自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》的通知

第一篇：自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》的通知

陵府〔2005〕205号

陵水黎族自治县人民政府关于印发《陵水黎族自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》的通知

各乡、镇人民政府，县政府直属各单位：

现将《陵水黎族自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》印发给你们，请遵照执行。

二OO五年十二月十九日

陵水黎族自治县

利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法

第一章总则

第一条为加强我县利用国家开发银行（以下简称开行）贷款资金管理，提高资金使用效益，保证政府规划目标的实现，促进我县的建设和发展，确保开行贷款项目顺利实施和开行贷款资金本息按期偿还，根据《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》及其他有关协议等文件精神，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法适用于《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》中政府信用额度内确定的项目和双方同意调整的项目。

第三条根据《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》规定，以陵水县城乡投资有限公司（以下简称城乡公司）作为我县向开行贷款的唯一借款人，统一负责向开行申请贷款，签订贷款合同。

第四条开行贷款资金专项用于我县城市基础设施、工业区基础设施、卫生、教育、文化、旅游、农业、土地开发和生态建设等项目。

第五条凡利用开行贷款项目，均须纳入我县基本建设投资计划，并按省政府《关于规范政府投资项目管理的规定》进行管理。

第六条本办法涉及的各有关责任部门要统一认识，严格按照本办法明确的职责和要求，制定相应的措施，确保本办法顺利实施。

第二章管理机构职责

第七条成立陵水黎族自治县利用开发银行贷款资金管理协调小组（以下简称协调小组），协调小组组长由县长担任，副组长由分管财政、城建、国土的副县长担任，成员包括：县发展和改革局局长、县建设局局长、县审计局局长、县国土环境资源局局长、县财政局局长、城乡公司法人代表等。协调小组办公室设在县财政局，办公室主任由县财政局长兼任。协调小组主要职能：

(一)对借款合同的执行、贷款项目的资金使用、监督和偿还负责指导和协调工作；

(二)研究安排开行贷款的项目及年度建设计划；

(三)审议并衔接土地收购、储备、出让计划；

(四)审议利用开行贷款项目、贷款年度用款计划，并将其列入固定资产投资计划，提交县政

府常务会议审批；

(五)研究年度财政偿债基金还款资金安排及偿债专户管理问题；

(六)组织对项目建设计划、土地储备出让计划执行和贷款资金使用情况的监督检查，定期听取县监察局、审计局对贷款项目的监察、审计报告；

(七)协调解决其他有关问题。

第三章土地储备整理

第八条土地管理部门要按照我县土地利用总体规划、城市规划的要求，依照《陵水黎族自治县土地储备办法》规定，依法加快土地的征用、收回、收购和置换，不断充实土地储备库。

第九条城乡公司受县政府的委托，根据我县土地利用总体规划及年度土地出让计划，负责对全县储备土地开发性整理。在待储备的土地形成建设条件用地后，由土地管理部门通过招标、挂牌或拍卖的方式出让。

第十条政府储备土地使用权出让收入完成补偿土地收购、开发整理及上交国家税费后的收益，全部划归县城乡公司开设的偿债资金专户，由县城乡公司统一管理，用于偿还开行贷款，以确保贷款本息按期偿还。

第四章项目建设管理

第十一条凡申请利用开行贷款资金的项目，项目的建设管理必须符合基本建设程序的要求。工程的预（概）算必须经县政府和开行海南省分行认可的中介机构审核认定。

第十二条凡申请利用开行贷款资金的项目，工程建设管理一律采用代建制，项目建设的前期准备、实施、竣工以及项目建设工程、质量、投资控制等全部工作，委托给有相应资质的有实力的工程管理公司或具备相应工程管理能力的企业，作为项目建设期法人，负责对工程建设管理。县城乡公司要按照规定的程序，通过招投标的形式确定代建单位，并对代建单位的工程建设管理行为实施监督。招投标过程应邀请开行参加，并将结果报开行海南省分行备案。

第十三条工程代建单位要依照代建合同的规定，根据国家规定的审批程序和要求，完成项目的立项、可行性研究、初步设计等前期各项工作，各有关政府职能部门要依照职能范围积极协助代建单位解决工程建设管理中可能遇到的困难，以保证工程项目按时开展及完成。第十四条为加强贷款资金管理和监督，县城乡公司应及时整理工程项目建设进展情况的相关材料，并按月将开行贷款资金使用情况、项目建设情况（包括项目投资计划、资金到位情况、工程形象进度和存在问题等）报送协调小组办公室。

第十五条竣工验收应当先由县城乡公司全面检查，并取得县建设局颁发的工程档案认可文件，再由县财政局组织县建设局、县监察局、项目主管部门等进行正式验收，县监察局负责监督。

第十六条工程竣工后，代建单位应按照合同规定及时办理工程结算。工程结算经城乡公司初审后，报送县财政局审核，并提请县审计局审计，审计结果作为工程决算的依据。

第五章贷款资金管理

第十七条年度投资计划经县政府常务会议批准，并报同级人大备案后，县城乡公司根据批准的利用开行贷款投资计划和项目建设进度，与开行海南省分行签订项目借款合同，办理相关贷款手续。经双方协商一致，在此基础上确定年度用款计划，签订年度提款协议。

