尽职调查企业需提供的资料

第一篇：尽职调查企业需提供的资料

尽职调查企业需提供资料

1、企业营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证副本、经营许可证、行业特殊许可证等基本证照；专利证书、特殊资格证书等（复印件）；公司章程、验资报告、法人证及法人身份证（复印件）、法人代表人及主要领导人（总经理、财务总监、业务负责人及其他领导）简历；

2、企业简介（内容包括企业近三年主营业务、股权、注册资本等公司基本情况的变动及变动原因简述；近三年主要业绩及大事记；企业股东简介；企业分支机构及关联企业基本情况；企业管理现状自评；企业发展方向、战略及今后两年的发展规划；行业现状及自身核心竞争力等。）；

3、本次借款用途、还款来源、还款计划（未来现金流测算）说明书；

4、企业最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；

5、与关联企业（包括子公司、母公司）之间的详细关联股权结构图，相关企业的简介、章程、验资报告；营业执照、组织机构代码证等基本证照（复印件）；

6、关联企业的最近两年审计报告及当期报表；

7、企业的银行对账单（流水最多的几家银行）；

8、企业负债一览表及借贷合同、保证合同；

9、大额资产清单（如房屋建筑物、土地、机器设备、运输设备等）及权属证明；土地、房屋租赁及买卖合同；

10、企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；

11、提供抵押、质押反担保物的权属证明及价值证明资料；

12、企业法人个人征信报告和企业征信报告（最新）；

13、企业工商信息档案资料。

第二篇：企业尽职调查资料清单

企业尽职调查资料清单

序号 文件明细

有 无 备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可2、3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等）

4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

第1页

序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告）

有 无 备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件（如有）

9、二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；

三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议

3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

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序号 文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有 无 备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

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序号 文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有 无 备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同4、11.或有债务

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序号 文件明细

有 无 备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同）

1、14.项目超过5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

（2）

24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同

26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号 文件明细

有 无 备注

（3）

27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.与项目相关的其他合同

（5）

32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件2、33.不动产租赁合同

（1）

34.租赁合同/联营协议（2）

35.租赁备案证明3、36.其他重大合同

（1）

37.项目合作合同（2）

38.上下游客户合作协议

（3）

39.与公司日常运营相关的其他重大合同

40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告

43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被

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序号 文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司 经营情况）

有 无 备注

46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表

51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件

53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表

57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60.关联方名称清单

61.关联方交易统计表

62.重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

第7页

序号

1、文件明细

63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有 无 备注

（1）

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件；

（2）

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；

（3）

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（5）

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；

（7）

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：

（1）

已建设完成并取得产权证的物业：房产证；

（2）

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页

序号 文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；

有 无 备注

（3）

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4）

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5）

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件；

（6）

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

（1）

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书

（2）

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

（3）

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

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序号 文件明细 纠纷

有 无 备注

八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单

4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

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序号

1、文件明细

公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）

有 无 备注

2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来

3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

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序号 文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有 无 备注

5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本

2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表

第12页

序号 文件明细

有 无 备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 明等）

2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。

补充其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料

2、公司是否存在关联关系和关联交易。

第13页

第三篇：尽职调查资料清单

房产项目尽职调查资料清单

基本要求：

1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。

2、项目未向其他机构、银行贷款

3、股权融资年息至少20%。

如有意向，需准备以下资料

一、公司资料（项目公司）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）

4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历

5、资金用途及用款计划、还款来源及未来（信托期限内）现金流预测

6、公司开发的其它项目介绍（如有）

二、抵押物资料

1、抵押物简介

2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件（土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等）、四证、验收报告、预售证、房地产权证

