工程监管考核办法

第一篇：工程监管考核办法

第二十三节 工程监管考核办法

第一章 总则

第一条 根据施工与生产并重的原则，为更进一步加强既有线施工工程监管工作，明确监管人员的职责和权利，完善工程监管考核机制，进一步加强工程监管力度，不断提高工程质量和施工安全监管水平，确保建设工程质量和施工安全有序可控，根据《大准铁路工程监管考核办法》，并结合我段实际，特制定本办法。

第二条 本办法适用于大准铁路工务段监管的所有既有线施工工程监管。第三条 大准铁路公司工务段为工程监管组织考核单位，负责本办法的组织实施工作。

第四条 各线桥区段、工区及监管人员对建设工程施工安全、质量及进度进行全过程监督和管理，必须无条件支持大准铁路既有线的各项工程建设。第二章 组织机构

第五条 大准铁路公司工务段成立工程监管考核领导组织机构，考核领导小组组长为段分管领导，成员为各室主任。工程监管考核领导小组下设办公室，办公室设在技术室，办公室主任由技术室主任兼。

第六条 各线桥区段为工程监管考核对象，各线桥区段及工区负责人为考核对象的第一责任人，考核结果将纳入年度管理人员绩效考核范围。第三章 管理要求

第七条 技术室、区段、工区对各项工程及施工监管人员建档，实行工程质量终身负责制。

第八条 各线桥区段每周五下午16：00时前将“工程进度周报表”以电子邮件的形式发送到段技术室, “工程进度周报表”格式详见附件一（工程项目安全、质量、进度、剩余工程量及施工存在问题）。

第九条 各线桥区段、工区及派驻现场的监管人员须主动、积极协调解决施工中存在的各种问题，解决不了的要逐级上报,杜绝推诿扯皮现象发生。

第十条 各线桥区段可根据本区段的实际情况制定相应的工程监管管理及考核办法。

第十一条 验工计价工程量、竣工工程量必须由现场监管员、工区工长、区段主任签认。

第十二条 各线桥区段见到施工单位持有“开工审批流程图”中批准的“开工报告”和“已签发的开工通知单（监管办）”时，方准开工，但开工前必须与施工单位签订设备移交协议(包括隔离栅栏等附属设备)。“流程图见附件二”。第四章 考核内容

第十三条 选派监管员是否称职、分布是否合理、施工现场监管是否到位（包括施工安全、质量、进度及文明施工四个方面的施工过程管理工作）、材料是否合格、材料堆放是否符合文明施工及安全要求、基坑验槽记录、隐蔽工程验收记录、工程质量检查记录是否及时签认、施工日志记录是否全面、施工安全把关是否到位、验工记录及工程量签证是否齐全属实等。第五章 工程监管的职责

第十四条 各线桥区段是工务段所属既有线施工日常监督管理的主体，对施

工安全、质量、进度等负责，对施工范围内的既有设施安全负责。

第十五条 各线桥区段、工区及各项工程的监管人员要严格按照审定的施工图及施工组织方案开展对所属工程的监管，不得擅自改变施工图设计和施工组织方案，不得擅自扩大或缩小工程范围，不得擅自增加或减少工程内容，确需变更时要逐级上报，待上级允许变更时，方可严格按照工程变更程序办理。第十六条 各线桥区段、工区选派的工程监管员必须具有一定的工程施工和安全管理经验，具有作风正派、责任心强、工作认真、业务技能高和敢抓敢管的必备条件。同时区段、工区应根据具体工程项目，有针对性的对施工监管人员进行培训，并记录备案。

第十七条 各线桥区段、工区须保证监管人员专业配套、人员数量能够满足工程监管工作的需要，同时要为监管员配备必要的施工图纸、施工组织设计、施工日志和工程检查工具。

第十八条 各线桥区段、工区应对现场监管员的工作进行定期考核，加强指导监管员开展工程监管工作。要求监管员必须常驻施工现场，对不能胜任工程监管工作的监管员要及时更换，并以书面形式通知技术室。

第十九条 为确保工程监管的连续性，各线桥区段、工区在施工中途不得随意更换监管员，确需更换时须征得技术室的同意。在实施工程监管过程中，要明确监管员的职责和权限，便于监管员更好地开展工程监管工作。

