经济学理论在经济法中的应用

第一篇：经济学理论在经济法中的应用

经济学理论在经济法中的应用

090503129朱佳卫

1.市场失灵理论

（1）概述理论：市场失灵理论认为，完全竞争的市场结构是资源配置的最佳方式；但在现实经济中，完全竞争市场结构只是一种理论上的假设，理论上的假设前提条件过于苛刻，现实中是不可能全部满足的。由于垄断、外部性、信息不完全和在公共物品领域，仅仅依靠价格机制来配置资源无法实现效率—帕累托最优，出现了市场失灵。即市场不能有效的配置资源。

（2）在经济法中的应用：

①经济法的基本原则之一是国家适度干预原则。即在市场失灵的领域或阶段，对经济进行监管和协调。市场失灵的客观存在，要求了也决定了我们的经济法需要有国家的适度干预在其中。

②市场失灵理论是经济法存在与功能的理论依据之一。市场失灵是经济法存在的基础。弥补市场失灵也是经济法的重要功能之一。

2.政府失灵理论

（1）理论概述：政府由于对非公共物品市场的不当干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱，或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为，而最终导致政府形象与信誉丧失。

（2）在经济法中的应用：

①政府失灵理论是经济法存在和功能的依据。经济法的功能之一就是控制市场失灵。政府的无效干预，不能弥补市场失灵，而征服的过度干预，超过了弥补市场失灵的需要。此外政府干预易引起低效、易引发高昂的组织成本，易引发决策的失误。

②市场失灵需要政府干预，而政府干预就需要用法律规范政府干预行为。通过经济立法来弥补市场失灵，控制政府失灵。

3.“理性人”假设

（1）理论概述：“理性人”假设是指作为经济决策的主体都是充满理智的, 既不会感情用事, 也不会盲从, 而是精于判断和计算, 其行为是理性的。在经济活动中, 主体所追求的惟一目标是自身经济利益的最优化。如消费者追求的满足程度的最大化, 生产者追求的是利润最大化。

（2）在经济法中的应用：

①经济法的基本原则、制度都是建立于“经济理性人”的假设之上。

②效率与公平原则是经济法的基本原则之一。传统的法律理论，以及各国的法律制度只注重法律的公平性而忽视了其效率性，经济法不仅仅研究其公平性也包括效率性。

第二篇：新制度经济学理论

新制度经济学的理论缺陷

2011-04-16 03:28:22 来自: Rothbardian(人类的的斗争是个体与制度之争)

作者:张红凤、高歌 来源:《理论经济学》2004年第7期

新制度经济学试图通过使新古典经济学理论在方法上更具有现实性、社会性和历史性而挽救它，并据之提出私有产权安排对经济效率有决定性意义，最近30年来它逐渐成为热门的研究领域。英刊《资本与阶级》2002年秋季刊上发表了题为《新制度经济学和经济史》的文章，对新制度经济学的基本概念提出了批判，认为新制度经济学并不能解决经济学面临的挑战与问题：一方面，经济学仍旧是非历史的；另一方面，当涉及历史、社会关系和现实的矛盾时，经济学就消失了，取而代之的是以不同的文化和政府为中心的解释。因此丹尼尔·安卡鲁认为新制度经济学不是进步的研究方法，而只是新古典经济学研究工具的退化的一个征候而已。文章的主要内容如下。

导言

“制度”已成为近年来政治和科学领域讨论的关键词.它反映了这样一种普遍的认识：一个功能良好的市场经济是以有效的制度框架为前提条件的。越来越多的企业家、经济学家和政治家也认识到没有“良好制度”和有效政府的经济发展是天方夜谭。

对制度的关注引发了许多有趣的问题。首先，它意味着资本主义市场经济不能自生自灭，它是一种需要设计和支持的社会制度。其次，它已经非常关注资本主义发展史。

然而，另外有许多难以说清楚的问题暴露出来：比如，如果市场不是整合社会中个体力量的“看不见的手”，而需要来自社会的制度支持，那么市场有何特别的好处？如果资本主义市场不构成社会生存的基础，而是需要制度的支持，为什么社会制度应该支持市场?这样的分析能很好地将我们引向资本主义的基本的问题。

在经济学中，对市场资本主义的维护被认为是新古典经济学理论中最重要的内容，它认为市场能自发形成供求均衡，并能提供协调、自由和效率。然而，该理论已经因其缺乏现实性、非社会特征和非历史性而遭到批判。

由于认识到新古典经济学的局限性，新制度经济学已经获得持续、切实的影响，尤其在经济发展和政策制定的问题上。因为它试图使新古典经济学理论在方法上更具有现实性、社会性和历史性。它试图在坚持新古典经济学的基础的同时通过制度分析来推进它。此外，主要由于诺思的贡献，新制度经济学已经成为经济史中解释市场资本主义出现与演进的传统观点。

本文的第一部分阐述新制度经济学的概念框架和它与新古典经济学的不同；第二部分勾勒出对新制度经济学的理论批判；第三部分主要以道格拉斯·诺思的工作为重点说明新制度经济史；第四部分通过对经济学内工具主义的批判来批评实施“好像经济史”(指对经济史的解释似是而非，违背事实。——编写者注)的可能性；第五部分是结论，主要总结新制度经济学失败的原因。

新制度经济学从新古典正统理论那里继承了市场、供求、边际主义、生产要素等概念，但同时又力图延伸微观经济学的范围和预测力。

1.有限理性

新制度经济学基本抛弃了完全信息和完全理性的“不现实”假设，而主张“有限理性”的概念。这个概念，最初来自于哈伯特·西蒙(HarbenSimon)。在新制度经济学看来，由于不确定性、信息问题、交易成本等问题的存在，当事人难以收集全部的信息去解决市场的最优问题。因此，个体往往只能具有有限的理性，而新古典经济学的最大化均衡是无法实现的。为了减小不确定性问题，经济当事人必须设计思想和行为的规则以作为决策的基础。这些规则非常固定，不会随机改变。正如一位观察家所指出的：“一个有限理性的个体倾向于最大化，但是发现这样做代价很大。”

2.交易成本

新制度经济学的主要理论成就是交易成本的概念，它起源于科斯1937年的关于企业的论文。科斯认为建立企业的原因在于使用价格机制存在一个成本，即交易成本。这个概念很难理解，至今仍有争议，其定义也在不停变动。例如诺思将交易成本定义为“界定、保护、实施产权的成本”；威廉姆森引用阿罗的观点，将“制度运转的成本”类比作“物理中的摩擦”，等等。

新制度经济学家认为，由于交易成本的存在，市场和价格不能充分创造新古典均衡，并进而认为交易成本已经渗透进每个经济体系的所有经济体中。交易成本是一个社会和经济制度结构的关键。从新古典意义上说，在一般均衡状态下，产权分配对于解决市场的均衡问题是不重要的，但是考虑到有限理性和交易成本，产权的最初分配对经济效率有决定意义。为了保证私人产权的独占性，必须很好地对私人产权加以界定和实施，最好的实施者是政府。假如产权能轻易地被政府界定、保护和实施，那么交易成本就会很低，新古典市场观点中的交易所固有的获利就会实现。就像在古典自由主义经济学中一样，在新制度经济学里市场交易是增长的原因，但现在它要依赖于政府的运行以及产权和制度的运作方式来降低交易成本。

3.制度

制度是“人们设计用来约束人类行为的”。由于这个概念，新制度经济学在方法上接近了一些现实。它的奠基人科斯认为：“现代制度经济学应该研究现实中的人，即将人置于真实制度的约束之内。”制度是“非正式约束”(风俗、文化、禁忌等)和“正式约束”(法律、产权等)的总和。制度是经济中的游戏规则，组织(游戏的参与人如企业等)的出现是对制度结构的回应。诺思解释说：“制度和组织的相互作用形成了经济中的制度演进。”承认新古典均衡不会在现实中出现，以及产权结构、社会制度演进决定了经济行为，诺思得出如下结论：历史在起作用，不仅仅是因为我们能从过去有所收获，而是因为现在和未来是靠社会制度和过去连接成一个整体的。

有了概念和理论创新，新制度经济学试图使新古典经济学更加现实。关于这一点的典型例子是将人类行为的假说修正为“有限理性”的概念，后者更接近真实的人类行为。有了“交易成本”和产权的概念，新制度经济学把经济学引向了更社会化的方向，指出制度和政府支持对市场运行的重要性。

二、新制度经济学中的理论问题

“交易成本”的理论问题

交易成本概念的问题与新古典经济学的基础密切相关，该概念并非解释资本主义制度起源和演进的有益工具。

1.交易成本和新古典经济学

交易成本是使用市场机制的成本或价格。而市场和价格的概念之间又发生无穷的同义反复。解决这个问题的可行方案是把交易成本看成是不通过市场价格来反映的或看不见的成本。这种认识要求必须承认一个并非完全主观的和依赖于个体选择的成本即受制其他的非主观逻辑的成本的存在。简而言之，要求一个不由市场决定、也不反映在市场上的客观成本理论。如果我们遵循交易成本的这种定义，那么就必须把它定义为由其他力量而不是单个经济人的成本—收益核算所规制的成本和潜在的制度。这就得出了结论：制度影响选择。

如果潜在的成本和制度扮演了基本角色，那么去研究这些制度的结构确实似乎是合理的也是必需的，而不是从消费者选择、经济核算和市场价格开始。确实如此的话，在既定制度框架以外的理性和选择概念看起来是没有根据的。因此，新古典经济学的基本概念框架岌岌可危。

新制度经济学的交易成本理论认识到了价格机制的局限。如果沿着这条路线走下去，会遇到对市场和个人选择的正统理论的另一个主要挑战。逃避价格机制有局限这一问题的惟一办法似乎是证明经济当事人在对价格毫不知情甚至根本不存在价格的情况下仍能进行成本一收益核算。这种方法在某种程度上拓展和补充了正统价格理论。新制度经济学承认价格并不能充分传递理性选择所需要的信息。惟一能保全这种观点即经济当事人能够根据制度安排和产权结构的成本收益作出理性选择的方法，是描绘出这些个人在未使用价格机制时也能作出理性选择。这就意味着价格机制不是理性经济核算的必要条件。新古典经济学的核心之一的价格机制就面临冲击。

2.交易成本和制度的历史变迁

新制度经济学构建于世界充满交易成本、信息问题、非均衡的认识之上。然而，对这些现象的解释却来自于正统的均衡论：这是一个交易成本为零的世界，其中制度是不存在的。但是交易成本是如何从无制度和无摩擦的构架中产生的呢?制度如何从没有制度的地方出现并改进的呢?当制度缺乏的时候，真实的个体是如何行动和创造制度的呢?这些当然是与历史研究相关的问题。

我们可以放宽严格的条件，假定交易成本为零的世界实际上是存在制度和组织的世界，但其中制度有效率与否则无关紧要。由此，出现了如下问题：如果我们认为一个交易成本为零的世界充斥制度和组织，那么我们必须承认通常意义上的交易成本不是制度和组织的原因。在一个带有制度的零交易成本的世界，一条制度的存在与否和效率即所谓的科斯定理无关。但是如果我们想根据交易成本为零的世界解释制度在历史上变迁的方向，制度结构就不可能是无关的。一般而言，这是摆在新制度经济学面前必须要解决的问题，即如何解释制度变迁的方向及其在经济增长、衰退和效率中的作用。

交易成本被认为是有益于解释历史中的制度，但反过来前者又依赖于后者。因此，用这个概念来解释经济史中的制度变迁似乎并不理想。

为什么没有市场?

