以协同监管促监管体制创新.

第一篇：以协同监管促监管体制创新.

以协同监管促监管体制创新

中国证监会重庆直属办

唐昌放

协同监管有利于弥补体制不足

我们所称的证券市场的协同监管模式是指在充分发挥中国证监会对证券市场集中、统一监管职能的同时，加强证监会与地方政府在规范与发展证券市场方面的配合与协调，充分调动地方政府参与证券市场管理的积极性，弥补集中监管体制所存在的不足，做好监管工作。

众所周知，我国证券市场实行以直属国务院的中国证监会自上自上而下的集中、统一监管体制，并采用以事后监管为主的监管方式。这种以“条条”为主的证券监管体制，是我国发展证券市场的必然要求。它有利于破除各种形式的地方保护主义，全面地、不折不扣地贯彻党中央和国务院关于证券工作的各项方针政策，形成政令统一的证券监管机制，并与发达国家的成熟证券市场相接轨。六年来的实践证明，集中监管体制在我国国有企业改制、投资者利益保护等方面都发挥了重要的作用。

但是，在充分肯定集中监管体制正确性的同时，我们也必须按照与时俱进的要求，冷静和辩证地看到，我国证券监管体制是在市场经济不发达、法规体制不完善、诚信体系不健全的历史条件下建立起来的，并仍然在这种历史条件下运行。因此，证券监管体制不可避免地带有特定历史条件所赋予的局限性。从证券监管部门的职能定位与实践来看，当前证券监管体制主要面临着监管力量的单一性和由事后监管带来的监管工作的时滞性两方面局限。

监管力量的单一性的局限主要表现在市场的监管责任过分集中，导致监管者力不从心。证券市场有着政府、公司、大股东及中介机构等多种参与者，参与各方应该有各自应负的责任，但是，由于转轨时期新兴市场的种种局限，市场参与各方常常违背道德规范，把自己承担的责任全部或大部分转嫁给市场。在单一部门监管的情况下，市场又把所有的荣辱兴衰转嫁给监管者一家。而客观地讲，由于证券市场涉及面广，监管内容复杂，难度大，加之监管者缺乏相应的法律手段和技术手段，因此，无论监管者的主观愿望如何良好，监管者根本就无法承担其责任之重。监管的力量往往落后于市场的要求，监管总是显得力不从心。

事后监管的最大好处在于减少行政干预，保证公允性。但是，因为我国证券监管对象从地域上横跨东西南北，发展水平参差不齐；从利益主体上看既有中央国有、地方国有、私有、外资等等，利益主体涉及方方面面；单纯的事后监管也容易产生监管形式化的局限。首先，它容易割裂规范与发展的关系。似乎监管部门只管规范，地方政府只管发展，事后的规范往往变成了“时点”上的规范。但是作为证券市场基础的上市公司的发展是一个过程，对上市公司的规范也必须在是全过程中体现。因此，如果不借助于全过程的规范，“时点”上的事后规范显然被动无力。其次，事后监管在事前、事中规范方面也难有作为。最后，单纯事后监管难以从根子上防范和化解风险。

为克服我国证券监管力量的单一性、监管工作的时滞性，更好地规范发展证券市场；调动市场参与各方，特别是地方政府参与监管的积极性，就显得十分重要。

构建协同监管模式是现实选择

从我国证券市场的现实特点上看，构造协同监管模式就不仅是重要的，而且是必要的。

首先，国有股比重大是我国证券市场的最基本特征。我国大部分上市公司是国有企业剥离改制上市的，上市公司有一个集团作为关联大股东，而集团公司往往又是地方政府的骨干企业。集团公司的是否规范运作直接 1 影响到上市公司行为。集团公司在证监会的监管之外，地方政府则可以通过规范大股东的行为来保证上市公司的规范运作。

其次，包括证券市场在内的市场资源的配置权大都由政府控制。资产重组是证券市场资源配置最常见、最基本的形式。地方政府作为大部分上市公司的大股东，在资产重组过程中自始至终都起到特殊的作用。只有发挥了地方政府的积极性，才能使资产重组规范而有效的开展。

再次，地方政府在完善法人治理方面有重要的，甚至是决定性的作用：由于我国特殊的历史原因，无论是董事会、监事会的产生，还是经理市场的培植与运作，都需地方政府的支持与参与，而证监会对于法人治理结构只能起到推动的作用。

最后，国有企业的战略结构调整仍然是证券市场功能发挥的一个主要方面，也是检验我国证券市场是否有效的一个重要标志。不同的地方，在支柱产业的选择、经济结构调整的范围、进度等方面，都有其特殊性，地方政府在这方面起到独到的作用。

另外，从监管的有效性角度看，与地方政府的协同监管，不仅是必要的，而且是可行的。因为首先，监管部门与地方政府在发展与规范证券市场的根本目标、根本利益上是一致的。其次，监管部门与地方政府客观上需要在职能上实现互补。地方政府在调整地方经济结构、运作当地上市公司与证券机构等时，客观上需要监管部门的介入、参谋、支持和指导，这样可以大大减少“事后违规成本”。而证券监管部门坚持事后处罚的同时，提前介入，将监管与服务前移，可以增强风险的预警性和预防性。因此双方加强沟通合作，形成事前、事中、事后全方位的监管体系，必将提高监管工作的效率和实效。

协同监管在重庆的实践和体会

建立什么样的协同证券监管体系，以及如何建立协同监管体系，一直是重庆直属办认真思考和努力探索的重大课题。通过不懈的努力，重庆辖区已初步建立了协同监管模式，而且取得了较好的效果，许多重大的市场风险被提前化解。

在实践中我们体会到，通过建立与地方政府的沟通与协调机制，引进地方政府参与市场规范，不仅能形成监管部门与地方政府事前与事后齐抓共管的良性互动局面，而且能前移监管部门的监管与服务，实现资本市场的稳定规范发展。我们主要有以下体会：

