第一篇：监理资料存在的若干问题与整改对策
监理资料存在的若干问题与整改对策
监理资料是体现一个项目监理机构在实施监理过程中为实现建设工程目标而记录的一系列书面材料。它是监理工作的真实记录，是追溯施工过程和处理索赔、质量问题、安全事故、评价监理工作质量、界定监理责任的重要依据，是监理工作科学化、规范化、法制化的标志。因此，要求其必须及时整理、真实完整、分类有序。《建设工程监理规范》明确规定，监理资料的管理应由总监负责，并指定专人具体实施。为方便使用和统一，《建设工程监理规范》附录中给出了施工阶段监理工作的基本表式，使得工程参建各方的信息行为规范、协调，提高了工程管理的规范化、标准化。笔者近期通过对江苏省连云港市在建的60个项目的监理资料进行了调查，发现当前绝大部分监理机构对监理资料很重视，资料收集及时、整理规范、检查有序，但也存在诸多问题，如深度不足、用表错误、闭合性差、资料不完整、数据真实性差、监理意见不明确等问题。现将这些监理资料中存在的问题阐述如下并提出整改对策，与广大同行共勉。
一、工程开工报审表
工程开工报审表是承包单位在所有开工准备工作完成之后，向项目监理机构申请工程开工的用表。如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目涉及较多的单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。
1、存在的问题
（1）有的项目不具备开工条件，如施工许可证未办理、施工组织设计未经总监批准等，监理已审批并同意开工。
（2）有的项目开工审批表由建设单位批准后转发监理机构，要求监理机构照此执行，造成程序上的错误。
（3）有的项目开工审批表由总监代表或专业监理工程师签发的，不符合监理规范中关于监理人员职责的规定。
（4）有的监理人员认为开工审批表应是工程的第一份文件，所以出现先批准了开工报告，后对施工组织设计审核的错误现象。
2、整改对策
（1）开工审批表及其相关资料应由专业监理工程师审查，在具备（施工许可证已获政府主管部门批准；征地拆迁工作能满足工程进度的需要；施工组织设计已获总监批准；承包单位现场管理人员已到位，机具、人员已到现场，主要材料已落实；施工现场的“三通一平”以满足开工要求）开工条件时，由总监签发开工审批表，并报建设单位。
（2）开工审批表必须由总监签发，总监不得将这项职责委托给总监代表或专业监理工程师执行。
（3）审批时，监理意见应明确、及时。监理意见的签署应为“同意”或“不同意”； “不同意”应说明理由以及要求承包单位或报告建设单位应完成哪些工作。监理要及时签署意见，以避免承包单位的工期索赔。
（4）工程开工日期一般应为施工合同中约定的开工日期。如承包单位申报的开工日期与施工合同中约定的日期不一致，总监应与建设单位协商取得一致意见后签署监理审核意见。
二、施工组织设计（方案）报审表 施工组织设计（方案）报审表是承包单位向项目监理机构报审施工组织设计或施工方案的用表。施工组织设计（方案）是组织和指导施工的核心文件，是监理实施三大控制的重要依据。
1、存在的问题
（1）承包单位未能根据工程具体情况进行编制，而是照抄了投标书中的相关内容。
（2）承包单位报审的施工组织设计（方案）无编制人、审核人、批准人签字，有的未经承包单位技术负责人审批。
（3）监理未按照专业工程的特点并结合施工合同的要求进行审核，未在约定的时间内核准。
（4）监理意见不明确，造成监理结论模棱两可、含糊不清，如出现“基本同意该方案”、“原则上同意该方案”的不明确意见。
（5）出现专业监理工程师的审查结论与总监的审核结论相互矛盾的现象，如专业监理工程师从本专业的角度审核未通过，而总监却签署了“同意该方案”的不同意见。
2、整改对策
（1）监理应要求承包单位根据工程的具体特点，编制详细的、切实可行的施工组织设计(方案)，施工组织设计（方案）的内容、审核签字手续、单位盖章、日期等应齐全。
（2）总监应组织各专业监理工程师审查施工组织设计（方案），并在约定的时间内核准，同时报送建设单位。
（3）各专业监理工程师应从本专业的技术角度进行审核，应有详细的监理审查意见报总监。
（4）总监应将各专业监理工程师的审查意见进行汇总，并依据建设工程的相关法律法规、本工程的项目审批文件、施工合同等对其进行全面的审核，并签署明确的监理意见。当审核未通过或需要修改时，要写明原因，并明确重新申报的时间。
（5）审查施工组织设计（方案）应掌握如下原则：程序要符合要求；施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策，突出“质量第一、第一”的原则；施工组织设计中的工期、质量目标应与施工合同一致；施工总平面图的布置应与地貌环境、建筑平面协调；施工部署和程序应符合工程的特点及施工工艺，满足设计要求；应优先采用成熟、先进的施工技术，且对工程的质量、安全和降低造价有利；工期安排应满足施工合同要求，并保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备应与进度计划协调；质量管理和技术管理体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性；安全、环保、消防和文明施工措施应符合有关规定；季节施工、专项施工方案应可行、合理和先进；总监批准的施工组织设计，实施过程中出现问题，不解除承包单位的责任。由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加，不应占为承包单位索赔的依据。
三、分包单位资格报审表
分包单位资格报审表是承包单位报请项目监理机构对分包单位的资格进行审查的用表。专业监理工程师和总监分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工任务。
1、存在的问题（1）承包单位报审的资料不全，分包内容不符合施工合同的约定，甚至以分包的名义进行非法转包。
（2）报审的程序不正确，有的项目出现分包单位直接向监理机构进行报审的错误现象。
（3）监理审核内容不完善，意见不明确。
2、整改对策
（1）承包单位对部分分部、分项工程（主体结构工程除外）实行分包必须符合施工合同的约定。
（2）对分包单位资格的审核应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前完成。
（3）《分包单位资格报审表》必须由承包单位填写，报审资料应包括：分包单位的资料材料；分包单位的业绩材料；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。专业监理工程师和总监应对上述材料进行严格审查，必要时可会同建设单位、承包单位对分包单位进行实地考察，以验证分包单位有关资料的符合性。审查完成后，专业监理工程师和总监应提出明确的审查和审核意见，由总监签发报审表。
（4）分包合同签订后，承包单位应填写《分包合同报验申请表》，并附上合同报送项目监理机构备案。
（5）项目监理机构发现承包单位存在转包、支解分包、层层分包等情况，应签发《监理工程师通知单》予以制止，同时报告建设单位及有关部门。
四、材料（构配件）、设备进场使用报验单
材料（构配件）、设备进场使用报验单用于承包单位将进入施工现场的工程材料（构配件）经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向项目监理机构申请验收；对运到施工现场的设备，经检查无破损后，向项目监理机构申请验收，并移交给设备安装单位。
1、存在的问题
（1）承包单位申报的附件资料不全，未注明拟使用的部位。
（2）监理未按规定进行抽检、平行检验、无证取样送检等检验，或见证取样的频率不符合要求。
（3）材料台帐不完整、不及时。
（4）许多项目存在材料复试结果未出而已先同意使用的现象，如有的项目工期较紧，水泥复试需要时间，就出现了监理紧急方形的错误现象。
2、整改对策
（1）承包单位向项目监理机构申报本单时，应注明使用部位，同时报送数量清单、质量证明文件（产品合格证、材质化验单、厂家质检报告、厂家质量证明书、进口商品海关报验证书、商检证等）、自检结果文件（如复检、复试合格证报告）等附件。
（2）专业监理工程师应对进场的工程材料、构配件和设备，按照委托监理合同的约定和工程质量管理文件的规定，进行平行检验、见证取样。经专业监理工程师审核，检查合格，予以签认。对未经监理工程师验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备、监理工程师庆拒绝签认，并应签发《监理工程师通知单》，书面通知承包单位限期运出现场。需复试合格才能使用的，应在复试合格后签批。（3）监理应及时建立材料台帐，以便及时了解材料情况。
3（4）对进口材料、构配件和设备，应按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其他有关单位进行联合检查。（5）大型设备开检时应请设计单位代表参加。
五、施工测量报验单
施工测量报验单是承包单位报请项目监理机构对施工测量进行验收的用表。工程施工测量放线是建设工程产品由设计转化为实物的第一步，其质量的好坏将直接影响工程产品的综合质量，并且制约着施工过程中有关工序的质量。
1、存在的问题
（1）在实施监控过程中，监理人员往往只对建筑物本身的放线结果进行检查，而对承包单位的专职测量人员的资格审查、测量设备鉴定证书的验证、平面控制网和高程控制网的复核、控制桩保护措施的复核等内容缺忽略了。
（2）监理缺少测量核验资料或核验资料数据不真实。如有的项目监理人员为了工作方便，与承包单位人员一道，直接参与测量放线工作，监理复核记录照抄施工单位放线记录。
（3）监理核验结果及结论不明确、不具体。
2、整改对策
（1）专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线成果及保护措施进行检查。符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备鉴定证书；复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
（2）项目监理机构必须对报验内容进行复核，并填写复核记录，数据要真实。
（3）监理核验结果及结论应明确，是否符合设计和规范要求应准确、具体。
六、工序质量报验单
工序质量报验单是承包单位报请项目监理机构对工序质量进行验收的用表。用于隐蔽工程的检查和验收时，承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查刻录；用于检验批、分项、分部工程质量验收时，应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格。工序质量验收是监理质量控制的一个关键过程，是对已完产品合格与否的确定。
1、存在的问题
（1）施工质量记录资料不真实、不齐全、不完整，相关各方人员的签字不齐，与施工过程不同步，有遗漏和多余工序。如有的项目基槽验收无设计人员签字；有的项目工程已进行至8层楼，而工序报验只报验至4层楼；有的项目工程只完成至4层楼时，工序报验已完成至8层楼了。
（2）监理列抽查数据和相关情况刻录，监理意见笼统。如有的项目出现简单的“符合要求”意见，对工序无任何实测实量刻录，造成监理意见依据不充分。（3）当工序验收未通过时，监理未及时要求施工单位整改，致使工程中出现了不合格项。
