江苏省工商行政管理系统直销监督管理办法（试行）

第一篇：江苏省工商行政管理系统直销监督管理办法（试行）

江苏省工商行政管理系统直销监督管理办法（试行）

第一章　总则

第一条　为加强和规范全省各级工商行政管理机关的直销监管工作，促进建立规范有序的直销市场秩序，根据《直销管理条例》（以下简称《条例》）及国家工商行政管理总局《关于加强直销监督管理工作的意见》等有关规定，制定本办法。

第二条

全省各级工商行政管理机关应按照《条例》和有关规定以及国家工商行政管理总局的要求，建立相应的直销监管工作机制，建立健全直销监管工作制度。

对直销企业和直销员及其直销活动实行全省统一监管、分级负责。

第三条　全省各级工商行政管理机关按照《条例》和本办法规定的职责分工，履行直销监管工作职能，负责对本省注册登记的直销企业和直销企业省级分支机构进行行政指导，对辖区内的直销企业和直销员及其直销活动实施监督管理。

第四条　各级工商行政管理机关公平交易监督机构是本级局的直销监管职能机构（以下简称直销监管职能机构），负责组织和协调本局的直销监管工作，并指定专人负责对直销企业及其直销员的直销活动实施监督管理。

第五条　各级直销监管职能机构应建立完备的直销市场监管档案、台账。

对已批准直销的企业和分支机构、已开展直销活动的企业和分支机构以及拟申请直销企业按照一户一档建立监管档案、台账，进行分类监管。

对辖区外直销企业在本地区设立的非直销分支机构、境外直销企业在本地区投资兴办的非直销企业进行跟踪监管。

监管工作实行台账制度。直销监管职能机构应将日常监管工作和掌握的情况及时记入监管台账，并定期进行汇总、分析，提出对本地区直销活动的规范措施、日常监督检查工作计划和指导意见，及时报上级局直销监管职能机构，并向上级局直销监管职能机构提出监管工作建议。上级局直销监管职能机构应及时将各地上报的监管情况录入其监管台账，并将相关情况及时通报给下级局直销监管职能机构。

第六条　对直销企业信息和监管信息实行分级采集、全省共享。

各级直销监管职能机构按照本办法要求，负责采集辖区内直销企业信息和监管工作各个环节形成的监管信息。

省局直销监管职能机构负责制定直销监管工作信息化管理办法。逐步实现直销监管信息全省共享。

第七条　各级工商行政管理机关其他内设职能管理机构按照各自管理职能对直销企业实施监督管理，监督直销企业遵守工商行政管理法律法规的规定，依法查处其违法违规行为．并积极配合直销监管职能机构开展对直销企业及其分支机构和直销员直销活动的监管。

企业注册及监督管理机构负责对直销企业及其分支机构、服务网点的注册登记和登记事项的监督管理。

消费者权益保护机构负责对直销企业及其分支机构和直销员违反国家有关消费者权益保护规定的行为进行处理。

商标监督管理机构负责直销企业直销产品的商标使用情况的监管管理。

广告监督管理机构负责直销企业直销产品广告的监督管理。

合同管理机构负责直销企业相关合同行为的监督管理。

第二章　直销监管的职责分工

第八条　各级工商行政管理机关直销监管职能机构的直销监管职责是：

（一）监督直销申请人依法办理直销经营许可和注册登记手续；

（二）监督直销企业依法设立服务网点并按照《条例》及有关规定提供服务；

（三）监督直销企业及其分支机构依法招募和培训直销员；

（四）监督直销企业及其直销员依法开展推销、计酬等直销活动；

（五）监督直销企业建立并严格遵循完备的信息报备和披露制度；

（六）对直销企业及其省级分支机构和直销员直销活动中的违规行为实施行政处罚，依法查处其传销行为：

（七）依法查处未经批准擅自从事直销活动的企业、单位和个人。

第九条　省级工商行政管理机关直销监管职能机构具体负责以下直销监管工作：

（一）组织全省各级工商行政管理机关直销监管职能机构宣传《条例》及其他直销监管规定；

（二）负责研究、制定本省有关直销监管的制度、办法；

（三）部署、组织、督促、指导、协调全省各级局直销监管职能机构开展直销监管工作；

（四）建立在本省开展直销活动的直销企业及其省级分支机构的直销监管档案、台账；

（五）按照相关规定组织开展对申请直销企业的经营活动情况的核查，出具有关证明材料；

（六）对直销企业直销经营许可条件进行监督，对直销企业实缴注册资本低于规定最低限额以及其他不符合直销经营许可条件的情况按照有关规定组织开展调查处理；

（七）对直销企业省级分支机构有关在本省招募直

第二篇：江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法及四项制度

江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法

第一章 总 则

第一条 为了建立以工商所（分局）监督管理为基础，以计算机网络管理为手段，对市场主体实行联动监管的新型工商行政管理机制，依据法律、法规和规章的规定，制定本办法。

第二条 江苏省各级工商行政管理机关及其派出机构，依据法律、法规、规章（以下统称为法规）以及本办法的规定，对江苏省范围内的市场主体实施经济户口管理并承担相应责任。同时，依照法定职责，查处无照经营行为。