新制度经济学似乎不能解释市场的起源。相反，它假定市场存在，并且从已经存在的市场引出这样的问题，如为什么有其他的制度和组织存在。从这样一个主张出发，一切其他的配置体系都被作为市场的偏离和约束而解释为无效的，或者至多只在市场失灵时引入。

诺思、托马斯等人力图证明，在给定的约束条件下，产权、领地体系、开放地体系等，从新古典意义上可以被认为是理性和有效率的。尽管这些主张考虑了一些历史事实，仍然存在两个问题。第一个问题是假设能依据产权结构和随后的选择作出成本—收益核算。根本的前提仍旧是市场是已存在的可供选择的产权结构。如果经济当事人没有选择它，那是因为给定的约束条件、交易成本等使得其他的产权结构更加有效。然而，从历史观点来说，很难看出，像产权经济学家所描述的那样，有不同产权结构已提供好以供经济当事人进行独立的选择。简而言之，在新制度经济学中，市场即使是在缺失的情况下也是被描述为存在的。然而，毕竟市场是历史演进的结果而不是初始就存在的。第二个问题是，一旦我们承认了制度和产权结构影响了选择，这些制度和产权结构就不能被和市场一样的核算和选择所解释。假如同样的理性和效率的观点被用来解释制度的存续和变迁，那么就出现这样的情况：如果存在市场，那是因为效率；如果市场不存在，那也是因为效率。

经济学的消失

新制度经济学的范围日益扩大，近几年当诺思试图通过吸收意识形态、心理模型、法律、政府等来扩展他的制度主义时尤其是如此。诺思已经认识到经济增长和衰退是由非正式约束和政府决定的，因此并非由传统意义上的交换和市场领域决定。然而，他在这条路上走得越远，经济领域就越消失于他的新制度经济学模型中。一旦承认新古典经济学是静态的框架，历史上社会变迁的动力必定来自于其他地方。这是新制度经济学中制度概念的主要理论功能。但是，新制度经济学越试图更具现实性、社会性、历史性，它就越远离新古典经济学。

尽管诺思在著作中一再重复交易成本的概念仅仅是在新古典经济学的传统概念旁边对解释性变量提供补充，但传统变量，如价格、市场、技术、生产，却越来越被推向一边。相反，心理模型、意识形态、法律和政府作为主要的解释变量出现了。新制度经济学试图用经济术语解释政策和政府。但通常在政治市场上，没有自愿性合约、没有产权的交换、没有根据价格信息的经济核算。如果有交换，那也是和市场交换大相径庭的。可以说新制度经济学

在通过向这些领域扩展市场和交换的概念时，冒着失去它们的概念曾有的特别解释力的风险。这种做法不能拯救新制度经济学，却使它走向穷途末路。新制度经济学现在要同时支付放弃和依附新古典经济学的双重代价。

三、新制度经济学和经济史：诺思的工作

通过诺思对新制度经济学工具的持续不断的应用，新制度经济学在经济史领域已获得了影响。他最初关于经济转型方面的突破性的分析是关于封建主义向资本主义的变迁(和罗伯特·托马斯合著)。他认为领主制是有效的，因此被经济当事人选中。农奴被迫向地主和保护人提供服务，因为商品交易中涉及了极高的交易成本，而领主制这种合约与其他的合约相比，更能保证经济当事人付出较小的交易成本而获得较多的收益。因此，封建领主的“奇特”组织也是可以理解的。

但困扰诺思经济史的问题仍然是，资本主义的决定性制度和特殊的人性特点在资本主义到来以前就被设定为已经存在了。在他的模型中，制度的演进是通过微观经济学中的理性人对相对价格变化进行的理性反映。但诺思不承认这样一个事实，即自由个人是资本主义市场的结果。在诺思的理论中，这些个人没有历史，这个新古典理论的问题成为诺思标榜“历史重要”的计划的严重缺陷。

在诺思看来，土地对劳动力的比例的改变影响经济系统和它的潜在逻辑，使封建主义向资本主义变迁。但反对者认为这些变化不能调整为价格变化和微观经济的选择中介，除非土地和劳动力已经是商品了。但诺思在他的封建主义的定义中，劳动力和土地都不是商品。因此只能选择一条路：要么资本主义来自于某个不同的经济体系，要么它是无处不在的。在第一种情况里，必须按照非资本主义的本来面目来描述这个前资本主义体系的经济逻辑；在第二种情况下，前资本主义经济史就必须修正为资本主义史。

诺思和托马斯试图用“不明确和约”来解决这个困境。不幸的是，诺思接着就遇到了在交易成本分析中的挑战：封建时代的被假设为选择最有效率的产权的人，是如何根据不明确信息作出核算的?如果没有市场，他们如何想象和有效地利用它?考虑到农奴制的存在，即使个人能够在不存在市场的情况下进行核算，那么他们将如何根据这种核算行动?农奴对地主的依附束缚了劳动力的流动，这就意味着，即使有市场机会，劳动力也难以利用它们。

非历史的假设和解释构成诺思工作的一根前后一致的亮线。不管是有意还是无意，诺思始终坚持：所有制度框架的运行都好像根据资本主义的微观理性原则运行，即使当他知道并不如此时也这样做。为使其工作在理论上解释得通，他必须秘密偷运进他知道是谬误的历史假设。我将此做法称为“好像经济史”。

四、对经济史中“好像”方法论的批判

既然新制度经济学使用不真实的假设作为基础，那么它还有可行的换救办法吗?因为逃离现实就等于采取了工具主义的“好像”策略。这里可以参照弗里德曼的观点，他说：“虽然我知道极少有经济学家相信经济学的行为假设准确反映了人们的行为，但他们的确相信这样的假设对于构建经济学中的市场行为模型是有用的。”弗里德曼的方法论中的主要观点是，虽然假设是错误的，但跟随“好像”理论后的预测是正确的。他最著名的例子是树上的叶子

当然不会核算怎样才能最大限度地享受阳光，但如果我们观察那些叶子就会发现它们“好像”是这样做的。

可是新制度经济学中与经济史相关的问题能像弗里德曼所说的那样解决吗?回答是否定的。首先，从弗里德曼的观点来看，倘若科学的检验和目标是预测性，那么社会当事人的动机和行动是无关的。为了拥护历史的观点，我们必须坚持认为历史研究的目标是描述历史上发生的事件，但既不考虑人们的动机，也不考虑人们实际上是如何行动，这是十足的荒谬。其次，历史研究的检验和目的不是预测，即使我们认为它可能是其他科学研究的目标。作为历史学家，我们不想用某些人为创造的行为假设和谬误预测人类史中已经发生的事情。相反，我们宁可解释过去历史的发展，或者至少去描述它们。

五、结论

新制度经济学在试图为新古典经济学创造一个在方法上更具现实、更具社会性、更具历史性的形式时面临一个基本矛盾。制度的概念是新制度主义经济学在认识到新古典经济学的问题时提出的。因为新制度经济学试图保留新古典经济学的基本要素，所以公认的非现实性、非社会性和非历史性基础在新制度经济学中又重现，成为其通向成功的主要障碍。另一方面，当新制度经济学试图通过它的制度分析转向现实、社会和历史的方向时，它的新古典经济学基础显得多余，甚至有些矛盾。这种窘境的解决是通过秘密地引进在历史上周知的谬误和错误的历史起点，如“在开始就有市场”和观察历史采取“好像”的理论假定，而不是通过理论的系统阐述来整合历史研究。历史是根据现实理解的，而不是相反。简而言之：新制度经济学中有经济学之处几乎没有历史，有历史之处几乎没有经济学。因此，正统经济学的问题不是解决了，而是被遗留下来了。新制度经济学不是一项进步的令人振奋的研究方法，而是新古典经济学的工具退化的证明。

上述的结论表明，新古典经济学未能为资本主义市场提供充分理论依据，新制度经济学也同样不能。新制度经济学不是对问题的解决，而是对问题仍然存在这个事实的一个确实的证明。

第三篇：微积分在经济中的应用

?高等数学?知识在经济学中的应用举例

复利与贴现问题

复利公式

实利率与虚利率

数e的经济解释

贴现问题

增长率

级数应用举例

银行通过存款和放款“创造〞货币问题

投资费用

库存问题

〔一〕

成批到货，不允许短缺的库存模型

〔二〕

陆续到货，不允许短缺的模型

〔三〕

成批到货，允许短缺的模型

由于现代化生产开展的需要，经济学中定量分析有了长足的进步，数学的一些分支如数学分析、线性代数、概率统计、微分方程等等已进入经济学，出现了数理统计学、经济计量学、经济控制论等新分支，这些新分支通常成为数量经济学。数量经济学的目的在于探索客观经济过程的数量规律，以便用来知道客观经济实践。应用数量经济学研究客观经济现象的关键就是要把所考察的对象描述成能够用数学方法来解答的数学经济模型。这里我们简单介绍一下一元微积分与多元微积分在经济中的一些简单应用。

复利与贴现问题

复利公式

货币所有者〔债权人〕因贷出货币而从借款人〔债务人〕手中所得之报酬称为利息。利息以“期〞，即单位时间〔一般以一年或一月为期〕进行结算。在这一期内利息总额与贷款额〔又称本金〕之比，成为利息率，简称利率，通常利率用百分数表示。

如果在贷款的全部期限内，煤气结算利息，都只用初始本金按规定利率计算，这种计息方法叫单利。在结算利息时，如果将前一期之利息于前一期之末并入前一期原有本金，并以此和为下一期计算利息的新本金，这就是所谓的复利。通俗说法就是“利滚利〞。

下面推出按福利计息方法的复利公式。

现有本金A0，年利率r=p%，假设以复利计息，t年末A0将增值到At，试计算At。

假设以年为一期计算利息：

一年末的本利和为A1=A0〔1+r〕

二年末的本利和为A2=A0〔1+r〕+A0〔1+r〕r=

A0〔1+r〕2

类推，t年末的本利和为At=

A0〔1+r〕t

〔1〕

假设把一年均分成m期计算利息，这时，每期利率可以认为是，容易推得

〔2〕

公式〔1〕和〔2〕是按离散情况——计息的“期〞是确定的时间间隔，因而计息次数有限——推得的计算At的复利公式。

假设计息的“期〞的时间间隔无限缩短，从而计息次数，这时，由于

所以，假设以连续复利计算利息，其复利公式是

例1

A0＝100元，r=8%，t＝1，那么

一年计息1期

一年计息2期

一年计息4期

一年计息12期

一年计息100期

连续复利计息

实利率与虚利率

由例1知，年利率相同，而一年计息期数不同时，一年所得之利息也不同。当年利率为8％，一年计息1期，确实按8％计算利息；一年计息2期，实际上所得利息是按8.16％计算的结果；一年计息4期，实际上所得利息是按8.243％计算；一年计息12期，实际上是按8.3％计算；一年计息100次，实际所得利息是按8.325计算利息。

