募集资金管理问题多蓉胜超微发整改报告

第一篇：募集资金管理问题多蓉胜超微发整改报告

蓉胜超微()今日披露了整改报告书，针对广东证监局对公司现场检查结果中发现的问题做出了相应的整改意见和措施，募集资金管理问题多蓉胜超微发整改报告，整改报告《募集资金管理问题多蓉胜超微发整改报告》。检查发现，公司未及时归还用于暂时补充流动资金的募集资金。经2009年第二次临时股东大会审议通过.蓉胜超微()今日披露了整改报告书，针对广东证监局对公司现场检查结果中发现的问题做出了相应的整改意见和措施。检查发现，公司未及时归还用于暂时补充流动资金的募集资金。经2009年第二次临时股东大会审议通过，公司运用5000万元闲置募集资金补充公司流动资金，使用期限从2009年8月22日起到2010年2月22日止，但公司迟至4月7日才将上述资金归还募集资金专户。其次，公司挪用募集资金进行临时周转。蓉胜超微于2010年4月7.关键词：超微

第二篇：五多问题整改报告

政务服务中心党支部“五个基本” 建设自查整改报告 为深入贯彻落实党的十七大精神，充分发挥基层党组织的领导核心作用和党员干部的骨干带头作用，促进中心工作整体上台阶。根据省、市、县委 “五个基本”建设工作的统一部署和安排，中心党组紧紧围绕“方便纳税人、服务老百姓”的总体目标要求，紧密结合创建“全省一流县级政务服务示范中心”与孝感市最佳文明单位创建等工作，联系中心工作实际，广泛动员，牢固树立“宁可自己麻烦百次、不让群众麻烦一次”的政务服务理念，以深化“三集中、三到位”改革为主线，深入开展“五个基本”建设专项工作。通过“五个基本”建设专项工作，充分发挥基层党组织战斗堡垒和优秀党员的先锋模范作用。通过“抓队伍、抓管理、抓创新”来达到“让群众满意、让自己满意”的要求，取得明显成效，行政审批能力得到进一步提升。中心党支部通过召开座谈会、民主生活会、开展谈心活动、党员党性分析等方式，对存在的不足进行了详细分析，现将中心“五个基本建设”自查整改情况汇报如下：

一、指导思想。以“开展创先争优活动，争做服务先锋”为主题，对照“五个好”和“五个带头”的目标，解决党风和工作作风中存在的突出问题，以党支部的战斗堡垒作用、党员领导干部的示范带头作用和全体党员的先锋模范作用推动中心各项工作目标不折不扣地落到实处、取得实效，促进业务工作的顺利完成。

二、主要做法：

一是高度重视，精心组织。

中心党组高度重视“五个基本”建设工作的开展。多次召开专题党组会议，传达贯彻会议精神，研究部署中心“五个基本”建设专项工作的开展规划，制定工作方案。并成立了以中心党组书记李精华同志为组长的领导小组。为“五个基本”活动的开展提供坚实的组织保障。实现了责任明确化、工作具体化、主管领导亲自抓、分管领导具体抓的良好工作格局。

二是大力宣传，营造氛围。

中心为深入落实“五个基本”建设工作的开展效果，特别订制了大量“五个基本”宣传卡片，使每个党员人手一卡，对“五个基本”建设工作进行了广泛宣传与发动。营造出了十分浓厚的宣传与学习氛围。

三是突出重点，全面推进。

中心在“五个基本”建设专项工作的实施过程中，紧扣“五个基本”，即以健全基本组织、建强基本队伍、开展基本活动、完善基本制度、落实基本保障为着力点，全面深入地推进“五个基本”建设专项工作在中心的开展。

（一）抓基础，着力健全基本组织。

一是实现建立健全规范完善的党组织网络。大悟县政务服务中心基层党组织3个，目前中心已实现党组织的全覆盖和党的工作全覆盖，中心属各级党组织隶属关系明确、设置齐全，构成了上下密切配合的组织网络。

二是努力构建党建带妇建工作格局。把党建带妇建纳入党建工作的总体规划，与党的建设同部署、同检查、同考核，围绕思想、组织、班子、队伍、作风、阵地共建的要求，制定下发了《大悟县政务服务中心“党建带妇建”工作实施方案》，妇联组织设置完善。中心建立了一个完善的群团组织网络，每年妇联等群团组织在党组织的指导与支持下，均能按照各自的章程有计划地开展活动，不仅为中心党组织与妇联组织的沟通联系搭建了一个有效平台，同时也对中心和谐稳定发展起到了重要作用。

（二）抓管理，不断优化基本队伍。

中心党组十分重视党组织队伍建设，注重发挥党组织在各项工作中的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，不断为行政审批工作的发展助力增色。一是中心拥有一个勤廉务实的领导班子。以党组书记、常务副主任李精华同志为首的领导集体，善于学习，勤于思考，工作讲务实、讲质量、讲团结、讲效率，为大悟县政务服务工作又好又快发展起到了领航作用，在党员、群众中树立了较高的威信。

