实施海事行政处罚应把握好的几个环节

第一篇：实施海事行政处罚应把握好的几个环节

文章标题：实施海事行政处罚应把握好的几个环节

海事行政处罚是国家海事行政机关依法对违反海事行政管理秩序的公民、法人和其他组织进行惩戒的一种行政行为，它是国家海事行政管理活动中的一项重要法律制度和必不可少的行政措施，其目的是使行政管理相对人依法经营，xiexiebang.com文章-http://www.xiexiebang.com/找

范文,到xiexiebang.com今后不再出现同一违法行为，维护良好的海事行政管理秩序。其本身具有强制力、直接影响行政相对人权利义务、对相对人的声誉、财产、行为产生不利后果的特点。因此，海事行政处罚必须严格依法设定、执行、监督与救济，必须严格遵守法定的处罚原则、程序与适用原则，做到公正、公开，合法、合理，维护法律、法规的严肃性和公正性。笔者作为一名基层海事处的执法人员，现结合自己的学习和工作体会，就实施海事行政处罚应把握好的几个环节谈一点粗浅看法。

一、海事行政处罚的本质与原则

海事行政处罚如同其他行政处罚一样，其本质就是合法地使违法船舶、船员或其他组织的权益受到损失。例如罚款，就是合法地使违法人的财产权受到损失。或者说，使违法人承担一项新的义务，罚款就是使违法人承担金钱给付的义务。由于后一义务是因违法人不履行法律规定的行政义务而引起的，因而可称之为新的义务。海事行政处罚的直接目的并不是促使行政法上义务的实现，而是通过处罚造成违法者精神、自由和经济利益受到限制或损害的后果。从而使违法者吸取教训，杜绝重犯。因此，可以说，处罚施于违法者的不利后果，应大于违法行为对社会或个人已造成或可能造成的危害，否则将难以达到处罚的目的。需要强调的是，作为海事行政处罚的实施主体即海事行政机关本身，同样也涉及权利义务问题。对违法船舶、船员等予以处罚是海事行政机关的一项重要职权，同时又是海事行政机关的一种义务和责任。因此，海事行政机关对违反法定义务的船舶、船员或者其他组织必须依照法律规定予以处罚，不能“置之不理”，否则就构成行政失职，并应承担法律责任。

海事行政处罚具有以下基本法律原则：一是法定原则。即法无明文规定不处罚、必须在法定职权范围内实施处罚、必须遵循法定处罚程序，没有法定依据、超越法定职权范围、违反法定程序的行政处罚无效。二是公正、公开原则。公正原则要求行政机关正确行使行政处罚中的自由裁决权，保证行政处罚的合理性；公开原则要求设定和实施行政处罚的过程及结果，必须向行政相对人和社会公开、开放、以接受社会的民主监督。对违法行为给予行政处罚的规定也必须向社会公布，未经公布的，不得作为行政处罚的依据。三是处罚与教育相结合原则。实施海事行政处罚是以行政相对人违反国家海上交通安全、海洋环境保护等海事法律法规为前提的，其目的是为了惩戒和纠正违法行为，预防类似及其他违法行为地再次发生。因此在实施行政处罚过程中，必须坚持处罚与教育相结合，做到惩戒、教育并重。四是无救济即无处罚原则。行政机关对行政相对人实施行政处罚，必须为其提供救济途径，否则，就不应对其实施行政处罚。海事行政处罚是以受到行政处罚的当事人有权进行陈述申辩、要求举行听证、申请行政复议、向海事法院提起诉讼、请求行政赔偿等为法律救济途径的。在实施行政处罚的过程中，我们要充分尊重当事人的上述权利。

二、实施海事行政处罚应把握好的几个环节

海上海事行政处罚涉及到违反海上航行、停泊、作业和通航安全保障管理秩序，违反海上危险货物载运和安全监督管理秩序等十一大类别的海事行政违法行为，直接关系到自然人和法人以及其他组织等不同当事人的切身利益，因此，实施海事行政处罚必须严格遵守行政处罚法、海事法律法规和《中华人民共和国海上海事行政处罚规定》（以下简称8号令）的规定，笔者认为应着重把握好以下几点：

