第一节 二重积分的概念与性质09-3-30

第一篇：第一节 二重积分的概念与性质09-3-30

第九章 重积分

第一节 二重积分的概念与性质

教学目的:理解并掌握二重积分的概念;几何意义;二重积分存在的条

件.熟练掌握二重积分的性质;

能正确运用性质进行判断、计算与证明.重点: 二重积分的性质的运用.难点: 运用性质判断与计算.教学方法:直观教学,讲练结合.教学过程:

一、二重积分的概念与几何意义

1、【定义】: 设f(x,y)是有界闭区域D上的有界函数，将闭区域

其中i表示D D任意分成n个小闭区域1，2,，n，第i个小闭区域，也表示它的面积，在每个i上任取一点(i,i)，作乘积f(i,i)i，(i1,2,,n)，并作和nf(,)ii

i1i，如果当各小闭区域的直径di中的最大值max{di}0时，这和 1in

式lim0f(,)的极限存在，且此极限与小区间iii

i1ni的分法

以及点(i,i)的取法无关，则称此极限为函数f(x,y)在闭区域D 上的二重积分，记为

f(x,y)d，即

D

f(,).f(x,y)dlim

D

0

i

i

i

i

1n

其中：① f(x,y)称为被积函数, ② f(x,y)d称为被积表达式,③ x,y称为积分变量, ④ d称为面积元素, ⑤ D称为积分区域,⑥

n

f(,)称为积分和.i

i

i

i12、面积元素d

在直角坐标系下用平行于坐标

轴的直线网来划分区域D,则面积元 素为 ddxdy

故二重积分可写为

D

D

f(x,y)d

3、【二重积分存在定理】 设f(x,y)是有界闭区域D上的连续函数,则二重积分

f(x,y)d存在.D4、二重积分的几何意义

0时,二重积分(1)当被积函数f(x,y)

f(x,y)d

D

表示以

f(x,y)为顶,以D为底面的曲顶柱体的体积．

(2)当被积函数f(x,y)0时,二重积分表示曲顶柱体体积的相反数．

二、二重积分的性质

假设被积函数在有界闭区域D上连续.1．2．

kf(x,y)dkf(x,y)d,k为常数.D

D

[f(x,y)g(x,y)]df(x,y)dg(x,y)d.D

D

D

二重积分的线性性：设,为常数则上述两式合并为

[f(x,y)g(x,y)]d

D

f(x,y)dg(x,y)d.D

D

3．(二重积分对区域可加性)

f(x,y)df(x,y)df(x,y)d,(DDD

D

D

1D

2).4．

d, 为D的面积.D

．(积分不等式)若f(x,y)g(x,y),则

f(x,y)dg(x,y)d.D

D

注意：若在D上f(x,y)g(x,y)但等号不是恒成立，则有

f(x,y)dg(x,y)d.D

D

推论:

f(x,y)d

D

D

f(x,y)d.6.【积分估值定理】设M、m分别是f(x,y)在闭区域D上的最大

值和最小值，则 m

f(x,y)dM.其中为D的面积.D

7.【积分中值定理】设函数f(x,y)在闭区域D上连续，则在D上至 少存在一点(,)使得

df(x,y)

D

.为D的面积.f(,)

8．设区域DD1D2，且D1与D2关于x轴对称；

（1）当f(x,y)关于y是偶函数即 f(x,－y)＝f(x,y)时，有

f(x,y)d2f(x,y)d.D

D

1当f(x,y)关于y是奇函数时即f(x,－y)＝f(x,y)时，有

f(x,y)d0.D

(2)类似有设区域DD1D2，且D1与D2关于y轴对称； 当f(x,y)关于x是偶函数时即f(x,y)＝f(x,y)时，有

f(x,y)d2f(x,y)d.D

D1

当f(x,y)关于x是奇函数时即f(x,y)＝f(x,y)时，有

f(x,y)d0.D

三、应用举例 例1 比较

3与(xy)d(xy)d D

D的大小,其中

D{(x,y)|(x2)(y1)2}.2

2解：如图,由于点A(1,0)在(x2)(y1)2上,过点A的切线

为xy1,那么在D上有 1xy(xy)(xy),23

(xy)d(xy)d.D

D

2222

cosxyd,Icos(xy)d, 2D

例2(05.4)设I1

I3cos(x2y2)2d,其中D{(x,y)|xy21},则

D

D

(A)I3I2I1(B)I1I2I3(C)I2I1I3(D)I3I1I2

答(A).因为在区域D上，0xy1所以

,且cosz[0,

]为减函数，

1x2y2x2y2(x2y2)20,2222222

从而cos(xy)cos(xy)cos(xy),故I3I2I1.例3设D:x2y2a2,当a()时,(a)1(b)3



D

a2x2y2dxdy.331(c)3(d)3 242

答(b).根据二重积分的几何意义,此积分表示半径为a的上半球体

1433的体积.由a得a3选(b).232

例4当D是由()围成的区域时,dxdy1.D

(a)x轴,y轴及2xy20(b)x1,x2及y3,y

1,y(d)xy1,xy1 22

答(a,b,c).因为dxdy1表示积分区域的面积为1,故只需考察哪

(c)x

D

些选项积分区域的面积为1.例5 判断

xy1

ln(x2y2)d的正负.解：在区域D{(x,y)|xy1 }上有xy1且等号不恒成立，所以ln(xy)ln10且等号不能恒成立，故

xy1

ln(x2y2)d

xy1

(ln1)d0.例6估计积分值I

xy(xy)d,D{(x,y)|0x1,0y2}.D

解：0xy(x2y2)60I12.（注意：积分区域为矩形SD2）例7D1{(x,y)|xy1,x,y0}

D2{(x,y)|(x2)(y1)

2}I1(xy)2d,I2(xy)3d,D1

D1

I3(xy)2d,I4(xy)3d

D2

D2

试用适当符号连接 I1,I2,I3,I4.解：在D1上有I1I2(0xy1),在D2上I4I3(xy1).又由(xy)21I1由(xy)21I3故 I4I3I1I2.22