首先，明确思路，划分职能，共建监管平台。

明确什么思路呢？那就是地方政府具有管理地方经济发展、维护本地市场秩序的职能和内在需求，发挥地方政府地经济管理，行使出资人权利及行政监管权力，督促上市公司、证券公司及中介机构规范运作，化解风险的作用，弥补证监部门职能所不能触及的地方。证监部门也要发挥自己的人才、专业知识和信息综合能力，在企业改制、完善法人治理、调整产业结构等方面，发挥服务功能，积极配合地方政府的经济管理工作，使各项政策措施更切合实际、具备可操作性。

在职能划分上，地方政府应侧重于敦促上市公司及其大股东规范运作，完善治理结构，提高资产质量；监管部门侧重于事后查处与处罚，双方在职能上相互协同，形成互补，共同弥补“监管真空”，克服监管不到位的地方。

在共建平台方面，监管部门应积极配合地方政府的国有资产管理体制改革，配合地方政府的金融办、重组办等国有资产运作机构的工作。在全国证券期货监管工作会议召开后，我们主动与地方政府沟通思路、取得共识。配合重庆市政府成立了上市公司重组领导小组，由常务副市长任组长,我办主要领导任副组长。在确定重组领导小组职能和工作目标时，双方本着职责互补、协同配合的原则，确定了协调上市公司在资产重组中的重大问题，防范化解市场风险等6项基本职能。这样使组织上有了保障，在工作上有了明确的目标和方针。其次，形成合力，重点突破，化解风险。

一是监管部门应主动协助地方政府实施上市公司重组，促使其规范运作，双方共同及时防范、化解市场风险。二是监管部门与地方政府应加强合作，共同解决市场中出现的突发事件和应急事件，维护市场和社会稳定，确保一方平安。近年来在规范证券市场方面，我们与地方政府已经初步形成了良性互动的工作机制。重庆部分上市公司因各种原因，出现了一些运作不规范的情况，问题暴露后我办与地方政府花大力气共同帮助、支持这些公司积极整改：比如长安公司2001年上半年大股东占用上市公司资金达4.7亿元，关联交易也较大，我办通过与地方政府协调并召集大股东商讨对策，到年底彻底解决了这笔数额巨大的占用问题；再比如在渝开发重组过程中，我们利用监管制度和法规方面的专业优势，为政府主导的重组计划把关，使渝开发重组计划顺利规范地实施，摘掉了“ST”帽子，化解了市场的一大隐患。在证券市场违法违规行为的查处方面，我们建立了与地方政府公安、工商等部门的定期联席会议制度，互相通报工作情况，掌握违法违规案件的动态特征；支持地方政府侦破证券犯罪案件，先后协助查处了黎阳公司等一大批非法证券经营机构，维护了地方证券市场的秩序和稳定。在协调解决纠纷、维护市场稳定方面，我们针对西南证券历史遗留问题和经营亏损导致的流动性风险，配合政府支持西南证券通过两次增资扩股，化解了风险。同时，积极与地方政府合作，促成地方政府召开多次协调会，解决了ST东源的重大诉讼等问题，这些都使重庆辖区的高风险上市公司数量大幅下降，较好地化解了地方证券市场存在的风险。

最后，延伸服务，事前规范，推动发展。

在延伸服务方面，监管部门应配合支持地方政府做好证券市场发展规划和拟上市公司的遴选，使证券市场更好地服务于地方政府经济全局。同时，双方应共同加强证券、期货及市场中介机构的管理与培育，促进证券机构的改革创新和对外开放，协调金融资源的优化配置。在加强证券机构的培育，丰富投资品种方面，我们积极支持地方政府，争取成立了西部第一家证券投资基金管理公司，此外，积极支持本地证券机构增资扩股，向综合类券商发展。在拟上市资源的培育方面，我们先后多次向重庆市政府提出有关政策建议；针对现有拟上市公司存在的问题，我们也在调查研究的基础上，向政府及企业提出了相应的政策建议，引导拟上市公司规范发展的方向。例如在涪陵电力申报上市的过程中，我办针对地方电力与国家电力体制改革这一特殊时期的矛盾，从公司规范角度提出了既维护国家整个体制改革的权威性，又符合上市公司独立性的意见，使公司顺利通过了上市申请。在拟上市公司整体规划方面，我办紧紧抓住地方政府希望以上市公司带动整个地方经济的迫切要求，提出了“根本上规范才能迅速发展和早规范早发展”的思路，得到了地方政府的高度重视。此外，我们还承担了重庆市证券业对外开放推进的主要工作，从多方面促进本地证券市场的健康、快速发展。

第二篇：以创新谋求高效监管

以创新谋求高效监管

创新是一切事物发展的动力和不竭源泉。食品药品监管部门深入学习实践科学发展观，实践科学监管理念，必须大兴创新之风，努力探索监管新方法、新经验，才能不断推进监管工作新发展。

创新关键是要落实到具体工作中，要以创新之举推进监管工作，要以实践效果检验迎新举措。当前，各级食品药品监管部门要以深入学习实践科学发展观为契机，锐意进取，开拓创新，不断提高落实科学发展观的能力和水平，有效解决影响和制约食品药品监管工作科学发展的突出问题。要主动思考、主动探索、主动出击，认真开展调查研究；要不断创新日常监管机制，探索实施科学监管的有效办法；要紧紧依靠信息技术实施监管，利用信息化手段提高监管效率；要完善技术支撑体系，向科学要效率；要大力加强制度建设，完善食品药品安全责任体系、监管体系和信用体系，不断增强食品药品监管工作的科学性、实效性。

总之，食品药品监管部门要通过创新，在提高队伍素质、强化能力建设、改进监管方式、规范市场秩序、优化政务环境等方面，取得新突破、做出新特色、迈上新台阶。

第三篇：杭州市国有资产监管体制机制创新研究

杭州市国有资产监管体制机制创新研究

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提要：本文在总结杭州市国有资产监管经验的基础上，重点探讨推进国有资产管理体制改革和国有企业改革，完善国有资产监管体系和企业运营机制，厘清国有资产监管中存在的主要问题，并提出推进国有资产监管国企发展的对策建议，规范监管行为，进一步提高对国有资产管理的科学化、规范化。

