2016年度单证管理考核评比项目[最终版]

第一篇：2016年度单证管理考核评比项目[最终版]

2016年度单证管理工作

考核评比项目

为进一步提高年度单证管理考核工作效率，结合近年考评工作情况，现对将于2016年单证管理考核评比项目进行说明，各地市分公司应按此项目对日常工作进行整理归档。

一、违规事项

（一）省公司审核部分

1.根据审核2016年度总公司监察部/审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门提供的检查、审计报告中反映的单证管理问题。

2.审核2016年是否存在私自印制重要承保单证、单证不通过系统管理、使用无效或过期单证出单、单证出现重大遗失、擅自销毁单证以及其它因单证管理不善形成单证管理风险或造成严重后果的情况。

3.省公司其它相关检查或调研发现的单证管理问题。

（二）各地市分公司上报部分

针对总公司监察部/审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门检查、审计报告中所反映单证管理问题的整改情况报告。

二、数据考评（省公司审核）

（一）超期数据监控

因未按公司单证要求操作或疏于管控，产生存在管理风险的数据。以年度单证监控情况为数据基础，对分公司整体单证数据质量情况进行考核。包括超期库存、超期未核销、超期可使用、超期未回收、遗失、作废等考核项目(均剔除发票类单证)。

（二）数据与实物不一致

通过远程数据抽查发现单证系统数据与实物不一致的情况。

（三）数据未回写因外接平台、系统未与单证系统对接，或通过补录、数据清分而导致单证数据未准确回写单证系统的情况。（例如电商清分等）

（四）数据修正

因人为操作问题导致单证状态等信息错误，通过数据修正平台或单证处理系统状态维护等方式进行处理的情况。

三、单证检查（各地市分公司开展）

主要评估各地市分公司年度现场检查情况：是否开展了现场检查；是否根据检查情况撰写报告，报告是否包含以下内容：单证管理基本情况（制度建设情况、机构设置及人员配备情况、单证系统信息维护情况、单证管理流程执行情况）、现场检查存在的问题及整改要求等内容；是否及时通过OA在辖内通报检查结果，对达不到单证管理要求的限期督促整改，并确实得到落实。

需归档备查的检查材料有：

（一）各地市分公司2016年单证检查工作总结/报告；

（二）各省级分公司辖内全部地市分公司名录，同时标注已进行检查的分公司；

（三）省级分公司现场检查时的书面记录、签证单（纸质签字影印版）、被检查单位整改反馈等相关材料。

四、单证培训（各地市分公司开展）

主要评估各地市分公司开展年度单证培训的情况：是否根据总公司单证培训组织辖内单证管理转培训（含视频会培训方式），及时传达上级公司有关政策和要求；是否针对单证管理现状有计划有组织地对所辖公司的单证管理人员进行业务指导和培训；是否针对新到岗员工设计了培训计划，准备了培训材料、考试试卷等。需归档备查的培训材料有：