二是选配了一支得力精干的基层组织干部。中心2个基层党支部均按标准分别配备了支部书记和委员等，在给基层党组织配备人员的同时，综合考虑每个人员的特长优势，做到扬长避短、优势互补、综合搭配，使各基层党组织之间的管理力量得到协调配比。定期组织各支部成员参加中心党组的学习培训活动，不断提高自身素质。加强思想理论学习是提升党员党性意识、强化党员教育管理、优化党员队伍建设的重要方法。中心多次通过专题培训、党课教育等形式，紧紧围绕学习实践科学发展观这条主线，结合“五个基本”建设专项工作，针对性地开展主题教育。活动中中心全体党员干部集中学习党的各项路线、方针、政策，深刻领会党的十七大精神和学习党的先进理论著作，着力提升党员的政策理论水平和思想觉悟。

三是重视加强党的后备队伍建设。中心党组十分重视入党积极分子队伍的建设工作，及时挖掘、发现、培养新亮点，引导素质高、能力强、有进取心的年轻同志积极向党组织靠拢。每年党组织都有培养、考察、发展工作总体计划，定期对积极要求入党的同志开展党课培训工作。2011年，中心共发展了1名同志加入党员的行列。

四是高度重视人才队伍建设。中心不断改善广大窗口人员工作、生活条件及福利待遇，完善党员干部的使用、交流轮岗机制，特别注重年轻干部、职工的培养，不断为党组织输送新鲜血液，储备优秀的后备人才。同时长期坚持发展党员的“十六字”方针，坚持先培训后发展，坚持党员发展公示等制度，严把“入口关”，建立一支高标准、高素质、有能力的党员干部队伍。

（三）抓创新，坚持完善基本制度。

一是党建工作机制健全。各党支部成立了党建工作领导小组，实行一把手负总责。建立了以“五好”党组织创建为总抓手的党建工作责任制。二是党建工作领导落实。中心各党支部都按规格配备专职党务干部具体负责党务工作。

三是党建工作制度完善。按照组织建设的基本要求，中心建立健全了各项管理制度，即建立健全党组织议事规则、“三会一课”、党员发展、党员教育培训、党员民主评议等基层党组织工作制度、党务

政务公开等民主管理制度、党组织和党员联系服务群众制度、党组织与党员定期谈心谈话并解决实际问题的制度、党员领导干部述职述廉、个人重大事项报告、廉政谈话等党风廉政制度，对党组织及成员抓基层党建工作的责任制和对基层党组织建设情况的考评制度等多项制度，并认真执行，使党组织建设做到了制度化、规范化、常态化、科学化。

（四）抓载体，扎实开展基本活动。

一是为了增强广大党员的党性观念和宗旨意识。定期组织党员集中或者以支部为单位学习党章和中央重要文件精神，并结合职业道德教育、警示教育、廉洁教育开展系列主题教育；

二是扎实开展“五好”基层党组织创建活动。中心制定了 “五个基本”创建方案和考核细则，中心各基层党组织争创目标明确、措施落实、效果明显。2011年七一前夕，中心党组组织召开庆祝建党90周年暨表彰大会，对优秀党务工作者和红旗窗口进行了表彰。三是深入开展“城乡互联，结对共建”活动。2011年，中心按照县委有关文件精神，认真开展“城乡互联，结对共建”工作。通过开展城乡党组织结对共建，着力增强机关党员干部的宗旨观念、增进群众感情，转变思想和工作作风，尽力解决基层和群众的实际困难，努力提高服务意识和服务水平，促进城乡社会和谐发展；大力推进基层党组织工作方式和活动方式创新，努力实现“机关党员受教育，基层群众得实惠，党建工作上台阶，科学发展见成效”的工作目标；

三、主要成效

通过“五个基本”建设专项工作的开展，使中心在解决突出问题、篇二：五个基本自查报告及整改措施 xxx基层党建考评工作

自查报告暨整改措施

县委组织部：

根据2011基层组织工作考评细则要求，我镇组织工作专班，采取逐村按评分细则进行自查，现将自查情况报告如下：

一、自查评分情况

1．11个村党支部平均得分85分； 2．镇党委得分89分；

二、存在的主要问题

1、阵地建设与管理标准有待进一步提高。

一是部分村党支部办公场所建设标准较低，面积没有达到120平方米。

二是部分村级标准化卫生室、农资超市没有建齐。

三是部分村党员群众服务中心指定要素配置不全、设备维护不力、活动开展不够，工作记录不全，没有充分发挥“六个中心”的作用。

2、部分资料管理有待进一步规范。各村党支部按照县委组织部统一印发的17本记录本进行了活动记载，但少数村工作记录不够齐全，部分村党支部创先争优与“五个基本”建设活动没有实现有效结合。

3、村级集体经济发展水平有待进一步提升。目前，xxx村集体经济发展状况虽然完成了预期目标，但是部分村发展后劲不足，集体经济收入不稳定，村党组织活动经费主要以镇党委政府投入为主。

