风险汇报材料

第一篇：风险汇报材料

合 肥 市 轨 道 交 通 工 程

轨道交通1号线

滨湖车辆段与大连路停车场施工CD02标

汇 报 材 料

编制：

丁贤德

日期：

2015年4月28日

业主单位： 合肥城市轨道交通有限公司 监理单位：上海地铁咨询监理科技有限公司 施工单位： 安徽华力建设集团有限公司

一、工程概况

建设单位：合肥城市轨道交通有限公司 建设地点：合肥市滨湖新区

工程名称：合肥市轨道交通1号线滨湖车辆CD02标

监理单位：上海地铁咨询监理科技有限公司

设计单位：北京城建设计发展集团股份有限公司

勘察单位：北京城建勘测设计研究院有限责任公司

施工单位：安徽华力建设集团有限公司

合肥市滨湖车辆段控制中心、试车线上盖物业、食堂工程位于合肥市轨道交通1号线滨湖车辆段与综合基地内，车辆段与综合基地位于合肥市滨湖新区，北邻规划遵义路，南邻规划珠江路，西邻规划云南路，东临规划西藏路；滨湖车辆段控制中心工程总占地面积3568m2，总建筑面积38192 m2，其中地上建筑面积30282m2，地下建筑面积7910m2；建筑层数为地上16层、地下2层，建筑高度81.15m；试车线上盖物业工程1#-18#单体(平台以下)，总建筑面积32322m2，均为混凝土框架结构，基础形式为条形和筏板基础，其中4#、5#、12#-18#地基处理为CFG桩；控制中心食堂工程总建筑面积为2946.4m2，建筑层数为地上1层，建筑高度为8.4m，结构形式为现浇混凝土框架结构，基础形式为独立基础；

二、工程形象进度

合肥市轨道交通1号线滨湖车辆CD02标工程2015年3月25日正式开工建设，在合肥城市轨道交通有限公司正确的领导和支持下，合肥市轨道交通1号线滨湖车辆CD02标 的建设者攻克难关，拼搏奉献，工程建设稳步推进，在安全优质的基础上完成了合肥城市轨道交通有限公司下达的月进度计划。截止4月底完成了1-18#楼的基础工作，控制中心的深基坑支护、基础垫层、基础底板防水及保护层、筏板钢筋等工作，完成产值近4000万，完成总产值的15%左右。具体完成工程量如下： 1、1-18#楼土方开挖200000m³； 2、1-18#楼基础砼完成16000m³； 3、1-18#楼基础钢筋完成2500T;4、3-10#楼土方回填完成12000m³； 5、1-2#、12-14#、16-18#楼CFG桩完成1356根；

6、控制中心围护桩完成26根；

7、控制中心基坑支护完成20000M2；

8、基础垫层完成1000m³；

9、基础防水完成5000M2；

10、基础防水保护层完成5000M2；

11、基础钢筋完成500T；

三、项目风险源主要存在以下内容：（1）、脚手架

脚手架钢管及扣件运输及起吊过程中无人看护；进行脚手架搭拆作业的人员无证上岗操作，未取得架子工特种作业资格人员进行架子操作；脚手架搭拆作业的人员未受过相关安全培训和技术交底，操作人员不了解脚手架搭设方法，脚手架搭设不符合规范要求；脚手架搭拆作业的人员不正确使用安全带等防护设施；脚手架钢管存在变形裂纹、压扁和锈蚀等缺陷，导致受力后失稳；脚手架材料不合格，材质性能达不到《可锻铸铁分类及技术条件》的规定；扣件无出厂合格证，造成受力后扣件脆断；脚手架扣件表面存在裂纹变形、锈蚀等质量问题，造成受力后扣件脆断；未按设计及规范规定搭设脚手架，立杆、横杆、纵横向剪刀撑间距不符合规定；脚手架拆除作业未按规定传送架料及扣件，并未设置警戒区域，架料抛仍；夜间进行脚手架搭拆作业；搭设或拆除外架时，有人在外架下通行；（2）、模板

