中国华能集团公司关于招投标工作专项检查情况的通报

第一篇：中国华能集团公司关于招投标工作专项检查情况的通报

中国华能集团公司

关于招投标工作专项检查情况的通报

赵建明 2015年7月13日

同志们：

为深入贯彻中央全面从严治党要求，落实集团公司采购及招投标管理工作会议精神，持续深化中央专项巡视整改，进一步规范招标采购行为，2016年5月中旬至6月底，集团公司开展了招投标工作整改情况“回头看”，对中央专项巡视整改情况“回头看”，重点检查了系统各单位2015年7月1日至2016年4月30日期间的采购及招投标工作情况，在自查的基础上，集团公司纪检监察部、物资部牵头组织对15个二级单位进行了重点抽查。7月7日，集团公司党组会议听取了检查情况的汇报。根据党组要求，现将有关情况通报如下：

一、总体情况

2015年7月以来，集团公司深入开展招标采购专项巡视整改，加强顶层设计，强化宏观管理和制度建设，明确采购管理的目标理念、体制机制、管理模式、权责界面，建立采购归口管理体制，实行“两级集采、三级管理”机制，公司系统采

––17––

购及招投标领域的中央专项巡视整改取得了阶段性成效。

（一）主体责任在采购领域进一步落实。

公司系统大多数单位领导班子思想重视，态度端正，能够从全面从严治党的高度、从落实深化中央专项巡视整改的要求、从企业降本增效的需要出发，充分认识依法全面公开招标的重要性和必要性，认真落实党风廉政建设责任制，讲政治、讲纪律、讲法治，围绕中央专项巡视指出招投标管理存在的突出问题，认真落实主体责任、监督责任和“一岗双责”。各单位主要领导亲自抓采购和招投标工作，成立以主要领导为组长的采购领导小组，加强对招投标工作的领导和组织协调，层层传导压力，强化责任担当。各单位强化宣传教育引导，加强制度建设和宣贯，各级人员依法全面公开招标的思想认识不断提高，遵章守纪的观念不断深入，过去一些不符合法规制度要求的采购行为和习惯做法得到有效遏制。北方公司作为中央巡视组点名的问题突出单位，领导班子下狠功夫抓巡视整改，一把手带头抓责任落实，抓体系完善，抓制度执行，抓过程监督，抓风险防控，强化主体责任和一岗双责，领导干部带头做出廉洁承诺,先后组织4次全公司规模的学习培训活动和3次物资管理会议，加强对基层单位落实公司“三个绝对不允许”情况的监督检查，确保公司采购管理的要求落实到位。公司系统各单位普遍反映，深化巡视整改促进了企业依法经营，规范了管理，降低了成本、规避了风险，消除了以往采购过程中面临的––18––

各方面压力，有利于形成风清气正的良好环境，营造廉洁从业的良好氛围。

（二）应招标不招标、应公开招标不公开招标问题得到有效整治。

公司把“应招标不招标、应公开招标不公开招标”作为一个重点问题，下大力气强化整治。公司向系统各单位发出通知，规定50万元及以上的服务、100万元及以上的设备、200万元及以上的工程，自2015年7月1日起必须依法全面公开招标，要求不具备招标资格的单位必须委托招标代理机构，规范开展招标工作。各单位严格按照公司要求，基本能够做到限额以上项目首先进行公开招标，确因实际情况两次公开招标失败后，再采用其他采购方式，并上报公司备案。通过采取强有力的措施，公司系统应招标不招标、应公开招标不公开招标问题得到了有效整治。据统计，今年上半年，公司招标采购率83%、公开招标率95%，达到国资委“先进水平”标准。今年上半年，北方公司招标采购率99.6%，同比上升13.6个百分点，公开招标率达到了100%。财务公司领导班子落实集团公司部署态度坚决，限额以上项目100%实现公开招标，有的项目第一次招标失败后，能够认真总结失败原因，加强宣传、完善方案，确保第二次公开招标成功。

（三）采购管理的体制机制进一步规范完善。

公司针对中央专项巡视组反馈意见，进一步深化采购及招

––19––

投标体制改革，加强顶层设计，总部成立物资部，作为采购和物资管理的归口管理部门，制定了《采购及物资管理体系规划》等4个文件，发布了《采购管理指导意见》《采购管理规定》等重要制度，持续强化自上而下的管理，系统各单位能够遵循公司顶层设计的要求，在整合采购资源的基础上，对工程、物资、服务采购及招投标工作实施统一管理，明确分管领导和归口管理部门，建立了采购归口管理新体制。通过制度逐级明确公司、二级单位及基层企业的采购管理界面和权限，实施了“两级集采、三级管理”新机制。大力推行阳光采购，公司系统电子商务平台已经在电力、煤矿产业183家基层企业实现全覆盖。据统计，今年上半年，公司电子商务平台上线采购率超过50%的单位已达13家；北方公司线上采购率99.7%，同比提高48.6个百分点；公司线上采购率81%，达到国资委“先进水平”标准。通过采购行为的阳光化，实现了公司内部和社会公众的广泛监督，有效防控了风险。在管理机制上，各单位基本实现了流程化操作，能够按照需求、执行、决策、监督相分离原则，合理设臵内部职能机构，实现专业化分工。

（四）制度建设得到进一步加强。

公司印发了《采购管理指导意见》，作为公司规范采购管理的纲领性文件，《采购管理指导意见》明确了制度分类制定、分工负责的原则，把《采购管理规定》《采购监督管理规定》作为一类制度，由归口管理部门负责制定；把集中采购管理办––20––

法、各类招投标管理办法等作为二类制度，把不同业务板块招投标实施细则、评标细则、供应商评价细则等作为三类制度，由相关业务部门负责制定，按规定履行审批手续后实行。公司层面共制定了《采购管理规定》《物资集中采购招标管理办法》《电力基建工程招投标管理办法》《电力生产外包工程招标管理办法》等36项管理制度。各单位加强与集团公司制度的衔接，共修订完善制度720项，其中二级单位277项，基层单位443项，通过制度建设构建了管理体系，明确了管理责任，规范了管理流程，堵塞了管理漏洞，为规范采购招标管理提供了制度保障。

（五）采购对标工作力度进一步加大。

按照国资委对标要求，公司系统全面推行采购对标管理。集团公司建立了“月度报送基础数据，季度发布对标通报，年度开展对标总结”的常态化对标机制，将公开招标率、上网采购率、集中采购率等12项指标纳入对标管理，通过采购对标，查找不足，改进工作，使相关重要指标稳步提升，采购管理水平不断提高。据统计，今年上半年，公司招标采购率83%，同比上升10个百分点；公开招标率95%，同比上升 24个百分点；集中采购率87%，同比上升42个百分点；电子商务平台线上采购率81%，同比上升44个百分点，均达到国资委“先进水平”标准，为实现采购管理、争领先的年度工作目标奠定了良好基础。

––21––

（六）降本增效成效显著。

通过发挥公开招标采购的充分竞争作用和集中采购的规模效应，有力促进了降本增效。吉林公司认真吸取中央巡视组指出的问题教训，深化巡视整改，所有生产外包工程、服务、物资类项目全部实行公开招标。在2016年火电生产运行与维护外包项目招标采购中，加强公司层面的集约采购，整合所属火电厂同类项目，设定拦标价公开招标，实现外包费用同比降低3619万元，降幅37%。根据各单位自查情况统计，2015年7月1日至2016年4月30日期间，公司系统各单位共发生限额以上工程类、物资类、服务类采购项目2835个，概算金额462.27亿元，合同金额384.58亿元，其中：工程采购项目654个，合同金额185.70亿元；物资采购项目1276个，合同金额128.78亿元；服务采购项目905个，合同金额70.10亿元。与概算相比，公司系统各单位限额以上采购项目共节约资金77.69亿元，其中，澜沧江公司、山东公司、股份公司3家单位分别节约资金19.92亿元、19亿元、18.11亿元，降本增效成效显著。