《企业登记管理警示制度》、《企业法定代表人登记管理警示制度》、《企业退出督查制度》、《企业风险预警制度》、《江苏省工商行政管理系统市场主体信用约束管理办法》和《江苏省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》是经济户口管理的重要组成部分。

第三条 本办法所称市场主体，是指经工商行政管理机关登记注册的企业、个体工商户、农民专业合作社以及外国（地区）企业分支、常驻代表机构和在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业。

本办法所称经济户口，是指工商行政管理机关及其派出机构依法对市场主体履行登记注册和监督管理等职责所形成的信息，以及其他相关部门依据规定提供的对市场主体监督管理的信息的总和。

本办法所称经济户口管理，是指工商行政管理机关及其派出机构依法对市场主体履行登记注册和监督检查、行政处罚等行政监督管理，并将相关信息予以记录和管理的行为。

第四条 经济户口管理遵循分级登记管理与属地监管相结合、以属地监管为主的原则。

第二章 经济户口

第五条 经济户口由各级工商行政管理机关及其派出机构在各自职责范围内，按照谁实施、谁记录的原则，收集、记录和维护。一个市场主体建立一个经济户口。

第六条 经济户口包括书式材料和机读信息两个部分。

第七条 书式材料包含以下内容：

（一）市场主体办理登记时依法提交的材料；

（二）市场主体办理年检或验照时依法提交的材料；

（三）市场主体获得“重合同、守信用”企业、驰（著）名商标等褒奖的材料复印件；

（四）行政处罚、责令改正、警示管理等材料；

（五）各种检查表；

（六）管理费核定或减免材料；

（七）其他相关部门移交或抄送的材料。

第八条 机读信息包含以下内容：

（一）市场主体登记信息；

（二）市场主体年检或验照信息；

（三）行政处罚信息；

（四）监督检查信息；

（五）商标监管信息；

（六）广告监管信息；

（七）合同监管信息；

（八）消费者权益保护信息；

（九）管理费核定或减免信息；

（十）其他监督管理相关信息。

第九条 注册部门（含内资、外资企业登记注册，下同）在办理市场主体登记时，录入登记信息，建立经济户口的基本信息，负责做好管区代码赋码工作，以及重点、热点行业市场主体的特别标注。

各级注册部门对市场主体的行政区划调整或管区代码录入错误的要及时调整或修正。

第十条 工商所（分局）以县级工商行政管理机关名义履行个体工商户登记职责的，由工商所（分局）录入登记信息，建立经济户口的基本信息，赋予管区代码并做好重点、热点行业市场主体的特别标注工作。

工商所（分局）应当自市场主体下发之日起5个工作日内准确地做好市场主体的认领或退还工作。

第十一条 各级工商行政管理机关及其派出机构根据管理权限，履行监督管理职责，并在行政监督管理结果作出之日起5个工作日内，将相关信息录入经济户口“管理信息系统”。

第十二条 市场主体异地违法受到处罚的，由行政处罚机关的承办部门自行政处罚决定作出之日起15个工作日内，将处罚决定书抄送市场主体登记机关。

第十三条 各级工商行政管理机关及其派出机构查处无照经营行为，应填写“无照经营检查表”存档，并在处理结果作出之日起5个工作日内，将相关信息录入经济户口“管理信息系统”。

第三章 经济户口管理

第十四条 各级工商行政管理机关的各职能部门，应当按照职责分工，做好经济户口管理的相关工作：

（一）办公室负责统筹部署各职能部门提出的专项检查计划；组织专项检查的部门在部署专项检查时，应负责将专项检查的内容细化为具体检查项目，并指导、督查专项检查工作的落实；

（二）人教部门负责将经济户口管理工作纳入工商所建设考核内容，并组织考核；

（三）监察部门负责经济户口管理工作的效能监察；

（四）法制部门负责对经济户口管理工作的法制监督与指导；

（五）注册部门负责登记时重点、热点行业市场主体的特别标注，管区代码的赋码工作，以及对市场主体登记工作的指导、督查；

（六）企业监督管理部门负责牵头制订、修改经济户口管理制度及配套制度；企业、外资、个体私营监督管理部门依据各自职责负责对流通领域危险化学品经营市场主体及其他市场主体检查工作的指导、督查，负责通过市场主体年检或验照做好重点、热点行业市场主体特别标注的维护；