（一）各地市分公司现场/视频培训的通知及文号、培训日程、签到簿；

（二）教案等培训材料；

（三）考试试卷及成绩单等。

五、系统单证工作贡献度

分公司对全系统单证工作做出贡献的情况，包括：

（一）协助总公司或省级分公司进行单证项目开发或研究；

（二）单证系统测试、试运行；

（三）参与总公司项目试点（如单证防伪打印、电子保单等）；

（四）被省公司采纳并在全疆推广的经验、先进做法等。

六、其它

由省公司对各地市分公司执行力进行评价，即是否根据总公司通知及月点评要求上报材料或开展相关工作。

第二篇：单证管理

单证管理

单证管理职责

一、要求建立完整的单证台账即电子台账（电子台账详见附表1），详细登记领

用与发出记录。

二、负责对所领有价单证规范使用、妥善保管。确保空白单证不遗失，如有遗失及时上报；作废的单证确保单证联次齐全，严格按照核销制度销号，并按规定装订存放。

三、负责按省公司有价单证管理制度要求向财务部门有价单证管理员及时回销已使用有价单证。

四、负责定期盘点有价单证库存量，保证有价单证账实一致。

五、编制单证领用计划 ：要求各机构单证岗根据近期本机构的单证使用率、回销率等情况，提前三到五天向省公司单证岗汇报单证领用计划。

六、领取单证：省公司单证岗根据申领单证的机构的单证回销情况、业务量情况等决定本次单证下发数量。各机构必须根据业务情况申领，不得多领！各机构领取单证时仔细核对单证流水号是否与清单登记一致，核对无误后签字确认留存！（1.柜面领取：领取单证的机构负责人或者正式入司内勤在单证领取清单上签字及领取日期，作为领取凭据。2．邮寄：省公司单证岗将单证及清单一同寄出，接收方收到后第一时间打开进行核对，核对无误后在清单上签字照片回传省公司单证岗。）

单证的入库、保管

一、各机构必须有专门的单证管理岗。

二、各机构领回单证后，务必当日登记单证台帐。

三、按保险公司和单证类别分类保管。不准把各种有价单证随意散放或相互混放；还应设有专用的单证保管设施，符合防火、防盗、防潮、防蛀的安全保管要求，时刻保证单证的清洁和安全。

单证使用规范

一、各机构使用单证时，需按照先用流水号小后用流水号大、先用旧批次再用新批次的顺序，不得跳号、空号。正常使用的交强险标志或商业保险卡的流水号要写在对应的交强险保单或商业险保单的右上角，在登记电子台账的时候一并填写上去。

二、在使用中由于打印不正等造成单证作废的，须将保单、发票所有联完整核销；使用过程中要细心细致，不得出现各个保险公司的单证混用现象。

单证的回销

一、单证的回销即系统自动回销和手工回销。对所有重要单证要求手工与系统同步进行回销。

二、系统回销是指单证在系统中的打印销号，正常情况下，在单证被打印的同时，系统自动完成。若因各种原因造成系统没有自动核销或系统状态与实物单证状态不一致时，需要查明原因，进行手工调整，使系统状态与单证实物状态保持一致。

三、手工回销是指单证使用完毕后，单证领用和使用人员完整填制《单证回销明细表》，连同单证实物一起交单证管理员，由其核对实物、单证流水号的一致性及单证实物使用的规范性。《单证回销明细表》中必须真实反映每一份单证的实物状态（已用、作废、注销、遗失等）。对非已使用状态的单证进行核查，并注明原因。

四、各机构已使用的有价单证，每月至少办理一次回销，最晚在保费结算期内必须全部收回（每月5号以前必须回销上月已使用单证，最迟不得超过8号）。对超期未回销单证的机构停止单证发放及保费结算，至单证回销日止。

单证的核销

一、每家保险公司的单证都是有核销期限的，所以要及时进行已使用单证的核销，单证的回销需按照相应保险公司的单证管理制度进行整理。

二、单证回销时必须有投保单、投保提示、投保条款、浮动告知单等，这些投保资料需要客户签字或盖章，除此之外，还必须附有行驶证和身份证复印件资料。

三、各家保险公司对单证的回销都要求“三回一”（即第三次领用单证时，必须将第一次领用的单证全部回销）。

四、各机构单证岗对其回销的单证实物与清单进行核对，同时及时在电子台帐上登记，更新台帐。

五、已经使用的保单按顺序整理好回销给省公司单证岗，需要附相应的《单证回销明细表》（详见附表2）（一式两份）。省公司单证岗确认无误后在回销清单上签字确认，机构单证岗留存一份作为回销凭证。

遗失、作废单证的处理

一、丢失申报制度

机构领取的单证如有丢失或其它特殊情况，应及时上报省公司，省公司根据具体情况作出相应的处理，如有瞒报、不报等情况发生，所有责任要求各机构自行负责。

二、丢失单证的处罚

单证领用人遵循“谁领用，谁负责”的原则，对所领用单证认真进行保管。如发生单证遗失等现象，应第一时间通知省公司单证岗，并在发现之日起十日内在省级以上报刊上刊登遗失启事，相关登报费用自理。具体处罚措施详见《圣源祥单证管理责任书》。