1、适用法律法规要准确。

在法律法规适用上，不仅法律法规的名称、执法主体及条款项要准确，而且应把握好以下原则：一是新法优于旧法的原则。这是因为新法往往更能体现立法者对现实生活、社会现象的把握、定性、调整的立法意图与对社会关系的调整理念，体现行政管理与时俱进的科学性，也有利于海事行政相对人对处罚理由、处罚依据、处罚方式与责任形式的接受与认识，避免出现使用过时的法律法规进行处罚而导致行政相对人的逆反心理，导致降低行政效率与增加行政成本负担。二是坚持对行政相对人处罚程度较轻的形式优于处罚程度较重的形式的原则。这是因为行政处罚只是实现一定行政管理目的的具有教育、惩戒两重性的手段，处罚不是目的，令行政相对人承担不利的法律后果也不是目的。站在受处罚的行政相对人的角度而言，受到行政处罚本身已是一种不利的后果。所以，刻意地加重行政相对人的行政处罚负担

第二篇：实施海事行政处罚应把握好的几个环节

海事行政处罚是国家海事行政机关依法对违反海事行政管理秩序的公民、法人和其他组织进行惩戒的一种行政行为，它是国家海事行政管理活动中的一项重要法律制度和必不可少的行政措施，其目的是使行政管理相对人依法经营，范文大全文章-http://www.xiexiebang.com 找范文,到范文大全今后不再出现同一违法行为，维护良好的海事行政管理秩序。其本身具有强制力、直接影响行政相对人权利义务、对相对人的声誉、财产、行为产生不利后果的特点。因此，海事行政处罚必须严格依法设定、执行、监督与救济，必须严格遵守法定的处罚原则、程序与适用原则，做到公正、公开，合法、合理，维护法律、法规的严肃性和公正性。笔者作为一名基层海事处的执法人员，现结合自己的学习和工作体会，就实施海事行政处罚应把握好的几个环节谈一点粗浅看法。

一、海事行政处罚的本质与原则

海事行政处罚如同其他行政处罚一样，其本质就是合法地使违法船舶、船员或其他组织的权益受到损失。例如罚款，就是合法地使违法人的财产权受到损失。或者说，使违法人承担一项新的义务，罚款就是使违法人承担金钱给付的义务。由于后一义务是因违法人不履行法律规定的行政义务而引起的，因而可称之为新的义务。海事行政处罚的直接目的并不是促使行政法上义务的实现，而是通过处罚造成违法者精神、自由和经济利益受到限制或损害的后果。从而使违法者吸取教训，杜绝重犯。因此，可以说，处罚施于违法者的不利后果，应大于违法行为对社会或个人已造成或可能造成的危害，否则将难以达到处罚的目的。需要强调的是，作为海事行政处罚的实施主体即海事行政机关本身，同样也涉及权利义务问题。对违法船舶、船员等予以处罚是海事行政机关的一项重要职权，同时又是海事行政机关的一种义务和责任。因此，海事行政机关对违反法定义务的船舶、船员或者其他组织必须依照法律规定予以处罚，不能“置之不理”，否则就构成行政失职，并应承担法律责任。

海事行政处罚具有以下基本法律原则：一是法定原则。即法无明文规定不处罚、必须在法定职权范围内实施处罚、必须遵循法定处罚程序，没有法定依据、超越法定职权范围、违反法定程序的行政处罚无效。二是公正、公开原则。公正原则要求行政机关正确行使行政处罚中的自由裁决权，保证行政处罚的合理性；公开原则要求设定和实施行政处罚的过程及结果，必须向行政相对人和社会公开、开放、以接受社会的民主监督。对违法行为给予行政处罚的规定也必须向社会公布，未经公布的，不得作为行政处罚的依据。三是处罚与教育相结合原则。实施海事行政处罚是以行政相对人违反国家海上交通安全、海洋环境保护等海事法律法规为前提的，其目的是为了惩戒和纠正违法行为，预防类似及其他违法行为地再次发生。因此在实施行政处罚过程中，必须坚持处罚与教育相结合，做到惩戒、教育并重。四是无救济即无处罚原则。行政机关对行政相对人实施行政处罚，必须为其提供救济途径，否则，就不应对其实施行政处罚。海事行政处罚是以受到行政处罚的当事人有权进行陈述申辩、要求举行听证、申请行政复议、向海事法院提起诉讼、请求行政赔偿等为法律救济途径的。在实施行政处罚的过程中，我们要充分尊重当事人的上述权利。

二、实施海事行政处罚应把握好的几个环节

海上海事行政处罚涉及到违反海上航行、停泊、作业和通航安全保障管理秩序，违反海上危险货物载运和安全监督管理秩序等十一大类别的海事行政违法行为，直接关系到自然人和法人以及其他组织等不同当事人的切身利益，因此，实施海事行政处罚必须严格遵守行政处罚法、海事法律法规和《中华人民共和国海上海事行政处罚规定》（以下简称8号令）的规定，笔者认为应着重把握好以下几点：

