议事规则决策，致使决策失误或用人失误的，主要领导应当承担领导责任。今后要将干部管理监督意识强不强、干部监督管理措施是否有力、有效，列入的党建考核内容，促进干部工作和党建工作相互联动。三是试行领导干部用人失察责任追究制度，明确领导干部在选人用人上的职责和权限。领导干部本人向党委推荐干部的，应以书面形式进行，并记录在案，“谁错用了干部，追究谁的责任”。四是建立干部考察责任制。按照“谁考核、谁签字、谁负责”的原则，明确考核机关、考核组、考核人员的权利、义务和责任。在考核中发现考核对象有重大问题或发现优秀人才的，要及时给予表扬和奖励；对考核中未按规定程序操作，造成考核结果失真、失实的，或故意隐瞒考核对象的缺点，造成选人用人失误的，要从严执行考核工作纪律，按章追究责任。

5加强组织部门自身建设，推进干部管理监督工作的现代化。组织部门必须切实采取有效措施，加强对组工干部的党性党风教育和职业道德教育，全面提高组工干部的综合素质；加强内部制度建设和日常管理，保证自身工作的高效。各级组工干部要带头讲学习、讲政治、讲正气，进一步增强大局意识、责任意识和创新意识，在实践中不断丰富和完善自我，逐步提高组织工作特别是干部管理监督工作的水平。一是增强全局意识，自觉为大局服务。将组织工作纳入整个现代化建设的框架视野范围内，在做好微观、近期工作的同时，增强自身工作的战略性、预见性。二是增强责任意识，敢说敢为。用人上存在的不正之风，有其产生的历史根源和客观背景，组织部门要旗帜鲜明地加以制止。要从有利于党的事业发展的高度，敢于“说”，勇于如实反映实践中暴露出来的问题；敢于“行”，不怕得罪人，勇于制止用人上的不正之风。三是增强创新意识。正确处理好继承和创新的关系，将现代管理思想、方法和内容引入干部管理监督工作中，在继承的基础上不断提高干部管理监督的水平。

第三篇：探索建立监事会长效监督机制

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探索建立监事会长效监督机制

随着国有企业和国资监管体制改革的不断深入，外派监事会工作机制不断创新、制度逐步完善，为完善法人治理结构，防止国有资产流失，促进企业规范经营发展作出了积极贡献。

外派监事会制度是国资监督体制的成功实践，如何适应国企改革发展的新形势，建立起监事会长效监督机制，充分发挥监事会的作用，越来越为国资监管部门所关注，同时也是外派监事会自身建设的重要课题。

外派监事会运作有效性欠佳

目前，较多的国企外派监事会监督效能低下，究其原因，有责任意识不强、组织机构设置不完善、监督检查人员欠缺，运作方式不到位等。但应该注意到，其中的监督检查力量薄弱是造成监督效能低下的主要原因。这体现在以下两个方面：

一是外派监事会配备不足。目前国企外派监事会基本上是效仿国务院国资委的机构设置，成立若干监事会，由一个主席、三到四名专职监事组成，每个监事会负责几个企业，以巡回检查的形式开展监督工作。而国企规模一般较大，所属单位部门又多，业务纷繁复杂，对于外派监事会而言，以一管多的监管模式，显然人手力量不足，难以为继，无论时间还是精力上都无法实现有效监督。

二是监督运作难以落到事前、事中整个过程。设置国企监事会并非单纯为了发现多少错误，其目的是维护国有资产安全、完整，防止国有资产流失，因此，事前介入、过程监督比事后检查更加重要。而在监管企业数量多，人手有限的情况下，监事会无法面面俱到，只能采取集中检查的方式，虽然见效快，但实际上只是事后审计，放弃了事前介入、过程监督，不但监督时效性差，而且易于造成重大错失。因此，探求建立长效监督机制不但完全必要，而且势在必行。

整合资源建立长效监督机制

监事会应以履行出资人监督职能为己任，构建以监事会为核心的企业监督体系，通过整合内部监督资源，突破人手不足的短板，逐步建立起长效监督机制。

首先要树立“和谐监督”理念，营造宽松的监督环境。

应当看到，监事会监督的目的和企业发展目标是一致的，切实摆正监督与服务的关系，做到寓服务于监督之中，通过提醒、警示、建议等措施为企业服务，促进企业主动合作，实现监事会与企业之间的良性互动，营造团结和谐、积极向上、高效有序的监督氛围。