例8 设D{(x,y)|1xy4}，证明 3e

xeD

d

D1，2

I1，2

y2

d2

D2

d3e4.证明 因为 SD43，又因为 ee由积分的估值性质得 3e

xeD

xy2

e4，y2

d3e4.例9设D{(x,y)|xyR}（1）若f(x,y)在D上有界且可积，则lim

R0

f(x,y)d0.D

f(x,y)df(0,0).R0R2D

（1）证明：设m,M分别为函数f(x,y)在D上的最小值与最大值，则

（2）若f(x,y)在D上连续，则lim

mf(x,y)M，由积分估值定理知mdf(x,y)dMd

又D{(x,y)|xyR}所以mR

D2

D

f(x,y)dMR

D

D2，lim

R0f(x,y)d0.D

D

（2）解：由积分中值定理知f(x,y)在D上连续

(,)D,s..tf(x,y)dR2f(,)，所以lim

112

f(x,y)dlimRf(,)

R0R2R0R2

D

limf(,)limf(,)f(0,0).R0

(,)(0,0)

小结：1.定义

f(,)为二重积分.f(x,y)dlim

D

0

i

i

i

i1

n

2.二重积分几何意义:表示曲顶柱体的体积.3.正确运用各条性质进行判断、计算、证明.课后记：比较大小与证明问题下手较困难.

第二篇：第一节二重积分的概念与性质

第九章重积分

第一节 二重积分的概念与性质

与定积分类似，二重积分的概念也是从实践中抽象出来的，它是定积分的推广，其中的数学思想与定积分一样，也是一种“和式的极限”.所不同的是：定积分的被积函数是一元函数，积分范围是一个区间；而二重积分的被积函数是二元函数，积分范围是平面上的一个区域.它们之间存在着密切的联系，二重积分可以通过定积分来计算.内容分布图示

★ 曲顶柱体的体积

★ 非均匀平面薄片的质量

★ 二重积分的概念

★ 二重积分的性质

★ 例

1★ 例

4★ 内容小结

★习题9-1

★ 返回

★ 二重积分的中值定理 ★ 例2★ 例3 ★ 例5 ★ 课堂练习

内容要点：

一、二重积分的概念

引例1 求曲顶柱体的体积； 引例2 求非均匀平面薄片的质量二重积分的定义二、二重积分的性质

性质1—性质6

二重积分与定积分有类似的性质.性质1 [f(x,y)g(x,y)]df(x,y)dg(x,y)d.DDD

性质2 如果闭区域D可被曲线分为两个没有公共内点的闭子区域D1和D2, 则

f(x,y)df(x,y)df(x,y)d.DD1D

2这个性质表明二重积分对积分区域具有可加性.性质3 如果在闭区域D上, f(x,y)1,为D的面积, 则

1dd.DD

这个性质的几何意义是: 以D为底、高为1的平顶柱体的体积在数值上等于柱体的底面积.性质4 如果在闭区域D上, 有f(x,y)g(x,y),则

f(x,y)dg(x,y)d.DD

特别地, 有f(x,y)d|f(x,y)|d.DD

性质5 设M,m分别是f(x,y)在闭区域D上的最大值和最小值, 为D的面积, 则

mf(x,y)dM.D

这个不等式称为二重积分的估值不等式.例题选讲：

二重积分的性质

(x例1不作计算，估计Ie

D2y2)d的值，其中D是椭圆闭区域：

x2

a2y2b21(0ba).例2（讲义例1）估计二重积分IDdxy2xy1622的值, 其中积分区域D为矩形

闭区域{(x,y)|0x1,0y2}.例3判断

rxy1ln(x2y2)dxdy的符号.例4积分Dx2y2dxdy有怎样的符号, 其中 D:x2y24.例5（讲义例2）比较积分ln(xy)d与[ln(xy)]2d的大小，其中区域D是三

DD

角形闭区域，三顶点各为(1,0),(1,1),(2,0).课堂练习

1.将二重积分定义与定积分定义进行比较, 找出它们的相同之处与不同之处.2.试用二重积分表示极限lim

enn2i1j11nni2j2n2.

第三篇：6.7 二重积分的概念与性质

第6章 多元函数微积分6.7二重积分的概念与性质习题解

1．利用二重积分定义证明：

kf(x,y)dkf(x,y)d。

D

Dn0

i

i

i

【证明】由二重积分定义

f(,)f(x,y)dlim

D

i

1n，得

kf(,)kf(x,y)dlim

D

0

i

i

i1

i

limkf(i,i)i

0

i1

n

klimf(i,i)ikf(x,y)d，0

i1

n

D

证毕。

2．利用二重积分的几何意义说明：kdk（kR为常数，为积分区域D的面积）。

D



【说明】二重积分的几何意义，就是说，二重积分的柱体体积，于是知，二重积分

f(x,y)d就是以zf(x,y)为曲顶

D

kd表示以平面zk为顶的柱体体积，D

而以平面zk为顶的柱体体积，等于其底面积乘上其高zk，但该柱体的底面积就是积分区域D的面积，从而得，kdk。

D

3．利用二重积分的性质估计下列积分的值： ⑴

xy(xy)d，其中积分区域D(x,y)0x1,0y1；

D

【解】由于区域D(x,y)0x1,0y1，可知区域D的面积为

而由于0x1，0y1，可得0xy1，0xy2，从而有0xy(xy)2，由二重积分性质6.7.5（估值不等式）即得



d111，D

0dxy(xy)d2d

D

D

D

亦即为0⑵

xy(xy)d2。

D

(xy1)d，其中积分区域D(x,y)0x1,0y2；

D

【解】由于区域D(x,y)0x1,0y2，可知区域D的面积为



d122，D

而由于0x1，0y2，可得0xy3，从而1xy14，由二重积分性质6.7.5（估值不等式）即得

1d(xy1)d4d

D

D

D

亦即为2⑶

(xy1)d42，整理得2(xy1)d8。

D

D

(x

D

4y29)d，其中积分区域D(x,y)x2y24。

【解】由于区域D(x,y)xy4，可知区域D的面积为



d24，D

下面求函数f(x,y)x4y9在条件xy4下的最大、最小值，亦即椭圆抛物面zx4y9在圆柱xy4内部的最大、最小值，易见x4y0，可知zx4y99，当xy0时等号成立，又可知，椭圆抛物面zx4y9与圆柱xy4的交线，在椭圆簇的短轴上