关键词：国资监管机制保值增值杭州

作者许仁龙，杭州市国资委政策法规处副处长、高级会计师（邮政编码310009）。

杭州市国有资产管理委员会（以下称国资委）自2005年成立以来，牢牢把握依法履行出资人职责这条主线，推进国有资产管理体制改革和国有企业改革，有效落实国有资产保值增值责任，创造性地开展工作，有力地增强了企业发展的动力和活力。截至2009年底，杭州市国资委监管的国有及国有控股企业资产总额达1280.93亿元，国有资产总量达433.1亿元，分别比国资委组建前2004年增长60.18％、165.75％，年均增长12.04％、33.15％。2009年，杭州市国资委监管的国有及国有控股企业实现主营业务收入580.6亿元，利润总额50.26亿元，分别比2004年增长94.88％、145.29％，年均增长18.98％、29.06％；经营性国有资产保值增值率每年在109％以上，净资产收益率年均12.43%[1]。2005—2009年是杭州市国资监管新体制从初创到逐步规范运行的五年，数据表明，这五年也是杭州市国有企业发展速度最快、经济效益最好、活力和竞争力提升最明显的五年。

一、国有资产监管成绩喜人

（一）初步构建具有杭州特色的国资监管新体系

建立健全保证出资人职责落实的组织和制度体系，构建起市、区（县）两级、“国资委—国有资产营运机构—国有和国有控股、参股企业”的“两级管理、三层架构”的国资管理组织体系，使多头管理模式转变为统一行使出资人职责的管理模式。以制度建设为重点，制订出台了40多个规范性文件，形成了政策法规、业绩考核、收入分配和调控、统计评价与财

务监督、国有产权股权变动监控、国有资本经营预算和投资风险监控、企业领导人员管理、党建和党风廉政建设“八大体系”，初步实现了国资监管制度的全面覆盖，使国资监管逐步走上规范化、法制化、制度化的轨道。

（二）创新寓监控和调节于一体的国有资本经营预算管理模式

在多年收缴国有资本收益的基础上，2009年开始试行市本级国有资本经营预算制度，使国有资本经营预算成为国有资本增量投资的有效平台，充分发挥预算在国有资本战略调整中的作用；运行并完善国有资产营运机构国有资本经营预算制度，实行“两上两下”管理模式，探索建立预算实时监控和预警系统，实现从单纯的监督型预算向监督与考核相结合的预算转变，使国有资本经营预算成为国资监管的重要平台；推行企业全面预算制度。通过构建互为统一、有机衔接的三层次的预算管理体系，使国有资本经营预算成为国资管理的综合平台和有效手段。

为形成责任落实和压力传递相统一的机制，探索了年薪制和任期中长期激励相结合的有效形式，推行了经济增加值（EVA）考核，强化企业发展的内在动力。在年薪制考核中，因企制宜地导入自主创新、技术改造、安全生产、企业党建、党风廉政等考核内容，使考核更加科学。为避免利益短期化问题，在部分企业对经营者试行了虚拟股权激励和建立离职保证金等形式的中长期激励办法。

（三）强化出资人监管确保国有资产保值增值

相继开展了企业清产核资、国有资产产权登记等工作，全面摸清国有资产家底；加快不良资产处置，提高了国有资产质量；构建以治理商业贿赂为重点的产权交易监督系统，实现对产权交易全过程的监督。特别是在资产评估管理中，坚持合规性和合理性审核，公开选聘了12家资产评估机构，建立起中介机构资产评估质量档案库；公开选聘了70名专家组成评审专家库，建立起国有资产评估重大项目专家会审制度，大大提高了国有资产评估质量，实现了国有资产价值最大化。

构建事前、事中、事后全过程监控机制。一是建立财务统计、审计制度和工作规程，形成“三套财务报表体系”和“两个审计”，加强了对监管企业的动态监测，形成了外部监督和内部监督相结合的机制；委托中介机构承担企业财务审计、建设工程项目审计工作的形式，大大提高了国资监管工作的公正性和专业性。二是制定出台了重大事项监督管理办法，强化对企业投融资、股权变动、产权转让等重大事项的监督管理，确保了国有资产安全。三是充分发挥监事会和财务总监的监督作用。通过向社会公开招聘财务总监，实行以财务监督为核心的财务总监委派制度，强化对企业资金安全的监督作用。实行外派专职、兼职监事和内部推选职工监事制度，有效强化了出资人监管，确保国有资产的保值增值。

（四）深化改革调整做强做优做大国有企业

坚持以出资人为主导、企业为主体，进一步深化企业改制改革，加快国有经济布局结构优化调整。一是积极推进国有经济布局结构调整。制订出台了《关于推进我市国有经济布局和结构调整的指导意见》，重点支持基础设施和公用事业、装备制造、化工医药、现代服务业四大优势产业板块和优势企业的发展，进一步促进国有资源的优化配置。二是充分发挥国有资产营运平台作用。市城投集团、工投集团、交投集团调整管理架构和职能，加强了对系统资源的整合，强化了大项目推动，进一步发挥投融资、建设管理、资本运作三大平台作用。其他大型企业集团也在创新管理体制、深化调整结构中取得了明显成效，如杭氧等一批企业同时实现了整体搬迁、规模扩张、技术提升、结构优化。三是不断深化企业改制改革。稳步推进了公交、自来水、燃气、垃圾处理等市政公用事业市场化改革，公司制、股份制改革取

得重要进展，辅业改制基本完成。企业产权制度改革进一步深化，如杭州银行、杭州工商信托、市燃气集团等引入了国际战略投资者，再创企业体制和机制新优势。四是积极推进企业上市。重点推动杭氧、杭橡、杭州大厦、杭州银行等龙头企业上市，加大了企业改制重组的力度和培育工作，为下一步做大做强打下了基础。

