C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案

第一篇：C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案

一、单项选择题

1.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 2.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 3.尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（）的过程。

A.将合法收入避税

B.将非法收入避税

C.将财产转换或转移

D.将非法收入合法化

您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 4.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2

B.3

C.5

D.10

您的答案：C 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题

5.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理

您的答案：D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 6.通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易

B.李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小

C.刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的

D.唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件

您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 7.《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑交易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

您的答案：B,C,D,A 题目分数：6 此题得分：6.0 8.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。（本题有超过一个的正确选项）

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 9.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.回访客户或实地查访

B.向公安、工商行政管理等部门核实

C.要求客户提供公证机关出具的证明书

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

您的答案：C,A,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0

三、判断题

10.与银行业的洗钱行为相比，通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂、隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 11.证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 12.证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 13.《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）

您的答案：错误 题目分数：7 此题得分：7.0 14.我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。（）

您的答案：正确 题目分数：6 此题得分：6.0 15.当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证券公司或基金管理公司应单独保管到事项完结为止。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0

试卷总得分：100.0

第二篇：C16014课后测验答案

一、单项选择题

1.下列英文单词中不属于PPP缩写所代表的单词的是（）。

A.Private

B.Public

C.Partnership

D.People 描述：PPP关系结构 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.下列四个PPP的定义中，由欧盟委员会给出的是（）。

A.PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务

B.PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求

C.PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好的满足事先清晰界定的公共需求

D.PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题 描述：机构们对PPP的定义 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.下列关于PPP模式的特征的叙述中正确的是（）。

A.一个项目

B.双方签约

C.三方收益

D.风险转移原则 描述：PPP模式的特征 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0 4.政府部门对PPP进行分类时一般大致分为（）。

A.公益类

B.非公益类

C.准经营类

D.经营类 描述：政府部门的分类 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列关于专家们对于PPP给出的定义的叙述中错误的有（）。

A.E.S.Savas认为PPP是指公共部门与私营部门之间签订长期合同，由私营部门实体来进行公共部门基础设施的建设或管理，或由私营部门实体代表一个公共部门实体（利用基础设施）向社会提供各种服务

B.Perry Davis认为PPP首先是广义界定，指公共和私营部门共同参与生产的提供物品和服务的任何安排，其次，它指一些复杂的、多方参与并被民营化了的基础设施项目

C.Armstong认为PPP是指为了实现共同目标和互惠互利，公共部门与私人部门权力共享、共同经营、维护以及信息共享而形成的合作关系

D.Perry Davis认为PPP指企业、社会贤达和地方政府官员为改善城市状况而进行的一种正式合作 描述：专家们对PPP的定义 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.无论是机构还是专家，对PPP都还没有形成一个完全一致的表述，但是我们可以发现的一些共同的特征是（）。

A.公共部门和私营部门的合作，这是前提

B.目标是提供（准）公共产品或服务，包括提供基础设施

C.强调利益共享，在合作的前提下，公共部门和私营部门要实现共赢

D.合作各方风险共担

描述：机构和专家给出的PPP的定义的共同特征

您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7.下列领域中，适用PPP模式的是（）。

A.城市三供（水、电、气）

B.轨道交通

C.污水和垃圾处理

D.地下综合管廊 描述：PPP模式适用的领域 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8.因为PPP运作仅仅关乎交易环节，所以我们可以说PPP项目更像是一次婚礼，而非一段婚姻。（）描述：PPP的正确描述 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.Perry Davis认为PPP是一种“合作关系”，包括合同安排、联合、合作协议和协作活动等方面，通过这种合作关系来促进政策和计划的实行，提供政府计划和服务。（）描述：专家们对PPP的定义 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 10.PPP是政府与社会资本合作模式，是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。（）描述：对机构和专家给出的PPP的定义的归纳总结得到的定义 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

第三篇：C16062课后测验100分答案

C16062课后测验100分答案

一、单项选择题

1.税法基本原则主要为（）

A.谨慎性原则

B.重要性原则

C.合法性原则

描述：税法知识，PPT第11页 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

2.就税收征管而言，税法更重视（）

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益表

描述：税法知识，PPT第11页 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3.生产经营所得和其他所得的所得税征管采取“先分后税”的原则（）