二、存在问题

一年来，公司系统采购及招投标工作成绩很大，但巡视整改的任务依然艰巨。部分单位仍然存在思想认识不到位、法规执行不严格、流程操作不规范等诸多问题。

（一）部分党员干部还没有从全面从严治党的高度认识招––22––

投标整改工作。

去年6月中央巡视组在反馈意见中指出，公司应招标不招标、应公开招标不公开招标问题突出，近几年平均每年项目投资960亿元，很少公开招标，普遍采用邀请招标方式，有时采取议标、续标、询价，或直接委托方式确定合作方，并具体指出了石岛湾公司、北方公司、西藏公司和吉林公司4个单位的突出问题，以及有些分公司操作不规范，违反推荐、评标、定标三分离原则，评标和监督走过场等问题。对中央巡视组指出的这些突出问题，公司系统部分领导干部还没有真正上升到全面从严治党、依法依规治企的高度来认识，没有把依法全面公开招标作为各级党组织落实管党治党、依法治企的重要任务。对全面从严治党在国有企业没有特殊、没有例外的认识不深，在招投标领域履行主体责任、监督责任、第一责任和“一岗双责”的意识不强，落实中央专项巡视整改和集团公司决策部署不到位，执行集团公司“三个绝对不允许”的要求不严,存在强调客观、解释理由多，自我加压、严格要求不够的问题，在有的单位应招标未招标、应公开招标未公开招标的问题依然突出。个别单位整改不主动、不积极，仍沿用过去的习惯做法。

（二）部分单位实际完成的公开招标率较低。

从专项检查填报数据统计看,2015年7月1日至2016年4月30日期间，公司系统各单位限额以上应公开招标采购的项目共有2835项，采购合同额共计384.58亿元；实际通过公开

––23––

招标采购的项目只有1998项，占70.48%，实际公开招标采购的合同额281.79亿元，占采购合同总额的73.27%。有的单位限额以上实际公开招标的合同金额，仅占应公开招标项目总金额的10.17%。有的单位应公开招标项目16项，其中15项未公开招标，全部采用邀标方式，并且没有按规定履行审批备案程序。还有的单位承揽的公司系统内项目，限额以上75%的服务类合同、14.3%的产品类合同、11%的工程类合同，由非公开招标形式获得。

（三）部分单位执行招投标制度不严。

一是两次公开招标失败转为非招标采购方式，把握适用条件不严格、不规范。连续两次公开招标失败转为非招标方式，虽然形式上合规，但根据国家招投标有关规定，第一次招标失败后，应分析招标失败的原因并采取相应措施后，再依法重新招标。公司系统各单位两次公开招标失败的主要原因，绝大多数是第一次公告失败后没有改进招标方案，便直接进行第二次招标公告。据不完全统计，公司系统各单位2015年7月至2016年4月期间，两次公开招标失败转为其他采购方式的项目共有109项，合同额共计8.06亿元，占采购合同总额的2.1%。有的单位合同金额中21.6%的限额以上物资采购，均为经过二次公开招标失败后转为邀请招标或非招标采购方式；还有的单位60%限额以上邀请招标及非招标采购项目都是两次公告失败后变更了采购方式。公开招标失败转为非招标采购方式的，绝大––24––

部分没有按规定履行审批和报备程序。

二是单一来源采购方式运用不审慎。有的单位采用单一来源采购项目超过了应公开招标项目的一半，大多数项目单一来源采购的理由不充分；有的单位以“厂家指定”“技术协议指定”等为由，限额以上物资项目直接采用单一来源采购，需要指出的是这种做法不符合《招投标法实施条例》第32条规定。

三是邀请招标、应急采购等方式规范性有待提升。有的单位限额以上邀请招标和非招标采购项目缺乏制度依据，还有的单位应公开招标的服务、物资类项目采取应急采购方式，未按规定向集团公司备案。

四是存在以续标、合同续签等方式采购的问题。续标、合同续签等方式不是集团公司规定的一种采购方式，这种习惯做法不符合招标采购的规定要求，中央巡视反馈意见也明确指出了这一问题。检查发现，不少单位仍存在续标、合同续签情况。

五是仍以项目特殊为由继续应招未招。比如，个别单位曲解国家有关规定，以涉密为由未公开招标，部分干部把执行国家《保密法》与《招投标法》对立起来，把招标采购说成是泄密，把不招标采购说成是为了保密。但检查中我们发现这家单位在招标工作中保密制度不健全，多数合同没有保密条款，也没有进行保密培训。这实际上是违反国家保密规定的。同时，国家发改委批复的招标方式要求：如有调整应申请确认或重新审批，但也没有严格执行。有的单位援引国家要求和承包合同

––25––

规定，不公开招标采购，但实际上无论是国家要求还是承包合同规定，都有着严格的适用范围，因此这不能成为应招不招、放松管控的理由。

六是执行招标采购流程不严格，招标所必须具备的文件资料不完善。部分单位的招标工作缺乏招标方案编制环节，按规定立项后，应及时编制招标文件。还有的单位把招标采购方案与招标文件合二为一。一些单位在招标采购方案中缺少投标人资质条件、资格审查方式、评标办法、推荐中标原则等关键内容。有的单位合同签订滞后，发出中标通知书3个月后才签订，这些都不符合《招投标法实施条例》规定。

（四）部分单位“两级集采、三级管理”落实不到位。一是部分单位采购体制不统一，没有实现有效的归口管理。工程、物资、服务等招投标业务分散在不同职能部门，没有明确由哪一个部门归口管理，没有达到职能分立制约的要求，不便于集中、对口管理，也不利于采购对标和信息收集。

二是部分单位未能做到“两级集采”。个别单位落实本部权限内招标采购责任不够，实际操作中限额以上项目多由基层企业组织实施。有的单位将应由本部负责的限额以上采购项目，委托基层企业、分支机构代为履行，授权基层单位组织招标采购的项目，占全部项目的57.7%。还有的单位采购工作领导小组按需要临时设立，领导班子对招投标工作的领导和组织作用发挥不够，公司招投标工作流程、制度规范化亟需加强。

––26––

三是采购决策职能不明确、执行不规范。各单位对采购和招投标重大事项的决策程序五花八门。有些单位所有招标采购事项均通过采购领导小组作最后决策；有些单位均通过总办会决策定标；还有的单位或以专题会议决策，或以签报签字代替决策会议。从各单位上报集团公司“三重一大”季度台账来看，有些单位上报了招投标决策事项，有些单位并没有上报。另外，决策内容的记录也不规范，有的单位领导小组会议纪要中只记录预中标单位，未列明采购项目的金额及数量。