国有资产管理体制改革和国有企业改革为企业发展提供了强大的动力和活力，使国有企业发展速度明显加快，企业规模和竞争力大大提升，一批优势企业迅速成长为地方经济发展的领头羊和行业的排头兵。据统计，2009年涌现出销售收入超百亿企业2家（杭橡、杭汽轮）、超20亿企业3家（金鱼电器、杭氧、杭州大厦），利润超亿元企业13家。在2009中国企业500强发布会上，杭橡和杭汽轮集团再次入围中国企业500强，杭橡、杭汽轮、华东医药、金鱼电器4家集团再次入围中国制造业企业500强，杭州大厦、解百集团、长运集团3家企业再次入围中国服务业500强。

二、国有资产监管工作中值得重视的问题

杭州市国有资产监管工作虽然取得了不俗的成绩，某些工作甚至走在全省乃至全国的前面，但不可否认，在逐步走出国际金融危机阴影、经济平稳回升但基础尚欠稳固的后危机时代，企业国有资产监管中还存在着一些困难，困扰国有资产监管国企发展的主客观问题依然存在：

（一）国有资产监管机制有待进一步完善

部分经营性国有资产仍游离于国资监管部门监管之外，国有资产监管的责任主体仍不落实。实际操作中，由于监督管理主体不明确，存在监管制度不统一，国有资产监管信息分散等问题，不利于监管效益的提高；企业领导人员管理基本上按传统路径进行，主要负责人由组织部门直接管理，部分企业的副职由国有资产监管机构管理，管资产与管人、管事相脱节的现象仍然存在，国有资产监管机构“三统一、三结合”的职能没有完全到位，不利于现代企业管理体制的建立和完善。

（二）国有企业转方式、调结构的任务十分紧迫

部分国有企业尽管认识到转方式、调结构的紧迫性和重要性，但对如何转、怎么调心中无底；部分企业迫于现金流量与转型发展需付出大量资金、成本以及上级考核的压力，仍然存在以追求资产净利润等现实经济指标为主的误区，重规模扩张、轻内涵提升，重产品经营、轻资本运作，将转方式、调结构视为一项“长期奋斗”的目标，难见实际行动。

（三）国有企业体制机制创新步伐滞后

规范的法人治理结构还没有普遍建立起来，部分企业董事会、监事会仍不健全，与各负其责、有效制衡、协调运转的法人治理结构要求尚有不少差距；部分企业董事会成员由内部产生，且与经理层高度重叠，行政任命的内部人员同时担当战略制定者、决策监督者、方案执行者的角色，其定位存在冲突;董事会、监事会、决策层、经营层的权责和分工不清，不同程度出现内部人控制和“一言堂”现象，企业管理水平需要进一步提高。

（四）在资产配置上，国有经济布局结构有待进一步优化

主要表现为国有经济分布依然过宽，国有资本再投入机制和制度不够健全；企业的层级关系有待进一步理顺，一些企业管理链条过长，投资层级过多，产权关系错综复杂，不利于国有资产的监管和权益的维护；部分企业多元化经营造成主业不明，部分企业投资大多集中于基础设施产业和回收期较长的行业，不利于现金迅速回流，风险抵御能力不高，国有经济结构亟需进一步调整优化。

三、加强国有资产监督管理的对策措施

加强企业国有资产监管，必须认真落实《企业国有资产法》，依靠深化改革，进一步健全企业国有资产监管的配套规章制度，规范监管行为，提高监管水平。

（一）进一步完善国有资产监管机制

1．合理鉴定国有资产监管机构的监管范围

针对监管主体多元、部分经营性国有资产游离于国资监管机构监管范围之外的情况，要根据《企业国有资产监督管理条例》《企业国有资产法》的有关规定，积极推进政府出资人职能与公共管理职能的分开，构建统一的企业国有资产监管体系，促进政企分开、政资分开。可借鉴上海、天津等地的经验，将政府其他部门管理的经营性国有资产分离出来，交由市国资委统一管理；对于确需政府其他部门管理的经营性国有资产，可由市国资委采取委托代理方式进行管理。在监管体制没有完全理顺的情况下，可以探索先通过派驻监事会的方式实现企业国有资产监管的全覆盖。

2．改革监管企业管理者管理体制

依照《公司法》《企业国有资产法》的规定，把“党管干部”的原则与市场化选聘、依法选择管理者结合起来。党委是“党管干部”的实施主体，主要制定“党管干部”的方针政策，但党委对企业干部的管理应当通过履行出资人职责的机构对企业管理者的选择体现出来。国资监管机构作为履行出资人职责的机构，是法定的企业管理者的任免机构，其对监管企业管理者的任免具有法律效力。因此应改革目前企业管理者选择的管理体制，在同一出资人监管的企业中，不再按领导班子、职务管理企业管理者，由地方党委授权国资监管机构对企业管理者进行统一管理。对监管企业董事会、监事会、高级管理人员的任免和建议任免、选举和更换、聘任和解聘程序，必须作出明确的规定。地方党委应根据“党管干部”的原则，做好企业管理者的资格审查、提名和推荐工作；国资监管机构按照地方党委的提名推荐，根据国家出资企业的不同情况，依法进行任免或提出任免建议。

（二）加强发展战略监管，推动国有企业转方式、调结构

转方式、调结构是当前经济社会发展的主攻方向，也是杭州市国企改革发展的重要目标和战略举措。国资监管机构要指导企业加强战略规划动态管理，保障企业发展战略的有效实施，发挥好战略规划的引领导向作用。一是正确把握转方式、调结构工作重点，主动适应全球范围内新一轮经济结构调整的要求，着力解决产业结构不合理、产能落后过剩、产品附加值低等问题。调整、退出一批没有竞争力的劣势产业、企业和产品，坚决淘汰消耗高、污染重、水平低的落后生产能力。二是积极推动国有资本向资源性、基础性重点行业以及先进制造业、现代服务业、高新技术产业集中，向循环经济、低碳经济、绿色经济方向发展。重点发展新能源、新材料、新医药、新信息、节能环保等战略性新兴产业，加快形成一批支柱产