第二十条 线桥工区负责对封锁线路或慢行施工涉及到的线路开通和提速签认工作。

第六章 工程监管的权利

第二十一条 审查和签认设计（工程）变更单、单位工程验收交接证书，按照业务流程签发工程暂停令，签认工程质量和工程数量，签认工程进度款支付等。

第二十二条 有权参与协调解决施工单位与地方的合同争议等事宜。参与工程质量事故的调查、分析和责任认定工作。

第二十三条 审查项目工程竣工资料和竣工图并签认，参与工程竣工验收工作。

第二十四条 发现存在施工质量问题、施工安全问题、野蛮施工行为以及其他违法违规情况时，必须及时制止并责令施工单位立即进行停工整改，随后逐级汇报。当发现施工进度严重滞后时，及时要求施工单位采取补救措施，优化施工组织方案和增加施工人员或施工机械及设备，在保证施工安全和工程质量的同

时，要抢超施工进度，确保施工在合同工期内完工。

第二十五条 有权建议清退施工单位和不称职监理人员，建议更换施工单位不称职的项目负责人。第七章 监管员职责

第二十六条 监管员须挂牌上岗，并履行如下主要职责： ㈠常驻施工现场，对关键部位或者关键工序实施旁站监管； ㈡定期向工长汇报施工安全、质量、进度及施工存在问题； ㈢做好施工日志和监管记录工作；

㈣会同监理单位做好基坑验槽及隐蔽工程检查验收记录； ㈤参与验工计价和工程竣工验收工作； ㈥负责本专业的工程计量工作； ㈦负责线路开通及提速签认工作。第八章 监管员权利

第二十七条 监管员具有以下监管权利：

㈠有权要求施工单位严格按照施工图、审定的施工组织方案和施工安全措施进行施工，确保工程质量一次合格率达到100%和施工安全零事故。

㈡禁止未经检验或检验不合格的工程材料、构配件和设备进场。

㈢对未经验收或验收不合格的分项分部工程或施工工序不符合施工规范要求有权拒绝签认。

㈣要求施工单位对施工过程中出现的质量缺陷进行整改。㈤未经验收或者验收不合格的工程不予计量。

㈥当发现重大施工质量和安全隐患时，有权制止并及时向上级汇报。第九章 考核办法

㈠未按规定挂牌上岗每次罚款监管员100元。

㈡施工监管员不在施工现场每次罚款监管员500元、工长300元。发生工程质量及施工安全问题每次罚款监管员500～1000元、工长300～500元、区段100～300元。

㈢对施工中存在的安全隐患、施工质量不合格，未及时提出整改意见的，每次罚款监管员500元。

㈣对进场材料质量未进行把关，造成工程质量不合格，每次罚款监管员500元。

㈤基坑验槽、隐蔽工程检查无记录，每次罚款监管员500元。㈥施工实际情况与设计不符的，每次罚款监管员300元。

㈦无施工日志，每次罚款监管员300元、工长100元，施工日志记录不全、不规范，每次罚款监管员100元。

㈧验工检查记录不全、签认不真实，每次罚款监管员500元；工程质量签认有偏差，每次罚款监管员300元。

㈨施工期间对既有设备破坏，未及时与施工单位签认，每次罚款100元。㈩开通、提速条件不具备已签认，每次罚款1000元。(十一)未及时上报工程监管周报表，每次罚款区段300元。

(十二)对施工图纸不懂，每次罚款监管300元、工长200元、区段100元。(十三)对施工中存在问题不及时漏报的罚款300元。

(十四)由于施工监管不到位，造成险情的下岗培训或解除劳动合同。(十五)每季根据考核情况，对施工监管进行奖励。

第二篇：工程考核办法

1、目的为进一步提高工程项目质量、安全管理水平，加强项目精细化管理，夯实项目基础管理能力，做到工程质量、安全施工过程检查标准统一，有据可依，根据建安公司相关管理制度，制定本规定。

2、适用范围

本规定适用于所有工程项目。

3、检查及考核规定

⑴、建安公司技术部、质量安全部对工程每月检查一次，所有在建工程项目技术质量、安全拉网大检查，根据质量、安全考核表（详见附件）对质量、安全管理好、得分高的项目进行通报表扬并给予奖励，对管理差、得分低的项目进行处罚并通报批评。