项目经理部管理人员未对模板加工操作人员进行安全培训和交底；模板加工工人未熟练掌握模板加工机械的正确使用方法；模板加工工人不了解消防器材的正确使用方法；现场施工人员不了解遇火灾等紧急情况的应急响应措施，导致发生火灾时不能及时采取有效措施，使事态扩大；模板加工工人不了解模板及木方堆放要求，可能造成模板倾覆；木工加工机械用电未执行“一机一闸 一箱一漏”的管理规定；圆盘锯锯片上方未正确安装保险挡板和滴水装置，在木材传送过程中锯片伤人；大模板垂直吊运时，采用一个吊点起吊，或吊点设置不对称现象；模板安装人员不了解高处作业相关安全防护要求，在模板安装过程中未正确使用安全防护设施；木制模板板强度不够，造成混凝土施工过程中模板发生倾覆或坍塌；模板支撑架料钢管及扣件材料达不到标准要求，造成混凝土施工过程中支撑钢管或扣件发生变形或脆断；墙模一侧模板安装完成后，未将模板做临时固定，导致模板倾倒；当采用泵送混凝土浇筑时，混凝土泵送施工浇筑速度过快，或浇筑过程中混凝土集中一处浇筑，导致混凝土拌合物对模板的侧压力超过设计值；混凝土施工人员不了解正确浇筑方法，混凝土集中浇筑，导致局部荷载过大；模板支撑架料钢管及扣件材料达不到标准要求，造成混凝土施工过程中支撑钢管或扣件发生变形或脆断；未按设计及规范规定搭设模板支撑，立杆或纵横向剪刀撑间距不符合规定；现浇混凝土模板支撑系统未验收即进行下步作业，导致模板搭设不合格；钢筋或混凝土作业时，模板上施工荷载超过设计规定，或模板物料集中超载堆放；高大模板施工时，模板方案未经过专家论证；模板支撑未经过验收，未设置专用上下通道，采用吊篮或攀爬架料；

（3）、钢筋

钢筋加工操作人员未经过相关交底和培训，不了解钢筋加工机械操作方法，导致钢筋加工过程中造成机具伤害；从事钢筋焊接作业人员未取得焊工证，无特种作业操作证，在钢筋焊接过程中误操作导致触电或火灾事故；钢筋加工机械未经检验或按时维修保养，造成在使用过程中对操作人员机具伤害或触电；采用塔吊进行钢筋垂直运输时，塔吊钢丝绳达不到标准要求，存在断股、锈蚀等现象，在钢筋调运过程中断裂造成对下方人员物体打击；采用塔吊垂直运输钢筋时，钢筋规格长短不一，造成吊运过程中散落对人员物体打击；采用塔吊垂直运输钢筋时，一次吊运钢 筋重量超过塔吊规定承载力限值，造成吊运过程中机具伤害并造成设备损坏；钢筋搬运场所离架空高压线路的水平投影距离小于10m，造成钢筋吊运过程中触电并造成线路损坏；钢筋加工操作人员未接受相关培训和交底，不了解钢筋加工的技术要求和相关机械操作方法。可能在操作过程中操作失误，造成机具伤害事故；钢筋切断机械锯盘传动装置无安全防护，可能导致在使用过程中对操作人员造成机具伤害；钢筋加工机械无保护接零，或采用防护脚手架栏杆等作为接零保护，可能导致操作人员操作工程中触电；钢筋加工机械用电未执行“一机一闸一箱一漏”的管理规定，可能出现操作人员触电事故；每次进场钢筋没有原材料质量证明及材料出厂合格证，并未按照规范要求对原材进行复试，可能出现钢筋材料不合格，在冷拉过程中造成钢筋拉断，发生机械损坏或伤人；采用切断机进行钢筋切断作业时，机器未达到正常转速就送料，可能导致对操作人员机具伤害；机具开关箱没有拉闸上锁，作业或维修中他人可能进行操作；钢筋加工区域未单独隔离，无有效安全防护，可能导致钢筋加工过程中，发生事故对其他区域人员造成伤害；在进行钢筋焊接作业时，没有设置挡火板，可能由于火星四溅，发生火灾；电焊机借用金属管道、脚手架、轨道等作回路，可能造成操作人员触电或灼伤；在进行钢筋焊接作业时，作业面下方空洞未封闭，可能由于火星从空洞中下落，发生火灾；焊接时操作人员未佩戴防护面罩，可能造成操作人员被弧光灼伤；钢筋焊接作业时，与木工、油漆、防水作业交叉施工，可能发生火灾事故；电渣压力焊焊接柱筋时，楼板养护水较多，易发生触电事故；操作人员在未临时固定，无安全防护措施的钢筋骨架上行走，可能导致人员高处坠落；

