先进热加工工艺模拟技术创新研究

第一篇：先进热加工工艺模拟技术创新研究

先进热加工工艺模拟技术创新研究

清华大学 制造科学工程学院

一、技术概述

热加工工艺模拟及优化设计技术是应用模拟仿真、试验测试等手段，在拟实的环境下模拟材料加工工艺过程，显示材料在加工过程中形状、尺寸、内部组织及缺陷的演变情况，预测其组织性能质量，达到优化工艺设计目的的一门崭新技术。它的研究范围一般可分为：

1.热加工过程的数值模拟。通过建立能准确描述某一热加工工艺过程的数理模型及对数理方程的简化求解，动态显示该过程并预测其结果。分为宏观(mm-m级)、微观(µm-mm级)、原子(nm-µm级)三个不同的模拟尺度。

2.热加工过程的物理模拟及专家系统。通过得到准确的临界判据，检验、校核数值模拟的结果；用于影响因素十分复杂的工艺过程，作为数值模拟的必要补充。

3.热加工过程的基础理论及缺陷形成原理。它是准确地建立过程数理模型，得到缺陷科学判据的研究基础。

二、现状及国内外发展趋势

1.国内外发展现状

材料热加工工艺模拟研究于1962年开始于铸造过程，进入70年代后，从铸造逐步扩展到锻压、焊接、热处理，在全世界形成了材料热加工工艺模拟的研究热潮。

经多年研究开发，针对常规铸造、冲压、热锻已经形成一批热加工工艺模拟商业软件；并已在铸造、锻压生产中得到一定应用，在注塑、焊接、热处理中的应用刚刚起步；同时数值模拟已逐步成为新工艺研究开发的重要手段和方法。

2.发展趋势展望

近年来，热加工工艺模拟不断向广度、深度拓展，其技术发展趋势是：

(1)宏观-中观-微观

已普遍由建立在温度场、速度场、变形场基础上的旨在预测形状、尺寸，轮廓的宏观尺度模拟(mm-m级)进入到以预测组织、结构、性能为目的的中观尺度模拟(毫米量级)及微观尺度模拟(微米量级)阶段。

(2)单-分散-耦合集成

模拟功能已由单一的物理场模拟普遍进入到多种物理场相互耦合集成的阶段，以真实模拟复杂的热加工过程。

(3)共性、通用-专用、特性

由于普通铸造、冲压、锻造工艺模拟的日益成熟及商业软件的出现，研究工作的重点和前沿已由共性通用问题转向难度更大的专用特性问题。主要方向一是解决特种热加工工艺(如压铸、金属型铸造、楔横轧等)模拟及工艺优化问题；二是解决加工件的缺陷(混晶、回弹、热裂、冷裂、变形等)消除问题。

(4)重视提高数值模拟精度和速度的基础性研究

主要有：热加工基础理论、缺陷形成机理及判据、新的数理模型、新的算法、前后处理等基础性研究及物理模拟与精确测试技术等。

(5)重视集成技术，使工艺模拟成为先进制造系统的重要组成部分。

包括：在并行环境下，与产品、模具CAD／CAE／CAM系统集成，与零件加工制造系统集成，与零件的安全可靠性能实现集成。

3.我国的优势及不足

我国于70年代末期开始研究铸造工艺模拟，以后逐步扩展至锻造、冲压、焊接、热处理及注塑等各专业，吸引了一大批优秀的科技人员投身该领域研究。在多年研究的基础上，国内多家研究院所及高校联合投标，于1997年“金属材料热成形过程的动态模拟及组织性能质量的优化控制”入选国家攀登B项目，为攀登国际前沿提供了很好的条件。我国在铸造微观组织模拟，大锻件混晶预测，焊接工艺性的物理模拟及精确测试等方面的研究居世界先进水平。但在模拟软件的商品化开发，研究工作的硬、软件环境等方面有较大的差距。

三、“十五”目标及主要研究内容

1.目标

针对金属材料铸造、锻压、焊接、热处理及非金属材料注塑等热加工过程，以材料热加工理论分析为基础，通过数值模拟和物理模拟研究，开发一系列商品化软件及实验技术，能对热加工过程的组织、性能、质量进行预测和优化控制，实现工艺优化设计，并在材料热加工基础理论及缺陷形成机理的某些方面有所发展和创新，并行工程环境下的虚拟制造成形的基础性研究取得进展。通过本项研究，使该研究领域全面赶上当代国际水平，在某些方面达到国际领先水平。

2.主要研究内容

(1)金属材料热加工过程的基础理论及缺陷形成原理的研究

研究材料热加工过程中的液态流动充型、凝固结晶、固态流动变形、相变、再结晶与重结晶等一系列复杂的物理、化学、冶金变化原理及数理模型；揭示充型过程的卷气、夹渣、冷隔，凝固结晶过程的缩松、热裂、偏析，固态流动变形过程的孔洞、裂纹、混晶、皱折、回弹，焊接过程的凝固裂纹、氢致裂纹，固态相变过程的畸变、裂纹等缺陷的形成原理，得出临界判据。

(2)金属材料热加工的宏观数值模拟、工艺优化及商品化软件技术

完成金属材料主要热加工方法(铸造、锻造、冲压、焊接、热处理)的宏观模拟及工艺优化的研究开发，解决大铸件、大锻件、大型焊接结构件及一些特种毛坯件(压铸、电渣熔铸、金属型铸造、楔横轧等)的工艺优化问题，提出消除其宏观缺陷的方法，并推出具有我国自主版权的热加工工艺模拟商品化软件。

(3)金属材料热加工的微观数值模拟及组织性能质量的观测

通过研究微观组织模拟的理论及模型算法，塑性成形晶粒度演化，焊接过程氢扩散与集聚，高温区熔池尾部应力应变，加热冷却过程应力一组织转变的定量关系等微观数值模拟技术，完成微米量级(µm)的热加工微观数值模拟的研究工作，解决热加工常见的微观缺陷(偏析、气孔、混晶、氢致裂纹等)问题，并初步推出部分商品化软件。纳米量级的模拟工作开始起步。