达到最高，亦即当x0，y2时，函数f(x,y)x4y9取得最大值，最大值为

f(0,2)044925，因此得，9x4y925，由二重积分性质6.7.5（估值不等式）即得

9d(x

D

D

4y29)d25d

D

亦即为94整理得36

(xy1)d254，DD

(xy1)d100。

4．利用二重积分的性质比较下列积分的大小： ⑴

(xy)d与(xy)d，其中积分区域D由x轴，y轴与直线xy1所围成。

D

D

【解】积分区域D如图

由图可见，在区域D中，0xy1，于是由于函数ya（0a1）是减函数，而知以xy为底的指数函数是增函数，即由23有(xy)(xy)，于是，由二重积分性质6.7.4（不等式性）即得⑵

x

(xy)d(xy)d。

D

D

与ln(xy)d[ln(xy)]d，其中D(x,y)3x5,0y1。D

D

【解】积分区域D如图

由于在区域D中有3x5，0y1，可得3xy6，于是1lneln3ln(xy)ln6，于是由于函数ya（a1）是增函数，可知以ln(xy)为底的指数函数是增函数，即由12得ln(xy)[ln(xy)]，于是，由二重积分性质6.7.4（不等式性）即得

5．若

。1d=1，则积分区域D可以是（）

D

ln(xy)d[ln(xy)]d。D

D

x

（A）由x轴，y轴与直线xy2所围成的区域；（B）由x1，x2及y2，y4所围成的区域；（C）由x

11，y所围成的区域； 22

（D）由xy1，xy1所围成的区域。【解】应填“（C）”。因为

1dS

D

D

1，而下面各区域D的面积为：

（A）由x轴，y轴与直线xy2所围成的区域如图

得SD

22

21； 2

（B）由x1，x2及y2，y4所围成的区域如图

得SD(21)(42)21；（C）由x

11，y所围成的区域如图

得SD[()][()]1； 至此，可以终止判断了。事实上有：

（D）由xy1，xy1所围成的区域如图

12121212

得SD

21。

第四篇：第一节比较文学的名称与性质

第一节比较文学的名称与性质

韦勒克曾专门著文(《比较文学的名称和性质》①)清理过“比较文学”

(ocmParativelite仆由叮e)一词的来源。在《文学理论》和其它几篇文章中他也对 比较文学的任务和性质进行过探索。下面,我们来讨论一下他提出的主要观点。一比较文学的名称

“比较文学”(ocmpaartiveliteratUre)是一个让人非常疑惑的术语。前不久, 还有人提出要将“比较文学”更名为“国别文学比较研究”。在汉语中如此英 语中同样如此。康奈尔大学的雷恩·库柏(LnaeCo叩er)就认为“比较文学”是 一个既无意义而又不符合句法的“杜撰术语”。他因此拒绝把他的系叫做“比较 文学”系,而执意叫做“文学的比较研究”系。韦勒克指出,这是因为“文学” 一词的意思是泛指一切“文学作品”,而不是指“对文学的研究”。“文学”既然 是用来指文学作品,指诗歌又小说等文学作品,那么,显然不会存在一种用“比 较”的方法写成的“文学作品”,因此,我们当然也就不能用“比较文学”一词

。Th。Namoo)讨Na帆了C。即。ar触Litera翻er,收入论文集Rne6wellke:。留喇m正na自此凡洲为巴。CoCnPe台of 0在记台m,NweHavenand助ndon:Y目eUnivesriytPSSerll970,PI一360 228 或几个国家的作家创作的影响。但是,法国学派的这种观点根本不具有方法论和 逻辑学的基础,也就根本无法界定比较文学。举例来说,按法国学派的观点,研 究莎士比亚对法国作家的影响是“比较文学”,而研究莎士比亚在英国本土的影 响则不属于“比较文学”。韦勒克坚决反对法国学派的这一比较文学观。在韦勒 克看来,“比较文学在只研究两种文学关系的狭窄含义上也不能成为一门有意义 的学科,因为那样,它就必然变成两种文学之间的`外贸’,变成对文学作品支 离破碎的探讨,就不可能对个别艺术品进行深入研究,就会使比较文学成为文学 史一个附属的学科,使它处理的散乱无章,使它无法形成自己独特的方法。”①不 仅如此,法国学派的比较文学观由于专注于国家文学之间的影响,就非常重视文

献、来源、声誉和传记材料等的研究,这就落入了韦勒克所谓的文学“外部研究`’ 的案臼。韦勒克从他的文学本体论来看,文学批评和理论的研究对象应该是一部 作品的内在审美“结构”。所以,法国学派的文学研究只是十九世纪文学研究中 的“实证主义”。在《文学理论》中,韦勒克说:“文学之间的比较,如果与总的 民族文学相脱节,就会趋向于把`比较’局限于来源和影响、威望和声誉等一些 外部问题上。这类研究不允许我们分析和判断个别的文艺作品,甚至还不允许我 们考虑其整个复杂的起源问题,而是把主要精力或者用于研究一篇杰作引起的反 响,如翻译及模仿,而这些仿作又往往出自二流作家之手,或者用于研究一篇杰 作产生前的历史及其主题和形式的演变和传播。”②也就是,法国学派的“影响研 究”往往将研究的重点放在文学的审美“结构”研究之外,只涉及文学作品的外 部事实,而这些研究根本无法解决作品的优劣、意义和特征等问题,也就不是对 文学作品的分析和评判。就象索绪尔所打的比方,法国学派所研究的只不过是国 际象棋从法国流传到英国这样的、与国际象棋内部规则和特性无关的外部事实, 只不过是一种外部研究。这样,韦勒克把对比较文学法国学派的反驳逐渐引导到 自己对比较文学实质的阐述上来。卜