2、整改对策
（1）承包单位在完成相应工序并自检合格后，应及时填写《工序质量报验单》，报送项目监理机构，所附施工质量记录资料应齐全、真实、完整，并与工程进展同步。（2）专业监理工程师应对隐蔽工程、检验批、分项工程报验单中的全部资料进行检查，并组织承包单位的有关人员到现场检测、抽验、核查，做好抽查数据和情况记录，作为监理确定工序质量的依据。对符合要求的，专业监理工程师应予确认。
（3）总监应组织专业监理工程师对分部工程质量评定资料进行审核。符合有关质量检验评定标准的，由总监签认并评定该分部工程的质量等级。
（4）对验收不合格的隐蔽工程，专业监理工程师应签发《监理工程师通知单》；对验收不合格的检验批、分项工程，专业监理工程师应签发《不合格项目通知》，指令承包单位整改。合格后，专业监理工程师予以确认。
七、延长工期报审表
延长工期报审表是承包单位在施工过程中间项目监理机构报审延长工期申请的用表。对工程最终延长工期天数，项目监理机构应进行最终的分析和计算，并形成工程最终延长工期天数的监理审核意见。
1、存在的问题
（1）承包单位申请延期的依据不充分，工期计算有误，证明材料不齐全。（2）监理对工程延期的判断错误，将工程延误也判断成延期，造成延长工期天数错误。
（3）监理审核意见不明确。
2、整改对策（1）承包单位在延长工期报审表中应详细说明工程延期的依据、工期计算、申请延期竣工日期，并附有证明材料，如工期的影响事件、监理指令、工程变更单等。
（2）当发生承包单位自身以外的原因时，承包单位有权提出延长工期的申请，总监应按合同规定，对照已批准的进度计划，批准工程延期时间。承包单位自身原因导致工期延长属工程延误，监理应不予批准。
（3）监理在审查工程延期时，应依据下列情况确定批准工程延期的时间；施工合同中有关工程延期的约定；工程拖期和影响工期事件的事实和程度；影响工期事件对工期影响的量化程度。
（4）监理应有明确的审核意见，同意延长工期应注明工期延长的天数、理由及计算方法，不同意延长工期应说明不同意的理由和依据。
八、工程费用索赔报审表
工程费用索赔报审表是承包单位请项目监理机构审核工程费用索赔事项的用表。
1、存在的问题
（1）承包单位索赔的理由、经过、索赔金额的计算以及证明材料等内容不齐。
（2）监理对索赔的判断不够准确。（3）监理审核意见不够明确。
2、整改对策
（1）承包单位在工程费用索赔报审表中应详细说明索赔依据的合同条款、索赔的理由和经过、索赔的计算方法及发生索赔的事件等附件内容。
（2）监理应对索赔事件进行全面的调查了解、审核与评估，并做出准确、及时的批复。批复中应详细说明同意或不同意此项索赔的理由。同意索赔时，列出同意支付的索赔金额及其计算方法，并附有有关的资料。监理核算数据应准确无误。（3）承包单位提出的索赔必须同时满足以下条件时才能成立，监理应予以受理：索赔事件造成了承包单位直接经济损失；索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位按照施工合同规定的期限和程序提出了费用索赔，并附有索赔凭证材料。但是依法成立的施工合同另有规定时，按合同规定办理。
（4）索赔必须由总监进行处理，总监不得将该项工作委托其他人完成。总监在签发索赔报审表前，应与建设单位、承包单位进行协商。
九、工程款支付申请表和工程款支付证书
工程款支付申请表是承包单位按照监理确认的合格工程量和根据合同规定应获得款项，向项目监理机构提出工程款支付申请的用表。工程款支付证书是项目监理机构收到承包单位的“工程款支付申请表”后，对申请事项进行审核并签署意见的用表。
1、存在的问题
（1）承包单位申报的工程量和计算方法有误。如有的项目在进度款支付申请时，将一部分已完成但未经监理验收的工程量已上报，监理在审核中未核减；有的未扣除预付款、保留金；有的未将变更增加费用、索赔费用等同期申请支付。（2）项目监理机构审查记录不全。
（3）有的项目建设单位根本没有按照监理签署的支付证书中的款额进行工程款的支付，造成监理审核上不重视，不认真。
2、整改对策
（1）承包单位应统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和支付申请表。未经验收或验收不合格的工程量，不得予以计量。支付申请中应包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，并应扣除预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。
（2）专业监理工程师进行现场计量，按合同约定审核工程量清单和支付申请表，并报总监审定。
（3）总监签署工程款支付证书，并报建设单位。支付证书中应有项目监理机构审查记录的附件。
（4）监理在审核付款申请时，应认真、客观公正地进行审核，以免引起承包单位的索赔。
十、监理工程师通知单和监理工程师通知回复单
监理工程师通知单是项目监理机构按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件。承包单位接到项目监理机构的“监理工程师通知单”后，在规定时间内完成相关工作，填写监理工程师通知回复单，报请项目监理机构进行核查。
1、存在的问题
（1）通知单使用时不注意尺度，有的项目该下达时不下达，有的项目滥发通知单，造成通知单的权威性差。
（2）施工单位回复不及时，内容不全面。监理无整改、复查记录，内容不闭合、不完整。
（3）监理人员不知道在什么情况下下达监理工程师通知单，存在于监理联系单、工程暂停令混用的现象。
（4）通知单的内容不全面，用语不规范、不够简洁。
2、整改对策（1）监理人员发现承包单位或施工现场出现各种问题而必须进行整改时，应及时下达通知单，通知依据要充分。填写时，“事由”应填写通知内容的主题词，相当于标题；“内容”应写明监理工程师的要求、依据，注明承包单位完成应执行事项的时限、是否要求承包单位书面回复和书面回复的时限等要求。（2）承包单位应在监理要求的时限内进行书面回复。书面回复应对通知单中所提问产生的原因、整改过程和今后预防同类问题准备采取的措施进行详细的说明。监理工程师应对施工单位的整改情况进行复查，签署明确意见，批复给承包单位。
（3）通知单用语要规范、简洁，内容与回复相互对应、封闭完整。
十一、工程暂停令和工程复工报审表
当工程项目发生了需暂停施工的事件时，总监应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程停工的指令。承包单位在收到“工程暂停令”后，在规定时间内完成有关整改工作，填报工程复工报审表，报请项目监理机构进行核查。
1、存在的问题
（1）总监签署工程暂停令的理由不正确，该停工的未停工，不该停工的反而停工，使暂停指令失去效力和权威。
（2）有的项目工程暂停令是由总监代表或专业监理工程师签发的，不符合监理规范中关于监理人员职责的规定。
（3）承包单位回复不及时，监理无复查记录，不能形成闭合。
（4）签发工程暂停令后，总监对工期、费用等问题的处理不及时、不正确，引起承包单位的索赔。
2、整改对策
（1）施工过程中发生下列情况之一时，总监应根据合同约定及时下达工程暂停令：建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；为了保证工程质量而需要进行停工处理；施工中出现了安全隐患，总监认为必须停工以消除隐患；发生了必须暂时停止施工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
（2）工程暂停令必须由总监签发，总监不得将该项工作委托其他人完成。暂停令中必须注明工程暂停的原因、范围、停工期间应进行的工作及责任人、复工条件等。签发时，要考虑工程暂停后可能产生的各种后果，并应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。
（3）由于建设单位原因或非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。总监在暂停原因消失、具备复工条件时，应及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
（4）由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包单位应在监理规定的时间内填报“工程复工报审表”，并附有针对导致停工的原因而进行的整改工作报告等有关材料。监理应进行复查，并在48h内给予答复。（5）总监在签发暂停令之后，应尽快按施工合同的规定处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。
十二、监理规划
监理规划是在委托监理合同及收到设计文件后，项目监理机构针对项目的实际情况编制的、指导监理工作开展的纲领性文件。
1、存在的问题（1）许多项目的监理规划没有针对工程的具体情况、专业特点进行编制，而是照搬监理投标书中监理大纲的全部。
（2）监理规划的内容不齐全，没有根据工程的进展情况或实施情况进行合理的补充、修改和完善，使监理规划成为一纸空文。
（3）监理规划的编制、审核、报送等程序不符合《建设工程监理规范》的规定。
2、整改对策
（1）监理规划针对项目的实际情况进行编制，所以应在收到项目的设计文件之后开始编制。监理规划要真正起到指导项目监理机构进行该项目监理工作的作用，所以要求监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，监理人员职责分工清楚。
（2）监理规划应在总监的主持下进行编制，总监不得将该项职责委托给总监代表或专业监理工程师，并应经过监理单位技术负责人审核批准后，在召开第一次工地列会之前报送建设单位。
（3）监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改和完善。
十三、监理实施细则
监理实施细则是在监理规划的指导下，项目监理机构各专业的监理责任落实后，由专业监理工程师针对项目具体情况制定的具有实施性和可操作性的业务文件。它的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。
1、存在的问题
（1）许多项目没有编制监理细则，有的虽然编制，但没有根据工程专业特点进行编制；有的照搬照抄其他工程的细则，也未作修改，拿来直接套用。这些均使监理实施细则失去了应有的作用。如在调查中发现，有一个项目为框架结构，而现场编制的监理细则为砖混结构的内容。这说明监理人员对此重视不够，编写敷衍了事。
（2）有的将监理实施细则编制成施工工艺，有的大量抄录规范条文，细则成为各类验收规范、标准的大杂烩，制定的内容前篇一律，缺乏针对性，难以有效地指导现场监理工作。
（3）监理细则的内容不齐全，编审有误。
2、整改对策
（1）对于技术复杂、专业性强的工程项目，专业监理工程师应编制监理细则。监理细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理细则要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善。主要内容有：专业工程的特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。（2）监理细则应在工序开工前经过总监审批，总监不得将该项职责委托给总监代表或专业监理工程师。