(4)金属材料热加工工艺性的物理模拟和精确评价技术

配合数值模拟，研究并掌握凝固结晶过程直观的观测方法，材料焊接熔池尾部高温应力应变及凝固裂纹形成阻力测试技术，焊接过程局部区域氢浓度的测试方法，相变塑性及应力诱发相变的实验验证方法等相关的物理模拟及工艺性的精确测试、评价技术，能为宏观及微观数值模拟提供精确、适用的基础数据，基本判据和合宜的校核、检验方法。

(5)并行环境下热加工工艺模拟与其它技术环节集成技术

完成并行环境下，铸造、锻压两个专业的工艺模拟、优化与零件CAD／CAM的集成，推出商品化的CAD／CAE／CAM一体化系统软件；完成冲压工艺模拟与冲压生产系统的集成研究并用于生产；工艺模拟与零件性能及安全可靠性的集成研究开始启动，并获得初步结果。

第二篇：技术创新先进材料

xx同志政治觉悟较高，能以党员的标准严格要求自己，密切联系群众，爱岗敬业，乐于奉献，积极投身素质教育改革。

他具备较强的学习能力，并且能较快地将学习和实践相结合，迅速转变观念，将学习的知识转化为实际工作力。他业务能力强。作为教师，追求如春风化雨般渗入学生心田的教育方式，教学基本功突出，教学素养较高，教学成绩突出；作为学校教学副校长，遵循“把握常规，注重效率，研究规律，保障效果”的工作原则，追求学校教学管理的现代化，学校育人成绩突出；作为学校的科技总辅导员，筹划、组织学校科技和竞赛活动，效果突出。他教科研能力较强。不断学习教育科研理论，提高教育科研素养，积极参与教育科研课题研究及科研活动，积极承担、参与多项区、市级立项课题，研究效果显著，撰写的论文多次获市、区奖励。

1997年开始担任学校工会主席，作为一名工会工作的“新兵”，能尽快熟悉工会工作，充分调动工会委员和工会小组长的积极性，通过职工之家建设，不断提高工会干部整体素质，做好基层工会自身建设；长期开展“三育人”和“树、创、献”活动，不断提高广大教职工的思想政治素质和文化业务素质；热心为教职工服务，关心教职工的福利和业余生活，充分发挥工会的维护功能；积极推动全心全意依靠工人阶级根本指导方针的贯彻落实，不断规范推行学校教职工代表大会制度和校务公开，不断提高学校学校民主管理水平。

尤其是在工会自身建设方面，能够深入研究工运理论和先进经验，结合工作实际，总结出教育工会基层组织自身建设的基本经验（包括正确认识工会自身建设职能和工会自身建设职能的基本内容：组织建设、思想建设、作风建设、制度建设、职工之家建设等），合著《学校工会工作简明手册》一书，并多次向工会主席们介绍教育工会基层委员会自身建设的有关理论和经验等。

第三篇：技术创新研究综述

1、国外研究

包括两方面：技术创新的定义和技术创新的学派。

1．1技术创新的定义

现代技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。

第一个里程碑式的人物首推著名经济学家约瑟夫·熊彼特[1883~1950]。

他认为技术创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产要素与生产条件的新组合，其目的是为了获取潜在的利润。

下面我们看看两个著名学者的研究：

索洛对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在《在资本化过程中的创新: 对熊彼特理沦的评论》中首次提出实现技术创新的两个条件—新思想的来源和随后阶段的实现发展，这又被称为“两步论”。

技术创新的著名学者弗里曼认为, 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化，包含的技术、设计、生产、管理和市场活动的诸多步骤。

之后的几十年中又有许多学者进行了研究，形成了许多观点。

日本比较技术论专家学者森谷正规强调：“技术创新不是技术发明，确切地说，它是通过技术进行的革新，技术本身毋需发生革命性的改变。

美国国家科学院前院长普雷斯说：“技术创新是运用新的科学知识或更巧妙的工程学去成功地设计、制造和营销新产品或者改进产品的过程。”

美国经济学家曼斯菲尔德(M．Mansfield)认为，一项发明，当它被首次应用时，可以称为技术创新，技术创新是一种新产品或工艺被首次引进市场或被社会所使用。

英国经济学家斯通曼(P．Stoneman)认为，技术创新是首次将科学发明输入生产系统并通过研究开发，努力形成商业交易的完整过程。

澳大利亚学者唐纳德·瓦茨认为，技术创新是企业对发明或研究成果进行开发并最后通过销售而创造利润的过程。

美国竞争力委员会对技术创新所下的定义是：技术创新是指知识向新产品、新工艺和新服务的转化过程，它不仅涉及到科学技术活动，还涉及到对顾客需求的了解和满足。

美国国家科学基金会即(National Science Foundation of U.S.A)将创新界定为：技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引进市场，并明确地将模仿和不需要引进新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新划入技术创新的范畴。

经济合作与发展组织(OECD)在1922年发表的《技术创新统计手册》中，明确地将技术创新界定为：技术创新包括产品创新和工艺创新，以及在产品和工艺方面显著的技术变化。

美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义：技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。

缪尔赛在20 世纪80 年代中期，对几十年来有关技术创新定义的论点和表述，进行了整理和分析。认为技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。

该定义突出了技术创新两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性，二是活动必须获得最终的成功实现。

1．2技术创新学派

(1)新熊彼特学派

以曼斯菲尔德、卡曼等人为代表。该学派坚持熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是推动创新主体，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。

(2)新古典学派

以索洛(s．c．S0low)等人为代表。索洛建立了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率，他认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素。

(3)制度创新学派

以兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯等人为代表．该学派认为：“由于技术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大差距，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高个人收益才会出现。”