三、整改措施

在今后的党建工作中，我们将以此次自查为起点，做好以下方面的工作： 一是重点在硬件上下功夫。加强村党支部办公活动场所建设与管理。要根据自身条件，坚持立足现实，着眼长远的原则，有步骤地提高全镇各村党支部办公活动场建设与管理水平。同时，积极争取市、县“双联双帮”、单位及县委组织部下派第一书记的支持，加大村级办公活动场所建设与改造力度。

二是在软件资料上下功夫。严格标准，强化责任，靠前督导，在完善县委组织部下发到部门、村的记录本的基础上，进一步规范创先争优、双联双帮、党员创业等活动的资料，做到开展活动有方案，落实计划有记录。全面推行制度上墙，干部定岗，切实打好党建工作基础。

三是大力发展村级集体经济。充分利用xxx区位优势，按照三个集中发展思路，在坚持农业稳镇的基础上，大力发展特色农业，着力指导每个村打造1-2个主导产业，以招商引起为龙头，带动村级集体经济走科技化、市场化、规模化、产业化的新路子。一要全面落实各项支农、惠农、强农政策，不断优化农村经济社会发展环境，着力吸引人流、物流、信息流、资金流向镇区集中，向农村延伸，引导生产要素和技术要素在城乡之间合理流动，创造和把握村级集体经济发展机遇，培育和增强村级集体经济发展的可持续性。二要深入开展回归创业工程。利用“五个基本”建设平台，建立本地在外创业能人的综合台帐，加强与他们的联系，吸引他们当中的优秀代表和先进分子加入党组织，为村级集体经济献计出力。三要积极发动党员创业致富。利用远程教育系统平台，集中开展农村实用技术培训，着力培养一批“有文化、懂技术、会经营”的青年党员和群众，建立自己的实用技术人才库。利用农村相对充裕的土地和劳动力，探索培育村级集体经济新的增长点，使基层党建与经济发展良性互动，同频共振。

本的基层党建工作中，xxx党委做了一些工作，但是还存在许多不足，今后的工作中，我们将在县委正确领导下，正视不足，迎难而上，强化责任，从严从细，扎实工作，把xxx基层党建工作稳步推向前进。

中共xxxxxx委员会

2011年12月1日篇三：关于钟楼社五项规范存在问题的整改报告

关于钟楼社五项规范存在问题的整改报告

县联社：

县联社五项规范验收工作组于2013年12月4日对我社进行验收，针对检查存在的问题我社进行了整改，现将整改情况报告如下 ：

一、组织管理规范

1、组织领导规范方面：我社对案件风险排查及上半年序时性检查存在的问题责任人李峰及邵玉红各处罚100元，我社已按要求对责任人进行处罚（附凭证复印件6）对于以后类似问题我社将按联社要求做入帐处理。

2、员工管理规范：我社未取得银行业从业资格证、经济、会计等专业技术职称的员工，正在积极的报名和考取中。员工违规积分台帐我社已补充登记。（附复印件1）

二、信贷基础规范：

客户经理李峰及时搜集个人房产抵押大额贷款孙鸿杨公司的基础资料，包括企业验资报告、公司章程、资产负债表、损益表、水电费、税费、工资费用清单及发票、资产权属证明。对孙鸿杨借款的资金需求进行测算，在调查报告中已说明。加强对此笔大额贷款的贷后管理，随时掌握贷款资金的去向。(附复印件2)

三、会计基础规范

1、柜员与柜员卡管理：对于我社违反规定代保管柜员卡，我社将对此类行为加大处罚力度，每发现一次罚款200元。

2、对于开立企业网银无企业客户服务反馈单的淮北市海鹏食品有限公司我社通知该企业补全。(附复印件3)

3、对于开立一般帐户无申请的帐户共3户（淮北伯洋纸业有限责任公司、淮北中澳矿山机构有限责任公司、淮北亨浩彩印包装有限公司），为我社借款企业帐户，我社已将借款合同复印件放在开户资料中（附复印件4）。

4、会计凭证：我社员工因粗心大意记帐串户，已于当时进行了错帐冲正。对于未在错帐冲正凭证下附错帐冲正审批书，我社现已整改。

5、现金业务与库款管理：

对于连续超库存我情况多方面原因形成：a、6月初至7月中旬为我社开立的3户收购小麦大户资金波动较大；9月16日到10月15日在张集街开发房地产商在国庆节做销房活动。b、因我社自3月份成立市场部及增加atm机及10月份新开立一个窗口我社原核定的库存限额不能满足业务发展需要。现已接近年末，我社将于年初向联社清算中心重新申请库存现金限额。

6、自助设备管理： a、未按规定进行清机、加钞，及未按规定次数进行巡查。现我社已整改，做到每天三巡查。3天清机、加钞。b、自助设备未按规定进行变更密码，现我社已于2013年12月13日中午变更密码(附复印件5)。

7、会计工作及经营工作管理：过渡帐户长期挂帐，是财政所代发资金临时帐户，我社曾多次联系该单位，清理长期挂

帐资金，该单位均未处理。（附淮北市财政所相关说明）

钟楼信用社

2013年12月18日篇四：五查五看自查整改报告

“五查五看”自查整改报告

周建华

为了推进我校师德师风建设，结合我校实际情况，进行认真查摆当前师德建设中存在的突出问题，组织全校教师开展加强师德师风建设和自查自评活动，准确查找自身存在的突出问题并解决问题。在开展自查自评的活动中，本人对自身的师德师风情况进行了一些小结：