（五）部分单位采购及招投标制度建设滞后。

一是管理制度没有及时修订。少数单位仍在执行集团公司已废止的2005年版《招投标管理办法》，没有根据2015年集团公司颁布的采购和招投标制度及时修订。

二是制度条款与集团公司制度不符。有的单位对可采用非招标方式采购的规定中，还有“执行地方政府政策要求”条款，这不符合集团公司制度要求；有的单位规定非招标方式采购的条件，与《招投标法实施条例》相违背；还有的单位规定的招标范围不全，未包含生产设备运行维护项目，项目分类不符合要求，将检修和运行维护作为服务类项目进行招标。

三是制度制订有缺项，在管理上形成了盲区。有的单位对竞争性谈判、单一来源采购等非招标采购的适用条件、工作流程没有在制度中规定，存在制度空白，招标采购工作中或直接援引国家法规，或套用“定向选择”等无法律依据的概念。有

––27––

的单位招投标管理制度中未明确应公开招标项目采用非招标采购方式的条件和程序，实际执行时也没有上报备案。

四是制度体系不完善。有的单位对标管理、限额以下采购管理、非招标采购管理、电力生产外包工程招标管理等制度，均未制定，没有形成采购制度体系。有的单位制度规定“形严实散”，没有与集团公司《采购管理规定》有效衔接，一些主题内容模糊、职责不清。

（六）部分单位招投标项目计划和预算管理刚性不足。项目计划、立项、概算、预算等工作存在审批不规范、立项分类不准确、变更随意性大等问题，没有发挥应有的统领效应。有的单位物资类项目预算额比合同额高90%。确定的项目及其预算未严格执行，发生变更不经审批，实际执行时不严格。有的项目在没有编报计划的情况下开展招标工作。还有的单位招标采购项目分类不规范，服务类、工程类项目界限不清晰，技改与抢修相混杂，导致选择采购方式不准确。

（七）部分单位采购合同执行不严肃。

一是大合同之外又有新立项。按采购流程订立独立小合同，存在履约风险，影响工程造价。

二是合同管理合法性审核不够。有的项目合同到期未组织招标采购而采取了续签方式，并在原合同到期后3个多月才续签，空档期存在安全生产风险。

三是合同变更规范性不足。一些项目未严格执行合同变更––28––

审批程序，以签报代替专题会审查。还有的单位存在设计变更多、补充协议多的问题，一些项目的补充协议迎合了对方利益，损害了企业自身利益。

（八）部分多经企业与主业关联交易不合规。

部分单位未严格执行集团公司《关于规范多经企业经营管理的指导意见》《关于组织机构设臵的规定》以及《主业与多经企业交易事项管理办法》，多经企业设臵及关联交易不合规。有的单位未经集团公司审批，由工会投资成立多经公司，与主业资产关系不清晰，在无经营资质情况下，以过低价格承揽主业业务，有的项目承揽后又整体转包，他人从中获利。同时，新成立的多经公司在未经逐级审批的情况下，又投资成立新公司，无偿拆借主业资金，低价承揽主业钢材运输。有的单位多经企业改制后，由辞职后的原单位员工成立公司全资收购，主业与改制后的多经企业又签订《服务供应框架协议》，主业大量限额以上项目以单一来源采购方式，由多经企业承揽。这些关联交易，以“采购人依法能够自行建设、生产或者提供的”为由，采用单一来源采购方式，其理由并不充分，并且有的多经企业承揽业务不具备资质条件。

（九）部分单位对招投标工作的监督管理薄弱。不少单位没有制订采购监督管理办法，归口部门监督职责不明确。一些单位招标项目均没有按规定写出《监督报告》，也没有上报季度、年度《采购监督工作报告》。

––29––

（十）个别单位存在不符合中央八项规定精神的问题。这次专项检查中，经延伸检查还发现，有的单位培训住宿服务项目经公开招标失败后，以单一来源方式采购了相当于四星级酒店的住宿服务，不仅采购招标有瑕疵，而且长达593天培训期间，25名学员住四星级酒店单间，采购结果不符合勤俭办企业的精神。检查还发现个别单位领导班子成员家中与办公区域一并安排摆放花卉绿植，存在公私不分之嫌。还有的单位存在超标准报销差旅费和违规报销家属探亲费用的问题，业务招待费报销也不规范，未注明来宾人数、陪同人员、就餐人员级别、就餐事由、就餐明细等，导致无法判断是否存在超标准接待的情况。

三、整改要求

通过这次巡视整改“回头看”发现的问题依然不少，可以说，没有不存在问题的单位，有些单位问题还比较突出。比如，石岛湾公司、西藏公司作为中央专项巡视点名的问题突出单位，一年来招投标工作整改不够到位，仍存在以核电项目特殊、跨界河流项目保密为由，限额以上应公开招标项目未公开招标的问题，存在单一来源采购项目比例过高的问题，审计整改也不到位，并存在不符合中央八项规定精神的问题，反映出履行主体责任、监督责任和“一岗双责”存在失责问题。经集团公司党组决定，对石岛湾公司、西藏公司给予通报批评，限期整改，对其相关责任人严肃追责，以体现落实中央专项巡视整改––30––

的严肃性。希望总部各部门、系统各单位要引以为戒，认真扎实地抓好这次检查发现问题的整改工作。提出三点要求：

（一）要提高思想认识，增强“四种意识”。

以“两学一做”学习教育为契机，进一步深入学习党章党规，认真贯彻总书记重要讲话精神，切实增强“四种意识”，从全面从严治党的高度认识招投标整改工作，把依法全面公开招标作为各级党组织落实全面从严治党、落实巡视整改、落实依法治企要求的重要任务，从思想上和行动上真正把依法全面公开招标当作一项纪律来对待，确保做到“三个绝对不允许”。

（二）要强化责任追究，倒逼责任担当。

日前，中央政治局已审议通过《中国共产党问责条例》，强调让失责必问成为常态，释放出有责必问、问责必严的强烈信号。招投标问题是中央专项巡视集团公司时明确指出的三大问题之一，这次检查发现的问题反映在表面，但根子还在全面从严治党的责任担当上。权力就是责任，责任就要担当。各单位要针对这次检查发现的问题，开展一次专题纪律谈话工作，对达到问责条件的，要启动问责，以问责倒逼责任担当，督促公司招投标领域的各级党员干部按制度规范用权，切实把责任扛起来，进一步提高公司采购管理的水平。

（三）要坚持问题导向，抓好问题整改。

对本次招投标专项检查发现的问题，各单位要坚决贯彻落

––31––

实中央巡视整改和集团公司决策部署，正确认识，端正态度，深入剖析根源，制定有效措施，认真抓好整改，以问题整改的实际行动和效果，来体现思想认识、工作态度和责任担当的到位。各单位要认真制定整改方案，明确责任、落实措施，确保7月底之前完成本单位的整改工作，并将整改情况、问责情况连同整改方案一并报集团公司。各单位要树立强烈的问题导向意识，这次没被抽查到的单位要以此为镜，举一反三，对照检查一下本单位是否存在类似问题，对发现的问题立行立改，通过自查自纠，不断巩固深化巡视整改成果，为公司持续健康发展提供保障。

通报完毕。

––32––

第二篇：中国华能集团公司小金库专项治理工作实施方案

中国华能集团公司 “小金库”专项治理实施方案

为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深入开展“小金库”治理工作的意见》（以下简称《意见》）和中央纪委、监察部、财政部、审计署、国务院国资委《国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法》（以下简称《实施办法》）、《国有及国有控股金融企业“小金库”专项治理试点实施方案》（以下简称《金融企业实施方案》）等文件以及曹培玺总经理、黄永达书记在7月26日集团公司“小金库”专项治理工作视频会上的讲话精神，按照国资委统一安排部署，结合公司工作实际，制定本实施方案。