（4）、深基坑

材料和设备堆码在深坑边，未及时清运或转移；基坑边坡顶部超载或由于振动，破坏了土体的内聚力，引起土体结构破坏；临边及其他防护不符合要求；工人上下深坑未预先搭设稳固的阶梯；墙体强度未达到设计要求就受力；钻孔倾斜度偏差大于1度；浆体强度不符合设计要求；新增人员未按配合比施工，少用水泥；护坡桩缩颈、断桩，锚杆或土钉达不到设计长度，倾角与原设计不符，灌浆质量差等，使支护结构承载力和对土体的支护达不到设计要求；排、降、截、止水方法不当，挡墙、止水帷幕存在不同程度的质量问题；基坑土体强度不足、地下水渗流作用而造成的基坑失稳，包括基坑内外整体滑动失稳；基坑土方开挖过程中，出现渗水或漏水时未采取应急措施；未指派专人对周围环境进行监测巡视，如：坑外地形的变形，邻近建筑物的沉降和倾斜，地下管线的沉降和位移等。（5）、土石方

土质不好，开挖过深，边坡不稳；基坑开挖深度超过5m未编制专项安全方案，或未经过专家论证；支护结构的强度、刚度或者稳定性不足，引起支护结构破坏；作业人员没有戴安全帽或没有正确戴安全帽；开挖前未摸清地下管线，未制定应急措施；人员和机械之间没有一定的距离；基坑周围未设置栏杆；挖掘机作业时未保持水平位置；（6）、临时用电

使用的临时用电电缆老化破损；使用的临时照明设施靠近易燃品；直埋电缆无警示标识或无有效安全防护措施；安装电缆钢缆无接地；灯具等原材料不合格或无合格证；施工用临电箱无漏电保护或保护失灵；操作人员酒后作业；在潮湿的地方照明没有使用36V安全电压；灯具的金属外壳没接地或接地不正确；单相两孔插座接线时，没有按照面对插座的右孔和上孔接相线，左孔和下孔接零线。单相三孔、三相四孔及五孔插座的接地（PE线)没有按要求接在上孔；送电时停送电不通知。（7）、垂直运输机械

安拆单位没有与设备相匹配的安装资质；基础是否符合要求；限位、保险 装置是否完好；起重钢丝绳是否有磨损、断丝超标；漏电保护器是否设置有效；附墙装置是否符合要求；接地接零是否符合要求；是否在大风、雨雪、浓雾等恶劣天气作业；指示信号或声响报警信号是否设置在司机和有关人员视力、听力可及的地方；塔吊拆除时顺序是否正确；

四、项目施工的难点

本项目的施工难点为施工战线长，工期短。试车线上盖1-18#楼战线有1.4公里，垂直运输主要考汽车吊及人工搬运。

控制中心是合肥1-5#线中枢神经，工期紧、任务重，土建主体与各安装单位各工种交叉作业相互制约，各工序各工种之多，相互协调是难点。

安徽华安徽华力建设集团有限公司

轨道交通1号线

滨湖车辆段与大连路停车场施工CD02标项目部

2015年4月27日

第二篇：廉政风险汇报

廉政风险工作汇报

（2012年5月）

今年我局作为开展廉政风险防控工作的试点单位，各级领导给予了极大的关切与指导。我局结合领导指示和工作实际，认真借鉴其它部门先进经验，突出重点、先易后难、循序渐进、逐步推进，初步建立了廉政风险防控工作机制，取得了阶段性工作成果，有力地推动了全系统党风廉政工作的深入开展。