其次是整合企业内部资源，构建企业监督机制体系。

监事会作为出资人派驻企业的常设监督机构，完全可以通过管理企业内审机构，指导纪委、子公司监事会工作，辅以财务、法律等部门的配合，构建起以其为核心，监督资源集中、协调统一的监督体系，从而降低监督成本，提高监督的效力。这正是完善企业监督机制的有效途径。

监事会整合企业内部监督资源，重点要做好对内审机构的管理和下属子公司监事会的建设：

其一，监事会领导企业内审机构，一方面有利于提升内审机构的权威性和独立性;另一方面，也有利于增强监事会的监督检查力量，形成企业与派出监事会优势互补，双方共赢的局面。

对监事会来说，目前最突出的是人手少，力量明显不足，日常监督检查工作方面几乎成了“空架子”。而将企业内审机构划归监事会管理，不啻增加了人员配备，为其履行职责、发挥监督制衡作用提供了组织保障。同时，这也使监事会融入企业监督体系有了“抓手”，避免游离于企业经营活动之外，而又在不参与、不干预企业经营决策和经营管理活动的前提下，深度介入到企业的日常经营活动之中，便于掌握企业第一手资料，有效避免了监事会和经营管理层之间信息不对称的情况。

而在企业这方面，目前较多的国企中董事会与经理层成员高度重叠，在这种情况下，董事会、总经理领导内审机构，很可能形成决策、执行、监督职能集于一身，自己监督自己的不合理现象，致使内部监督效能低下。如由监事会领导内审机构，就能相对提升内审的地位，有效增强内审的独立性和权威性，改变了内部监督弱化的格局，确保内部监督机制有效运转，有效抑制 “内部人控制”的现象。

其二，推动企业下属公司监事会建设。

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监事会推动企业向全资和控股子公司派驻监事会、对参股投资企业派驻监事，延伸监督触角。指导子公司监事会正常开展工作，定期组织子公司监事会工作联席会议，推动子公司建立完善监事会工作制度和报告制度，增强对子公司的监管力度。

以企业监督体系做“实”监事会

通过内部监督资源的整合，监督体系的建立，特别是将内审机构作为监事会常设稽核机构，保证了监事会日常监督检查、监督检查和专项监督检查工作的顺利开展。通过持续不断经常性的监督检查，使企业放弃对集中检查的投机心态，保持经常性的警醒。切实将监事会的职责权力落到实处，充分发挥监督制衡作用。

(一)深化当期监督，做好日常监督工作

通过阅知企业文件、检查企业财务、查阅业务资料、参加重要会议、调查研究、约谈走访等形式，随时了解、掌握和跟踪经营管理活动，把握企业经营动态，及时揭示企业经营管理中存在的风险隐患，将问题解决在萌芽状态。变事后监督为当期监督，增强监督的时效性。

(二)做好专项检查工作

在全面落实日常监督工作的基础上，围绕国资监管的中心任务，针对出资人关注的企业领导干部任免、重大投资、重组改制、产权转让、业绩考核、薪酬分配、内控建设及高风险业务等重要事项，开展专项检查，深入了解企业情况。

(三)对重大事项实施全过程监督

以“三重一大”事项监督为重点，通过列席重大事项决策会议，对事前、事中、事后的整个运作过程进行全程监督，建立起快速反应机制，提高监督检查的灵敏性和有效性，确保出资人第一时间获取企业的真实信息，为进行科学决策提供重要参考。

(四)测评内部控制，推进企业内控建设

监事会应围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督等五要素对企业内部控制建立与实施情况进行测评。对于内控关键业务环节存在缺陷的，督促整改。对于企业中不再适应业务活动及环境变化的内控制度，提醒进行调整、完善。通过测评，推动企业不断改进内控缺失，落实制度执行，促进企业内部控制建设走上良性发展的轨道。

外派监事会是国资监管的重要组成部分，是国资委加长的一只手，对企业零距离的监督，具有不可替代的作用。面对自身监督检查力量不足、国企法人治理结构不健全、董事会和经营层高度重合的实际情况，监事会只有整合企业内部监督资源，落实各项监督检查工作，使监事会工作常态化，才能逐步建立起长效监督机制，为促进企业可持续发展提供保证。