一、专项治理的范围 本次“小金库”专项治理范围： 1．集团总部各部门； 2．直属单位；

3．产业公司本部及其所属单位； 4．区域公司本部及其所属单位； 5．公司管理的其他单位。

集团公司所属金融企业专项治理工作同时应按照银监会、证监会、保监会统一要求开展。

二、专项治理的内容

（一）凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符 合规定的单位账薄的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”。

本次治理重点是2008年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及2007年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前。

“小金库”主要表现形式包括： 1．隐匿收入设立的“小金库”

(1)用电力热力销售收入、煤炭销售收入、提供劳务收入等营业收入设立的“小金库”；

(2)用资产的处置、出租、使用收入设立的“小金库”；(3)用股权投资、债权投资取得的投资收益设立的“小金库”；(4)用政府奖励资金、政府补贴，社会捐赠，返还性收入等其他收入设立的“小金库”。

2．虚列支出设立的“小金库”

(1)虚列产品成本、工程成本、采购成本、劳务成本等营业成本设立的“小金库”；

(2)虚列研究与开发费、业务招待费、会议费、办公费、利息支出等期间费用设立的“小金库”；

(3)虚列职工工资、福利费用、社会保险费用、工会经费、管理人员职务消费、住房费用等人工成本设立的“小金库”。

3．转移资产设立的“小金库”

(1)以虚假会计核算方式转移原材料、产成品等资产设立的“小 金库”；

(2)以虚假股权投资、虚假应收款项坏账核销等方式转移资产设立的“小金库”；

(3)以虚假资产盘亏、毁损、报废方式转移资产设立的“小金库”；

(4)以虚假关联交易方式转移资产设立的“小金库”。4．以其他各种形式设立的“小金库”

(1)以假发票、假合同、假票据等手段骗取资金等设立“小金库”；(2)以其他各种形式设立的“小金库”。

（二）金融企业“小金库”主要表现形式见附件1。

（三）按照国资委统一部署，在本次“小金库”治理工作中，将不属于“小金库”范围但存在管理隐患的下列特殊管理资金或资产，也一并列入清理排查范围：留存海外的投资收益、BVI公司运作资金、未纳入财务决算合并范围的表外企业和表外资产、从成本费用中提取并由企业管理的各类基金、工会管理资金、职工持股会投资及分红资金、企业代管的社保资金、其他存在管理隐患的资金或资产。

三、专项治理工作组织领导

为确保工作顺利开展，集团公司成立“小金库”专项治理工作领导小组，负责领导公司系统各单位开展“小金库”专项治理工作。

（一）领导小组负责专项治理工作的总体协调和指导，研究工作中的重大事项和问题。组

长：曹培玺 公司总经理

黄永达 公司党组书记 副组长：郭珺明 公司党组成员、总会计师

马

晶 公司党组成员、纪检组组长

（二）领导小组下设办公室（具体名单及联系方式见附件2）。主要职责是贯彻落实集团公司“小金库”专项治理工作领导小组的决策部署，负责集团公司“小金库”专项治理日常组织协调工作。

（三）本次“小金库”专项治理工作实行分级负责、分口把关，按照谁主管、谁负责的原则，加强分工协作，落实工作责任。

各单位要根据集团公司统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责的要求，建立“小金库”专项治理工作领导机构和办事机构，加强组织领导。各单位主要负责人要亲自挂帅，组织财务、审计、纪检监察、组织人事等业务部门共同参与，明确任务分工，加强统筹协调，落实责任主体。

四、专项治理工作安排

专项治理工作从集团公司“小金库”专项治理工作会议召开之日起至2010年底结束，采取自查自纠和重点检查相结合的方式，分四个阶段进行：

（一）动员部署（7月26日至8月13日）

各单位要迅速做好思想发动、政策宣传、机构组建、方案制订等工作，认真组织干部职工学习中央有关文件和会议精神，掌握工作要求和政策界限，提高对“小金库”专项治理工作的认识。

各单位主要负责人要亲自抓“小金库”专项治理工作，制定本单位实施方案，明确专项治理的范围、内容、步骤、政策规定和要求，分解落实具体措施，及时进行精心部署、周密安排，一级抓一级，层层抓落实，确保“小金库”治理工作扎实有效开展。

各单位应分别于8月13日前将本企业“小金库”领导机构人员名单及办事机构联系方式，8月13日前将 “小金库”专项治理工作实施方案报集团公司“小金库”专项治理工作领导小组办公室。

（二）自查自纠（8月14日至9月9日）

各单位要结合实际，按照《意见》、《实施办法》和本实施方案等要求，组织对本单位范围内所有下属企业和单位进行全面自查，确保自查工作面达到100%。为保证自查自纠效果，各单位专项治理领导机构要有重点地进行督促指导，及时做好政策解释和培训工作，确保自查自纠工作落到实处。

对自查发现的问题，必须自觉纠正，及时整改。一旦发现“小金库”必须立即封存，停止运作，并在9月底以前纳入本单位法定账簿管理或者按照国家有关规定处理，不得以任何借口拒绝清缴或拖延。自查中发现“小金库”，应立即向上一级管理机关报告，不得以任何借口、任何理由拖延处理或隐瞒不报。

要建立自查自纠工作承诺制和公示制。各单位应当将自查自纠情况在本单位内部以不同形式进行公示，接受职工群众监督。

自查自纠工作结束后，各单位要撰写自查自纠总结报告，并按照要求及时、准确填报《国有及国有控股企业“小金库”自查自纠情 况报告表》，金融企业填报《国有及国有控股金融企业“小金库”自查自纠情况统计表》（相关报表格式及填报要求另行下发）。各单位法定代表人、总会计师或主管财务负责人分别在自查报告及统计表上签字盖章，对其真实性和可靠性负责。金融企业于8月25日前，其他单位于9月20日前将“小金库”自查自纠总结报告、相关报表和特殊管理资金或资产排查情况一并上报集团公司“小金库”专项治理工作领导小组办公室。

（三）重点检查（9月10日至9月30日）

集团公司将根据各单位自查自纠情况，组织若干个专项检查组对部分企业进行重点检查。重点检查面按照不低于集团公司管理二级单位户数的20%，每户被重点检查企业所属子企业户数的20%比例确定。金融企业重点检查面按照被重点检查企业所属子企业的总资产或主营收入合计不低于上一级单位总资产或主营收入的10%原则确定。集团公司将根据专项治理工作实际和群众举报情况，对各单位“小金库”专项治理情况进行现场督查和重点检查，检查面将覆盖被查单位各个层级。检查的重点内容包括：是否按《实施办法》和本方案要求，制定并执行具体的实施方案；自查是否按照要求全面开展；对查出的问题是否认真整改；对群众举报的问题是否认真核实等。

各单位应比照上述要求，在集团公司派出专项检查组前，切实做好对所属子企业的重点检查工作。

集团公司专项治理办公室汇总各单位自查自纠总结报告及自查自纠情况报告表，并将自查自纠总结报告及自查自纠情况报告表报送国资委。

同时，认真做好国资委重点检查的配合工作。

（四）整改落实（截至12月31日）

各单位要坚持边清理、边整改、边处理、边规范的原则，对“小金库”问题做到及时发现，及时整改。对于专项治理过程中发现的“小金库”，各单位要在全面清缴的基础上，按照中央和国资委政策标准，坚持从严治企，采取有效措施，认真落实整改意见，确保整改到位。