一、提高认识，加强领导，为开展廉政风险防控工作提供保证

开展廉政风险防控管理是进一步加强党风廉政建设的重要举措，是有效监控权力运行的必要手段，是落实《廉政准则》、构建惩防体系的有效途径。我局被确定为试点单位后，局班子高度重视此项工作，及时成立了以党组书记、局长为组长的工作领导小组，专门安排分管领导和相关工作人员负责开展此项工作。1月11日及时召集全系统干部职工召开了动员大会，就活动开展进行动员部署，从而统一思想认识，明确工作要求及目的意义。根据两办下发的《关于印发<关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施方案>的通知》要求，及时制订了《XX局廉政风险防控管理试点工作实施方案》，明确了实行廉政风险防控管理的重要性和必要性，进一步突出工作重点，明确工作范围，细化工作步骤。

二、严格步骤，规范职权，确保廉政风险防控工作有序推进

由于此次工作在我市是首次开展，没有现成的经验可以借鉴，我局及时组织机关和各部门具体承办人员在主管领导的带领下赴有关部门进行了学习。学习中就先进单位的主导思想、工作措施、方法步骤等内容进行了全面的了解。同时，通过互联网就外地的做法亦查询了大量的资料，为我系统后续工作开展打下了坚实基础。

在做好组织动员的基础上，我局紧密结合全市工作安排，积极开展排查风险工作。

一是清理权力。为确保风险点找的细、找的准、找的全，我局通知全局各科室和下属局分管科室全部参与风险点查找工作。首先，按照“谁行使、谁清理”的原则由职权主体对照岗位职责进行分项梳理，明确各自职权，形成本单位“职权目录”；其次，按照市编制办确定的“三定”方案依规确权；三是围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目等核心权力编制“职权目录”。

—2— 二是优化流程。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，同时绘制了权力运行流程图。

三是仔细查找风险。开展廉政风险防控工作以来，我们充分运用“自己找、领导点、群众提、互相查、集体定”的上下联动立体式查找的确认方案。

1、自己找。系统每个工作人员根据自己所在岗位的工作职能、廉政职责和所处业务流程的环节，对照《廉洁从政若干准则》和工作方案，认真填写廉政风险自查登记表，积极进行自我查找。

2、领导点。局分管领导对所分管科室人员的岗位廉政风险自查情况，进行完善补充，审核把关。

3、群众提。在个人自查和领导点评的基础上，召开党员及群众参加的座谈会，通过当面点评的形式广泛征求意见和建议，梳理汇总后对廉政风险点进行再行修正、再次完善。

4、互相查。各科室在自行查找、领导点评和群众提出意见的基础上，相互之间检查所提出的风险点，以便相互借鉴和查漏补缺。

5、集体定。召开局务会议专题听取研究各岗位风险点及流程确认情况，通过民主表决，最终批准各项廉政风险防控措施。

—3— 通过排查，目前我系统共找出风险点74个，其中存在二级风险的3个，三级71个。二级风险点主要表现在单位重大事项决策风险和单位“一手把”在制度机制和岗位职责方面可能存在的风险。三级风险点主要体现在各副职领导在制度机制、岗位责任和各科室在相关业务，如劳动争议仲裁、劳动监察、社会保险经办等过程中有可能存在违纪的情况。在具体的风险监管过程中，我局对廉政风险实行分级管理，重要风险点由部门主要领导负责，即一级二级和副职领导风险由单位主要领导负责，各科室风险由分管领导监管负责，提高了监管层级。

四是及时公示接受群众监督。根据排查出的风险点和工作要求，近日我局对全系统找出的74个风险点，通过网站、公示栏、电子屏等形式进行了公示，局属各部门也通过各自的渠道对自身查找的风险点进行了公示，再次征求干部职工广大群众及社会各界的意见建议。在公示结束后，我局根据所排查出的风险点，及时为重点科室和岗位的责任人制作了桌牌，标明了风险等级、姓名、职务、主办业务等内容，全面接受社会各界监督，同时警示岗位人员牢筑拒腐防线。