(4)国家创新体系学派

以英国学者弗里曼、美国学者纳尔逊为代表。该学派通过实证分析后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的。

2国内研究方面

包括两个方面：理论方面和实证方面

2．1理论方面

我国学术界自20世纪80年代开始进行技术创新的研究，很多学者从不同的角度对技术创新的概念作了界定和分析．

董中保把技术创新界定为科技成果转化为现实生产力，转化为商品的动态过程。

西安交通大学汪应洛教授指出，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；技术创新就是从新概念的建立到形成物质生产力，并成批地进入市场并获得收益的整个过程。

清华大学傅家骥教授认为，对技术创新概念的界定应当把握两条原则：一是要有充分的理论依据，这对于拓宽和明确技术创新范畴十分重要，二是力求使技术创新研究在我国现实经济生活中有更普遍的意义和作用。

浙江大学许庆瑞教授认为。技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。

范柏乃教授，邹新月等

朱宝红在《对目前国内技术创新的研究综述》(2003)中对技术创新的研究进行了总结。目前国内对于技术创新的研究主要集中在以下三类：一是从经济学和管理学的角度对技术创新进行研究。二是从社会学的角度对技术创新进行研究。三是从哲学的角度探讨技术创新的本质和特征。

2．2实证研究

王红在《全球产业环境及其对产业发展影响的分析》(2004)指出，技术创新环境不仅是构成产业环境的主要内容之一，而且对技术创新环境的内容进行了说明。将其分为软环境，包括大量高智力、高素养的劳动者和政府的相关政策。硬环境包括，促进科技中介服务体系建设政策，鼓励高新技术产业出口政策，保护知识产权政策和法规，建立技术转让机制、高技术产业产权交易机制和资本重组政策等。

景劲松在《企业技术创新国际化的外部环境影响机制研究》(2003)中则对企业在进行国际化过程中影响技术创新环境因素进行了进一步的论述，关伟在《大连高新园区技术创新能力评价研究》一文中，把高新区的创新能力分为了四个阶段，并赋予了一定的分值，进一步量化了技术创新能力．

楼高翔、曾赛星在《区域技术创新协同能力的测度及其评价体系构建》中，认为协同能力对于区域技术创新有很重要的作用，并建立了一个相对完整的评价体系。

范德成、周豪在《区域技术创新能力评价的因子分析法研究》中指出，区域技术创新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素，是区域内各科技创新要素相互作用与影响的结果，并选取了12个要素作为评价指标。

3、总结

从以上的研究内容，我们可以看到，国外研究主要集中在理论方面，在理论方面有很大的进展。国内外对技术创新的研究也很多，在理论和实证上也取得了成果。

不难发现，对于技术创新的定义，虽然各家对创新的定义并没有统一的理解，但并不矛盾，只是切入点不同。对于实证的研究上，各个大师使用的方法不同，同时侧重点也不同。

第四篇：企业技术创新激励机制研究

企业技术创新激励机制研究

技术创新是我国企业在知识经济时代面临的现实选择，是企业生存和发展的基本前提。企业的自主创新能力受到一系列内、外部因素的影响。其中，有效的激励机制则是企业技术创新的力量源泉，因此完善激励机制是推动企业技术创新的必由之路。

一、激励不足成为技术创新的主要障碍

哈佛大学的詹姆斯教授在对激励问题进行了专题性研究后提出，如果没有激励，一个人的能力仅能发挥20%～30%，如果加以激励，则可发挥到80%～90%。可见，激励对职工能力的发挥有多大的促进作用。而从我国技术创新的现状来看，对企业技术创新的激励明显不足。

1.企业内部创新激励机制尚未形成。目前企业制度的改革并没有建立起技术创新的激励机制，适应技术创新的经营环境和条件也还没有形成。其主要表现：一是没有建立起对企业经营者的激励机制，使企业经营者缺乏不断创新、承担风险，把企业办强、办大的内驱力；二是对企业科技人才不够重视。许多企业不了解技术进步与企业生存发展的关系，不了解技术进步中人才的价值。在分配上基本没有考虑到劳动的复杂程度和对企业的贡献程度，不能按效率优先的原则拉开差距。尽管多数企业对技术创新有关人员进行了一定程度的奖励，但企业内部激励措施不力仍挫伤了他们的积极性和创造性，这已成为众多企业进行技术创新的重大障碍。

2.财税政策不能有效激励企业和个人进行技术创新。目前，我国对企业创新和高新技术产业发展都有较大幅度的税收优惠，国家财政在科技方面的拨款也在不断增加，极大地促进了企业技术创新活动的开展。同时，我国在激励企业技术创新的财税政策安排上还存在一定缺陷：首先，财政政策没有针对企业技术创新的整个过程设计相应的激励政策；其次，财政政策对技术创新的产业化、商品化的支持不足；第三，财政政策的一些方面不利于企业技术创新动力机制的形成。对企业通过投入创新增加的利润所得，企业在开发高技术产品中承担的风险，财税政策都没有给予重视和规定，这极大地抑制了企业技术创新。

3.知识产权的激励作用未能充分发挥。知识产权是保护企业技术创新的重要手段，在缺乏知识产权制度的情况下，企业技术创新的溢出效应使创新者不能得到应有的收益补偿，这将抑制企业的创新行为。而知识产权的设立则授予了创新者在一定时期内独占技术创新市场收益的权利，解决了具有公共属性的技术创新成果因“溢出效应”而导致的“搭便车”问题。我国上世纪80年代中期以后加大了对知识产权的保护，取得了较明显的效果。但由于知识产权制度在我国建立的时间还不长，全社会的知识产权意识较弱，导致这项政策的激励作用还未充分发挥。