业及主导产业群。三是坚定不移地突出发展主业，推动资金、人才、技术等各类资源向主业集中。按照“主业相同、产业相近、行业相关”的原则，以优势企业和名牌产品为核心，积极稳妥地推进企业兼并、重组、合作，加快培育一批规模较大、行业领先、竞争力较强、具有良好发展前景的大公司、大企业集团。四是加大研发投入和创新力度，加快产业、产品、技术升级换代步伐，努力在关键技术、重要产品方面形成自主知识产权和知名品牌。

（三）加强企业法人治理结构建设

进一步完善企业法人治理结构，形成高效运转、有效制衡的内部监督约束机制。

1．完善董事会制度，优化董事会的结构和功能，规范董事会运作

按照《公司法》《企业国有资产法》的要求，在公司章程中明确将董事会作为企业的主要决策机构，并约定企业董事会成员的职数。国资监管机构要按照法定程序委派董事，企业要建立职工董事制度，并使董事会成员按章程规定到位。积极探索党委会参与重大问题决策的途径和方法，要明确党委会和董事会决定重大事项的范围和界限，企业党委会主要保证党和国家的方针政策在企业的贯彻执行，参与企业重大问题的决策，支持董事会、监事会、高级管理人员依法行使职权。企业生产经营重大事项的最终决策权，应通过企业董事会权利的充分行使来实现。积极建立健全董事会专门委员会，细化董事会专门委员会的职责权限、履职程序，强化董事会的决策支持系统。积极探索推行外部董事制度，拓宽外部董事选择渠道，加强对外部董事的考核评价，提高外部董事履职能力。

2．加强监事会建设，积极探索监事会与现代企业制度相结合的有效途径

在企业章程中，对监事会的地位、职责、行权履职方式做出明确具体、操作性强的规定，使监事会真正独立于董事会和经理层；在配齐企业监事会主席的前提下，要优化监事会组成结构，逐步扩大企业身份监事会成员比例，选拔财务、经营管理、法律等专业人员进入监事会担任监事；建立职工监事制度，增加一线员工对公司重大事项的监督权和建议权。在全面落实监事会法定职权的基础上，扩大监事会监督范围，进一步转变当前监事会的事后监督模式，探索对企业选人用人、生产经营、重大投融资、关联交易、财务状况和经营行为等事前、事中、事后全过程的监督，提高监事会监督的效果和效率。建立健全监事会责任追究制度，促使监事切实认真履行职责。

（四）强化国资监管举措，规范国有企业经营行为

进一步建立健全全面风险管理体系，完善风险管理流程和工作机制，强化运营监控和预警，防止发生重大风险损失。一要强化企业财务风险防控。建立财务风险预警、监测、评价和应对体系。切实加强现金流量管理，确保资金链安全。强化成本管理，严格控制非生产性开支，有效降低成本费用。加强应收账款管理，及时回笼资金，切实避免出现呆坏账。二要强化投资监管。要建立健全内部投资管理制度，完善投资办法，严把投资方向，严格投资程序，严管投资项目，严控投资成本，严禁不符合国家产业政策的投资，严禁超过自身实力的过度投资。三要继续完善企业预算管理，提高国有资本经营效益。要以提高有效性为重点，深化预算管理，建立出资人预算与经营者预算相结合的预算体系，完善全面预算管理考评体系，进一步发挥国有资本经营预算对企业改革重组的引导支持作用，推动国有经济布局不断优化，提高国有资产收益。进一步完善工资总额预算管理，加强人工成本和企业负责人薪酬管理，规范职务消费，研究、探索、建立中长期激励机制。四要继续加强业绩考核，落实国有资产保值增值责任。要建立经营绩效和促进企业长远发展的业绩考核机制，完善企业增加值考核制度，健全企业负责人业绩考核、履职评价、公认度考察“三位一体”的综合考核评价办法，重点考核涉及企业长远、可持续发展的资产质量和债务风险指标，以切实可行的考核制度鼓励企业转方式、调结构；探索行业目标考核制，鼓励企业选择标杆企业进行目标考核，把考核结果与企业负责人任用结合起来，并强化经济责任审计，进一步提高企业管理的科学化、制度化、规范化水平。

第四篇：创新服务促监管提升素质树新风

创新服务促监管提升素质树新风

—康保县工商局加强文明单位建设效果好

2010年8月康保县工商局被被中共张家口市委、张家口市政府授予2008—2009文明单位称号,至2006年以来，康保县工商局已连续4年被中共张家口市委、张家口市政府授予此项荣誉。康保县工商局秉承“立足职能，服务地方”的宗旨，以“一切服务地方发展，一切服从地方发展”为各项工作的出发点和落脚点，以“转变服务态度，提高服务效能”为重心，以解决群众最直接、最关心，外树形象，加强精神文明建设。2006年至2008年连续3年被张家口市委市政府评为文明单位，一、锐意改革，创新服务。该局首先从加强管理、深化改革入手，大力倡导“能者上，平者让、庸者下”的用人机制，大胆提拔使用年富力强的中青年骨干担任中层领导。建立了一整套有责任、有激励、有竞争、有约束的管理机制；对各级各类人员进行工作指标等考核，尤其是强化对中层以上领导的考核，使领导干部切实发挥模范作用，崇尚公平、公正，严格兑现奖惩。在制度层面进行大刀阔斧改革的同时，注重创新服务模式，拓宽服务领域，不断优化市场准入环境，开辟绿色通道，设立党员先锋岗，严格落实首问责任和审核合一制，对于材料齐全、符合法定形式的当场颁发营业执照；对于材料不全或不符合法定形式的，一次性告清；对于申请材料准备确有困难的，派出专人，帮助其准备材料。将审批流程上墙公示，提高审批透明度。同时，为配合三