（3）监理细则是指导监理工作服务的文件，而不是指导施工单位进行施工操作的文件。因此，监理细则与施工工艺在内容和表达形式上有责本质的区别。监理细则应体现“谁来管，管什么，何时管，如何管”的问题。
十四、监理日记
监理日记是项目监理机构详细记录当日自然情况（日期、天气、气温等）和主要工作（施工主要内容、监理检查内容、发现问题、处理情况及结果和当日8 大事等）的用表。监理日记是工程监理的重要文件资料，是监理活动最真实的记录，是监理人员对施工活动最全面的监控记录，是反映监理工作水平的窗口。
1、存在的问题
（1）有的监理日记字迹不工整、不清晰、潦草现象较多，修改、漏字、错字的现象严重，这反映监理人员对此重视不够。
（2）用词不当、用语不规范，记录内容不系统，缺少互证和因果关系，不能形成循环闭合系统。如有的监理日记中将浇筑混凝土写成打渣子，将支模板写成支壳子等非专业术语。有的在监理工作栏中记录上工地检查、巡视、旁站的字样，但检查什么内容，巡视什么部位，对什么关键部位进行旁站都未做具体记录。有的只记录了发现的问题，而无问题的整改意见，也无问题的整改结果，不能形成闭合。
（3）日记记录内容不全面，没有形成覆盖全部监理活动的记录网络，反映不了监理活动的全貌。
（4）施工情况记载太粗糙。如有的项目记录今日浇筑混凝土，不知道是什么部位浇筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土还是现场自拌混凝土。
（5）监理日记填写不及时、不真实，存在后补以及好几天记录一次的现象，还存在监理日记抄录施工日记现象。
2、整改对策
项目监理机构认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，并建立起由总监负责，设专人收集、填写的制度。监理日记的填写应字迹工整、条理清晰，其主要内容有：
（1）天气情况的填写。天气情况应认真填写，不得遗漏或乱填，应记录日期、天气、温度等基本情况
（2）施工情况的填写。主要填写当日的施工内容、施工部位、进度和质量情况，投入的劳务、施工设备情况以及施工单位的名称。
（3）监理工作情况的填写。监理工作情况可按下几个方面进行填写。一是巡视，检查、平行检验、旁站情况。发现那些不符合质量标准的质量问题，采取什么措施解决的，采取措施的结果，当日能验证的当日填写，当日不能验证的在后续的日志中应有结果，前后内容应当闭合。二是针对存在的问题，监理签发了什么内容的通知单或指令单，以及对施工单位报验审批的情况。三是材料进场和使用情况。应对进场材料的名称、数量、规格、用于什么部位等认真填写，对材料的质量状况、见证取样以及使用情况等做好记录。四是建设单位的指示和要求；设计单位同意的变更内容、施工单位的申请都认真填写。特别是建设单位的要求，应写明什么人的要求，要求的内容、时间和起点以及要求的落实情况。五是工程进度控制情况。应填写作业计划完成情况及原因分析，监理采取的具体措施以及取得的实际效果。六是工程费用控制情况。应填写监理对工程变更的处理、工程量签证以及进度审核和支付的情况等内容。七是对日前发现问题的处理结果或召开工地列会的情况。
（4）对其他事项的填写。在执行监理任务过程中，如因法律、法规、政策变化、工地停水停电或不可抗力事件，导致正常的施工受到影响的事项，应当记录在其它事项栏中。
十五、监理月报
监理月报是项目监理机构按月向建设单位、监理单位提交的反映本报告期内工程实施情况的书面报告，是监理工作状况的综合反映，是监理的工作量及价值的体现。
1、存在的问题
（1）对监理月报的作用认识不够，编写敷衍了事。
（2）内容空乏笼统、单一片面，中心工作不突出，文字表述不确切。如有的只写到某某分项工程符合要求。有的随提出了存在问题，但无问题的分析、采取的措施以及结果等。
（3）月报的时效性差，往往拖了很长时间才一次性补上，甚至几个月写一次，是内容不完整、不真实。
（4）对质量、进度、费用控制情况分析不够深入，对发现问题的处理措施、结果、成效描述较少，无下月情况的预计和打算。
2、整改对策
（1）监理月报应由总监在每个月的月末组织监理人员进行编写并签认，在合同约定的时间内报建设单位，同时上报监理单位，以便于建设单位和监理公司及时了解现场的运行情况。
（2）其主要内容应包括：工程概况（本月工程概况，本月施工基本情况）；本月工程形象进度；工程进度（本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析）；工程质量（本月工程质量分析；本月采取的工程质量措施及效果）；工程计量与工程款支付（工程量审核情况；工程款审批情况及支付情况；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析、本月采取的安全措施及效果）。合同其他事项的处理情况（工程变更，工程延期、费用索赔）；本月监理工作小结（对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的建设和意见，下月监理工作的重点）。
（3）对月报内容的表述，条理要清晰，语言要规范，能付以相应的表格和照片更利于业主了解施工现场情况和监理工作情况，内容要完整，要真实反映现场基本情况。
十六、旁站监理方案和旁站监理记录表
旁站监理是指监理人员在工程施工阶段的监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。在旁站监理实施前，监理企业应制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责，并编入监理规划中。旁站结束后，旁站监理人员应认真填写旁站记录表，承包单位应对旁站记录予以确认。旁站监理记录是监理工程师或者总监依法行使有关签字权的重要依据。
1、存在的问题
（1）旁站监理方案的内容不完整。
（2）旁站监理方案的程序不恰当。大部分项目的监理方案均报送了建设单位、但存在没有保送施工单位和质量监督机构的错误现象。
（3）关键部位、关键工序旁站没有到落实，没能按旁站方案的规定实施旁站。大部分工程只对混凝土的浇筑实施了旁站监理，而对土方回填、卷材防水层细部构造处理、梁柱节点钢筋隐蔽过程、网架结构安装等未实施旁站监理。（4）旁站监理记录不够全面，内容不够具体，程序不够规范，不能真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序施工的具体情况。如有的项目在监理情况栏中只填写“监理实施全过程旁站”的简单字样，无具体情况的详细记录。（5）旁站过程中发现的问题，处理意见不明确，无整改结论，各方对旁站记录签字确认手续不齐。
2、整改对策
（1）在编制监理规划时，总监应组织监理人员制定旁站监理方案，其内容主要包括旁站监理的范围、内容、程序、目标、要求以及旁站监理人员的职责等。旁站方案应同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构各一份。
（2）项目监理机构应严格按照旁站方案要求的内容实施旁站，不得遗漏关键部位或工序。
（3）旁站监理人员应及时进行旁站，填写旁站监理记录。旁站监理记录应填写旁站的日期及气候、旁站的部位或工序、旁站监理的开始与结束时间、整个施工情况、监理的具体工作情况、发现的质量问题、监理的处理意见和处理结果等内容。
（4）旁站监理人员和施工企业现场质检人员应在旁站记录上签字确认。未经双方签字确认的，不得进行下道工序的施工。
（5）总监和专业监理工程师应定期对旁站记录进行审阅，从中掌握关键部位或工序的有关情况，针对出现的问题，分析原因，制定措施，总结经验。
十七、工程竣工报验单和工程质量评估报告
工程竣工报验单是承包单位已按工程施工合同约定、完成设计文件所要求的施工内容后，向项目监理机构提出工程竣工验收的用表。工程质量评估报告是在由项目监理机构审查承包单位报送的竣工资料，组织有关单位对工程质量进行预验收，并在承包单位对预验收发现问题整改合格，总监签署工程竣工报验单的基础上提出的工程质量评估报告。
存在的问题
（1）单位工程达到竣工验收条件后，承包单位应在自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。
（2）总监应组织有关单位对竣工资料及各专业工程的质量进行全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改。整改合格后，总监签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告，完成竣工预验收。
（3）质量评估报告应包括工程的概况和特征，监理质量控制依据、措施及经过，工程预验收监理结论，工程质量验收及控制资料检查记录，预验收遗留的整改问题、商定解决的办法及整改复查结果，预验收小组成员名单及分工等几方面。
（4）在建设工程监理过程中，对分部（子分部）工程、重要的分项工程，项目监理机构应及时编制相应工程的质量评估报告。
（5）评估报告应客观、公证地描述整个施工过程和监理监控情况，正确地表述工程预验收参与单位各方对工程质量提出的意见和做出的评价，如实放映工程的质量状况，监理评估意见应明确。
（6）工程质量评估报告应经总监和监理单位技术负责人审核签字。
十八、工地例会会议纪要
工地列会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要应由项目监理机构负责起草整理，并经与会各方代表会签。
1、存在的问题
（1）格式不规范。把与会各方的发言如实记录在案，重点不突出，条理不清晰，形同流水账要写成了记录。
（2）内容不全，真实性不够，编写不及时。
（3）有的纪要虽然提出的问题较多，但对解决问题的措施要求不具体，期限不明确，责任不清，不便于追溯。
（4）个别会议纪要语言零乱，内容空洞无物。
2、整改对策
（1）会议纪要的内容应包括：会议时间、地点；组织单位、主持人；出席单位、出席人员；会议议题；会议主要内容、决议事项及其负责；落实单位、负责人和时限等，具体可按进度、质量、安全文明、造价、其他等方面分类列出。（2）纪要应把与会各方发言表述的意见或建议，通过会议议论、协商达成共识，并形成会议决议事项，逐条整理、落实并以决议形式印发与会各方。（3）列会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。
（4）会议纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监审阅，与会各方代表签认，纪要整理、签发要及时。
十九、监理工作总结
监理工作总结为工程项目全部完成后，由总监组织各专业监理工程师全面、真实地对监理服务过程进行总结，以正确认识与评价监理工作成效，把取得的工作成绩向建设单位作认真详细地汇报，让其子解监理实施过程以来监理工程的质量和效果，为工程竣工验收画上圆满句号。
1、存在的问题
（1）监理工作总结的内容不齐全、不规范。
（2）监理用语不简洁，缺少图像、数据、规范性条文等说服性材料。（3）编写不及时。
2、整改对策