4.市场选择、评价机制的激励作用没有充分体现。完善的市场机制是一种实施费用低、效率高的激励制度。在一个完善的市场经济条件下，市场公平地决定技术创新者的所得，创新者的回报反映了消费者对创新产品和服务的接受程度；完善的市场机制还可以部分消除基于技术创新的不确定性而产生的消极因素；公平、正当的市场竞争迫使企业不断进行技术创新。如果市场机制不完善，不正当竞争行为得不到制止，技术创新的权益得不到保护，企业就不愿花力气进行技术创新，而选择利用不正当手段来谋利。目前，我国市场的整体规范化程度

还不高，创新企业与跟进企业、名牌企业与仿冒企业利益差别不大，进一步弱化了创新的制度约束和市场压力，造成企业难以从战略高度重视技术创新，难以增强技术创新的紧迫感和自觉性。

二、增强技术创新的政府激励

从企业角度来说，技术创新应是企业的一种自主行为。但企业的技术创新不仅会给本企业带来利益，而且会给整个行业和社会带来好处。因此政府应营造有利于企业技术创新的社会环境，从外部激励企业技术创新。

1.实施积极的财税激励政策，加大对技术创新的投资力度。一是制定更加优惠的财税政策。各级财政要建立稳定的科技投入增长机制，集中用于共性、关键性和前沿性技术的研究开发。对企业研发投入允许以较大比例直接抵扣税收；二是在选择财政资助对象时，除了要保持政策平衡和加强考察外，还应该向潜在的技术创新企业或受国家产业政策鼓励的创新型企业倾斜，在保证政府财政资助效率的同时，保持一定程度的多样化。另外，政府的财政资助应当适度地打破所有制界限，对于符合国家产业政策发展方向的民营创新型企业，采取同等待遇的政策。

2.完善产权激励机制，保障科技创新者权益。在知识产权的立法方面，中国已经比较完善，相应的立法大都完成，但关键是执法的力度还不够，有法不依的现象还相当普遍。因此，当前要督促解决一些地方存在的执法不严和对侵权行为处罚不力的现象，坚决查处和制裁各种侵权行为，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。通过实施打击与防范相结合、治标与治本相结合、扩大部门之间的联合执法、扩大地区之间联合执法的范围和效率的综合性措施，切实加大知识产权保护的力度。

3.完善市场激励机制，规范市场竞争秩序。对企业技术创新市场利益激励的基本条件就是要建立健全市场体系，完善市场机制，规范市场竞争秩序。为此，必须做到以下几点：（1）培育市场主体；（2）改革价格、工资、利率等的形成机制；（3）建立有效的竞争市场，克服市场垄断；（4）发展拓展型市场和市场中介组织；（5）加强市场法规建设，建立规范的市场规则和正常的市场秩序。

三、建立健全企业内在激励机制

科技人员是技术创新的主要承担者，要在企业内部形成一整套人才培养、使用、评价和激励机制，真正把技术创新的效益和风险与科技人员的个人利益挂起钩来，激发他们的工作热情，最大限度地调动科技人员的创新积极性。针对科技人员的激励机制的要点主要包括以下几个方面：

1.建立科学的考核评价体系。对科技人员进行激励的一项重要的基础工作是建立科学的评估机制和体系。只有正确地考评人才，才能提供报酬管理、人事调整、招聘和晋升等方面必要的资料与依据。对科技人员的考核要坚持客观公正、民主公开、注重实绩的原则。只有科学、公平的绩效量化考核体系才能真正做到客观、公正地评价每一位科技人员的工作业绩，使各项考核奖惩有本可依。

2.选择适宜的激励手段。科技人员需要的差异性，决定了激励手段的多样性。具体的激励手段，根据不同的性质可以分为两类，即物质激励和精神激励。对科技人员的激励应该把物质激励和精神激励结合起来。

（1）物质激励手段的运用。物质激励是最基本的激励手段，企业要在分配上向科技人员倾斜。可行的做法，一是实行经济目标责任制考核，把科技开发和经济效益直接挂钩，并通过内部经济责任制分解落实，以充分调动科技人员的积极性；二是让有贡献的科技人员在晋级、住房、技术职务聘任、退休待遇方面享受优惠政策；三是适度运用产权激励。中国许多企业对科技人员分配科技股份。例如许继电器集团，科技人员根据新技术转化为商品后实现的利润提成，折成科技股。

需要注意的是，物质激励必须公平，不能搞“平均主义”。科技人员对他们所得报酬是否满意不是只看其绝对值，而且要进行社会纵向或横向比较，判断自己是否得到了公平对待，从而影响自己的情绪和工作态度。据调查，实行平均奖励，奖金与工作态度的相关性只有20%，而进行差别奖励，则奖金与工作态度的相关性能够达到80%。海信董事长周厚健深知技术和人才是企业成长过程中的关键因素。在他的倡导下，海信从1992年开始，就在倡导打破“平均主义”，构建技术中心这一人才“特区”，使研发人员平均收入达到整个集团的三倍以上。他们还设计了股权激励方案，绝大多数技术骨干和经营管理骨干基本上都有股份，这让有能力的人受到了更大的激励。在薪酬上，对于技术人员的大力倾斜充分体现了海信尊重人才、创新科技的经营理念。

（2）精神激励手段的运用。根据马斯洛的需要层次理论，人的需要由生理需要，发展到安全需要、社交需要、尊重需要和自我实现的需要，这五个层次的演化过程就是从物质需要发展到精神需要的过程。因此，鼓励技术创新就要考虑对科技人员的精神激励。

首先，企业要给予科技人员足够的自主权，让他们可以在一个相对自由的空间里面去发挥他们的才能。比尔·盖茨认为，微软的成功将永远依赖于公司能否吸引并保留那些优秀的员工。微软的薪酬并不是特别高，但为个人施展才华和实现个人成就与价值尽量创造良好的工作环境与工作气氛及更多的机会。