韦勒克在反驳了几种对比较文学的错误认识后提出了自己的比较文学观。现 在,我们可以非常清晰地看到韦勒克比较文学观的两大特点。一是把比较文学与 “总体文学”等同起来,二是重视从他的文学本体论出发,认为比较文学不应该 研究文学影响与交流的外部事实,而要研究文学作品的内在审美“结构”。

。韦勒克:《比较文学的名称和实质》,《比较文学研究资料》,北京师范大学出版社1986年2月第1版, 第27页。

李韦勒克、沃伦:《文学理论》,刘象愚等译,三联书店,1984,第43页。232 首先,比较文学不能用“比较”这一研究文学的“特殊方法”来定义。在有 些学者看来,比较文学的研究对象与文学研究的其它学科一样,就是文学。而其 特殊性表现在研究方法上,它特殊性是用“比较”的方法。其实,正如韦勒克在 《文学理论》中所指出的,“比较是所有的批评和科学都使用的方法,它无论如 何也不能充分地叙述文学研究的特殊过程。”①在《比较文学的名称和实质》一文 中,韦勒克再次指出:“比较的方法并不是比较文学独有的:它在文学研究所有 的分支、社会科学与自然科学所有的领域中都被普遍运用着。进一步说,比较也 不是研究中唯一的方法,就是最正统的比较文学家也不会仅仅动用比较这样一种 方法。所有的文学研究才在每一页的研究中都不仅要进行比较,还要动用再现、分析、解释、推导、评价、概括等等方法。”②所以,单单从“比较”的方法论角 度无法准确地确立比较文学的性质。

其次,比较文学过去曾经是关于口头文学、民间文学与“高级文学”、“艺术

性文学”关系的研究。民间文学和口头文学的主题、内容、流传情况如何,它们 是如何、何时进入高雅文学的,这些问题在今天的意义上根本不属于比较文学的 范畴。在韦勒克看来,这一问题在很大程度上属于民俗学,即使研究口头文学也 只是整个文学学科的组成部分,也不可能和书面作品分割开来。口头文学和民间 文学有自己的研究方法和对象,把它归属于比较文学实在太不确切。

比较文学现在非常通行的含义是由法国比较文学学派界定的。比较文学的法 国学派以梵·第根(、恤1Tiehgem)、伽列(J·M·C盯e,又译卡瑞)、基亚(M·.FGuydar)和巴登斯贝格(F·BaldenPsegrer)为代表。梵·第根就指出: “比较文学的目的实质上研究不同文学之间的关系。”基亚在他那本紧趋梵·第 根的方法和内容的小册子里明确称比较文学为“国际文学关系史”。伽列在他为 基亚的这本书写的前言中,就明确指出:“比较文学不是文学的比较”,而是“文 学史的一个分支”③。在他看来,它是对国际精神关系的研究,是对拜伦和普希 金、歌德和卡莱尔、瓦尔特·司各特和维尼之间的事实联系的研究。法国比较文 学学派的观点因此又被称为“影响研究”。在法国学者看来,比较文学是一种跨 国别的文学研究,如上所说,主要研究某个国家的某个作家的创作对别一个国家 ,韦勒克、沃伦:《文学理论》,刘象愚等译,三联书店,1984,第40页。

②韦勒克:让匕较文学的名称和实质》,长比较文学研究资料》,北京师范大学出版社、986年2月第l版, 第27页。,伽列:《<比较文学)初版序言》,见《比较文学研究资料》,北京师范大学出版社1986年2月第1版, 第42页。231 来指一种文学研究的方法和学科。否则的话,正如雷恩·库柏所说的,我们就可 以生造出“比较土豆或比较果壳”·的词语。韦勒克通过对“文学”一词语义学的梳理,向我们指出“文学”一词除了有 “文学作品”、“想象性的文学”含义之外,还有“对文学的知识与研究”的意思。拉丁文早期的“文学”一词译自希腊文,它有时意指阅读和书写的知识,有时甚 至还指“刻写”或“文字”本身。十八世纪以后,“文学”一词的含义在仍然与 “文献”、“学识”、“作品”等交织在一起的时候,也逐渐更多地指“想象性的文 学作品”。但是,韦勒克又指出,英语中的“文学”一词今天仍然难以把其所包 含的“作品”与“对文学的知识与研究”的意义区分开来。比如,“xx文学年 鉴”既包括文学创作的成果,即文学作品,也包括对文学的批评和研究等内容。而“文学教授”也并不是指教人如何写作,而是指对文学进行研究的专家和教师。所以,“比较文学”这一术语当然不是文学的一种类型,而是指一种文学研究的 特殊方法和特定学科,也就是说,“比较文学”也就等于“文学的比较研究”。韦 勒克在《比较文学的危机》一文中就把“比较文学”当作“文学的比较研究”的 “省略用法”。他为这一术语正名说:“抱怨这一术语在语法上有毛病,坚持它应 当称为`文学的比较研究’是没有什么用处的,因为每个人都知道这是一种省略 的用法。”①显然,韦勒克通过对“文学”一词的语义学考察,“文学”本来就有 对文学的“知识”和“研究”的原义,因此,将“文学的比较研究”省略为“比 较文学”也就不仅是约定俗成而且是有根有据的。

韦勒克还把法语的“文学”的含义与英语的“文学”的含义进行了对比。在 法国,“文学”一词长期用来指文学研究。韦勒克举了两个例子。伏尔泰的《哲 学辞典》关于“文学”的条目给文学下的定义是“有关高雅作品方面的知识,对 历史、诗歌、修辞和批评的了解”。马蒙代尔在他为大百科全书所写的名为“文 学的基本要素”的那一部分里,用“文学”一词来指对“纯文学的知识”,并且 把它与学部对照起来。他宣称:“只要具备机智、天才和鉴赏能力,不用什么学 问,甚至几乎不需要什么文学修养,便可以写出好作品。”正是在法语“文学” 的这一语义学基础上,“比较文学”一词才最早在法国诞生。