1、适用法律法规要准确。

在法律法规适用上，不仅法律法规的名称、执法主体及条款项要准确，而且应把握好以下原则：一是新法优于旧法的原则。这是因为新法往往更能体现立法者对现实生活、社会现象的把握、定性、调整的立法意图与对社会关系的调整理念，体现行政管理与时俱进的科学性，也有利于海事行政相对人对处罚理由、处罚依据、处罚方式与责任形式的接受与认识，避免出现使用过时的法律法规进行处罚而导致行政相对人的逆反心理，导致降低行政效率与增加行政成本负担。二是坚持对行政相对人处罚程度较轻的形式优于处罚程度较重的形式的原则。这是因为行政处罚只是实现一定行政管理目的的具有教育、惩戒两重性的手段，处罚不是目的，令行政相对人承担不利的法律后果也不是目的。站在受处罚的行政相对人的角度而言，受到行政处罚本身已是一种不利的后果。所以，刻意地加重行政相对人的行政处罚负担并不见得是绝对必要的。而站在行政处罚主体的角度而言，有意识、有选择地适用制裁后果较轻的行政处罚形式，将无疑更能体现行政执法、行政法治中“寓情于治”的成熟管理技巧，将会有利于相对人对行政处罚行为的接受与理解，从而有助行政管理的顺畅运行与整体行政效率的提高。三是海事行政机关有义务对当事人进行告知教育，使其了解自己的行为对水上交通安全及其他社会关系造成的多种危害与在法

律上的多种不利后果，从而在今后的行为中能引起应有的注意，不致再违反他法而再受他种处罚。四是注意界定“一事不再罚原则”。所谓“一事不再罚原则”就是对某一违法行为不得给予两次以上的处罚。但对“一事”的理解不尽相同，较窄的理解是一个行为违反一个法律规范为“一事”；较宽的理解是一个行为违反多个法律规范也算“一事”。笔者认为，一事不再罚原则是保障公民法人合法权益，防止行政机关专横武断的重要原则，应当在行政处罚法中占有一席之地。至于“一事”的范围如何界定，必须考虑目前处罚机关职权交叉重叠的现状，在对此类违法行为实施行政处罚前，应当慎重考虑，恰当地界定“一事”法律范围，避免出现重复处罚或不作为现象。

2、调查取证要合法。

首先，海事行政机关向当事人收集违反《海上交通安全法》和《海洋环境保护法》等海事法律法规的所有证据资料，必须在海事行政处罚决定作出前全部收集完，作出行政处罚决定后向“当事人”补充收集的证据资料无效。其次，海事行政机关向当事人收集违法证据，必须采用法律允许的调查手段，其执法人员不得少于2人，并应向当事人或者有关人员出示海事行政执法证件，否则，当事人有权拒绝调查或检查，或者即使收集到证据资料，也是不合法和无效的。同时，执法人员与当事人之间有直接利害关系的应当回避。再次，当执法人员发现当事人涉嫌违反《海上交通安全法》等海事法律法规的证据可能灭失或者以后难以取得时，应及时报请所在单

位负责人批准，按规定对证据进行先行登记保存。

3、证据资料要充分。

证据是依法收集能够证明当事人是否有海事行政违法行为的一切客观事实，以及对正确认定当事人是否有违法行为具有意义的其他情节的事实材料，也是正确实施海事行政处罚的前提条件。如果证据不充分或证据的证明力出现偏差，将对立案、处罚的实施等产生直接的不利影响，甚至导致处罚力度不够，有悖于8号令的立法初衷。同时亦可能成为当事人提起行政复议或行政诉讼的理由和海事部门败诉的潜在隐患。因此，海事执法人员必须高度重视证据及其质量，在调查取证中，要克服各种困难和不利因素，确保证据充分。

所谓充分，就是海事行政机关收集的证据资料不仅要做到事实清楚，而且要做到确凿，即证据资料应合乎下列基本要求：当事人违反海事法律法规行为发生的日期、地点、证人证言，当事人的陈述，现场勘验、检查笔录等证据资料的名称、编号和内容等都反映在书面资料上；当事人违法行为的主要内容摘录清楚、准确无误；询问笔录的主要内容和页数清楚完整，当事人相关资料和违法行为及其他相关证据资料复印件齐全；每份证据资料上都必须有当事人的签名及手印，证明是从当事人处取得的文字说明；执法人员和有关人员签名及填制有关记录的日期、海事行政机关签章及日期等齐全。通过充分的证据资料来清楚准确地反映和证明事实的真相。