（七）个体私营监督管理部门负责对无照经营查处工作的指导、督查；

（八）市场监督管理部门负责对商品交易市场及商品交易市场内的市场主体和农资经营检查工作的指导、督查；

（九）商标、广告、合同管理部门分别负责对商标印制、广告经营检查工作和合同监管工作的指导、督查；

（十）消费者权益保护部门负责对流通领域的食品经营及其他商品经营质量检查工作的指导、督查；

（十一）公平交易管理部门负责对直销活动的监督管理工作的指导、督查；

（十二）财务部门负责对行政性收费工作的指导和督查；

（十三）信息中心负责经济户口“管理信息系统”的稳定运行，监测经济户口机读信息质量，指导相关职能部门开展机读信息的维护，保障网络畅通、网络安全，进行数据备份等工作。

对市场主体实施的警示、风险预警、退出督查等管理制度，由注册、企业、外资、个体私营、消保、公平交易、商标、广告、市场等监督管理部门，按照相关制度规定的分工，与工商所（分局）共同实施。

各职能部门对市场主体实施登记注册、监督检查、行政处罚、行政收费行为的，按照职责分工负责录入相关信息。

第十五条 对市场主体的监督管理以工商所（分局）为主，其主要履行下列职责：

（一）根据登记机关的委托办理市场主体的登记、年检或验照手续；

（二）负责按规定和监管需要对辖区内市场主体组织、实施监督检查；

（三）依法以自己名义或根据县级以上工商行政管理机关委托对违法行为实施行政处罚；

（四）按照《企业登记管理警示制度》、《企业退出督查制度》的规定，对列入警示和退出督查的企业，实施监督管理；

（五）对辖区内无照经营行为，依法予以查处。

第十六条 商品质量检验、广告监测、直销企业直销行为管理，以及对外国企业常驻代表机构的管理，按规定权限由相关工商行政管理机关负责。

第十七条 工商行政管理机关及其派出机构对市场主体监督检查的主要内容：

（一）是否依法办理工商登记；

（二）是否按核准的登记事项开展经营活动；

（三）流通领域食品、农资、危险化学品经营，以及商标印制、广告经营、商品交易市场、直销企业等市场主体是否依法建立和落实有关管理制度；

（四）其他经营行为是否符合国家有关工商行政管理法规的规定；

（五）因违法行为被处理后是否整改。

对不同类型的市场主体，其检查内容应有所侧重。对重点行业市场主体的检查内容，由省局确定；专项检查的内容由部署专项检查的机关确定；对其他市场主体，在实施检查时的检查内容，除本办法有规定的外，由县级以上工商行政管理机关确定。

第十八条 工商行政管理机关及其派出机构对市场主体进行监督检查的主要方法：

（一）书面检查。指市场主体向工商行政管理机关及其派出机构书面报告登记事项变化情况和经营情况，或者工商行政管理机关及其派出机构通过书面的形式对登记事项进行的核查。

（二）实地检查。指工商行政管理机关及其派出机构依据法定职责和程序到市场主体的住所或经营场所实施的检查。

（三）商品检验。指委托法定检测机构或通过专用设备对商品质量进行的抽查。

（四）监测检查。指对广告经营单位通过媒体发布的广告内容进行的监测，以及对商场、超市、市场等流通领域的主要商品进货台帐记录情况和农产品检验情况，通过网络系统实施的监测。

第十九条 重点、热点行业的确定：

重点行业，指依法由工商行政管理机关履行主要监管职责的行业。重点行业由省局依法统一确定。（见附件一）

热点行业，指由工商行政管理机关配合有关部门共同管理的社会关注的行业。热点行业由各级工商行政管理机关确定。（省局确定的热点行业，见附件二）

下级对上级已设定的热点行业不得重复设定，重点行业与热点行业也不得重复设定。

第二十条 对属于重、热点行业的市场主体，应加强监督管理，在办理登记时应录入有关前置许可信息，在年检或验照时重点审查，案后重点回查。对重点行业的市场主体，每年对其实施不少于一次的实地检查。对热点行业市场主体的实地检查比例由市、县（区）工商行政管理机关确定。

第二十一条 对下列市场主体，必须实施检查：

（一）新设立的企业（核发营业执照后六个月内）；

（二）警示或年检中要求实地检查的企业；

（三）责令限期改正期限届满的市场主体；

（四）行政处罚结案后，提示需要回查的市场主体；

（五）有投诉、举报线索或上级交办线索的市场主体；

（六）商品质量检验不合格的市场主体；

（七）广告监测涉嫌违法违规的市场主体；

（八）县级以上人民政府或工商行政管理机关依法组织的专项检查所规定的市场主体。

除上述规定必须检查的市场主体外，对其他市场主体的检查，由市、县（区）工商行政管理机关根据监管需要自行规定。对涉及同一市场主体的多项检查任务，工商所（分局）实施检查时可以有机整合。

第二十二条 工商所（分局）可以以自己的名义，对辖区内的个体工商户违反《城乡个体工商户管理暂行条例》及其实施细则的行为、集市贸易中的经营者违反集市贸易管理法规的行为，实施除吊销营业执照、责令停业、暂扣营业执照以外的行政处罚。