A.合伙企业

B.自然人

C.股份有限公司

D.有限公司

描述：税法知识，PPT第6页 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

4.对全国、省、市重点税源企业，每年税务抽查比例（）左右

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

描述：税法知识，PPT第27页 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

5.限售股转让综合税负高低比较，正确的是（）

A.自然人通过有限公司间接持股>自然人直接持股>自然人通过合伙（有限合伙）企业间接持股

B.自然人直接持股>自然人通过合伙（有限合伙）企业间接持股>自然人通过有限公司间接持股

C.自然人通过合伙（有限合伙）企业间接持股>自然人直接持股>自然人通过有限公司间接持股

D.自然人通过有限公司间接持股>自然人通过合伙（有限合伙）企业间接持股>自然人直接持股

描述：税法知识，PPT第6页 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

6.税收风险导致的财务损失包括（）

A.滞纳金

B.罚款

C.交易成本

D.利息

描述：税收风险概述，PPT第5页 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0

7.涉税风险控制目的是（）

A.规避税收风险

B.降低税收成本

C.避免税务检查

描述：税收风险概述，PPT第8页 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

8.税收风险的信誉损失主要是（）

A.税务处罚风险

B.经营成本提高

C.交易成本提高

D.应享受的税收利益流失

描述：税收风险概述，PPT第5页 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

9.自然人直接持有上市公司股票时间越长，取得分红适用税率越高

描述：税法知识，PPT第6页 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10.自然人通过合伙（有限合伙）企业间接持有上市公司股票，取得分红不能享受个人所得税的差别化征税的优惠

描述：税法知识，PPT第6页 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

第四篇：反洗钱法律规定课后测试答案

课后测试

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测试成绩：73.33分。恭喜您顺利通过考试！单选题

1.为加大 “反洗钱”力度，央行从2007年3月起开始实施的反洗钱条例不包括： √ A B C D 《金融机构反洗钱规定》

《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》

《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告》

《国家反洗钱法》

正确答案： D

2.为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法收入合法化的过程称为： √ A B C D 洗钱

非法收益

脏钱

黑钱

正确答案： A

3.在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是： √ A B C D 融合阶段

培植阶段

处置阶段

冲刺阶段

正确答案： C

4.关于洗钱的方式，表述不正确的是： √ A B 借用金融机构

携款潜逃 C D 走私

保密天堂

正确答案： B

5.洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括： √ A B C D 匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益

控制银行和政府

建立空壳公司

建立信箱公司

正确答案： A

6.被洗钱界称为保密天堂的国家一般不包括： × A B C D 瑞士

开曼

文莱

巴拿马

正确答案： C

7.为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是： √ A B C D 保密公司

空壳公司

信箱公司

持票人公司

正确答案： B

8.《中华人民共和国反洗钱法》通过于： × A B 2006年10月31日 2007年10月31日 C D 2007年1月1日 2006年1月1日

正确答案： A

9.如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有： √ A B C D 交易方为国际组织

金融机构内部调拨资金

国内外黄金交易

金融机构与境外大额交易

正确答案： B

10.《反洗钱法》规定，金融机构应该受到行政处分的行为包括： × A B C D 拒绝、阻碍反洗钱调查的违反保密规定，泄露有关信息的未按照规定对职工进行反洗钱培训的违规检查、调查或采取临时冻结措施的

正确答案： D 判断题

11.被称为保密天堂的国家和地区一般有宽松的银行保密法和严格的金融规则。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 错误

12.洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都各有其目的及形态，洗钱者交错运用不同的方法，以达到最终洗钱的目的。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 正确 13.洗钱通常的手段是将大量现金存入银行。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 错误

14.《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。此种说法： ×

正确

错误

正确答案： 正确

15.中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门。此种说法： √

正确

错误

正确答案： 错误

第五篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案

一、单项选择题

1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A.三个工作日

B.五个工作日

C.十个工作日

D.十五个工作日

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.将自身利益置于客户利益之上

C.为存在利益冲突的客户提供服务

D.将自身利益放在首位

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A.地方证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.所在机构高级管理人员或者董事会

您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中获得的未公开信息

您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 6.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.进行调查

B.视情节轻重采取纪律惩戒措施

C.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

D.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

您的答案：B,A,D 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.买卖法律明文禁止买卖的证券

B.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C.向利益相关方行贿

D.接受利益相关方的贿赂

您的答案：C,D,A 题目分数：5 此题得分：5.0 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：未答此题！题目分数：5 此题得分：0.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资不受损失

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.勤勉尽责

您的答案：A,B 题目分数：5 此题得分：5.0 10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

您的答案：A,D,B,C 题目分数：5 此题得分：5.0 11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

您的答案：C,A,D,B 题目分数：5 此题得分：5.0

三、判断题

12.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 13.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 14.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15.基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 16.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 17.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 18.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 19.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 20.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0

试卷总得分：95.0