韦勒克引用了大量的文献材料来研究“比较文学”这一术语的诞生情况。韦 力韦勒克《比较文学的危机》:,见干水昌等编选《比较文学研究译文集》,上海译文出版社1985年7月第

i版,第130页。

首先,韦勒克明确指出:“比较文学”和“总体文学”不可避免地会合而为 一。“总体文学”是法国学派梵·第根用以与“比较文学”相对立的一个概念。梵·第根认为,“比较文学”研究两种或两种以上的文学之间的相互关系,而“总 体文学”研究超越民族界限的那些文学运动和文学风尚。前面我们已经介绍了韦 勒克对法国比较文学学派的态度。他认为这种区别完全站不住脚。为什么莎士比 亚对法国文学的影响属于“比较文学”研究的范围,而莎士比亚在世界文学史上 的地位和意义以及莎士比亚的艺术风格问题就应该属于“总体文学”研究的范围 呢?在《文学理论》第五章中,韦勒克的论点是“比较文学”与“总体文学”是 一致的,“比较文学”是“把文学看作一个整体,并且不考虑各民族语言上的差 别,去探索文学的发生和发展。”①

韦勒克一贯反对将世界文学按民族和语言做出国别文学或民族文学的区分。在韦勒克的眼里,世界各国和各种语言的文学都是一个整体,所有的“民族文学” 或“国别文学”构成的就是一个“总体文学”的概念。正是在这个意义上,韦勒 克才多次说:“`比较’文学和`总体’文学之间的人为界线应当废除。`比较’ 文学已经成为一个确认的术语,指的是超越了国别文学局界的文学研究。”②韦勒 克一向致力于摧毁文学研究中的民族和语言樊篱。在语言问题上,这并不与文学 的语言基础相冲突。文学是一种语言的事实,所以文学总是与某种特定的语言密 不可分。但这只是问题的一个方面。如果从这个角度出发,仅仅将文学与语言层 面联系起来,就只会得出文学就是语言,或诗学就等于语言学的观点。韦勒克从 他的文学作品现象学层次分析法来看却是错误的。因为,文学作品可以分为四个 层次,即语音层面、意义单元、世界层面和形而上学层面。前两个层面与语言的 关系较大,但后两个层面是在语言的基础之上产生出来的,基本上与之无关。所 以,韦勒克非常激烈地反对将文学研究与语言研究等同起来,顽强抵制20世纪

西方文学研究中的“语言学帝国主义”倾向。这个问题我们在本书第五章有深入 的讨论,此处不再重复。即使在语言问题上,韦勒克也仍然认为世界各语种的文 学,至少欧洲文学在格律上也是互相影响,存在相似之处的。文学超语言的观点 必然得出这样的结论,即“文学研究应视为不受语言限制的统一学科”。我们已 经知道,在韦勒克文论的文学史和批评史内容中,他广泛考察了现代欧洲的伟大。韦勒克、沃伦:《文学理论》,刘象愚等译,三联书店,1984,第44页。韦勒克《:比较文学的危机》,见干永昌等编选《比较文学研究译文集》.上海译文出版社1985年7月第

1版,第130页D 勒克认为,在“比较文学”一词产生之前,早就有对“比较”一词的用法和用“比 较’,来研究文学的提法。“比较”一词肇源于拉丁文“。omParatiuvs”(比较)。莎 士比亚在《亨利四世》一剧中就用了此词。剧中福斯塔夫在指责亨利王子时说他 是“最爱比较、坏透了的可爱的王子。”汤姆斯·沃顿(ThomasWarton)在其开 拓性的著作《英国诗歌史》第一卷前言中宣称他将对“其它民族的诗歌做一比较 的考察。”但是真正将“比较文学”二词结合在一起使用首见于马瑟·阿诺德(Mhatew为劝old)。他在一封信中说:“现在己经一清二楚:虽然在过去五十 年内,只要对比较文学稍加注意便会使任何人对此有所了解,但英国在某种程度 上仍远远落后于欧洲大陆。”在法国,学者们写有《比较解剖学》和《哲学体系 比较史》。此后1816年有两位编著者出版了一部法国和英国古典文学选集叫做《比 较文学教材》,另外,查理斯·泊让斯P(ougens)也提到过他希望写“一本关于 比较文学的书。”但是,这些“比较文学”究竟是什么含义并未得到解释。韦勒克有力地证明了现代意义上的“比较文学”术语最先产生于法国。韦勒 克考证认为,法语中最早使用“比较文学”一词的是两位编辑家。早在1816年, 努尔(N成)l和拉普拉斯(LPalace)出版了一部法国、英国文学选集,标题就叫 《比较文学教程》(CuolsdeLitt6rattrjeCompar`e)。而“使`比较文学’这一术 语在法国流传开来的人无疑是A·F·维耶曼(A·F·Vinmeain)。”①韦勒克对此 进行了详细的考证。维耶曼于1828一1829年出版了他在索尔本大学讲授十八世 纪文学的讲稿《十八世纪法国文学图示》。书中他多次作用`比较图表’,`比较 研究’,`比较历史’这类词语,而且在赞扬一位学者时,即用了`比较文学’(Litt 己ratureComPar朗)一词。在陌生的一系列讲座和书中,他又多次谈到.`比较文学’。自维耶曼以后,这一词在法语中的使用便日趋频繁了。这就是现代意义上的“比 较文学”术语的最初源起。二比较文学的性质