各单位要认真做好“小金库”资金及其形成资产的处理。对于“小金库”资金余额、使用“小金库”形成的资产以及追回的私分“小金库”资金，要及时纳入法定账簿核算或按照国家有关规定处理。对专项治理工作中发现的“小金库”,要按自查和被查政策规定，分别处理，对被查出的“小金库”要追究相关人员的责任。

各单位要认真落实集团公司的整改意见和本企业的整改方案，完善相关制度，堵塞管理漏洞，建立健全防治“小金库”的长效机制，从源头上防止“小金库”问题的再次产生。

各单位要认真分析本企业“小金库”产生的原因，结合管理隐患排查结果，组织制订整改落实方案，将“小金库”专项治理工作情况形成书面总结报告，并于12月1日前将报送集团公司专项治 7 理工作办公室。集团公司专项治理工作办公室将于12月15日前向国资委报送“小金库”专项治理工作情况总结报告。

五、“小金库”专项治理工作政策和处理原则

根据《意见》和《实施办法》，以及《设立“小金库”和使用“小金库”款项违纪行为适用<中国共产党纪律处分条例>若干问题的解释》、《设立“小金库”和使用“小金库”款项违法违纪行为政纪处分暂行规定》，对 “小金库”问题遵循“依纪依法，宽严相济”的原则进行处理，总的原则是“自查从轻从宽，被查从重从严”。

（一）对自查发现的问题从轻从宽处理。凡自查认真、纠正及时的，对责任单位可从轻、减轻或免予处罚，对有关责任人员可从轻、减轻或免予处分。

1．对在自查阶段主动暴露和报告的“小金库”，各单位要按照国家财务会计法规，将尚未使用的余额转入符合规定的单位账簿，并依法纳税。

2．对主动申报的用于生产经营或集体福利的“小金库”、主动申报的小团体私设私用但及时组织退回的“小金库”，并已转入规定单位账簿的，对责任单位根据情节和金额大小，可从轻、减轻或免予处罚，对相关责任人员根据情节和金额大小从轻、减轻或免予处分。

3．在集团公司或国资委派出检查组之前，各单位对所属单位组织的检查视同自查，对检查出来的“小金库”采取从轻从宽处 8 理的政策。但对于2008年以来企业自行纠正的“小金库”问题隐瞒不上报的，将视同为被查“小金库”进行处理。

4．在“小金库”清理过程中，无论“小金库”是哪一任领导设立的，现任领导都要按规定积极予以纠正，否则将追究现职相关领导的责任。

（二）对被查发现的问题（包括自查中未报后被群众举报查实的），从重从严处理。对集团公司检查组或国资委检查组发现的“小金库”，除依法进行财务、税务等相关处理外，集团公司还将会同有关执法部门从重从严进行处理，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关进行处理。

1．在重点检查中被发现“小金库”的，对设立“小金库”负有领导责任和直接责任的人员，依照《设立“小金库”违纪行为适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》、《设立“小金库”和使用“小金库”款项违法违纪行为政纪处分暂行规定》以及集团公司有关规定严肃处理，并给以扣发个人奖金、所在单位业绩考核扣分等处罚。

2．对被查发现“小金库”数量较多、金额较大，对负有领导责任和直接责任的人员一律先予停职，再按照相关程序进行调查核实，作出组织处理。同时，还将按照集团公司绩效管理规定进行相应处理；对造成国有资产损失的，还要按照资产损失责任追究的有关规定，追究相关责任人的责任。

3．各单位所属各级企业（部门）被查出“小金库”的，既要追究该企业（部门）负责人和直接责任人的责任，还要追究上一级 单位的领导责任。

（三）严惩新设“小金库”的不法行为。根据《意见》精神，自《意见》下发后再设立“小金库”的，视为新设“小金库”，要对主要领导、分管领导和直接责任人严肃处理，按照组织程序先予以免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。今后，集团公司将把查处“小金库”问题作为业绩考核、内部审计、纪检监察、人事任免等工作的重要内容，一旦发现企业仍存在“小金库”，不论何时设立，都视为新设“小金库”，均要按照有关规定予以严肃处理，（四）对专项治理工作中自查不认真、工作走过场的单位，将给予通报批评并责令整改；对问题严重的单位，要追究主要负责人的责任。

（五）对在专项治理工作中弄虚作假、压案不查、对抗检查、拒不纠正、销毁证据、突击花钱、打击报复举报人的，或重点检查中发现“小金库”数额巨大、情节严重的单位和个人，要按照有关规定从重从快处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

（六）对专项治理工作中发现的其他违反法律法规的问题，按照国家有关法律法规进行处理。

六、专项治理工作要求

（一）做好宣传发动

各单位要通过信息网站、公告栏、刊物简报等大力宣传中央部署开展“小金库”专项治理工作的重要意义和政策规定，要认真组 10 织员工学习了解专项治理工作有关精神要求、领导讲话、工作方案等，把思想认识统一到集团公司党组的决策部署上来。要充分利用一些“小金库”案例，开展警示教育，增强领导干部和财务人员的责任意识与法纪观念，筑牢思想道德防线。

（二）把握专项治理工作政策原则，确保把问题解决在自查自纠阶段

自查自纠是确保专项治理取得成效的关键环节。各单位务必按照要求，全面覆盖、彻底排查，横向到边、纵向到底、不留死角、不走过场。自查范围包括各公司本部各部门及所属各子企业，涵盖全部表内表外企业、账内账外资金资产，特别是对于主辅业关联交易、辅业收入确认、各项返还性收入、期间费用列支等，要进行重点自查。各单位对自查发现的问题一定要如实上报，争取主动，准确把握 “自查从轻从宽，被查从重从严”的总体原则，要力争将全部问题消灭在自查自纠阶段。

（三）落实举报制度

集团公司总部设立了“小金库”专项治理工作举报电话和举报信箱（见附件3）。各级专项治理日常工作机构要设立并公布举报电话和电子信箱，认真做好举报的受理工作。采取有效措施保护举报人合法权益，确保举报事项得到及时查实和处理。对举报有功人员按照国家有关政策规定进行物质奖励,并采取有效措施保护举报人合法权益。对存在打击报复举报人行为的和泄露举报人信息的进行严肃处理。

（四）建立工作联系机制

在开展专项治理工作期间，集团公司专项治理办公室将与各单位专项治理办事机构加强工作联系，及时解决专项治理工作中的问题，做好政策解释和咨询答复工作，并组成督查组进行督导和检查（具体检查时间另行通知）。建立专项治理工作定期报告制度，各单位要及时向集团公司专项治理办公室报告“小金库”专项治理工作开展情况。

（五）抓好整改落实，建立长效机制

对专项治理中查出的问题各单位要彻底整改，不留隐患，并根据排查结果，深入剖析产生问题的原因，注重源头治理，形成“标本兼治、纠建并举”的治理工作体系。各单位要以专项治理工作为契机，摸清“小金库”产生的根源，通过加强教育、完善制度、责任追究等方式，使其不想、不能、不敢设立“小金库”。

各单位要全面排查在生产经营管理、财务和资产管理等方面存在的各类隐患，完善相关制度，规范权力运行，堵塞容易和有可能形成“小金库”的管理漏洞，采取有效措施从源头上防范和杜绝新的“小金库”发生，建立防治“小金库”的长效机制。通过加强思想与法制教育，完善体制机制，健全内控制度，强化责任追究，形成综合防治体系，从根本上消除“小金库”的思想根源、制度根源和资金来源。附件：1.金融企业“小金库”主要表现形式