（1）施工阶段监理工作结束时，项目监理机构应及时向建设单位提交监理工作总结。总结的内容应包括以下内容：工程概况：监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；监理合同履行情况（包括目标控制情况、委托监理合同纠纷的处理情况）；监理工作成效（包括目标完成情况、合理化建议产生的实际效果情况）；施工过程中出现的问题及其处理情况和建议（该内容为总结的重点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况）；工程照片。（2）总结用词要准确、明了、简洁、通顺，尽量使用专业语言，要合理利用图像、数据、规范性条文等说服性材料。
（3）报送监理工作总结，须有项目总监、以及相应的审核人和批准人（一般为监理单位法定代表人）签字，并加盖监理单位公章后，由项目总监报送建设单位。
第二篇：监理资料存在的若干问题与整改对策
监理资料存在的若干问题与整改对策
1、工程开工报审表
工程开工报审表是承包单位在所有开工准备工作完成之后，向项目监理机构申请工程开工用表。如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目涉及较多的单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。1.1存在的问题
（1）有的项目不具备开工条件，如施工许可证未办理、施工组织设计未经总监批准等，监理已审批并同意开工。
（2）有的项目开工审批表由建设单位批准后转发监理机构，要求监理机构照此执行，造成程序上的错误。
（3）有的项目开工审批表是由总监代表或专业监理工程师签发的，不符合监理规范中关于监理人员职责的规定。
（4）有的监理人员认为开工审批表应是工程的第一份文件，所以出现先批准了开工报告，后对施工组织设计审核的错误现象。1.2 整改对策
（1）开工审批表及其相关资料应由专业监理工程师审查，在具备（施工许可证已获政府主管部门批准；征地拆迁工作能满足工程进度的需要；施工组织设计已获总监批准；承包单位现场管理人员已到位，机具、人员已进场，主要材料已落实；施工场地的“三通一平”已满足开工要求）开工条件时，由总监签发开工审批表，并报建设单位。（2）开工审批表必须由总监签发，总监不得将这项职责委托给总监代表或专业监理工程师执行。
（3）审批时，总监意见应明确、及时。总监意见的签署应为“同意”或“不同意”；“不同意”应说明理由以及 要求承包单位或报告建设单位 应完成哪些工作。监理要及时签署意见，以避免承包单位的工期索赔。
（4）工程开工日期一般应为施工合同中约定的开工日期。如承包单位申报的开工日期与施工合同中约定的日期不一致，总监应与建设单位协商取得一致意见后签署监理审核意见。
2、施工组织设计（方案）报审表
施工组织设计（方案）报审表是承包单位向项目监理机构报审施工组织设计或施工方案的用表。施工组织设计(方案)是组织和指导施工的核心文件，是监理实施三大控制的重要依据。2.1 存在的问题
（1）承包单位未能根据工程具体情况进行编制，而是照抄了投标书中的相关内容。
（2）承包单位报审的施工组织设计（方案）无编制人、审核人、批准人签字，有的未经承包单位技术负责人审批。
（3）监理未按照专业工程的特点并结合施工合同的要求进行审核，未在约定的时间内核准。
（4）监理意见不明确，造成监理结论模棱两可、含糊不清，如出现“基本同意该方案”、“原则上同意该方案”的不明确意见。（5）出现专业监理工程师的审查结论与总监的审核结论相互矛盾的现象，如专业监理工程师从本专业的角度审核未通过，而总监却签署了“同意该方案”的不同意见。2.2 整改对策
（1）监理应要求承包单位根据工程的具体特点，编制详细的、切实可行的施工组织设计（方案），施工组织设计（方案）的内容、审核签字手续、单位盖章、日期等应齐全。
（2）总监应组织各专业监理工程师审查施工组织设计（方案）的内容、并在约定的时间内核准，同时报送建设单位。
（3）各专业监理工程师应从本专业的技术角度进行审核，应在详细的监理审查意见报总监。
（4）总监应将各专业监理工程师的审查意见进行汇总，并依据建设工程的相关法律法规、本工程的项目审批文件、施工合同等对其进行全面的审核，并签署明确的监理意见。当审核未通过或需要修改时，要写明原因，并明确重新申报的时间。
（5）审查施工组织设计（方案）应掌握如下原则：程序要符合要求；施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针和政策，突出“质量第一、安全第一”的原则；施工组织设计中的工期、质量目标应与施工合同一致；施工总平面图的布置应与地貌环境、建筑平面协调；施工部署和程序应符合工程的特点及施工工艺，满足设计要求；应优先采用成熟、先进的施工技术，且对工程的质量、安全和降低造价有利；工期安排应满足施工合同要求，并保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备应与进度计划协调；质量管理和技术管理体系健全，质量保证措施切实可行且有针对性；安全、环保、消防和文明施工措施应符合有关规定；季节施工、专项施工方案应可行、合理和先进；总监批准的施工组织设计，实施过程中出现问题，不解除承包单位的责任。由此引起的质量缺陷改正、工期延长、技措费用的增加，不应成为承包单位索赔的依据。
3、分包单位资格审查表
分包单位资格报审表是承包单位报请项目监理机构对分包单位的资格进行审查的用表。专业监理工程师和总监分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工任务。3.1 存在的问题
（1）承包单位报审的资料不全，分包内容不符合施工合同的约定，甚至以分包的名义进行非法转包。
（2）报审的程序不正确,有的项目出现分包单位直接向监理机构进行报审的错误现象。
（3）监理审核内容不完整，意见不明确。3.2 整改对策
（1）承包单位对部分分部、分项工程（主体结构除外）实行分包必须符合施工合同的约定。
（2）对分包单位资格的审核应在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工钱完成。
（3）《分包单位资格报审表》必须由承包单位填写，报审资料应包括：分包单位的资质材料；分包单位的业绩材料；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。专业监理工程师和总监应对上述材料进行严格审查，必要时可会同建设单位、承包单位对分包单位进行实地考察，已验证分包单位有关资料的符合性。审核完成后，专业监理工程师和总监应提出明确的审查和审核意见，由总监签发报审表。
（4）分包合同签订后，承包单位应填写《分包合同报验申请表》，并附上合同报送项目监理机构备案。
（5）项目监理机构发现承包单位存在转包、支解分包、层层分包等情况，应签发《监理工程师通知单》予以制止，同时报告建设单位及有关部门。
4、材料（构配件）、设备进场使用报验单用于承包单位将进入施工现场的工程材料（构配件）经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向项目监理机构申请验收；对运到施工现场的设备，经检验无破损后，向项目监理机构申请验收，并移交给设备安装单位。4.1 存在的问题
（1）承包单位申报的附件资料不全，未注明拟使用的部位。（2）监理未按规定进行抽检、平行检验、见证取样送检等检验，或见证取样的频率不符合要求。（3）材料台帐不完整、不及时。
（4）许多项目存在材料复试结果未出而已先同意使用的现象，如有的项目工期较紧，水泥复试需要时间，就出现了监理紧急放行的错误现象。4.2 整改对策
（1）承包单位向项目监理机构申报本单时，应注明使用部位，同时报送数量清单、质量证明文件（产品合格证、材料化验单、厂家质检报告、厂家质量证明书、进口商品海关报检证书、商检证等）、自检结果文件（如复检、复试合格报告）等复检。
（2）专业监理工程师应对进场的工程材料、构配件和设备，按照委托监理合同的约定和工程质量管理文件的规定，进行平行检查、见证取样。经专业监理工程师审核，检查合格，予以签认。对未经监理工程师验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理工程师应拒绝签认，并应签发《监理工程师通知单》，书面通知承包单位限期运出现场。需复试合格后才能使用的，应在复试合格后签批。（3）监理应及时建立材料台帐，以便及时了解材料情况。（4）对进来材料、构配件和设备，应按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、项目监理机构及其他有关单位进行联合检查。（5）大型设备开检时应请设计单位代表参加。
5、施工测量报检单
施工测量报验单是承包单位报请项目监理机构对施工测量进行验收的用表。工程施工测量放线是建设工程产品由设计转化为实物的第一步，其质量的好坏将直接影响工程产品的综合质量，并且制约着施工过程中有关工序的质量。5.1 存在的问题
（1）在实施监控过程中，监理人员往往只对建筑物本身的放线结构进行检查，而对承包单位的专职测量人员的资格审查、测量设备签定证书的验证、平面控制网和高程控制网的复核、控制桩保护措施的复核等内容却忽略了。
（2）监理缺少测量核验资料或核验资料数据不真实。如有的项目监理人员为了工作方便，与承包单位人员一道，直接参与测量放线工作，监理复核记录照抄施工单位放线记录。（3）监理核验结果及结论不明确、不具体。5.2 整改对策
（1）专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线成果及保护措施进行检查。符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：检查承办单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。（2）项目监理机构必须对报验内容进行复核，并填写复核记录，数据要真实。
（3）监理核验结果及结论要明确，是否符合设计和规范要求应准确、具体。
6、工序质量报验单
工序质量报验单是承包单位报请项目监理机构对工序质量进行验收的用表。用于隐蔽工程的检查和验收时，承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查记录；用于检验批、分项、分部工程质量验收时，应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格。工序质量验收是监理质量控制的一个关键过程，是对已完产品合格与否的确定。6.1 存在的问题
（1）施工质量记录资料不真实、不齐全、不完整，相关各方人员签字不齐，与施工过程不同步，有遗漏和多余工序。如有的项目基槽验收无设计人员签字;有的项目工程已进行至8层楼，而工序报验只报验至4层楼；有的项目工程只完成至4层楼，工序报验已完成至8层楼了。
（2）监理无抽查数据和相关情况记录，监理意见笼统。如有的项目出现简单的“符合要求”意见，对工序无任何实测实量记录，造成监理意见依据不充分。
（3）当工序验收未通过时，监理未及时要求施工单位整改，致使工程中出现了不合格项。6.2 整改对策
（1）承包单位在完成相应工序并自检合格后，应及时填写《工序质量报验单》，报送项目监理机构，所附施工质量记录资料应齐全、真实、完整，并与工程进展同步。
（2）专业监理工程师应对隐蔽工程、检验批、分项工程报验单中的全部资料进行检查，并组织承包单位的有关人员到现场进行检测、抽查、核查，做好抽查数据和情况的记录，作为监理确定工序质量的依据。对符合要求的，专业监理工程师应予以确认。