一、自我检查

一查重教书轻育人，把不健康思想和错误言论带进课堂的行为，自从成为一名光荣的教师之后，我能做到教书育人相结合，把学生培养成全面发展的学生作为目标，激发学生的学习兴趣，尤其重视学生德育工作。

二查对待学生不平等、不公正、讥讽、歧视、侮辱、体罚和变相体罚学生的行为，在这方面我基本上对学生（不管是上进生或者是后进生）都能做到平等、公正，不讥讽、不歧视、不侮辱学生，不对学生进行体罚或变相体罚学生。三查不爱岗不敬业，热衷于从事第二职业或未经教育行政部门和学校同意的社会兼职行为，热衷于学生考试成绩排名、违反规定从事有偿家教的行为方面，本人在教师岗位上爱岗敬业，不从事第二职业或未经教育行政部门和学校同意的社会兼职，以学生的进步为评价标准，鼓励那些进步大，发展全面的学生。四查为人师表，看是否能言传身教、以身作则，是否言语不文明、衣着不得体、行为不检点，是否在课堂上接听手机、在校园内抽烟，在上课时间接听手机上，略有欠缺，工作性质所限，但应加强自我管理，作学生表率。

五查查终身学习，看是否能坚持学习，是否有厌烦学习、知识结构更新缓慢的问题，是否有教育观念落后，教学方法陈旧、工作效率低下的问题。在这方面

表现不错，不存在问题。

二、存在的问题与整改措施

经过师德师风建设的学习，本人的师德师风与业务水平都有了显著的提高，但是，存在的问题也不少：

1、有时因为各种的事情的影响，备课不够认真，钻研教材不够深入，对待学生不够有耐心。

2、教学形式不够不灵活，缺乏多样化，激发学生兴趣方面仍需加强。

3、在课堂教学过程中，有时候会受到情绪的影响，不能及时调整工作状态。为了解决这些问题，我制定了以下整改措施：

1、积极参加各种师德师风活动，提高自身的素养。

2、加强教育法律法规的学习，依法施教。

3、积极参加各种教科研活动，进一步提高自身的教师专业能力。

4、加强教育学习，强化终身学习观念，不断提升自己知识和能力。

5、做好思想工作，自觉遵守教师职业道德规范和学校的规章制度，为人师表，作一名合格的教师。

时代对我们这一代的人民教师提出了更高的要求。回顾五年来我所走过的路程，我深深感到只有抓好师德师风建设，不断地剖析反思自己存在的问题，用“阳光”的心态教育学生，用“榜样”的作风影响学生，我们才能跟上时代的步伐，才能使自身的工作不断迈上新的台阶，才能培育出新时代所需要的人才，才能完成我们的使命。

第三篇：关于涉农资金存在问题整改情况的报告

关于涉农资金存在问题整改情况的报告

环保厅：

我局收到你厅《关于涉农资金督导抽查情况的通报》后，及时将省厅文件转发了各县区，并明确要求各县区立即组织人员对本县区涉农资金项目结合省厅通报进行一次全面检查和回头看，并对检查出的问题及时进行整改。各县区检查整改后，我局对各县区整改情况进行了抽查复核，现将我市涉农资金“回头看”及整改情况报告如下：

一、我市涉农资金项目基本情况我市2013至2014年涉农资金项目共141个，涉及资金4100万元。其中：农村环境整治项目45个，下达中央专项资金3080万元；规模化畜禽污染防治项目94个，下达环保专项资金940万元；集中式饮用水源地保护项目2个，下达专项资金80万元。

二、存在的主要问题及整改情况

（一）关于XX县、XX县农村环境连片整治项目县级配套资金不到位的问题整改情况。通报指出，我市XX县、XX县农村环境连片整治项目县级配套资金未配套到位。针对这一问题，XX县财政局和环保局已将具体情况向县政府主管领导进行了汇报。县领导表示，由于当前县级财政困难，暂时未配套到位，待县级财政宽松后将配套资金配套到位，并用于项目建设和后期运行。XX县由于财政困难，在项目实施时，项目配套资金采用的是由项目乡镇以工代劳的形式解决资金无法配套的问题。

（二）关于农村环境连片整治项目设施设备缺建少购问题整改情况。我市农村环境连片整治项目设施设备缺建少购的问题主要是XX县2013年农村环境连片整治项目因县级资金未配套到位，所以在招投标时将实施方案中计划的分类式垃圾箱减少288个、户用垃圾桶减少124个、压缩车配套垃圾箱（4立方米）减少35个，共计减少计划投资70万元。2013年，XX县农村环境连片整治项目实施后，结余中央专项资金298.0154万元。按省厅关于节余资金使用要求，XX县上报了结余资金使用报告，按照省厅关于对我市4县（区）2013年农村环境连片整治示范项目节余资金使用报告的批复，XX县已将缺建少购的设施设备与2014年农村环境综合整治项目同时购置建设，确保所缺设施设备内容和数量，不折不扣、保质保量的完成补充建设。