这样，对于年期以下的复利，我们称年利率8％为虚利率或名义利率，而实际计算利息之利率称为实利率。如8.16％为一年复利2期的实利率，8.3％为一年复利12期的实利率，8.329％为一年连续复利的实利率。

记r为名义年利率，rm为一年计息m期的实利率，本金A0，按名义利率一年计息m期，一年末将增值到A0〔1+〕m，按实利率计息，一年末将增值到A0〔1+rm〕。于是，有

1+rm＝〔1+〕m，即是离散情况下实利率与虚利率之间的关系式。

假设记rm为连续复利的实利率，由于

所以，实利率与虚利率之间的关系为。

数e的经济解释

设年利率为100%，连续复利计息，一元本金到年末的本利和为

这就是说，按名义利率100%，连续复利计息，一元本金年末将增长到e元。这可作为数e的经济解释。

由于，所以，这是的实利率大约为172％。

贴现问题

我们已经知道，初时本金A0，年利率r，t年末的本利和At，以年为期的复利公式是，一年均分为m期的复利公式是，连续复利公式是。

假设称A0为现在之，At为未来值，一只现在值求未来值是复利问题，与此相反，假设未来值At求现在值A0，那么称贴现问题，这时利率r称为贴现率。

由复利公式，容易推得：

离散的贴现公式为

连续的贴现公式为

例2

设年利率为6.5％，按连续复利计算，现投资多少元，16年之末可得1200元。

这里，贴现率r=6.5％，未来值At=1200，t=16。所以，现在值

增长率

设变量y是时间t的函数y

=

f

（t），那么比值

为函数f

（t）在时间区间上的相对改变量；如果f

（t）可微，那么定义极限

为函数f

（t）在时间点t的瞬时增长率。

对指数函数而言，由于，因此，该函数在任何时间点t上都以常数比率r增长。

这样，关系式

〔*〕

就不仅可作为复利公式，在经济学中还有广泛的应用。如企业的资金、投资、国民收入、人口、劳动力等这些变量都是时间t的函数，假设这些变量在一个较长的时间内以常数比率增长，都可以用〔*〕式来描述。因此，指数函数中的“r〞在经济学中就一般的解释为在任意时刻点t的增长率。

如果当函数中的r取负值时，也认为是瞬时增长率，这是负增长，这时也称r为衰减率。贴现问题就是负增长。

例3

某国现有劳动力两千万，预计在今后的50年内劳动力每年增长2%，问按预计在2056年将有多少劳动力。

由于未来值A0=2000，r=0.02，t=50，所以，50年后将有劳动力

例4

某机械设备折旧率为每年5％，问连续折旧多少年，其价值是原价值的一半。

假设原价值为A0，经t年后，价值为，这里r=-0.05。由，假设取，易算出t=13.86〔年〕，即大约经过13.86年，机械设备的价值是原价值的一半。

级数应用举例

银行通过存款和放款“创造〞货币问题

商业银行吸收存款后，必须按照法定的比率保存规定数额的法定准备金，其余局部才能用作放款。得到一笔贷款的企业把它作为活期存款，存入另一家银行，这银行也按比率保存法定准备金，其余局部作为放款。如此继续下去，这就是银行通过存款和放款“创造〞货币。

设R表示最初存款，D表示存款总额〔即最初存款“创造〞的货币总额〕，r表示法定准备金占存款的比例，r<1。当n趋于无穷大时，那么有

假设记

它称为货币创造乘数。显然，假设最初存款是既定的，法定准备率r越低，银行存款和放款的总额越大。

这是一个等比级数问题。

例如

设最初存款为1000万元，法定准备率20%，求银行存款总额和贷款总额。

这里，R=1000，r=0.2，存款总额D1由级数

1000+1000（1-0.2）+1000（1-0.2）2+…

决定，其和

贷款总额D2由级数

1000（1-0.2）+1000（1-0.2）2+…

决定，显然

D2=4000〔万元〕

投资费用

这里，投资费用是指每隔一定时期重复一次的一系列效劳或购进设备所需费用的现在值。将各次费用化为现值，用以比拟间隔时间不同的效劳工程或具有不同使用寿命的设备。

设初期投资为p，年利率为r，t年重复一次投资。这样，第一次更新费用的现值为,第二次更新费用的现值为，以此类推。如此，投资费用D为以下等比级数之和：

于是

例如，建造一座钢桥的费用为380000元，每隔10年需要油漆一次，每次费用为40000元，桥的期望寿命为40年；建造一座木桥的费用为200000元，每隔2年需油漆一次，每次费用为20000元，其期望寿命为15年，假设年利率为10%，问建造哪一种桥较为经济？

钢桥费用包括两局部：建桥的系列费用和油漆的系列费用。

对建钢桥，p=380000，r=0.1，t=40，因，那么建桥费用

查表知，于是

同样，油漆钢桥费用

故建钢桥总费用的现值

类似的，建木桥费用

油漆木桥费用

故建木桥总费用的现值

由计算知，建木桥有利。

现假设价格每年以百分率i涨价，年利率为r，假设某种效劳或工程的现在费用为p0时，那么t年后的费用为

其现值为

。这说明，在通货膨胀情况下，计算总费用D的等比级数是

例如，在上述建桥问题中，假设每年物价上涨7%，试重新考虑建木桥还是建钢桥经济？

这里，r=0.1，i=0.07，r-i=0.03，此时，对钢桥，建桥费用和油漆费用分别为

建钢桥总费用的现在值

D=D1+D2=698100〔元〕

对木桥，建桥费用和油漆费用分别为

建钢桥总费用的现在值

D=D3+D4=895550〔元〕

根据以上计算，在每年通货膨胀7%的情况下，建钢桥经济。

库存问题

库存或存贮在生产系统，商业系统，乃至各个系统中都是一个重要的问题。需求可由库存的输出来供给和满足，库存也要由输入来维持和补充，库存起到调节供给与需求，生产与销售之间不协调的作用。

我们的问题是库存数量为多少时最适宜。控制存货数量的目的是把存货总费用降低到最小。这里，假设存货总费用包括如下三个方面的费用：

1.生产准备费或订购费：工厂生产产品成批投产，每次投产要支付生产准备费；商店向外订货，每次订货都要支付订购费。假设每次投产的准备费或每次的订购费与投产或订货数量无关。

2.货物的库存费用：货物存放仓库的保管费。假设在某一时间内单位产品的库存费不变。

3.缺货损失费：因不能及时满足需求而带来的损失。

另外，还假设需求是连续的，均匀的，即单位时间内的需求是常数，因而在一个方案期内需求的总量是的，简言之，需求是一致的，这是确定性库存模型。

我们讨论以下模型：

1)

成批到货，不允许短缺的库存模型

2)

陆续到货，不允许短缺的库存模型

3)

成批到货，允许短缺的库存模型

（一）成批到货，不允许短缺的库存模型

所谓成批到货，不允许短缺，就是每批产品或每次订购的货物整批存入仓库，由仓库均匀提取〔因需求是一致的〕投放市场，当前一批库存提取完后，下一批货物立即补足。在这种理想情况下，库存水平变动情况如图1所示：库存量由最高水平逐渐〔或线性〕的减少到0，此时，库存水平又立即到达最高水平，再循环前过程。这样，在一个方案期内，平均库存量可以认为是最高库存量的一半。图中的t表示一个存贮循环延续时间。

Q〔库存水平〕

每批数量

O

t

t

t

最高库存水平

平均库存水平

T〔时间〕

图1

由于在一个方案期内需求量是固定的，在这方案期内，如果每批投产或每次订购数量多，自然库存量多，自然库存量多，因而库存费多；但是，这时因投产或订购数少，因此生产准备费或订购费少。如果每批投产或每次订购量少，库存费减少，但因投产或订购次数多，自然，生产准备费或订购费增多。在这两种费用一多一少的矛盾情况下，我们的问题是，如何确定每批投产或每次订购的数量，即选择最有批量以使这两项费用之和为最小。

假设

D：一个方案期内的需求数量，即生产或订货的总量；

C1：一个方案期内每件产品所付库存费；

C2：每批生产准备费或每次订购费；

Q：每批投产或每次订货的数量，即批量；

E：一个方案期内存货总费用，即生产准备费或订购费与库存费之和。

这样，在一个方案期内，自始至终，按图1之分析，库存数量应认为是，即库存量恰是批量之半，所以库存费为；生产次数或订购次数，即批数应为，因此，生产准备费或订购费为。于是，存货总费用E与每批数量Q的函数关系为

现存的问题是：决策变量Q，使目标函数取极小值。

由极值存在的必要条件：

或

〔1〕

由上式解得

〔2〕

由极值的充分条件：

所以，当批量时，总费用最小，其值：

即

（3）

这就得到了求最优批量及最小总费用的一般表达式〔2〕和〔3〕。

表达式〔2〕在库存理论中称为“经济订购量〞或“经济批量〞公式。简称为“EOQ〞公式。

注意到〔1〕式：〔极值存在的必要条件〕可写作：

〔4〕

〔4〕式左端正式一个方案期内的库存费，而右端那么是一个方案期内的生产准备费或订购费，因此，对“一致需求，成批到货，不许短缺〞的库存模型有如下结论：

使库存费与生产准备费〔或订购费〕相等的批量，是经济批量。

这样，对上述库存问题，我们也可直接由公式〔4〕来经济批量。

例1

某厂生产摄影机，年产量1000台，每台本钱800元，每一季度每台摄影机的库存费是本钱的5％；工厂分批生产，每批生产准备费为5000元；市场对产品一致需求，不许缺货，产品整批存入仓库。试确定经济批量及一年最小存货总费用。

