第一篇：高效加强中俄金融合作,促进中俄经贸发展
加强中俄金融合作，促进中俄经贸发展
中国进出口银行出口信贷部总经理
李 晓 苹
21世纪是世界经济发展进入新阶段、中俄两国经济发展潜力充分展现的世纪。中国和俄罗斯互为近邻，两国经济互补性很强，并且都在致力于建立具有本国特色的市场经济体制，面对当前良好的发展机遇，中俄两国企业家和金融家应齐心协力，加强合作，共同促进两国经贸关系的大力发展。
一、中俄经贸发展势头良好
中俄两国是友好邻邦，2005年中俄建交56周年。经过双方共同努力，目前中俄关系处于历史上最好的时期。首先，两国确立了一个长远的发展双边关系的目标，即建立“战略协作伙伴关系”。第二，两国签署了《中俄睦邻友好合作条约》，把两国的友好关系从法律上确立下来。第三，两国建立了领导人会晤的完备机制。第四，两国在联合国及上海合作组织等国际和地区组织中，在重大国际和地区问题上加强协调、紧密合作，为促进世界和平与发展共同努力。中俄两国的关系已经进入了全面发展的新阶段。
经贸合作是中俄睦邻友好关系的基础，也是两国关系持续发展的重要保证。近年来，在《中俄睦邻友好合作条约》的指导下，中俄两国战略协作伙伴关系不断加强，中俄经贸合作不断迈上新台阶。目前，中国已是俄罗斯第五大贸易伙伴，俄罗斯是中国第八大贸易伙伴。
第一，两国经贸关系结束磨合期，进入快速增长期。自1999年以来，1 双边贸易额连续六年以年均近30％的增幅稳定增长。到2004年中俄贸易取得阶段性突破，贸易额首次超过200亿美元，全年双边贸易额达到212亿美元，比上年增长35%，仅用1年多的时间，提前实现了胡锦涛主席和普京总统2003年5月提出的在近年内使双边贸易额提升到200亿美元的目标，创历史新高。其中，中国对俄出口91亿美元，同比增长51%，自俄进口121亿美元，同比增长25％。2005年，中俄经贸进一步发展。上半年，中俄进出口贸易总值达123亿美元，其中出口额48亿美元，进口额75亿美元，同比分别增长29%、44%和21%；非金融机构吸引外国直接投资达93亿美元，比上年同期增长1倍以上。照此速度发展，双边贸易额可望实现两国领导人提出的到2010年达到600-800亿美元的目标。在贸易规模不断扩大的同时，两国贸易结构也有所改善。
第二，双边投资合作发展势头良好，一些重要的经济技术合作项目正在商谈或已启动。截至2004年底，经中国商务部批准备案在俄投资项目协议额已超过6.8亿美元。中国在俄企业主要从事进出口贸易、微电子、通讯、服装加工、电器组装、餐饮、木材加工、农业等；俄在华实际投资额约4.5亿美元，俄在华企业主要集中在核电、汽车及农机的组装与化工、建筑、医药等领域。以投资带动贸易成为中俄经贸合作的新趋势。2005年6月10日，在俄圣彼得堡市举行的中俄第二届投资促进会议期间，双方签署了7个投资协议，总金额达到15亿美元，比上一届增长1倍多。其中，圣彼得堡“波罗的海明珠”综合社区开发项目总投资超过13亿美元，是双方投资合作深入发展的重要标志。
第三，除一般工业合作外，科技合作更趋积极，国内知名品牌纷纷进入俄市场。目前，一些高科技合作项目正取得进展。根据中俄两国政府协 2 议，双方将各自圈定5个地方来共建科技创新园区。一些“科技园”、“科技合作和产业化中心”正在建设之中。中国企业开拓俄罗斯市场成效显著，TCL彩电在俄年销量达40万台，步步高的DVD和电话机年销量达1亿美元，波导手机在俄年销售10万台，在俄手机市场排名第六。越来越多的中国品牌产品立足俄市场，改善了中国商品在俄的形象。
除商品贸易和货物贸易外，双方还大力发展包括金融、旅游等项目在内的服务贸易，两国边境和地方间联系也更加紧密，2004年中俄边贸额达42亿美元，占同期双边贸易额的19.8％。这些都标志着双边经贸合作已迈上了一个新台阶。
二、中俄经贸关系发展前景广阔
从21世纪中俄两国经济的发展前景看，两国仍互为最大、最稳定的商品和投资市场，因而两国经贸发展前景十分广阔。
中俄两国经济结构的互补性是两国发展经贸关系的坚实基础。俄罗斯联邦有高素质的科技人才，世界一流的科学技术，相当好的工业基础，极其丰富的自然资源。中国自改革开放以来，生产力迅猛发展，国民经济连续21年保持稳定高速增长，年平均增长速度为9.8%。中国经济的市场化速度也比较快，已初步建立起社会主义市场经济体制，既有容纳国外产品的广阔市场，又有向世界出口一流产品的能力，特别是在轻工、纺织和家用电器产品的出口方面具有优势。同时，未来中俄经济的快速增长为双边经贸合作提供了新的契机，俄罗斯入世也将为中俄经贸提供新的机遇。
尽管中俄经贸合作不断推进，但仍存在一些急需解决的问题，如双边贸易商品结构单一；一些关键性的大项目迟迟未能启动，相互投资少；贸易秩序还比较混乱等。在当前条件下，研究中俄经贸关系的新变化和新特 3 点，在市场经济条件下开拓新的合作领域和深层次的合作内容，寻找新的合作增长点，推进两国经贸合作长期稳定发展，是中俄两国政府、银行和企业所面临和必须解决的重要课题。
第一，进一步改善贸易结构，扩大机电产品和高新技术产品贸易，努力实现双边贸易增长方式的转变。目前中俄贸易增长较快，但机电产品占比不足12％，2004年我国对俄出口中机电产品占20％，且以家电和消费类电子等低附加值的劳动密集型产品为主。鼓励和支持双方有比较优势的产品进入对方市场，积极扩大机电产品和高新技术产品贸易，是实现双边贸易增长方式转变的重要措施。同时要采取有力措施，规范贸易秩序，为双边贸易健康发展创造良好条件。
第二，深化能源领域的互利合作。认真落实双方在能源领域达成的协议，努力使有关合作项目尽快付诸实施。在2004年9 月举行的中俄总理第九次定期会晤中，俄方希望扩大双方在石油、天然气和核能领域的合作。俄中能源合作将成为两国战略合作的重要组成部分。
第三，积极推动高技术领域的合作。俄罗斯是世界上的科技大国，很多科研成果多位居世界顶尖水平。在诸如物理、化学、航天、核能、造船、生物、机械制造、矿物冶金、电力等领域实力不凡。我国应鼓励具有资本和技术实力的企业到俄罗斯投资，将核能、航天、生物工程、化学、新材料、信息等作为合作重点,在俄建立研究中心和高新技术企业，开发高科技产品,拓宽原有的经贸合作领域，使双方均受益。同时，积极推动科技人才交流，促进两国产业结构调整和科技进步。
第四，提升边境地区经贸合作水平。中俄边贸约占两国贸易额的1/3，规范边境市场，促进边境地方经贸结构升级对提高两国经贸合作水平具有 4 重要意义。应进一步加强中方有关地区同俄罗斯远东和西伯利亚地区的经贸合作，俄方也可以考虑以适当的方式积极参与中国振兴东北老工业基地和西部大开发。
第五，扩大相互间的投资合作。2004 年9 月中俄总理第九次定期会晤期间, 温家宝总理提出到2020 年中国将向俄罗斯投资120 亿美元, 用于基础设施建设、资源开发、加工生产和高科技产业等项目的建设。以此为契机，中俄双方应共同努力，积极鼓励和引导双方企业扩大在基础设施、资源开发、生产加工等领域的相互投资，改善投资环境，加强对两国投资者合法权益的法律保护。
第六、做好贸易服务体系的建设工作，完善银行、保险、信贷、运输、信息等贸易服务体系。
三、加强与俄罗斯金融界的合作，大力推动中俄经贸关系
中俄经贸合作的发展离不开中俄金融机构的支持，中俄经贸发展的巨大潜力，也为中俄两国金融合作开拓了广阔前景。目前，中俄双方在银行、证券以及保险等金融领域已经开始探索或进行了卓有成效的合作，双方金融合作的不断加深，必将进一步促进和推动两国经贸合作的健康发展。
中俄金融机构在办理结算、加强代理、联合融资、人员培训、信息交流等领域都具有十分广阔的合作领域。为适应中俄经贸发展的需要，中俄金融机构应加强沟通和了解，不断增强互信和合作。
中国进出口银行成立于1994年，是中国在深化经济体制和金融体制改革的过程中成立的国家政策性银行。成立十年来，中国进出口银行认真履行国家赋予的职责任务，充分发挥国家出口信用机构的政策导向作用，积极开展各项政策性金融业务，在实施出口市场多元化战略、科技兴贸战 5 略和“走出去”战略过程中发挥了重要作用。目前，中国进出口银行是仅次于日本和美国的世界第三大官方出口信用机构。
中国进出口银行的主要业务包括出口信贷（买方信贷和卖方信贷）、境外投资贷款、对外工程承包贷款、项目融资贷款、对外优惠贷款和转贷外国政府贷款等。从支持的产品看，10年来中国进出口银行重点支持船舶、大型机电成套设备、飞机、计算机、通讯设备以及医药、新材料等高技术含量、高附加值产品出口，为优化中国出口商品结构、促进了产业结构的调整发挥了积极作用；从支持出口的国别看，中国进出口银行利用出口信贷支持的项目已经涉及到100多个国家和地区，推动了出口市场多元化战略的实施。近年来，为实施中央提出的“走出去”战略，不断加大对中国企业“走出去”的支持力度，中国进出口银行除继续重点支持机电产品、成套设备、高新技术产品出口外，把支持中国企业对外承包工程、境外投资、资源合作开发等“走出去”项目贷款作为了业务发展的主要方向。
中国进出口银行还发挥政策优势，将对外优惠贷款和出口信贷有效地结合起来，有力地支持了我国与发展中国家的经贸合作。
中国进出口银行高度重视开拓俄罗斯市场，为促进中俄经贸合作，利用出口信贷等金融工具积极支持了一批中国的优质企业对俄罗斯的产品出口和项目投资，涉及电信和商贸等行业。随着中俄经贸合作进入新的发展阶段，中国进出口银行愿意进一步加强与俄罗斯有关方面的合作，为支持两国企业开展贸易和经济技术交流与合作做出新的贡献。我们将在以下四个方面加强对中俄经贸发展的支持：
（一）我们将通过出口信贷等多种融资方式，积极支持中国企业对俄罗斯出口机电产品和高新技术产品，努力改善双方出口贸易结构。同时，6 根据出口商品的需求，对出口项下从俄罗斯进口的技术、设备、零配件、原材料给予资金支持。
（二）积极支持中国企业到俄罗斯开展境外投资，包括合作开发资源、开展境外加工贸易等，充分利用各自在技术、人员、资金、设备、市场等方面的优势，扩大双方的经济技术合作与交流，实现优势互补。
（三）积极支持中国企业在俄罗斯投资承揽承包工程。通过扩大工程承包和劳务合作，有效带动双边商品贸易、技术、服务贸易的发展和人员的往来。
（四）加强与俄罗斯金融机构的信息交流与业务合作。我们愿意与俄罗斯有关银行加强沟通和相互了解，建立业务代理关系，积极探索银团贷款或联合融资等合作方式，加强人员的培训和来往，共同促进两国经贸合作项目的顺利实施。
中国进出口银行将充分发挥国家出口信用机构的职能作用，进一步创新业务品种，提高金融服务水平和能力，不断加大对我国企业出口机电产品和高新技术产品、开展跨国投资和经营活动的支持力度，为加强中俄金融合作、促进中俄经贸发展作出应有的贡献。
衷心祝愿：
中俄经贸合作不断取得丰硕成果！中俄两国人民之间的友谊之树常青！
第二篇：中俄能源合作
在中俄能源问题上 中国要寻找新的战略平衡点