⑵、建安公司技术部、质量安全部在检查过程中将根据工程不同施工阶段，按照质量、安全考核表中的内容进行现场打分，检查得分在70分（含）以上为合格，当月得分在70分以下的项目部按以下规定进行经济处罚：

①、得分在70至65分（含）之间的，对项目部处罚1000元。

②、得分在65至60分（含）之间的，对项目部处罚2000元。

③、得分在60分以下的项目将予以公司范围内通报批评，并视情节进行3000～5000元经济处罚。

④、对工程施工过程中存在重大质量、安全隐患的项目，将立即责令停工整改，并对项目部处5000元经济处罚。

4、奖励措施

全年平均得分在90分（含）以上者，绩效得分为满分，奖励人民币2～3万元（根据工程规模及难易程度）；检查及考核得分在89至80分（含）者，绩效得分为90分，奖励人民币1～2万元（根据工程规模及难易程度）；检查及考核得分在79至70分（含）者，绩效得分为80分；检查及考核得分在69分（含）以下者，无绩效工资。

5、本规定自发布之日起执行。

6、附件：

附件1：工程质量管理考核表（基础、主体施工阶段）

附件2：工程安全管理考核表（基础、主体施工阶段）

附件3：工程质量管理考核表（装饰、安装施工阶段）

附件4：工程安全管理考核表（装饰、安装施工阶段）

第三篇：工程质量管理考核办法

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铁生沟煤业有限公司工程质量管理考核办法

为进一步完善我公司工程质量管理工作，杜绝工程质量事故发生，满足安全生产需要，全面提升我公司标准化建设水平，为推动我公司“本质安全型、质量标准型”矿井发展奠定坚实的基础。现制定本管理办法：

一、考核范围

全公司采、掘、开、修一线区队。

二、考核办法

1、实施惩罚考核办法，由生产科负责考核，生产科现场检查工程质量存在隐患，按照标准扣罚，每月月末由生产科汇总各区队处罚工资金额，上报劳资科实施处罚。

2、若采煤工作面及上、下巷，开掘工作面发生冒顶、片帮等工程质量事故，影响正常生产的，由生产科追究相关单位责任。

三、具体标准及考核细则

通用部分

1、新开口及新开工工程布臵后由生产科现场查看并设计2天后下发相关规程及措施、开工通知单；开工通知单及时下发施工单位及相关科室，施工单位严格按照施工地点配套作业规程及专项安全技术措施、联系通知单等有关规定施工，严禁无规程、措施施工及未按规程及措施要求施工。否则处罚2000元/次。

2、施工单位在施工地点必须按照要求，储备预防冒顶、片帮等事故的备用材料码放整齐，挂牌专人管理，平时不得使用，用后及时

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补充。不合格处罚1000元/次。

采煤工作面

1、工作面上、下安全出口尺寸2.9m×3m（走向×倾向）采用12根4.5mπ型梁，一梁六柱均棚支护，棚距(中-中)0.25m，6根2.6mπ型梁一梁三柱均棚支护棚距(中-中)0.5m。上、下出口高度不低于1.7m。（不合格的扣1000元/次）

2、工作面采用π型梁配合单体柱两梁五柱均棚支护，棚距均匀，规定250mm，柱距、排距偏差不超过±50mm。底板松软时，支柱要穿符合作业规程规定的柱鞋，钻底小于100mm。工作面严禁出现两根π型梁无弯曲变形、支柱齐全，无缺柱、折柱、倒柱或失效柱，坏柱要及时更换；顶梁要架设牢固，顶盖要与π型梁面卡紧接实。支柱迎山有力，严禁前倾、推磨、倒仰、流水等现象。（不合格的扣1000元/次）

3、工作面每隔5m要留不小于500mm的安全通道。工作面输送机老塘侧人行道要畅通，高度不低于1.8m，宽度不小于0.7m。（不合格的扣1000元/次）

4、工作面采用塑料网、背木背设顶板，背木间距300mm，必须严格按要求连网，塑料网搭接长度100mm，每100mm用联网绳连一扣，网铺平展，工作面内不得出现大范围网兜。（不合格的扣1000元/次）