（3）总监应组织专业监理工程师对分部工程质量评定资料进行审核。符合有关质量检验评定标准的，由总监签认并评定该分部工程的质量等级。
（4）对验收不合格的隐蔽工程，专业监理工程师应签发《监理工程师通知单》；对验收不合格的检验批、分项工程，专业监理工程师应签发《不合格项目通知》，指令承包单位整改。合格后，专业监理工程师予以确认。
7、延期工期报审表
延期工期报审表是承包单位在施工过程中向项目监理机构报审延期工期申请的用表。对工程最终延长工期天数，项目监理机构应进行最终的分析和计算，并形成工程最终延长工期天数的监理审核意见。7.1 存在的问题
（1）承包单位申请延期的依据不充分，工期计算有误，证明材料不齐全。
（2）监理对工程延期的判断错误，将工程延误也判断成延期，造成延长工期天数错误。（3）监理审核意见不明确。7.2 整改对策
（1）承包单位在延长工期报审表中应详细说明工程延期的依据、工期计算、申请延期竣工日期，并附有证明材料，如工期的影响事件、监理指令、工程变更单等。
（2）当发生承包单位自身以外的原因时，承包单位有权提出延长工期的申请，总监应按合同规定，对照已批准的进度计划，批准工程延期时间。承包单位自身原因导致工期延长属工程延误，监理应不予批准。
（3）监理在审查工程延期时，应依据下列情况确定批准工程延期的时间：施工合同中有关工程延期的约定；工程拖期和影响工期事件的事实和程度；影响工期事件对工期影响的量化程度。
（4）监理应有明确的审核意见，同意延长工期应注明工期延长的天数、理由及计算方法，不同意延长工期应说明不同意的理由和依据。
8、工程费用索赔报审表
工程费用索赔报审表是承包单位报请项目监理机构审核工程费用索赔事项的用表。8.1 存在的问题
（1）承包单位索赔的理由、经过、索赔金额的计算及证明材料等内容不齐。
（2）监理对索赔的判断不够准确。（3）监理审核意见不够精确。8.2 整改对策
（1）承包单位在工程费用索赔报审表中应详细说明索赔依据的合同条款、索赔的理由和经过、索赔金额的计算方法及发生索赔的事件等附件内容。
（2）监理应对索赔事件进行全面的调整了解、审核与评估，并做出准确、及时的批复。批复中应详细说明同意或不同意此项索赔的理由。同意索赔时，列出同意支付的索赔金额及其计算方法，并附有关的资料。监理核算数据应准确无误。
（3）承包单位提出的索赔必须同时满足以下条件时才能成立，监理应予以受理：索赔事件造成了承包单位直接经济损失；索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位按照施工合同规定的期限和程序提出了费用索赔，并附有索赔凭证材料。但是依法成立的施工合同另有规定时，按合同规定办理。
（4）索赔必须由总监进行处理，总监不得将该项工作委托其他人完成。总监在签发索赔报审表前，应与建设单位、承包单位进行协商。
9、工程款支付申请表和工程款支付证书
工程款支付申请表是承办单位按照监理确认的合格工程量和根据合同规定应获得款项，向项目监理机构提出工程款支付申请的用表。工程款支付证书是项目监理机构收到承包单位的“工程款支付申请表”后，对申请事项进行审核并签署意见的用表。9.1 存在的问题
（1）承包单位申报的工程量和计算方法有误。如有的项目在进度款支付申请时，将一部分已完成但未经监理验收的工程量已上报，监理在审核中未核减；有的未扣除预付款、保留金；有的未将变更增加费用、索赔费用等同期申请支付。（2）项目监理机构审查记录不全。
（3）有的项目建设单位根据没有按照监理签署的支付证书中的款额进行工程款的支付，造成监理审核上不重视，不认真。9.2 整改对策（1）承包单位应统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和支付申请表。未经验收或验收不合格的工程量，不得予以计量。支付申请中应包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，并应扣除预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。
（2）专业监理工程师进行现场计量，按合同约定审核工程量清单和支付申请表，并报总监审定。
（3）总监签署工程款支付证书，并报建设单位。支付证书中应有项目监理机构审查记录的附件。
（4）监理在审核付款申请时，应认真、客观公正地进行审核，以免引起承包单位的索赔。监理工程师通知单和监理工程师通知回复单
监理工程师通知单是项目监理机构按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件。承包单位接到项目监理机构的“监理工程师通知单”后，在规定时间内完成相关工作，填写监理工程师通知回复单，报请项目监理机构进行核查。10.1存在问题
（1）通知单使用时不注意尺度，有的项目该下达时不下达，有的项目滥发通知单，造成通知单的权威性差。
（2）施工单位回复不及时，内容不全面。监理无整改、复查记录，内容不闭合、不完整。（3）监理人员不知道在什么情况下下达监理工程师通知单，存在与监理联系单、工程暂停令混用的现象。
（4）通知单的内容不全面，用语不规范、不简洁。10.2整改对策
（1）监理人员发现承包单位或施工现场出现各种问题而必须进行整改时，应及时下达通知单，通知依据要充分。填写时，“事由”应填写通知内容的主题词，相当于标题；“内容”应写明发生问题的具体部位、具体内容；写明监理工程师的要求、依据，注明承包单位完成应执行事项的时限、是否要求承包单位书面回复和书面回复的时限等要求。
（2）承包单位应在监理要求的时限内进行书面回复。书面回复应对通知单中所提出问题产生的原因、整改过程和今后预防同类问题准备采取的措施进行详细的说明。监理工程师应对施工单位的整改情况进行复查，签署明确意见，批复给承包单位。
（3）通知单用语要规范、简洁，内容与回复单相互对应、封闭完整。11 工程暂停令和工程复工报审表
当工程项目发生了需暂停施工的事件时，总监应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程停工的指令。承包单位在收到“工程暂停令”后，在规定时间内完成有关整改工作，填报工程复工报审表，报请项目监理机构进行核查。11.1存在问题
（1）总监签署工程暂停令的理由不正确，该停工的未停工，不该停工的反而停工，使暂停指令失去效力和权威。
（2）有的项目工程暂停令是由总监代表或专业监理工程师签发的，不符合监理规范中关于监理人员职责的规定。
（3）承包单位回复不及时，监理无复查记录，不能形成闭合。（4）签发工程暂停令后，总监对工期、费用等问题的处理不及时、不正确，引起承包单位的索赔。11.2整改对策
（1）施工过程中发生下列情况之一时，总监应根据合同约定及时下达工程暂停令：建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工：为了保证工程质量而需要进行停工处理；施工中出现了安全隐患，总监认为必须停工以消除隐患；发生了必须暂时停止施工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
（2）工程暂停令必须由总监签发，总监不得将该项工作委托其他人完成。暂停令中必须注明工程暂停的原因、范围、停工期间应进行的工作及责任人、复工条件等。签发时，要考虑工程暂停后可能产生的各种后果，并应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。
（3）由于建设单位原因或非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况，总监在暂停原因消失、具备复工条件时，应及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。（4）由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包单位应在监理规定的时间内填报“工程复工报审表”，并附有针对导致停工的原因而进行的整改工作报告等有关材料。监理应进行复查，并在48小时内给予答复。
（5）总监在签发暂停令之后，应尽快按施工合同的规定处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。12 监理规划
监理规划是在签定委托监理合同及收到设计文件后，项目监理机构针对项目的实际情况编制的、指导的监理工作开展的纲领性文件。12.1存在问题
（1）许多项目的监理规划没有针对工程的具体情况、专业特点进行编制，而是照搬监理投标书中监理大纲的全部内容，有的直接从网上下载，使监理规划失去意义。
（2）监理规划的内容不齐全，没有根据工程的进展情况或实施情况进行合理的补充、修改和完善，使监理规划成为一纸空文。（3）监理规划的编制、审核、报送等程序不符合«建设工程监理规范»的规定。12.2整改对策
（1）监理规划应针对项目的实际情况进行编制，所以应在收到工程项目的设计文件之后开始编制。监理规划要真正起到指导项目监理机构进行该项目监理工作的作用，所以要求监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，监理人员职责分工清楚。
（2）监理规划应在总监的主持下进行编制，总监不得将该项职责委托给总监代表或专业监理工程师，并应经过监理单位技术负责人审核批准后，在召开第一次工地例会之前报送建设单位。
（3）监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改和完善。13 监理实施细则
监理实施细则是在监理规划的指导下，项目监理机构各专业的监理责任落实后，由专业监理工程师针对项目具体情况制定的具有实施性和可操作性的业务文件。它的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。
13.1存在问题
（1）许多项目没有编制监理细则：有的虽然编制，但没有根据工程专业特点进行编制；有的照搬照抄其他工程的细则，也未作修改，拿来直接套用。这些均使监理实施细则失去了应有的作用。如在调查中发现，有一个项目为框架结构，而现场编制的监理细则为砖混结构的内容。这说明监理人员对此重视不够，编写敷衍了事。
（2）有的将监理实施细则编制成施工工艺，有的大量抄录规范条文，细则成为各类验收规范、标准的大杂烩，制定的内容千篇一律，缺乏针对性，难以有效的指导现场监理工作。（3）监理细则的内容不齐全，编审有误。13.2整改对策
（1）对于技术复杂、专业性强的工程项目，专业监理工程师应编制监理细则。监理细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。监理细则要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善。主要内容有：专业工程的特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。
（2）监理细则应在工序开工前经过总监审批，总监不得将该项职责委托给总监代表或专业监理工程师。
（3）监理细则是指导监理工作服务的文件，而不是指导施工单位进行施工操作的文件，因此，监理细则与施工工艺在内容和表达形式上有着本质的区别。监理细则应体现“谁来管、管什么，何时管，如何管”的问题。14监理日记