2011年5月31日，中俄能源谈判中方代表、国务院副总理王岐山在莫斯科与中俄能源谈判俄方代表、俄罗斯副总理谢钦共同主持中俄能源谈判代表第七次会晤。王岐山表示，中俄能源合作是全面、长期、战略性合作，是两国战略协作伙伴关系的重要内容。中俄原油管道今年1月1日正式投产以来，截至目前已输油600多万吨。
通过此次会晤，中俄就积极推进原油管道贸易达成了新的共识。在两国外交表态的背后，中俄在石油问题上出现了不少波折和分歧。负责向中方供油的俄罗斯国家石油管道运输公司(Transneft)不断对中国在定价问题上“发难”，称因为两国关税不同，中石油少付了石油款项。一度有消息称，石油谈判可能在圣彼得堡经济论坛(6月16-18日)上升格为两国元首级的会谈。虽然最终谈判仍由两国副总理主持，但中俄在油气资源方面的冲突和深刻的分歧仍是确定无疑的。
从上个世纪九十年代末，安邦研究团队就开始对中俄能源战略合作进行跟踪研究，并对与俄罗斯的合作表示质疑，主要有两点：一是有强烈欧洲国家意识的俄罗斯对中国缺乏信任，二是俄罗斯时常会把能源作为战略武器来使用，中国的全球能源安全战略不应把俄罗斯作为支柱。
现在看来，这种质疑是正确的。作为独立的智库，安邦的建议是：中国需要在中俄能源合作上找到新的战略平衡点。安邦首席研究员陈功建议，如果俄罗斯的油气价格与中东或非洲相近，或者在计算生产成本之后的成本高于中东或非洲，中国都应该购买中东或非洲的油气资源。石油对中国是个战略问题，不能在基本架构中出现风险。除非找到战略平衡点，否则无法制约俄罗斯的贪得无厌。
俄罗斯邀请日本开发东西伯利亚油田 施压中国
中国经济网北京2011年6月8日讯(张波)俄罗斯《生意人报》周二报道说，俄罗斯石油公司已经决定邀请日本公司参与开发马加丹大陆架和东西伯利亚的油田。报道中说，促使俄罗斯石油公司做出这一决定的主要原因之一是俄罗斯与中国在输油费用问题上曾出现争执，虽然中国最终同意支付原油在俄罗斯境内运输所发生的费用，但是俄罗斯石油公司希望通过邀请日本公司参与远东和东西伯利亚油气资源开发以此向中国施加压力。
日本《日经新闻》报道说，多家日本公司组成的财团可能获得合资企业49%的股份。项目的地质勘探工作将于今年开始，日本将承担所有开支。报道中说，可能参与该财团的日本公司包括Inpex Corp.、Japan Oil, Gas and Metals National Corp.(JOGMEC)和一些石油经销商。
俄新社报道说俄罗斯石油公司目前并没有获得马加丹大陆架的开发许可。不过，该公司已经递交了获得马加丹1、2、3号区块和附近海域其他两个区块的申请。俄罗斯石油公司总裁爱德华·胡代纳托夫表示，希望在今年获得许可证。他预测，这些区块共蕴藏有20亿吨标准燃料。
上个月底，马加丹州州长尼古拉·杜多夫表示，根据初步数据，马加丹区块的许可证办理工作将在9月1日前完成。
本月初，俄罗斯石油公司同日本经济产业省达成协议，成立联合工作组考察马加丹1、2、3号区块和鄂霍次克海大陆架，以及东西伯利亚11个油气田的资源概况。日本公司同意承担所有风险，勘探的所有开支由日本方面承担。双方还商定将建立合资炼油厂和石化企业。
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中新社莫斯科2011年6月4日电 题：中俄能源合作的“变”与“不变”
中新社记者 田冰
中国国务院副总理、中俄能源谈判中方代表王岐山5月30日至6月3日访问俄罗斯并举行中俄能源谈判代表第七次会晤。期间，王岐山在莫斯科与俄副总理谢钦共同主持了中俄能源谈判代表第七次会晤，会见了俄总理普京，参观考察了俄天然气工业集团总部中央生产调度中心和乌德穆尔特共和国格列米哈油田等地。双方签署了《2009年6月24日天然气领域合作谅解备忘录的议定书》，并就全面扩大和深化中俄能源合作达成一系列重要共识。
油气合作是中俄能源合作的重要内容，天然气项目亦是此次会晤的重点之一。对于外界关注的中俄企业间关于输油费用纠纷，以及是否会影响中俄未来能源合作的疑虑，经双方共同努力，在两国政府间妥善解决了管道原油贸易价格方面的争议。双方愿继续努力，保障中俄原油管道长期、安全和稳定运营。
在天然气领域，双方在很多合作原则上达成共识，为最终实现合作奠定了重要基础。两国政府部门同两国企业开始准备俄对华供应天然气的政府间协议。双方企业力争在今年6月10日前，按照预付款与天然气价格相关联的原则就天然气购销合同达成一致，在6月份中国国家主席胡锦涛访俄期间签署相关文件。
俄总理普京评价说，双方正在进行的东、西线天然气谈判，规模宏大，都是标志性工程。西线每年供气300亿立方米，东线每年供气380亿立方米，而且都是为期30年的合作，“意义非常重大”。
此外，中俄在煤炭、电力、炼油、核能、能效与可再生能源等广泛领域也取得进展。
中国国家发改委副主任、国家能源局局长刘铁男用三句话概括中俄能源代表第七次会晤取得圆满成功：推进了已有的合作；开拓了合作的新领域；在重大项目的合作上迈出了重要一步。
诚然，任何经贸合作过程中都隐含着诸多不确定性因素，中俄能源合作也不例外。对于双方合作中出现的技术性问题，只要本着互谅互让、友好协商的精神，是可以通过积极协商妥善解决的。
如果说，中俄能源合作存在“变数”，也将本着互利共赢的原则，充分考虑和照顾彼此关切，以更加积极和务实的态度推动双方能源合作向更宽、更广、更深方向“变”。俄政府主管能源领域的副总理谢钦就表示，“现在俄中战略协作伙伴关系已经发展到相当高的水平，允许我们双方解决任何问题”。
能源出口需要市场，经济发展需要能源，此乃不变的现实。中俄能源合作是全面、长期、战略性合作，是两国战略协作伙伴关系的重要内容。当前，中俄经济发展势头良好，扩大能源合作面临历史性机遇。以中俄原油管道贸易为例，俄罗斯实现了多年想实现而没有实现的东方管道的输送，而且面向的是不断增长的、有支付能力的、巨大而稳定的中国市场。对中国而言，则提供了稳定的陆上石油通道。
正如王岐山所言，中俄能源合作具有战略意义。伴随着中国经济的快速发展，13亿人创造的有购买力的需求形成了庞大能源消费市场，为俄能源出口创造了广阔空间。俄资源、能源丰富，在油气勘探、开采、化工等领域具有优势，可以为中国提供安全、长期、可靠的能源供应。我们有理由相信，只要双方本着互信、坦诚、务实的原则，认真落实两国领导人达成的重要共识，充分发挥中俄能源谈判机制的作用，推动两国能源合作更上层楼，必定会为两国人民带来福祉。
第三篇：中俄能源合作现状及发展研究
摘要
能源（课题具体指石油和天然气）是现代工业社会经济发展的命脉，关系到各国的安全问题，影响全球政治、军事、外交等多方面国际关系。随着中国经济飞速发展，能源需求不断增长，中国的能源安全问题日益严重。俄罗斯国土横跨亚欧大陆，油气资源非常丰富，所以俄罗斯一直在利用这一得天独厚的能源优势，通过实行以本国经济利益为核心的能源外交来提高俄罗斯的综合国力和国际地位。
中俄能源合作已经将近有二十年了，在这期间中俄能源合作不断向前发展，取得了很多合作成果。中国与俄罗斯地理上山水相连，两国政治经济等方面睦邻友好，是开展能源合作的坚实基础，但现实是由于两国国内以及国际上的一些因素的影响，到目前为止中俄能源合作一波三折。就目前国际能源形势来看，中俄开展能源合作对两国政治经济等都有重大现实意义和战略意义。
本文在查阅大量文献资料分析研究后，对中俄两国当前的能源合作现状进行了初步的探讨，并紧密联系世界能源状况，从影响中俄两国能源合作的驱动因素和制约因素入手分析，提出几方面建议，包括中国政府的鼓励支持、创新能源合作模式、提高两国政治互信度等。由此得出结论表明：未来两国能源贸易发展前景广阔，双方应通过加深全面战略协作伙伴关系来推动能源合作。
关键词：中国；俄罗斯；能源合作
I
Abstract
Energy(project specifically refers to oil and natural gas)is the lifeline of the development of modern industrial society, is related to the country's security problem, affecting global political, military, diplomatic and other various international relations.With the development of China's economy, energy demand is growing;China's energy security is becoming increasingly serious.Russian territory across the Eurasian continent, oil and gas resources are very rich, so Russia has been in the use of the unique advantage of the sources of energy, through the introduction to its economic interests as the core of energy diplomacy to improve Russia's comprehensive national strength and international status.Sino Russian energy cooperation has been nearly twenty years, during this period, the Sino Russian energy cooperation has continued to move forward, and achieved a lot of cooperation results.Chinese and Russian geography be linked mountains and rivers, the two countries in political, economic and other aspects of good neighborly friendship, it is a solid foundation for cooperation in energy.But the reality is that due to the influence of both domestic and international factors, the Sino Russian energy cooperation twists and turns.On the current international energy