其次，在提高科技人员的综合待遇时，要侧重工作满足感，包括工作的挑战性和趣味性，允许创造性和实现个人满足等内容。对于那些年纪轻、干劲足的科技人员来说，富有挑战性的工作和成功的满足感，比实际拿多少薪水更有激励作用。尽可能地让他们扩大工作范围，允许他们经常调换工作，调剂他们的身心或肢体的工作强度，促使他们对工作产生强烈的乐趣。管理者要根据科技人员的要求，适当授权，让他们参与更复杂、难度更大的工作，一方面是对他们的培养和锻炼，另一方面也提高了他们的满意度。以3M公司为例，公司为了实现其不断生产创新产品的战略目标，建立了一项激励机制：要求公司的科技人员花费其15%的工作时间，在自行选定的领域内从事研究和发明创造活动。在这一制度下，员工被激发出的创造力为公司带来了一连串获利丰厚的创新产品。

第三，委以更多的责任，增强人才的责任感。松下幸之助说：“ 用他，就要信任他；不信任他，就不要用他。”这样才能让下属全力以赴。用人固然有技巧，而最重要的，就是信任和大胆地委派工作。通常一个受上司信任，能放手做事的人，都会有较高的责任感，所以无论上司交代什么事，他都全力以赴。

第四，给予科技人员参与管理的机会。现代人力资源管理的实践经验和研究表明，科技人员大都有参与管理的要求和愿望，让科技人员在工作中有发言权和一定的管理决策权是调动他们积极性的有效方法。

第五，加强企业管理者和科技人员之间的沟通与协调。企业管理者应尊重理解和关心科技人员，以激发他们的上进心和积极性，激发科技人员的主人翁责任感和事业心，使企业产生一种把科技人员凝聚在一起的向心力，使他们产生一种归属感，从而把个人的目标与企业的目标融合在一起。迪特尼·包威斯公司是一家拥有1.2万余名员工的大公司，它早在20年前就认识到员工意见沟通的重要性，并且不断地加以实践。现在，公司的员工意见沟通系统已经相当成熟和完善。特别是在上世纪80年代，面临全球的经济不景气，这一系统对提高公司劳动生产率发挥了巨大的作用。

3.为科技人员创造培训机会。在争取劳动报酬的同时，科技人员往往寻求一种自我价值的实现，追求高层次的自我超越和自我完善。培训激励对青年人尤为有效。通过培训，可以提高员工实现目标的能力，为承担更大的责任、更富挑战性的工作及提升到更重要的岗位创造条件。在许多著名的公司里，培训已经成为一种正式的奖励。因此，企业要将培训作为激励科技人员积极向上的一种必要手段。给科技人员“充电”的机会，会使他们感觉企业对自己的发展是很重视的，而且在企业培训机会的分配上，必须本着“公平竞争，择优培训”的原则，使真正有能力、有潜能的人获得应有的培训机会。

在当今市场需求快速多变、科学技术发展日新月异的环境下，企业技术创新要产生很好的经济效益，只有技术创新能力是不够的，还必须具备及时和准确地了解用户需求的能力、运用资本市场的能力、进行经营机制和管理体制创新的能力以及综合运用这些能力的能力。由此应该明确一点，企业家是企业技术创新的核心力量，是技术创新的设计者和组织者，在运用市场机制造就企业家队伍、培育企业家精神的同时，要通过改革收入分配制度，加大利益激励力度，最大限度地调动企业经营者进行技术创新的积极性。

第五篇：企业技术创新体系研究

企业技术创新体系研究

项目代码 : CG0214

完成单位 : 中科院评估中心北京持国技术评估事务所

研究人员 : 连燕华

获奖情况 :

随着知识经济的到来，全球范围内的技术创新活动日趋活跃，技术创新体系的构建成为各国和企业界关注的一个热点问题。企业是技术创新的主体，面对知识经济带来的机遇与挑战，加速建立我国企业的技术创新体系，充分利用国内外技术创新的资源，对于提高我国企业技术创新能力和市场竞争力十分必要。

1企业技术创新体系的概念和特征

技术创新活动是技术实践、生产经营实践、管理实践结合在一起的特殊的社会实践活动，具有技术实践、生产经营实践和管理实践的三重属性，主要由两大类活动构成，一是管理性活动，包括决策、资源配置、管理与制度建设等活动；二是实体性活动，包括研究开发、生产制造、市场营销等活动，企业技术创新体系就是由这些活动相互作用共同构成的促进企业技术创新的有机体，缺少任何一方面都不能构成现实的技术创新活动。因此，我们认为，企业技术创新体系是一个企业中与技术创新活动及创新资源的配置和利用相关的各种机构相互作用而形成的推动技术创新的组织系统、关系网络，以及保证系统有效运行的制度和机制。

企业技术创新体系是国家技术创新体系的核心，企业技术创新体系建设直接关系到国家创新体系建设的进度和质量，作为促进企业技术创新的有机体，企业技术创新体系具有如下特征：

首先，企业技术创新体系作为企业技术创新相关活动的整合体，必须具有系统性的特征。企业技术创新体系是由组织系统、规则系统、资源配置系统与决策系统之间相互作用共同构成的有机整体，其中每一要素的性质或行为都将影响到整体的性质和行为，牵一发而动全身，系统的每一要素都起作用，如果系统的某一要素有缺陷，失去了与它要素恰当地相互作用的能力，不能完成它特定的功能，就会影响整个系统。这就启示我们在进行技术创新体系建设时，不能仅仅注重某项要素的建设，而忽略其它要素，仅仅变革一个要素有时会产生始料不及的后果，要把各要素建设看作是一个整体而等同对待，共同发展。

其次，企业技术创新体系具有开放性特征。按照创新体系研究的对象不同，可以分为宏观层面上的国家技术创新体系、中观层面上的区域技术创新体系和微观层面的企业技术创新体系，其中，企业技术创新体系是国家技术创新体系这一大系统的子系统，在国家技术创新体系占有核心地位。