3、与政府签订的相关协议（关于政府回购等）

4、已租赁或销售的清单（价格、面积、时间等，如有）

5、近期评估报告（如有）

6、周边相似物业情况（物业名称、位置、单价等）

三、母公司资料（担保方）

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书

2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来（信托期限内）现金流预测

3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划等）、担保明细（同前）

4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等

第四篇：尽职调查资料清单

电子版文件：

1、项目地质勘察报告

2、项目面积测绘报告

3、幕墙方案

4、照明方案

5、标准层图纸

6、项目可行性研究报告

7、项目规划定位报告

纸质资料：

1、施工进度总计划

2、质监站验槽情况通知书（8份）

3、质监站地下室抽查情况通知书（2份）

4、质监站3#4#楼1~15层抽查情况通知书、1#楼1~10层及2#楼1~7层抽查情况通知书

5、地基与基础分部工程验收报告（2份）

6、建设用地规划许可证（***）

7、建设工程规划许可证（***）

8、国有建设用地使用权出让合同

9、土地使用证

10、企业投资备案通知书（2份，创源中心A区、B区各一份）

11、总平图纸（盖规划章）

12、高新区规划建设局创源中心项目初步设计的批复

13、高新区规划建设局施工图审查意见表

14、施工图设计文件审查通知书

15、总平方案会审表

16、创源中心项目总包工程施工许可证

17、创源中心项目幕墙工程施工许可证

18、创源中心项目基坑土方、护壁、降排水工程施工许可证

19、施工图设计文件审查备案报告（2份包含：1~4号楼、地下室、人防地下室及幕墙）

20、施工图环境保护审查意见

21、交通影响评估会议纪要

22、公安消防大队施工图审查意见表及建设工程消防设计审核意见书

23、人防工程施工图设计审查意见表（含建筑、结构、给排水、暖通、电气专业）24节能设计审查备案登记表（含1#2#楼、3#4#楼商业、3#4#楼住宅）

第五篇：尽职调查所需资料

尽职调查所需资料

1． 目标企业

 工商注册证书，企业章程，公司简介，其中应包括注册时间与注册地，经营地点，公司的历史与背景，经营范围，公司结构，公司管理政策等

 一些重要的协议或合同，包括关于股份结构，主要股东的背景，股份，投资成本，董事会，高级管理

层的任命，董事会重要的决议和会议纪要，在现有的股东之间关于股权摊薄限制的任何协议等

 公司经营模式简介等

 所涉及行业的简介，其中包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等

2． 产品及市场

 生产流程，主要产品及服务，技术及公司优势所在（产品革新或降低成本），特殊业务的执照，专利

技术及专利品，产品开发实力，每年的研发经费（该费用公司是费用化还是资本化），即将推出的新产品，任何较竞争对手领先的优势，等等

 市场地位，市场份额以及在细分市场的地位和优势，可列举年销售额，发展趋势和未来前景，市场上的主要竞争对象以及他们的优势与短处，等等

 对产品及市场5－10年的预测与分析。本公司在行业发展进程中的优势及市场开发的策略，以及本公

司的发展前景及预测。

 主要的采购和供应关系，如主要客户（行业与地域）及主要供应商（行业与地域），以及与他们业务

关系上正面或负面的发展，如是否存在过分依赖。收购与供应合同，客户与供应商是否为目标企业的关联企业，定价政策，等等。

3． 管理团队

 管理团队主要成员的简历

 公司创始人的管理理念，关于公司的未来发展预测，与当地政府之间的关系

 管理架构。如果关于管理架构有任何的改革计划，该计划会给公司带来什么损失和利益，对公司的经

营会产生什么样的影响。

 对管理团队或关键技术雇员的奖励/激励计划

 人力资源，特别是公司雇员的培训计划

4． 财务状况

 过去三年的审计财务报表，包括资产负债表，损益表，现金流量表，未来3－5年的财务预测，股利

政策

 主要资产的法律地位，房地产权属证明，流动资产及固定资产所设定的担保或抵押，任何针对资产的未决法律诉讼

 流动及或有负债，如担保和抵押，关于公司或高层管理的未决或潜在法律诉讼，产品责任问题的未决

或潜在法律诉讼，未决和潜在的环境问题等，长期及短期贷款协议

 存货及应收帐款状况

 长期及短期对外投资，投资的金额及期限，投资目前的状况，投资损失或收益的可能性，投资回报。 计划投资的商业计划书，包括对新产品，市场，竞争，投资规模和结构，投资回报，风险的分析等  对资产和雇员的保险

5． 法律事务

 作为原告或被告的未决或潜在法律诉讼，以及对公司经营的重大影响

 管理层的任何违法行为

6． 发展策略

 所涉及行业目前的状况和发展趋势，包括原材料的供应，市场规模和发展速度，价格走势等  现存的重大问题，如管理团队，融资需求，市场开拓，应收帐款或负债，技术等

 未来3年的发展策略，如总体目标，市场份额，新产品等