situation, China and Russia to carry out energy cooperation, such as political and economic, have great practical significance and strategic significance.After consulting a lot of documents, this paper discusses the current situation of energy cooperation between China and Russia, and linked to the world energy situation, from the impact of Sino Russian energy cooperation between the driving factors and constraints analysis, put forward several proposals, including the Chinese government to encourage support, improve the degree of political mutual trust between the two countries.The conclusion shows that the future of energy trade between the two countries is broad, and the two sides should promote energy cooperation through deepening the comprehensive strategic partnership.Key words: China;Russia;energy cooperation
II
目 录
摘要.......................................................................................................................I Abstract.........................................................................................................................II 第1章 引言.................................................................................................................1
1.1课题的目的.....................................................................................................1 1.2课题的意义.....................................................................................................1 1.3国内外现状及发展趋势.................................................................................2
1.3.1国内研究现状及发展趋势..................................................................2 1.3.2国外研究现状及发展趋势..................................................................3
第2章 当前世界能源格局下的中国和俄罗斯.........................................................4
2.1当前世界能源形势.........................................................................................4 2.2中国当前面临的能源形势.............................................................................4 2.3俄罗斯的能源状况与能源外交.....................................................................5 第3章 中俄能源合作现状及分析.............................................................................7
3.1中俄能源合作现状概况.................................................................................7 3.2中俄能源现状分析.........................................................................................8
3.2.1中俄能源合作的驱动因素..................................................................8 3.2.2中俄能源合作的制约因素................................................................10
第4章 中俄能源合作的对策及发展趋势...............................................................14
4.1中俄能源合作的对策建议...........................................................................14
4.1.1中国加大政府扶持力度，促进能源企业间交流............................14 4.1.2完善能源价格机制，推进合作模式多样化....................................14 4.1.3提高两国政治互信度，深化战略协作伙伴关系............................15 4.1.4中方积极开展双边和多边能源外交................................................15 4.2中俄能源合作发展前景...............................................................................16 第5章 结论...............................................................................................................18 参 考 文 献...............................................................................................................19 致
谢.....................................................................................................................20
III
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)
第1章 引言
1.1课题的目的
随着世界经济的不断发展, 国际上能源的需求不断增长，作为国民经济命脉的石油，其作用日益重要。同时,在全球化的今天，能源问题不仅仅是一个经济问题也是一个国际政治问题，能源成了影响地缘政治的一个重要工具[1]。中国地大物博、资源丰富，但是在经济建设中起到关键作用的石油和天然气的储量却极为短缺，因此石油资源半数以上依靠进口，所以我国能源安全问题成了一个备受关注的问题。俄罗斯地域辽阔，横跨亚欧大陆，其能源资源储量十分可观，是国际的能源大国。
由于中俄两国是近邻，双方无论从已经签署战略协作伙伴关系协议的地缘政治高度，还是从两国经济发展互补需要的角度看，继续加强能源合作，对两国来说都十分重要，而且也是非常有现实意义的[2]。
但一直以来中国和俄罗斯在能源贸易过程中存在着很多问题。未来，两国应该如何建立长效的投资机制,加强互信建设,扩大合作领域,在能源合作方面发挥各自的优势显得非常重要，有效的合作必将会使双方获得共赢[3]。课题通过阐述当前世界能源形势与当前我国面临的能源形势，从中俄能源贸易合作现状研究入手，具体研究了中俄两国能源合作的驱动因素和制约因素，根据上述中俄能源合作的制约因素提出了相应的对策措施，旨在对中俄能源合作的发展趋势进行分析与预测[4]。
1.2课题的意义
（1）课题研究的实践价值
中国和俄罗斯在能源供需方面存在互补性，同时从经济层面来看能源合作对双方的经济进程和能源战略规划存在重大意义。中俄的能源资源合作已经开展了广泛的合作，双方形成了良好的合作协议与合作的基础,但由于两国国内的一些因素和国际上其他国家及地区的影响，中国与俄罗斯能源贸易步伐屡次受阻，历程一波三折。因此,中俄两国需进一步加强互信建设,推动共同开发，谋 1
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)求共同发展；加快价格机制建设,完善能源合作平台；不断丰富合作类型,深化合作领域；兼顾周边地区,协调各方利益,创建区域性能源合作组织[5]。
课题从介绍世界能源当前形势入手，其中论述了中俄两国的能源形势，阐述了目前两国的能源合作现状的概况，对于两国能源合作中的驱动因素和制约因素进行了详细分析，两国能源合作还是有比较坚实的基础和较大潜力的；具体从双方合作的战略因素、政治领域因素、地缘因素、经济因素等方面做了具体的说明[6]；通过以上分析，课题就推动两国能源合作积极发展也给出了一些对策建议，其中具体包括合作模式及政治互信等内容，由此对两国日后的能源合作发展趋势及中俄能源合作前景发展方向进行了预测，这对于我国如何应对当前形势起到指导借鉴作用。