企业技术创新体系是国家创新体系的重要组成部分，与国家创新体系其他要素有着密切的联系，是一个开系统。微观层面的各个企业的技术创新体系相互之间也进行着密切的联系与影响，相互之间进行着资源的交换与共享，进行着技术创新的广泛的合作。

另外，企业技术创新体系还具有动态调整的特性，随着外部环境的变化，趋向动态平衡。自组织理论揭示出，开放的系统不断与外界环境进行充分的物资、能量和信息的交换，获得了足够的负熵，使系统向远离平衡的非平衡态发展，然后通过系统之间各要素的相互作用，促使系统向熵减方向即有序方向演化，从而形成新的有序结构。企业技术创新体系就是这样一种开系统，不断的与外界进行着物资、能

量和信息的交换，从中获取资金、人才、信息等负熵流，从平衡状态到非平衡状态再到新的平衡状态，不断进行着动态的调整。

2企业技术创新体系与企业市场竞争力

企业技术创新体系的完善与有效性是企业技术创新能力的基础，而企业技术创新能力强弱将是企业技术创新体系建设好坏的直观表现。有的企业技术创新体系建设的很完善，但是技术创新能力却很弱，说明企业的技术创新体系各要素没有激活，运作效率不高；有的企业暂时有较强的技术创新能力，但是缺乏持续创新能力，说明企业技术创新体系还不完善。图1直观地表示了企业技术创新体系与企业技术创新能力之间的相互关系。

当企业技术创新体系与技术创新能力之间的匹配度对应于I区时，说明由于企业的企业技术创新体系没有有效的建立起来，导致企业技术创新能力低下。这是我国企业普遍面临的情况，因此加强企业技术创新体系建设就成为我国企业刻不容缓的任务。

当企业技术创新体系与技术创新能力之间的匹配度对应于II区时，说明企业的技术创新能力没有能够通过建立完善企业技术创新体系发挥出来，虽然建立了良好的技术创新体系，但是创新体系没有被激活，体系运作效率低下。这类企业在我国较为普遍，许多国有大中型企业就属于这种类型。

当企业技术创新体系与技术创新能力之间的匹配程度对应于III区时，说明企业的技术创新能力强是一种暂时现象或者是一种虚假现象，这一类的企业的市场竞争力不是来源于自身完善的技术创新体系的支撑，而可能来自其他的竞争手段，甚至不正当竞争手段。一般而言，II区的情形出现很少，因为企业技术创新体系是企业技术创新的舞台，是企业技术创新能力提高的基础，是企业市场竞争力的保障，在企业技术创新体系不完善的情况下要有较高的技术创新能力是不现实的。

当企业技术创新体系完善度与技术创新能力之间的匹配状况落在IV区时，企业技术创新体系完善度与企业技术创新能力都比较强，这说明企业的技术创新能力通过企业技术创新体系的高效运作充分发挥出来了。这类企业不仅能持续稳定协调的发展，而且具有参与国际竞争的能力，这类企业在我国已经发挥同行业“领导者”的作用，如现在国家进行的创新试点的部分企业，这是所有企业追求的目标。3我国企业技术创新体系建设现状

建国以来，随着工业化的不断推进和社会主义市场经济体制的逐步建立，我国企业的技术水平进一步提高，企业技术创新能力明显增强。为了促进企业建立健全技术创新体系，国家经贸委、科技部等管理部门相继出台了相关的法规政策，引导企业建立完善的技术创新体系，取得了初步成效。中共中央《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》和中共中央、国务院《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》明确指出，要实现国民经济持续快速健康发展，必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场的变化，加快技术进步和产业升级，形成以企业为中心的技术创新体系。企业技术创新体系的核心是企业技术中心，国家经贸委提出建立以企业技术中心为核心的企业技术创新体系，并印发了《企业技术中心认定与评价办法》和《企业技术中心评价指标体系》，促进企业技术创新体系的建设。在1999年初召开的全国企业技术创新大会上，国家经贸委提出了加快企业技术中心建设步伐的意见，要求在2000年底以前，所有国家重点工业企业都要建立技术中心。国家经贸委会同财政、税务、海关在重点行业的重点企业中陆续认定了近

300家国家级企业技术中心，各个省市也开展了企业技术中心的认定和扶持工作，共认定了1000多家省市级的企业技术中心。

虽然企业技术创新体系建设取得了巨大成绩，但是我们也要看到，我国企业技术创新体系建设还处于起步阶段，还存在很多不足之处，企业技术创新体系很不健全 ,运转效率较低，产生企业的观念与创新意识不强、技术创新能力薄弱、技术人才缺乏、科技投入不足、激励机制不健全等问题，究其原因，主要有两个因素：一是企业没有形成有效的技术创新体系，技术创新体系不健全，没有发挥技术创新体系应有的作用，导致创新效率低下，水平不高；二是企业虽然建立了技术创新体系，但仅仅是一空壳，没有把技术创新体系各要素有效激活，致使技术创新体系整体运作效率低下。

为了进一步提高企业技术创新能力与市场竞争力，我国企业一定要建立健全以企业技术中心为核心的企业技术创新体系，合理组织设置技术创新体系各要素，使技术创新体系能够合理高效的运作。

4企业技术创新体系的构成要素与功能

企业技术创新体系是企业技术创新活动进行的舞台，是企业技术创新活动与配套因素共同作用而形成的有机整体。作为一有效运行的有机体，它首先应该有能完成不同功能的单元并且按照一定的规律相互结合而成的一组织系统，是该体系有效运行的“硬件结构”；其次它应该有规定与制约该体系合理配置与有效运作的规则系统；体系的有效运行还要有资源配置系统为之提供能源，是体系运行的“血液”；最后还应该有管理体系运行的决策系统作为体系运行的“大脑”。如同人类的血液循环系统一样，由动脉、静脉、毛细血管、心脏等不同组织相互联系共同构成血液循环系统的组织系统，组织系统在一定规则的约束与规定下在人体内合理分布，资源配置系统提供在血管与心脏中流动的血液，人的大脑作为决策系统负责循环系统的构建、血液在人体内合理的配置与运行等因素，其中心脏作为血液循环系统的电泵处于核心地位。同理，企业技术创新体系作为一有机体也应该具有组织系统、规则系统、资源配置系统与决策系统这四个基本的要素。