（三）关于畜禽养殖场污染治理项目堆粪场地无防雨、防逸散设施问题整改情况。通报指出，我市XX县和盛养殖场污染治理项目和XX县开元养猪专业合作社堆粪场地无防雨、防逸散设施。针对这一问题，XX县和XX县环保局积极督促和盛养殖场和开元养猪专业合作社按相关要求建设防雨设施，现和盛养殖场和开元养猪专业合作均已建设了防雨棚，完成了问题的整改。

（四）关于饮用水源地保护区内设有畜禽养殖场的问题整改情况。通报指出，我市XX县饮用水保护项目保护区内设有畜禽养殖场。针对这一问题，XX县环保局组织人员进行了实地查看和了解群众，黄羊川大南冲村水源涵养林内修建的1处养殖小区是2012年修建的，鉴于其位于水源涵养林内，影响饮用水安全，故未准投畜，一直空置。由于前期农户村庄内开展村容村貌改造提升，部分养殖棚因规划需要而被拆除，便将牲畜放置在该养殖小区内临时圈养。现经XX县环保局工作人员对圈养农户讲解相关政策规定后，农户已另找地方圈养，水源涵养林内投畜养殖的问题已得到整改。

三、下步工作措施

（一）加强督导协调，采取不同方式，想方设法解决县区农村项目资金短缺的问题，以保障项目后期运行正常。

（二）加强监管，确保项目建设质量。进一步加强项目建设的监督管理，严格落实项目方案和环评要求，确保项目设施、设备齐全和“三同时”落实到位。

（三）严格项目建设资金管理规定，认真抓好财经管理制度落实，确保项目建设资金不出任何问题。县财政局：

为切实加强我乡涉农资金科学化精细化管理，确保涉农资金安全、规范、高效运行，真正把党和国家的强农惠农富农政策落到实处，按照县财政局财农村2013]476号文件通知精神，我乡积极行动，对2013各级财政安排的用于“三农”的各项资金，从资金安排、分配、使用、项目实施等环节进行全面的自查，现将自查情况汇报如下：

一、基本情况

铁冲乡位于XX县西北，两省（豫皖）三县（固始、商城、金寨）结合部，总面积104.2平方公里，辖6个行政村，52个中心村民组，3062户，12202人。耕地总面积7510亩，人均耕地0.6亩，平均海拔350米以上，属典型的高寒山区乡。

二、成立组织

乡政府成立涉农资金清理工作领导小组，其组成人员如下： 组长：余友勇 副组长：林曙、方志先 成员：陈绍新、李贤宏、陈圣铭、王军、孟凡红、袁自全、王凤银.刘当根。领导小组下设办公室，办公室设在财政所，由吕睿负责具体业务。

三、自查情况

（一）惠农补贴资金拨付和发放情况

2013惠农补贴资金的拨付和发放情况的清理，全年共计拨付及发放资金790万元，33项，从自查的情况来看，2013各类涉农资金均已拨付到位，我乡能够严格按照惠民资金发放的“六个一”要求，坚持“六到户、八不准”，公开透明、阳光操作、规范程序、科学整合资金，没有发现擅自改变资金用途和投向、贪污挪用、虚报套取资金等问题，财务管理较为规范，能够按照有关政策、法规和制度办事。通过进村入户走访调查，所调查的农户大多数主要是通过一封信，公开栏了解惠农各项政策的，农户的“一卡通”存折都在自己手中保管，不存在村干部收取存折抵扣其他资金，阻挠农户自由提取补贴资金的问题，对“一卡通”打卡服务工作都表示满意。

（二）涉农项目资金管理和使用情况

通过对2013年涉农项目资金管理和使用情况进行清查，全年共清理涉农项目34个，涉农资金总额为1240.3万元，具体情况如下：五保户机构构建项目1个，该项目已完工并通过验收投入使用，财政资金48万元，已报账43万元，留质保金5万元；农村饮水安全工程1个，财政资金196.2万元，该项目已完工但没有验收，已拨付133万元；危桥加固项目8个，由县交通局负责施工，该项目已竣工通过验收并交付使用，财政资金149.2万元，全部拨付到位；整村推进产业化扶贫资金100万元，其中：种植业，养殖业资金35万，项目已通过验收，资金全部拨付到位；整村推进基础设施建设项目2个，高畈村山后水泥路项目已通过验收并交付使用，财政资金15万元，拨付13.5万元，留质保金1.5万元；长河村乡村道路项目已完工，但尚未验收，财政资金50万元，已拨付资金40万;一事一议财政奖补项目12个，项目已完工并通过验收，财政资金78.9万元，已全部拨付到位；库区移民后期扶持项目6个，项目已通过验收并投入使用，财政资金101万元，已全部拨付到位；桃岭等三乡镇土地整治项目一个2个标段，财政资金480万元，项目完成30%，拨付资金140万元；中小学用公用经费87万元，其中：安排维修校舍622平方米，23万元。