(2)课题研究的理论价值
以往中俄能源合作的研究是基于中国与俄罗斯能源合作的主要两种方式：一种是2005年与2009年中俄双方银行与石油公司间达成的贷款换石油协议；另一种是下游换上游的合作方式[7]。2014年俄方单方面提出中方入股万科尔油田的需求，这是中俄合作的一次突破，也是中方企业的一次历史机遇，俄罗斯进一步与中国战略靠拢，甚至发出放开上游的信号，其背后意义重大，中俄能源合作或将迎来新阶段[8]。课题试图将中俄能源合作现状结合两国间出现的新机遇作为研究基点，分析中俄能合作中的驱动因素和制约因素，结合大量已存在的资料为中俄能源合作发展提出应对策略，由此预测未来发展前景,丰富中俄能源合作研究新进展的理论资料。
1.3国内外现状及发展趋势
1.3.1国内研究现状及发展趋势
随着经济的不断发展，油气资源在中国的消费市场已经有了稳定的根基，最近欧盟对俄的制裁也使俄罗斯急需调整能源外交战略来找到新出路，而中俄能源合作符合两国经济利益，对于维护和扩展中俄自身能源战略规划、造福两国人民、推动东亚地区乃至国际能源形势和谐有序发展具有重要意义。中俄两国站在长期战略的高度上协调各自的能源外交策略，是具有多方面重大的经济意义和政治意义的[9]。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)中俄能源合作的研究国内一直以来都存在。张汝根表示经济的发展越来越依靠各国间的互相协作，中俄的关系问题不仅仅涉及两国的国家利益，还会对世界局势的稳定和格局的变化产生影响。因此他在《试析中俄能源合作的困难及对策》中深刻分析中俄能源合作的必要性,研究中俄能源合作存在的困难,认为在市场经济条件下开拓新的能源合作领域,寻找新的能源合作增长点是目前两国经贸关系发展的基本方向之一[10]。史春阳在《“新普京时代”中俄能源合作取得的进展与前景展望》中阐述了“新普京时代”中俄能源合作取得的新进展，并分析中俄能源合作发展面临的机遇与存在的制约因素[11]。孙永祥在《解读中俄能源合作现状、问题及前景》一文中通过罗列数据和中俄能源实例分析了中俄能源合作现状、问题及发展前景[12]。王海运在《中俄能源合作的有利因素和制约因素》一文中阐述了中俄能源合作拥有诸多有利因素和不利因素，因此，中俄都需要进行前瞻性统筹谋划,协调一致地推进两国的能源合作,使能源合作切实成为两国战略协作与和平发展的战略支撑[13]。1.3.2国外研究现状及发展趋势
国外学者比较倾向于研究中国的能源安全和能源外交。研究该领域的有：世界能源机构 2000 年出版发行的《中国在世界上广泛寻求能源安全》，兰德公司是美国第一智库，于 2000 年发行的《中国寻求能源安全》。主要研究中俄能源合作的外国著作很少，其中俄罗斯能源专家日兹宁的《俄罗斯能源外交》是为数不多论述中俄能源合作的专著。书中对俄罗斯能源外交进行了详细的分析，并且对俄中能源合作进行了相关的少量分析，不过，该书作者只把俄对中国的能源出口当成对亚洲出口的一部分[14]。
中俄能源合作问题已经成为两国能源合作的重要组成部分，俄国科尔茹巴耶夫Г.及其科研团队、别尔菲利耶夫 Н.В（.2008）和普辛科娃 Н.Н（.2010）在对中俄油气合作的利益和问题进行分析后，均认为两国间的油气合作具有广阔的前景，同时也面临一些困难和问题；杰维亚多夫 А.П.则从中美俄三国关系出发研究中俄能源合作问题，指出在中俄能源合作过程中中方注重合作的经济利益，而俄罗斯常常受制于政治利益[15]。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)第2章 当前世界能源格局下的中国和俄罗斯
2.1当前世界能源形势
进入21世纪后，全球经济高速发展，伴随着全球经济的发展，全球能源的消费也在快速增长。虽然经历了金融危机使全球经济低迷，但当前世界经济复苏提速，地缘政治深刻调整，虽然全球资源分布极不平衡，集中于四大板块，但总体来说全球能源供需平衡。得益于油气勘探技术的进步、美国页岩气开发技术的突破、非传统能源的开发及高效利用，全球能源形势得到改善。由此全球油气资源枯竭供应短缺的问题已经不再使人们担忧了。
国际上已经确立的能源格局是以中东、俄罗斯、中亚和北美这四大能源供应地区为核心地区的，而其中最重要的能源供应地区就是中东。受益于美国的“页岩气革命”，其天然气使用量在本国的能源消费结构中所占比例逐渐增长，煤炭和石油的使用量所占比例在减少，由此也在很大程度上影响了国际能源市场格局。美国在非常规能源利用方面的突破使其释放了大量石油和煤炭的消费量，所以在生产出口能源方面有巨大潜力，这促使北美地区成为全球第二大能源生产地区，预计20年后美国能源可能实现自给自足。目前世界上最大的能源过剩区即能源出口区仍然是俄罗斯和中亚地区，但不可否认的是，俄罗斯在世界能源格局中的地位正在下降。俄罗斯的天然气储量在世界上是第一位，凭借天然气的出口在国际能源市场占据稳定地位，现在由于美国页岩气革命大量产出天然气，甚至达到自给自足程度，这极大地动摇了俄罗斯在国际能源格局中的地位。
近年来，世界各国都开始重视新型能源的开发和利用，例如风能、太阳能、水能等，希望以此来缓解能源安全和环境保护的压力。但短期内世界各国对可再生能源的使用还不会撼动传统的石化能源的地位。
2.2中国当前面临的能源形势
进入21世纪后我国经济飞速发展，我国的能源消费量也随着经济的飞速发展与日俱增，能源对外依存度不断上升，进口量已经超过总消费量的一半。我 4
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)国幅员辽阔，资源丰富，能源储量也不少，但人口众多，从庞大的人口基数和处于高速发展的工业社会来看，我国能源就比较短缺了。而且中国能源结构不符合环保要求，近年来的雾霾使中国从上到下重点关注环保问题，而当前我国能源消费是以煤炭为主，高品质的油气资源储量相对匮乏，同时由于技术上的短板使得能源利用率很低，使用过程中资源浪费严重而且给环境造成了不可估量且难以挽回的损害，这给本是能源短缺、难以治理环境的中国造成了沉重的负担。
石油可以说是关系到一国的经济命脉，甚至关系到国家安全问题，所以石油贸易不只是经济问题，更是政治问题。国际上石油贸易形势越来越复杂多变，稳定性越来越差，所以部署一个具有前瞻性的能源贸易战略计划关系到一国的兴衰。石油等能源只从一条战略通道进口显然对分散风险不利，而我国石油正是主要从中东地区进口，而且国际上现存能源格局对中国确保能源安全也存在诸多隐患。中东和非洲地区部分国家政局动荡不安给中国的石油稳定供应造成很大困扰，不只供应源头有风险，途径多国政治关系复杂的海域的海上石油运输通道也存在很多运输隐患。我国进口石油中将近90%需要通过海上通道入境，其中绝大部分是跨印度洋经马六甲海峡后进入中国南海领域的航线，中国与印度、美国、东南亚各国、日本的关系复杂，一旦海上航线出了问题，中国赖以生存的石油通道就有被切断的风险。总之，中国的能源形势不容乐观。
2.3俄罗斯的能源状况与能源外交
俄罗斯国土幅员辽阔，横跨亚欧大陆，其石油天然气资源储量巨大，是国际上能源生产大国和出口大国。有60%以上的油气资源在俄罗斯的东部地区，这使得俄罗斯无论是向西面的欧洲地区输油还是向东面的亚太地区输油都有较好的地理优势。到目前为止，东西伯利亚已经探明约有60个油气田，其中大部分是在勘察早期，只有很小一部分是在试开发期。但目前俄罗斯的石油工业技术落后、开采提炼设备陈旧、原有的油气田产量大幅减少面临枯竭、开发新油田缺乏大量资金，面临这些问题，俄罗斯与其他国家的能源合作意愿强烈。
国际上俄罗斯展示出本国是军事强国、政治大国、能源大国，但在经济上却没有很强的地位，所以俄罗斯非常懂得利用能源方面强大的优势展开能源外交来与世界各国在政治上周旋以获得经济上的利益。俄的能源外交策略运用的 5
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)炉火纯青，既有其本国的能源发展战略，又有其利用能源进行的能源外交核心思想和手段。俄罗斯能源外交战略方向以其能源发展战略为基础，面对国际上对能源争夺的复杂局势，俄进行多元化的市场开拓，不仅巩固欧洲市场，还计划开辟远东发展亚太市场，力求通过能源多边外交牵制各国依此复兴其大国地位，增强其在国际舞台上的影响力，可见俄罗斯将其主要的油气资源视为可以恢复国内经济和国际地位的关键所在。
欧洲一直以来是俄罗斯能源出口主要地区，而俄罗斯也逐渐认识到仅依靠欧洲消费市场是其经济发展的一大隐患。相对的，欧洲各国也日益意识到天然气供应主要依靠俄罗斯不太合理，2014年克里米亚地区公投“脱乌入俄”事件更是促使欧洲国家加紧找寻可替代俄能源的各种途径。所以俄能源出口多元化战略也马上提上日程，能源战略重心逐渐开始倾向亚太地区。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)第3章 中俄能源合作现状及分析
3.1中俄能源合作现状概况
中俄能源合作已经将近有二十年了，20世纪90年代，中国从俄罗斯进口的石油从未超过百万吨，但此后开始逐年增加，2011年达到1972.5万吨，占中国石油进口总量的7.78%，占俄罗斯对外石油出口总量的8.06%，2010年开始，中国从俄罗斯进口液化天然气，进口量占中国液化天然气进口总量的4%[16]。中国与俄罗斯已经签署了协议，协议中列明从2018年开始，俄方会经东线管道每年向中方输送380亿立方米天然气，管道技术参数已经取得共识。俄罗斯的科尔如巴耶夫教授也认为俄能源在中国的份额和比例会逐年增加。（见表3-1）
表3-1 科尔如巴耶夫教授预测2020年前中国油气资源开采、消费及进口情况[16]
指标 开采 消费 净进口 从俄罗斯进口 俄罗斯占比
在这二十年里，中俄能源合作不断向前发展，取得了很多合作成果，但也困难重重，面临巨大的挑战。从上世纪九十年代初开始，俄罗斯就曾向我国提出能源合作的计划，但由于当时我国自身主客观原因而拒绝了请求，之后面对国际局势的多方变换，我国又错过几次与俄能源合作的机会，直到21世纪初，当我国意识到应该与俄罗斯进行能源合作时，国际油价上涨，俄罗斯已经没有了当初的能源合作优惠条件，再进入俄能源市场已是困难倍增。由此可见当初中国在中俄能源合作上战略目光短浅，错失良机，当然同时还有一些客观因素存在，例如中国政府和企业在对外能源合作上缺乏技术经验等。
面对中国在国际能源合作中存在的种种问题，我们应该思考历史，总结经
石油（万吨）
2011年 19100 45500 26400 3500 13%
2015 18600 55300 34400 5000 15%
2020 18000 60000 42000 8000 19%
天然气（亿立方米）2011 910 1100 190 5 3%