工商所（分局）以自己名义实施行政处罚的，经工商所（分局）所（局）长批准，可以进行立案、采取先行登记保存措施、行政处罚告知等程序。案件的核审，由工商所（分局）法制员或县级以上工商行政管理机关法制部门承担。

第二十三条 工商所（分局）受县级以上工商行政管理机关的书面委托，可以以委托机关名义，对市场主体的违法行为，实施下列种类和幅度范围内的行政处罚：

（一）警告；

（二）没收违法所得30000元以下；

（三）罚款20000元以下。

县级以上工商行政管理机关委托工商所（分局）实施上述行政处罚的，受委托工商所（分局）所（局）长，可以县级以上工商行政管理机关负责人的名义，对办案过程中的立案、采取先行登记保存、实施扣留、封存等行政强制措施以及行政处罚告知等程序，代行批准权。

第二十四条 县级以上工商行政管理机关负责查处的案件，可以委托工商所（分局）立案。受委托的工商所（分局）所（局）长，可以县级以上工商行政管理机关负责人的名义批准立案。

第二十五条 在取缔无照经营过程中，经工商所（分局）所（局）长批准，可以对专门用于无照经营活动的工具和原材料等先行查封、扣押，并在24小时内向县级工商行政管理局补办批准手续。

第二十六条 工商所（分局）不得以自己名义，实施法律规定应由县级以上工商行政管理机关实施的监督检查和行政处罚。

工商所（分局）对监管中发现的外商投资企业、外国（地区）企业分支机构、常驻代表办事机构、在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业以及公用企业、事业单位或者其它依法具有独占地位的经营者限制竞争行为等无权查处的案件，应逐级向有管辖权的机关报告，并可以在有管辖权的机关组织下参与调查等工作。

第二十七条 县级以上工商行政管理机关不得将自己无管辖权的案件委托工商所（分局）查处。

第四章 经济户口档案

第二十八条 各级工商行政管理机关注册部门为建立经济户口基本档案的责任部门；其他职能部门和工商所（分局）在各自的职责范围内，负责按照档案管理的有关规定，及时将监督管理、奖惩等相关书式资料报送档案管理部门。档案管理部门负责对报送的资料进行甄别、筛选、分类、整理、归档。

第二十九条 经济户口档案除相关检查表以及受县级工商行政管理机关委托保存的个体工商户登记材料存放工商所（分局）外，其他资料由县级以上工商行政管理机关档案管理部门按登记权限分级管理。行政区划调整时，档案管理部门、注册部门、工商所（分局）应及时作好市场主体书式材料移交工作。工商所（分局）可以根据需要，管理经济户口书式材料的副本或复印件。

第三十条 工商所（分局）以县级工商行政管理局名义办理个体工商户登记注册的，应在核准登记后一个月内，将登记注册材料报送县级工商行政管理机关档案管理部门（受县级工商行政管理机关委托保存个体工商户登记材料的除外）。工商所（分局）受企业登记机关委托办理企业年检的，应在年检法定期限届满后一个月内，将企业年检材料报送委托机关档案管理部门。

第五章 经济户口信息披露

第三十一条 经济户口信息的披露，指工商行政管理机关掌握的市场主体相关信息的公示、对外查询、政府部门间信息交流、共享，以及法规规定的其他披露行为。

第三十二条 各级工商行政管理机关应当依法向社会公示下列信息：

（一）新核准登记的市场主体营业执照记载的信息；

（二）获取“重合同、守信用”企业，驰、著名商标等各种褒奖的信息；

（三）市场主体注销登记信息；

（四）逾期未年检的企业、逾期未验照的个体工商户信息；

（五）被吊销营业执照的市场主体信息；

（六）违反《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》，被吊销营业执照且自被吊销营业执照之日起未逾3年的企业的法定代表人、负责人或者直接责任人信息；

（七）违法情节严重、社会反响强烈的典型案件的相关信息；

（八）无照经营处罚信息；

（九）法律法规规定可以公示的其他信息。

第三十三条 县级以上工商行政管理机关应当按照《江苏省公共信用信息归集和使用暂行办法》、《江苏省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》的要求，与相关部门交流、共享信息。

第三十四条 法院、检察院、纪检、监察、公安、审计机关、律师以及政府特许的征信机构持单位介绍信（或律师证件），除可查询本办法第三十三条所指的信息外，还可查询下列信息：