第十八条按照项目借款合同约定，由县城乡公司与开行海南省分行签订土地收益权质押合同，质押登记部门为县国土环境资源局。

第十九条县城乡公司应按照开行的要求，在开行海南省分行营业部或开行海南省分行指定的银行开立贷款资金专户和一般结算户及偿债资金专户，并指定专人负责帐户管理。

第二十条县城乡公司必须加强开行贷款的财务管理工作，严格按照《基本建设财务管理规定》和《国有建设单位会计制度》的有关规定，完善公司内部财务管理制度，建立健全财务

核算体系，并按国家和开行有关规定和要求，加强对项目的监督。

第二十一条开行贷款资金实行“专户管理，封闭运行”，贷款资金通过开行或开行指定的银行柜台前移系统支付，凡使用开行贷款的单位（包括代建单位、施工单位、监理单位等），均需在开行海南省分行指定的银行开设帐户，并接受其监督。同时项目代建单位要及时向县城乡公司报送月度用款计划，每月向县城乡公司上报工程进度表。

第二十二条申请资金拨付时，须按照国家和开行有关规定和要求，填写项目工程建设进度付款审批表（见附表），并提供利用开行贷款季度（或月份）计划、项目合同（包括施工合同、监理合同、设计合同、供贷合同等）等用款依据，最后由县城乡公司报核实拨付。

按照省政府关于政府投资项目管理的规定要求，所有工程项目必须进行年度审计，审计合格才能申请下一年度提款计划。

每个项目均需按照国家有关规定留足工程尾款，作为工程结算及质量保证金，待项目竣工验收后，按双方签订的合同相关条款执行。

第二十三条有下列情况之一，县城乡公司有权拒绝办理资金拨付手续：

(一)项目不符合基本建设程序；

(二)与施工方或供货方未签订合同的用款；

(三)超过工程进度的用款。

第二十四条县城乡公司必须按项目建立开行贷款资金支出台帐，确保开行贷款资金专款专用，任何单位和个人不得以任何理由挤占、挪用资金。

第二十五条县城乡公司要建立建设情况及定期报告制度，按月向协调小组办公室报告工程建设进度和资金使用情况。

第六章贷款偿还机制

第二十六条按照县政府承诺，偿还贷款的资金主要来源为土地出让收益、开行建设项目政府特许经营收费收入及行政性收费专户收入、项目经营转让收益、项目自身收益，不足部分由县财政补贴还款。由县财政补贴还款的，应建立政府补贴还款机制，须将当年偿债资金列入县财政预算，并报同级人大审议通过。

第二十七条为确保贷款按时偿还，财政部门要根据各建设项目还贷资金来源和性质不同，对开行建设项目政府特许经营收费收入及行政性收费专户收入等土地收益以外的还贷资金开设专户进行收集。县城乡公司根据开行的要求，在开行海南省分行或其指定银行对偿债资金专户进行质押，以接受开行海南省分行或其指定银行的监管。

第二十八条县财政局应按月将所归集的还贷资金划入县城乡公司的“偿债资金专户”、“偿债资金专户”实行余额控制。具体要求为偿债资金专户平均余额应大于当季还本付息额的12%，如余额不足，须在到期日前一个月补足，以满足偿还开行贷款本息需求。“偿债资金专户”账户内资金在保证当期开行贷款本息按时足额偿付的条件下可以正常调度和使用。

第七章监督管理

第二十九条县政府定期向县人大报告项目建设和开行贷款资金使用、偿还情况，并接受县人大的监督；定期将项目建设情况向社会公示，接受公众的监督；项目由县审计局每年至少进行一次审计。

第八章附则

第三十条本办法自发布之日起施行。

第二篇：国家开发银行政策性贷款资金管理办法

国家开发银行政策性贷款资金管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强国家开发银行政策性贷款资金管理，发挥资金使用效益，促进地方经济社会发展，根据有关法律、法规规定及市人民政府与国家开发银行签订的开发性金融合作协议，结合本市实际，制定本办法。

第二条 国家开发银行用于本市的政策性贷款资金（以下简称贷款资金）的使用和管理适用本办法。

第三条 郑州市建设投资总公司（以下简称市建投总公司）为国家开发银行政策性贷款借款人，负责与国家开发银行河南省分行签订借款合同和贷款资金使用管理。

县（市）、区建设项目需使用贷款资金的，由县（市）、区人民政府指定的投融资主体与市建投总公司在国家开发银行信贷政策及合同要求框架内，签订相关协议。

县（市）、区使用贷款资金项目的确定和贷款资金的使用与监督按照市本级贷款项目规定执行。

第二章 贷款项目确定及管理

第四条 建设项目具备下列条件的，可以申请使用贷款资金：

（一）项目建设符合郑州市城市总体发展规划、土地利用总体规划、国家产业政策及区域经济政策；

（二）属于市、县（市）、区基础设施及文化教育等社会公益事业建设项目；

（三）对市、县（市）、区经济发展具有重大拉动作用；

（四）属于郑州市政府投资项目计划确定的项目；

（五）符合市人民政府规定，能够促进区域经济快速健康发展的其他条件。

第五条 使用贷款资金的项目由市建投总公司根据申请，按照本办法第四条规定的条件提出选择意向，按市人民政府规定报经批准。

贷款项目一经确定，不得随意变更。确需变更时，应按本办法规定报经市建投总公司同意后，按市人民政府规定履行报批手续。

第六条 使用贷款资金的项目按照《郑州市政府投资项目管理条例》的规定进行管理，严格执行项目招标投标制、项目法人责任制和稽查特派员制等基本制度。

第七条 使用贷款资金的项目由项目法人或政府指定的政府投资机构作为建设单位，具体负责项目建设实施，并对项目建设全过程负责。

第三章 政策性贷款资金使用

第八条 政策性贷款资金实行“专户管理、封闭运行”。贷款资金由市建投总公司在国家开发银行开立帐户进行统一管理。项目建设资金支付按市人民政府规定经逐级审批后由该账户直接拨付至用款单位。