5、工作面高度不低于1.8m，移溜子后老塘侧浮煤必须清理干净。工作面必须保证达到“三直一平两畅通”。（不合格的扣1000元/次）

采煤工作面上、下巷修护

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1、上、下巷超前支护段规定长度10m（安全出口向外）。（不合格的扣1000元/次）

2、综采工作面上、下巷超前支护段采用梁×腿=4.5×2.8m12#工字钢梯形对棚支护，净高2.5m，下净宽5.2m，净棚距0.4m，扎角80°，柱窝深0.2m；炮采工作面上、下巷超前支护段采用梁×腿=3.3×2.8m12#工字钢梯形对棚支护，净高2.5m，下净宽4.0m，净棚距0.4m，柱窝深0.2m，扎角80°，支架梁口向下1.5m以上背设塑料网及背木，背木间距500mm，塑料网型号：长×宽=2.0m×1.6m，背木型号：长度700mm，直径不小于30mm，塑料网与塑料网搭接长度100mm，每100mm采用联网绳连一扣，要求塑料网平展、无网兜现象，棚与棚相同位臵背木成一条直线；（巷道高度、宽度及背设不合格扣1000元/次）

3、上、下巷工字钢超前支护段要求打设9根撑木，工字钢棚梁打设5根，其中正中打设1根，离正中500mm各打设一个，梁口各打设1根，两侧工字钢腿打设4根，其中梁口搭接处向下200mm各打设1根，梁口搭接处向下1200mm各打设1根。撑木采用圆木，长度500mm，直径不低于70mm。（未按要求扣1000元/次）

4、上、下巷工字钢超前支护段，两路门式抬棚加强支护。要求溜子两侧各打设一路门式抬棚。溜子段宽度0.8m，行人侧范围0.7m～0.9m。门式抬棚活柱抽出量在200至800mm，机械柱抽出量不小于2节，安全阀、操作罚严禁埋在煤中。（不合格扣1000元/次。）

5、上、下巷工字钢超前支护段，新棚允许超过所替棚300mm，

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若底板为碴时，要求替棚底板与原巷道底板一致，若底煤厚度超过500mm，长度超过15m，施工必须提前及时与生产科、地测科联系。（不合格扣1000元/次。）

6、工作面上、下巷U型钢棚支架替棚段，要求柱腿下末端向上1.2m以上顶、帮背设金属网及背木，背木间距500mm。金属网型号：长×宽=2.0m×1.0m，背木型号：长度700mm，直径不小于30mm，网与网搭接长度100mm，每100mm采用8号铁丝连一扣，要求金属网平展、无网兜现象，严禁人为破坏、裁剪金属网，棚与棚相同位臵背木成一条直线。梁腿搭接处内壁垫设长×宽=500×60mm废旧皮带、螺丝必须按规定上紧、上牢固。（背设不合格或金属网未按要求搭接、连接的扣1000元/次）

7、工作面上、下巷U型钢棚支架替棚段每棚使用9套卡缆，5个连板。梁腿搭接处各3套卡缆（要求下面2套卡缆并在一起，最下面卡缆距梁腿搭接梁末端30mm，最上面卡缆距梁腿搭接腿末端30mm），梁正中紧挨点柱打设一套，柱腿上末端向下平拉2m各一套卡缆，搭接5块连板，即梁腿搭接处正中卡缆，梁中卡缆，柱腿1套卡缆，采用厚度16mm，宽度100mm，长度320mm规格连板，连板必须按照中、腰线打设，并在一条直线上，合抱点柱或门式抬棚打设在巷道正中。（未按要求打设卡缆、连板、点柱、门式抬棚的扣1000元/次）

8、上、下巷U型钢棚支架替棚段，高度不得低于3.0m，新架设U型钢棚不得高于原棚300mm，必须沿底替棚，高度、宽度不影响

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行人、通风及运输等；非行人侧及皮带（溜子）两侧严禁有杂物及堆煤现象，必须及时清理。（不合格的扣1000元/次）

9、施工必须采用前探梁做为临时支护，前探梁用两根4mπ型梁一梁配两个钳卡式悬梁器，用卡子将前探梁固定于支架梁上，以支架梁中心为准，二组前探粱向两侧均匀布臵，间距为1.5至1.8m；每组前探粱卡子不小于2个，卡子间距不少于3m，顺巷道方向固定牢固。施工期间必须始终确保前探梁顶至窝面正头且前探梁伸出后，后端外露不小于0.5m。每次落煤前后，必须及时移前探梁和检查卡具是否松动，卡子卡牢后，方能继续作业。严禁空顶作业，空顶距不大于500mm。（不合格的扣1000元/次）