解

由题设知，D＝1000台，C2＝5000元，每年每台库存费

C1＝800×5%×4＝160〔元〕

存货总费用E与每批生产台数Q的函数关系：

由〔2〕式，经济批量

一年最小存货总费用

图

E

=

E1

+

E2

200

300

400

250

Q〔台〕

O

E〔万元〕

由图2可知，库存费用曲线与生产准备费用曲线：

交点的横坐标就是经济批量，其纵坐标刚好是存货总费用的一半。

（二）陆续到货，不允许短缺的模型

陆续到货，就是每批投产或每次订购的数量Q，不是整批到货，立即补足库存，而是从库存为零时起，经过时间t1才能全部到货。

在此，需补充假设

P：每单位时间内的到货量，即到货率；

u：每单位时间内的需求量，即需求率。

显然，假设P>u，每单位时间内净增加存货为P-u，到时刻t1终了库存出现一个顶点，这时，库存量为t1（P-u）。

由于经历时间t1到货总量为Q，因此，从而最大库存量为

这种库存模型的库存水平变动情况如图3所示。

T〔时间〕

图3

Q〔库存水平〕

O

t

t

t

t1（P-u）

平均库存水平

t1

t1

t1

这样，在一个方案期内，平均库存量应为最大库存量之半，因而库存费为。

本问题中，因为生产准备费或订购费与“成批到货，不许短缺〞库存模型一样，因此，存货总费用E与每批数量Q的函数关系，即目标函数是

为决策变量Q，由极值的必要条件和充分条件，容易算得，经济批量

这时，库存总费用的最小值

最优批量Q*的表达式〔6〕也可由下式得到：

例2

同例1，但产品陆续存入仓库，每月到货200台，试确定经济批量和最正确费用。

解

条件是：

由〔5〕〔6〕〔7〕可得经济批量为327.3台，这时最正确费用为30550元。

（三）成批到货，允许短缺的模型

前面讨论的两个库存模型是不允许缺货。允许缺货是指，缺货时未能满足的需求，在下一批货物到货时要予以满足，而且缺货时的需求直接输出而不经过库存。其它情况同模型一。如果缺货带来的损失很小，且不会因暂时缺货而失去销售时机，缺货现象是允许存在的。

允许缺货情况，库存水平变动情况见图4。图中的t是一个存贮循环延续时间，从前一批到货至库存量减少为0的时间为t1，从库存是0至下一批货物到达的时间为t2。

Q〔库存水平〕

批量Q

O

t2

t

t

最高库存水平

T〔时间〕

图4

t2

t1

t1

B

Q－B

这里尚需补充假设

B：库存得到补充之前的允许缺货量；

C3：在一个方案期内，缺一件产品的损失费。

需要注意的是每批投产或每次订购的数量Q包括了最大的允许缺货量B。

本库存模型中，生产准备费与订购费与前面模型相同：

库存费：因有货时间t1占一个存贮循环时间的比率为，所以，在一个时机期内，有货时间所占比率也为。有货时，最大库存量为Q-B，从而平均库存量为，由图4中

相似三角形易知

因此，在一个方案期内，库存费为

缺货费：在缺货时间t2占一个存贮循环时间的比率为，在一个方案期内，缺货总时间所占比例也为。最大缺货量为B，因此，平均缺货量为，由图4的相似三角形得知。因此，在一个方案期内，缺货量为.综上，在一个方案期内，库存总费用

或写作

这是该问题的目标函数。

现在的问题是决策两个变量Q和B，以使目标函数取极小值。

根据〔8’〕式，由二元函数极值存在的必要条件，有

解该方程组，可得

可以验证极值存在的充分条件满足：，因此，将

代入〔8〕式，可得存货总费用的最小值：

比拟〔9〕式和〔3〕式，如果缺一件产品的损失费C3为无穷大，因，那么〔9〕式就是〔3〕式，这说明：不允许缺货可视为缺货损失为无穷大的情况。此式，又因，由〔10〕式知，恰有缺货量B*=0。

例3

某厂，一年劳动日为300天，生产率〔单位时间内的产量〕固定，一年可组装机床1500台；假设组装一台机床的零部件价值14400元，而一年的保管费为其价值的22％，因缺零部件而停工，少装一台机床的损失费为零部件价值的50％；又每次订购零部件的手续费为7500元，为使一年存货总费用最小，试就以下各种情况决策最优批量和允许缺货量〔如果允许缺货的话〕并计算最正确费用：

〔1〕不管每次订购数量为多少，都可立即到货，不允许停工待料；

〔2〕假设订货后，每天可到货30台机床的零部件，不允许停工待料；

〔3〕不管每次订货多少，都可立即到货，允许停工待料，但缺料时未完成的任务，当到货后，可不占劳动日就能完成。

解

由题设知

〔1〕这是成批到货，不许缺货的情况。目标函数为：，由〔2〕式得最优批量84.27，可取Q*=84台；由目标函数可得最正确费用E*＝266985元。

〔2〕这是陆续到货，不许短缺的情况。目标函数为

由〔6〕式得最优批量92.3，取Q*=92台；最正确费用E*＝243723元。

下面，比拟成批到货和陆续到货两种情况：

成批到货

陆续到货

最优批量

最大库存水平

一年订购次数

一年总费用

Q=84

Q=84

N=18（实为17.85）

E=266985

Q=92

Q=77

N=17（实为16.3）

E=243723

显然，陆续到货总费用减少，这是因为一年订购次数减少且平均库存量减少。

〔3〕这是成批到货，允许短缺的情况。目标函数

由〔9〕式和〔10〕式可分别得到最优批量和最大缺货量：

由此知，允许停工待料的情况，取，最正确费用E＝222487元。这种情况也比第一种情况节省存货总费用。

第四篇：积极心理学理论在班级管理中的应用

积极心理学理论在班级管理中的应用

引言：班级管理主要是对学生的管理，对学生的管理就要了解学生的心理，根据学生的心理特点和心理需求进行管理。所以，从本质上来说，班级管理的实质就是对学生心理的管理。而要确实做好班级心理管理工作，班主任必须熟悉心理学特别是发展心理学、学校教育心理学、学校管理心理学等基本理论。近来倡导的积极心理学尤其要多加关注。

一、积极心理学简介

积极心理学是美国心理学界正在兴起的一个新的研究领域，以Seligman的2000年1月《积极心理学导论》为标志，愈来愈多的心理学家开始涉足此领域的研究，矛头直指向过去近一个世纪中占主导地位的消极心理学模式，现已逐渐形成了一场积极心理学运动。

积极心理学英文为Positive Psychology，它是指利用心理学目前已比较完善和有效的实验方法与测量手段，来研究人类的潜能和美德等积极方面的一个心理学思潮。积极心理学的研究对象是处于健康状态的普通人，它要求人们用一种更加开放的、欣赏性的眼光去看待人类的潜能、动机和能力等。

积极心理学是心理学研究的一种新型的模式，它是相对于消极心理学而言的。所谓的消极心理学主要是以人类心理问题、心理疾病诊断与治疗为中心的。在过去一个多世纪的心理学研究中，我们所熟悉的词汇是病态、幻觉、焦虑、狂躁等，而很少涉及到健康、勇气和关爱。例如，在我们身边不乏有这样的经历：当你告诉对方你是一名心理教育工作者，在大多数情况下对方可能会说，“学心理学不错，可以帮别人排忧解难”。其实，这种观念是在严重受到消极心理学的影响之下而产生的。对于世界著名期刊《心理学摘要》电子版的搜索结果表明，自1887年至2000年，关于焦虑(anxiety)的文章有57800篇，关于抑郁(depression)的有70800多篇，而提及欢乐(joy)的仅有851篇，关于幸福(happiness)的有2958篇。搜索结果中关于消极情绪与积极情绪的文章比例大约为14:1。这个统计数据显示，一个多世纪以来，似乎大多数心理学家的任务是理解和解释人类的消极情绪和行为。

这种以消极取向的心理学模式，缺乏对人类积极心理品质的研究与探讨，由此造成心理学知识体系上的巨大“空档”，限制了心理学的发展与应用。在这种背景之下，积极心理学呼吁：心理学应该转换为研究人类优点的新型科学，必须实现从消极心理学到积极心理学模式的转换，研究人类的积极品质，关注人类的生存与发展。

这一崭新的观念对我们基础教育必将产生巨大的冲击，要求我们用新的视角去审视教育，去探索适应时代要求的教育策略和方法。下面，本人就从积极心理学的视角，结合一些案例谈谈如何做好班主任工作。

二、倡导赏识教育

1、什么是赏识教育

赏识教育是充分体现积极心理教育理论的一种教育策略。它是以人性为基础，以尊重学生人格为前提，以赏识为先导，通过表扬、肯定学生的某些闪光点，激发被教育者的主观能动性和潜在的巨大能力或者是人的良知与自觉性，实现对学生有效激励作用的“正强化”的教育形式，是在承认差异、尊重差异的基础上看到学生每一点点的进步，用欣赏的眼光发现学生的可贵之处，使学生看到自己的闪光点，促进学生不断地进步和成长。

美国心理学家威谱·詹姆斯说过：“人性最深刻的原则就是希望别人对自己加以赏识”。他经研究发现，一个没有受赏识激励的人仅能发挥其能力的20%-30%，而当他受过赏识激励后，其能力是激励前的3-4倍，因而在我们平时的班主任工作过程中，赏识激励至关重要，任何学生都需要不断被赏识。被赏识就是被信任、被希望，就会产生一种被鼓舞、被期待的积极心理效应，就会更加向善向美。具体来说，赏识教育具有如下作用：

（1）赏识教育有利于建立良好和谐的师生关系。师生情感的润滑剂。（2）赏识教育可以维护学生的自尊，激发学生的学习积极性。（3）赏识教育能挖掘学生的潜能，使其能力得到充分的发挥。（4）赏识教育能培养学生的独立性和耐挫折能力。

2、赏识教育在班主任工作中应用 案例1：从抄作文中寻求教育契机 当你发现自己的学生抄袭作文时，你也许会火冒三丈，立即找来学生狠狠训斥一顿。可是，有一位教语文的班主任老师却并不这样做，他在学生承认了抄袭后，竟出乎学生的意料，表扬了学生的三个优点：第一，你好胜心强，想得到个好分数，这一点很可贵；第二，你很有辨别能力，看出这是一片好文章，你的是非观点很明确；第三，你做事认真、仔细，通篇竟抄得一字不差，而且字也写得很工整。学生听了，如释重负。接着，那位老师又让他重写一篇作文，写抄来的那篇文章的读后感，此外，他还建议学生换一本新的作文本，把原来的作文本作为“抄文本”。从此，这个学生改正了错误，不但写每篇作文很认真，而且那本“抄文本”也大派用场，语文成绩不断提高。

我实在佩服这位班主任老师处理问题与众不同的态度和别出心裁的做法。学生在成长过程中，犯这样或那样的错误是难免的，关键是教师的教育。对于学生同样的错误，教师采取的态度和做法不同，其教育效果也明显不同。由此，我不禁想起法国一则寓言：北风和南风相约比武，看谁能将行人身上的大衣脱掉。于是，北风便大施淫威，猛掀路上行人的大衣，行人为了抵御北风的侵袭，把大衣裹得紧紧的。而南风则不同，他轻轻地吹，使得风和日丽，行人只觉得春暖身上，始而解开纽扣，继而脱掉大衣。你看，北风和南风都是要使行人脱掉大衣，但是由于态度和方法不同，结果大相径庭。这位班主任老师就是采用了“南风”式的赏识教育，因而取得了极好的效果。