第九条 使用贷款资金中的项目用款资金的，应当具备下列条件：

（一）项目已按相关规定完成可行性研究、规划许可、环境影响评价、用地审批等相关审批手续；

（二）项目资本金及配套资金落实，有具体的还款计划和明确的担保。

第十条 项目用款资金的使用应按下列程序进行：

（一）编制贷款资金总体使用计划。项目法人或者政府投资机构应根据项目投资计划编制包含依法批准的项目总概算、工程预算、工程建设进度情况和自筹资金到位比例等内容的贷款资金总体使用计划，报市建投总公司，由市建投总公司按市人民政府规定审核汇总后报国家开发银行批准；

（二）申请资金。项目法人或者政府投资机构按照批准的资金使用计划编制资金使用计划报市建投总公司，由市建投总公司统筹安排；

（三）拨付资金。市建投总公司根据资金使用计划和工程进展情况按照市人民政府规定办理资金拨付手续，并按将资金拨付情况报市财政部门备案；

（四）使用资金。项目法人或者政府投资机构对已拨付的资金严格按照确定的用途使用；

（五）归还资金。项目法人或者政府投资机构严格按照还款计划归还贷款资金。贷款资金总体使用计划调整的，由项目法人或者政府投资机构提出调整意见，由市建投总公司审核后报国家开发银行核准。

第十一条 项目建成后，项目法人或者政府投资机构要按照相关规定编制竣工决算，并将竣工决算及相关材料报市建投总公司。

第四章 贷款资金偿还

第十二条 贷款资金偿还坚持“谁用款，谁还款”原则，逐级落实还款责任。

第十三条 项目法人、政府投资机构或者县（市）、区投融资主体要加强项目贷款资金的使用管理，严格执行基本建设财务管理制度，定期将资金使用情况报市建投总公司。第十四条 项目法人、政府投资机构或者县（市）、区投融资主体应严格按照市建投总公司的要求及时偿还到期本息，将还款资金按时汇入市建投总公司在国家开发银行开设的偿债资金专户，由市建投总公司统一偿还。

第十五条 产生收益的项目和县（市）、区使用贷款资金项目应以自身收益偿还贷款，收益不足以偿还的及无收益的贷款项目，偿债资金由同级财政予以补贴。

财政部门要足额安排财政补贴资金，按时汇入市建投总公司开设的偿债资金专户，由市建投总公司负责用于项目建设期配套资本金和偿付国家开发银行贷款利息及到期本金。市建投总公司每年1月底前应当向市财政部门提交上还本付息报告。

第十六条 县（市）、区投融资主体使用贷款资金的，县（市）、区人民政府每年应当安排财政资金对县（市）、区投融资主体进行足额财政补贴，专项用于筹集项目资本金和偿还贷款资金本息。补贴资金不能及时到位的，市财政部门可通过扣除相关县（市）、区财力予以补足。

第十七条 偿债资金专户的管理，参照《城市基础设施建设专项基金管理办法》（郑政文〔2003〕254号）的规定执行。

第五章 贷款资金使用监督

第十八条 贷款资金的使用和归还实行资金追偿、问责和报告制度。

第十九条 项目法人或者政府投资机构要严格按照批准的资金使用计划执行，及时还本付息。使用贷款资金的项目发生重大变更的，应及时向市建投总公司报告。

市发展改革、财政、审计、监察等部门和国家开发银行应按照各自职责对贷款资金进行监督检查。

第二十条 项目法人或者政府投资机构有下列情形之一的，按下列规定处理：

（一）未按时偿还项目贷款本息的项目法人，财政部门可在承担还款责任的部门预算中逐年扣缴；

（二）违反建设程序、擅自改变项目建设内容、提高建设标准、突破项目总概算的，由有权机关责令其限期改正，并按规定追究当事人和有关负责人的责任，逾期不改正的，暂缓拨付贷款资金；

（三）未按规定报送用款计划、信息资料严重失实、会计核算不规范、资金使用不符合基本建设财务制度、未按规定作好项目财务决算的，责令限期改正；逾期未改正或不按要求改正的，暂缓拨付贷款资金。

使用贷款资金项目存在重大工程质量问题和违纪问题的，责令限期改正，暂缓拨付贷款资金，并按规定追究当事人和有关负责人的责任。

第六章 附 则

第二十一条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：安康市利用国家开发银行贷款

安康市利用国家开发银行贷款 项目审议管理办法（暂行）

第一章

总则

第一条 为规范安康市开发性金融合作领导小组办公室（以下简称“合作办”）贷款审议小组工作，构建完善的风险防范体系和贷款决策机制，根据有关规定，制订本办法。

第二条 安康市合作办贷款审议小组（下称审议小组）是为防范贷款风险，提高市（县）开行贷款的民主化、科学化决策水平而设立的专门从事贷款项目审查工作的机构，负责提出项目贷款的决策建议并将决策建议报开发银行批准。