4、违法所得认定要准确。

8号令中对具体海事行政违法行为的种类作了明确的规定，依照有无违法所得，海事行政违法行为可以分为两类，即有违法所得的海事行政违法行为和无违法所得的海事行政违法行为。8号令中共有26条涉及到海事行政违法行为有否违法所得问题，其范围包括违反海上航行、停泊、作业和通航安全保障管理秩序，违反海上危险货物载运和安全监督管理秩序等九大类别的海事行政违法行为，所包含的具体种类则更多，同时还涉及到了自然人和法人以及其他组织等不同的当事人。因而当事人违法所得认定也就成了海事行政处罚中经常遇到的问题和必不可少的重要环节，同时因涉及的具体海事行政违法行为各异，违法当事人不同，违法情形复杂多样，证据难以取得，所以当事人违法所得认定也是一个不易把握的难点问题。

违法所得是指当事人通过从事超出法律允许范围包括违法的营利活动，并对社会带来一定危害的行为，从而所获得的全部经济收益，而且收益应与当事人的违法行为有直接的因果关系。联系到海上的经营活动，某一具体海事行政违法行为的违法所得，应当是本次海事违法活动所能带来的经济收益，此项收益具有不可分性，应当概括为本次经营活动所能带来的全部收益。笔者认为，营运船舶因违反海事管理法规如船舶、船员配备及装载等不符合规定而开航所获得的运费等收入，转让、出卖有关证书所得收入，以及与其本次违法行为存有直接的因果关系的其他所有收入，均可认定为船舶所有人或经营人的违法所得。对自然人当事人个人违法所得的认定，应客观和实事求是，若有证据证明其本人从上述违法所得中获得了部分收益或有其他违法收入，则可将此部分认定为其本人的违法所得，如将船员未按规定取得合格的船员职务证书或未通过船员培训擅自上船服务所获得的工资收入认定为本人违法所得是准确的。在具体的操作过程中，应结合个案实际综合分析，严格区分违法所得和合法收入，不能一概而论。

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5、处罚种类要有效。

《行政处罚法》第八条规定，行政处罚有七种：(一)警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收非法财物；

（四）责令停产停业；

（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

（六）行政拘留；

（七）法律、行政法规规定的其他行

政处罚。根据上述第（七）的规定，《行政处罚法》颁布前其他生效的法律、法规规定的行政处罚种类可以继续适用，而且以后出台的法律、行政法规还可以补充行政处罚的种类。《中华人民共和国海上交通安全法》第四十四条规定的处罚种类为：警告；扣留或吊销职务证书；罚款。《中华人民共和国海上海事行政处罚规定》第八条规定海事行政处罚的种类：警告；罚款；撤消船舶检验资格；吊销船舶国籍证书或临时船舶国籍证书；没收船舶登记证书；扣留船员职务证书；吊销船员职务证书；吊销海员出境入境证件；没收违法所得；没收船舶；法律、行政法规规定的其他海事行政处罚。因此海事行政机关只能按照海事法律法规、规章规定的权限和程序实施规定的处罚种类，罚款数额也必须在规定的幅度范围内进行裁量。

6、告知程序要到位。

《行政处罚法》规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或拒绝当事人的陈述申辩，则行政处罚决定就不能成立(当事人放弃陈述或申辩权利的除外)。因此，实施海事行政处罚，告知程序必须到位，即要做到“三要”：一要向当事人作出书面“海事违法行为通知书”，告知当事人拟作出处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩等方面的权利；二要对当事人提出的事实、理由和证据进行认真复核，当事人提出的事实、理由或者依据成立的，海事行政机关应当采纳；三要履行送达程序。能当面送达当事人的应派专人送达，不能当面送达的应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将“海事违法行为通知书”送达当事人，但不管采用何种方式，都应当制作书面“送达回证”，并在上面载明送达时间、送达地点、送达人、送达文书名称、被送达人、送达方式、收件人签名或盖章、备注等事项，避免当事人提出告知程序不合法、不到位等问题。

7、处罚文书要规范。

制作海事行政处罚文书，是实施海事行政处罚的重要环节，不能有丝毫的马虎。一是格式要规范，即应使用统一格式的海事行政处罚文书；二是填写要完整，海事行政处罚文书中不能有空、漏之处，并应使用全称；三是内容要准确，所有文书内容包括用字用词、不同文书的时间顺序均要准确无误；四是文书要齐全，即应分别制作《海事违法行为通知书》、《海事行政处罚决定书》、《海事行政处罚文书送达回证》等不同文书，应有的文书不能缺少。