如某一机构在一个内多次出现丢失遗失情况，省公司将停止其领用有价单证。

单证移交规定

各级财务部门单证管理员（含兼职）应保持相对稳定，发生变动应逐级报告上级计划财务部。

一、单证管理员工作调动或离职，必须办理交接手续后方可离职。

1.移交人须将已领用未回销的有价单证全部回销后方可进行工作移交；

2.所有关于有价单证的资料，包括对已归类的以前有价单证电子账簿、电子明细表、凭证、有价单证培训资料、有价单证管理制度等必须进行交接； 3.单证业务系统内所有空白库存有价单证数据清理回收给接任的有价单证管理员；

4.必须进行有价单证实物盘库移交；

5.移交人、接任人进行核对确认，办理交接手续，由财务部门负责人进行监交，并把移交情况表上报给上一级有价单证管理员备案。

二、各机构必须明确指定单证管理责任人，与计划财务部对接办理单证领用、回销、对账等事宜，并对所领用单证负有保管责任。

三、有价单证领用人和使用人异动，须对所领用或保管的有价单证进行清理，分别整理已使用单证和空白单证，并在财务部门和业务管理部门联合核实其领用数量与已使用数量和空白数量之和一致后，方能办理交接手续。

附表1：单证电子台账模板

附表2：单证回销明细表

第三篇：4S单证管理

单证保管使用协议

甲方：中国人民财产保险股份有限公司贵阳市小河开发区支公司

乙方：

为了使双方的合作关系更加紧密，保障业务操作流程的顺畅，经双方友好协商，签定本协议。甲、乙双方应本着精诚合作、诚实信任、平等互利的原则，严格遵守本《协议》的规定：

一、根据甲乙双方各签定的业务合作协议，在办理保险过程中乙方应使用甲方提供的有

价单证（以下单证均指有价单证）。

二、有价单证是指有印刷流水号，出具后具有保险法律效力的单证。本协议明确的有价

单证管理范围如下：

三、乙方应指定专人（姓名）（以下简称乙方专员）管理甲乙的有价单

证。有价单证的交接应严格办理签收手续，填制“有价单证交接清单）（附表1），在甲方向乙方发放上述空白单证上，请乙方专员核对签收。

四、乙言在使用甲方的有价单证时，应按单证流水号的顺序依次使用。空白有价单证使

用后，按甲基方要求填制“有价单证领用销号表”（附表2），对每份单证逐一登记，并及时、准确完成销号工作。若乙方在使用甲方有价单证时出现以下行为：

1、在甲方承保系统之外打印有价单证、阴阳单、或打印非甲方承保系统之外的信息；

2、存在埋单现象；

3、自乙方签收有价单证之日起30天内（不得超过60天）未使用且未向甲方交回实物；

4、同一保单号下打印多份保单；

甲方有权停止向乙方发放有价单证，且给甲方造成的经济损失，须由乙方承担。

五、乙方领用的有价单证应于30天（不得超过30天）进行一次结算，并填制（未用有

价单证清单（附件表3），甲乙双方签字确认后各执一份备查。

六、作废的单证

1、作废的单证乙方应在所有联次上回盖作废章，按作废单证联次顺序和单证流水整理后，与“有价单证领用销号表”一同交回甲方核销，如有联次不齐全的，一律作为遗失处理。

2、乙方代保管的朋价单证，作废不得高于甲方规定的标准（作废为0.35%），高于甲方规定标准部分，每份按50元收取赔偿金。

七、遗失单证的处理。

1、对于乙方遗失的有价单证，列论保种原因，如果无法收回销号归档，应自发现之日起三个工作日内通各甲方进行登报声明遗失。

第四篇：2015单证管理工作汇报

关于2015单证管理工作

基本情况的汇报

总公司：

根据单证管理办法以及相关工作的基本要求，2015年开展了银邮和团险渠道专项治理工作，以及对单证遗失、超期、自动核销控制的工作，现将单证工作有关情况汇报如下：

一：清理银邮团险渠道工作：

1、高度重视、认真学习

接到清理文件后，**分公司高度重视，组织相关人员认直学习了《银邮渠道单证管理实务处理流程》和清理方案，对清理方案进行细化，并以分公司正式文件向各基层单位转发了相关文件。