第三条 审议小组成员及参加审议会议的人员应遵守有关保密规定。

第二章

人员组成和职责

第四条 贷款项目的审议，不论贷款平台设在市或县区均实行“市带县”模式审议办法，审议小组常设委员由7人组成，实行“1+5+1”机制，“1”为分行人员，任合作办副主任，担任审议小组组长，负责主持贷款审议，“5”为市级人员，包括合作办主任、发改委、财政、建设、国土、环保、审计、监察局等部门负责同志，“1”为项目所在区县的县级合作办主任。

第五条 审议小组的主要职责是：

(一)审议贷款项目评审报告，对评审报告质量进行评价(二)对贷款项目提出贷款决策建议，对审议质量进行评价；(三)对其他有关事项的审议。

1(四)审议小组组长负责主持审议小组全面工作及审议会议,并负责及时将会议审议的结论报开发银行审批或核准。审议小组成员根据所辖业务范围独立提出相关意见。

第六条 审议小组对审批通过项目的贷款决策意见负责。第七条 审议路演小组下设独立委员30名，由政府部门专管人员和行业专家等组成，独立委员名单由合作办负责提出，经开发银行审批同意后开展工作。独立委员每年确定一次。每次路演会议由合作办根据回避和专业对口原则随机选取其中7-11名独立委员，参加路演。

第八条 独立委员职责：负责对项目贷款评审报告进行审议，以投票方式提出独立的审议意见和决策建议，对评审报告质量进行评价。独立委员的意见将作为审议小组项目贷款决策的重要参考依据。

第九条 贷款项目的评审责任人对审议小组提供的评审数据资料的真实性、客观性、完整性、准确性负责，应当将评审中的主要风险点、判断意见如实向审议小组反映。

第十条 合作办是审议小组的日常办事机构，负责独立委员路演会议、审议小组审议会议的组织、会务、记录、整理编发《贷款审议小组会议纪要》、议定事项的落实及审议小组的日常工作。

第三章

议事办法和程序

第十一条 评审报告应首先经由独立委员路演会议审议，路演会议由合作办根据评审完成情况及独立委员的情况适时组织召开，独立委员路演到会人数应超过应到人数的80％。

第十二条 路演会议议程

（一）点名并记录出勤情况；

（二）评审人员介绍项目基本情况；

（三）独立委员提问质疑；

（四）评审人员集中回答问题；

（五）独立委员对项目提出决策建议，在《安康市贷款项目路演会议独立委员投票单》写出相应理由（包括项目优势、缺陷、需要关注的问题、有关建议等）；

（六）独立委员对评审质量进行评价。

第十三条 路演会议审议通过的项目可提交由常设委员组成的审议小组审议。审议小组应通过开会方式进行审议。审议小组会议原则上根据工作需要，可在组长的提议下随时召开。

第十四条 审议小组成员接到审查材料后，应于会议召开前认真阅研材料，充分调查研究，形成意见。

第十五条 审查文件的准备：

评审人员应在完成评审报告后，提交纸质评审报告（数量应满足独立委员及审议小组常设委员审议需要），并准备电子文档。评审报告应做到内容完整、附件齐全，包括：评审报告、相关摘要表、相关附件。

第十六条 常设委员审议小组会议由组长主持，组长因故不能出席时，可委托常设委员主持。会议出席人数不得少于常设委员数的三分之二。组长因故不能出席时，可以根据评审报告提出书面意见；常设委员因故不能参加会议时，可委托同部门同级人员参加并代其投票。

第十七条 审议会议程序：

(一)依据对贷款项目的调查,评审人员汇报提交审议贷款项目的基本情况。主要内容应包括：

项目背景、借款法人状况、项目风险分析、项目偿债能力分析、信用结构状况、贷款风险度量和贡献度分析、评审谈判和“三师”意见、评审结论等。

(二)审议小组常设委员提问、讨论，评审人员回答问题。(三)主持人总结提出建议（或修改完善）意见。(四)审议小组常设委员填写审议小组会议《安康市贷款审议小组常设委员署名意见单》。

第十八条 审议小组会议审议要点

3(一)评审报告是否按有关规定(国家开发银行评审手册)要求编写，对报告中数据的真实性、客观性、完整性和准确性进行确认。

(二)项目是否符合当地县域经济发展规划，项目各项审批手续是否落实、建设条件及贷款以外的资本金能否落实。

(三)开发银行贷款的主要风险点，评审设计的信用结构能否覆盖贷款风险，具体措施实现的可能性。

(四)还贷资金来源是否落实。

(五)评审建议贷款方案和条件能否支撑开发银行贷款决策。

（六）对项目路演质量进行评价，对项目评审质量进行评价。第十九条 路演会议及审议小组审议会议均采取记名投票的方式进行表决，设同意、谢绝和复议，不能弃权，若参加投票人数中同意票达到三分之二，所议事项即获通过。未通过的项目以谢绝或复议两种判定意见比例高者为最终审议结论。评审质量、路演质量的认定以审议小组常设委员评价意见单多数计。