愿我们在班主任工作中，“南风”能轻轻地吹。

3、赏识教育运用注意事项

（1）赏识教育要深入到学生学习生活中去

赏识教育并不光是说几句美丽的话，它要能点亮学生内心的火花。所以实施赏识教育要求班主任老师能多了解学生，到学生中去，随时捕捉学生的一些闪光点，及时给予表扬、鼓励。同时对学生要进行连续性的观察、了解、帮助，认真发现他的每一次进步，可以给每个学生建立起“成长记录袋”、“优点卡”等，通过一次次鼓励，不断促使学生进步。另外我们的工作要得到家长的配合，可以采取咨询（包括个人、学生与家长、集体咨询）和家长联谊会(包括座 谈会、经验交流会、理论研讨会)等形式，转变家长思想，创造一个良好的以“赏识教育”为特色的人际环境，以达到家长、老师教育的一致性，共同搞好教育工作。

（2）赏识教育中要信任﹑尊重和理解学生

教师要给予学生信任的眼光，信任的语言，信任的手势和信任的力量。信任是连接教师与学生的通道，即使学生表现不尽如人意时，也不要感到失望。哪怕天下所有人都看不起你的学生，做班主任的也应欣赏他，拥抱他，使学生有一种被发现，被认可，被重视的感觉。学生在教师的自豪中会变得自爱，自信和自强。

（3）赏识教育中要宽容、提醒和期待学生

班主任要以宽容心态对待学生，因为学生掌握知识是遵循“在前进中反复，在反复中前进”的规律，班主任要学会等待，不能急于求成。

（5）赏识教育中要有耐心，持之以恒

尤其是对后进生的教育，我们部分班主任一开始总是热情较高，鼓励、帮助。但当付出一定劳动而得不到回报时，就开始失望、怀疑学生的能力，甚至对学生挖苦、讽刺，从而挫伤了学生的自尊心，降低了学生的自我评价，并对自信心的形成产生不良影响。冰冻三尺，非一日之寒。冰雪消融，也非一日之暖。后进生的形成状态，既非一朝一夕，要他们完全改正，也不是一蹴而就的。在进行过程中经常出现反复，对出现反复现象要有心理准备，要估计可能出现的问题，事情发生之前就及时提醒他们，防患于未然。另外，还要探究反复的原因，采取有效的手段，使他们信得过、改得快。还有，对产生反复的学生仍要信赖、尊重，要坚定信心，锲而不舍，精诚所至，金石为开。所以，作为班主任，对学生的教育要有耐心、信心，并要有作持久战的心理准备。

（5）赏识教育要正确运用

赏识不是放纵、纵容学生。要破除这样一个误区，认为赏识就是不能批评。赏识也不是不能批评，只是应该讲求批评的艺术。我们可以在赏识的基础上批评，批评中蕴涵着赏识。否则，就只会满足他们的虚荣心，膨胀他们的私欲，适得其反。而对学生明显的弱点、不足甚至错误，班主任当然不能赏识，否则赏识便失去了它的原则性。

此外，赏识不能滥用、超过限度。赏识要正确客观地分析，要了解学生的身心需要，要了解学生心理状态，根据真实需要进行表扬、鼓励。而不能因为为达到某种目的而牵强地赏识，这不仅对该生本人起不到真正作用，而且会影响周围的学生，让他们感觉到赏识的一种虚伪性，同时失去对班主任的信任度。同样赏识不能过度，这样会导致学生对自己认识不足，会产生自满自傲的心态，稍遇不顺就会一蹶不振。同时赏识要因人的性格而合适操作。例：对胆小的学生要多肯定、鼓励；对调皮、好动的学生，要适当赏识，同时要多提新要求，使之克服不良习惯。

（二）活用期望理论

1、什么是期望理论

期望理论（Expectancy Theory），又称作“效价-手段-期望理论”，北美著名心理学家和行为科学家维克托·弗鲁姆（Victor H．Vroom）于1964年在《工作与激励》中提出来的激励理论。

激励（motivation）取决于行动结果的价值评价（即“效价”valence）和其对应的期望值（expectancy）的乘积： M = V * E 期望理论的基本内容

期望理论的基本内容主要是弗鲁姆的期望公式和期望模式。弗鲁姆认为，人总是渴求满足一定的需要并设法达到一定的目标。这个目标在尚未实现时，表现为一种期望，这时目标反过来对个人的动机又是一种激发的力量，而这个激发力量的大小，取决于目标价值（效价）和期望概率（期望值）的乘积。用公式表示就是：

M = V * E

M 表示激发力量，是指调动一个人的积极性，激发人内部潜力的强度。

V 表示目标价值（效价），这是一个心理学概念，是指达到目标对于满足他个人需要的价值。同一目标，由于各个人所处的环境不同，需求不同，其需要的目标价值也就不同。同一个目标对每一个人可能有三种效价：正、零、负。效价越高，激励力量就越大。E 是期望值，是人们根据过去经验判断自己达到某种目标的可能性是大还是小，即能够达到目标的概率。目标价值大小直接反映人的需要动机强弱，期望概率反映人实现需要和动机的信心强弱。

这个公式说明：假如一个人把某种目标的价值看得很大，估计能实现的概率也很高，那么这个目标激发动机的力量越强烈。

怎样使激发力量达到最好值，弗鲁姆提出了人的期望模式： 个人努力—→个人成绩（绩效）—→组织奖励（报酬）—→个人需要

在这个期望模式中的四个因素，需要兼顾三个方面的关系。①努力和绩效的关系。这两者的关系取决于个体对目标的期望值。期望值又取决于目标是否合适个人的认识、态度、信仰等个性倾向及个人的社会地位，别人对他的期望等社会因素。即由目标本身和个人的主客观条件决定。

②绩效与奖励关系。人们总是期望在达到预期成绩后，能够得到适当的合理奖励，如奖金、晋升、提级、表扬等。组织的目标，如果没有相应的有效的物质和精神奖励来强化，时间一长，积极性就会消失。

③奖励和个人需要关系。奖励什么要适合各种人的不同需要，要考虑效价。要采取多种形式的奖励，满足各种需要，最大限度的挖掘人的潜力，最有效的提高工作效率。

由于各种人对某一目标的效价和期望值不尽相同，因此效价和期望值之间就可能有五种不同的组合形式，并由此产生不同的激励力量。一般来说，目标效价和期望值都很高时，才会有较高的激励力量；只要效价和期望值中有一项不高，则目标的激励力量就不大。

2、期望理论的魔力---罗森塔尔效应

美国心理学家罗森塔尔曾对一所学校的小学生进行智力测验。测量后告诉教师们说,班上有些学生属于大器晚成（lateblooming）者,并把这些学生的名字念给老师听。罗森塔尔认为,这些学生的学习成绩可望得到改善。自从罗森塔尔宣布大器晚成者的名单之后,罗森塔尔没有和这些学生接触过,老师们也再没有提起过这件事。事实上所有大器晚成者的名单,是从一个班级的学生中随机挑选出来的,他们与班上其他学生没有显著不同。可是当学期之末,再次对这些学生进行智力测验时,他们的成绩显著优于第一次测得的结果。

美国哈佛大学也曾做过一次心理期待效应的实验。哈佛大学一次新生入学不久，公布了百名宣称经过“资料分析和研究，认为学习潜能、表现能力都是佼佼者”的新生名单。学期末，这百名新生真的大部分都成了佼佼者。其实，学校并没有进行什么资料分析和研究，只是试验一下被公布的百名新生对于预测的反应。

3、罗森塔尔效应给我们的启示

为什么这些资质一般的学生会表现得如此优秀呢？一是他们在老师的期待中认为自己真的具有超过常人的潜能，要把这些潜能表现出来，自然就会加倍努力；二是老师也认为他们蕴藏的潜能不同一般，对他们也会另眼相看，有意无意地在学习、生活等各方面照顾他们。这样，这些学生在自己内在的动力和老师的外力作用下，奇迹般地成为了真正的“佼佼者”，这就是期待效应的神奇之处。

这个例子使我想到了我们的学生为什么会有优秀生和差等生之分，这里固然有学生先天个体差异和后天因素，如学习习惯、学习基础等方面的原因，但我们班主任和老师对他们的态度是不是也起了很重要的作用呢？我们给那些优秀生什么？是表扬，是鼓励，是对他们取得优异成绩的期待；而给予差等生的又是什么，是批评，是训斥，是挖苦讽刺。优秀生在老师的每一个关爱、期待的眼神和微笑中，他们感受到的是温暖、幸福，在老师的希望中，他们怎能不信心百倍，加倍努力，越来越优秀；差生在老师的眼中看到的是冷漠、失望，感受到的是老师的漠不关心。他们经常受到的是班主任和老师的批评，得到的是消极的信息和暗示，他们会认为自己真的很笨，原有的信心也会一点点丧失殆尽，对学习完全失去兴趣，成绩下降也就可想而知了。老师对学生态度不好，学生对老师肯定也会敬而远之，甚至与老师产生敌对情绪，用违反纪律来对抗老师。

我们能够给优秀生获得优秀的期待，为什么不能用我们博大的胸怀去一视同仁地对待后进学生呢？其实后进生更需要老师的关爱，貌似坚强的他们其实有一颗更加脆弱的心灵。他们很多时间都是受到老师的批评和冷遇，如果老师能真的给他们一些理解、宽容、表扬和鼓励，把期待的信息传递给他们，他们会比那些优秀生更容易受感动，他们经常受伤的心灵就会很快康复，迸发出的能量也许是我们所不能估计的。其实，后进生的差只是暂时的，不是有很多伟大人物在读书时也是后进生吗？被誉为有史以来最伟大的物理学家爱因斯坦四岁才会说话，七岁才会写字，老师对他的评语是：“反应迟顿，思维不合逻辑。”中国最著名的数学家华罗庚在小学毕业时因为成绩不好没有拿到毕业证书，念初一时，因为数学不及格不得不补考。很多例子都告诉我们人是不断发展变化的，尤其是初中学生，他们还小，可塑性很强。所以我们班主任老师要以发展的眼光去看待每一个学生，用我们敏锐的眼光去发现每一个学生的闪光点，用我们热情的语言去赞美每一个学生。英国教育家车尼斯说：“只要教师对学生抱有希望，仅此一点，就可以使学生的智商提高二十五分。”苏霍姆林斯基也强调：“让每一个学生在学校里抬起头走路。”可见，教师对所有的学生都应该一样关怀，一样的爱护，应该永远怀有积极良好的期待和信任，这是教师正确对待学生的一个重要心理原则。我们要倡导灵活运用这一原则，以促进每个学生健康发展。