作者系上海市浦东新区国资委专职监事

笔者认为，我国在加强董事会制度建设与外部董事队伍机制创新中，应当建立激励与约束相结合的外部董事问责制。而从“准问责”走向“全问责”需要一个过渡机制与过渡阶段。首先，出资人与董事会、经营层应当统一认知、明确目标、机制、路径及时间表;同时，完善出资人对董事会与董事的评价机制与制度，可以提高这种可问责性;其次，要选定清晰合理的问责路径、渠道和配套措施，使之合情合理，具有可操作性。在此基础上，对问责制作出明确的实施阶段及其分阶段目标的规定。总之，按照以上程序持之以恒，才能使我国外部董事制度的最佳实践上升为真正意义上的问责制。

从“原则培养”转变为“规则培养”

由于我国传统教育领域缺乏实战经验的公司治理教官团队与机制，而国外教育资源缺乏对我国国企的真正了解，使董事会人才的培育遇上很大的障碍与困境，停留在宏观政策和理论原则上，而唯一能够担当起培育实务人才的国资委系统，又忙于企业改革与重组，无法承担批量培养公司治理人才的专项计划。因此，迫切需要改变外部董事培育的思路和途径，从“原则培养”转变为“规则培养”。文章版权所有：www.xiexiebang.com

五矿打造跨国资源整合平台

2月17日,五矿集团旗下香港上市公司五矿资源宣布已购得Anvil Mining Ltd90%的股权,Anvil Mining的控制权由此转变,标志着该项总值13.3亿加元的收购交易已经成功。而这也是五矿资源重组尝试国际化后第一次真正有所斩获。

曾经,必和必拓、力拓、淡水河谷等世界矿业巨头盈利能力惊人,其单个企业利润甚至超过中国整个钢铁行业。但现在,中国企业逐渐变身主角,他们试图“溯流而上”,在矿产行业进行跨国的资源配置。

新矿提高五矿铜矿业务比重

Anvil Mining的主要资产包括位于非洲刚果民主共和国的Kinsevere铜矿、钴勘探项目Mutoshi以及加拿大上市公司Mawson West Ltd 14.6%的股权。随着收购的完成,五矿资源的铜储量由之前的90万吨提升至240万吨,年铜产量预计将由10万吨提升至16万吨。

国信证券高城铭告诉《上海国资》,新纳入五矿版图的铜矿Kinsevere已经投产,并将在2012-2013年进入达产期,预计达产后每年将贡献约2.5亿美元的净现金流,“根据我们的测算,Kinsevere项目将成为五矿公司今后盈利的第二大贡献因素,在2012年将贡献约23%的EBITDA(税息折旧及摊销前利润)。同时,五矿资源的铜业务比重显著提升,EBITDA占比达到64%。”

“总的来说,包括五矿在内的企业,一般倾向于投资预可研项目,这样可以缩短盈利周期、降低开采风险。”五矿资源部总经理王炯辉表示,在海外收购上,五矿很少投资“从零开始”的矿产项目。

外界普遍认为,Kinsevere铜矿的投产将有效弥补五矿既有矿产资源减产带来的影响。据悉尼2月8日消息,五矿资源表示,旗下澳洲Century锌矿2011年产量同比下降2.6%。2011年该矿产出497251吨含锌精矿,比2010年的510590吨下降2.6%。

“五矿资源收购Century后曾进行后续勘探和详尽的验证,但最终得出结论认为，由于当地地质环境所限,提升Century的储量或延长矿山服务年限的可能性很低。也就是说，Century目前所剩余的约220万吨锌储量开采完后矿山将会关闭,预计生产维持至2015年左右。”高城铭表示,Century是对五矿盈利贡献最大的锌矿,但在如今此番收购完成之后, Kinsevere每年产生的盈利将足以弥补Century关闭带来的损失,为公司未来的盈利成长奠定了良好的基础。

要约曾遇阻

为了跟踪此次收购过程,《上海国资》曾多次致电五矿集团,其新闻发言人表示,目前对于Anvil Mining的收购已经到了最后冲刺阶段,“相关领导均在刚果”。可见,即便到了最后时刻,五矿对此事依然不敢掉以轻心。

2011年10月,刚果国有矿商Gecamines曾经对收购提出异议,该公司称,考虑到Anvil旗下Kinsevere项目现时的矿床吨位及项目对各方经济的影响,需要“审阅”该矿租赁协议中的财务条款以及另一钴勘探项目Mutoshi的合资协议部分条款,“公司相信Anvil并未就Mutoshi项目提交„可行性报告的补充‟,因而未能信守其责任。”Gecamines称。