开拓、掘进巷道

1、巷道内无空顶、帮和超挖、欠挖现象（直径大于500mm，深度大于250mm，帮大于200mm）。（不合格的扣1000元/次）

2、喷浆配料严格按照水泥:沙:石子=1：3.5：1.5（重量比）配比，并且底料（石子直径不小于10mm）符合有关要求，现场抽查。（标准分10分，不合格的扣2分/次；处罚区队400元/次）U型钢棚要求：

3、U型钢棚支护段，要求柱腿下末端向上1.2m以上顶、帮背设金属网及背木，背木间距500mm。金属网型号：长×宽=2.0m×1.0m，背木型号：长度700mm，直径不小于30mm，网与网搭接长度100mm，每100mm采用8号铁丝连一扣，要求金属网平展、无网兜现象，严禁人为破坏、裁剪金属网，棚与棚相同位臵背木成一条直线。梁腿搭

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接处内壁垫设长×宽=500×60mm废旧皮带、螺丝必须按规定上紧、上牢固。（背设不合格或金属网未按要求搭接、连接的扣1000元/次）

4、U型钢棚支护段每棚使用9套卡缆，5个连板。梁腿搭接处各3套卡缆（要求下面2套卡缆并在一起，最下面卡缆距梁腿搭接梁末端30mm，最上面卡缆距梁腿搭接腿末端30mm），梁中紧靠点柱边打在皮带侧1套卡缆，柱腿上末端向下平拉2m 1套卡缆；梁腿搭接处正中卡缆，梁中卡缆，柱腿卡缆均使用连板，采用厚度16mm，宽度100mm，长度330mm规格连板，连板必须按照中、腰线打设，并在一条直线上，U型钢合抱焊接点柱打设在巷道正中，点柱打设牢固并成一条直线，并按照质量标注化要求刷漆。（未按要求扣1000元/次）

5、U型钢棚支护段，高度、宽度、扎角等必须符合支架设计要求；要求高度、宽度误差在-100mm至50mm，下宽5.2m支架，净高3.0m；下宽6.9m支架，净高3.5m（不合格的扣1000元/次）

6、U型钢棚支护段必须对背设段喷浆管理，喷浆厚度100mm，喷浆分为初喷及复喷，扩修段正头向后10m可以不喷浆，正头向后10m至20m喷浆厚度为30mm至50mm，正头向后20m以后巷道必须达到100mm。喷浆表面平整，1m范围内凹凸不超过10mm。（不合格的扣1000元/次）

7、施工必须采用前探梁做为临时支护，前探梁用两根π型梁一梁配两个钳卡式悬梁器，用卡子将前探梁固定于支架梁上，以支架梁中心为准，二组前探粱向两侧均匀布臵，间距为1.5至1.8m；每组前

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探粱卡子不小于2个，卡子间距不少于3m，顺巷道方向固定牢固。施工期间必须始终确保前探梁顶至窝面正头且前探梁伸出后，后端外露不小于0.5m。每次落煤前后，必须及时移前探梁和检查卡具是否松动，卡子卡牢后，方能继续作业。严禁空顶作业，空顶距不大于500mm。（不合格的扣1000元/次）锚网喷要求：

8、金属网型号为长×宽=4.5m×1.7m，网与网搭接长度100mm，每100mm采用8号铁丝连一扣，金属网必须平展，喷浆后，锚杆不得外露。表面平整、结实，墙基无明显裸露，1m范围内凹凸不超过10mm。（不合格扣1000元/次）

9、硬岩段采用锚杆、金属网作为临时支护，软岩段可采用打设带帽点柱配合锚杆、金属网作为临时支护，临时支护不得超过1.8m；在临时支护的基础上，复喷混凝土至设计断面尺寸，作为永久支护，永久支护距离正头不得超过3.2 m。（不合格扣1000元/次）