2.华能集团 “小金库”专项治理工作领导小组办公室名单及联系方式

3.华能集团 “小金库”专项治理工作举报电话、电子邮箱

第三篇：中国华能集团公司安全性评价工作管理规定

中国华能集团公司安全性评价工作管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范中国华能集团公司安全性评价工作，保证安全性评价能科学、客观、真实、准确地反映安全生产水平，建立健全安全生产的自我约束、持续改进机制，提高安全管理水平，提高设备健康水平，改善劳动作业环境，夯实安全生产基础，制定本规定。

第二条 本规定适用于中国华能集团公司系统（以下简称公司系统）所有区域公司、产业公司及其所管理的基层发电、煤矿企业（以下统称各企业）。

第三条 各企业在开展安全性评价工作中，应认真做好安全性评价的宣传和动员工作，提高对安全性评价的认识，鼓励员工发现安全生产中的各类问题，并提出相应改进措施，使安全性评价工作通过员工的自觉行动深入到企业安全生产管理之中。

第四条 各企业应注意吸收国内外先进的安全管理理念与方法，将安全性评价与建立华能安全生产管理体系、安全质量标准化、技术监督、可靠性管理、反事故措施、危险点辩识、现场作业程序标准化等行之有效的安全管理方法相融合。

第五条 安全性评价工作实行规范化、制度化管理，各企业应建立安全性评价的自查和整改考核、专家建议的反馈、定期通报、内部交流、动态跟踪、评估分析等机制，使安全性评价工作贯穿到整个安全生产管理过程之中。

第六条 安全性评价工作必须坚持“贵在真实，重在整改”，实行评价结果不与奖金挂钩、不与评比挂钩、不与领导班子业绩挂钩的“三不挂钩”原则，评价结果不作为对被评价单位和人员安全生产考核的依据，以保证评价结果客观真实地反映企业安全生产状况和存在问题。

第二章 内容和要求

第七条 安全性评价的对象是基层发电企业、基层煤矿企业。

第八条 安全性评价应包括生产设备评价、劳动安全和作业环境评价、安全生产管理评价三个方面。安全性评价内容应覆盖安全生产有关的各个环节、各个方面，并随生产发展、技术进步和环境变化不断完善和更新。

第九条 安全性评价查评标准包含查评项目、查评方法、查评依据。

第十条 各企业在开展安全性评价工作时，应结合本企业实际将查评标准没有涉及到的生产设备、生产管理范围等及时纳入，制定相应的查评标准；而对于查评标准所列项目没有对应评价对象的内容可予以剔除。第十一条 安全性评价分为企业自查、专家查评和复查评估三种形式。

第十二条 安全性评价工作实行闭环动态管理，以四年为一个周期。在一个评价周期内，基层企业应进行企业自查一次及专家查评一次。各企业应合理安排，一般情况下保证每二年进行一次企业自查或专家查评。

第十三条 每一次的企业自查、专家查评、复查评估工作均应形成评价报告书。评价报告书应包括评价情况、存在问题、原因分析、整改建议及需要列入下一轮评价工作的内容等相关材料。

第十四条 对评价过程中发现的问题应进行分析，根据危害程度对发现问题进行评估和分类，发现问题分为一般问题和重大问题。一般问题，是指危害程度较小，发现后能够立即整改排除的设备缺陷及安全生产保证体系、监督体系的问题。重大问题，是指危害程度较大，需经过技术改造方能排除的设备隐患及可能直接影响生产安全的管理问题。

第十五条 企业自查、专家查评后的整改计划应落实整改项目、完成时间、整改责任人、整改复查人。

第十六条 被评价企业在专家查评后一个月内应将评价报告书、整改计划书一起报上级公司。

第十七条 发电企业安全性评价标准分为火电（含核电常规岛）、水电、风电等三类。

第十八条 煤矿企业安全性评价标准分为井工矿、露天矿二类。煤矿企业安全性评价标准必须以国家以及各省、自治区、直辖市制定的煤矿安全质量标准化标准为基础，并涵盖其全部内容。

第十九条 企业自查和专家查评要严格按查评依据和评分标准进行评分；危险因素尚未消除或尚未彻底消除，都应按标准扣分。

第二十条 各企业可结合生产设备状况和安全工作需要组织开展各专业、各种层次的安全性评价。

第三章 评价程序

第二十一条 安全性评价工作以企业自查形式及整改为一个阶段，或以专家查评形式及整改为一个阶段。

第二十二条 企业自查形式是各基层企业按照查评标准组织本企业内部管理和技术人员开展的评价。生产设备部分以生产技术部门为主组织查评，劳动安全与作业环境、安全生产管理部分以安全监督部门为主组织查评。

第二十三条 专家查评形式是在企业自查及整改阶段的基础上，由区域公司、产业公司组织专家组进行的查评。按专业分工，根据企业自查报告和查评标准进行核实性查评，最终形成专家查评的专业报告。专家查评形式的组织、程序及要求与企业自查形式相同。

第二十四条 复查评估形式是在专家查评及整改阶段后，由集团公司组织的核查评估工作。核查评估的主要内容是对基层企业安全性评价工作 开展情况，企业自查、专家查评的查评项目及重大问题整改情况进行核查，对企业自查、专家查评的评价报告书进行评估。

第二十五条 基层企业在企业自查、专家查评后，应组织有关部门，按评价报告书提出的问题和整改建议，制定和下发安全性评价查评问题的整改计划。

第二十六条 基层企业在企业自查及整改阶段完成后，向上级公司申请专家查评，各区域公司、产业公司在组织专家查评形成评价报告书后，向集团公司备案，并负责监督整改工作的落实。

第二十七条 集团公司在各区域公司、产业公司专家查评评价报告书备案后，选择性组织对基层企业进行复查评估。

第四章 专 家

第二十八条 安全性评价专家组成员以系统内的在（退）职专家为主，也可聘请公司系统外的专家。

第二十九条 集团公司建立安全性评价专家库。专家库实行动态管理，根据实际情况及时调整专家库成员。

第三十条 入选专家库的专家应符合以下基本条件： ㈠ 具有电力或煤矿相关专业中级及以上技术职称；

㈡ 具有丰富的专业知识和工作经验，熟悉安全性评价程序及相 关的技术标准、导则、规程、规定等； ㈢ 工作认真、公正、诚实，责任心强； ㈣ 有较好的文字和语言表达能力；

㈤ 能够熟练掌握评价过程中的操作要点、程序、评分方法、评 价报告资料格式等；

㈥ 身体健康，适应查评工作；

㈦ 聘请的退职专家年龄原则上不超过66周岁。

第五章 职 责

第三十一条 安全性评价工作由各企业行政正职负责，分管生 产、安全的副职组织实施，做到责任明确，查评工作落实到位。

第三十二条 集团公司职责

㈠ 组织、指导公司系统开展安全性评价工作，下达安全性 评价工作计划；

㈡ 组织编制、修订安全性评价查评标准；

㈢ 监督安全性评价中发现的重大问题的整改落实工作； ㈣ 组织研究安全性评价工作中存在的共性问题，并提出对策； ㈤ 负责管理安全性评价专家库，及时调整并公布； ㈥ 备案各区域公司、产业公司的专家评价报告书。