第二十条 对于审议小组审议会议谢绝的项目，一年内不再安排审议，评审人员负责退还资料并做好解释工作。需要复议的项目，评审人员要按照审议会议的要求，完善评审报告，落实相关条件，完成复议报告后再提交审议小组复议。

第四章

审议会议议定事项的报批

第二十一条 审议小组会议结束后3个工作日内，合作办将起草的《贷款审议小组审议会议纪要》（下称《会议纪要》）报组长或专职副主任审批后，与《贷款审议小组常设委员署名意见单》、《贷款审议表决情况汇总表》、贷款项目评审报告（包括电子文档）报送开发银行，由开发银行按内部规定进行审批或核准。

第二十二条 合作办要将每次审议会议的材料、会议记录、《会议纪要》归档备查。

第五章 审议小组工作的考核评价

第二十三条 审议小组是国家开发银行贷款项目审议决策的地方基层组织，也是保证评审工作顺利开展的关键环节。国家开发银行陕西省分行每年对审议小组审议质量进行检查和考核，对考核达不到要求的，视情况做出暂停或取消评审和审议权限的决定。

第二十四条 审议小组组长作为开行贷款项目决策的第一责任人，对项目审议的程序、项目风险防范措施及最终的审议结论负责。

第二十五条 审议小组对审批通过的项目贷款决策意见负责。

第二十六条 贷款项目的评审责任人对向审议小组提供的评审数据资料的真实性、客观性、完整性、准确性负责，应当将评审中的主要风险点、判断意见如实向审议小组反映。

第二十七条

审议小组负责独立委员、评审人员的考核工作，通过考核加强对评审质量的把关，对切实不适合从事评审工作的或因评审时对风险未能进行认真分析，评审报告数据偏差很大，出现严重工作失误造成开行资产重大损失的人员，有权建议取消评审人资质并追究相关责任人的责任，同时报开发银行备案。

第六章

附则

第二十八条 本制度由安康市开发性金融领导小组办公室负责解释。

第二十九条 本制度自印发之日起执行。

附件

安康市评议委员库名单

（20人）

为做好安康市利用国家开发银行贷款项目的审议工作，确定下列人员为市合作办审议会常设委员，根据入库人员职务变动进行调整。

胡凯庆

市发改委主任、合作办主任 马晓旬

市政府副秘书长

张继方

市发改委副主任、项目办主任 李增祥

市国土资源管理局局长

孟

平

市发改委副主任、合作办副主任 周仕成市财政局局长、合作办副主任

周汉林

市资金管理局局长、国有资本经营公司总经理 唐志宏

市建设局副局长、中建公司总经理

吴

襄

市国土资源局副局长、土地统征储备中心主任 李春庆

安康工业园区管委会主任、开发公司总经理 李建飞

汉滨区发展计划局长 邓邦才

旬阳县发展计划局长 黄治竣

白河县发展计划局长 刘

悦

平利县发展计划局长 陈

康

镇坪县发展计划局长 张永斌

岚皋县发展计划局长 刘升康

石泉县发展计划局长 伍卫国

汉阴县发展计划局长 叶庆春

宁陕县发展计划局长 刘继和

紫阳县发展计划局长

安康市路演委员库名单

（30人）

为做好安康市利用国家开发银行贷款项目的路演审议工作，确定下列人员为市合作办路演独立委员，根据贷款项目评审专业要求和入库人员工作岗位变动进行调整。

史文欧

市重点项目办副主任 王拥军

市发改委投资科科长 康

华

市发改委基础项目科科长 江

华

市发改委社会事业科科长 刘

华

市发改委农经科科长

朱和平

市发改委金融合作管理科科长 陈晓东

市发改委项目管理科副科长

郑

芳

市发改委金融合作管理科副主任科员 杨振成 市财政局预算科科长 李

婷

市财政局经建科科长

王昭侠

市生产资金管理局综合科科长 李质斌 龚家政 周显华 王向刚 王光华 邹

敏 黄璐斌 丁义昌 方昌斌 周本哲 凌均跃 纪宏军 杨

光 杨立刚 陈继国 廖和安 钟

强

市建设局城建科科长

市城乡规划设计院院长

市建筑设计院院长

市建设局副总工

市交通局规划科科长

市卫生局计财科科长

市国土资源局土地利用科科长

市监察局科长

市审计局基建科科长 汉滨区发展计划局副局长

旬阳县建设局局长、城投公司总经理 白河县发展计划局干部

平利县发展计划局副局长、项目办主任镇坪县发展计划局副局长、项目办主任岚皋县发展计划局副局长、项目办主任汉阴县发展计划局干部 石泉县发展计划局副局长

陈代峰

宁陕县发展计划局纪检组长 张春江

紫阳县发展计划局副局长

第四篇：成都市人民政府关于印发成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理（定稿）

成都市人民政府关于印发成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理.txt2008太不正常了，一切都不正常！在这个关键时刻，中国男足挺身而出，向全世界证明：中国男足还是正常的！成都市人民政府关于印发成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法（试行）的通知

各区（市）县政府，市政府有关部门：

《成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法（试行）》已经2006年3月2日市政府第69次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