4、期望理论在班级管理中的应用举例 案例1：差班的转变

某校初二（1）班刚成立时，缺少领头羊，后进生面过大。一般说来，后进生容易产生自卑心理，对学习缺乏自信，甚至自暴自弃，而产生一些不良的行为习惯，进而影响整个良好班风和学风的形成，差生的转化工作就成为初二（1）班班主任首要而艰巨任务。班主任认为差生的转化首先应培养他们的自信，才能从根本上转变差生的思想和行为。信心与意志是一种心理状态，是种可以用心理暗示诱导和修炼出来的积极的心理状态！成功始于觉醒，心态决定命运！心理暗示会对一个人产生巨大的影响和意想不到的结果，对于心理尚不成熟的青少年尤其如此。因而这位班主任采用了积极的心理暗示，从培养差生的自信开始，一个学期下来，成效显著。

第一、针对后进生面大的情况，首先培养强烈的班级荣誉感和自豪感。鼓励学生积极地参加学校的各项活动，帮学生出谋划策。例如，争取开全校性的主题班会，充分展示学生的风采；积极鼓励学生参加艺术节各项活动并帮助他们获得成功，学生自编自导的舞蹈获一等奖，硬笔书法获一等奖，诗朗诵获二等奖，歌咏获二等奖，卡拉OK比赛获三等奖，这些成绩学生欢呼，学生自豪。就是这样在一次又一次的“你们行，一定行！”的鼓励声中，学生取得了一次又一次的成功，又在一次又一次的“你们太棒了！初二（1）班太棒了！”的肯定声中培养了学生自信心，培养了学生的班级荣誉感和自豪感。再次，班主任h利用学校开展的班级量化评分管理，规范学生的行为，向文明班级看齐，争当文明班级，每个月的量化评比总分年级第一，坚定了学生的班级荣誉感和自豪感，使学生树立：我为是初二（1）班的学生而感到自豪，对班级及自己的未来充满信心。

第二、寻找后进生的闪光点，积极引导，树立自信。马克思主义哲学告诉我们，任何事物都具有两面性，因此，每个学生都有自己的优点和缺点，并容易因优点而自豪，因缺点而自卑，后进生常会因自己学习较差，缺点较多，而自卑，对自己缺乏信心，甚至厌学，所以，在日常的学习和生活中，这位班主任注意观察后进生的言行举止，及时发现他们的闪光点，并寻找机会让他们的闪光点不时的得以发光，诱发他们内心的自豪感，从而树立自信。例如，A同学因为成绩差，认为自己没有希望，上课不认真听讲，看课外书，玩游戏，课后常不按时完成作业，有时还抄作业，班级活动不爱参加，在一次语文的背诵检查中不合格，班主任把他留下，督促他完成任务，在督促过程中，班主任发现他记忆力较强，一篇文章很快就背下了。班主任对他说：“你记忆能力很强，你已经具备了取得好成绩的先天条件，只要你上课能认真听讲，下课能多下苦功，你一定会有大进步的。”此时班主任发现学生眼睛亮了一下。此后在上课时，这位班主任常提问他，当他答对时，都及时给予表扬。这样，这个学生对自己有了信心，学习成绩进步了，进入了年级前70名，还能积极参加班级活动。

第三、平等对待后进生，多加关心和鼓励，拉近心理距离。例如，这位班主任带生病的学生去看病；课余给学习困难的学生一个有关细小的学习方法的指点，在学生情绪低沉的时候，耐心地倾听；在他们取得成绩时，与他们同乐等等，暗示学生：你也是我很关心的学生，你的每一个小小的进步和退步，老师都很关心，你的病痛老师也疼在心里，你的烦恼老师愿意帮你，学生从心底里感受到了老师的关注和重视，自然拉近了彼此的情感距离，激发了学生向上的热情。

再如B同学，自卑感较强，总认为自己就是不如人，于是这位班主任经常与她聊聊天，拉拉家常，关心她的健康，关注她点滴的进步，调整了她的心态，激发了她的学习热情，产生了知难而进的上进心，经过一学期的引导和调整，期末成绩进到了年级56名。

经过一学期的努力和引导，初二（1）班已面貌一新，期末考试中，班级学生成绩取得了较大的进步。在艺术节活动中表现突出。在文明班级评比中，总分月月第一。由于成绩突出，初二（1）班被评为市“文明班级”。

5、注意事项

运用积极心理暗示过程中，要讲究方式方法，让学生在不知不觉中接受积极的暗示。心理暗示本身就是一个复杂的心理过程，应是“润物细无声”，一旦让教育对象感觉到老师在暗示，就失去了暗示的效果了。随着年龄的增长，暗示越发要注意艺术性，留有痕迹的暗示，会让学生产生反感。所以，时机、语气、神态、动作都要给对方不经意的感觉，在进行积极心理暗示的时候应选择一些符合接受者能够接受的方式。比如：鼓励的眼神，不经意的一些小动作，和善、肯定、欣赏的语气，也可以通过做心理试验等。

（三）巧用“破窗理论”

1、什么是“破窗理论”

美国心理学家詹巴斗曾进行过一项有趣的试验：把两辆一模一样的汽车分别停放在两个不同的街区。其中一辆原封不动地停放在一个中产阶级社区；而另一辆则摘掉车牌、打开顶棚，停放在相对杂乱的街区。结果，停放在中产街区的那一辆，过了一个星期还完好无损；而打开顶棚的那一辆，不到一天就被偷走了。于是，詹巴斗又把完好无损的那辆汽车敲碎一块玻璃，结果刚过了几小时，这辆汽车就不见了。

以这项试验为基础，美国一研究犯罪心理学家提出了“破窗理论”。他们认为：如果有人打坏了一栋建筑上的一块玻璃，又没有及时修复，别人就可能受到某些暗示性的纵容，去打碎更多的玻璃。完好的东西，便没有人去破坏；而破坏了的东西，就会遭受更大的破坏。没有“窟窿”的时候，没有人去钻“窟窿”；而一旦有了一个“小窟窿”，就会有一群人一起去把它变成“大窟窿”。这种奇怪的“破窗现象”，在现实生活中也经常出现。

干干净净的墙上，突然有人贴了一张广告。结果不出几天，这面墙上就会出现大大小小许多的广告。

住宅区的草地上本来并没有路，后来有人从上边抄近走，于是时间不长，这片草地就有了一条不少人都走的路。

可见，人可以改变环境，环境也可以改变人。“破窗”的出现，助长了人们的四种心理：

第一种是“颓丧心理”。坏了的东西没人修，公家的东西没人管，很多人对社会的信任度就会随之而降低。

第二种是“弃旧心理”。既然已破废，既然没人管，那就随它去吧。第三种是“从众心理”。律是大家的律，法是大家的法。别人能够走，我就可以走；别人能够拿，我就可以拿。

第四种是“投机心理”。“投机”是人的“劣根性”之一，尤其是看到有机可乘或者投机者占到“便宜”的时候。

任何一项大的破坏和犯罪，都是从“小奸小恶”开始。小洞不补，大洞吃苦，任何一扇“破窗”的出现，都会给人造成一种无序的感觉。这种无序感会成为引发违规或犯罪的一种因素。

当然，“破窗理论”也不是没有破解的方法。威尔逊和凯林在提出这个理论的时候，就指出了它的必要前提，那就是“没有及时修复”。也就是说，只有在“破窗”没有得到及时修复的时候，“破窗理论”才会应验。如果对于这样的“破窗”啥时出，啥时修，出一扇，修一扇，把隐患消灭在萌芽状态，我们岂不就可以“高枕无忧”？！

2、“破窗理论”应用举例 案例：小张的转变

我班学生小张，初一上学期时，上课要么扰乱他人学习，要么情绪低落；下课胡乱打闹，同学间经常闹矛盾，同学们都嫌弃他；不做作业，各门功课单元测试不及格……每天不是科任老师就是学生向我告状。是学校有名的“捣蛋鬼”，真让我头痛。于是，我找他谈话，希望他在学校遵守各项规章制度，以学习为重，自我调节，自我改进，做一名合格的初中学生。但经过几次努力，他只在口头上答应，行动上却毫无改进。初一第一学期期中考试竟然各科不及格。看到他不思进取，我的心都快凉了。然而，班主任的责任感促使必须正视现实，切实担负起教育好小张的责任。

为了有针对性地做工作，我决定先去家访，（寻找破窗的根由！）详细了解情况后再找对策。接待我的是其伯父，通过其伯父的介绍，我大吃一惊：原来，他的父亲前两年因故自杀已离开人世，他的母亲紧接着又疯了，不理家事。现家中只有七十多岁的奶奶。

在家访回学校的路上，我内心久久不能平静，像打翻了的五味瓶！于是，转化他的行动在悄然中进行。

我首先设法接近他，清除隔阂，拉近关系。经过观察，我发现他喜欢打羽毛球。打羽毛球不正是我自己擅长的吗？到了课外活动时间，我约他打羽毛球，给他讲打羽毛球的技巧，谈论目前我国羽毛球在国际上的地位，谈论“苏迪曼杯”，谈论张军等羽毛球健将。并提示他多参加有益的文体活动，这样对身体有好处。通过几次的接触，我与他慢慢交上了朋友。

后来，我便加强攻势：一边与他打羽毛球一边与他交流讨论生活，进而讨论学习。不动声色地教他遵守纪律，尊敬师长，团结同学，努力学习，做一名好学生。在路上遇到他，我会有意识地向他问好；只要他的学习有一点进步时我就及时给予表扬、激励。他生病时我就给他买药、煎药。使他处处感到老师在关心他,信赖他。他也逐渐明白了做人的道理,明确了学习的目的。

通过半学期的努力，他上课开始认真起来，作业也能按时上交，各科成绩都能达到及格。与同学之间的关系也改善了，各科任老师都夸奖他。趁着良好势头我不断加强巩固，初一第二学期，我安排班长和学习委员与他经常交流讨论学习生活。

通过班主任和科任老师几个月的共同激励、启发及同学们的共同帮助，奇迹出现了：小张同学不仅自己遵守纪律，还管起那些不遵守纪律的同学。于是，我试着让他当值日班长。果然，在他值日那天全班纪律特别好。在良好的纪律保证下，他的学习成绩迅速提高，期考试成绩平均达70分。

到了初二，我仍然当他的班主任，开学之初他主动找到我表示这学期将更加努力学习和工作，我很高兴。干脆让他当纪律委员。在他的努力下，这学期我班获得了学校“文明班级”荣誉称号。老师同学都向他投来赞许的目光。

看着他上课聚精会神的神态，看着他课外活动时间仍然与学习委员一起钻研难题的影子，看着他准确工整的作业，看着班上手抄报里有他的笔墨，看着他劳动课大汗淋漓的样子，我感到异常欣慰。

从以上案例可看出，只要我们科学的运用积极心理学理论，耐心细致地去做学生尤其是后进生的教育转化工作，就能取得预期的效果。

3、破窗理论”对班级管理的启示

（1）要尽力营造班级和谐融洽的教育氛围。和谐融洽的教育氛围包括班级具有正确的班级舆论导向、有明确的奋斗目标、有激发活力的竞争机制、有坚强的班级领导核心。作为班主任，在班集体建设中，要千方百计打造班级和谐融洽的教育氛围，为学生的成长创造有利的环境。