五是主动接受检查并邀请领导点评。在我局的工作开展过程当中，市纪委和监察局的领导对我们的工作给予了高度重视，多次来到我局对工作开展情况进行检查指导，指出了我们在工 —4— 作当中还存在的问题和不足，提出了很多有益的意见的建议。我局也积极按照相关意见建议进行了整改，同时加强与市委和监察局的沟通，上门让纪委的领导为我们把关，促进我系统试点工作的开展。

三、完善机制，夯实风险防控监督体系

目前我们正在按照工作方案和找出的风险点，积极开展第三阶段各项工作。我局正在按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求，围绕排查出的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地提出具体防控措施。不断规范权力行为，有效化解廉政风险，加强日常管理，对廉政风险实行分级管理、分级负责。按照要求建立长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

廉政风险防控管理工作是一项全新的工作，我局探索了一些做法，取得了一些成效，但仍存在一些不足。在今后的工作中，我们将巩固成果，进一步深入排查容易诱发不廉洁行为和滋生腐败问题的岗位风险点、人员风险点，建立长效机制，定期分析廉政风险事项，坚持多措并举，统筹推进，发挥“排查、防控、监控、处置”等措施的整体威力，把腐败风险预警防控

—5— 工作融入到XX各项工作的全过程，坚持突出重点、抓住关键，以重点工作的成效带动全局工作的发展，增强廉政风险防控管理工作实效。

—6—

第三篇：安全风险分析汇报材料

安全风险分析汇报材料

各位领导大家好，下面由我来汇报客舱部2020安全风险管理情况及明年一季度风险和管控措施。

一、2020年存在问题及安全风险管控情况

2020年，客舱部未发生等级不安全事件，安全态势整体平稳：一是在安全信息上报方面，我部共收到安全特情报告128件，其中机上急救49件、扰乱客舱秩序24件、清舱23件、旅客砸烫伤14件、旅客误动出口2件、其他类16件，机上急救事件是最突出的安全问题，在ESMS系统上报特情77件，占整体数量的60.2%，较去年同比增长1.4倍；二是积极推动安全绩效管理，建立危险源库44条和安全绩效指标库51条；三是成立客舱部ICARE安全风险项目组和颠簸课题攻关小组，通过讨论形成管控办法，以月讲评考核制对乘务分部风险管控进行讲评考核。截至目前，共研讨形成自愿报告16条，风险分析报告12篇，专项风险得到有效管控。

但个别问题仍重复发生，2019和2020年连续两年出现机上人数清点错误事件，暴露出部分人员责任意识淡薄、规章制度执行不到位，综合能力有待提升。9月15日事件发生后，我部立即整改，一是提出人数清点一对二控三复核的要求，明确人数清点的责任人、复核人及复核方式；二是制作《关闭客舱门提示卡》，将关门前需完成的工作流程及关门前报告机长的标准话术制成便携卡片，乘务长关门前对照检查报告。并在后续落实过程中，听取近百名机组人员反馈落实情况，及时通报、及时查改，确保规定有效落地。

在10月10日CZ6452航班中，乘务组在清点旅客人数时发现过站旅客与舱单不符，经查发现一名错乘旅客，未影响航班正常运行。反映出我部采取的整改措施得力，有效提高乘务员对机上人数清点工作的准确度和敏感度。在未来安全风险工作中，我部会持续加大关注上述事件反映出的问题复发、重点人管理和遵章守纪问题，有效提升风险控制水平。

二、2021年一季度安全风险和管控措施

明年是实施“十四五”规划的开局之年，在分公司领导下，客舱部将在安全目标、安全风险和安全管理上，全面对标，全力抓好落实落地。一季度将紧盯常驻、防疫、酒测、重点人员四大风险，促短板提升，做实做深整改落实，自上而下执行标准，让组织管理更为有序，让安全形势更为平稳。

（一）常驻风险

第一季度是全年工作的起点，横跨春运、临近两会，同时面临雨雪、大风等恶劣天气，我部首先要在人数、舱门、颠簸、驻外四大常驻风险开展管控，实行培训、落实、跟踪管理三步走。一是统筹培训，业务部门组织教学组制定计划，统一标准，开展专项培训及考核，达到明确标准，养成习惯。二是落实到位，保证每项操作有具体人、有复核人、有报告人，确保环环相扣无遗漏。三是加强跟踪管理，外查驻外管理，内查标准落实，通过外查和自查验证培训效果，补齐能力短板。