监理日记是项目监理机构详细记录当日自然情况（日期、天气、气温等）和主要工作（施工主要内容、监理检查内容、发现问题、处理情况及结果和当日大事等）的用表。监理日记是工程监理的重要文件资料，是监理活动最真实的记录，是监理人员对施工活动最全面的监控记录，是反映监理工作水平的窗口。14.1存在问题
（1）有的监理日记字迹不工整、不清晰、潦草现象较多，修改、漏字、错字的现象严重，这反映监理人员对此重视不够。
（2）用词不当、用语不规范，记录内容不系统，缺少互证和因果关系，不能形成循环闭合系统。如有的监理日记中将浇筑混凝土写成大渣子，将支模板写成支壳子等非专业术语。有的在监理工作栏中记录上工地检查、巡视、旁站的字样，但检查什么内容，巡视什么部位，对什么关键部位进行旁站都未做具体记录。有的只记录了发现的问题，而无问题的整改意见，也无问题的整改结果，不能形成闭合。（3）日记记录内容不全面，没有形成覆盖全部监理活动的记录网络，反映不了监理活动的全貌。
（4）施工情况记载太粗糙。如有的项目记录今日浇筑混凝土，不知道是什么部位浇筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土还是现场自拌混凝土。
（5）监理日记填写不及时，不真实，存在后补以及好几天记录一次的现象，还存在监理日记抄录施工日记现象。14.2整改对策
项目监理机构应认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，并建立起由总监负责，设专人收集、填写的制度。监理日记的填写应字迹工整、条理清晰，其主要内容有：
（1）天气情况的填写。天气情况应认真填写，不得遗漏或乱填，应记录日期、天气、温度等基本情况。
（2）施工情况的填写。主要填写当日的施工内容、施工部位、进度和质量情况、投入的劳务、施工设备情况以及施工单位的名称。（3）监理工作情况的填写。监理工作情况可按以下几个方面进行填写。一是巡视、检查、平行检验、旁站情况。发现那些不符合质量标准的质量问题，采取什么措施解决的，采取措施的结果，当日能验证的当日填写，当日不能验证的在后续的日志中应有结果，前后内容应当闭合。二是针对存在的问题，监理签发了什么内容的通知单或指令单，以及对施工单位报验审批的情况。三是材料进场和使用情况。应对进场材料的名称、数量、规格、用于什么部位等认真填写，对材料的质量状况、见证取样以及使用情况等做好记录。四是建设单位的指示和要求；设计单位同意变更内容、施工单位的申请都认真填写。特别是建设单位的要求，应写明什么人的要求、要求的内容、时间和地点以及要求的落实情况。五是工程进度控制情况。应填写作业计划完成情况及原因分析，监理采取的具体措施以及取得的实际效果。六是工程费用控制情况。应填写监理对工程变更的处理、工程量签证以及进度款审核和支付的情况等内容。七是对日前发现问题的处理结果或召开工地例会的情况。
（4）对其他事项的填写。在执行监理任务过程中，如因法律、法规、政策变化、工地停水停电或不可抗力事件，导致正常的施工受到影响的事项，应当记录在其它事项栏中。15监理月报
监理月报是项目监理机构按月向建设单位、监理单位提交的反映本报告期内工程实施情况的书面报告，是监理工作状况的综合反映，是监理的工作量及价值的体现。15.1 存在的问题
（1）在监理月报的作用认识不够，编写敷衍了事。
（2）内容空泛笼统、单一片面，中心工作不突出，文字表述不确切。如有的只写到某某分项工程符合要求。有的虽提到了存在的问题，但无问题的分析、采取的措施以及结果等。
（3）月报的时效性差，往往拖了很长时间才一次性补上，甚至几个月写一次，使内容不完整、不真实。
（4）对质量、进度、费用控制情况分析不够深入，对发现问题的处理措施、结果、成效描述较少，无下月情况的预计和打算。15.2 整改对策
（1）监理月报应由总监在每个月的月末组织监理人员进行编写并签认，在合同约定的时间内报建设单位，同时上报监理单位，以便于建设单位和监理公司及时了解现场的运行情况。
（2）其主要内容应包括：工程概况（本月工程概况、本月施工基本情况）：本月工程形象进度；工程进度（本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析）；工程质量（本月工程质量分析；本月采取的工程质量措施及效果）；工程计量与工程款支付（工程量审核情况：工程款审批情况及支付情况；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析，本月采取的安全措施及效果）；合同其他事项的处理情况（工程变更、工程延期、费用索赔）；本月监理工作小结（对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的建议和意见，下月监理工作的重点）。
（3）对月报内容的表述，条理要清晰，语言要规范，能附以相应的表格和照片更利于业主了解施工现场和监理工作情况，内容要完整，要真实反映现场基本情况。16 旁站监理方案和旁站监理记录表
旁站监理是指监理人员在工程施工阶段的监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动，在旁站监理实施前，监理企业应制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。旁站结束后，旁站监理人员应认真填写旁站记录表，承包单位应对旁站记录予以确认。旁站监理记录是监理工程师或者总监依法行使有关签字权的重要依据。16.1存在问题
（1）旁站监理方案的内容不完整。
（2）旁站监理方案的程序不恰当。大部分项目的监理方案均报送了建设单位，但存在没有报送施工单位和质量监督机构的错误现象。
（3）关键部位、关键工序旁站没有得到落实，没能按旁站方案的规定实施旁站。大部分工程只对混凝土的浇筑实施了旁站监理，而对土方回填、卷材防水层细部构造处理、梁柱节点钢筋隐蔽过程、网架结构安装等未实施旁站监理。
（4）旁站监理记录不够全面，内容不够具体，程序不够规范，不能真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序施工的具体情况。如有的项目在监理情况栏中只填写“监理实施全过程旁站”的简单字样，无具体情况的详细记录。
（5）旁站过程中发现的问题，处理意见不明确，无整改结论，各方对旁站记录签字确认手续不齐。16.2整改对策
（1）在编制监理规划时，总监应组织监理人员制定旁站监理方案，其内容主要包括旁站监理的范围、内容、程序、目标、要求以及旁站监理人员的职责等。旁站方案应同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构各一份。
（2）项目监理机构应严格按照旁站方案要求的内容实施旁站，不得遗漏关键部位或工序。
（3）旁站监理人员应及时进行旁站，填写旁站监理记录。旁站监理记录应填写旁站的日期及气候、旁站的部位或工序、旁站监理的开始与结束时间、整个施工情况、监理的具体工作情况、发现的质量问题、建立的处理意见和处理结果等内容。
（4）旁站监理人员和施工企业现场质检人员应在旁站记录上签字确认。未经双方签字确认的不得进行下道工序的施工。
（5）总监和专业监理工程师应定期对旁站记录进行审阅，从中掌握关键部位或工序的有关情况，针对出现的问题，分析原因，制定措施，总结经验。工程竣工报验单和工程质量评估报告
工程竣工报验单是承包单位已按工程施工合同约定、完成设计文件所要求的施工内容后，向项目监理机构提出工程竣工验收的用表。工程质量评估报告是在由项目监理机构审查承包单位报送的竣工资料，组织有关单位对工程质量进行预验收，并在承包单位对预验收发现问题整改合格，总监签署工程竣工报验单的基础上提出的工程质量评估报告。17.1存在问题
（1）承包单位提供的工程竣工资料不完整。
（2）质量评估报告的内容不齐全，结论不明确，数据分析少，文字欠简练。
（3）评估报告审核签字手续不正确。17.2整改对策
（1）单位工程达到竣工验收条件后，承包单位应在自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。
（2）总监应组织有关单位对竣工资料及各专业工程的质量进行全面检查，对检查出的问题，应监督承包单位及时整改。整改合格后，总监签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告，完成竣工预验收。
（3）质量评估报告应包括工程的概况和特征，监理质量控制依据、措施及经过，工程预验收经过，工程预验收监理结论，工程质量验收及控制资料检查记录，预验收遗留的整改问题、商定解决的办法及整改复查结果，预验收小组成员名单及分工等几个方面。
（4）在建设工程监理过程中，对部分（子部分）工程、重要的分项工程，项目监理机构应及时编制相应工程的质量评估报告。
（5）评估报告应客观、公正地描述整个施工过程和监理监控情况，正确地表述工程预验收参与单位各方对工程质量提出的意见和作出的评价，如实反映工程的质量状况，监理评估意见应明确。（6）工程质量评估报告应经总监和监理单位技术负责人审核签字。工地例会会议纪要
工地例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要应由项目监理机构负责起草整理，并经与会各方代表会签。18.1存在问题
（1）格式不规范。把与会各方的发言如实记录在案，重点不突出，条理不清晰，形同流水账，把纪要写成了记录。
（2）内容不全，真实性不够，编写不及时。
（3）有的纪要虽然提出的问题较多，但对解决问题的措施要求不具体，期限不明确，责任不清，不便于追溯。
（4）个别会议纪要语言零乱，内容空洞无物。18.2整改对策
（1）会议纪要的内容应包括：会议时间、地点；组织单位、主持人；出席单位、出席人员；会议议题；会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限等，具体可按进度、质量、安全文明、造价、其他等方面分类列出。
（2）纪要应把与会各方发言表述的意见或建议，通过会议讨论、协商达成共识，并形成会议决议事项，逐条整理、落实并以决议形式印发与会各方。
（3）例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别上相互对立的意见记入“其他事项”中。
（4）会议纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监审阅，与会各方代表签认，纪要整理、签发要及时。19 监理工作总结
监理工作总结为工程项目全部完成后，由总监组织各专业监理工程师全面、真实地对监理服务过程进行总结，以正确认识与评价监理工作成效，把取得的工作成绩向建设单位作认真详细地汇报，让其了解监理实施过程以来监理工程的质量和效果，为工程竣工验收划上圆满句号。19.1存在问题
（1）监理工作总结的内容不齐全，不规范。
（2）监理用语不简洁，缺少图象、数据、规范性条文等说服性材料。
（3）编写不及时。19.2整改对策
（1）施工阶段监理工作结束时，项目监理机构应及时向建设单位提交监理工作总结。总结的内容应包括以下内容：工程概况；监理组织机构、监理人员和投入的监理设施;监理合同履行情况（包括目标控制情况、委托监理合同纠纷的处理情况）；监理工作成效（包括目标完成情况、合理化建议产生的实际效果情况）；施工过程中出现的问题及其处理情况和建议（该内容为总结的重点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况）；工程照片。（2）总结用词要准确、明了、简洁、通顺，尽量使用专业语言，要合理利用图象、数据、规范性条文等说服性材料。