8、听证程序要规范。

海事行政机关在作出较大数额罚款(对自然人处以1万元以上罚款，对法人或其他组织处以10万元以上罚款)和吊销证书的行政处罚决定前，应当按照《行政处罚法》的规定，告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的应当组织听证，并掌握好以下几点：海事行政机关应当在听证的7日前，向当事人送达《听证会通知书》，告知当事人举行听证的时间、地点等，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行；听证由有关海事机关指定非本案调查人员主持，主持人与本案有直接利害关系的应当回避；听证会应按规定程序举行，听证会记录应经当事人审核和签字或盖章，并制作听证会报告。未按当事人的要求和听证程序组织听证的，作出的行政处罚决定无效。

总之，实施海事行政处罚是一项

严肃的执法工作，执法人员必须不断增强法制意识和执法能力，严格遵守行政处罚法和海事法律法规、规章以及上级机关对处罚程序方面的有关规定，自觉维护法律、法规的严肃性和公正性，维护当事人的合法权益和良好的海事行政管理秩序，确保海事行政处罚公正、公开，合法、合理。

第三篇：新农村建设应重点把握好“四个环节”（定稿）

我认为建设社会主义新农村应坚持“规划先行，突出重点，梯次推进，典型示范，分步实施”的建设原则，围绕“新”字做文章，把握“四个环节”，积极推进新农村建设。

一、抓规划，奠定新农村建设基础

规划是建设的龙头。在推进新农村建设工作中，只有进一步解放思想，更新观念，坚持“规划一步到位，建设分步实施”的原则，科学制定系统的具有前瞻性、包容性、和谐性的新农村建设规划。在规划中，做到“五个注重”：即注重农村经济发展规划；注重农村基础设施建设规划；注重农村社会事业发展规划；注重乡风文明建设规划；注重村容村貌整治规划。

二、抓产业，培育新农村建设支撑

生产发展是建设新农村的物质基础，也是解决农村一切问题的根本前提。产业的形成能够为新农村建设提供支撑和活力。新农村建设和发展新产业是相互促进、相辅相成的。搞好了新农村建设，可以促进产业的发展；抓好产业的发展，又为新农村建设提供了强有力的支撑。在产业的发展上，我们重点从四个方面着手：一是抓龙头，带基地，做好农业产业化大文章，重点培育三大产业龙头。二是抓特色，强支柱，凸现块状区域经济优势。三是招商引资兴产业，增加集体收入。四是激活流通带产业，增加农民收入和集体收入。

三、抓建设，完善新农村基础设施

建设新设施其实就是指改善村容村貌，它既是社会主义新农村建设的重要物质基础，也是农村发展亟待加强的一个薄弱环节，更是一直令农民关心关注的热点难点问题。多渠道争取政策性项目资金。通过争取和利用好政策性建设项目增加投入。我们先后抓住国家对土地整理项目、文明新村建设、“村村通”公路建设、农村电网改造等项目建设，加大基础设施建设力度。坚持政府主导。在具体运作中，我们集中拳头，整合土地整理、农综开发、扶贫开发、村村通、安全饮水、节水灌溉、沼气建设、电力、通信、环保等项目资金，捆绑使用，集中投向新农村建设。

四、抓教育，培育新型农民

建设社会主义新农村，需要培养造就千千万万“有文化、懂技术、会经营”的高素质新型农民。“三农”问题的核心是农民问题，农民问题的核心是素质问题，素质问题的核心是教育问题，农民素质的高低直接决定着新农村建设步伐的快慢。因此，坚持以人为本，培养新型农民，是建设社会主义最本质、最核心的内容，也是最为迫切的要求。培育新型农民，我们从以下几点着手：提高农民的文化水平，培育学习型农民；提高农民的科学素养，培育科技、经营型农民；转变农民的生活方式，培育文明型农民；提高农民的法制意识，培育懂法、守法型农民；提高农民的道德水准，培育美德型农民。

第四篇：海事行政处罚裁量权管理办法

中华人民共和国海事局 海事行政处罚裁量权管理办法

海政法[20013]836号

2013年12月6日

第一章

总

则

第一条 为规范行使行政处罚裁量权，确保行政处罚的合法性、合理性，保障公民、法人或其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，结合海事行政处罚工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于各级海事管理机构依据法律、法规、规章等实施海事行政处罚裁量权的行为。

第三条 本办法所称海事行政处罚裁量权是指海事管理机构查处违法行为时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑法律目的、违法行为事实、性质、情节、社会危害程度等因素，在职权范围内对是否给予行政处罚、行政处罚的种类和幅度等进行综合裁量，并作出行政处罚决定的权限。