比较文学的名称是一个很有争议的问题,它的实质、范围等问题同样存在争 议。韦勒克批驳了几种对比较文学实质的错误认识,并指出了自己的见解。

①韦勒克:《比较文学的名称和实质》,见《比较文学研究资料芳,北京师范大学出版社1986年2月第!版, 第22页。

文学运动、时期和风格以及批评历程(如文艺复兴、巴洛克、古典主义、浪漫主 义、现实主义、象征主义等),有力地证明了它们是超越了语言、民族与国别界 线的。韦勒克的其它一些著述也贯注着这一根本学术立场。比如,德国哲学和批 评思想向英国和美国的扩张长期以来都是韦勒克学术研究的主题之一。在他看 来,理解19世纪思想史的首要前提就是对这些国家之间的上述关系进行深入研 讨。在《面对》一书的序言中,韦勒克曾高度凝炼地概括过自己的学术旨趣。韦 勒克认为自大对德英美文学与文论关系的比较研究与民族主义毫无关联。用他自 己的话来说,“绝无任何民族主义的非分之想。”wihtouthtehgndngiofnaynational xae)“在我所有的著作里,我都希望在观念领域里将西方思想当作一个整体。”(nI allmywokr1wishotke即htetoatliytofWestemhtouhgtnimind.)①

文学不仅是超语言的,而且是超民族的。这在韦勒克对“民族文学”的看法

中可见一般。韦勒克对“民族文学”的看法从两面上看来好象有些偏激。他甚至 认为“民族文学这个概念有明显的谬误”。②这显然与他对“总体文学”的推崇直 接相关。韦勒克认为20世纪文学批评中有一种民族主义的错误倾向。“面对这样 多的民族主义,人们非常欢迎比较文学的兴起,这主要是由于比较文学试图战胜 强加在文学批评身上的只能研究一种民族文学的限制。”③其实所有的文学都表现 着这样那样的民族特性,“民族文学”的概念确有存在的必要,这是毫无疑问的。但韦勒克似乎也没有错误。“总体文学”与“民族文学”之间的关系就象是哲学 中的普遍性与特殊性的关系一样。任何事物都是普遍性与特殊性的结合,不可能 只有普遍性或特殊性。与此相似,所有的文学从抽象、整体的角度看是“总体文 学”,具有文学的普遍性,从具体、个别的角度看也就是“民族文学”,具有文学 的特殊性。韦勒克把比较文学理解为跨国别、跨民族的研究、理解为总体文学的 研究,当然也就顾不上“民族文学”研究了。当然,韦勒克明确指出,“这里推 荐比较文学当然并不含有忽视研究各民族文学的意思。”也就是,他并没有否认 民族文学的研究。只不过,在韦勒克看来,民族文学的研究应该为总体文学也就 是为比较文学研究作贡献。他认为,民族文学研究的核心问题是“文学的民族性” 以及各个民族对总的文学进程所作出的独特贡献,而这个贡献不与总体文学和比

。Ren,well:keConj沁麟叨.ons&山动此nihetnjetl佗CtualandL左eQr口尺己勿点onsBe自夕eenGe恻职云倒。碱口耐hel 饰,det名的est泳的nghet入滋neetenthCe肋￡yl,Prinecotn,Newje晓羌v:PrinCetonUniv粥iytPerss.1965,Pv乏

②韦勒克、沃伦:《文学理论》,刘象愚等译,三联书店,1984,第科页。

。Ren`well比:O“把阴os云旧加ation,The月ottCkonLi招Qr彻吧助d01自er助哪,TheUnjvesriytofNohrtCaorlinaPSSer1982,P56.234 韦勒克由此指出,比较文学只要超越民族文学界线,就一定会走向世界文学一体 化的美学批评。对于这样的比较文学概念,他说:“这样一种全球化的文学理论, 诗学,将无可避免地导向美学标准。”①(Suhca画vesraihetoyroflite任由万e,Poeitcs, willineviatbylPaPeaioteashteticcriteria.)这也正是韦勒克文学本体论在比较文学 观中的应用。

较文学相连是不可思议的。关于民族性与总体性关系问题,韦勒克在研究浪漫主 义概念时处理得非常好。一方面,他总是力图打破语言与民族的界线,从总体文 学的角度将西方各国文学当作一个整体进行研究,从而有力地揭示了与文学研究 的其它术语与潮流一样,“浪漫主义”是一个全欧性的文学运动和思潮。这方面 的成果就是他在《批评的诸种概念》一书中的文章《文学研究中的浪漫主义概念》 和《浪漫主义重审》。另一方面,韦勒克对文学思潮的民族性特征也非常重视。他《面对》一书,就不仅考察了19世纪德、英、美三国之间的思想关系,而且 还着重分析了德国浪漫主义的个性与特色。关于这部书的写作目标,韦勒克交待 说:“我还要第一次考察英一德和德一英在19世纪前十几年的文学关系,然后再 试图展示德国浪漫主义与英国浪漫主义的比较,并以此揭示出德国浪漫主义运动 的特性及其创造性特色。”①

其次,韦勒克的比较文学观还强调不能研究文学影响的外部事实,而应该研

究文学内在的审美“结构”,即韦勒克在文学本体论中指出的语言的“符号体系 和符号结构”及在文学作品层次论中所分为四层的“符号和意义的多层结构”。韦勒克反对法国比较文学学派一方面出于对他们将比较文学与总体文学加以区 分的不满,另一方面就是对他们将比较文学研究局限于各国文学相互影响的外部 事实的不满。前面我们已经提到韦勒克对法国学派“影响研究”是一种文学的“外 部研究”的认识。这里,我们就主要谈谈他对比较文学性质的正面强调。在韦勒 克看来,如果把比较文学局限于对文学相互影响的外部事实的研究,只会使比较 文学研究成为研究民族社会、交往和文化相互关系的研究。韦勒克指出:“很多 在文学研究方面,特别是比较文学研究方面的著名人物,根本不是真正对文学感 兴趣,而是热衷于研究公众舆论史、旅游报道和民族特点的见解。总之,对一般 文化史感兴趣。文学研究这个概念被他们扩大到竟与整个人类史等同起来了。就 方法论而言,文学研究如不决心将文学作为有别于人类其他活动及产物的学科来 研究,就不可能有什么进展。为此我们必须正视`文学性’(literadnes)s这个问 题,它是美学的中心问题,是文学和艺术的本质。”②所以,比较文学既然是超语