在企业技术创新体系的RORD四要素中，组织体系是“硬基础”，规则系统、资源配置系统、决策系统构成技术创新的“软环境”，它们共同构成促进企业技术创新的有机系统。组织体系规整了企业技术创新实体性活动与管理性活动之间的分工与合作关系，为技术创新构筑了坚实的平台；规则系统决定了企业技术创新的目标、制度与文化，促进企业技术创新向正确方向良好运行；资源配置系统负责技术创新资源如资金、人才与信息等要素的筹集与配置，为企业技术创新提供资源与新鲜血液；决策系统关系着技术创新项目的选择与实施，是企业技术创新的灵魂。

企业技术创新体系建设的最终目的是为了企业技术创新的顺利进行，是由技术创新相关活动共同构成的有机整体，在企业技术创新的开展中发挥着“粘合剂”、“结构组合器”与“功能发挥器”的作用：

1)企业技术创新体系“粘合剂”功能

企业技术创新体系包容了所有与企业技术创新有关要素，并按照一定规则合理的组织与运行。依据企业技术创新体系系统性的要求，把所有相关要素统统包容进来，并使每一要素都发挥应有的作用，每样要素都是不可或缺的。企业技术创新体系把技术创新的组织系统、规则系统、资源配置系统与决策系统紧紧的联系在一起，发挥着“粘合剂”的作用。

2)企业技术创新体系“结构组合器”功能

企业技术创新体系中各要素不是杂乱分布的，而是分工明确、结构合理的有机结构体。不管是宏观层面上的国家创新体系，还是微观层面上的企业技术创新体系，都要做好两个方面的工作：一是需要把要完成的任务分解成各项具体的工作；二是要保证这些分散的工作可以结合成整体的工作。通过分解与合成，使创新体系成为一分工协作的系统。因此企业技术创新体系是技术创新各要素的“结构组合器”。

3)企业技术创新体系“功能发挥器”功能

企业技术创新体系作为一有机系统，其目的十分明确，就是为了企业进行持续技术创新，使企业转型为技术创新型企业。为了达到此目的，需要体系内部各要素相互配合，共同发挥作用。企业技术创新体系通过自身的不断调整与完善，把内部各要素的功能潜力充分释放出来，并通过有效的组织，形成比单部分能力之和大的多的整体能力，因此企业技术创新体系具有“放大器”的作用，把体系的功能发挥到极致。企业技术创新体系与技术创新能力

企业技术创新能力是企业技术创新活动中所表现出来的各种能力的系统综合反映，它贯穿于技术创新的全过程。如果把企业技术创新看作是一阶段性的线性模型的话，则技术创新能力在各个阶段都起着重要作用，不同的仅仅是创新能力的侧重点不同，如图3所示：

企业技术创新体系是企业进行技术创新的平台，是企业技术创新能力形成与培育的沃土。提高企业技术创新能力是企业技术创新体系建设的目的。企业技术创新体系与技术创新能力之间的关联性表现在以下几个方面：

首先，企业技术创新体系是企业技术创新能力的源泉。企业技术创新能力是企业技术创新体系运行过程中体现出的各种能力的综合反映。根据企业技术创新体系的构成要素，可以将技术创新能力简单的划分为：技术创新的组织能力、技术创新的规则能力、技术创新的资源配置能力和技术创新的决策能力。其中，每一种技术创新能力都是根植在相应的创新体系要素上的，离开了创新体系要素支撑，技术创新能力就成了无源之水、无本之木，是不会持续的。

其次，企业技术创新能力是企业技术创新体系运作过程中的外在表现。企业技术创新能力的强弱体现了企业技术创新体系建设的好坏。企业技术创新能力很强，说明企业的技术创新体系建设的合理有效，技术创新能力弱，则表明企业技术创新体系建设肯定有问题，因此，很多企业和国家机构都通过对企业技术创新能力的评估来检验企业技术创新体系建设的好坏。

最后，企业技术创新能力与企业技术创新体系要协调发展。在绪论中我们已经讨论过我国现有企业有技术创新能力滞后于企业技术创新体系建设的情况，主要原因是企业技术创新体系建设还有问题，整个创新体系的效率还没有充分激活，导致了创新能力与创新体系没有达到协调发展。这也反映了企业进行技术创新体系建设的一个误区：偏重创新体系的实体建设，以为建立了企业研发机构就形成了企业技术创新体系，加大R&D投入就会有高的产出，而最终结果往往事与愿违，企业的技术创新能力依然极其低下，逐渐的企业就对技术创新体系构建失去了兴趣，而重新回到“经营型企业”发展的道路上来，对“技术创新型企业”发展道路远而避之。从中可以看出，企业技术创新体系建设的好坏、建设的完善与否对企业技术创新能力大小、对企业持续进行技术创新、实行“技术创新型企业”发展道路有着决定性的作用。在企业技术创新体系逐步完善的过程中，要注重企业技术创新能力的积累与提高，这是企业技术创新体系构建的目的之所在，也是决定企业在激励的市场竞争中能否生存的重要因素。

总之，企业技术创新体系是企业技术创新能力之根本，技术创新能力是企业技术创新体系建设之目的，两者是相互依存不可分割因果相关的联系体。如同处于社会组织中的人一样，创新体系在此对应着个体的人，创新能力则对应着人的生存能力。人是由不同结构与功能的组织所构成的，各种人体组织都相互作用又自成体系，共同构成了人体结构，并在社会生活中体现出适应生活的能力。如果人的某一组织或子系统出了毛病，或不健全，则肯定会产生某种功能上的障碍，导致人生活能力的下降，甚至会威胁到人的生命。提高企业技术创新能力的唯一途径就是构建与完善企业技术创新体系，保证企业技术创新体系有效运行。