第四条 国家海事管理机构统一负责全国海事行政处罚裁量权实施的管理工作。各级海事管理机构负责辖区海事行政处罚裁量权的管理和实施，法制部门具体负责海事行政处罚裁量权的归口管理。

第五条 海事行政处罚裁量权的实施应当遵循下列原则：

（一）公平公正原则。海事管理机构行使行政处罚裁量权时，应当平等对待海事违法行为当事人，不得以案件本身以外的因素差别对待海事违法行为当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的海事违法行为当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致；

（二）过罚相当原则。海事管理机构行使行政处罚裁量权应当与海事违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当，避免出现处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚等情况；

（三）处罚与教育相结合原则。海事管理机构行使行政处罚裁量权时，既要处罚海事违法行为，又要教育海事违法行为当事人自觉遵守法律。

（四）程序正当原则。海事管理机构行使行政处罚裁量权时，应当遵循法定程序，充分听取海事违法行为当事人意见，依法保障海事违法行为当事人的知情权、参与权和救济权。

（五）综合裁量原则。海事管理机构行使行政处罚裁量权，应当综合、全面考虑违法事实、性质、情节、社会危害程度等主客观因素，不能片面考虑某一因素进行处罚。

第二章 行政处罚裁量权的适用

第六条 海事违法行为的性质、情节、社会危害程度等相同或相近的案件，在实施行政处罚时适用的法律依据、处罚的种类和幅度应当相同或相近。

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者并处的，可选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第七条 从轻处罚是指对海事违法行为当事人在法定的海事行政处罚种类和幅度内停滞作出的较轻处罚种类或者较低幅度的行政处罚；减轻处罚是指对海事违法行为当事人在法定的海事行政处罚种类和幅度最低限以下依法作出的行政处罚。

海事违法行为当事人具有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻处罚：

（一）已满十四岁不满十八岁的自然人有海事违法行为的；

（二）主动消除或者减轻海事违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施海事违法行为的；

（四）配合海事管理机构查处海事违法行为有立功表现的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第八条 海事违法行为当事人具有下列情形之一的，可从轻处罚：

（一）在共同海事违法行为中起次要作用或辅助作用的；

（二）能够主动中止海事违法行为，且未造成严重后果的；

（三）主动向海事管理机构报告自身海事违法行为，且未造成危害后果的；

（四）经海事执法人员指出后，海事违法行为当事人及时纠正违法行为，且未造成危害后果的；

（五）发生水上交通事故或者污染责任事故后，海事违法行为当事人积极采取应急行动，有效减轻危害后果的；

（六）积极配合海事管理机构调查，主动提供海事管理机构尚未掌握的自身违章证据的；

（七）检举其他当事人的海事违法行为，经查证发福的。

第九条 从重处罚是指对海事违法行为当事人在法定的海事行政处罚种类和幅度内依法作出的较重处罚种类或者较高幅度的行政处罚。

海事违法行为当事人具有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）造成较为严重后果或情节恶劣的；

（二）一年内因同一海事违法行为受过海事行政处罚的；

（三）胁迫、诱骗他人实施海事违法行为的；

（四）伪造、隐匿、销毁海事违法行为证据的；

（五）拒绝接受或阻挠海事管理机构实施监督管理的；

（六）法律、法规规定应当从重处以海事行政处罚的其他情形。

本条第二款第（一）项所述的“较为严重后果或情节恶劣”情形，包括但不限于下列情形：；

（一）海事违法行为导致水上交通安全事故、污染事故达到一般及以上等级的；

（二）海事违法行为被认定为故意向水域排放禁排污染物的；

（三）海事违法行为导致公共或者他人财产遭受重大损失或者造成人命伤亡的；

（四）海事违法行为危及国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果的；

（五）对检举、举报人打击报复，查证属实的；

（六）发生水上交通事故或者污染事故逃逸的。

第十条 海事违法行为当事人具有下列情形之一的，应当依法不予处罚：

（一）不满14周岁的有的海事违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有海事违法行为的；

（三）海事违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）其他依法不予处罚的情形。

除法律法规另有规定外，海事违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。第十一条 各级海事管理机构对常见海事违法行为进行处罚裁量时。应当按照《常见海事违法行为行政处罚裁量基准》（以下简称《基准表》）执行。对《基准表》中未列明的海事违法行为，应当根据本办法规定的裁量原则和规则，以法定的海事行政处罚种类和幅度为基础给予处罚。