2015 1020 1900 880 100 11%
2020 1150 3300 2150 850 40% 7
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)验吸取教训，提高自身水平。在此基础上中俄双方仍然努力深化能源合作，可见双方对于能源合作还是比较看好的。事实上中俄能源合作不仅是经济上存在供需互补，在地缘政治上也有重大意义，关键是对于两国的能源部署都有战略意义。去年发生乌克兰事件之后，欧美等国对俄进行了经济制裁，对其造成一定打击，所以俄罗斯能源战略东倾正好符合其多元化能源外交战略，在逐渐接近有巨大潜力的东亚能源消费市场，特别是面对中国不断增大的能源缺口，俄势必会越来越重视远东地区的油气资源开发。而对我国目前的能源进口形势来说，俄罗斯的能源和能源政策东移可谓是雪中送炭，俗话说远亲不如近邻，相比中东和非洲遥远的石油运输，与我国山水相邻的俄罗斯正是为我国提供了得天独厚的能源供应优势。
3.2中俄能源现状分析
3.2.1中俄能源合作的驱动因素
（1）中俄两国的地缘政治优势
中俄能源合作有着特殊的地缘意义。中俄相邻的地理条件是两国能源合作中得天独厚的优势，从俄罗斯的角度来看，两国边界共达4000多公里，能源主要分布在乌拉尔山脉以东。从这一地区的油气资源出口的运送距离计算，距离欧洲国家及主要合作的亚洲国家(日、韩)有6000多公里，而距离我国的东北和华北地区却只有2000多公里，这样就可以在价格和管道运输安全上大大提升俄罗斯油气资源的竞争力[17]。从中国的角度来看,中国的华北和东北地区有近水楼台先得月的地理区位优势，可以就近享受到俄罗斯远东地区供应的最廉价和最优质的油气资源。同时，俄罗斯加快远东地区油气资源开发的能源战略与我国振兴东北老工业基地的战略为中俄能源合作创造了良好的契机。两国为深化能源合作、发展能源贸易，在水陆空三条线路都开通了运输口岸，中国边境石油运输管道畅通，基础设施完备，大大节约了运输时间，提高了运输效率，减少了运输风险，由此降低了运输成本，增加了两国经济效益。
（2）中俄能源合作的经济因素
21世纪的亚太经济圈将是世界经济中最有活力的经济圈，世界经济与贸易已经逐渐将重点倾向于亚太地区，且东北亚地区将来有望成为国际上重要的生 8
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)产和消费中心，由此形成巨大的能源消费市场。而俄罗斯2013年GDP增速降为1.3%，之后经济持续走低，更严重的是这种趋势表现出长期性，所以俄经济复苏还得靠能源部门，面对这样的形势，俄罗斯要做的就是经济重心的东移，使其资源丰富但地广人稀、发展落后的远东地区适应世界经济发展趋势，这也是俄罗斯经济社会发展战略中关键的一环。当前，亚太地区占世界GDP的57.5%、世界贸易总额的48%，40%以上的外国直接投资都已经落在亚太经合组织成员国家，据专家估计，这些指标在近几年内可能还会增长[18]。目前，在俄罗斯对外贸易中，与亚太经合组织的贸易占24%。
伴随着亚太地区经济飞速发展，能源消费也急剧增长。作为与俄罗斯山水相连且经济快速发展的近邻，中国将是推进东北亚地区油气合作的重要力量。中俄加强能源合作能更进一步加深全面战略协作伙伴关系同时保证俄远东地区能源出口的稳定，这就为这一地区的经济发展提供了很好的机会，由此形成的亚洲能源地缘政治格局对俄罗斯也有很大优势，即为俄远东地区经济发展奠定了地缘经济基础。
（3）中俄能源合作的战略意义
中俄能源合作在双方经贸往来中显然是最受各方关注的，因为两国在国际政治与经济上都有举足轻重的地位，中俄的能源合作对两国能源战略都有重要意义。
从俄罗斯角度看，首先，如果俄方想要重夺其在国际政治经济的地位必然需要在国际上有一席之地的中国的帮助，俄方非常期待经济快速增长的中国能够帮俄罗斯尽快跟上东北亚一体化的经济发展步伐，通过加快油气输送管道的建设向中日韩三国提供油气资源来加入日韩自贸区，由此快速打开融入亚太经济的大门。其次，通过向中国输送油气资源来获得高额利润，借此机会为俄远东地区社会经济发展提供资金技术等。最后，两国能源合作可以降低俄对欧洲能源消费市场的依赖度，以此牵制欧洲并促使其快速打开亚太能源消费市场，这正是其维护国家利益的地缘战略安排。从中国角度看，中俄能源合作能够实现我国能源进口渠道多元化战略，一定程度上降低对中东和非洲地区能源进口的依赖度，由此缓解我国能源安全的压力。从长远的战略眼光看中俄能源合作，双方互信的战略合作伙伴关系对于维护东北亚地区的地缘政治稳定和发展东北亚经济都有重大意义。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)（4）中俄两国能源供需互补
中国与俄罗斯之间有很强的能源互补性。我国是发展中国家的大国，对于俄方而言,我国是一个开发潜力巨大的新兴能源消费市场，随着改革的不断深化，中国经济飞速发展，能源需求缺口不断扩大，能源进口量不断增长，中国能源消费市场规模和潜力远远大于其他国家。对于中国而言，俄罗斯能源资源储量在国际上是数一数二的，其石油天然气出口量占全球较大份额，靠能源贸易获得的利益是国家的主要财政收入。随着俄为降低对欧洲能源市场的依赖度而进行的能源外交战略重心东移，油气资源开发地逐渐扩展到远东地区，远东的油气资源产量将大大提高。中国与俄罗斯边界漫长，中国东北地区与俄远东地区山水相连，交通便利，能源输送到中国市场快捷便利而且更加安全稳定。
中国亟需俄罗斯的大量油气资源输入来为中国经济发展注入活力，添加保障，俄罗斯也亟需向东北亚地区输出油气资源以打开该区市场融入亚太经济，带动远东地区社会经济发展。同时中俄在能源产业上下游产品领域具有互补性，中国可以进口俄原油和初级产品，俄罗斯可进口中国的下游石油炼制产品。正是这样的供应与需求互补关系，中俄双方能源合作奠定了良好的基础。3.2.2中俄能源合作的制约因素
（1）中国对两国能源合作缺乏战略眼光和战略规划
在与俄罗斯合作的历程中，中国对两国的油气资源合作缺乏战略眼光和战略规划。早在20世纪90年代初期，俄罗斯为利用油气资源换取国外援助资金来发展本国经济时，曾几次主动提出非常优惠条件表示出想与中国进行能源合作的强烈意愿，但那时中国还不重视与我国地缘上山水相连的近邻俄罗斯的油气资源，反而紧盯遥远的中东和非洲地区的石油资源，也正是因为这样，西方国家把握千载难逢的好机为与俄罗斯的能源合作奠定基础。而且那时国内能源尚能自给自足，并且缺乏长远的战略眼光，看不到油气资源在国际市场上的巨大价值，主观上甚至对与国外进行能源合作表现出警惕和担忧，更是没有预见中国经济在改革开放后飞速发展，对能源需求急剧上升，从能源自给自足逐渐转变为能源净进口大国，所以初期中国拒绝了条件优厚、转瞬即逝的中俄能源合作这难得的机会，当日后国际油气资源价格飙升，中国意识到与俄罗斯进行能源合作是非常有利的时候，俄罗斯已不再为中国提供优惠条件了，而且那时想 10
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)再进入俄罗斯石油市场已经很困难了。同时，客观上中国石油企业当时还是专注于勘探开发国内油气资源，缺乏资金技术、设备落后、国内石油企业与国外企业合作经验匮乏，对于高投资高风险的能源投资非常谨慎，由此造成能源领域技术发展缓慢，而且能源资源消耗过程中浪费严重，还为日后的环境治理问题埋下隐患。
由此看来，中俄两国能源合作丧失先机、根基不稳、历程一波三折，可以说与中国方面对中俄能源合作的不重视和缺乏对能源市场的长远战略眼光有直接关系。
（2）俄能源政策不稳定而且战略重心不在东方
俄罗斯依靠其丰富的能源资源对外大打“能源牌”，不论是为了本国经济利益还是为了国际政治因素，俄的能源外交可谓经验丰富。俄罗斯的能源战略和能源外交政策都是围绕着国家根本利益出发的，所以当国际国内经济局势发生变化时，其能源政策一定会随之改变而且为了适应经济的发展朝令夕改。俄罗斯的能源政策在金融危机之后进入了调整期，这意味着俄的能源政策稳定性极差，受此影响，有时我国与俄罗斯达成的一些能源贸易协议会因为其政策的变化随之流产或者在执行过程中对中方造成不利影响，2002年的中石油退标事件就是一个例子。而且俄罗斯国内各大利益集团也会为了自己利益相互牵制同时向政府施压，使俄政府在政策上对中国有所保留，以此达到向中国公司和政府施压进而获利的目的。
虽然在近十年中，俄罗斯的能源战略东移倾向明显，并在努力做到稳定欧洲市场、开拓亚太市场，但事实上其战略重心还在欧洲。所以即使中俄两国能源合作可谓是天时地利人和，但俄罗斯对外能源外交战略依旧把欧美甚至印度排在中国前面优先考虑合作。由此可见俄罗斯务实的能源外交策略，虽然俄方一直宣称其对外交往是东西方兼顾的，但考虑到其国土横跨亚欧大陆，但政治经济文化中心基本位于欧洲部分这样的特殊地缘关系，而且其人口集中在欧洲部分，所以不难理解俄罗斯在能源合作方面会优先考虑西方各国，把外交重点放在欧洲。
（3）中俄双方的政治互信度不高
中俄两国都是历史悠久的大国，而相邻的大国之间竞争远远多于合作，甚至还要考虑到国家安全问题。所以，从该角度讲，中俄之间的能源贸易可以说 11
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)是一场关乎国家安全问题的博弈。而在这场博弈中，俄罗斯凭借其掌握的能源资源而占据了主导地位，一方面利用中国分散其单一出口渠道的风险，另一方面利用中日韩之间的竞争关系来为俄方谋取能源合作中的最大化利益。考虑到各自国家的根本利益和实现在国际上崛起的战略抱负，中俄两国之间政治互信基础可以说是非常不稳定。再加上俄罗斯外交是以国家利益最大化为宗旨，所以俄方很容易受到国内外各方压力的干扰，堂而皇之的以维护国家利益为借口频频临时变动政策，可谓是朝令夕改，这更是加剧了双方的不信任。
随着综合国力的增强，中国在世界上的影响力已经越来越大。西方国家对中国的崛起一直存有戒心，认为中国的强大会对西方国家的安全构成威胁和挑战，俄罗斯也不例外。虽然历史上中俄关系可谓是友好邦交，但不可否认的是，这样的友好关系一定也是建立在国家根本利益之上的。流传在俄罗斯一系列的“中国威胁论”使俄罗斯对中国的崛起产生了恐慌和戒备，担心中国的强大会对俄的经济发展和国家安全造成不利局面，认为向中国输出石油天然气不仅会帮助中国解决能源安全问题，还会使俄成为中国的能源基地，由此陷入被动局面，因此俄国内一些利益集团包括政府对中俄能源合作抱有消极态度。
（4）国际上其他国家的竞争