（一）企业出资、对外投资信息；

（二）企业年检报告书、企业财务报告、企业验资报告、审计报告；

（三）股东信息、股权冻结信息；

（四）风险预警信息。

第三十五条 任何组织或个人持查询申请或查询人身份证，除可以查询本办法第三十二条所列的信息外，还可以查询下列信息：

（一）市场主体登记事项信息；

（二）市场主体年检或验照结果信息；

（三）对市场主体监督检查的记录；

（四）市场主体受处罚结果信息。

（五）市场主体动产抵押物登记、股权质押登记信息。

第三十六条 除本办法第三十四条规定外的任何组织或个人查询以下信息，必须征得被查询对象的书面同意：

（一）企业出资、对外投资信息；

（二）企业年检报告书、企业财务报告、企业验资报告、审计报告。

第三十七条 工商行政管理机关对外公示和提供查询的经济户口信息，必须以已经具备法律效力的文书为准。下列信息，禁止公开和对外查询：

（一）正在调查、讨论、处理过程中的监管信息；

（二）与行政执法有关，公开后可能会影响检查、调查、取证等执法活动或者会威胁执法人员、举报人、证人生命安全的信息；

（三）监督管理过程中获取的举报、案件线索信息；

（四）其他依法禁止公开和对外查询的信息。

第三十八条 工商行政管理机关档案管理部门应当建立经济户口查询管理制度，并及时作好经济户口查询记录。

第三十九条 信息公示渠道：

（一）报纸、杂志以及广播、电视等公共媒体；

（二）新闻发布会、政务网站；

（三）在机关主要办公地点设立的公共查阅室、资料索取点、公告栏、电子屏幕等场所或者设施；

（四）其他便于公众及时准确获得信息的形式。

公示的信息，由相关职能部门指定专人及时整理、核对，信息中心负责提供技术保障。

第四十条 《江苏省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》第三条第（一）至

（四）项信息由省局信息中心向省公共信用信息中心和国家工商总局信息中心提供；第（五）至

（八）项信息由信息产生机构于每月20日前审核确认，未提出异议的，视同已审核确认；提出异议的，由企业监管部门报省局企业监督管理处汇总后，由省局信息中心统一调整，并于每月20日向省公共信用信息中心提供。

第四十一条 经济户口信息的公示、预警，以及与相关部门交流、共享，应按下列时效执行：

（一）市场主体营业执照记载的信息以当前信息为准；

（二）各种褒奖信息以其获得的荣誉称号相关证书的有效期限为准；

（三）逾期未年检的企业、逾期未验照的个体工商户信息，公示一年；

（四）吊销营业执照处罚信息，公示三年；

（五）注销登记信息，公示三年；

（六）行政处罚信息，自行政处罚决定书作出之日起七年内与相关部门交流、共享；经批准予以公示的，按批准时限确定；

（七）企业法定代表人或负责人在任职期间的不良记录信息，预警七年。

上述信息对外提供查询服务的时限，按档案管理相关规定执行。

第四十二条 有下列情形之一的，企业或者相关人可以向提交信息记录的工商行政管理机关提出异议申请：

（一）认为信息记录与事实不符的；

（二）认为侵犯企业或者相关人合法权益的。

第四十三条 工商行政管理机关应当在接到企业或者相关人提出的异议申请之日起 20 个工作日内作出信息审查意见，并告知申请人。

在企业或者相关人申请信息异议期间，暂停对外查询该条信息。对确有错误的信息、被决定或者裁决撤销的信息以及无充分证据证明真实性的信息，应当由信息产生部门及时修正或者撤销披露。

第六章 经济户口管理责任

第四十四条 各级工商行政管理机关及其派出机构应建立经济户口管理过错责任追究制度。

经济户口管理过错责任的追究程序，参照《江苏省工商行政管理机关违法行政错案责任追究规定（试行）》执行。

第四十五条 有下列情形之一的，应追究有关人员和有关部门负责人的过错责任：

（一）超越职责权限实施行政处罚的；

（二）未按程序审批或越权对市场主体实施警示等管理措施的；

（三）玩忽职守，应实施检查而不作为的；

（四）录入信息不及时、不准确、不完整，导致经济户口不完整或遗漏重要信息的；

（五）虚假检查或者在检查过程中弄虚作假的；

（六）未经批准擅自披露监管信息，妨碍行政执法或导致管理相对人的合法权益受到损害的。

（七）管理、维护不当，导致经济户口信息缺失或影响经济户口“管理信息系统”正常工作的。

第四十六条 有本办法第四十五条第（一）至第（四）项，第（六）、（七）项行为之一，情节轻微，未造成后果的，责令责任人改正；情节严重，造成不良影响的，对责任人进行通报批评，并视情给予警告处分；损害市场主体合法权益的，给予警告以上行政处分。