（3）报送监理工作总结，须有项目总监、以及相应的审核人和批准人（一般为监理单位法定代表人）签字，并加盖监理单位公章后，由项目总监报送建设单位。
第三篇：关于酒店管理存在问题和整改对策
关于酒店管理存在问题和整改对策
科学有效的酒店管理及优良的酒店服务,是现代酒店稳定客源、保持良好声誉的重要途径。在进入WTO后，随着我国各个领域的逐渐开放，旅游业也面临着巨大挑战，如何使酒店在旅游发展中发挥更大的作用也是当前要解决的一个重要问题，因此酒店管理应成为我们重视的一个重要领域。
一、当前我国酒店管理中存在的基本问题
1、专业人才短缺现象严重
我国酒店业的发展始于上世纪八十年代初期,至九十年代以后发展更加迅速,但这些酒店有很大一部分源于诸如招待所等较为抵挡的居住设施,还有一部分是因为避免房地产的闲置而改做酒店营业。初始条件的限制，代写毕业论文必然使我国酒店业在经营起点与思路方面和有上百年历史的国外酒店管理集团相比有较大差距。虽然经过20多年的发展，我国酒店管理人员的素质得到了较大提高，但与发达国家比仍有较大差距，酒店业职业经理人才、职业化员工整体缺乏的现状，仍未有效改变。中国内资酒店管理人素质偏低、人才结构不合理、管理人才专业结构单一,缺少专业化人才的局面仍然没有从根本上得到改变。
造成酒店管理企业人才缺乏的原因归结起来大概有三个方面：（1）酒店管理教育的落后，教学条件及师资水平有限，理论与时间相脱节；（2）一般企业为了节省成本只从其他企业挖取人才，导致全行业职员整体素质不高，人才流失严重；（3）目前社会公众对酒店管理工作了解不够，除了酒店管理本专业的人才之外，很多大中专院校毕业不愿意到酒店去就业，这在一定程度上也限制了酒店管理技术的提高。
2、缺乏成熟的管理模式，经营较为分散
在国内，虽然一些酒店企业也拥有较丰富的管理经验，但是往往没有形成系统成熟的管理模式。很多企业在借鉴其他企业经验或者从酒店管理公司获得管理技术时没有结合本企业的实际情况和发展特点。此外，我国酒店大多都是小规模经营，而且地区差异较大，发展不平衡，不能适应世界酒店发展的趋势，与全球较为成功的酒店还存在着很大的差距。
3、忽视企业文化建设
酒店企业文化，就是酒店根据自己的特点，为达到一个共同认可的目标，为酒店的生存和发展而树立的一种价值取向。它是以酒店价值观为核心的诸多内容组成的有机统一体，包括精神、观念、作风、习惯、行为准则等。我国酒店业对企业文化重视不够,没有形成主体的企业价值观。我国与发达国家的差距,从职业的热爱程度讲，存在较大的差距。
酒店业无论是经理人员,还是普通员工,多数都缺乏“职内满足感”,没有发自内心地把酒店工作当作一种事业来热爱,归根结底是缺少企业文化的熏陶，没有形成主体的价值观。
创造需求的实现主要是通过创新营销来进行的。现代科学的发展，消费水平的提高。饭店市场环境的变化及竞争的加剧，推动着以产品为基础的营销诸要素不断衍生组合。创造营销成为饭店适应衍生组合、求生存求发展的内在动力。
所谓创新营销就是饭店企业以在质上优于现有状态的新行为作用于经营活动，以期收到预定目标的创造性活动。创新主要是指产品创新、市场创新、技术创新、服务创新和管理创新，这五大创新涉及饭店生产经营管理活动的主要方面和主要过程。这五大创新所产生的联动效应，形成一种巨大的整体潜能，这是饭店企业降低和避开风险，谋求顺利发展的强大动力。随着知识经济时代的到来和中国加入WTO，中国的酒店业面临着许多新的机遇，当然也面临着许多新的挑战。如何认清形势，把握方向，这对于中国酒店业而言是至关重要的。面对变化的环境，中国酒店业将呈现以下发展趋势：
1.酒店管理向人性化发展
在知识经济时代，人才不仅是生产要素，更是企业宝贵的资源，尤其是酒店企业，其产品和服务质量的决定因素关键在于人的资源。因此，酒店企业将会更多地采用以人为本管理的方式来密切企业与员工的关系。人本管理的最终目的不是以规范员工的行为为终极目标，而是要在酒店企业内部创造一种员工自我管理、自主发展的新型人事环境，充分发挥人的潜能。因此，未来的酒店企业将会更加注重提高员工的知识含量。在人员培训上，将会以一种“投资”观念舍得较大投入。在酒店企业内部，将会建立一套按能授职、论功行赏的人事体制，通过员工的合理流动，发挥员工的才能；通过目标管理，形成一套科学的激励机制，在企业内部做到自主自发；通过酒店企业文化，利用文化的渗透力和诉求力，培养忠诚员工，确保酒店企业人力资源的相对稳定。
2.酒店工作人员的职业化
目前对于酒店企业而言，已经形成一套相对成熟的运行机制和管理机制，专业化管理的水平要求不断提高，入世以后对专业的酒店从业人员尤其是管理人员提出了一种挑战，要求有一种国际型、创新型、复合型的职业经理群体。在这种背景下，职业酒店人应运而生。他们一般具备丰富的酒店管理经验、崇高的道德品质、优秀的经营意识、良好的心理素质、宽阔的知识结构，凭借这些资本，他们将会成为各大酒店趋之若鹜的追求目标。为强化从业人员的责任意识和风险意识，年薪制将会成为新世纪酒店的主要特征之一，它将个人收入的高低和酒店收益的大小直接挂钩，使得个人和企业成为息息相关的命运共同体。为培育更多的优秀职业酒店人，酒店企业在对人力资源进行开发时，应根据市场的实际需求而灵活调整培训方式、培训重点，除了加强一般的酒店管理知识外，还应分析、学习国际化的管理经验，并进行创新能力的开发和锻炼，培养一专多能的复合型人才。
3.酒店发展的可持续化
目前，在酒店业的发展过程中也存在着很大的浪费，考虑到社会和顾客的长期利益，酒店将逐步走上一条可持续发展的道路。它要求酒店企业在发展过程中，不应以短期的、狭隘的利润作为行为导向，而应具备强烈的社会意识和环保意识，讲义求利，考虑到顾客、酒店、员工、社会等各个方面的利益，将酒店企业、顾客的利益与整个社会的长期利益作为酒店发展的最终目标。可持续发展对于酒店行业来说是一种趋势，也是一种社会责任。
可以预见：本世纪内将会出现大量的绿色酒店。节约能源，减少消耗，保护环境，倡导绿色消费，提供绿色服务，将成为我国酒店业发展的重要战略。
4.酒店市场竞争的品牌化
随着酒店服务对象的日益成熟，感性消费时代的来临以及酒店市场的日趋规范化，在全球经济一体化的大背景下，国际上拥有著名品牌的酒店集团开始大量登陆中国酒店市场，中国酒店业将进入品牌竞争的时代。品牌竞争是以客人的满意度、忠诚度和酒店的知名度、美誉度为核心的竞争，其关键点是如何把握消费时尚，抓住消费者的心理，打动消费者，把自己的品牌根植于消费者的心目中。所以，品牌竞争实际上就是通过消费者的满意最大化达到市场份额和经济效益的最大化。品牌竞争要求酒店企业必须增强品牌意识，注重品牌的设计和推广，坚持以过硬的质量作为品牌竞争的基础，以独特、新颖、鲜明、引人入胜的形象作为品牌竞争的标识，以灵活多变的公关宣传作为品牌拓展的手段，以合理的价格作为品牌含金量的尺度，并以深厚的文化底蕴作为品牌的生命，从而在消费者的心目中确立酒店的品牌形象。
三、相关对策
1、注意柔性管理在酒店管理中的应用
柔性管理是一种基于尊重人格独立和个人尊严的前提下，采用非强制性方式，在员工心目中产生一种潜在说服力，从而提高广大员工对企业的向心力、凝聚力与归属感，把组织意志变为个人的自觉行动。其最大特点在于主要不是依靠权利影响力，而是依赖于员工自身的心理调整和自觉认识，从每个员工内心深处激发出来的主动性、内在潜力和创造精神，将组织目标转变为自发行动。使员工将个人目标和组织目标有机的结合起来，最终通过个人的自觉努力实现组织目标。这种管理方法的采用能够适应酒店是直接对客服务的企业，为客人提供离家在外的食宿，酒店员工所面对的是每时每刻都发生着变化的工作特征的，最终通过柔性管理方式充分发挥员工的积极性、主动性和创造性，提高工作效率。
2、注意按照规范的公司治理结构进行企业化运作
这是从微观上推动酒店业进入市场经济体系的基础，是酒店业能真正进行市场化运作的前提。国外酒店的产权明晰,法人治理结构合理,组织结构健全,管理严密，效率较高。
而中国酒店业是脱胎于计划经济下的产物,产权模糊,国有资产所有者缺位的现象比较严重,法人治理结构不合理,代理成本过高。这些运行机制上的弊端带来了管理上的疏漏和效率低下,直接导致了中国酒店业整体竞争力和效益低下。为了解决这些问题，我们应当认真学习国外的先进管理理念，按照现代企业制度的要求和做法，使酒店企业产权清晰，建立法人治理结构，将所有权与管理权相分离。
3、建立起适合信息高速流通的现代酒店管理体制
现在信息产业高速发展,在各个领域起着重要作用,掌握信息就是掌握财富,酒店各方面要想跟上时代发展,不断更新,吸引更多客源,必须掌握大量市场信息,适合信息高速流动的管理体制是其保证。
为此，一定要选择较为先进的酒店硬件设施，既提高了酒店的工作效率,又方便了客户的信息获取。此外,还需给管理人员配备先进的对外联系设备，保证其更好更快的获得信息，处理信息，给客户形成酒店能够快速高效高质地提供服务的良好印象。
4、注意职业化人才的培养
从长期来看,员工高流失率降低了酒店人力资源优势,分散了核心资源,破坏了企业核心竞争力的培育,不利于酒店的长远发展。同时,员工高流失率会不断增大酒店的人力资源成本
（比如：重复招聘、频繁培训新员工），加大酒店的生存压力。关键的问题是由于不能组建稳定的员工队伍,必然导致员工专业结构的失调和企业技术骨干总量少的现象,制约了企业二次创业的有效开展。所以,酒店职业化人才的培养是个非常重要的问题。为此，可从特色性企业文化的塑造、提高员工的福利待遇、加强相互间的信息沟通等诸多方面构造一个良好的人才管理体系。
四、回顾与预见
回顾十年路，预见十年后。
总结经验教训，不要重复自己。要善于从走过的路子里摸索出独出心裁的思维，并以此预测下一步怎么做，采取什么措施。我们虽然不可能象孔子那样前知500年后知500年，至少要前知10年后知10年，否则便不是称职的企业领导。
以常人不可企及的才干，追求“赢”字。
革新与创造
没有一成不变的市场，也没有一成不变管理。去年使我们赚钱的办法在今年不一定有效。环境在不断变化，管理者必须不断革新和创造。从酒店的产品和服务，从硬件到软件，从工作到生活，都必须不断革新和创造。崇尚时速，追求变化。从服务到管理，从流程到模式，都必须有革新和变化。没有革新，意味着你不会革新，只能坐等淘汰。
要经常改变公司的基础框架，学习使用新的经营方法，让员工去适应新的工作环境，让他们敢于冒险和创新。
第四篇：存在问题分析与整改
存在问题分析与整改
Xxxxx 做为一名党员教师，在“两学一做”学习教育中，我紧紧跟随校领导“两学一做”学习教育的步伐，认真学习党章党规，深刻领悟系列讲话的基本精神和实践要求，努力推动业务持续健康发展;我在不断接受教育的同时，对自身做了很多反思和改进，提高认识，增强能力，尽职尽责，努力做一名合格的共产党员，个人对照检查材料产生问题的原因分析。现将对照检查情况汇报如下：
一、存在的问题和不足：
(一)对党章党规及讲话精神学习和认识的不够深在工作作风和生活作风方面与党章党规和习总书记从严治党系列重要讲话的要求还有一定距离。在日常生活中，自己的言行、工作态度还不能真正起到表率带头作用，考虑事情过于简单。在学习上不深入、不系统，不能深刻掌握、理解一些理论的内涵、实质，没能很好地将学习与实践工作相结合。