6构建企业技术创新体系的原则与思路

企业在构建技术创新体系时应该遵循如下原则：要有利于推进企业技术创新的进行；要有利于形成核心技术能力，企业生存与发展最关键的技术必须自己掌握，因此必须建立相应的组织开展相关的研究，以积累知识和技能；要有利于减轻企业的研发成本，以最低的投入获得最多的知识和技术；要有利于扩大企业的社会影响，吸引外部资源向企业流动；要有利于资源的优化配置，提高资源使用的效率；要立足于企业的实际，根据企业自身的特点去构建创新体系。

企业技术创新体系构建时要注重整体性与有效性，从技术创新体系结构功能的完善与体系各要素的有效配合与激活两个方面着手。

企业技术创新体系包括组织系统、规则系统、资源配置系统、决策系统四个基本要素，因此在构建创新体系时要四个要素同时进行，不能顾此失彼，只抓一头。在进行组织系统建设时，要注重企业研究开发机构的建设，因为企业研发机构是企业技术创新体系的核心，大中型企业要建立技术中心，进行超前的技术开发，为企业在市场上具有持续竞争力作基础。在进行规则系统建设时，要从企业自身能力出发，选择合理的技术创新战略，规范企业技术创新机制，要注重对企业技术创新人员的激励，要把企业创新文化建设放在重要的位置。对于企业技术创新的资源，一方面要完善资源的筹集渠道，进一步加大对创新资源的投入，另一方面要合理配置有限的资源，企业要定期对技术创新资源的使用效率进行评价，促使资源的有效利用。企业创新决策的主体是企业家，企业家要具有风险决策意识、勇于创新的精神、坚忍不拔的毅力等“企业家精神”，要使决策科学化、民主化，完善各类专家委员会等“智囊团”的建设。

对于企业技术创新效率和绩效来说，完善的企业技术创新体系是一个重要的基础条件，但是创新绩效的最终体现，还有赖于技术创新体系内诸要素的优化组合，激活各要素，这是企业技术创新体系建设的另一重要问题。关键是完善企业技术创新的机制建设，因为技术创新机制是联结企业技术创新体系各要素、促使企业技术创新资源优化配置、提高企业技术创新产出效率的关键环节。政策建议

建立企业技术创新体系，是一项系统工程，要保证这项工程的顺利实施，必须企业、政府、市场多方面共同努力，通过创新体系的建设，充分利用企业内外的一切有形和无形的知识资源，以提高企业技术创新能力为目标，最终形成企业技术进步的动力机制和企业发展的内在机制。

1、进一步加强企业技术创新体系建设

企业技术创新体系的发展与完善的根本目的在于推进企业的技术创新活动的顺利开展。但是目前我国企业的技术创新能力和整体技术水平与发达国家相比仍有相当的差距，主要表现在企业技术开发能力弱，主要工业产品的升级换代周期长；企业关键生产技术落后，技术装备水平低；产品档次低，高技术、高附加值产品比重小；单位能源普遍偏高，资源浪费现象较为严重；科技成果转化率和技术进步对经济增长的贡献率偏低。这些都成为影响企业竞争力和经济效益提高的重要因素。因此，当前，提高企业的技术创新能力，构建与完善企业技术创新体系就变得尤为重要。

（1）加快企业技术中心建设。企业建立技术开发中心是提高我国技术创新能力的关键环节，是构建企业技术创新体系的核心内容。在建立企业技术中心时，要立足于企业的实际，以有利于企业技术创新为目的，选择适合本企业的技术中心模式。

（2）在进行企业技术创新体系建设时，要注重创新体系的整体性。企业技术创新体系是由组织系统、规则系统、资源系统与决策系统等子系统组成的，各要素之间相互依赖、相互影响，共同发挥作用，不可或缺。

（3）重视技术创新人才的培育。充分发挥科技人员的作用，调动其积极性，是提高企业技术创新能力的根本所在。应积极吸引各类优秀人才进入企业，参与企业的技术创新活动，在企业内部培养一批具有创新意识、懂技术、善经营、会管理的企业家和技术创新带头人，一批具有专业技术知识和市场开拓能力的售后服务人才，一批具有较高素质和技术能力的技术工人。在人才的使用上，要坚持优胜劣汰，能者上，庸者下，多年不见成果的人要坚决退出来，成果显著的要给予重奖。

2、加强政府的政策支持与宏观调控作用

政府在促进企业技术创新方面主要发挥以下职能作用：

（1）根据国民经济发展需要、国家产业政策和全国生产力合理布局的要求，组织编制行业发展纲要和规划，对全国企业创新的重点、结构和方向进行宏观调控。

（2）组织编制以产业结构优化升级为重点的技术创新、技术改造、重大引进技术与消化吸收等导向目录，知道政策性银行贷款方向，用财政、税收等手段引导商业银行和其他金融机构的资金投向，加大金融机构对企业技术创新的支持。

（3）加强高新技术产业化的引导和投入，以举办高新技术园区为示范，跟踪新能源、新材料技术发展趋势，加速高新技术的产业化；投资研究重大产业先导技术和共同的关键技术，帮助国家大型企业和企业集团尽快形成技术优势，辐射和带动整个行业，参与国际分共和市场竞争。

（4）做好企业利用外资改造现有企业的规划，对企业股票上市、可转换债券等直接融资进行审核，监督其资金投向，促进企业创新。

（5）研究制定全国性的促进企业技术创新的法律法规，规范各类投资主体行为，保障投资主体的权益。

（6）积极培育、健全包括各类行业协会、商会、咨询公司、招标公司、会计师事务所及资产评估等中介机构，使之在企业项目咨询、技术产业化投资服务方面，本着科学、公证、诚信、可靠准则，在政府、银行、企业间发挥纽带和桥梁作用。