第四十七条 有本办法第四十五条第（五）项行为的，对责任人通报批评，并给予警告处分；情节严重的，给予警告以上行政处分，调离执法岗位。

第四十八条 有本办法第四十五条行为之一，造成行政赔偿的，按有关规定追究责任人的损害赔偿责任。

第七章 附 则

第四十九条 本办法所称的行政管理结果或处理结果，是指管理相对人应当履行的义务或承担的责任。

第五十条 本办法发布后，《江苏省工商行政管理系统企业信用分类监管实施办法》（苏工商企[2004]153号）、《关于印发〈江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法〉等五个文件的通知》（苏工商企[2004]262号）、《江苏省工商行政管理系统企业信用管理暂行办法》（苏工商合[2002]300号）、《企业免检制度》（苏工商企[2002]444号）废止。其他相关规定，其内容与本办法相抵触的，以本办法为准。

第五十一条释。

第五十二条

本办法由江苏省工商行政管理局负责解本办法自印发之日起施行。企业登记管理警示制度

第一条 为加强部门之间和上下级之间的联动监管，提高企业监管的有效性和针对性，特制定本制度。

第二条 企业登记管理警示分为三个等级，即一级警示、二级警示、三级警示。

一级警示为提示性警示，注册部门（含企业注册、外资企业注册部门，下同）在办理登记业务时重点审查，但不对企业的登记行为进行限制。

二级警示为部分限制性警示，注册部门根据警示的内容，在企业申请登记业务时有针对性的对一项或若干项的变更登记进行限制。

三级警示为完全限制性警示，注册部门根据警示的内容，对企业申请的变更登记或注销登记进行限制。

监管部门及工商所（分局）办理年检时，对警示行为按照本制度有关规定处理。

第三条 有下列情形之一的，实施一级警示管理：

（一）股东（合伙人）营业执照被吊销未尽清算义务，或已注销但未办理股权变更登记的；（自动上，人工下，注册部门负责）

（二）所投资的企业营业执照被吊销，未尽清算义务的；（自动上下，人工下，注册部门负责）

（三）企业名称或自然人姓名变更后，所投资企业尚未办理股东（合伙人）名称或姓名变更的；（自动上，人工下，注册部门负责）

（四）投诉、举报内容涉及企业内部纠纷需要注册时重点关注的；（人工上下，注册部门负责）

（五）登记中缺少材料承诺后补的；（人工上下，注册部门负责）

（六）营业执照经营期限届满前1个月的；（自动上下）

（七）被责令限期改正尚未逾期的；（自动上下，人工上下，监管部门负责）

（八）企业提交的章程等登记材料中有需要特别关注事项的。（人工上下，注册部门负责）

第四条 有下列情形之一的，实施二级警示管理：

（一）注册资本分期到位的企业未按期出资的，限制办理注册资本增资变更登记；（自动上下）

（二）法院冻结企业股东（出资人）的股权（投资）的，应其要求限制被冻结股权（投资）的股东（出资人）的变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（三）应纪检、监察、司法机关、有关行政管理机关的要求，限制企业办理相关变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（四）应企业主管部门（出资人）或股东会（合伙人）要求的，限制企业办理相关变更登记；（人工上，人工下或自动下，注册部门负责）

（五）企业股东办理股权质押登记的，限制其办理股权变更登记。（自动上下，人工下，注册部门负责）

（六）查无下落的企业，限制办理除住所以外的其他事项的变更登记。（自动上下）

第五条 有下列情形之一的，实施三级警示管理：

（一）涉嫌违法违规，被工商行政管理机关有关部门立案调查尚未处理结案的，限制办理注销登记。办案部门认为需要进一步限制有关事项变更登记的，应在警示中明确限制变更登记的事项；（限制注销登记自动上下，限制变更登记人工上下，办案部门负责）

（二）被法院依法裁定宣告破产或裁判解散的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（人工上，自动下，监管部门负责）

（三）被政府及相关部门依法责令关闭的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（人工上，自动下，监管部门负责）

（四）已进入清算程序或办理清算组备案手续，尚未办理注销登记的，限制办理变更登记和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（自动上下，或工商所人工上）

（五）分支机构隶属企业法人营业执照被吊销或被登记机关撤销、撤回设立登记的，限制该分支机构办理变更登记；（自动上下）

（六）被政府相关部门吊销、撤销专项许可或前置许可期限届满，未办理经营范围变更或注销手续的，限制办理变更登记（核减经营范围变更除外）和董事监事经理变动、分公司设立的备案；（自动上，人工上下，监管部门负责）

（七）逾期未申报年检的，限制办理变更登记；（自动上下）

（八）被工商部门责令限期改正，逾期未改的，限制办理变更登记；（自动上、人工下，监管部门负责）

（九）营业期限届满，限制办理变更登记；（自动上下）

（十）外国地区企业常驻机构驻在期限届满，限制办理变更登记。（自动上下）

第六条 企业警示的实施与管理，由企业登记机关各职能部门和工商所（分局）依据各自职能分工负责。

第七条 自动上下的警示，由系统根据相关业务自动生成。一、二级警示人工上下的，可由责任部门经办人直接实施；三级警示人工上下的，应报经部门负责人审批；部门负责人认为需要局长或分管副局长审批的，应呈报审批。