如何营造呢？首先，要树立正确的班级舆论导向。在班级中中占优势并为多数人所赞同的言论和意见就是舆论，它以议论等形式肯定或否定班级中个别成员的言行乃至集体的动向。对于班级舆论，班主任必须加以引导。错误的舆论对于班风建设的不良影响是巨大的，初中学生毕竟思想还不成熟，容易附和盲从，组织学生讨论《中学生守则》和《中学生日常行为规范》，在此基础上，订出切实可行的、为绝大部分所能遵守的《班级公约》，这更贴近学生的生活，更容易为学生接受。

其次，要树立榜样。适时地树立学习的榜样，对于优良班风的形成具有很强的导向作用。榜样一经树立便成了大家学习、竞争和赶超的对象。在榜样的带动下，大家竞争意识觉醒，学习兴趣剧增，钻研深入，效率提高，这就是榜样作用的体现。

第三、要鼓励竞争。没有竞争机制，集体便没有活力，个人便没有危机感，更没有创造的火花闪耀。要打破这种相对平衡的状态，创造出一种充满活力的竞争局面，就必须鼓励竞争，用竞争激发学生高昂的斗志，发掘学生巨大的潜能。班主任鼓励竞争的办法，可以让学生结为竞争伙伴，这个竞争伙伴也不是一成不变的，可以不断更替，当他们达到自己的目标后，又要重新选择一个有实力的竞争伙伴，所以他们在超越他人的基础上，不断地超越自我，以形成一个良性循环的态势。

第四、要培养学生良好的学习态度和学习习惯。一是变“要我学”为“我要学”。让每个学生都具有高远的理想和明确的学习目标，如何激励学生提高理想层次呢？可以收集那些有杰出成就的科学家、政治家、企业家的事迹报道、传记等，适时介绍给学生，以此打动学生的心灵，激发学生的责任感，成就欲。另外还可以结合学科教育介绍科学研究的最新成果，学科研究的前沿动态，激发学生爱科学、学科学、立志献身科学事业的热情。抓住契机，利用时事激发学生的爱国热情和民族自尊心，也是提升理想境界的一条有效途径。

二是变“苦学”为“乐学”。变“苦学”为“乐学”关键是要激发学生的学习兴趣，让学生明确学科本身的价值以及学习它对于自身今后发展的作用。因此，在传授知识的同时，一定联系实际让学生明确学科的价值和意义。其次，是要把握好教学中的“度”，即教学的深度、练习和考试的难度，作业量的适度，让学生在成功的体验中获得学习的乐趣。其次，要注重情感激励，少批评多表扬，使学生走出苦学而进入乐学的境界。

三是变“学会”为“会学”。为此，一是要让学生真正认识研究学法，培养自学能力的重要性。可用身边同学的成功经验，用“未来社会的文盲是没有掌握获取知识方法的人”来启迪学生认识研究学法，培养自学能力的重要意义。二是要经常进行学法指导。学习有规律可循，但学生个体存在的差异决定了某种学法优劣的不确定性。因此，在进行学法指导时既要有整体上的指导，又要注意个别指导。三要创造条件进行学法交流。要让学生在交流中吸收和借鉴他人的经验，改进和完善自己的学法，同时也要让学生明确“最好的方法是适合自身特点的学法”，避免生搬硬套，只要学生具备了“会学”的强烈愿望，加上老师有力的指导和广泛的学法交流，“会学”的境界就不难达到。（2）要防微杜渐，严格要求学生，培养学生良好的品行习惯。严格要求当从点滴做起，如督促学生课堂积极思考，记好必要的笔记；作业要求一丝不苟，规范整洁，有错必改等等。只有老师一以贯之，学生良好的学习习惯才能养成。

总之，在学生们心灵中播种理想，就会收获行为；播种行为，就会收获习惯；播种习惯，就会收获品德。使每一个孩子健康、全面地发展，是我们每个教育工作者矢志不喻的追求。

第五篇：浅谈汉字学理论在小学识字教学中的应用

浅谈汉字学理论在小学识字教学中的应用

作者：张颜

摘要：识字教学是小学语文教学的基础。教师在教学时对汉字的讲解是非常必要的。如果说“一花一世界，一佛一菩提”。那么也可以说，“一字一文化”，讲解一个汉字就是讲解一部文化史。可见讲解汉字文化对小学识字教学是非常重要的。本文将从汉字本身的特点，儿童本身的特点，以及小学识字教学的现状三个方面浅要谈谈汉字文化在小学识字教学中的必要性。

关键词：汉字文化；识字教学；必要性

“蒙养之时，识字打先”，小学识字教学是语言教育的基石。是小学生学习任何一门学科的根基，是培养学生读写能力的先决条件，是阅读和写作的基础。学生不掌握一定数量的汉字，就无法进行阅读和作文。因此，识字教学是语文教学的重要关口。与此同时，就整个教育来说，识字是学生从运用口言过渡到学习书面语言的桥梁。而书面语言记载了人类在漫长的历史中积累起来的知识经验，学生只有识了字，以字词为中介继承前人创造的知识经验，才能间接地认识客观世界并在记忆中以字词的形式巩固已认知的成果，甚至加以传承。因此，在基础语文教育尤其是小学低年级语文教学中，应把识字教学放在首要位置，集中解决好识字的瓶颈，为学生其他和以后的学习打下基础。然而，识字教学又是一项费力费时的工作。由于小学生的思维发展还不完善，感觉发展还没有完成，认识事物比较模糊，对于一些差异较小或细微的东西很容易忽视，这给认识汉字增加了困难。加上汉字难认难写的特点，更加大了识字教学的难度。因此，教学时方法至关重要。随着现今多媒体在教学中的广泛运用，识字教学的方法也日渐丰富多彩起来。然而，低年级孩子在识字过程中仍显现出很多令人担忧的问题。教师本身的汉字文化意识跟不上，教学评价刻板单一，使得汉字文化在汉字教学方面存在着意蕴的缺失。而事实上将汉字的相关知识渗透入到识字教学当中是很有益处的，本文将在识字教学的现状上；小学生的特点；如何使用汉字学理论指导识字教学，提高识字教学效果方面浅要谈谈汉字文化对小学识字教学的必要性。

一小学识字教学的现状

首先表现为语文课程目标对小学生在识字方面的要求较高。

语文课程标准在总目标中明确提出“学习汉语拼音，能说普通话。认识3500个左右的汉字，能正确工整的书写汉字，并有一定的速度。在阶段目标中具体提出：第一学段（1-2年级），认识常用汉字1600-1800个，其中800-1000个会写；第二学段（3-4年级），累计认识汉字2500个，其中2000个左右会写；第三学段（5-6年级），累计认识常用汉字3500个，其中3000个左右会写。数量上一目了然,质量上对“认识”和“会写”也有明确的涵义。教育部基础教育司组织、语文课程标准研制组编写的《语文课程标准解读》这样解释“认识”: “要求认识的字,只要求认识—— 在本课认识, 放到其他语言环境中也认识,不抄,不默,不考。”对“会写”这样解释：“会读, 会写(指默写), 了解词在语言环境中的意思, 逐步做到在口头和书面表达中运用。由此可以看出，无论是从数量还是质量上来说，小学生识字的压力还是挺大的。特别是对于上文所述的注意力很难集中，学习多采用机械记忆的儿童来说，是存在一定困难的。尤其值得一提的是，对汉字的记忆是信息编码、储存和检索的过程。信论原理告诉我们，在信息传送过程中，一种是新信息，一种是冗余信息。新信息是需要学习和掌握的内容或目标，是信息量；传递的超出了最低所需信息量的那部分信息是冗余信息，信息量为零。所以要想学习的新内容越少，越容易掌握，就得充分利用学生已知的冗余信息，将其运用于教学。汉字造字原意则是一种极有价值的资源。虽然掌握造字原意不是教学目标，但有助于学生掌握字形和读音，从而高效实现“认识”和“会写”目标。如“鼠”字底下前两个竖提上都有两点，后一个斜钩上没有。要想避免学生因受前面笔画的影响而在斜钩上也加上两点。若运用古人造字原意，就不会出错：“鼠”是个象形字, 其小篆底下前两个斜钩是老鼠竖起来的两只脚，两点是爪子。后一个曲笔是老鼠的身子和尾巴，当然没有爪子。隶变、楷化后变成斜钩，也不可能有两点。在这个例子中，关于“鼠”字的冗余信息是学生经验中早已具有的，将其运用到汉字教学中就能减小识字质量的难度。同时，根据会意字的造字原理，批量识字则可以减小识字数量的难度。

其次，学生在识字过程中，写错别字成为一种普遍现象。

错别字的普遍存在一直是小学语文教师很头疼的问题。它的出现应从教师和学生两方面来思考。一是小学生本身感知能力低。小学生观察事物比较模糊，感知字形的能力很低，识字时只能记住字的粗略轮廓，常常对相似或相近的字不善于辨别分析其异同，观察不仔细，产生感知失真，如：将“自己”写成“自已”；“已经”写成“己经”；“今后”写成“令后”；“布置”中 “置”下面少一横；不善于通过字义来区别，如“应该”写成“因该”；“再来”写成“在来” 等等。二是教师机械性的教学方法，只注重自学认读和快速书写，没有采用恰当的方法。同时在教学过程中，没有让学生把一些易混淆、易错的字分清楚。其实，从汉字本身来说，虽然形似的字特别的多，但只要掌握其意思还是不难区分的。如果教师能在学生接触汉字的初始阶段，通过分析汉字的构字理据，进而渗透我国悠久的的传统文化，就可以让识字教学过程更加生动，识记汉字效果更好，亦可使学生的国学底蕴变得更深厚。另外，通过分析字形，探究字源，就可以辨析形近字。如：“弛”与“驰”这是两个声旁相同的形声字，二者的区别在于不同的形旁。在古代，贵族子弟要学习“六艺”，其中，“射”指射箭技术；“御”指驾驭马车的技术。这两项技能与上面的两个字有很大联系。“弛”的形旁是“弓”，是指弓箭的松弛状态；而“驰”是“马”旁，因其本义与“驾驭马车”有关，是“马疾走”之意。倘若教师教学时这样分析，学生就很容易理解和区分了。