分析人士指出,“这实际上就是以各种可能的手段拖延收购完成,以期获得更大的经济利益。”该项收购要约原先的期限是2011年11月24日,首度延期至12月9日后,又延至今年1月11日,最终至2月10日。五矿资源明确宣布,已取得收购Anvil之要约进行下去的全部所需批准条件,不计划继续延期。最终,Anvil与刚果利益相关者达成协议,一致同意上述收购,其中Gecamines将获得Anvil支付5500万美元的款项。

但也有利好消息。2月13日,五矿资源再次发布信息称,去年有意通过母公司五矿有色贷款78亿元的无抵押收购融资信贷,作为收购Anvil Mining的应付款项。但因公司自去年9月底至今,产生了额外的现金储备,故有意减少依赖五矿有色的贷款。公司将以80.34亿元的现金储备支付,另向五矿有色贷款23.4亿港元,为期12个月。

收购初成功

五矿资源首席执行官Andrew Michelmore表示,“此次收购是五矿资源全球化拓展的第一步,五矿资源由此在多元化资产组合内新增了纯铜业务,推动我们在打造国际化矿业公司道路上稳健发展”。

五矿资源的前身是中国五矿集团下属的香港上市公司东方鑫源,从事有色金属加工和贸易业务。2009年,五矿集团出资13.86亿美元收购澳大利亚采矿公司OZ Minerals Limited的大部分资产,并组建新的澳大利亚

公司MMG。2010年,MMG并入东方鑫源上市平台,公司更名为五矿资源。2011年五矿资源出售原有的金属加工和贸易业务,成为一家完全专注于上游资源开发的金属采矿公司。目前中国五矿集团通过子公司五矿有色股份持有五矿资源71.6%的股权,其余股份为公众流通股。

“从东方鑫源到五矿资源,实际上也是顺应了近年来整个产业链的发展趋势,中下游的金属冶炼、贸易都遭受不同程度的影响,相对来说上游的采矿业还是较为平稳的。”分析人士称。

该分析人士还指出,五矿资源此前也曾尝试收购国外矿产资源——国际铜矿企业Equinox Minerals Limited Equinox,但最终宣告失败,其缘由则在于全球最大的黄金生产商巴里克黄金公司的搅局。当时,巴里克给出的收购价格约77亿美元,远高于五矿资源此前65亿美元的收购报价。

除了价格因素外,国外企业还有诸多顾虑,认为“中国企业的海外并购的背后往往是政府之„手‟,国外审批项目时往往相当谨慎。”国内钢铁网铜行业分析师郭立新表示。

五矿雄心

分析人士指出,“五矿资源的背后,实际上是雄心勃勃的五矿集团。”高城铭也认为,根据该公司的战略定位,五矿资源是五矿集团的海外矿产资源整合平台,在未来五年内将发展成为全球排名前三的中型基本金属矿商。

中国五矿总裁周中枢曾经表示,在全球化过程中,中国五矿要努力做到“全球视野、属地化经营,中方管控、西方运营,中西合璧、合作共赢”。

以五矿资源为例,外界普遍认为其同时兼备了两种优势,即西方的管理、中国的廉价资金。该公司的首席执行官Andrew Michelmore与管理中国国有企业的官员式领导人明显不同,他在2005年成功策划了以60亿美元将基础金属矿商WMC出售给必和必拓的方案;在2009年又把OZ Minerals卖给了五矿。之后,他即被五矿集团收入麾下,负责该集团的海外扩张事务。

早在2009年的国际矿业大会上,周中枢就已呼吁业界重视对矿产资源的投资。“矿业发展要考虑经济活动的实际需求,必须提前布局,在投资上先行一步,但实际情况是,全球矿业领域投资不足的问题非常普遍。”五矿集团2011年实现营业收入3552亿元,利润总额128亿元,资金充裕,这正是其走出去的底气。

此番收购Anvil成功,只是五矿资源扩张的起点。Andrew Michelmore表示,公司在完成交易后正在寻求更多的收购,公司将继续关注非洲、美洲、澳洲和亚洲部分地区的铜、锌、镍资产。他指出,公司关注从勘探资产到接近完工的矿山项目等各类资产。对于接近投产的项目,考虑规模在 10亿—70亿美元之间的收购目标