10、锚杆规格为：顶部打φ22×2250mm钢筋树脂锚杆,锚杆间排距为700×800mm，每根锚杆配CK2390 药卷一套，金属网：长×宽=4.5×1.7m，网格间距60×60mm。水沟滞后正头不得超过20m，严格按作业规程及安全技术措施有关规定打设锚杆。（不合格扣1000元/次）

四、其它

1、全公司采、掘、开、修区队严格按此标准执行，其他未尽事宜严格按《煤矿安全规程》、《操作规程》及公司有关规定执行。

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2、本考核标准及办法自下发之日起执行，解释权归生产科。

生产科 2013年12月1日

第四篇：工程质量管理考核办法

******股份有限公司 工程质量管理考核办法

为了加强公司内部建设工程质量的管理，保证建设工程质量，明确建设工程质量责任和义务，维护建设市场秩序，促进公司建设工程质量的提高，依据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》及《江西省建筑管理条例》，制定本考核办法。

一、凡在公司范围内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动的勘察单位、设计单位、工程监理单位、施工单位依法对建设工程质量负责，同时必须遵守本考核办法。

本考核办法所称建设工程，是指房屋建筑工程、土木工程、设备安装工程和管线敷设工程及装修工程。

二、冶金工程质量监督站**分站对在公司范围内从事建设工程等有关活动的参与主体各方的质量行为，依法进行监督管理。

三、凡在公司范围内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动的勘察单位、设计单位、工程监理单位、施工单位在签订有效合同后，应及时到工程质量监督站**分站办理报监备案。

**分站在接受备案时，向备案单位进行质量监督交底，布置质量监督工作。

凡签订有效合同后，不及时到工程质量监督站**分站办理报监备案的，该合同对应的单位工程不予验收，不得进行决算。

四、在工程建设活动中，对施工单位违反国家有关法律、法规及规范、行业标准，造成工程质量低劣或发生质量事故的，建设单位工程管理部门（项目部）、监理单位除责令其返修处理、停工整改、通报批评外，并按下列规定进行考核处罚：

1.隐蔽工程未经验收或验收不合格就已隐蔽的，视情节处1000 元以上5000元以下的罚款，并重新进行剥离检验。

2.工程材料、构配件、设备未进行检验或未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，视情节处1000元以上5000元以下罚款，并按规定补做检验。

3.对工程中使用不合格工程材料、构配件和设备的，视情节处5000元以上10000元以下罚款。

4.对违反施工建设规范、规程和技术标准造成检验批、分项工程验收不合格，视情节处1000元以上5000元以下罚款。

5.对未经设计、监理、业主同意并签证，擅自改变设计或不按设计文件施工的，施工单位必须按设计要求采取补救措施，并视情节处5000元10000元以下罚款。

6.在交工验收过程中发现不能说明原因存在施工遗漏项目的，视情节对施工单位处5000元以上10000元以下罚款，对监理单位处1000元以上5000以下罚款，并责令施工单位按图纸内容完善其施工。如无法完善造成工程实物永久性缺陷的，视情节对施工单位处10000元以上50000元以下罚款，并罚减相应工程款。

7.施工单位对建设单位、监理单位、质监站下发的质量问题整改通知中的内容在限期内未认真整改或弄虚作假的，视情节处5000元以上10000元以下罚款，并视为无力承担该工程的后部完善工作，同时放弃对该部分工程结算款的要求，建设单位可另行安排施工单位完成后续工作。

8.对单位工程因施工质量原因被罚款两次的施工单位，给予停工整顿处罚，受到停工整顿处罚后工程质量仍无明显改进的，建设单位可终止施工合同。

9.因施工单位责任发生工程质量事故的，监理公司、项目部和**分站应及时向公司主管部门汇报，积极配合公司主管部门对质量事故进行处理，并由公司主管部门对责任单位进行处罚。（同时向工程质量监督站汇报）

10.施工单位不依法履行保修义务或拖延履行保修义务的，除责令改正外，视情节处保修工程造价一倍到3倍的罚款，并对在保修期内的建安工程质量问题造成的损失，承担赔偿责任。