（二）防疫风险

慎终如始抓好常态化疫情防控工作，紧绷“外防输入、内防反弹”这根弦，坚持人物同防。一是加强关注美国客改货、日韩航线和国内中高风险地区航班人员的排查和旅客管理。二是及时梳理各航线防疫要求，确保信息发布精准不延迟。航班中从广播、口罩、测温、客舱环境、发热旅客处置五方面入手，如遇特情做到上报及时、处置及时、防控及时。三是提升全员应对突发公共卫生事件处置的能力，防止疫情大面积反复，构筑疫情防控大防线。

（三）酒测风险

疫情期间，航前酒测制度尚未恢复。一季度包括元旦、春节等假期，饮酒聚会增多，个别人员存在侥幸心理违规饮酒的风险较大。为此，我部将加强酒测管理，一是开展全员警示提示，确保全员知晓违规饮酒将面临的行政记大过、罚款、停飞、降级、解除劳动合同等违章后果；二是梳理酒测重点人，建立酒测管理责任制，确保所有酒测重点人均有 M1（含）以上管理干部一对一监管提示。三是开展航前重点提醒和持续落实酒测抽查，重大节假日全员进行酒测。

（四）重点人管理风险

连续两年，我部乘务长岗位重复发生同类型违规问题，客舱部将乘务长能力建设作为2021年的重要工作，梳理出需要重点提升的乘务长，以绩效成绩为管理抓手，以末位淘汰制为管理办法，建立多维度考核：一是制定乘务长目标管理责任制，守底线明红线；二是将乘务长日常工作完成情况指标化数据化，以数据形式评估其能力，月度进行绩效评比；三是季度绩效成绩靠后的10%乘务长，第一次进行约谈提示，指出问题，第二次出示红牌警告帮助提升，对于两个季度以上排名在后10%的乘务长，需重新进行业务能力评估考核，对于考核不合格者进行降级处理，全面提升乘务长队伍整体能力，确保岗能匹配。

以上是客舱部对于一季度安全风险防控工作的分析和规划。我部在开年后，将紧跟分公司总体思路，落实客舱系统安全管理要求，继续推进七大体系建设和强化“三基”，做好安全风险防控工作，确保2021年安全工作顺利开局。

北方分公司客舱部

2020年12月25日

第四篇：风险预控汇报材料

煤业有限公司

风险预控体系建设汇报材料

二O一四年十二月十八日

为全面贯彻落实上级关于建立风险预控管理体系的有关要求，结合郑煤集团公司《关于做好2014年安全生产工作的决定》及某某公司《关于做好2014年安全生产工作的决定》等文件精神，我矿领导高度重视，结合我矿安全生产实际情况及时部署落实到位。至2014年11月份我矿的风险预控管理体系建设已经基本完善到位，现就我矿风险预控管理体系的建设情况汇报如下：

（一）成立组织，加强领导（时间：2014年3月份）

煤业有限公司

风险预控体系建设汇报材料

召开专题会议成立风险预控实施领导小组，制定了《某某风险预控建设实施方案》（某某[2014]26号），进一步落实责任，要求各部门按照时间节点按时完成任务有序的推进我矿的风险预控体系建设。

（二）及时组织培训学习，提高管理水平（时间：2014年4月份）

分别从采煤、掘进、机电、运输、地测防治水、通风防突、调度、安监、政工后勤等科室抽调精干人员，去专业学校参加风险预控体系建设培训班进行学习，经培训后人员固定负责本专业的安全风险预控管理体系建设工作。

（三）组织全体职工培训学习，提高认识（时间：2014年5月份）

我矿于5月份由安全科根据“人—机—环—管”相关管控措施，组织全体职工进行风险预控知识的培训学习，让广大职工深入了解到风险预控体系建设的重要性、必要性。

（四）建立体系阶段（时间：2014年6--10月份）1.危险源辨识：采取从下至上的原则，根据我矿实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗漏，明确安全管控对象。