年大变样工作，特设拆迁服务窗口，此举受到当地县政府的高度赞扬。

二、强化监管，有力执法。为营造良好的市场秩序，保障地方经济健康发展，保护消费者权益不受侵犯，该局加强市场监管和执法力度。依托一会两站的申诉举报渠道，积极受理消费者申诉和举报，对于申诉举报切实做到第一时间受理、第一时间介入调查，第一时间回馈结果。大力推行行政指导工作和说理式执法，营造和谐关系。2009年共计受理各类投诉案件210余件，全部调解处理，为消费者挽回经济损失5.8万余元。同时，充分利用快速检测箱功能加强商品质量抽查监测，在各大商场、超市及时发布消费警示和提示。强力推进“一所一标”工作，加大商标培育力度，截止目前，全县已发展商标18 件，河北省著名商标6件，有力的提升了当地产品的知名度和市场竞争力。

三、加强学习，提高素质。康保县工商局按照建设学习型机关的要求，把提升工作人员的知识水平和业务能力作为重中之重。依照“做什么，学什么；缺什么，补什么”的原则，该局共计组织各类业务、理论培训班50余期。在培训中，该局坚持党组成员带头学，形成以点带面的培训工作态势，通过培训，增强了工作人员的业务素质和服务能力。制订了《十项规章制度》等一系列规定，要求工作人员仪表端庄，充分体现新时期工商局的精神风貌，树立“将自身的价值融入到对地方经济发展的贡献当中”的理念。为弘扬正气，该局大力开展推先评优活动，对于

被评为先进、优秀的个人和科室依照规定给予重奖，引导全体工作人员以饱满的热忱投身于工商事业。

四、转变作风、塑造形象。为实现工作作风真转变，服务效率真提高，破解“门难进，脸难看”难题，康保县工商局在加强工作人员尤其是窗口工作人员礼仪规范，能力提升的同时，聘请当地30名行风监督员对全局工作进行监督。通过媒体，向全社会做出公开承诺，开门纳谏，诚恳接受全社会对工商工作的批评、建议，共计制发便民服务卡5000余张，收发意见反馈卡800余份，开通服务电话10部，设置意见箱7个，走访经营户66户次，汇总整改意见建议8项。述职述廉工作中，群众满意率达到98℅，树立了工商的良好形象。

回首峥嵘岁月激情满怀，展望未来更加信心百倍。康保县工商局在局党组的带领下，正以崭新的精神风貌，乘风破浪，勇往直前，全面提升，力争为建设“有活力、有实力、有竞争力”的新康保做出更大的贡献。

第五篇：工商监管体制与手段创新的思考

浅谈工商监管体制与手段的若干对策

【内容摘要】工商监管既是一个前沿理论问题,同时又是一个同日常监管实践紧密相关、具有操作性强的现实问题。本文就工商监管的基本理论及现实问题进行分析,辩证地讨论了工商监管体制创新与手段创新的对策问题。全文共分三部分。第一部分主要阐述了工商监管和监管体制与监管手段的概念,讨论了市场监管的必要性;第二部分着重就工商监管体制与监管手段的发展演变和存在问题进行了分析;第三部分是全文的重点,在继承发扬现有监管体制和监管手段先进经验的基础上,结合工商监管实际,探讨了改革和完善市场监管体制与监管手段的若干对策。

【关键词】工商监管 体制创新 手段创新 对策建议

落实科学发展观，推进工商监管体制和监管手段的创新，是工商部门实现职能转型的重大课题。2006年 4月26日至27日，国家工商总局局长王众孚在河北考察时强调：“以科学发展观统领工商工作，推进监管体制和监管手段创新（以下简称“两个创新”）。”它对于指导和促进工商监管实践具有十分重要的意义。

一、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的必然要求 所谓工商监管，是指为了建立和维护市场经济秩序，国家授权一定的经济行政管理机关，对市场经营主体及其市场行为依法实施的行政监督管理。“工商监管体制”属于国家经济行政管理体制的范畴，它是按市场经济的要求和国家经济管理体制改革的方向所设置和构成的工商管理机构和组织制度、管理制度的总称。包括工商监管机构体系及其法律地位，相互之间、上下级之间的职责权限划分，管理手段和管理方式等等。“工商监管手段”是工商行政管理方法的具体化，是工商部门为实现其管理目标而采取的具体操作方法。行政方法和法律方法的有机结合构成了工商监管的行政执法手段，根据工商行政管理的方法特点和职能要求，工商监管的手段概括起来就是行政执法。表现为工商部门运用行政许可、行政措施、行政强制、行政处罚等执法手段，以强化对市场经营主体及其市场行为的监督管理职能。因此，工商监管职责是“体制+手段”的总和。

发展是执政兴国的第一要务。以人为本，全面协调可持续发展是科学发展观的基本要求。坚持以科学发展观统领工商工作全局，既是工商部门理论武装的重要课题，也是实践体制与手段创新的重要任务。

（一）推进“两个创新”，是工商监管全面发展的必然要求。工商监管要全面发展，转变观念十分重要。转变观念作为强化工商监管能力的对策之一，这几年我们也一直在强调，但并未从根本上得到解决。比如还未准确地把握监管社会主义大市场的深刻内涵，有些方面仍停留于对集贸市场监管的程度。因此，对于工商监管工作来说，转变观念是一项刻不容缓的工作任务，但这不是一蹴而就而是一个长期渐进的过程。当前，转变观念就是要求广大工商干部深刻理解和准确把握科学发展观的内涵，认清监管社会主义大市场的深刻内涵和重要意义，调准管理观念和管理思想，自觉提高管理层次，从狭隘的集贸市场监管中摆脱出来，增强监管的自觉性和准确性。

（二）推进“两个创新”，是工商监管协调发展的必然要求。当前，市场管理虽然不完全由政府职能部门直接进行，但也还是占绝对的主体地位，而未形成多层次、均衡的市场监管网络结构。市场经济要求工商监管呈多层次、多元化、均衡的网络体系，要求分解传统的政府职能，由完全直接管理变为更多地间接管理，将更多的市场职能逐层 分给社会组织和个人，由它们分担部分管理职责或配合政府机关管理市场。就工商监管体制改革而言，也就是要建设“法制工商、服务工商、责任工商、效能工商”，进行一次反映体制发展规律和高度规范化的行政管理体制改革，加快工商监管由“传统管理型”向“监管执法服务型”的转变。因此，就要加大各种非政府组织在市场监管中的作用。进一步改革市场管理体制，明确政府职能，强化市场中介组织和社会监督力量的辅助作用。