第三十三条 区域公司、产业公司职责 ㈠ 编制安全性评价专家查评工作计划，备案基层企业安全 性评价自查报告；

㈡ 组织专家实施基层企业的安全性评价专家查评工作； ㈢ 监督基层企业安全性评价工作暨查评问题整改计划的制定、执行情况，并对整改完成情况进行考核；

㈣ 组织研究各基层企业开展安全性评价工作中存在的共性问 题，审查查评中发现的重大问题的整改方案；

㈤ 对安全性评价查评标准的改进和完善提出意见和建议； ㈥ 对基层企业推荐的安评专家予以筛选，及时向集团公司推荐 专家。

第三十四条 基层企业职责

㈠ 根据上级公司的安排，成立安全性评价工作领导小组及查评 专业组，具体实施本企业的安全性评价工作；

㈡ 组织本企业的有关人员根据本企业生产设备、生产流程的特 点，修订本企业实施安全性评价的查评项目；

㈢ 组织自查，组织本企业的有关人员对查评结果进行分析，制 定整改工作计划并予以实施；

㈣ 组织本企业专业人员配合专家组进行专家查评和复查评估，对专家组的查评意见组织制定整改工作计划并予以实施； ㈤ 对安全性评价标准的改进和完善提出意见和建议； ㈥ 向上级公司推荐安全性评价专家人选。

第三十五条 查评专家职责 ㈠ 坚持原则，认真、客观、公正、廉洁地开展查评工作； ㈡ 依查评标准对被查评单位进行查评，提出查评问题的整改意 见，不受任何单位或者个人的干预； ㈢ 对查评结果的真实性、客观性负责； ㈣ 对提出的整改意见和建议负责。

第三十六条 基层企业查评人员职责 ㈠ 坚持原则，认真、客观地开展查评工作；

㈡ 依查评标准对相关专业进行查评，提出查评问题的整改意见，不受自身专业、岗位的影响；

㈢ 对查评结果的真实性、客观性负责；

㈣ 根据企业的实际情况，在重大问题整改计划完成前提出相应 的防范措施或建议。

第六章 考 核

第三十七条 开展安全性评价工作，应客观真实，工作的重点是查评问题的整改。是否认真执行安全性评价全过程动态管理、问题整改落实与完成情况作为对企业和人员安全生产考核的依据。

第三十八条 集团公司对区域公司、产业公司和基层企业完成安全性评价工作计划的情况进行考核。

第三十九条 区域公司、产业公司按对基层企业查评问题中重大问题的整改情况进行考核。

第四十条 在安全性评价查评、整改工作中弄虚作假的行为，一经查出，各企业对行为责任人给予通报，并考核。

第四十一条 安全性评价工作的开展情况可作为评比集团公司安全生产先进单位的重要依据。

第七章 附 则

第四十二条 发电企业并网安全性评价工作按照电监会相关规定及电网经营企业的有关要求进行，各发电企业应予积极配合。

第四十三条 在专家查评、复查评估环节，被评价企业承担专家组成员的办公费用、交通费、食宿费及其他杂项费用。

第四十四条 各企业可结合自身情况制订本规定的实施细则。

第四十五条 本规定由集团公司负责解释。

第四十六条 本规定自二○一○年一月一日起执行。

第四篇：关于集团公司上半年大型机械专项检查情况的通报

中铁三局集团有限公司文件

中铁三机„2014‟222号

关于集团公司上半年大型机械

专项检查情况的通报

集团公司各单位：

为了加强集团公司大型机械运行管理，掌握大型机械管理和运行状态，保证大型机械设备安全生产，根据中铁三机„2013‟338号文件规定，集团公司于2014年5月25日-7月3日对正在施工的的北京、天津、石家庄、郑州、杭州、苏州、广州、深圳、成都地铁的16台盾构机（含5台外部租赁或分包队伍自带盾构机），沪昆客专（云南段）1台900吨运架一体机（租赁机械），宝兰客专1台节段梁架桥机，宝兰、郑徐客专3台套900吨箱梁提、运、架等大型机械进行了专项检查。本次专项检查的重点主

第五篇：中国华能集团公司物资采购管理办法

中国华能集团公司物资采购管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强中国华能集团公司（以下简称集团公司）物资采购管理，规范采购行为，保证采购质量，降低采购成本，严格执行“三重一大”决策制度，根据国家有关法律法规和《中国华能集团公司采购管理指导意见》《中国华能集团公司采购管理规定》《中国华能集团公司物资管理规定》制定本办法。

第二条 本办法中直属单位、区域公司、产业公司、直管企业统称二级单位，集团公司、二级单位及基层企业以下统称各单位。

第三条 本办法中物资是指除燃料和系统内贸易公司的交易货物以外，与电力、煤矿、供热、交通运输企业相关的基本建设、生产维护、大小修、技术改造和科技环保等项目的设备、材料、备品配件、工器具、消耗性物资、劳动保护用品和低值易耗品等。

第四条 物资采购工作按照“计划统领、两级集中、三级采购、统一规则、分级管理”的管理方式，实行集团公司一级物资集中采购（以下简称一级集中采购），二级单位二级物资集中采购（以下简称二级集中采购）和基层企业采购。

第五条 物资采购遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则，通过集团公司电子商务平台进行阳光采购，注重维护企业利益和加强风险防控。

— 40 — 第六条 本办法适用于各单位的物资采购工作。

第二章 管理职责

第七条 集团公司物资采购的领导机构为采购领导小组，主要职责包括：

（一）审定集团公司采购管理规章制度和规范性文件；

（二）审议采购计划，根据管理权限，审议或审定集团公司直接管理范围内的采购结果；

（三）指导、监督集团公司采购工作；

（四）根据“三重一大”决策管理有关要求，将采购管理中的重要事项提交集团公司决策会议审议。

第八条 集团公司物资部作为物资管理的归口部门，履行物资采购相关管理职能。其主要职责是：

（一）负责贯彻落实国家关于有关法律法规,拟定集团公司物资采购管理相关制度和标准化文件；

（二）负责具体组织集团公司采购领导小组例会;

（三）负责汇编物资集中采购需求计划，编制和季、月度集中采购计划；组织实施招标文件的标准化工作，审定招标文件商务部分；

（四）根据批准的和季、月度集中采购计划组织开展集团公司物资领域的集中采购工作；配合有关部门做好相关业务领域集中采购工作；根据有关部门委托，组织开展相关业务领域集中采购工作；

（五）负责组建和管理物资招标评标专家库；

— 41 —

（六）建立集团公司供应商评估管理体系，指导、监督和考核集团公司系统的物资采购工作；

（七）开展电子商务平台的推广和深化应用；

（八）指导检查系统内集中采购工作的执行情况，负责对公司系统内采购进行管理和考核；

（九）负责管理招标代理工作（管理华能招标公司）。第九条 二级单位负责本单位及所管基层企业的采购管理及实施工作，按照集团公司相关规定设立采购领导小组，明确采购归口管理部门。其主要职责是：