五、本办法第四条中1～7项由建设单位委托的监理单位管理人员、各项目部施工质量管理人员或工程管理部施工质量管理人员负责检查和处罚，报各项目部或工程部核准后实施。

六、本办法第四条中8～10项由建设单位工程质量管理部门（项目部）考核。

七、经核准的工程质量罚款，均由公司决算科根据各有关单位报送的罚款单在责任单位的工程总造价中扣除。

第五篇：XX银行监管统计工作考核办法

XX银行

监管统计工作考核办法

第一章

总则

第一条 为加强XX银行监管统计工作管理，建立有效的考核评价体系和奖惩机制，保障全辖监管统计工作的有效落实，根据《中华人民共和国统计法》、《中国银行业监督管理委员会银行业监管统计管理暂行办法》、《银行监管统计数据质量管理良好标准(试行)〉等有关法律、规章制度，特制定本办法。

第二条 本办法适用于涉及监管统计报表报送的各部门及各支行。

第三条 本办法所称 “监管统计” 是指各级支行为满足人民银行、银监会等外部监管机构及其分支(派出)机构监管需要，结合农村合作金融机构业务管理需求，对各项业务、风险状况进行调查、搜集、整理、分析和监测，定期向监管机构、各级管理部门提供数据信息，实现信息交流与共享等活动的总称。

监管统计工作是农村合作金融机构内部控制的重要组成部分。

第四条 XX统计归口管理部门(以下简称归口部门）对各相关部门和各支行监管统计工作实施情况实行按月登记，适时通报，年终考核评比。

第五条 监管统计归口部门应按照业务范围对辖内监管统计数据源管理工作进行考核评价，落实相应的激励约束措施。

第六条 各支行应将监管统计数据质量的考核结果纳入本支行绩效考核体系。

第七条 监管统计工作考核坚持客观、公平原则，按统一评分标准对各支行进行考核。

第二章 考核内容及方式

第八条 监管统计考核内容：

（一）各类监管统计报表的报送情况，包括报送数据的准确性、及时性和完整性。

（二）监管统计工作管理情况，包括监管统计制度的制定和执行情况、监管统计岗位和人员情况、统计数据质量监控工作完成情况、监管统计资料的归档管理情况。

第九条 考核满分为110分，分为基本分100分和奖励加分10分。

基本分主要包括两个部分：1.报送数据质量情况，占50分，以及时性、准确性、完整性为考核标准；2.监管统计工作管理情况，占50分。

奖励加分主要包括：1.监管统计工作获奖情况，占4分；2.对监管统计工作的支持配合情况，占4分；3.对当地监管机构监管统计工作的支持配合情况，占2分。

第十条 监管统计报表报送情况考核(满分50分)：

根据监管部门每年年初的系统升级文件，确定各支行报送报表种类、报送频度、报送形式和报送时间；年中监管部门增加报送的报表，将即时追加到监管统计报表清单中。报送数据质量考核以监管统计报表清单中列明的各项报送要求为标准。

及时性(满分10分)：超过规定报送时间的，一次扣3分；迟报情况严重，延误上报的，一次扣5分。

准确性（满分20分)：在规定报送时间内发现错误并主动修改的不扣分；被归口部门发现错误要求改正的，一次扣1分；因错报延误上报的，一次扣5分；错报严重并最终造成向上级监管部门解释及重报数据的，一次扣10分。

完整性(满分20分)：漏报指标的，一次扣1分；漏报表单的，一次扣5分；漏报情节严重的，一次扣10分。

如数据报送存在重大失误，被上级监管部门发文通报批评的，该考核项不得分，并追究对应机构监管统计工作责任人的相应责任。

第十一条 监管统计工作管理情况考核(满分50分)

(一)人员及监管统计岗位设置(满分15分）

各相关部门和支行应设定专人负责监管统计数据报送，以此确保监管统计工作顺利进行：各支行监管统计人员必须设置A、B岗，如未明确岗位划分和岗位空缺的，酌情扣减1-5分；岗前培训不到位，影响监管统计工作正常进行的，扣3-5分；监管统计人员更换频繁而造成工作失误的，或被监管部门通报批评的，本项不得分。

(二)统计数据质量监控工作完成情况(满分15分）

商行监管统计归口部门应建立数据质量监控台帐，未建立的扣3分；各支行报表编报人员应对监管统计的数据源信息质量随时监控，对本支行提出的数据源质量问题及时整改，保证数据源信息的准确惟和完整性，未建立监控机制的扣2分；未及时进行整改的扣5分。