2、密切配合，及时清理

接到省公司下发的未核销单证数据后，市公司单证管理人员将关数据进行清分，下发至相关单位，与银保部门进行沟通后，统一指导单证管理人员和银保工作人员进行了未核销单证的清理工作，清理工作中遇到的问题，共同协商处理。

3、认真汇总、真实核销

对银保部提供的未核清理表和相关证明材料，综合部单证管理人员认真进行汇总后，在单证管理系统中进行了如实核销。本次清理的四部分数据中，发日在2010年前且未使用的银邮重要单证6笔已经找到实物全部处理，首发日在2010年2012年且未核销超过360天的银邮重要单证中172份已经找到实物并作废、1634份1060单证银行出证明做作废处理，首发日2010年前已作废但未销毁的银邮重要单证89份已经找到实物作废。08批次银邮代理专用保险单，2012年12月已停用，这3934份未核销的08批次保险单，主要分布在市对市模式发放的工行和邮政渠道，工行和邮政的网点较多，单证回收较慢，经市分公司银保部人员与银行认真清理，265份未核销单证清理回我公司，3669份银行已经出具证明，我公司已经在系统中做了作废销毁处理。

二：整理废旧单证以及以前单证资料，归档入柜管理，便于查找

三：管控单证遗失，按照单证管理办法的规定，对于**分公司2015年遗失的单证进行申请、罚款、登报

通过本次银邮单证的清理，进一步规范我市银邮单证的管理流程，消险历史银邮单证存在的风险隐患，通过对废旧单证的处理销毁以及遗失单证的处罚，使单证使用部门了解了单证管理的重要性，增强了责任心，提高了业务技能，为下一步单证的精细化管理打下了坚实的基础。

第五篇：中学班级管理考核评比办法

秧坝民族中学班级管理考核评比办法

(2012—2013学)

为建立健全秧坝民族中学班级管理评价制度，科学、公正地评价班级管理工作，调动广大教师的工作积极性，培养学生自主管理的能力，在征求教师意见及建议的基础上，经校委会研究，制定《班级管理考核评比办法》。

一、指导思想

全面贯彻党的教育方针，实施素质教育，坚持“育人为本，德育为先”的教育思想，落实我校“自主发展、成就人生”的办学理念，促进班级管理工作的制度化、规范化，在“德育实践”中发挥评价的促进功能，引导学生从点滴做起，养成良好的学习生活习惯，学会做人、学会生活、学会求知、学会健体、学会审美，在逐渐培养自主管理能力的同时，提高合作意识，促进 “健康、愉悦、合作、和谐”学生文化的形成。

二、评比考核办法

1、班级管理考核包括加分、日常考核、两方面的内容。其中的日常考核项包括八个方面：班级常规、纪律、中唱、两操、卫生、出勤、学习、安全。

2、加分项上不封顶。

3、每日考核满分100分，纪律20分、卫生10分、学习15分、中唱10分、两操15分(大课间活动10分、眼保健操作人员分)、出勤20分、寝室考核10分。考核检查由政教处、值日教师、室管员组织实施。各项的考核下限为零分，当天得分第二天大课间活动之前公布、每周一总结、每月一汇总，由政教处记入管理档案并上报校长办。

4、每月的班级考核分为三个档次，按当月考核得分高低排名进入相应档次，每月第一、二名为优秀班级，第三名到第六名为合格班级，最后两名为不合格班级

5、本学期学校将每月用2000元和所扣班级总额作为班级班主任工作奖惩，优秀班级奖总额百分五十；合格班级奖总额百分五十；倒数第一名班级扣班主任各100元；倒数第二名班级扣管理教师各50元。