四、存在问题

通过涉农资金自查情况看，我们也发现存在一些问题。

（一）涉农资金的使用和管理涉及面广且繁杂。拨付渠道多，参与管理部门多，在管理上又未能形成一整套比较科学、完善的制度。项目跨竣工存在报账不及时现象，使资金不能充分发挥应有的作用，影响了使用效益。

（二）由于涉农资金的发放多数采取“一折通”的形式发放，项目资金由建设公司结算实行县级报账直达工程公司，在本乡镇实施的项目有不少是部门直接与县部门或县财政局结算上报，所以财政所资料不齐全，有些资料必须到财政局复印或通过其他方式收集。

（三）由于社保卡一人一卡，造成部分农户分不清哪是涉农卡，哪是社保卡；同时，信用社在旧卡用完换新卡时，没有要求农户复印当年相关存取记录，使农户不知道我们当年打了那些项目，打了多少钱。另外，存在发放项目打印不准确现象，如，退耕还林项目在“一卡通”存折上打成培训项目了，群众有点不理解。

五、下一步工作打算

针对我乡对涉农资金检查过程中发现的问题，我乡将组织有关人员进行整改纠正。

一是对项目档案资料不齐的安排专人进行收集整理，少数实在无法收集的，将在整改中到财政局有关股室进行复印，建立规范的项目资金档案。

二是对惠民补贴资金在自查过程中程序不到位，公开不规范进行整改。要求乡农商行在农户换“一卡通”时，将当年发生的记录复印下来，方便与财政所的对帐工作。

三是对项目建设资金加大监管力度。从项目申报、审批、招投标、施工管理、竣工验收、决算审计到报账的各个环节实行全方位监管。建立涉农资金和项目资金监督管理长效机制，认真落实“谁审批谁负责”，做到分工明确，责任到人，使有限资金发挥最大社会效益和经济效益。

根据桂财农〔2015〕55号文件通知精神，我局对2013-2014年涉农资金管理使用情况进行了认真的总结和梳理，现将自检自查情况报告如下：

一、民族局的工作职能

根据三定方案，县民族局的工作职能是：开展民族理论、政策、法规教育、检查民族政策、法规的执行情况;协调民族关系，调查民族问题，保障少数民族的合法权益；负责少数民族发展资金的分配、管理使用和项目实施工作；检查、落实民族贸易和民族用品生产优惠政策，参与制定民族地区的经济、文化、教育、卫生、体育等社会发展规划；配合做好少数民族干部的培养、教育和选拔使用工作；管理民族识别和民族成份的鉴定、变更工作；承办党委、政府交办的其他事项。依上述，民族工作部门的财政涉农资金即少数民族发展项目资金。

二、项目资金申报程序

少数民族发展项目资金在少数民族地区的投入，是党和政府对民族地区和少数民族关心、支持的具体体现，是少数民族地区加快发展的重要支撑。我们在工作中严格资金的申报程序:(一)做好项目前期考察、评估论证工作。每年年初，我局领导及项目管理人员深入基层，调查研究，加强对项目的前期考察，统筹规划，做到认真预算、严格审查、可行性研究，项目评估论证，分析项目建设的可行性，必要性，尽可能地搜集完整的资料，建立健全项目贮备库。

(二)确定上报项目。在调查论证的基础上，我局对申报项目进行了筛选，按照“统筹兼顾、适当集中、突出重点、确保团结”的原则，确定申报项目，在项目申报中没有没有弄虚作假、多头申报、虚报冒报、套取和骗取财政资金的情况。

三、项目资金到位情况

2013-2014年，我县获得上级民委少数民族发展资金扶持项目7个，项目资金172万元，其中国家级少数民族发展资金项目5个，资金150万元；自治区本级少数民族发展资金项目2个，资金22万元；项目管理费40万元，所有项目资金及项目管理费全部到位，资金到位率100%。

四、项目资金安排和使用情况

收到上级项目资金计划下达通知后，县民族局及时将项目实施方案报县人民政府，经县人民政府批复后，报区民委、市民委备案，并及时组织实施，确保如期完成项目建设任务。

（一）项目安排

1.2013年安排项目3个：

(1)百育镇百育村百昌屯至东干屯道路建设项目（自治区本级少数民族发展资金项目12万元）

(2)那满镇露美村特色村寨建设项目（国家级少数民族发展资金项目100万+2万项目管理费）；

(3)五村镇大列村大酉屯通屯道路建设项目（国家级少数民族发展资金项目10万）。

2.2014年安排项目4个：(1)五村镇百谷村驮邦屯通屯道路建设工程（自治区本级少数民族发展资金项目10万元）

(2)五村镇濑贡村陇沓屯通屯道路建设工程（国家级少数民族发展资金项目15万元）；

(3)头塘镇四联村那斛中屯道路建设工程（国家级少数民族发展资金项目10万元）；

(4)玉凤镇朔柳村百庙屯至村部道路建设工程（国家级少数民族发展资金项目15万元+1万项目管理费）。

据统计，2013-2014年上级民委下达XX县少数民族发展资金项目7个，项目建设涉及5个乡镇6个行政村7个自然屯。截止2015年3月底所有项目均已按照要求完成建设任务，其中道路6个、民族特色村寨建设1个。目前，已组织验收项目6个，经检查，项目建设符合原设计要求，质量合格。