二○○六年三月二十七日

成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法（试行）

第一条（目的依据）

为加强利用国家开发银行政策性贷款（以下简称政策性贷款）的管理，确保合理有效使用和按时足额偿还贷款，防范金融风险，根据四川省政府与国家开发银行（以下简称开行）签署的《加快西部大开发开发性金融合作协议》（以下简称《合作协议》）和国家有关规定，结合成都市实际，制定本办法。

第二条（政策性贷款概念）

政策性贷款是指开行向融资平台提供的，以政府信用为基础的大额项目贷款。政策性贷款主要用于基础设施及城市公用设施、重大产业化、城乡一体化和文、教、卫等领域建设项目的资本性投入。

第三条（运作机制）

政策性贷款以政府信用为基础，严格划分经营性项目和公益性项目，坚持“谁用款、谁还款”原则，逐级落实贷款风险责任，并建立相应的追偿机制和问责机制。

政策性贷款的运作以市政府确定的融资平台为借款主体，负责与开行签订借款合同。融资平台接受成都市国家开发银行政策性贷款协调领导小组（以下简称领导小组）的管理、监督和指导。

第四条（管理机构）

领导小组是成都市利用政策性贷款的组织、管理和领导机构。其主要职责是：

（一）确定政策性贷款投向，审定政策性贷款使用和管理的各项办法；

（二）审定政策性贷款滚动实施计划；

（三）审定项目调整方案和指导融资平台建设；

（四）审定向开行推荐的政策性贷款项目；

（五）协调落实政府增信的具体方法和机制，协调处理贷款借、用、还中遇到的问题，重大问题提交市政府常务会议决定。

领导小组办公室设在市计委，是领导小组的日常工作机构，负责处理日常事务。其主要职责是：

（一）负责政策性贷款使用的规划和协调；负责组织政策性贷款项目的前期工作，负责向领导小组推荐项目；

（二）负责起草政策性贷款项目管理和资金使用相关办法；

（三）负责对政策性贷款项目资金的使用情况进行监督检查；

（四）负责向领导小组报告政策性贷款的使用情况，并根据领导小组的意见协调有关事项。

第五条（融资平台）

目前，成都工业投资经营有限责任公司（以下简称工业投资公司）和成都城建投资管理集团有限责任公司（以下简称城建投资公司），是我市与开行进行政策性贷款合作的融资平台。若今后与开行合作中需要增加融资平台，应报开行认可后，报市政府批准。工业投资公司、城建投资公司根据经济发展的需要和项目的成熟度，制定滚动发展计划，分期、分批借入政策性贷款。其主要任务是：

（一）负责政策性贷款项目的初审和评估；

（二）制定有关规章制度和政策性贷款项目的资金使用方案；

（三）负责政策性贷款资金的借入、使用、监管和偿还；

（四）负责与项目单位签订资金使用协议或投资协议；

（五）负责向领导小组办公室和开行四川省分行上报政策性贷款执行情况；

（六）市政府交办的其他事项。

第六条（申报条件）

申请使用政策性贷款的项目应符合以下条件：

（一）符合成都市经济和社会发展总体规划和开行信贷政策；

（二）具备完善的法人治理结构和完善的项目信用结构；

（三）按规定完成必要的审批、核准或备案程序；

（四）符合国家对项目资本金比例的要求和开行的有关规定，配套资金落实；

（五）最终债务人或被投资人有较强的盈利能力；新建项目有较好的经济效益和还款能力；

（六）具有明确的资金使用方案和政策性贷款本息偿还计划；

（七）无拖欠债务行为和银行不良违约纪录；

（八）提供相应的资产抵押、权益质押或由第三者出具的不可撤销担保函。

第七条（申报程序）

（一）工业投资公司、城建投资公司对申请使用政策性贷款项目进行初审和评估，提出项目的投资方式、管理办法和贷款偿还办法等意见后报领导小组办公室；

（二）领导小组办公室对工业投资公司、城建投资公司上报的项目进行汇总审核并综合平衡，符合条件的提交领导小组审定；

（三）领导小组审定推荐的项目由开行四川省分行上报开行核准。经核准的项目，由开行四川省分行向工业投资公司、城建投资公司下达《使用开行政策性贷款项目核准通知书》，并抄送领导小组办公室、有关部门和项目单位。同时，工业投资公司、城建投资公司向项目单位下达项目资金计划，据此与项目单位签订有关资金使用协议或投资协议。

已经核准的项目，根据市场变化或项目实施情况，可以进行调整。项目调整经领导小组审定后，由开行四川省分行按程序办理。

第八条（申报材料）

申请使用政策性贷款应提交以下材料：

（一）项目贷款申请表；

（二）项目审批、核准或备案的批复文件或有关手续资料，环境评价、建设用地规划许可证

和土地使用预审批文件；

（三）项目资金筹措方案及资金落实证明材料，贷款本息偿还方案，资产抵押、权益质押或由第三者出具的不可撤销担保函；

（四）项目单位营业执照、税务登记证、贷款卡和公司章程（复印件）；

（五）需提供的其他材料。

第九条（贷款发放）

（一）工业投资公司、城建投资公司依据《使用开行政策性贷款项目核准通知书》，与开行签订《项目借款合同》，并与项目单位签订投资协议或资金使用协议。

（二）工业投资公司、城建投资公司按开行规定开立“贷转存”账户，办理贷款发放和资金支付，并按开行的有关规定和经过批准的政策性贷款项目资金使用方案发放和支付政策性贷款。各项目单位同时在开行四川省分行开立贷款结算账户，也可根据实际情况在开行四川省分行的委托结算经办行开立贷款结算账户，办理有关结算。