三、评分细则

（一）加分项

1、班集体在学校组织的各项比赛活动中获奖，按一、二等奖每项分别加2、1分（加在月总评）。

2、全员参加学校大型活动，以班级为单位承担社会公益性游行、宣传、清洁卫生等活动，效果良好的加2分/次（加在当天中）。

3、学生做好人好事每次1分，受到上级部门或群众团体表扬奖励的，视情况给所在班级加2分（只计一项并加在当天中）。

4、有良好的卫生习惯，自觉维护校园环境，对破坏校园环境的行为及时制止或举报的，经查实，给予全校表扬并且在本班考评中加2分（加在当天中）。

5、学生在上级教育主管部门组织的各项比赛中获一、二等奖励的，县级每人次分别给所在班级加2、1分,州级加倍（加在月总评）。

6、教室内布局合理、点缀新颖、装饰得当且有创新性专栏，或整体效果特别突出，在学校抽查中受到领导一致赞许，视情况在当月加0.5分（加在月总评）。

7、由各组室开展的各项活动中获一、二等奖励的每项分别加2、1分（加在当天中）。

（二）班级常规（从月总评、学期总评扣分）

①每学期开学按时组建班委，上报班委名单并分好工，充分发挥小助手作用，不及时上报扣当月总评1分。

②及时配合学校团支部抓好本班团组织建设，充分发挥带头作用，不配合每次扣2分。

2、制定工作计划及实施与总结

①按时制定并上交班级工作计划，不及时交扣当月总评2分(开学第二周内)。

② 班级工作计划经政教处审查合格立即组织的实施，工作开展做到项项有记录，未落实每项扣当月总评2分。

③ 学期结束写好班级工作经验总结并及时上交，不及时上交扣学期总评2分。

3、班级资料的收集与管理

①按时上交各种材料，上交不及时每次扣当月总评1分。

②每天按时查阅《班级日志》并作记录，不查阅班级日志每次扣当月总评1分(有记录)。

③天做好晨检、午检、晚检，并填好相关记录，发现异常情况及时上报学校并按学校意见立即进行处理，未及时开展一日“三检”每次扣当月总评1分，上报材料必须属实，弄虚作假每天扣当月总评1分；检出问题不及时上报，导致安全事故发生的，实行一票否决，直接调离本单位，触犯刑律的，交司法机关追究刑事责任。

（三）日常考核项

1、纪律（20分）

（1）在走廊、楼道内喧哗、打闹、拉横排，不靠右侧通行，发现 1人次扣0.5分；教室内大声喧哗、打闹，扣班级纪律分2分。

（2）见到老师、来宾不问好、不礼让，1人次扣0.5分；不讲礼貌，冲撞老师及领导，1人次扣2分。

（3）严禁学生趴窗台违者1人次扣1分；严禁从窗口向楼下扔杂物，违者1人次扣2分；严禁在校内使用手机发现一人次扣2分。

（4）故意损坏实验设备、器材、偷盗、摘花、践踏草坪等不良行为扣5分，并照价赔偿，情节严重者，学校给予处分。

（5）在墙壁、门窗、板报、桌椅等处乱写乱画，涂抹公示栏，在墙壁上打球、踢脚印，1人次扣2分。

（6）上课时间擅自在走廊、食堂逗留，乱串班级、楼层，1人次扣1分。

（7）勾结社会人员到校滋事，或带管制凶器等非学习用品到校，1人次扣5分；（8）放学后没关窗、关灯、锁门，1次扣1分；接到通知后不立即改正加倍扣分。（9）凡是在校内外严重违反纪律，如骂人、吸烟、打架、赌博、偷盗、早恋、上网、喝酒（在校园内喝酒加倍扣分）、越围墙等，视情节轻重，除分别给予本人通报批评、警告、严重警告、记过、记大过等处分外，分别扣班级每人次5分（打架出现重大事故当月评为不合格等次）。