五、资金的申请、拨付、管理和使用情况

经自查，2013-2014年少数民族发展项目资金在申请、拨付、管理和使用等的各个环节和有关内容合理到位，民族专涉农资金所有项目建设工程都通过招标或政府采购审批，资金支出实行县财政报帐制度，民族局按照项目建设进度申请拨付项目资金，由县财政局将款项直接划拨到项目物资供应人或项目承建方，民族局对民族专项资金的使用都严格按照少数民族发展资金管理使用有关文件规定用途使用，各项支出均符合国家有关规定： 1.民族涉农项目的申报没有弄虚作假、多头申报、虚报冒报、套取和骗取财政资金的情况。

2.项目实施过程中，没有未经批准擅自变更项目实施内容和项目地点的情况。所有项目都按时启动并如期完成项目建设任务。项目资金拨付足额、及时，没有滞留、延压项目资金的情况。3.没有违反政府采购和招投标管理规定的情况。4.没有存在截留、挤占、挪用财政专项资金的情况。5.没有自行提取项目管理费的情况。

6.项目资金分配安排合理、项目管理工作规范，制度健全。

六、资金使用效益情况。

县民族局始终坚持从讲政治的角度，充分认识资金的重要性和特殊性，以高度的责任感、使命感和工作热情，管好用好每一分钱，使资金的安排使用发挥出最大效益,实现项目实施最佳目标。两年来，我县从“为民造福，确保实效，树立形象”的高度出发，切实做好少数民族发展资金项目实施工作，取得了良好的经济效益和社会效益，实施建设完成的7个项目，覆盖我县5个乡镇6个行政村7个自然屯，受益群众近3539人。通过实施项目，有效地改善了少数民族群众生产条件和生活环境，改变了群众的思想观念，群众自我发展的能力进一步加强，加快了地区少数民族的脱贫致富的步伐。

七、其他相关问题说明

1.两年来，通过上级主管部门督促检查工作后，我局没有需要整改方面的问题，也没有收到群众举报项目实施中有违法违规的情况； 2.2010-2012年送审计部门审计的少数民族发展项目截止目前，还没得到审计部门反馈审计结果。

3.2013下达的中央财政专项扶贫资金（发展资金）项目管理经费37万元，因该项目管理费数额比较大，目前，在项目管理上没有大的开支，故计划安排该项目管理费作为2015年项目资金使用，截止2015年4月，资金尚未支出。

第四篇：放射源使用管理问题整改报告

放射源使用管理问题整改报告

洪洞县昕海煤化有限公司

二零一二年三月十二日

洪洞县环保局：

2012年3月8日，县环保局行政执法人员一行五人对我公司放射源使用管理情况进行了现场检查，并指出了存在的问题，要求限期整改。对于此次检查，公司领导高度重视，立即组织相关人员召开了专项整治会议，会上针对存在的问题进行了认真研究，周密部署，实施整改，现将整改情况报告如下：

1、密度计包装容器外没有用钢板或铁板全封闭，会后由副经理刘

峰牵头，机修科长刘小全组织力量，于2012年3月10日上午11时，用铁板对密度计包装容器进行了全封闭；

2、建立个人剂量档案和个人健康档案的问题，公司已决定由副经

理李晋波领队，带领相关人员赴省级定点医院体检，此项工作预计本月20日前完成达标；

通过以上整改，使我公司的放射源使用管理更加完善。在今后的工作中，我们将严格执行国家的法律法规和环保部门的工作安排，规范放射源的使用与防护，确保安全，防患于未然。

特此报告

洪洞县昕海煤化有限公司

二零一二年三月十二日

第五篇：关于发布中小企业板块上市公司募集资金管理细则及专项报告通知08.2.14

关于发布《中小企业板上市公司募集资金管理细则》[2008年修订]及《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号:募集资金使用情况的专项报告》的通知

发文文号：

发文部门： 深圳证券交易所

发文时间： 2008-2-4 实施时间： 2008-2-4 失效时间：

法规类型： 证券综合法规

所属行业： 金融证券、保险业

所属区域： 全国

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发文内容：

各中小企业板上市公司、保荐机构：

根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》及中小板大量的监管实践，我所再次修订了《中小企业板上市公司募集资金管理细则》，现予以发布，自发布之日起实施。

上市公司在此之前发生的按照原募集资金管理细则不需披露的事项，根据本细则应当披露的，在本细则发布施行后，应当按照本细则规定的内容及时披露。

同时，我所制订了《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金使用情况的专项报告》，现予以发布，请遵照执行。《关于做好中小企业板块上市公司募集资金专项审核工作的通知》同时废止。

特此通知

附件：《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引9号：募集资金使用情况的专项报告》

深圳证券交易所

二○○八年二月四日

中小企业板上市公司募集资金管理细则

(2006年7月制定，2008年2月第二次修订)