《基准表》由国家海事管理机构另行制定。

海事管理机构查处的海事违法行为未被列入《基准表》的，各直属海事管理机构或者省级地方海事管理机构可以制定本辖区海事违法行为处罚裁量基准，并报国家海事管理机构备案。第十二条 海事管理机构依法拟对海事违法行为当事人从轻处罚的，按照下列方式进行裁量：

（一）具体海事违法行为列入《基准表》，具有本办法第七条规定法定从轻情节的，应当按照《基准表》轻微档次实施处罚；

（二）具体海事违法行为已列入《基准表》，具有本办法第八条的从轻情节的，可按照《基准表》轻微档次实施处罚；

（三）具体海事违法行为未列入《基准表》，具有本办法第七条、第八条的从轻情节的，应当根据本办法规定的裁量原则，在法定处罚幅度内给予25%及以下比例的处罚；

第十三条 具有本办法第七条规定法定减轻情节的，应当根据本办法规定的裁量原则，在法定的海事行政处罚种类和幅度最低限以下给予处罚，但不得低于法定处罚幅度下限的20%。《基准表》中已经具体列明减轻处罚幅度的应当按照《基准表》执行。

海事行政处罚种类为吊销资格证书的，不得减轻为暂扣资格证书。

第十四条 海事管理机构依法对海事违法行为当事人从重处罚的，按照下列方式进行裁量：

（一）具体海事违法行为已列入《基准表》，具有本办法第九条规定从重情节的，应当按照《基准表》严重档次实施处罚；

（二）具体海事违法行为未列入《基准表》，具有本办法第九条规定从重情节的，应当根据本办法规定的裁量原则，在法定处罚幅度内给予法定幅度75%及以上比例的处罚。

第十五条 海事管理机构拟对海事违法行为当事人处以从轻、减轻、从重或不予行政处罚的，应当收集相关证据，没有证据证明相关情形存在的，不得实施从轻、减轻、从重或不予行政处罚。

第三章 行政处罚裁量程序

第十六条 具有以下情形之一的，海事管理机构应当制作《海事行政处罚特殊情况处理审批表》，说明事实和理由，由海事管理机构负责人审批同意后执行，但《基准表》中已经具体列明处罚幅度的除外：

（一）具有本办法第八条规定的从轻情节，拟作出从轻处罚决定的；

（二）具有本办法第九条规定的从重情节，拟作出从重处罚决定的；

（三）拟作出不予处罚或者减轻处罚决定的。

第十七条 海事管理机构在实施从轻、减轻、从重处罚时，应当在送达《海事违法行为通知书》或者《听证告知书》时，一并告知拟作出从轻、减轻、从重处罚的事实、理由的依据。

《海事行政处罚决定书》中应当裁明减轻、从轻、从重或不予行政处罚的理由和法律依据。

第十八条 海事管理机构在行使海事行政处罚裁量权时，应当充分听取海事违法行为当事人的陈述、申辩和听证意见，对海事违法行为当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；海事违法行为当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。

海事管理机构不得因海事违法行为当事人的陈述、申辩而加重处罚。

第十九条 具有下列情形的海事行政处罚案件，应经海事管理机构法制部门预审后，由海事管理机构负责人集体讨论决定：

（一）拟作出对自然人罚款或者没收非法所得，数额超过1万元的；

（二）拟作出对法人或组织罚款或者没收非法所得，数额超过3万元的；

（三）拟撤销船舶检验资格的；

（四）拟没收船舶、没收或吊销船舶登记证书的；

（五）拟吊销船员职务证书、吊销海员出境入境证件的。

第四章 行政处罚裁量的监督

第二十条 上级海事管理机构应当对下级海事管理机构行政处罚裁量权行使情况进行监督检查。

有下列情形之一的，应当依据相关规定进行执法过错责任追究：

（一）无法定依据、违反法定程序实施行政处罚裁量的；

（二）擅自改变行政处罚种类、幅度实施行政处罚裁量的；

（三）因实施行政处罚裁量不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（四）因实施行政处罚裁量不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（五）因实施行政处罚裁量不当，给海事违法行为当事人造成重大损失的，或者在社会上造成不良影响的。

第五章 附

则

第二十一条 本办法所称法定处罚幅度内是指最低和最高处罚数区间。如法定处罚幅度为100元至1000元，第十二条中“在法定处罚幅度内给予25%及以下比例的处罚”是指100元至325元；第十四条中“在法定处罚幅度内给予法定幅度75%及以上比例的处罚”是指775元至1000元。

