C15044 台湾融资融券现况及风险管理 课后测验 100分

第一篇：C15044 台湾融资融券现况及风险管理 课后测验 100分

C15044课后测验

一、单项选择题

1.下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）。

A.开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平

B.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平

C.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低

D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2.以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（）。

A.台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券

B.台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券

C.1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务

D.由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场

您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（）。

A.台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式

B.台湾的证券金融公司可以直接对客户授信

C.证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径

D.经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通

您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

4.台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 5.在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 6.台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.1995年，环华、富邦、安泰三家证券金融公司获准成立，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第二篇：C15044台湾融资融券现况及风险管理

试

题

一、单项选择题

1.下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）。

A.开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平

B.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平

C.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低

D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0

二、多项选择题

2.以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（）。

A.台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券

B.台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券

C.1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务

D.由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场

您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

3.下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（）。

A.台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式

B.台湾的证券金融公司可以直接对客户授信

C.证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径

D.经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通

您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

4.台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

5.在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

6.台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

7.在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

8.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.1995年，环华、富邦、安泰三家证券金融公司获准成立，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10.台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：60.0

试

题

一、单项选择题

1.以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，描述不正确的是（）。

A.目前，台湾地区的证券金融公司属于政策性金融机构

B.台湾复华证券金融公司于1980年先后开始办理融资和融券业务

C.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割

D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0

二、多项选择题

2.在台湾市场，存在下列情形的股票不得融资融券（）。

A.上市不满六个月的普通股

B.股价波动过剧

C.股权过度集中

D.成交量过度异常

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

3.下列关于台湾信用交易市场现行作业规范说法正确的是（）。

A.上市股票单股最高限额是2000万元

B.上柜股票单股最高限额是2000万元

C.最低维持担保比率为130%

D.单笔融资融券期限为6个月，不得展延

您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：0.0

三、判断题

4.台湾信用交易市场单只上市股票的最高融资融券限额是3000万元。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0

5.台湾信用交易市场单账户融资和融券的最高限额均为6000万元。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

6.台湾信用交易市场目前的融资保证金成数是80%。（）

您的答案：未答此题！题目分数：10 此题得分：0.0

7.台湾证券市场于上世纪90年代开放了证券金融公司的转融通业务。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

8.台湾信用交易市场上的融券券源主要来自于融资担保证券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.台湾市场证券金融公司经过兼并整合后，至2015年4月还有两家证券金融公司参与信用交易市场。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10.台湾地区于1974年开放三家银行办理融资融券业务，开放初期既可办理融资也可办理融券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

试卷总得分：50.0

试

题

一、单项选择题

1.下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）。

A.开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平

B.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平

C.证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低

D.1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2.以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（）。

A.台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券

B.台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券

C.1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务

D.由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场

您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

3.下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（）。

A.台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式

B.台湾的证券金融公司可以直接对客户授信

C.证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径

D.经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通

您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

4.台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

5.在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

6.台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

7.在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

8.台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.1995年，环华、富邦、安泰三家证券金融公司获准成立，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10.台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第三篇：C15073 融资融券课后测验

一、单项选择题

1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.A投资者拟以8000元的保证金融资买入深发展，市价20元，深发展融资保证金比例为0.8.则A投资者理论上可以融资买入（）股。

A.1000

B.800

C.500

D.400

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.下列属于证券公司提供的查询方式的有（）。

A.信用账户资产情况

B.负债情况

C.交易记录

D.资金明细

描述：客户疑问 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A.未按要求提供有关情况

B.在本公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

描述：客户选择与授信 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6.在融资融券业务中，证券公司和客户具有（）的关系。

A.借贷

B.委托

C.信托财产

D.买卖

描述：融资融券的概念 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0

三、判断题

7.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）

描述：保证金可用余额 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。（）

描述：维持担保比例 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（）

描述：授信额度 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。（）

描述：交易规则 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：80.0

第四篇：融资融券交易课后测验80分（定稿）

一、单项选择题

1.（）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。A.保证金可用余额 B.权利金 C.担保金 D.维持担保比例

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.（）用于客户融资融券交易的资金结算。A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会

D.证监会派出机构

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.决定客户授信额度的因素有（）。A.客户的资信状况 B.担保物价值 C.履约情况 D.市场变化

描述：授信额度 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列属于融资买入应满足的条件的是（）。A.授信额度足够

B.证券公司有足够的资金/证券可供融出 C.保证金余额足够 D.维持担保比例足够

描述：交易规则 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 6.下列属于开展融资融券业务意义的是（）。A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价 B.缓解市场资金压力 C.为券商带来新的利益增长点 D.构建多层次证券市场基础

描述：融资融券交易与普通交易的区别 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0

三、判断题

7.投资者融资融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价。（）

描述：交易规则 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。（）

描述：融资融券的概念

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。（）

描述：交易规则 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.投资者只能选择一家证券公司签订融资融券合同并委托该证券公司为其开立信用证券账户。（）

描述：客户疑问 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：80.0

第五篇：融资融券投资放大风险

融资融券投资放大风险:融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

强制平仓风险:投资者在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

投资者信用风险:如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给投资者造成经济损失。

利率调整风险:如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,投资者将面临融资融券成本增加的风险。

自身原因风险:如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,投资者将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。

标的证券重大事项风险:如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,投资者将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。