第一章 总 则

第一条 为规范中小企业板上市公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，制定本细则。

第二条 中小企业板上市公司(以下简称“上市公司”)募集资金管理适用本细则。

第三条 本细则所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第四条 上市公司董事会应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。

第五条 保荐人在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本细则的规定进行上市公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第六条 上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)集中管理，募集资金专户数量(包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募投项目的个数。

上市公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

上市公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向本所提交书面申请并征得本所同意。

第七条 上市公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：

(一)上市公司应当将募集资金集中存放于专户；

(二)上市公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐人；

(三)商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐人；

(四)保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；

(五)上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。

上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。

上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。

第八条 上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

第九条 上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关事实后应当及时向本所报告。

第三章 募集资金使用

第十条 上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，上市公司应当及时报告本所并公告。

第十一条 除金融类企业外，募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

上市公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十二条 上市公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。

第十三条 上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。

第十四条 上市公司应当在每个会计结束后全面核查募投项目的进展情况。

募投项目实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划差异超过30%的，上市公司应当调整募投项目投资计划，并在募集资金使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分投资计划以及投资计划变化的原因等。

第十五条 募投项目出现以下情形的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划(如有)：

(一)募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

(二)募投项目搁置时间超过一年的；

(三)超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；

(四)募投项目出现其他异常情形的。

第十六条 上市公司决定终止原募投项目的，应当及时、科学地选择新的投资项目。

第十七条 上市公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经上市公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。

上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。

第十八条 上市公司改变募投项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐人的意见。

上市公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，还应在独立董事、监事会发表意见后提交股东大会审议。

第十九条 上市公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且上市公司应当控股，确保对募投项目的有效控制。

第二十条 上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：

(一)不得变相改变募集资金用途；

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进行；

(三)单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；

(四)单次补充流动资金时间不得超过6个月；

(五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)；

(六)保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见。

上述事项应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告。

超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，还应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

补充流动资金到期日之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。

第四章 募集资金投资项目变更

第二十一条 上市公司应当经董事会、股东大会审议通过后方可变更募投项目。

第二十二条 上市公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。

第二十三条 上市公司董事会应当审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十四条 上市公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告本所并公告以下内容：

(一)原项目基本情况及变更的具体原因；

(二)新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

(三)新项目的投资计划；

(四)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)；

(五)独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；

(六)变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

(七)本所要求的其他内容。

新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披露。

第二十五条 上市公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产(包括权益)的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

上市公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联交易对上市公司的影响以及相关问题的解决措施。

第二十六条 上市公司拟将募投项目对外转让或置换的(募投项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外)，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告本所并公告以下内容：

(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；

(二)已使用募集资金投资该项目的金额；

(三)该项目完工程度和实现效益；

(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示(如适用)；

(五)转让或置换的定价依据及相关收益；

(六)独立董事、监事会、保荐人对转让或置换募投项目的意见；

(七)转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

(八)本所要求的其他内容。

上市公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。

第二十七条 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用。

节余募集资金(包括利息收入)低于50万或低于该项目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在报告中披露。

上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的，应当按照第二十一条、二十四条履行相应程序及披露义务。

第二十八条 募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的，上市公司使用节余资金应当符合以下条件：

(一)独立董事、监事会发表意见；

(二)保荐人发表明确同意的意见；

(三)董事会、股东大会审议通过。

节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用。

节余募集资金(包括利息收入)低于300万或低于募集资金净额1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在报告中披露。

第五章 募集资金管理与监督

第二十九条 上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

审计委员会认为上市公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。

董事会应当在收到审计委员会的报告后2个交易日内向本所报告并公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的重大违规情形或重大风险、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

第三十条 上市公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对募集资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

注册会计师应当对董事会的专项报告是否已经按照本细则及相关格式指引编制以及是否如实反映了募集资金实际存放、使用情况进行合理保证，提出鉴证结论。

鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，上市公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在报告中披露。保荐人应当在鉴证报告披露后的10个交易日内对募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析注册会计师提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。上市公司应当在收到核查报告后2个交易日内报告本所并公告。

第三十一条 上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于收购资产的，至少应在相关资产权属变更后的连续三期的报告中披露该资产运行情况及相关承诺履行情况。

该资产运行情况至少应当包括资产账面价值变化情况、生产经营情况、效益贡献情况、是否达到盈利预测(如有)等内容。

相关承诺期限高于前述披露期间的，上市公司应在以后期间的报告中持续披露承诺的履行情况，直至承诺履行完毕。

第三十二条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请注册会计师对募集资金使用情况出具鉴证报告。上市公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。

第三十三条 保荐人与上市公司应当在保荐协议中约定，保荐人至少每个季度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。保荐人在调查中发现上市公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风险的，应当及时向本所报告。

第六章 附 则

第三十四条 上市公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定采取监管措施或给予处分。

第三十五条 本细则所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不含本数。

第三十六条 本细则由本所负责解释。

第三十七条 本细则自发布之日起施行。

补充说明：