日本是影响中俄能源合作的重要因素之一。日本自身极度缺乏安全感，因为其国土面积狭小，能源资源匮乏，各种战略物资都要靠进口，所以在油气资源进口方面日本非常重视能源多元化战略，不仅极力保证中东和非洲地区油气资源供应，同时对东北亚的俄罗斯油气资源展开攻势，与中韩印等国家竞争。而日本凭借其雄厚的资金实力和先进的科学技术，在与俄能源合作竞争中展现出强大的竞争优势。虽然日本与俄罗斯之间还有领土争议，但为把俄罗斯东部石油纳入本国油气资源供应网络，日本在经济上让步于俄罗斯，日俄关系甚至有所改善，这对中俄能源合作来说是个不小的挑战。日俄能源合作不仅满足了日本能源进口多元化的战略，保证其能源安全，更是弱化了俄罗斯对中国能源消费市场的依赖性，牵制了中俄之间的能源合作。
美国是中俄能源合作中最大的障碍之一。一方面，随着中国改革开放的不断深化，中国正在和平崛起，但西方一些国家却时不时地寻找各种借口、采取一些措施来遏制中国的发展，因为他们认为中国的强大会对其自身利益造成威胁。美国认为不断深化的中国与俄罗斯之间的能源贸易会对威胁其世界能源战 12
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)略。因为目前中国石油进口大部分依赖于海湾国家的石油，一旦中俄石油贸易进展顺利，中国进口油气资源渠道增多，势必会减少从海湾国家进口石油。事实上该地许多油田是由美国石油公司控制的，这一定会威胁到其自身利益。另一方面，俄罗斯凭借其灵活务实的能源外交也在不断崛起，而美俄这两个能源大国在国际能源市场上基本占据了半边天，如果两国加强能源合作，联手操纵国际能源市场，就能确立世界能源新秩序，为其谋取最大化利益。所以美俄能源合作不仅维护了本国利益，还遏制了中国能源战略的实施。
欧盟一直是俄罗斯的能源合作伙伴。虽然欧洲各国已经意识到严重依赖俄罗斯油气资源是有很大隐患的，再加上前段时间克里米亚地区脱乌入俄事件的推动，欧洲各国更加迫切寻找新渠道来降低对俄能源的依赖。但短时间来看，俄罗斯依旧是欧盟能源消费市场的主要供应地，而且从俄罗斯角度来讲，俄方一定不会放弃欧洲这块巨大而稳定的能源市。因此，俄罗斯的经济发展方向和能源外交战略重心短时间内依旧是在欧盟。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)第4章 中俄能源合作的对策及发展趋势
4.1中俄能源合作的对策建议
4.1.1中国加大政府扶持力度，促进能源企业间交流
在与俄的能源合作中，我国政府向俄油气资源领域进行大量资金投入是关系到两国政治经济的关键因素。一方面，随着金融危机的冲击，2009年国际油价下跌，国际上能源需求量走低形势明显，作为以石油工业为主来支持国家经济崛起发展的俄罗斯来说，伴随资金严重短缺而来的是油气资源生产的大幅下降。所以予人所求，中国与俄能源合作中，为其提供大量的资金以支持俄石油工业度过金融危机带来的不利影响是非常有必要的，显然这也非常符合俄罗斯的意愿和目的。另一方面，虽说俄罗斯能源工业发展态势良好，但不可否认的是其石油工业并没有更新到先进的技术设备、整个行业劳动生产力低下、生产过程中能源浪费严重、并由此造成严重的环境污染等问题。所以俄方急需引进国外先进的技术设备、管理经验和大量资金来维持其石油工业的可持续发展，进而继续促进俄罗斯社会经济的发展。所以，我们在与俄罗斯开展能源合作时，要加大政府的扶持力度，不论是在政策、技术还是资金上，以此促进中俄能源企业开展高水平深层次的合作，例如，中方企业参股、并购俄能源企业，或者是跨国公司联合投资开发油气资源等，努力推进中国企业“走出去”战略。4.1.2完善能源价格机制，推进合作模式多样化
中俄能源合作过程中价格因素一直是双方关注的焦点问题。事实上价格上的分歧只是表面现象，其内在是两国对经济效益的预期、国际市场的认识、价格机制的制定等方面意识形态的不同，所以中俄双方在上海合作组织框架内明确合理的定价机制是非常有必要的。而两国的定价机制实质是两国间寻求的一种双方利益平衡的能源合作模式，因此，为推动两国能源合作长久健康发展，要不断创新能源合作模式。2009年贷款换石油的合作模式促使中俄石油项目成功开展，国际能源署的研究结论显示：尽管俄罗斯政府不断声明向外国投资者开放油气领域，但该过程将会很漫长，而且中国公司（印度公司）是一个例外，14
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)他们用贷款的方式而非投资者身份参与了远东地区油气的开发[16]。与贷款换资源的方式相比，企业间参股、合股和换股可以促进企业间的相互了解、增进彼此信任和相互依靠的情感，有利于形成共进共退的利益观。除此之外，中俄双方还可以从石油天然气勘探开发领域的合作逐步扩展到下游企业的合作，并同时开展煤炭、电力、核能、矿业等多领域的多元化合作。4.1.3提高两国政治互信度，深化战略协作伙伴关系
国际上的能源贸易不仅是一种经济行为，更是一种体现国家间政治关系的战略行为。所以两国间的能源合作不仅是企业间经济上的合作，更是政府间政治上的合作。所以促进中俄能源合作中关键一环就是要加强中俄两国政府间的政治互信度，政治互信是两国开展各方面合作的基础。
中俄加强两国政治互信需要双方纵向的理解与支持。首先，客观回顾历史，两国不能忘记中俄之间友好邦交，而对于曾经政治经济上的分歧要总结经验与教训，不要使历史上的分歧造成现在的隔阂；其次，面对当今国际形势，两国要深化战略协作伙伴关系，针对俄方政界对“中国威胁论”的担忧和警戒，中国要从言论和行动上做工作，获得俄方的理解和支持，同时两国利用总理定期会晤机制和上海合作组织平台双方就共同关心的国际问题探讨，密切交流，加强政治、经济、文化、军事等多领域内的合作，寻求多方面一致的观点和看法，对双方国家主权、领土完整问题上予以支持，加深两国从民间到政府间的友谊；最后，未来两国政治互信建设不是靠空谈实现的，能源合作是长期稳定的贸易关系，两国要在共建制度框架内通过长期良性互动实践互相表明本国立场，从大局出发，有长远战略眼光，共同推进中俄能源贸易合作，寻求双方互利共赢的利益契合点。
4.1.4中方积极开展双边和多边能源外交
面对国际上日益紧张激烈的能源争夺战，中国非常有必要积极开展双边和多边的能源外交活动。我们不仅要努力勘探开发国内的油气资源，还要稳定中东、非洲地区的油气资源输送，在努力深化与俄罗斯的能源合作同时，还要充分利用上海合作组织里中亚国家的油气资源。中亚在地缘上与我国西部地区相邻，非常适合采取安全系数较高且进口成本较低的陆路管道运输方式；政治关 15
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)系上中国与中亚国家的发展态势良好，能源结构供需有很强的互补性；经济上中亚与中国的能源进出口合作意愿非常强烈。中国与中亚的油气资源合作不仅减轻了我国能源进口渠道多元化的压力，还可以在俄罗斯对我国大打“能源牌”时，使我国不因过分依赖俄能源而被俄罗斯的能源外交手腕左右。例如，2005年年底中哈输油管道一期工程正式竣工投产，这是哈萨克斯坦第一条不用经过俄国领土的石油外运管道，设计年输油能力2000万吨，震动了俄罗斯；2007年4月，中国与土库曼斯坦又达成为期30年的大宗天然气协议，这将比俄提前两年，从2009年起，每年向中国出口300亿立方米天然气，使得俄罗斯不得不认真对待中俄油气合作[19]。
4.2中俄能源合作发展前景
目前国际能源形势正在悄然变化。美国“页岩气革命”正在改变着国际能源格局，一个能源消费大国在不久的将来能源将会自给自足；欧盟各国在“克里米亚脱乌入俄”事件的催化下，正在积极改变本国能源战略向多元化发展，以此减少对俄罗斯油气资源的极度依赖；俄罗斯面对全球能源形式的变化正在积极实施能源外交战略的东移，借此机会发展远东地区社会经济并融入东亚经济圈；而中国也在复杂多变的国际环境中努力寻找能源战略平衡点，开发多元化稳定安全的能源进口渠道，促进能源多边外交，维护国家能源安全。
近年来双方都致力于发展全面战略协作伙伴关系，以推动各领域合作取得更大的成果，实现双边贸易额在2015年前达到1000亿美元、2020年前达到2000亿美元的目标。这意味着未来两国能源企业间的互动将会加深，我国企业会进入俄罗斯能源产业的上游领域，与俄罗斯合作勘探开发能源，相应的俄罗斯的企业也会进入我国的能源产业下游领域，甚至是能源的终端销售市场。目前中俄合资的能源化工企业已经在运营，而且未来也会有越来越多的合资企业出现。两国会进一步落实政府间合作备忘录，扩大双边贸易，增加互相投资，包括油气领域合作，推动双方在双边贸易、油气管道建设、合作开发等项目的发展；扩大煤炭领域合作，完善交通基础设施建设；探索新兴发电设备，扩大对华电力出口；继续推进核能合作，以建立全面、长期稳定、互利共赢的能源合作关系[20]。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)虽然中俄能源合作历经二十多年来可谓是困难重重、一波三折，但如果两国友好邦交、共同发展的理念，充分利用有利因素，克服制约因素，长远来看中俄能源合作一定前景广阔。总之，未来中俄两国在能源合作领域的关系将会是全方位深层次地逐步推进。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)
第5章 结论
世界各国面对全球经济一体化中本国能源需求的不断增加，都在不遗余力的寻找解决本国能源问题的途径。因为能源不仅是影响世界经济的重要因素，同时还关系到各国的安全问题。而当今国际能源格局中中俄两国有着特殊的战略协作伙伴关系。中俄相邻的地理条件是两国能源合作中得天独厚的优势，两国能源供需互补也成为合作的天然基础。虽然由于政治、经济、文化以及国际上的制约因素的影响，到目前为止中俄油气合作一波三折。但是，俄罗斯的能源资源丰富，能源外交战略东移倾向明显，中国经济飞速发展，能源多元化战略加紧实施，中俄两国的油气合作拥有诸多利益契合点，面对中俄之间的问题，两国只要本着互利共赢的理念，不断深化两国的战略协作伙伴关系，加深两国间的相互了解，相信可以克服困难，在能源合作方面拥有广阔前景。
课题对中国与俄罗斯的能源合作现状进行初步探讨，并紧密联系世界能源状况，从影响中俄能源合作的驱动因素和制约因素入手分析，提出相关的解决对策，由此描绘了两国能源发展前景。课题在查阅大量文献资料分析研究后，针对目前中俄能源合作出现的新形势提出新预测，丰富中俄合作研究新进展的理论资料。在完成论文的过程中，由于个人能力有限，文中对中俄能源合作现状的分析不够深入和全面，提出的建议和对两国能源合作前景的预测难免有些笼统，所以还有待于进一步的完善。
沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)
参 考 文 献
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沈阳工业大学本科生毕业设计（论文)
致 谢