(二)工作方式缺创新，有畏难情绪 一是学习的自觉性、积极性和主动性还不够，存在实用主义思想，要用什么才去学什么，与工作关系密切的才学，与工作关系不大的少学，把握形势、了解大局不够全面;二是工作习惯于常规思维，习惯于凭老观念想新问题，靠老经验办新事情，工作创新力度不够。三是在一些工作中存在不敢担当、不愿负责，不愿去抓落实。面对艰巨繁重的工作任务，特别是对于涉及到多个部门共同负责的任务，虽然也能主动承担、主动沟通，但也有适可而止的想法，存在得过且过的思想。
(三)廉洁自律方面待提高 在廉洁自律方面，自己在重大问题上把握比较好，能够自觉执行党的廉洁自律的各项规定，把握好“度”的问题。但严格按照标准对照检查自己，在日常工作和生活细节方面，也存在要求不严、标准不高的问题。比如，在办公耗材、节约水电等细节方面重视不够、要求不严;有时文件材料只用单面打印，没有充分利用废纸打印文档草稿;离开办公室时有忘记关灯或关电脑的现象;偶尔也有参加聚会的现象。
(四)平时与干部群众沟通不够 一是在工作中与办公室干部职工交流沟通的少。较少在干部职工遇到问题时交流谈心，帮助解决问题，在工作任务分工布置上还不能很好的掌控全局，发动干部群众，团结带领大家调动一切积极因素，发挥一切积极作用，抓要务、谋发展。二是深入基层调查研究不够。多数时间在办公室想事做事，不能深入挂点村了解群众诉求，对一些涉及群众生产生活的深层次问题发现不够，对群众身边的一些小问题关心不够，不能准确把握群众的所思所想。
二、产生问题的原因分析存在以上问题，我认为主要有以下几点原因造成：(一)理论学习在思想认识上把握不深。重视程度不够学习深度不够缺乏系统性、经常性的深入学习。三是联系实际不够：理论联系实际的学风坚持发扬不够好，对工作中出现的问题往往是从工作本身找原因，上升到世界观、人生观、价值观和思想觉悟的高度思考剖析比较少。
二、产生问题的原因分析
(一)理论学习在思想认识上把握不深。重视程度不够；学习深度不够：有时对政治理论学习满足于记住“几条重要论断”和“几句讲话”，缺乏系统性、经常性的深入学习。三是联系实际不够：理论联系实际的学风坚持发扬不够好，对工作中出现的问题往往是从工作本身找原因，上升到世界观、人生观、价值观和思想觉悟的高度思考剖析比较少。(二)联系群众意识有所淡化
(三)党性修养有所弱化。受市场经济、社会不良思想等影响，也感到一些困惑和疑虑认为在当前的社会大环境中，在一些事情上没必要太较真，工作过得去就行，从内心放松了党性修养的要求。
三、今后的努力方向和改进措施
一是以“两学一做”学习为契机，提高党政理论素养。作为党员教师要更加注重理论学习，认真学习党章党规，学习习总书记系列讲话，跟着党走，做合格党员;通过不断的学习改造，坚定理想信念，全面提高党性修养、工作能力和业务水平，切实发挥领导核心作用，以身作则，率先垂范，发挥战斗堡垒作用，树立大局意识，争做合格党员。
二是以“两学一做”学习为契机，坚持实践与创新。通过开展学习教育活动，党员教师的思想意识、工作能力都得到了进一步的发挥，全面落实各项重点工作，认真做好教学教育工作。在工作中要与时俱进、不畏困难，敢于创新。三是以“两学一做”学习为契机，树立牢固的廉政意识。通过“两学一做”学习教育，我严格遵守党的纪律和规矩，不断加强党性修养，自觉接受监督。今后无论是在工作上还是在日常中，我都要时刻严格要求自己，严格执行廉洁自律各项规定，增强自我强化、自我完善、自我提高的能力，在提升认识水平、加强党性修养、筑牢思想防线上使狠劲、下真功。
2018.3．12
第五篇：20160215浅谈审计整改存在的问题与对策
浅谈内部审计整改存在的问题与对策
广东省佛山市禅城区城市设施开发建设有限公司
何共斌
528000
广东省佛山市禅城区五峰四路25号八楼城建公司审监室
摘要：审计监督是手段，促进被审计单位切实提高管理水平是目的，审计整改工作是确保审计监督实效的重要抓手，也是维护审计监督权威，实现内部审计价值最大化的关键所在。由于各种因素，审计整改落实不到位一向是内部审计工作的瓶颈和难点。本文从企业审计整改实践出发，分析了企业整改存在的问题，并从源头分析了产生这些问题的原因，最后提出了解决问题的对策，为有效推进审计整改工作提供了有益的借鉴。
关键词：内部审计 整改 问题 对策
前言：审计整改是被审计单位根据审计意见或建议中提出的企业内部管理不善或存在隐患的地方，通过健全相关制度、配备相应人员、处理有关账务等手段，完善制度，纠正错误做法，控制经营管理中的风险。审计整改是内部审计工作的重要环节，是审计“免疫系统”功能能否发挥作用的最终体现。审计问题整改效果的好坏直接关系到内部审计“监督、检查、评价、服务”的效能能否真正实现，是评价内部审计工作质量的重要标准。
一、审计整改工作存在的问题
当前，审计部门和企业对审计问题的整改工作越来越重视，但即便如此，整改落实不到位，一些问题也是屡查屡犯，一些经营管理的“习惯性违章”时有发生，审计整改的真正效果不容乐观。“重审计，轻整改”严重影响了内部审计的效能，审计整改过程中存在的问题主要表现在以下几种形式：
1、认识不够重视，整改不够到位。有些企业对审计整改不够重视，特别是有些企业主要负责人存在这种认识，不把审计整改作为一项重要工作进行安排和布置，直接会影响整个企业的整改效果，具体的部门和经办人员看到领导是这种态度，对于审计问题整改，那么他们也就会拖拖拉拉，不予配合，敷衍了事，最后不了了之，造成审计问题整改不完全，甚到完成没有进行整改，审计整改完全没有达到效果。比如对于企业发生之前的历史遗留问题的纠正和解决，普遍存在这么一种心态和看法，这是之前发生的，不是我的责任，反正都已经存这么久了，就让它继续保持下去的观念，消极对待问题整改，造成问题永远是遗留问题，一直无法解决。
2、避重就轻，流于形式。对于审计问题的整改，许多企业只是对具体事项进行了整改和纠正，没有深入分析存在问题的原因，举一反三，对照检查，建立规章制度和规范业务流程来避免同类问题的再次发生，审计整改只顾表象，只是治标，造成一些问题屡查屡犯，习惯性违章，得不到根治。还有一些企业对于审计问题，有选择性进行整改，避重就轻，对于一些加强企业管理的建议，他们大都欣然接受，但一但涉及到自身利益时，则过分强调客观原因，表现消极对待，不愿整改，没有采取有效措施予以纠正，避重就轻，使整改工作流于形式。
3、审计整改落实难，督办手段不多不硬。内部审计部门作为企业的一个职能部门，层级不高，在落实审计整改过程中也会受到来自各方面的干扰和压力，有时是上级的直接干预，有时是被审计单位的拖延、说情，都会影响整改工作实效。而且内部审计部门缺乏诸如纪检、检察、公安等执法部门所拥有的强制性与威慑性手段，督办手段不多且不硬，缺乏应有的震慑力，造成部分企业对审计整改不主动、不积极，没有畏惧之心，造成审计整改督办效果不佳，许多审计整改工作“雷声大，雨点小”，雨过地皮湿。
二、审计整改落实难的原因分析
影响审计整改效果的因素，既有机制体制上的，也有主观和客观上的，还有内部审计部门的自身原因，主要有以下几个方面：
1、思想上对审计整改的重要性认识不足。一些企业领导及干部对审计整改工作不够重视，主观认识上存在偏差，不愿意在审计整改工作中给予大力支持，体出在“四个存在”，即：存在对立情绪，认为别的单位情况也差不多，有的甚至情况更严重，存在相互攀比的思想；存在整改后丢“面子”、怕影响威性等模糊认识，不愿承认错误；存在拢络人心、捞政绩的思想作崇；存在审计整改把各方面搞死，矛盾激化，影响企业的安定团结。对于内部审计人员，也存在早不看见晚看见，犯不着得罪人的思想，没有严格督促企业落实整改。
2、缺乏审计整改的问责机制。审计问题没有整改到位，对企业和相关责任人员没有大的影响，缺乏问责机制，没有相应的考核激励机制加以约束，导致一些企业拒绝整改、拖延整改、应付了事的现象普遍存在。对问题整不整改、怎么整改、整改到什么程度，主要取决于被审计单位的主要领导的态度；信息透明度差、督办不力，往往对问题重处罚，轻整改；由于缺乏有力的问责机制，造成审计整改流于形式，企业及责任人员对问题避重就轻，达不到真正的整改效果。
3、审计质量不高，审计整改建议考虑不切实际，可操作性不强。一些审计人员存在“重决定、重结果”的观念，注重审计问题的判定和审计决定的提出，死搬硬套，在提出审计整改建议时没有深入分析问题产生的原因，没有考虑企业的实际情况，缺乏针对性和可操作性，由于一些客观原因或脱离实际，造成企业无法整改和不愿整改。而且在审计整改过程中，审计人员往往只关注整改结果和整改时间进度，对企业审计整改工作缺乏具体的指导和帮助，审计回访流于形式，只是蜻蜓点水，工作马虎。
三、提升内部审计整改有效性的对策
1、加强沟通，提高认识。审计部门要与被审计单位加强沟通，从规范企业经营管理、防范风险为出发点，指出审计存在的问题的危害性和风险程度，并与企业一同分析产生的原因，帮助企业认识审计整改工作的重要性，提高认识，放下思想包袱，正确对待审计整改工作。企业也要将审计整改工作列入重要议事日程，特别是企业主要负责人要高度重视，加强组织领导，落实责任，发挥主观能动性，主动积极采取切实有效措施，全力支持审计部门依法行使职权，加强检查督办，促进审计查出问题的整改落实。
2、加强问责，明确责任。一方面，必须明确企业、部门及人员的整改责任，建立整改台账，实行整改销号，明确整改期限、整改要求。企业主要负责人是落实审计整改第一责任人，涉及的部门也要把审计整改任务明确到个人，对拒绝整改、拖延整改并造成重大影响或损失的要进行问责，从严处理，并予以通报。另一方面，将审计整改落实情况纳入企业的目标考核、绩效考核范围，并占有一定的权重。将审计整改落实指标与目标考核奖、企业的绩效工资挂钩，对整改落实不到位的按照权重相应扣减其奖励，辅之以经济手段促进审计查出问题的整改落实。
3、加强制度，注重实效。审计整改要注重实效，不能只是针对具体事项进行整改和纠正，而要深入分析存在问题的原因，举一反三，对照检查，要通过建立规章制度和制定业务流程进行整改，形成长效机制，不仅要治标，还要治本，避免同类问题的再次发生。企业在落实审计整改时，更要注重制度的建设，通过问题的发现，不断补充和完善各项管理制度，规范业务流程，堵塞漏洞，防范风险，提高企业管理水平，以保障企业健康持续发展。
4、加强联动，形成合力。要推动以领导重视为基础，以责任部门为主体，其它部门配合的审计整改联动机制，统一协调整合内部力量，强化职能部门职责，通过纵向贯通，横向协同，来实现审计整改。纵向贯通，就是要强化各职能部门的整改作用，明确各职能门的整改责任。横向协同，就是要建立起审计联席会议的正常运作机制，加强协调配合，切实承担起引导、规划、协调审计整改工作的责职，纪检监察、组织人事、财务总监、审计部门和被审企业相互协同，共同配合，形成合力，有效落实审计整改工作。
5、加强指导，提高质量。内部审计部门要加强审计整改工作的指导，帮助企业开展问题整改，帮助企业清楚认识到存在的风险和问题，切切实实指导企业开展整改工作，给予具体的整改操作指引和建议。内部审计部门要提高业务水平，进一步提高审计质量，在指出企业存在问题和提出整改建议时，要充分考虑企业实际情况，不能照本宣科，必要时要与被审企业进行沟通，尽量取得被审企业的认同，提出的整改建议要具有可操作性和针对性，保证整改工作的可行性，确保整改工作企业是可以完成的，有成效的。
四、结语
总而言之，审计整改工作是内部审计的一项重要工作，是审计监督价值的最终体现，内部审计部门和企业都要予以重视，找准问题原因，提出切实可行的整改建议，扎扎实实完成好整改工作，保障企业健康发展。
参考文献
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