（一）执行国家法律法规和集团公司有关规定，制定本单位物资采购管理相关制度、细则和流程；

（二）按照集团公司管理规定编报物资集中采购需求计划和相关采购文件；配合集团公司开展集中采购项目的招标评标工作；

（三）组织开展本单位二级集中采购范围内的采购及相关基础工作，报备二级物资集中采购信息；

（四）组织落实集中采购合同的签订和执行，配合对集中采购的执行情况进行监督和检查。

（五）组织实施电子商务平台在本单位的推广和深化应用，指导、监督和考核所辖企业的物资采购工作。

第十条 基层企业根据集团公司及二级单位的要求开展本单位的采购工作，成立相应的物资采购决策机构，并明确物资采购工作归口管理部门。其主要职责是：

（一）负责贯彻落实上级单位物资采购的管理制度和— 42 —

标准化文件；

（二）编制报送本企业的物资集中采购需求计划；

（三）参与集团公司、二级单位物资采购的相关工作;

（四）组织实施电子商务平台在本企业的推广和深化应用。

第三章 计划管理

第十一条 物资采购实行计划管理，物资采购计划应根据物资需求计划进行编制，满足工程建设和安全生产的需要。

第十二条 基层企业应及时、准确地编制物资需求计划，按照物资计划管理的要求向二级单位报送一级和二级集中采购需求计划，配合执行一级和二级集中采购计划，组织实施本企业负责的物资采购工作。

第十三条 二级单位按照物资计划管理的要求汇总编报本单位一级集中采购需求计划，配合执行一级集中采购计划，组织实施本单位负责的二级集中采购工作。

第十四条 集团公司根据二级单位提报的一级集中采购需求计划制订一级集中采购计划，并组织实施。

第四章 采购方式

第十五条 物资采购方式包括招标采购和非招标采购两种。招标采购分为公开招标和邀请招标，非招标采购分为竞争性谈判、询价采购和单一来源等采购方式。公开招标是集

— 43 — 团公司物资采购的主要方式。

第十六条 依法必须招标的物资采购应严格执行国家关于招标投标的法律法规以及集团公司的有关规章制度。

第十七条 不属于依法必须招标的物资采购原则上仍应采用公开招标采购的方式，在集团公司电子商务平台上发布招标公告，给予投标人编制文件所需要的合理时间，并在招标文件中明示评标办法和中标原则。

招标人可以在评标委员会推荐的前三名候选人中选取中标人，当选择非排名第一的中标候选人时，应有充分的理由并书面说明。

第十八条 物资采购采用公开招标方式不具备条件的，经各单位内部程序审批通过后可采用邀请招标；采用招标方式不具备条件的，经各单位内部程序审批通过后可采用竞争性谈判、询价采购或单一来源采购等方式；但不得违反国家法律法规和集团公司相关规定。

第十九条 物资采购采用竞争性谈判、询价采购或单一来源采购等非招标采购方式的，应满足《中国华能集团公司物资非招标采购管理办法》规定的竞争性谈判、询价采购或单一来源采购适用条件。

第二十条 物资招标和非招标采购工作分别遵照《中国华能集团公司物资招标采购管理办法》和《中国华能集团公司物资非招标采购管理办法》执行。

第二十一条 在符合国家法律法规和集团公司相关规定的情况下，对于技术标准统一、采购频次高、具有一定需求— 44 —

规模、供求市场相对稳定的物资品种，为提高工作效率、降低采购成本，可通过签订框架协议、订单确认来订立物资采购的单价（计价或调价机制）、质量、服务、协议有效期、付款方式、违约责任等内容。

框架协议采购的协议有效期一般不超过一年。第二十二条 框架协议采购一般采用招标的方式，确定两家及以上的签约供应商进行有序竞争。物资集中采购已签订框架协议的，不得在协议有效期内另行采购。

第二十三条 在符合国家法律法规的条件下，加强集团公司科技创新和成果转化，发挥科技引领的示范作用，注重产业协同发展，可以优先选用集团公司系统内产品。

第二十四条 任何单位和个人不得将应当以招标方式进行的物资采购化整为零，或以其他方式规避招标采购。

第五章 评标专家管理

第二十五条 集团公司对评标专家实行统一管理，集团公司物资部负责在电子商务平台建立评标专家库，对评标专家进行动态管理，二级单位及基层企业应根据要求配合对评标专家的管理。

第二十六条 电子商务平台详细记录评标专家的有关信息，各使用单位应及时对评标专家进行评价。

第六章 供应商管理

第二十七条 集团公司对供应商实行统一管理，按照同

— 45 — 库分级、信息共享、动态管理的原则建立物资供应商评估管理体系。

第二十八条 各级采购归口管理部门负责对供应商进行评估和管理，并与物资采购工作有效结合。

第七章 电子商务平台应用

第二十九条 各级物资采购活动原则上均应在集团公司电子商务平台上统一实施。

第三十条 各单位通过电子商务平台实现“阳光化”采购，降低采购成本。

第八章 采购纪律

第三十一条 采购纪律包括遵守采购程序、维护公平竞争、履行公正义务、履行保密义务、执行采购结果等内容。

第三十二条 参与采购的机构及相关工作人员严禁出现违反国家法律法规及集团公司规定的行为。

第三十三条 对违反采购纪律的，依据有关规定给予组织处理或者纪律处分。

第九章 异议与处理

第三十四条 物资采购活动的异议处理实行分级管理。异议提出人可以就物资采购中存在的问题向物资管理部门申请复议。集团公司负责受理对一级和二级集中采购活动提出的异议，二级单位负责受理对基层企业物资采购活动提出的异议。

— 46 —

第三十五条 异议提出人就以下事项向物资管理部门申请复议的。物资管理部门接受和答复异议的时限规定如下：

（一）对物资采购招标资格预审文件有异议的应在提交资格预审文件截止时间2日前提出；对招标文件有异议的应当在投标截止时间10日前提出。物资管理部门应在收到异议之日起3日内做出答复。

（二）对物资采购招标的开标有异议的，应在开标现场提出，招标人应当场做出答复，并制作记录。

（三）对采购结果有异议的，应在采购结果公示期间提出，物资管理部门应在收到异议之日起3日内做出答复。

（四）认为物资采购活动不符合法律、法规规定的，应当自知道或应当知道之日起10日内提出，物资管理部门应在收到异议起3个工作日内决定是否受理，并在受理之日起30个工作日内做出处理决定。

第三十六条 异议的提出应当有明确的请求和必要的证明材料。有下列情形之一的异议，不予受理：

（一）异议提出人不是有关物资采购活动的参与者，或者无任何利害关系；

（二）所提异议不具体，未明确具体异议事项的；

（三）请求和证明材料未署具异议提出人真实姓名、签字和有效联系方式的；以法人名义提出异议时，未经法定代表人签字并加盖公章的；

（四）异议提出人故意捏造事实、伪造证明材料或者以非法手段取得证明材料的；

— 47 —

（五）超过异议受理时效的；

（六）已做出处理决定，且异议提出人没有提出新的证明材料的。

第三十七条 物资管理部门在受理异议过程中，应暂停有关物资采购项目的后续工作，并要求采购人以书面形式汇报有关情况。

第三十八条 物资管理部门负责对有关物资采购的异议进行调查、处理和答复，在调查清楚的基础上，根据有关规定对异议事项进行处理。

第十章 监督与考核

第三十九条 物资采购管理纳入集团公司物资管理绩效考核范围，集团公司物资部会同相关业务管理部门对物资采购工作进行定期或专项监督和检查。

第四十条 纪检监察部门履行专责监督职能，对违纪问题进行执纪问责。

第十一章 附则

第四十一条 本办法由集团公司负责解释。

第四十二条 本办法自印发之日起施行，原《中国华能集团公司物资采购管理办法》（华能物资„2015‟397号）同时废止。

— 48 —