文章的最后我要特别感谢指导老师吴凯老师，从论文的选题开始，再到中间一次次的论文修改、研究，直到最后论文的完成。每一个环节都凝结着吴凯老师辛勤的汗水和聪明的智慧。在整个论文的完成过程中，吴凯老师严谨认真的工作作风，丰富的知识内涵时时激励和指引着我。此篇论文能够顺利完成和吴老师的精心指导是分不开的。在此，对吴凯老师表示最诚挚的敬意和深深的感谢。
在此，也向在百忙中抽出时间对本文进行评审并提出宝贵意见的各位专家表示衷心地感谢！
第四篇：关于针对中国黑龙江中俄经贸电子商务发展高峰论坛
HR Planning System Integration and Upgrading Research of
A Suzhou Institution
中国·黑龙江中俄经贸电子商务发展高峰论坛
暨黑龙江省第二届电子商务高峰论坛
会议日程安排
时间：2008年6月13日-15日
第五篇：中俄银行合作机制论文
一、中俄银行业合作的现状
银行合作是中俄发展经贸关系的重点领域，2002年中俄总理会晤联合公报即明确指出，双方应扩大两国央行之间和商业银行之间的业务交流与合作，为双方对外经济各领域的合作开展金融服务。
（一）银行合作机制
1.中央银行：2000年，在中俄总理定期会晤机制框架下，建立了银行分委会制度。这是一个专业性合作机制，每年召开一次，其宗旨是通过相互交流，加强银行间的互信与合作，为经贸发展提供优质金融服务。中俄央行合作的主要内容，一是积极推动双边高层互访，增加央行间的信任度和决策程序的了解，解决各自国内的分歧意见；二是进一步调整相关外汇管理政策和与俄方签署了一系列金融和银行合作协定（见表1），为商业银行创造的合作的制度基础和政策环境，如《中俄关于在外汇监管领域的合作协议》、《中俄央行合作协议》、《中俄央行关于金融机构业务监管合作协议》、《中俄央行关于边境地区贸易的银行结算协定》、《反洗钱合作和人员培训协定》等。
表1中俄双方近期签定的合作协定与我国最新出台的相关外汇管理政策
2.政策性银行：在三大政策性银行中，参与同俄金融机构合作较多的是进出口银行，采取的主要方式是向俄金融机构提供授信额度和买方信贷的方式，以解决结算不畅和信贷不力等制约两国经贸发展的难题。
3.商业银行：近年来，根据市场和双边经贸发展的需要，各大商业银行注重与俄罗斯银行的合作，即通过建立代理行关系、开立美元直接结算账户、提高相互授信额度、签署全面合作协议，在结算、信贷及其它金融服务方面建立了双边合作机制（见表2(在各商业银行的代理行关系中，约50%是在2000年以后建立的），扩大了业务范围，信用证、保函、托收等多种国际结算工具开始使用，双方商业银行正在积极探讨贸易融资、项目融资、中长期信贷、银团贷款、联合代理发债等多领域合作。
表2主要商业银行和进出口银行与俄方银行合作的情况
资料来源：各相关银行提供。
4.民间交流：2001年，由“中俄友好、和平与发展委员会”倡议召开的“中俄金融合作论坛”第一次会议在莫斯科召开。该论坛由中国金融学会、俄罗斯银行协会和俄中央银行共同主办，每年一次，目的是为实现两国战略合作经济目标，协助银行分委会促进两国银行、外汇、证券和保险等金融机构间的沟通，在尊重共同利益和遵守市场经济规则基础上发展多方面的合作。
（二）银行合作的主要内容
除政府贷款等政府协议经贸项目下的合作交往外，中俄银行合作的具体内容主要是指商业银行之间的业务合作。
1.贸易结算。中俄双边贸易中，通过银行进行的结算方式主要有两种方式：通过第三国银行的间接结算和中俄银行间直接通汇结算。此外，还有现钞结算、早期贸易中较为普遍的易货结算和“对打结算”方式(即相互开展进出口业务的企业，通过协商，将对方进出口所需货币和资金打入对方银行账户)。各种结算方式发展不平衡，主要以第三国转汇方式为主，非银行渠道的现钞结算量增长较快。近两年随着双方银行建立代理行关系、设立直接结算的美元账户，直接通汇有所增加，但所占比重仍很小。
2.出口信贷：出口买方信贷(出口买方信贷是指在中国出口信用保险公司提供保险的前提下，银行向进口国（如俄罗斯）的银行提供外汇贷款，由进口国银行转贷给进口商，用来专门购买我国出口商的产品。)是国际金融市场通行的出口融资方式，较一般贷款相比，其信贷金额大、期限长、利率低，多为能源等大型项目和机电产品、成套设备和高新技术产品等出口融资。2002年建行、中行、工行、农行和进出口银行分别与俄外贸银行签订了“出口买方信贷协议”。对企业而言，由于有国内银行向进口商提供信贷支持，可以增加我国出口企业竞标成功的把握，还可以及时收汇、加速资金周转，为提升我出口企业的竞争力、开拓俄罗斯市场提供有力支持。对银行来说，由于有中国出口信用保险公司的保险，借款人又是俄罗斯第二大银行，在一定程度上控制了国际融资风险，是一种风险相对低的业务品种，扩大了中俄银行合作的范围，有助于发挥各自在客户资源、业务领域的优势。
3.银团贷款（同业贷款）：银团贷款是由多家银行或金融机构采用同一贷款协议，向一家企业或一个项目提供一笔融资额度的贷款方式。目前，我国与俄罗斯银行由于相互理解和信任不足，在贷款方面的同业协作发展较为缓慢。我国商业银行在支持对俄项目时，可多考虑参与国际银团的招标，使得我国商业银行在降低贷款风险的同时，能够涉足一些较大的项目。这也是俄方银行希望加强合作的领域。
4.融资服务：分为贸易融资和项目融资两大类。近年来中俄相互投资趋于活跃，两国经贸合作从单一贸易发展到共同开发大型投资项目，两国的经济技术合作和技术贸易不断加强。目前，双方融资方面的合作相对较少，正在探讨贸易融资和项目融资等问题(2002年，工商银行以买方信贷方式支持华为、中兴等国内企业出口设备和占领俄电信市场，开辟了利用融资促进贸易增长和项目发展的新途径)，包括在边贸项下，提供人民币贷款等信贷便利。
5.互设机构（准入限制）：中国入世刚刚两年，俄罗斯正在与各国进行入世的双边谈判，两国的金融市场开放尚处于初级阶段。俄罗斯共有包括花旗银行在内的33家外资银行，中资银行只有“俄罗斯中国银行”，是中国银行在俄的全资附属机构(俄罗斯中国银行为股份制银行，股东包括中国银行、金城银行和新华银行。1993年获准在俄开展业务)，业务范围相对较小，至今不能为贸易和投资活动全面提供所需的结算和融资服务。目前，还没有一家俄罗斯银行能够达到我国银行业的准入门槛，在华尚无正式的营业性金融机构，仅设立了四个代表处。因此，俄方希望中国能够放宽准入条件。中俄银行在两国互设机构，将大大提升两国金融合作的水平。
6.信息交流与人才培训：近几年，中俄双方加强了银行界的信息交流与沟通，在加强银行高层互访和业务人员培训的同时，注重提供有关两国经济金融政策、监管环境、法律环境、以及商业银行信誉、资产财务和资金状况等，逐步增强中俄银行参与合作的信心。
总体来看，中俄双边银行合作处于起步阶段，仍需在结算、融资、担保等方面，不断提高银行合作的水平，为贸易秩序规范化奠定基础，以适应双边经贸加速发展的需要。
二、经贸发展的金融瓶颈与银行合作存在的问题
中俄双边贸易发展迅速，2002年达120亿美元，俄罗斯成为我国第八大贸易伙伴，中国为俄罗斯第五大贸易伙伴。但是，双边贸易在中俄对外贸易总额的比重仅为2％和5％，这与中俄两国地理位置相近、经济规模较大、在资源和商品结构上互补性强等极不相称，双边贸易和投资的巨大潜力有待进一步挖掘。为消除制约双边经贸关系加速发展的障碍，亟待
解决银行合作领域中存在的问题。
（一）存在的主要问题
1.银行结算渠道不畅是长期困扰双边经贸关系发展的问题
由于俄罗斯银行信用较低、双边结算渠道不畅，现汇结算多通过第三国银行转汇完成，直接通汇的实际规模及其在结算总额中的比重仍很低。且不同贸易形式所采用的结算方式和支付手段有所不同。一般贸易和正规边贸的经营较为正规，多通过银行进行现汇结算，支付手段以美元为主；旅游购物等边贸及包机贸易则较多使用现钞结算，以美元和人民币为主，卢布所占比重较小。
其结果是：（1)通过第三国转汇的结算周期长、时效低，增加了交易成本、降低了企业贸易收益；（2)现钞交易风险高，经常出现货主人身安全难以保障、资金难以收回等问题，加大了贸易的潜在风险，造成外汇和税收管理的漏洞，影响了双边贸易的快速健康发展；（3)多种方式的结算体系造成贸易秩序混乱、黑市交易活跃，导致银行体系外大量外币交易的存在和资金流的不平衡（大量外币现钞流入），为走私和洗钱创造了便利条件，大大增加了贸易统计和外汇监管的难度。
2.中俄银行结算工具单
一、服务范围和水平有待提高
首先，银行结算工具较为单一，信用证等业务虽具有风险低、成本小的特点，但在实际业务中没有得到应有发展，在结算中所占比例较小，保函、托收等其它多种方式更有待进一步开发。这种情况造成银行服务费用高、竞争力下降，“地下钱庄”和“地摊银行”在边贸中十分活跃。其次，俄罗斯银行业务水平低导致双方纠纷时有发生。再次，人民币结算没有纳入正常渠道。边贸以交易双方的本国货币进行结算(根据我国《边境贸易外汇管理暂行办法》第五条的规定：“边贸企业与毗邻国家的企业和其他贸易机构之间进行边境贸易时，可以以可兑换货币或人民币进行计价结算”)，可降低企业汇兑风险和交易成本。人民币较为稳定，在俄罗斯远东地区基本属于硬通货，很多俄商业银行也愿意开展人民币兑换业务，但中俄两国长期没有明确双方货币在边贸结算中的合法地位，无法真正实现人民币进入正常贸易和银行结算系统。在2002年正式明确中俄本币在双方贸易结算中的合法地位后，2003年1月1日，本币结算正式实施，但有关人民币兑换卢布的牌价、现钞外运及银行头寸的风险控制等问题，需尽快探讨解决。
3.中小企业对金融服务的要求难以得到满足、出口积极性受到影响
在中俄双边贸易中，中方逆差一直呈不断扩大之势，过去10年已累计达270多亿美元。除贸易结构等因素外，长期逆差与中俄贸易主体中个体商人比重较大、边贸企业多为民营企业和中小企业有一定关系，一方面，民营和中小企业一般不是商业银行贷款融资的主要对象，贷款总规模较小、融资环境较差，严重影响企业抓住商机、拓展规模。另一方面，俄进口商存在支付困难时多以提供物资的形式付款，而对于化肥、钢材、羊毛等物资，中方企业无权自行进口，随着我国配额许可证制度的逐步强化，边贸企业没有配额申领资格，企业基本效益得不到保障。此外，从事边贸的私营和个体经营主体没有外贸经营权，难以进行外汇核销，更无法享受退税和出口鼓励政策，出口积极性受到影响。
4.信贷合作刚刚起步、经贸发展规模受限
中俄银行信贷合作刚刚开始，规模和水平亟待提高。第一，机电产品和高科技产品进出口，需要大额信贷，但俄罗斯央行不举债，不向商业银行提供担保，贸易规模受到限制。第二，我国银行无法直接向俄罗斯企业提供贷款，均是通过俄方银行进行转贷款，但俄罗斯银行对转贷款业务的风险意识高，转贷费用过高，增加了企业的成本、降低了我银行在俄融资市场的竞争力。第三，双方授信协议难以顺利实施，中方在实际操作中十分谨慎，俄罗斯签署协议则重在形象，缺乏实际业务或成熟项目。第四，中方外汇管理规定支付预付款的最高限额为3万美元(1997年以前限额为10万美元，1998年打击逃套汇后，将限额降至3万美元)，超出限额的需由对方银行出具保函。由于俄方银行资信较差，无法提供保函，双方商务合同执行难度大，预付款限额问题在一定程度上限制了企业的经营和双边贸易规模的扩大，也致使部分贸易通过非银行渠道进行结算。