言、国别、民族的文学研究,也就应该关注的是对文学内在审美“结构”的研究。

。Ren`well:keCo砂OnattioSn:及“动打nihet!n绍elj咖1nadLitera矛)RealtionsBewteenG~尽五馆Za碱andhetUn止etd改公tes动扩滋nghet从、招召月动Q脚职PrinCeton,NweJesrye:PrineeotnUnivesrytlPerSS,1965,妙·②韦勒克:《比较文学的危机》,见干永昌等编选《比较文学研究译文集》,上海译文出版社1985年7月第 l版,第133页。235

第五篇：第一节 共同海损的概念

第一节 共同海损的概念

一、海损

1、定义：在海上运输中，由于自然灾害、意外事故或其他特殊情况引起的船舶、货物或其他海上财产的损失和费用的支出,称为海损(Average)。

其中：自然灾害是通常所指的不可抗力，如雷电、海啸；意外事故是指船舶在航行中遭遇意料之外的事故，如船舶触礁、搁浅、碰撞、沉没、失踪、火灾等。其他特殊情况：如偷窃、抢劫、战争、**、管货不当等。

2、分类：

（1）按损失形态分：物质损失（牺牲）和费用损失

前者是指船舶或货物的灭失、损坏等有形损失,后者是指救助费、避难港港口费用等费用支付的损失。

（2）按损失程度分：部分损失和全部损失，全部损失包括实际全损和推定全损

船舶在暴风雨中倾覆雨灭失即为实际全损,船舶遇难后虽未达到全损的程度,但所需支付的救助费和修理费两项或其中之一项高于船舶的价值,该船就可以构成推定全损。

船舶和货物遭受的损失未至全损的程度谓之部分损失。

（3）按损失性质分：单独海损和共同海损

单独海损：因自然灾害、意外事故或其他特殊情况直接造成的船货损害及费用支出。

如船舶触礁导致船底损坏，是牺牲，修船费是费用支出；或通风筒因大风浪被迫关闭致使需要通风的货物受损等。这类损失由受损方自负或责任方负责。

船舶在航行中发生了火灾、车叶失落等意外事故,如不及时采取特殊措施,船舶和所载的货物就有灭失；或者已经受到的损失势将扩大至全损的危险,为了避免船货面临的共同危险,不惜使货物遭受水损而尽力引水灌舱灭火,或者呼请拖轮将失控船拖带至安全港。

这种为了船货共同安全,采取合理措施所引起的特殊损失和合理的额外费用,称为共同海损。

二、共同海损

1、定义：海商法第193条：“共同海损，是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用。”

为了共同安全而采取措施就是“共同海损措施”，如为脱浅而抛弃货物、请求救助等都会产生共同海损牺牲和费用支出，正由于有这种牺牲与支出，使其余船舶和货物等财产获得了安全，因此，这些损失应该由全体受益方分摊。

因此，共同海损法律制度是由共同海损措施、共同海损牺牲和费用、共同海损分摊这三部分组成。

2、历史

共同海损的历史源远流长，据说是海商法中最古老的制度。早在公元前三、四百年的古希腊罗德海法中就有记载。

当时的贸易处于初级阶段，只限于零售阶段，货运量极少，因此贸易和运输的关系较简单，船长就是船东，货主就是押运人，同船航行。另一方面，当时的商船抵抗自然灾害的能力很差,航行中发生意外时,有效地脱离险情的办法之一是抛货入海,减载续航。由于船上所载的货物分属于不同的货主,任何一方都不希望自己的财产为大家做出牺牲,为了避免纷争,以便在危急时及时做出决定,渐渐地在航运界形成一种惯例,即抛货的决定权属于船长,因此造成的损失由全体受益方分摊。

随着航海技术的发展，除了肯定抛货应作为共同海损外,船长还有权砍断桅杆或船锚等,共同海损的范围是随着实践经验的丰富而逐步扩大的。

从十六世纪开始,货主不再派人与船同行,代之以在提单上附加条款,承认船长在需要时抛货的权利。嗣后,欧洲各国相继完成了工业革命,商品生产的发达和航海技术的进步刺激了航运业的发展。而航运业本身的发展,则促进了共同海损制度的进步和完善,时至今日,共同海损这一古老的处理船、货损失的补偿办法不仅没有被废除,相反却通过不同途径,仍被普遍地采用,所有与海上货物运输有关的合同,如提单、租船合同和保险单等也乎没有例外地订有关于共同海损的条款。

3、与单独海损的区别和联系

（1）产生的原因不同

（2）损失的承担方不同

（3）共同海损主要是为了减轻或防止单独海损而产生的发生了共同危险，如果不积极组织抢救，就可能使船舶、货物遭受不同程度的损失，乃至沉没或全损。

某轮因驾驶员操纵船舶失误而搁浅,请求拖轮脱浅。因车叶在搁浅时受损,船舶脱浅后失去自航能力,由拖轮拖至安全港口。船舶搁浅造成的船底损失和车叶受损,系搁浅这一特殊情况直接引起,属于单独海损。拖轮脱浅造成的船底进一步损失,以及支付的救助报酬,系拖轮脱浅和拖带这一有意地采取的合理措施所引起,属于共同海损。

4、共同海损的构成条件

（1）船舶、货物和其他财产必须共同遭遇共同危险

船舶和货物遭遇的共同危险,必须是真实存在的,而不是臆测或推断的。由于船长考虑不周,贸然采取措施,但事后证明并没有共同危险,船方应负过失责任。

某轮一舱装运棉花,在航行途中,舱内有白色气体冒出,船长以为舱内棉花起火,即下令灌水、封舱,使货物遭受湿损。在目的港,发现舱内棉花并未起火,而是舱内通往甲板的一根蒸汽管道破裂,致使蒸汽冒出。因此,并未存在真正的火灾危险,货物的湿损不构成共同海损。