（三）推进“两个创新”，是工商监管持续发展的必然要求。“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”是社会主义法制建设的基本要求和内在动因。运用行政手段和法律手段管理市场是工商机关从事监管的主要方法，是实现职能到位的基本措施。监管手段创新是新的历史时期给工商机关提出的一个新的课题。随着科学技术的发展，市场业态的变化，国内市场与国际市场日益融合，生产与流通界限早已模糊，我们所监管的市场已经发生了深刻的变化，市场监管范围越来越广，市场监管难度越来越大，要求工商行政管理部门不断创新监管手段，增强监管手段的科技含量和现代化水平。没有现代化的监督手段，就无法履行监管职能。因此要解决这一问题，就迫切需要有一种进取的精神，创新监管手段，主动适应经济基础的变化，在监管手段和方式上作出相应的调整，提高工商监管的科技含量。

二、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的客观需要

工商监管体制是相对宏观调控的微观监督的市场管理体制和制度。市场监督管理机构以履行对市场进行规范、监督、查处为主要任务。随着经济体制、经济管理体制改革的深入，工商监管的地位将更加突出，从而形成以工商监管为代表的、有特色的市场监督体制。目前这一体制已基本成型，表现在：工商机关作为主管市场的行政执法 机关的地位已经确立；工商监管的市场监督执法体系已经建立、日趋完完善；工商机关的市场监督的权威性日益提高；工商机关自身的管理体制逐步得到完善，体制改革取得突破性进展；工商监管手段有所改进，法律体系逐渐完善、监管模式正在重新建立、监管方式日益转变、制度建设和信息化建设步伐加快。

但现阶段的工商监管尚未充分发挥国家赋予的宏观调控职能，主要表现在以下几个方面:

（一）市场宏观调控体制过滥。行使计划、组织、调控市场职能的流通管理机构过多，易于导致阻碍流通，分割市场；市场经济所需要的调控手段不健全，缺少力度，职能不到位；机构设置多而散，也容易影响综合性经济管理部门有效地发挥职能，降低了管理效果；现行的分销管理体制存在明显缺陷，基本上是一种“主体管理”模式，政出多门，各部门之间容易出现扯皮现象，部门之间的管理协调成本较高；各流通主管机构都意欲统管某类商品的整个流通过程，包括市场监督，但实际上由于体制、机构、人员、力量等原因，难以达到预期的效果。

（二）市场微观监督体制不顺。一是存在一些体制性障碍，许多地方保护主义的问题还没有很好地解决；二是机构设置理念错位，职能重复交叉的问题；三是工作运转机制不顺，体系设置不科学；四是资源保障强度不力，财政保障不足，筹集经费精力牵制大，人力配备不足，编制少，任务重；五是工商长效监管机制尚未形成，制度建设不够完善，在客观上对一些影响市场秩序的重大事件把握不准或不能正确预见。

（三）工商监管市场手段缺乏。假冒伪劣商品屡禁不止，表现在一些地方区域性、集团性制假售假活动越来越高明，有的制假活动已由 过去单兵作战和简陋小生产，发展为大规模的专业化生产。有的甚至利用电子商务售假，利用网络搞传销，利用现代科技搞违法犯罪活动。而作为负担市场监管执法的工商行政管理部门，包括其他行政执法部门，无论是打击力度还是执法力度都远远不够，这除了主观原因之外，还有一个重要原因就是监管手段的科技含量不高。表现在打假手段有限，办案所需经费短缺，办案装备落后，执法人员的科学文化素质不高，绩效考核机制不全，许多工作“考”而不“核”，这一切都说明，加大市场监管的科技含量已成为一项十分艰巨而又紧迫的任务。

三、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的有效途径

现行的工商监管体制与手段是在经济改革和职能转变的基础上建立的，还存在旧体制的管理方式及弊端，因此必须进行创新，对此提出如下对策。

（一）改革市场宏观管理体制，加快建立综合管理体系。首先，精简管理机构。保留那些综合性的经济管理部门对市场的宏观调控职能，撒并那些不必要的部门管理机构，弱化一些市场专业管理部门的行政职能，将市场调控职能和手段由综合性经济管理机构掌握，以便使市场调控得以简化、统一、有效。

其次，改革分销体制。政府要把改革分销行政管理体制尽快提上日程，建立起一套符合国际惯例的流通管理体制和协调机构。我们认为，在改革管理体制和设立管理机构过程中需要把商品分销和流通作为一个独立的整体考虑管理体制的改革，制定出完善的规划和政策措施，通过制度创新和强化法制来拆除各种市场壁垒，促进统一市场的形成。

第三，转换政府职能。建立、健全适应市场经济要求的调控手段，运用财政货币政策、经济杠杆、参数控制、信息导向、物资吞吐等手段，对市场进行科学、间接地调控。为此要加强基础工作的建设，如 宏观制度建设、信息技术与信息网络建设、统计制度的建设、全面规划建设等。

第四，改革财政体制。要在树立大财政一盘棋意识的基层上，工商行政管理的各项执法办公经费和公务员个人工资、津贴、福利、奖金等由市财政统一全额拔付，不再实行以收定支、“分灶吃饭”、差额预算等现行办法。

（二）健全工商监管组织机构，着力构建统一运行系统。第一个层次：市工商局的机构设置。内设机构设计扁平型的组织结构，应与国家工商总局基本保持一致，实行“蜂窝煤”式的上下对口专业管理模式。或设计有机的附加结构，如注册登记、经济检查、专业分局、质量检测、信用监控等机构，更能适应现阶段工商监管工作的特点。市工商局的权限职责划分要注意改变目前权大责小的现状，重点履行立法调研、宏观指导、宏观监管、组织协调的职能。