(三)监管统计制度制定和执行情况(满分15分）

商行监管统计归口管理部门应严格落实并执行各项监管统计制度：未按照《良好标准》要求制定规章制度，每缺少一个制度，本项不得分，并追究责任人责任；根据现场及非现场检查结果，未按要求严格执行监管部门及监管统计制度规定的，扣2-5分；实际工作中出现违反监管统计法规与制度的情形并经核实的，扣2-5分；违反情形严重的或经检查指出后不能及时改进修正的，本项不得分。

（四）监管统计报表档案管理(满分5分)

各支行应对监管统计资料进行统一管理，监管统计资料档案存储管理应保证监管统计数据信息的安全性、连续性。若未执行全面、严密的管理流程和归档制度的，扣3分。内部职能变更、人员流动时，应做好监管统计资料交接存档工作，若未按照交接存档工作制度的，扣3分。应定期整理其管理的监管统计资料，未能定期整理监管统计资料的，扣2分。

第十二条 监管统计工作考核奖励加分(满分10分)

(一)凡在当地监管部门监管统计工作考核活动中获得市级以上奖项的，按获得的最高奖项加分。(该项满分4分，采用错年考核制)

其中：获得省级集体或个人一等奖加4分，二等奖加2分；获得市级集体或个人一等奖加3 分，二等奖加1 分。

各支行在监管统计工作考核活动中获奖的，比照在当地监管部门监管统计工作考核活动中获奖的加分办法，按获奖等级及所辖机构数量酌情加分。

(二)对监管统计工作的支持配合情况(该项满分4分）

对监管统计制度、监管统计管理工作提出合理化建议，并被采纳的，最高加4 分；提出完善数据采集方法、优化系统设计等建议并被采纳的，最高加4 分。

协助开展监管统计专项调研、现场检查、监管统计培训、借调人员协助监管统计工作的，酌情加2-5分。主动上报各种分析材料，或专题分析数量超过规定要求，酌情加 2-5分。

(三）积极配合当地监管部门开展各项监管统计工作，及时解释数据变动情况，反馈问题，或参与调研、分析等工作，获得监管部门书面认可的，酌情加2-5分(该项满分2分）。

第十三条 监管统计工作考核期间为每年1月1日至12月31 日，采取“按月监管统计、按季汇总、年终总评” 的方式。

每月数据报送结束后将监管统计数据的错误情况统计汇总，并扣减相应分数；季度结束后，对本季度监管统计工作情况进行汇总。

上述考核结果以各季度考核结果的平均值为准；监管统计制度执行情况、加分情况只进行考核，计入总分。

年终进行总评，将考核结果通报全商行，并作为等级社划分的标准之一。

第十四条

商行监管统计归口部门定期对监管统计工作进行检查。重点检查各项监管统计信息的真实情况、监管统计工作管理情况，同时结合现场与非现场检查，在年终总评中予以调整。

第三章 考核结果的使用

第十五条 归口部门及时将统计和数据质量检查结果向人事部门、财务部门进行抄送，将考核结果纳入绩效考核和商行等级考核中。

第十六条 商行对总成绩排在前列的支行和表现突出的监管统计人员，在各支行中予以通报表扬和物质奖励。对总成绩分数排在倒数三名的支行，商行将展开重点检查，对于存在明显问题的，将予以通报批评。

第十七条 受到商行表彰的支行，应对辖内监管统计部门和人员予以通报表扬和相应的奖励。

第十八条 监管统计考核工作实行一票否决制，各支行及工作人员有下列行为之一的，将取消当年考核评比资格，并按照有关规定首先追究第一责任人的相关责任，对相关责任人进行处罚。

（一）虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的：

（二）拒报或者屡次迟报统计资料的；

（三）违反有关保密规定，超越权限，自行公布统计资料造成严重后果的；

（四）强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的；

（五）对坚持原则实报统计数据或检举揭发统计违法、违规行为人员进行刁难、打击报复的；

（六）在接受统计检查时，拒绝提供、提供虚假情况或者转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料造成重大损害的；

（七）使用暴力或者威胁的手段阻挠、抗拒统计检查的。

第四章

附 则

第十九条 本办法由XX银行负责解释。

第二十条 本办法自下发之日起执行。