所谓真正危险，并非是紧迫危险，但如果不迅速采取行动,已经存在的危险势必导致船货进一步的损失,直至全损的后果，如船舶正常航行，燃料充足，但

由于一直顶风航行，过度消耗燃油，二十分钟以后就没有了，此时还有油可以安全航行，但危险已存在，若不及时呼救或绕航去附近地点加油，船舶必然在大风浪中失去动力，后果不堪设想。所以由此产生的费用是共同海损。因此，危险只要是不可避免，就是共同危险。

（2）共同海损措施必须有意的、合理的所谓措施是有意的,是指船方在船舶和货物共同遭遇海上危险时,为了船舶和货物的共同利益,主动采取措施。船方在采取措施时,明知这种措施会造成船货的物质损失或引起费用支出,但采取这种措施可以避免船舶和货物的全损。例如,船舶因驾驶员操纵失误而搁浅,船长采取超负荷倒车,使船舶脱浅,因而使机器遭受损坏;又如,货舱发生火灾,船长下令往货舱内灌水,因而使货物遭受湿损。这种损失系船方有意采取措施所造成,可列入共同海损。

相反,船舶在航行途中遇到大风浪,装在甲板上的木材被扫到海里,这种损失并非船方有意造成,因而属于单独海损。

所谓措施是合理的,是指使措施造成的损失达到最低限度,即用最小的损失来摆脱船舶和货物共同遭遇的危险。例如,当船舶搁浅时,如可以不抛货,就不应抛货;如需要抛货,应抛弃重货、廉价货,并注意抛货的数量。

（3）损失必须特殊的、额外的特殊：船长在船舶正常海上运输情况下，履行自己的职责是不会发生的。如正常航行时，船长不会命令向货舱灌水。

额外：共同海损措施的花费超过了航次预算。

共同海损牺牲和费用是共同海损措施直接造成的。海商法第193条：“无论在航程中或者在航程结束后发生的船舶或者货物因迟延所造成的损失，包括船期损失和行市损失以及其他间接损失，均不得列入共同海损。”

因为支付救助报酬而节省了另一项原应支付的费用，则该被节省的费用，应从报酬中扣除。如某轮主机损坏，失去自航能力，请求拖轮救助，因而节省了燃料、物料，所以应在共同海损损失中扣除。

（4）措施必须有效果

所谓共同海损措施有效果,是指由于采取这种措施,避免了船舶和货物的全损。但是,措施有效果,并不要求船舶和货物都获救。相反,船舶和货物两者之一获救,措施仍然有效果。共同海损由措施受益各方分摊，如果采取了各种有意、合理措施后，尽管为此做了很大牺牲，支付了很多费用，但船、货仍然全损，便失去分摊海损的基础,共同海损就不能成立。

共同海损措施有时由几个或一系列具体措施所组成。此时,如果某项具体措施是合理的,则即使不行之有效,但只要措施最后有效果,共同海损仍然成立。例如,船舶搁浅后,船长下令主机超负荷倒车,但船舶未脱浅,随后请求拖轮脱浅。主机因超负荷倒车造成的损失,和拖轮的救助费用一起,都列入共同海损。

三、共同海损的处理

1、宣布

共同海损通常由船方宣布。因为海难发生后,马上采取措施的是船方,为了脱离危险采取措施所引起的各项费用支出亦是先由船方垫付,如宣布了共同海损,而后又得到了确认,货方就有义务同船方一起分摊损失。

共同海损事故发生后,如船方要求货方及其他利益方事后分摊共同海损,需在船舶第一到达港宣布共同海损。船方宣布共同海损应及时进行。《1975年北京理算规则》规定,船舶在海上发生事故,共同海损的宣布不迟于船舶到达第一港后48小日才;如船舶在港内发生事故,则不迟于事故发生后48小时。共同海损通常由船长代表船方宣布。

船长在宣布共同海损之前,应与船公司联系。船公司在决定是否宣布共同海损之前,通常需与船舶保险人联系,因为船舶应分摊的共同海损一般由船舶保险人承担。如共同海损损失较小,保险公司同意赔偿船舶的全部共同海损损失时,船方会决定不宣布共同海损。

2、担保

为保证货方事后分摊共同海损,船方在交付货物之前,应要求货方提供分摊共同海损的担保。最理想的担保形式是：

（1）货主提供海损保证金（现金担保）；

（2）如收货人不能提供现金担保,通常,收货人提供由货物保险人签署的海损担保函；

（3）船方再要求收货人签署海损协议书。如收货人提供由货物保险人出具的共同海损分摊保证书(G/A undertaking),货物保险人据此保证直接承担共同海损的分摊,则收货人可不另行签署海损协议书。

如收货人不提供共同海损担保,船方可留置货物。

（4）行使货物留置权

海商法第202 条：“经利益关系人要求，各分摊方应当提供共同海损担保。以提供保证金方式进行共同海损担保的，保证金应当交由海损理算师以保管人名义存入银行。”

3、货物转运时的处理

共同海损事故发生后,如预计船舶在避难港修理时间较长,为减少损失,船方决定货物由他船转运至目的港时,应要求货方签署“不可分离协议”,明确转运不影响货方分摊共同海损,即货方仍应如同货物由原船修复后运至目的港一样,分摊共同海损。

4、检验与共同海损事故报告

共同海损事故发生后,在船舶第一到达港,船方应和货方联合聘请检验人员,对船货损坏情况进行检验,取得检验报告。船长还应在船舶第一到达港作成海事报告,在港口当局或公证机关取得签证。

5、搜集准备共同海损材料

为事后处理共同海损,船方需搜集和准备有关的材料,包括:海事报告、航海日志和轮机日志摘要、船损检验报告、货损检验报告、船舶修理费用清单及其他共

同海损费用清单、货物积载图、提单副本、海损协议书或共同海损分摊保证书、救助合同等。