人工实施或解除警示时，经办人员对警示条款要适用准确，警示原因要填写（录入）具体完整，并保留相关证据。

第八条 工商所（分局）在对辖区内市场主体进行监督管理时，发现企业已停止经营，并提交了解散事由出现的文件，若企业登记机关未实施警示管理的，工商所（分局）可以实施相应的警示管理。对检查中需要限期改正的或查无下落的企业，应将检查结果录入经济户口管理信息系统，自动生成警示。

第九条 警示事由已改正或消除的，警示实施部门（含工商所[分局]，下同）应当及时解除相关警示。

自动下的警示需要人工解除的，由相关业务部门按照本制度第七条第二、三款的规定解除。

第十条 注册部门在办理业务时涉及三级警示第（一）、（八）项的，认为相关业务部门警示的事项不影响办理此次变更登记的，可由注册部门经办人提出拟办意见，报部门负责人或分管局长批准临时解除警示。

注册部门办理业务时涉及三级警示第（二）、（三）、（四）、（六）项的，认为企业所变更事项有充足理由，且不影响企业清算的，可由注册部门经办人提出拟办意见，报部门负责人或分管局长批准临时解除警示。

注册部门办理业务时涉及三级警示第（九）、（十）项的，若企业接受工商行政管理机关的监督管理，并在规定的时间内申请办理经营期限变更登记的，可以解除警示。

第十一条 企业、外资、个体私营监管部门应依据各自职能分工，年检时对警示企业的相关行为重点审查、区别情况、酌情处理：

（一）对一级警示行为涉及企业应履行相关义务的，可督促、告知企业履行义务；

（二）对二级警示第（一）项行为，应视出资监管情况决定是否办理年检；

（三）对二级警示第（二）至

（五）项行为、三级警示第（四）项行为，依法办理年检；

（四）对二级警示第（六）项行为，应督促企业办理住所变更登记或注销登记；

（五）对三级警示第（一）、（八）项行为，年检经办人应当在了解案件查办、违法行为查纠情况的基础上，提出拟办意见，报部门负责人或分管局长审批决定是否予以办理年检。

（六）对三级警示第（二）、（三）、（六）项行为，公司制企业已进行清算组备案、非公司制企业主动提交了解散事由出现的文件的，可以依法办理年检；未办理清算组备案的，暂不予办理年检，责令其办理清算组备案。

（七）对三级警示第（五）项行为不予办理年检，责令其限期办理注销登记。

（八）对三级警示第（七）至

（十）项行为，警示事由已改正、消除的，解除警示后方可予以办理年检。对未纠正违法行为或未办理营业期限（驻在期限）变更登记和清算组备案（公司制企业）的三级警示第（八）、（九）、（十）项行为，不予办理年检。

第十二条 企业、外资、个体私营监管部门应依据各自职能分工，与工商所（分局）密切配合，对三级警示中第（三）、（八）、（九）、（十）项行为进行实地检查，依法查纠违法行为。

第十三条 警示管理由系统自动建立电子台帐。警示管理的编号规则为：A工商B字C第D号，其中A指工商行政管理机关简称，B指业务部门简称，C指年份，D指当警示顺序号。

手工实施警示管理的，经办的业务部门应建立警示书式审批材料和证据的管理制度，并将相关材料上传至数据库保存。

第十四条 异地迁入的市场主体其警示管理按警示内容由迁入局对应的部门负责管理。

第十五条全省各级工商机关及其工作人员不得随意实施或解除企业登记管理警示，不得擅自向市场主体发布上述有关信息。对因不当行为造成不良影响和后果的，将按照《江苏省工商行政管理机关违法行政错案责任追究规定（试行）》追究当事人的责任。

第十六条 对应当解除警示而故意不解除，给当事人带来不便的，上级机关应当通报批评；给当事人造成损失或较大社会影响的，应追究有关当事人的行政过错责任，并在一定时间内关闭有关人员实施警示的权限。

企业风险预警制度

第一条 为服务经济发展，构建企业信用体系，减少企业在生产经营中的风险，特制定本制度。

第二条 企业风险预警，是根据各级工商行政管理机关及其派出机构在日常监管和年检中的客观记录，对存在交易风险的企业进行预警的制度。

第三条 企业风险预警信息的使用应当立足于为经济发展服务，可以用于：

（一）政府决策分析；

（二）政府相关管理部门联动监管；

（三）为有关部门提供查询服务；

（四）按照信息披露的有关规定为公众提供查询服务。

第四条 企业风险预警信息包括：

（一）被行政处罚涉及假和骗的行为；

（二）被消费者申（投）诉，经工商行政管理机关或消费者协会处理认定市场主体应承担双倍赔偿责任的；

（三）年检报告表明，企业资产负债率已超过80%的；

（四）食品经营市场主体未按工商行政管理部门的要求建立制度的；

（五）企业成立后超过六个月未开展经营活动或开业后连续停业一年以上（公司制企业、个人独资企业、合伙企业开业后自行停业六个月以上）的；

（六）侵害消费者权益，但拒不接受消协（消保委）调解或拒不执行已达成的调解协议的。

第五条 风险预警的实施。对符合第四条第（一）、（三）、（五）、（六）项内容的，由软件自动上风险预警；对符合第四条第（二）、（四）项内容的，由消保、市场监管部门按照职能分工负责上风险预警。对第四条第（三）、（五）项预警内容消除的，由软件自动解除；对第四条第（四）项预警内容消除的，由消保部门负责解除；对风险预警内容未消除的，超过规定期限后，由软件自动解除。