（10）、随地大小便，一次扣2分。

（11）、哄骗老师，做假证，一人一次扣1分。

（12）、故意损坏公物，除按价赔偿外，情节严重扣分5分。（13）、在寝室或在教室内私接用电器或充电者，每次扣2分。

（14）、衣着、手部、颈部、面部、头发不整洁，每人次扣1分。

（15）、男生不得留长发，不得染发、烫发、梳怪发，否则1人次扣2分；男生不准剃光头，女生不得染发、烫发、梳怪发，否则1人次扣2分。

（16）、不得纹身，不得留长指甲或在指甲上涂绘、粘贴，违者1人次扣2分。（17）、学生不许戴首饰、不许化妆，违者1人次扣2分。（18）、学生不许拖鞋，违者1人次扣1分。（19）、就餐不按要求排队的每人次扣1分。

（20）、学校组织活动中不服从安排的每人次扣2分。场地不净洁的扣5分。

2、卫生（20分）

（1）教室内及教室辖区走廊地面、墙壁、窗台不净，每处（块）扣1分。门框、窗框、黑板、白板、讲台、卫生角、窗户夹层不干净、不整齐，每处扣1分。窗帘等悬挂物及粘贴物不整齐、不干净，每处扣1分。

（2）教室内及楼内分担区物品（如警示牌、班牌、名言牌等）不净，各扣1分。（3）室外分担区有食品袋、纸片、杂草等杂物，每处（块）扣1分。两班分担区交界处有垃圾，且无人打扫两班均承担责任，每块各扣1分。

（4）室内垃圾清除不及时或乱倒垃圾、脏水，1次扣2分；不按规定时间倾倒垃圾，1次扣1分；倒垃圾时遗落而不主动捡拾，每块扣1分。

（5）考试期间因没有安排专人看护班级，造成物品、墙面损坏，扣2分。（6）随地乱扔杂物1人次扣3分。

（7）学生在操场、走廊、楼道吃零食，1人次扣1分；

（8）学校安排的扫除、除草、清雪等大型劳动，不服从安排的班级每次扣5分；组织不力，完成质量不高，扣每次2分。

（9）、检查后垃圾桶或垃圾箱还有垃圾的每发现一次5分。说 明：

（1）卫生清扫时间：每天早读前和下午放学后（除临时安排外）清扫，周二放学后为大扫除时间。严禁利用上课时间清扫或倒垃圾。

（2）检查时间：以卫生组制定方案为主，其它时间随机检查

3、出勤（20分）

（1）走读生迟到、早退每人次扣0.2分，旷课一节一人次扣1分；任何学生，不管任何理由凡未经学校同意，在上课铃响后入校均属迟到，如迟到后在门口逗留以逃避检查，按旷课1节处理。

（2）学生应按时进教室，上课铃响后不进教室的按迟到处理，1人次扣0.2分。（3）请假必须有班主任签字并并报政教处校长办批准方可，否则按旷课处理。

4、中唱（10分）按中唱评比方案执行。

5、两操（20分）按两操评比方案执行。

6、学习（10分）

早读、晚读不认真，学生在教室打闹每发现一人次扣2分

7、寝室考核（10分）按寝室考核评比方案执行。

8、教室出现安全隐患不上报每次扣当月总评2分；班级学生出现安全隐患不及时处理并上报扣每次扣当月总评5分；出现重大事故不上报当月不合格等次。

注：

1、考核对象只针对教导处核实后各班实际在教室上课学生，只注册学生不列为班级考核对象。

2、第一、第二、第三、第六、第七、第八条按月直接扣分可以出现负分。

3、全学期优秀班级定为获月总评优秀最多的前两个班级并获奖各1000元，两个学期都获优秀最多的班级定为本学年优秀班主任。

4、一学年内辍学超过教育局要求的或出现一次重大事故的不能评为优秀班主任。

秧坝民族中学 2012年9月1日