第二十二条 本办法及《基准表》为海事管理机构行使海事行政处罚裁量权的内部规范文件，不得在海事行政处罚执法文书中作为处罚依据直接引用。

第二十三条 本办法自2014年1月1日起实施。《关于规范行使海事行政处罚裁量权的指导意见》（海法规[2010]302号）同时废止。

第五篇：把握好调查研究的两个环节

近年来，各级领导干部按照江泽民同志关于“大兴调查研究之风”的要求，积极开展调查研究，对探索和解决新形势下的新情况、新问题起到了非常重要的作用。但有些同志不能正确认识调查研究的重要性，存在着作风不扎实、方法不得当、效果不明显等问题。从实践看，搞好调查研究，必须注意把握好以下两个环节：调查是研究的基础，必须全面系统。毛泽东指出：一切事情是要人做的，做就必须先有人根据客观事实，引出思想、道理、意见，提出计划、方针、政策、战略、战术，方能做得好。思想等等是主观的东西，做或行动是主观见之于客观的东西，都是人类特殊的能动性。但这种能动性不是脱离实际的纯粹主观的东西，它始终依赖于客观对象和物质的实践活动，因此，只有从客观实际出发，才能形成正确的思想和意识。这就是我们平常所说的“没有调查就没有发言权，没有调查就没有决策权”。那么，如何搞好调查呢？一是要搞好调查前的准备工作。对调查的对象、重点、难点以及调查方法要做到心中有数，同时认真查阅有关的资料，掌握有关政策规定以及调查课题的历史背景及研究状况，特别是对一个时期内带有方向性、倾向性的问题以及群众普遍关心的问题的专题调研，更要注意事先拿出调研方案，做到有的放矢。二是作风要深入。毛泽东曾把调查研究形象地概括为“走马观花”和“下马观花”两种形式。“下马观花”式的调查，是一项艰苦细致甚至危险的工作。沉得越深，工作越实，获得的资料才越丰富；反之，如果走马观花，作风漂浮甚至心猿意马，是达不到调查目的的。三是调查要全面。毛泽东曾强调：必须全面地看问题，切忌片面性。克服片面性，就要在调查对象上，既调查机关，又调查基层，既调查领导，又调查群众；在调查方法上，既通过汇报了解情况，又深入到一线获得感性认识，坚持多层次、多方位、多渠道地调查，防止以点“代”面、一叶障目。四是要密切联系群众。邓小平指出：离开群众经验和群众意见调查研究，那么，任何天才的领导人也不能进行正确的领导。因此，调查要有甘当小学生的精神，深入群众、贴近群众、组织群众，“让群众说话”，做到听真话、察实情。研究是调查的升华，必须深入细致。事物是现象与本质的统一。现象是人们的感官所能感受到的表现于事物外面的东西，本质则是深藏于内的支配着外在各种变化的内在东西。要把握客观事物，就必须在实践的基础上下一番功夫，透过现象把握本质，实现由感性认识到理性认识的飞跃，这种功夫就是研究。搞好研究，首先是要对调查中掌握的材料和现象进行深刻的分析。调查之后，一定要进行深入研究，对实践得来的材料进行去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的研究分析，找出带规律性和普遍性的东西来。其次是要边调查边研究。调查虽然是研究的基础，但二者却是相辅相成的，必须边调查边研究，通过研究使调查更加深入，从认识到实践多几个回合。调查研究中，经常有这样的情况：有的同志调查结束后，在研究时才发现占有的材料不全面，坐在办公室里向基层要数字、问情况；有的调查时不注意倾听群众的意见，只向群众问“是什么”、“怎么样”，不问“为什么”、“怎么办”，到头来对基层的情况若明若暗，知其然而不知其所以然；有的调查回来后，甚至干脆把材料交给秘书或组织几个“笔杆子”，由他们代为研究，自己成了“甩手掌柜”的；等等。这种调研脱节、重调轻研甚至调而不研的做法，严重违背认识的客观规律，影响了调研质量。因此，调研一定要边收集、整理材料，边梳理、研究问题，把调查与研究结合起来，贯彻于调研的全过程。再次是要有顽强的毅力和科学的方法。透过事物的表象抓住本质和主流，分析其内在矛盾和运动规律，没有一种“钉子精神”是不行的，必须开动脑筋，在研究上下一番苦功夫、深功夫、细功夫。当然，在肯于研究的同时还要善于研究，在运用概念、判断、推理等的基础上，运用多方面的知识和方法对感性认识进行“加工制作”，如归纳与演绎、分析与综合、具体与抽象以及比较、分类、统计、想象等等，只有这样，才能把握本质的东西。