（三）项目单位应按照工业投资公司、城建投资公司与开行签订的借款合同约定的提款计划使用政策性贷款。开行四川省分行按照项目借款合同约定的日期和额度发放。工业投资公司、城建投资公司根据资金使用协议，在贷款发放当天将资金划至项目单位开立在开行四川省分行的结算账户或开行四川省分行委托的其他银行帐户上。

开行四川省分行和工业投资公司、城建投资公司对政策性贷款项目的资金支付进行全过程监管。

第十条（利息支付）

政策性贷款利息按四川省政府与开行协议利率执行，并随人民银行基准利率调整而调整，不得加收利息。贷款发放到工业投资公司、城建投资公司在开行四川省分行开立的存款账户开始计息，在途利息由最终债务人承担。因借款产生的税费（印花税）由最终债务人承担。

第十一条（还款来源）

（一）对于经营性项目，由经营性项目自身收益偿还，包括：经营性收入、分红、股权和债权转让收入、处置变现抵押资产或权益质押收入及政府补贴等。

（二）对于非经营性项目，主要由项目单位收入偿还，项目单位还款确有困难的，由同级政府负责协调落实资金偿还。

第十二条（贷款偿还）

工业投资公司、城建投资公司要在开行四川省分行设立偿债资金专户，按季提前向领导小组办公室报送还款资金落实情况表。并根据贷款合同约定的时间和金额，负责组织各项目单位按照贷款资金使用协议，按时偿还政策性贷款到期本息。贷款本息由各用款项目单位负责筹集。

开行四川省分行根据借款合同，按时向工业投资公司、城建投资公司发出还本付息通知书，工业投资公司、城建投资公司根据开行四川省分行还本付息通知书及时向各用款项目单位发出偿还本息的通知书。项目单位应根据偿还本息通知书及资金使用协议及时足额将还贷资金划到工业投资公司、城建投资公司偿债资金专户，由工业投资公司、城建投资公司统一偿还给开行四川省分行。

各相关部门、项目单位在编制财务预算时，要优先安排资金偿还到期政策性贷款本息。

第十三条（贷款偿还的其他情况）

工业投资公司、城建投资公司和项目单位在贷款合同有效期内，经营发生重大变故或出现合并、改制、关闭、破产等对生产经营产生重大影响的事项，应及时报告领导小组和开行四川省分行，经领导小组和开行四川省分行同意后，重新落实偿债责任或向开行四川省分行申请停止发放贷款，提前偿还全部贷款。

对未能按时履行贷款协议的项目单位，领导小组将取消其申请使用政策性贷款的资格，同时停止执行政府对该项目的各种支持政策。对有关项目单位，工业投资公司、城建投资公司将停止对该项目的继续融资，并根据协议，采取各种方式收回贷款资金，必要时通过司法程序，收回项目单位的到期贷款本息。

项目单位如提前偿还贷款，由工业投资公司、城建投资公司商开行四川省分行同意后执行，并报领导小组办公室备案。工业投资公司、城建投资公司提前收回的资金，报领导小组办公室并经领导小组同意后，可直接用于新项目的投资。对新项目的管理依照本办法的有关规定执行。

第十四条（监督管理）

（一）项目单位应严格按照经批准的建设规模和内容组织项目实施，有效控制项目建设成本，确保项目资金的使用效益。

（二）政策性贷款项目应按照国家有关规定实施招投标制、项目法人责任制、合同制和监理制。

（三）项目单位应按国家有关基本建设投资项目管理的规定进行财务管理和会计核算，定期向相关部门上报财务报表；政策性贷款资金必须专款专用，不得擅自更改用途，更不得截留、挤占、转移和挪用。

（四）项目单位按照借贷关系按季向工业投资公司、城建投资公司报送项目实施进度报告，工业投资公司、城建投资公司汇总后报送领导小组办公室和开行四川省分行。

（五）贷款项目竣工后，要按有关程序组织验收，并将验收结果和项目决算送工业投资公司、城建投资公司，同时抄报领导小组办公室和开行四川省分行。

（六）工业投资公司、城建投资公司和项目单位要自觉接受国资、监察、审计部门的监督、检查。市监察局对政策性贷款项目进行全过程监督；市审计局对政策性贷款项目进行独立审计。领导小组办公室可委托中介机构，对工业投资公司、城建投资公司和项目单位政策性贷款使用情况进行专项检查。

（七）工业投资公司、城建投资公司应加强贷款项目管理，如发现项目单位在使用政策性贷款过程中存在重大问题，应及时向领导小组报告，开行四川省分行停止办理有关贷款业务，并追回已发放的政策性贷款。对弄虚作假、截留、挪用、骗取项目资金和政策性贷款的，市政府将责成有关部门依法追究相关人员的行政和法律责任。

（八）开行四川省分行将根据银行信贷管理规定和借款合同约定，对政策性贷款项目进行全过程监管。其中对资金使用、资本金到位情况、项目总投资等进行重点监控。并对政策性贷款项目进行评估。项目单位应积极配合开行四川省分行完成信贷管理的有关工作，及时提供信贷管理所需的数据和资料。