第四篇：探索建立监事会长效监督机制

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第五篇：建立健全长效监管机制

廊坊市紧扣“三大穴位” 努力构建安全生产监管长效机制

近年来，廊坊市围绕对安全生产形势实施有效控制这一主线，着眼构建安全生产监管长效机制，紧紧抓住三个方面狠下功夫：

一、在完善安全生产监管网络体系上下功夫，解决好“谁来管”的问题。2003年，全市安监队伍工作人员仅256名，面对全市8万多家生产经营单位的监管任务，人员力量严重不足，且人员来自方方面面、熟悉业务的不多。要遏制相关事故发生，保障生产经营安全，就必须做到安全生产工作层层有人抓、处处有人管、事事有人干。为此，市委、市政府从实际出发，直面问题不回避，多次组织编办、财政、安监等有关部门主要领导召开协调会。2006年，在全市编制总量不变的情况下，从其它行政或事业单位调剂编制和人员392人，充实到安全生产监管队伍。2007年，又针对县、乡（镇）两级安全生产监管机构建设不规范、制度不健全等问题，明确提出了县级执法监察队伍“五有三上墙”（有机构、有专职人员、有职能、有执法用车、有管理制度；牌子上墙、制度上墙、执法程序上墙）和乡镇安全管理办公室“六有四上墙”（有机构、有专职人员、有职能、有检查用车、有管理制度、有固定通讯工具；责任制上墙、牌子上墙、制度上墙、职责上墙）的建设标准和要求，促使县、乡监管队伍建设水平得到进一步提高。经过近几年的努力，市、县、乡、村“两级监督、四级管理”的安全

生产监管网络基本形成，全市平均每千家生产经营单位监管人员由原来的3人，提高到现在的12人。随着经济的快速发展，针对各类开发区和经济发展重镇监管机构缺失、监管力量不足等问题，又积极采取措施，相继在廊坊开发区、三河燕郊开发区、霸州胜芳镇、固安县工业园区以及香河县经济开发区、现代产业园和家具城分别组建了安全监管分局或监察中队，为进一步加强安全生产监管工作提供了有力的组织保障。

二、在加强安全生产监管制度建设上下功夫，解决好“怎么管”的问题。要实现安全生产长治久安，有效遏制重特大生产安全事故发生，必须建立起一套长效运行机制，在政策保障上为安全生产工作有序开展提供强有力的支撑。近几年来，廊坊市围绕安全生产责任落实、执法监察、隐患排查等重点环节，逐步建立健全安全生产长效机制。制定出台了《廊坊市生产安全事故责任追究暂行规定》，填补了较大事故、一般事故行政责任追究问题的“空白”；制定出台了《廊坊市安全生产隐患排查治理工作制度》，着力推动企业安全生产隐患自查自改机制的建立健全；制定出台了《廊坊市安全生产事故隐患和违法行为举报奖励办法》，对安全生产事故隐患及违法行为的举报受理单位、举报方式以及举报奖励程序、资金来源和责任追究等方面逐一进行了明确。同时，市委、市政府及市安委会还先后制发了《关于建立长效机制切实加强安全生产工作的意见》、《廊坊市各级政府及行政主管部门负责人安全生产“一岗双责”实施办法》、《贯彻落实省委省政府办公厅关于进一步加强企业安全生产工作意见的通知》等一系列制度性 2

文件，为全市安全生产工作有序、深入开展提供了强有力的政策保障。

三、在落实企业安全生产主体责任上下功夫，解决好“管什么”的问题。企业法人向政府、向社会、向本企业职工公开承诺，是消除相关隐患、保障生产经营安全的有效途径。近年来，以推行企业法人代表安全生产承诺为抓手，相继开展了“双百日承诺”、“法人代表安全生产承诺落实年”、“深化法人代表安全生产承诺制建设”等一系列活动，全市8636家企事业单位向各级政府进行了安全生产承诺，并建立健全以责任制度、管理制度及岗位操作规程为主要内容的安全生产“三项制度”，促进企业兑现自身承诺，履行主体责任。法人代表安全生产承诺签订率、安全生产“三项制度”建设覆盖率和应急救援预案编制率实现了三个百分之百。同时，各级安全生产执法部门每年组织开展承诺企业专项执法检查，对不履行安全生产承诺的，对应法律法规相应条款，依法进行严厉处罚，加快了安全生产管理制度化、规范化建设进程。