（二）原因分析
中俄两国均在进行经济改革，双方贸易方式不规范、金融体系不完善和银行间合作水平的相对落后，特别是在银行结算机制、仲裁机制和出口信用保险等领域合作的不足，影响了经贸关系进一步发展。
1.俄罗斯金融体系脆弱、银行资信状况差、金融风险相对较高
俄罗斯金融市场正处于改革阶段，存在以下几方面的问题：
第一，俄银行体制不成熟，商业银行数量多但规模较小(1998年金融危机后，俄罗斯央行提高了银行自有资本金的要求，并对大量资不抵债的银行进行清盘，截至2001年中，俄罗斯银行已从最多时的2700多家减至1300多家。俄罗斯最大的200家银行的资本总额低于世界排名前20名的任何一家银行的资本额)，资本实力普遍较弱，许多银行的资本金严重不足。据俄央行统计，排名第一的俄罗斯储蓄银行的资本约35亿美元，第九位的银行资产不足3亿美元，60％的俄银行注册资本在30万美元以下，仅有12%的银行的资本充足率符合巴塞尔协议的最低要求。由于银行资本过于分散，俄银行体系抗风险能力较差。
第二，俄银行业整体水平和业务素质有待提高。俄银行信用等级普遍偏低(2001年标准普尔公司对俄罗斯外汇主权的评级仅为B-，对俄罗斯商业银行的最高评级为CCC+STABLE)、区域局限性强，熟悉金融管理和银行专业技术人员较为缺乏，业务品种单一，国际贸易结算中常用的信用证业务往往需要通过第三国银行转开或加保，托收、保函等结算工具更很少使用，效率低、收费高等导致俄银行盈利能力普遍较差，资信状况不容乐观。
第三，俄罗斯银行体系的风险较高。一是银行高度参与金融市场，将大量资金投向债市、股市以及衍生金融产品，银行资产与金融市场的波动具有极强的相关性；二是银行资产高度集中于少数几家大中型银行，这些银行大多隶属或受控于既是股东、又为主要客户的工业金融集团，在经营管理上缺乏独立性，政治利益往往影响银行按照商业化原则开展经营活动。
总之，俄罗斯脆弱的金融体系、商业银行的资信状况和两国银行业务取向上的差异，严重阻碍了中资银行与其全面开展直接通汇及信用证、托收等多种形式的银行业务合作。
2.俄经济社会环境不稳定，影响中方银行积极开展对俄业务
从我国商业银行看来，对俄开展业务的风险较大：（1)政局不稳、经济秩序和法律环境尚不完善，导致俄罗斯国家信用评级较低，卢布币值经常大幅波动。货物与资金流动的畅通是边贸往来的必要条件，苏联解体后中俄银行间的结算体系被迫中断，中国商人难以通过正规渠道及时将收入汇回国内。1998年俄罗斯金融危机后，其金融秩序和双边结算体系遭到很大破坏，中资商业银行普遍收缩了对俄业务；（2)俄罗斯对外贸易方式不规范、政策多变。民用消费品和轻纺产品进入俄罗斯，多通过非正规渠道、采用包机包税或边贸等方式，而从俄进口能源和原材料等产品则往往通过第三国公司代理交易、第三国银行结算。贸易方式的不规范和特殊性，导致俄方在双边贸易中经常提出不平等要求，例如，中方出口时往往被要求货到付款甚至售后付款，进口则要中方支付100%的预付款(俄罗斯银行贷款利率过高，一般为18~30%左右，使俄方企业融资成本提高、难度加大，因而要求我方企业以预付款方式进口货物)，债务拖欠、履约率低等问题时常发生；（3)我国商业银行对俄企业的财务和资信状况无从了解，大多采用俄方银行转贷方式，但转贷费用过高导致我方信贷的竞争力下降；（4)中俄之间尚无政府级的仲裁协议，在现有条件下许多贸易纠纷难以得到有效、合理、公正地解决；（5)俄社会治安较乱，在中方银行海外业务的战略布局上，不是建立分行或办事处的重点地区。
3.中方银行对从事对俄贸易和投资的中小企业支持力度不够
20世纪90年代，由于中俄双边贸易（特别是边贸）的贸易方式不规范等因素，商业银行贷款出现大量呆坏账，银行损失较大，对向中小企业或从事边贸的主体贷款大幅减少。从事对俄贸易和投资的企业大多规模小、资金实力较弱，普遍缺少周转资金，特别是中方企业的对俄投资或从俄引进高新技术项目均需筹措启动资金，但外贸和民营企业因信用较低(外贸企业近年来经营状况不佳导致信用降低)，往往遇到资金筹措困难等问题，但银行的资金支持力度远远不能满足市场需求，在一定程度上制约企业抓住市场机遇、扩大发展规模。而且，由于双边贸易和相互投资的总体规模较小、在中俄边境地区设立网点成本较高，商业银行对服务中俄经贸活动的重视程度和开拓市场的动力尚显不足，服务缺乏多样性和灵活性，有些商业银行甚至对中俄工商界合作状况及其金融需求不甚了解，业务远不如“地摊银行”活跃，将贸易结算纳入银行正常渠道、服务中小企业对俄经贸活动难以真正落实。而对于有盈利潜力和国家担保的项目，在融资贷款方面出现多家银行跟踪一个项目的情况。
4.中俄双方银行合作缺乏风险控制机制
双方金融合作始于20世纪80年代末和90年代初，双方央行和商业银行间信任度不够、信息交流不充分，双边经贸发展和银行合作缺少相应的制度支持。其中，最为突出的问题是缺乏风险控制机制。俄罗斯对国家债务和担保严格控制，央行不为商业银行提供担保。在俄银行风险普遍较高的情况下，我商业银行难以积极开展对俄金融服务，一般对贸易结算和有国家提供出口信贷保险的买方信贷等业务较为积极，对涉及资金交易的业务较为谨慎。俄方对中方银行的风险评估更是十分谨慎，中方得到俄授信额度较难，且从俄罗斯进口的业务多是客户在我方银行开立信用证，俄方又往往对中资银行的信用证要求加保，增加了企业成本。值得注意的是，为改善企业的贸易和融资环境，我国政策性银行和商业银行通过签定协议，分别向俄商业银行提供上亿美元的授信额度。但各大银行的授信额度集中于俄罗斯外贸银行（Bank for Foreign Trade）(该银行99％的股份为俄中央银行持有，是俄三大综合性商业银行之一，按资产、资本均排名在第二位，其主要任务是为俄对外经贸活动提供服务。该行在建立之初，即与我国银行建立了代理行关系和业务往来，成为我国商业银行在俄罗斯的重点代理行之一。)一家银行，有可能加大谈判难度和贷款风险、降低各商业银行风险防范能力，各商业银行也难以就此事进行相互协调。针对上述问题，亟待两国央行和商业银行共同建立风险控制机制，增强商业银行对合作的信心。
三、加强中俄银行合作的政策建议
地理位置相邻、经济互补性强，是中俄经贸发展的基础。近年来，为配合和推动双边经贸发展，中俄双边银行合作取得了积极进展，加强双边交流磋商、调整相关外汇管理政策和与俄方签定具体合作协议，为银行合作提供了制度保证，对解决结算渠道不畅、支持对俄贸易发展、规范外汇秩序等起到积极的促进作用。但是，双方在银行结算、仲裁和出口信用保险等领域的合作机制亟待加强与完善，以促进金融合作的加深和经贸关系的发展。
（一）加快建立合作框架和制度，改善总体金融环境
在合作框架和制度建立方面，在多边场合和俄罗斯入世的双边谈判中，敦促俄方规范贸易方式、完善相关法律法规和逐步改进银行服务中的不足，以降低银行合作风险；利用中俄现有的银行分委会机制，为金融和银行合作提供完善的法律、监管框架；两国开放金融市场将给银行合作带来更大的空间，逐步解决中俄之间金融机构准入问题，通过设立分支机构提供全方位、更便捷的金融服务。
改善政策环境，鼓励和促进商业银行参与对俄经贸合作。具体措施包括：（1)为两国商业银行间的信息收集与交流提供更多便利；（2)提高商业银行对俄罗斯发展潜力的认识和对俄市场的重视程度，鼓励其开展对俄贸易结算业务，为企业对俄贸易与投资提供融资支持；（3)改革制约银行和企业业务规模发展的政策法规，例如，适当提高银行预付款限额以促进对俄贸易，这在我国目前严厉打击逃套汇、外汇储备较多的条件下是可行的；中方应为进一步疏通和规范本币结算提供配套政策保证，如统一制定大额现钞出入境、卢布－人民币挂牌兑换的汇率等。
（二）建立风险控制机制
中俄金融合作刚刚起步，很多问题难以在短时间内解决，提高银行信用、建立风险控制机制显得尤为突出和重要：第一，双方应加强银行的信息披露，我方应加强对俄银行信用的动态评估，提高交易行为的规范性，以增加银行合作的安全性；第二，俄方曾提出建立“中俄地区合作银行”，但对该银行的机构属性尚无法统一认识。可考虑建立民间或半官方的信用担保机制，或借鉴美国、日本和德国等国的做法，专门建立针对向俄出口的保险基金，鼓励企业积极开拓俄罗斯市场；第三，充分发挥出口信用保险的作用。出口信用保险是为企业对外贸易、投资和工程承包等活动的合法权益提供风险保障的一项特殊政策措施，主要承保国外买方的商业信用风险和政治风险。俄罗斯是风险较高的国家，目前，中国出口信用保险公司向对俄贸易提供短期保险，包括一年以内的信用证（L/C）和非信用证（付款交单、承兑交单）等方式的出口业务。应向企业积极宣传出口信用保险的风险管理、风险补偿和信用担保等职能，主动介绍新开展的业务，为企业出口提供服务。
（三）加强信息交流与人员培训合作
双方央行之间应建立定期会晤机制，交流与沟通有关金融、外汇、税收和双边贸易等方面的政策措施，以及金融市场形势和商业银行资信状况的变化，增加双方政策法规的透明度。同时，组织商业银行就中俄金融和银行体制、货币汇率政策、与各种业务相关法律法规和程序规范等，对双边银行人员进行培训，并就中俄双边已经开展的合作业务，加强针对企业的宣传和咨询。
（四）加强两国商业银行合作
为促进中俄经贸发展，两国商业银行应从多方面、多途径加强合作：通过建立全面代理行关系，拓展信用证、保函、托收等新的结算业务，改变中俄贸易结算工具单一的局面，为双边贸易提供更为便捷、全面的金融服务。短期内，可考虑建立客户信息系统，指定几家资信好、清偿能力强的银行，提供融资便利和集中清算，以帮助中方银行规避风险(俄方信用等级低的商业银行通过指定的俄方银行进行清算，风险将在俄内部解决)。此外，在项目融资方面与国际知名银行合作，开展财务顾问等投资银行业务，以解决资金短缺问题，并积极考虑参加国际银团招标，通过辛迪加贷款方式，降低风险，扩大贷款规模。
（五）促进商业银行与企业的沟通，满足企业对金融服务的需求
商业银行应全面了解中俄企业的金融需求，提供贸易融资和贷款服务：积极寻找俄方银行合作伙伴进行授信，以方便进出口企业融资和资金周转；针对俄罗斯市场潜力大、资金短缺的情况，积极支持我国有实力和投资意向的企业，如机电和通讯设备、轻工、纺织服装和家电企业等，为其对俄出口、投资提供信贷服务；对有意对华投资的俄方企业，在有银行担保或抵押的条件下，可发放定向贷款，并利用银行的资讯网络，为俄企业对华投资开展咨询服务。
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