第十五条（责任追究）

各区（市）县政府、各相关部门必须严格执行本办法各项规定，对违反本办法规定的行为，责令纠正，并视其情节，追究有关责任人的责任。

第十六条（实施细则的制定）

工业投资公司、城建投资公司、有关区（市）县可以根据各自的职责制定相关的实施细则，并报领导小组办公室备案。

第十七条（解释机关）

本办法由领导小组办公室负责解释。

第十八条（施行日期）

本办法自2006年5月1日起施行。

第五篇：新疆维吾尔自治区乡镇企业贷款贴息资金管理办法(暂行)

新疆维吾尔自治区乡镇企业贷款贴息资金管理办法（暂行）

（新财农„2011‟258号）二〇一一年九月五日

第一条 为认真贯彻落实《自治区党委、自治区人民政府关于加快农业产业化发展意见》（新党发【2011】16号）文件精神，加强资金监督管理，引导资金投资方向，加大结构调整和制度创新力度，促进乡镇企业、休闲农业等各类农业产业化经营组织科学跨越发展，结合我区实际，特制定本办法。

第二条 自治区乡镇企业贷款贴息资金（以下简称贴息资金）由自治区财政预算安排，重点扶持乡镇企业、休闲农业等各类农业产业化经营组织加快发展，繁荣农村经济，促进农牧业增效，农牧民增收，对乡镇企业、休闲农业等各类农业产业化经营组织项目贷款贴息给予补助。

第三条 自治区乡镇企业贷款贴息资金由财政部门和农业产业化部门共同管理，各级财政、产业化部门应当明确分工、落实责任、加强协调、密切配合。

财政部门职责是落实资金预算、确定资金分配方案、拨付资金、监督检查资金使用情况、绩效考评等。

农业产业化部门职责是乡镇企业贷款贴息资金组织实施管理工作，制定项目实施方案，组织开展项目监督管理、绩效评价等。

第四条 贴息资金的支持对象：符合国家、自治区农业产业化政策导向，促进农民就业和增收明显，经县或县级以上农业产业化主管部门登记，财务制度健全的乡镇企业、休闲农业等各类农业产业化经营组织。

第五条 贴息资金的使用范围：贴息资金的使用要坚持“扶优扶强、突出重点、注重实效”的原则，使资金发挥最大效益。

具体补助范围：

1、原料来自本地农副产品，有一定规模和市场，直接带动农牧民增收的加工和流通项目。

2、根据国家、自治区产业政策，符合产业结构调整和优化的重点发展项目。

3、新技术、新设备、新工艺、新产品的研发、引进、推广项目。

4、出口创汇能力强，资源综合利用率高，环保可持续发展的项目。

5、休闲农业公共服务平台、公益性基础设施配套建设项目。

6、农产品生产基地规模化、标准化建设、原产地保护及配套社会化服务项目。

第六条 贴息资金管理：要求贴息资金实行管理。本安排上年二季度始至本年一季度末期间发生的银行贷款，贷款金额在50万元（含50万元）以上，按同期银行贷款基准利率支付的利息计算。

第七条 贴息资金的申报材料：

1、营业执照复印件。

2、银行资信证明。

3、贷款合同、贷款凭证。

4、审计报告。

5、上税凭证。

6、环保证明。

7、带动农户增收和就业证明。

第八条 贴息资金的申报及审批程序：

1、年初，自治区农业产业化发展局会同自治区财政厅制定下达项目申报指南。

2、对符合第四条规定的乡镇企业、休闲农业等各类农业产业化经营组织，向所在县（市）农业产业化和财政部门提出申请，填报《农业财政资金项目申报标准文本》和申报资料。

3、各地州农业产业化和财政部门对资金申请材料的真实性、合规性负责。

4、地州财政、农业产业化主管部门审核县（市）上报的材料，汇总联合上报自治区农业产业化发展局。自治区农业产业化发展局与自治区财政厅对报送项目进行初审，建立自治区乡镇企业贷款贴息项目库，并根据评审和相关部门意见，由自治区农业产业化发展局拟定项目实施方案，报自治区财政厅，并报自治区分管领导批准后执行。

第九条 自治区乡镇企业贷款贴息资金按财政预算级次直接拨付到项目承担单位。

第十条 各级财政、农业产业化部门要严格按规定管理使用贴息资金，加强监督与管理，定期对项目执行情况进行检查，对弄虚作假等违法违规行为，一经查出、立即取消相关地州（市）、县申报资格，并进行公告，情节严重的提请有关部门追究其法律责任。

第十一条 各级农业产业化部门要对专项资金使用管理情况进行检查和总结，做好项目资金的绩效评价工作，每年8月底前，将专项资金检查总结情况、绩效评价报告报自治区财政厅。自治区财政和农业产业化部门将把各地专项资金绩效考评结果作为下扶持资金安排的重要参考依据。

第十二条 本办法所称银行贷款，是指国家政策性银行、国有商业银行、股份制银行、城市商业银行、农村合作银行（农村信用社）等金融机构提供的符合本办法规定贴息范围及条件的贷款。

第十三条 本办法由自治区财政厅、自治区农业产业化发展局负责解释。

第十四条 本办法自发布之日起施行。

第十五条 原有《新疆维吾尔自治区乡镇企业银行贷款财政贴息资金管理暂行办法》（新财农［2004］171号）管理暂行办法废止。