2.风险评估：对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。

3.制定风险管控标准及措施：针对危险源辨识和评估结果，制定管理标准和管理措施，解决每个危险源“如何管”和“如何管得有效”的问题。按照《规范》的要求制定相应的不同类别、不同级别危险源管控标准和措施，确定相关责任人、监管部门以及监管人员，明确安全管控依据，落实安全管控责任。

（五）试运行阶段（2014年11月）

1.风险监测：建立危险源监测的管理办法，保证危险源监测方法适宜、设备灵敏可靠、信息传递畅通、及时，通过监测危险源以确定其是否处于受控状态，检验管控标准和管理措施执行的效果，实现事故隐患动态排查。

2.风险预警：针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时，确保对危险源产生的风险进行分级预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

3.风险控制：建立风险控制的管理办法，对危险源及其风险的控 制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则，按照PDCA（计划、执行、检查、行动）的运行模式，根据危险源的预警警级，现场责任人根据相应的管控标准，迅速采取相应的整改和控制措施，将不安全隐患有效地消除或控制，预防事故的发生，实现对风险的预控管理。

4.检查、审核和评审：各业务部门要制定反映本单位全面风险预控管理绩效的考核评价标准，并对安全风险预控管理体系的运行情况进行监管，定期和不定期的进行评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿安全管理的要求。同时，找出本单位安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，实现煤矿安全管理。

（六）改进提高阶段（2014年12月）

在实际的生产过程中，各部门针对管控标准、管理措施、风险预警体系或管理制度中找出存在的问题和不足，并根据郑煤集团公司风险预控体系验收评分标准于今年10月份起对我矿安监调度、地测防治水、采掘、机电运输、后勤管理等系统实施了月评，通过评分对工作中存在的问题提出改进建议，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，最终形成闭环式安全管理运行体系，保障煤矿安全风险预控管理体系的不断完善、持续改进和有效运行，提高自身的安全管理水平。

虽然我矿在风险预控体系建设工作中做出了一定的工作，但因 兼并重组矿井底子薄、基础差，又因我矿停工停产期间职工在岗人数较少，因此暴露出了对员工安全风险预控知识培训相对不到位，职工辨识风险能力较差，信息反馈工作落实相对不及时、不到位，使风险预控总体工作都相对较为滞后。针对以上问题我们将结合实际逐步予以解决：

１、从职工上岗操作前即做起风险预控相关知识培训工作，使每位员工都严格做到岗前实施风险辨识，作业当中主动查治隐患，操作结束反馈信息等的相关方法。

２、从根本上做好“人—机—环—管”各环节的管控措施，将我矿风险预控体系真正运用到基层每名员工的实操当中去，彻底消除我矿“人—机—环—管”各环节中存在的不安全因素，使我矿安全生产工作向更好、更稳定方向发展。

经过不断努力，我矿的风险预控体系建设工作已基本完成，但在实际实施过程中难免会存在与现场不相符、职工运用不灵活等问题，我们在以后工作中会逐步修改完善风险预控体系，使我矿风险预控体系工作完美化、实际化、全面化。

某某煤业有限公司

二O一四年十二月十八日

第五篇：企业风险管理汇报

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司

企业全面风险管理情况汇报材料

一、公司概况：

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司（简称亚鑫公司）是2000年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业，享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有：新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元，股本总额4776.32万元，现有股东：兵团农十四师国资公司2334.50万元，占总股本48.88%；新疆中基实业股份有限公司1447.12万元，占总股本的30.3%；新疆兵团农十四师中汇投资有限公司361.7万元，占总股本的7.57%；徐永强361.7万元，占总股本的7.57%；向艳华271.3万元，占总股本的5.68%。截止2009年12月31日止，公司资产总额8221万元，负债总额2959万元，净资产5262万元，资产负债率为35.99%。