第二个层次：区县工商局的机构设置。应根据市局机构设置模式，按监管职能适当进行归并整合，建立三大体系实行分管局长责任制：一是内部运转监督保障体系。如设置办公室、行政财务、法制监督、行政监察等科室；二是市场监管专业执法体系。如注册登记、市场合同、商标广告、经济检查等监管和消费者权益保护等科室；三是工商监管协调服务体系，如12315网络、信息中心、工商学会、企业信用协会、消委、个私协会等社团性的机构。

第三个层次：工商所的机构设置。机构设置要突出综合执法的特点，内设登统服务室、市场巡查室、经济检查室。目前，工商所在职责履行上应着力要认真研究解决两个问题：一是监管重心下移，市场监管的所有业务要加大属地管辖的份量，辅之以少量的级别管辖和特别管辖。二是要明确权责配置，按照“以责配权、以权负责、权责对等” 的原则，科学配置、明确划分各级工商行政管理机关特别是区县级工商局和基层工商所的权力和职责，避免基层责大权小而难以负责，上层责小权大而无责可负甚至滥用权力。

（三）建立工商监管工作规则，完善市场管理基本制度。市场监管的目标是建立规范的市场经济秩序,为市场主体创造良好的发展环境。要实现这一目标,就必须有一系列制度。这里的制度，即市场管理制度，是指置于相应的市场管理体制之下的，或构成市场管理体制的基本要素，它包括宏观的和宏观的一系列管理制度。实践证明，市场管理制度是市场管理的有效手段，它是市场管理活动规律的总结和经验的积累，我们应当重视市场管理基本制度的研究和建设。

在监管对象方面，我们应当在流通领域商品质量监管中继续推进商品准入制度改革，进一步探索和完善标准准入、协议准入、备案准入制度和不合格商品退市制度，推行进货查验、索证索票、购销台帐、质量承诺、先行赔付等经营自律制度。

在监管领域方面，要切实加强高危行业监管，在市场准入、年检验照、监管巡查、主体退出等重点环节上严格制度把关，通过动态监管巡查随时掌握高危行业市场主体的变动情况，变被动滞后监管为主动提前监管。

在监管方式方面，我们要全面理解和牢固树立“分类监管”的思想，全力推进以信用状况为依据实施信用分类监管，以行业风险等级为依据实施风险分类监管，以警示信息为依据实施预警分类监管，以经营地域为依据实施区域分类监管，以经营规模为依据实施规模分类监管。

在监管效果方面，对单位要重点考核监管执法服务的效能。考核的重点是执法人员的能力、市场监管的效果、执法办案的质量、服务发展的成果以及地方党委政府和人民群众的满意度。要注重考核方式的 创新，变“关门考核”为“开门考核”，实行党委、人大、政府、政协、部门、管理对象、消费者参加的“股份制”考核。

（四）强力构建工商监管体系，尽快形成联动网络格局

如何实现对市场的有效监管呢？决不能简单考虑这个问题，因为这是一个系统工程。它需要从宏观层次（政府及其职能机构）、中观层次（非政府组织，特别是行业自律组织）、微观层次（公民个体）共同努力，形成一个相互联结的监管体系。进一步理顺职责权限，形成层级分工、各有侧重、相互衔接、合理监管的机制，正确处理好属地管理与统一执法、合理分权与强化集权、放权到位与执法到位的关系，尽快形成执法权相对统一、案件审批权相对统一、指导协调相对统一的执法体系，增强监管实力。要充分调动社会各方面的积极性，形成监管合力。主动争取党委、政府的大力支持，把工商工作纳入地方经济社会发展的总体部署当中。加强部门之间、地区之间的协作配合，建立完善大要案线索通报和协查制度，加强跨地区、跨部门、跨行业案件的查处。充分发挥各级协会的桥梁纽带作用，引导广大经营者自觉守法、诚信经营、公平竞争。加强与新闻媒体的联系协作，适时曝光典型案件，震慑违法分子，教育广大群众。建立健全消保维权工作机制，积极推进“一会两站”建设，着力构建设机制完善、运转协调、反应灵敏、处置高效的基层维权工作网络。

（五）不断提升工商监管手段，加大装备运用科技含量。所谓科技含量，是指先进的科学技术和方式方法在某一项事务中所占的分量和比重。加大工商监管的科技含量，就是要在大力提高队伍素质的基础上，加快现代化监管技术的应用，更新监管手段和创新监管方法，使市场监管和行政执法在现代科技的应用上能跟上时代发展的步伐。在继续完善行政法规赋予工商监管手段的基础上，要把信息化建设作为 一项全局性、战略性、基础性的重点工作来抓，加快国际互联网建设，全面实施信息化建设发展规划，继续推进研发建设工作，加快业务信息系统的整合共享；建立健全信息数据库建设的长效机制，确保入库数据真实、准确、完整、及时和安全；全面应用现有各业务信息系统和工商所分类监管平台，严格应用考核机制，促进全系统信息化建设与应用的不断深入发展；继续抓紧开发联合征信系统，实现企业信用信息征集整合共享，为全社会企业信用信息应用服务；要把跨区域联网应用落实到日常工作之中，在企业设立、变更、注销、年检和日常巡查、立案调查、专项整治、申诉举报办理以及其他查询应用工作环节中，实现全国黑牌企业数据的适时应用。其次，要积极采用新的科技手段，进一步推动监管执法由使用信息技术向综合开发利用多种现代科技手段转变。要按照全面打造“科技型”工商和市场监管现代化、专业化、标准化的要求，继续加大投入，加强执法车辆、食品速测设备、广告监测设备、信息通讯设备等现代装备建设，由单一化、品种少、覆盖窄、以局为主向多元化、诸品种、宽覆盖、以所为主的转变；要广泛引进和综合运用现代信息技术、现代检测手段、现代统计方法和现代管理工具等多种科技手段，对市场主体的准入行为、经营行为、退出行为实施全程有效监管，不断提高工作效率和监管的科学性、准确性。

总之，工商监管体制的改革与完善较为复杂，涉及许多棘手的问题；工商监管手段的改进与提高十分具体，需要在理论、目标、可行性上深入细致的探讨，还应结合我国国情和改革实践，逐步摸索、适时完善。