再次，俗解汉字现象大量出现造成学生对汉字文化的误解。

俗解汉字是指根据现行字形而对形义关系作非造字原意的随意解释的现象或做法。一般也称之为“俗文自学”或“新说文解字”等。俗解汉字源远流长，集大成者可谓王安石。王安石著有《字说》一书, 其主要特点是，解释汉字形义关系时，不顾古人造字原意，“不问‘六书’把一切汉字都看成会意字”，单纯从通行字形出发进行主观臆测，其结论穿凿附会，荒诞不经，如，“波者水之皮”、“诗为寺人之言”等。虽然俗解汉字费从王安石开始，也非至王安石而终。直到现在日常生活中也大量存在，甚至在现代识字教学中也广泛被运用。虽然在汉字经过多次改革，很多字形已经看不出造字原意的今天，俗解汉字可以帮助学生更好的记忆，但这依然掩盖不了其短处。运用俗解汉字识字在将来影响、干扰学生对于汉字造字原意、固有形义关系的认知，尤其对进入中学后学习文言文有一定的副作用，因为文言词汇较多保留字的本义，而分析造字原意是获得本义的重要途径。同时，运用俗解汉字解释文字不利于我国文化的传承和弘扬。举一个简单的例子，“思”字，现在看是有“田”和“心”组成，好像说心田是进行思想的，有人由此断定中国人早先不知道思维的器官是大脑。其实，“思”最早的字形下面是“心”，上面是是“ 囟”，“囟”是象形字,像头盖骨的汇合处。由此可知，“思”不是指“心田”，而是指头和心的相通。

二、识字教学的对象——小学生的特点

汉字，作为我国的法定通用文字是学生的必学课程，同时掌握好常用汉字也是学习和生活的一种基本技能。而低年级孩子在识字过程中容易出现很多问题：识字量大，相对于其他知识的学习较抽象，教学中难以引起注意；学会了的汉字也容易遗忘；掌握的生字不会灵活运用等。面对种种困难，教师在识字教学中借助汉字本身所蕴含的丰富文化内涵发现新的教学方法能更好的辅助学生完成识字目标。

首先，针对汉字的学习比较抽象，难以引起学生注意的问题，是因为小孩子在注意方面有很多别于成人的方面。儿童发展心理学的研究表明,儿童的注意发展受儿童的主导活动所制约。并且儿童的注意与认识、情感、意志的发展相联系。有意注意在发展,但无意注意仍占有很大的成分。儿童对抽象的材料的注意正在逐步发展,但是更多的还是注意具体直观的事物。儿童的注意的稳定性比较差,注意的范围也比较小。针对这一年龄阶段的学生进行教学, 必须在处理教材和选择教法上下功夫。对低年级的学生来说, 必须充分利用无意注意, 对于组织教学至关重要。在汉字教学过程中,我们可以运用直观的图片、模型实物, 让学生对要学习的汉字有一个直观鲜明的印象。然后再一一演示汉字的形成过程.现在多媒体教学走入课堂上后, 这种直观形象的教学方式如鱼得水, 如虎添翼。如老师在讲“羊”字时可以先出示一张喜洋洋的图片。孩子们看到自己喜欢的动画片的形象出现,自然特别高兴,注意力也会特别集中。教师顺势引导,“谁能用一个简单的符号来表示羊？”学生思考过后，教师可出示“羊”甲骨文字样，然后利用动画课件形式一步步演示“羊”字的变化历史，这样的话孩子们肯定会迫不及待的记住字形。这种教学充分利用孩子的无意注意,唤醒孩子的兴趣, 使孩子喜欢汉字,乐意学习汉字,同时又准确理解了汉字的原始意义，对于提高汉字识字教学至关重要。除了图画汉字, 溯源对照, 抓住汉字的结构和演变规律进行汉字教学，还可以在教学时穿插汉字故事增强课堂的趣味性，吸引注意。

其次，学生对已学汉字容易遗忘。这是由于儿童知识经验少，意义记忆的机会相对较少，在很多时候儿童只能运用机械记忆来记住学习的知识，这样的记忆往往增加了记忆的负担而且还达不到预想的效果。研究表明，不同材料遗忘的规律是不一样的，其中无意义的材料是最容易忘记的。所以，面对毫无联系的单个汉字时，学生就容易遗忘。这就启发教师在进行汉字教学中应设法用儿童已经理解的内容将新学的无法理解的或无意义材料联系起来，或者给予学生能够理解的解释。也可以设法使教学内容直观化、形象化。同时针对人类记忆的内部过程，认知心理学家们从现代信息加工的角度试图探讨过。信息加工学者认为，人类的记忆过程就是人脑对信息的输入、编码、存储和提取过程。其中，对信息的编码是整个记忆过程的核心。编码就是按照一定的法则对信息进行分类、组织和整理等过程。输入的信息经过编码后就变得有条理，容易查找。值得注意的是，从信息加工的角度来看，人的遗忘可能并不意味着信息的丢失，而更可能是由于缺乏必要的提取线索而无法提取信息。根据信息加工的观点，在整个记忆过程中，编码占有非常重要的地位，是记忆的核心。由这些观点，我们很容易从中得到启发，学生之所以容易遗忘是因为长期以来,人们仅仅把汉字作为读写的工具,而忽视了汉字中所蕴涵的文化意识。使其不自然的成了一个个孤立的抽象的符号。今天的汉字教学注重字形的识记,从传统教学中承袭着机械式的识记方法，使学生处于长期反复紧张的记忆状态,致使产生记忆疲劳,失去了学习汉字的兴趣。尽管现在的汉字教学在识记汉字时往往利用游戏、儿歌等有较强趣味性的形式,但其实质仍然是对字形的机械识记。因此，只要教师在教学过程中，注重将汉字表意性的特点和造字规律以及原始意义涉入到教学中，就能很好的完成信息编码过程，从而使学习的汉字系统化，不再容易遗忘。

最后，关于学生对学过的汉字不能灵活运用的问题其实是小学生的思维问题。只要在准确掌握汉字音形义的基础下，加强对字、词、句、篇联系的认识，掌握基本语法规律就很容易解决。

三如何使用汉字学理论指导识字教学，提高识字教学效果 1汉字构造在识字教学中的应用

汉字是通过构形直接记录语义，间接记录语音的表意体系的文字。古老的汉字形体承载着丰富的古代文化信息。将汉字文化涉入识字教学中能帮助我们发现新的教学方法。与此同时，汉字完整的信息是有形、音、义复合传递的，三者缺一不可。了解汉字中蕴含的文化能更好的将汉字形声义相结合，帮助学生学习。

（1）汉字表意性

汉字作为一种表意体系的文字，有其相对于表音文字来说独有的特点。作为“表意文字”，汉字形义的联系非常紧密，将其运用于识字教学中便产生了“字理识字法”。“字理识字法”是由湖南省岳阳市教科所贾国均老师于1991年首先发起，其基本思想就是依据汉字的组构规律，从了解汉字字形与字义的关系着手，把识字建立在对汉字的理性认识的基础上，使学生据形系联，以形索义，探求汉字的字本义，并加深对词义系统的认识和理解。比如：学习“武”字之前，先学“止”和“戈”这两个象形字，通过古文字字形知道“止”表示脚，有行走义，“戈”为古代的一种兵器，一个人手持兵器在行走、巡逻，故“武”字之本义为威武、英武，全副武装的兵士随时可以投入战斗，故词义上可引申为战争（动武）、武力等义。同时，通过字形演变规律，可告诉学生“戈”字中的一撇位移到左上角变成一横，这样，学生绝不会在写“武”字时误加一撇了。

（2）汉字结构单位

现行的汉字的结构单位有两级：一是笔画，二是部件。笔画是构成汉字字形的最小连笔单位。《现代汉语通用字表》规定了5种基本笔画，即横、竖、撇、点、折。笔画起笔与落笔的写法是将汉字写正确写漂亮的关键，因此教师对笔画的强调也是识字教学的一个既重要又基础的部分。部件又称偏旁，是由笔画组成的具有组配汉字功能的构字单位。一个合体字由两个或两个以上的部件构成。汉字数量很多，然而部件却有限。国家语言文字工作委员会1997年12月1日发布、1998年5月1日实施的《信息处理用GB13000.1字符集汉字部件规范》所收20902个汉字共有单一部件560个。可见实际上很多汉字的部件其实是相同的。因此，分析和研究汉字的部件，对于汉字的学习和运用可以收到以简驭繁的效果。同时只要对部件的文化意蕴加以分析就不难得出拥有相同部件的汉字的意义，从而达到形意的完美结合。如与“人 ”有关的部件。“人”字的字形很简单，由一撇一捺两个笔画构成，但它包含了很深刻的文化内涵。“人”的甲骨文形体是面朝左立着的一个人，上端是头，向左下方伸展一笔是手臂，中间是身子，身子以下是腿。这个字形记录的是人的侧面站立形象。在现代汉字中，人部绝大多数的字都是在字的左边加上一个亻旁，这些字大致可以分为：名词，表示人的类别，如俊、儒、侠、仇等。形容词，表示人的德性，如傲、俭、仁、侈等。动词，表示人的行为，这一类字很多，如仰、伏、侍、依、伸、借、使等。这些具有相同表义部件的字与表义部件有着千丝万缕的联系。同时，以“人”字为基础，古人还创造了许多与“人”有关的字，如“从”是两个面朝左侧立的人，一个跟从一个，表示前后相从之意。又如“化”左边是一个面朝左侧立的人，右边是一个头朝下，脚朝上倒立的人，这是个会意字，表示颠倒了。“颠倒”了，也就有了变化。可见，了解部件所表的含义，以之为圆心扩散则可以认识与之有意义联系的一系列字，可以提高识字效率。

（3）汉字的构造规律来

了解汉字构造规律是很重要的。东汉许慎《说文解字》序中提到“六书”为：象形、指事、会意、形声、假借、转注。并对其一一作了解释：“象形者，画成其物，随体诘诎，日月是也。”“指事者，视而可识，察而见意，上下是也。”“ 会意者，比类合谊，以见指撝，武信是也。”“形声者，以事为名，取譬相成，江河是也。”“转注者，建类一首，同意相授，老考是也。”“假借者，本无其字，依声托事，令长是也。”根据许慎的说法不难看出，根据汉字构字规律进行小学识字教学是很可取的一种教学方法。如象形字的教学。象形字是独体字，有很强的构字能力，且本身就表示着一定的汉字文化。小学生在第一学段学习的很多独体字都可以运用象形的特点对字形与日常事物想联系，加强记忆。如，日、月、鸟、鱼、鹿、人、手„„等等。又如会意字的教学。会意字一般由两个或两个以上的表意符号组成，同时组成的复合体又表示新意。如上文所提到的相同部件所构成的汉字往往有意义上的联系，除“人”旁外，还有很多。如：“宀”“广”本义是房屋，作意符与房屋或居住有关。以“纟”“糸”为意符的字与丝帛纺织有关。以“方”为意符的字如“旗”与旗帜有关。“瓦、缶、皿”为意符的字与陶瓷器皿有关。以“贝”为意符的字与钱财有关。以“ 页”为意符的字与人的头部有关。“ 又”的本义是右手，所以以 “又、手、扌”为意符的字与手有关。“隹”本义是短尾鸟，所以以“隹”为意符的字与鸟类有关。由此可见，只要掌握了会意字各部件的意思，就可以结合会意字中各部件之间联系，引导学生掌握这类字的意义，从而提高识字效率。2字用