二、工作思路及经营运作：

（一）亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后，制定了相应的公司内部管理制度：

1、亚鑫公司组织管理机构；

2、亚鑫公司董事会工作制度和规则；

3、亚鑫公司总经理工作条例；

4、亚鑫公司高层领导分工；

5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则；

6、亚鑫公司财务管理制度；

7、亚鑫公司考勤制度及假休制 度；

8、亚鑫公司员工工作报告制度；

9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则；

10、亚鑫公司差旅费开支及费用开支管理办法；

11、亚鑫公司车辆管理办法；

12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定；

13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法；

14、亚鑫公司经济合同管理办法；

15、亚鑫公司文档管理办法；

16、亚鑫公司进出口业务管理规定。

（二）公司设有财务部，实行财务监督，建立了会计核算体系，在经济活动中的资金开支实行联签制度，即：对每一笔开支由财务人员审核制单，公司主管财务领导审核签批，公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月，年终决算前对应收款项实行全面清收，按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理，对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”，必须实行公开决策、民主决策和科学决策；对“重大项目”安排必须建立“五项制度”，即：重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度；对大额资金的安排和支付，必须经过公司集体讨论通过后，再按照正常的审批程序办理。

（三）对经营过程中的物资购进和发出，实行严格的出入库手续，建立和健全了购进物资先入库，物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度，物资出库手续齐全后，保管人员才能发放物资，每月安排对库存物资进行清仓盘库工作，确保库存物资不短缺、不变质，减少风险，避免损失。

（四）在经营活动过程中，对每一笔经济合同的签订，先由公司法律顾问审核确认，公司分管领导签署意见，公司主要领导最终签字认可后，才能办理合同盖章手续。对每一笔经济合同的履行，实行先收款后发货，对赊账发货必须要有资产抵押手续或先支付预付款，避免资产流失，确保资金安全。对以银行信用证方式办理国内贸易发出的货物，公司采用在对方办理信用证业务时，必须要有对方银行100%信用保函手续，一旦货物发出要确保资金全额收回，规避经营风险，减少资金损失。

（五）公司对外长期股权投资都实行了资金跟踪监管。现公司对外投资合营在农七师和农九师的两个番茄酱厂都派出了公司高管人员进驻厂家，实行经营活动、财务开支和物资进出手续的监督和管理工作，对每一笔经济活动都做到了心中有数，并能在监督和管理过程中提出合理化建议，供经营者参与，有利于公司的规范运作和有序发展，确保了公司对外长期股权投资的资产在保值的基础上得到了增值。

（六）重视和加强了对公司员工的培训工作，使公司每一位员工在熟悉业务工作的同时，增强了法律意识，在经营活动运作中，依照法律、法规和公司的各种规章制度处理每一项业务，对每一项贸易业务的运作，首先要保护好公司自身的利益，考虑到此笔贸易经营的风险程序和应对措施，防患于未然。

（七）公司每年对应纳税事项都聘请了税务代理办理相关业务，避免了因漏交和少交税款导致罚款事情的发生。

（八）公司在2006年出现对外单位银行贷款办理贷款担保业务，出现担保连带责任后，至今从未再给任何单位办理过担保业务，彻底杜绝了对外单位银行贷款担保业务的再次发生。

三、存在的问题和应加强的工作：

（一）应全面建立和健全风险管理制度，通过在企业管理的各个环节和经营过程中都应执行风险管理的基本流程，在公司内部应培育良好的风险管理文化，全面建立健全风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而实现风险管理的总体目标。

（二）应加强企业在银行的融资能力，增强企业资金流动的正常周转和连续性，要避免企业资金链断裂后给企业造成资金风险。

（三）企业应注重和加强对供应商的商品质量的控制风险，税收风险，应收款项的风险，对外投资的风险，在经营活动中经济纠纷的风险，对外担保的风险，经营扩张的风险，银行借贷的风险，管理失控的风险，经济合同纠纷的风险，经营理财的风险。通过以上风险的控制，从而加强企业的管理，提高企业的经营运作职能，发挥企业的整体运营机制，使企业在规范运作、避免风险、减少损失、增加效益的基础上，充分发挥企业的整体形象和得到良好的发展。

新疆亚鑫国际经贸股份有限公司

二〇一〇年元月二十六日