第六条 工商行政管理机关可以根据有关部门和政府特许的征信机构的特殊需要，加工整理企业的风险预警信息，或为征信机构生产信用产品，提供相关信息。

第七条 风险预警内容，第四条第（一）项保留七年，其他风险预警除预警内容已消除外保留三年。

第八条 全省各级工商行政管理机关和工商行政管理人员不得随意实施或解除企业风险预警，应严格按照经济户口管理办法中信息披露的有关规定发布信息，违者将参照《江苏省工商行政管理机关违法行政错案责任追究规定（试行）》追究当事人的责任。

企业法定代表人登记管理警示制度

第一条 为维护市场经济秩序，构建市场信用体系，加强对企业法定代表人的管理，强化工商行政管理机关监管力度，根据有关法律法规，特制定本制度。

第二条 企业法定代表人登记管理警示制度，是各级工商行政管理机关依托现代信息技术手段，依法对企业法定代表人的登记进行限制和对相关不良行为予以记录的制度。

第三条 企业法定代表人登记管理警示制度分为限制性警示和相关不良行为记录两个部分。

第四条 工商行政管理机关根据有关部门通报、系统工作提示等知悉企业法定代表人有下列情形之一的，应当实施限制性警示，并在一定期限内限制办理企业法定代表人的相关登记：

（一）正在被执行刑罚或者正在被执行刑事强制措施的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（二）正在被公安机关或者国家安全机关通缉的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（三）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被判处剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（四）因犯有其它罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（五）担任因经营不善破产清算的企业的法定代表人或者董事、经理，并对该企业的破产负有个人责任，自该企业破产清算完结之日起未逾3年的；（办理注销登记时自动生成）

（六）担任因违法被吊销营业执照的企业的法定代表人，并对该企业违法行为负有个人责任的，自该企业被吊销营业执照之日起未逾3年的；（吊销营业执照时自动生成）

（七）个人负债数额较大，到期未清偿的；（根据联动监管数据，自动生成或人工录入）

（八）擅自设立的互联网上网服务营业场所经营单位被依法取缔的，自被取缔之日起５年内，其主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或者主要负责人。（取缔无照经营，自动生成）

（九）因擅自从事娱乐场所经营活动被依法取缔的投资人和负责人，终身不得投资开办娱乐场所或者担任娱乐场所的法定代表人、负责人。（取缔无照经营，自动生成）

（十）法律和国务院规定不得担任企业法定代表人的其他情形。

第五条政府相关行政管理部门吊销许可证后通知工商行政管理部门的，企业注册部门和监管部门应对被吊销许可证的法定代表人、负责人实施限制性警示，并在一定期限内限制办理相关行业企业法定代表人、负责人的登记。

（一）违反《互联网上网服务营业场所管理条例》被吊销《网络文化经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾5年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（二）违反《电影管理条例》被吊销《摄制电影许可证》、《电影发行经营许可证》、《电影放映经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾5年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（三）违反《印刷业管理条例》被吊销《印刷经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（四）违反《音像制品管理条例》被吊销《音像制品出版许可证》、《音像制品复制许可证》、《音像制品制作许可证》、《音像制品经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（五）违反《出版管理条例》被吊销《出版许可证》、《出版物进口经营许可证》的企业的法定代表人或主要负责人，自被吊销许可证之日起未逾10年的；（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

（六）违反《娱乐场所管理条例》被吊销或者撤销《娱乐经营许可证》的企业的法定代表人或负责人，自被吊销或者撤销许可证之日起未逾5年的。（根据注册部门相关业务或联动监管数据，自动生成或人工录入）

第六条 工商行政管理机关对有下列行为的企业法定代表人或负责人予以记录，并可在企业法定代表人或负责人参加有关部门评选、考核活动需征求工商行政管理机关意见时，出具有关记录证明或意见：

（一）违反工商法律法规被处罚企业的法定代表人或负责人；

（二）被工商行政管理机关责令限期改正，逾期未改正的企业法定代表人或负责人；

（三）企业被吊销营业执照后，两年内不履行组织清算、办理注销登记等法定义务的企业法定代表人；

（四）拒绝工商部门监督检查的企业的法定代表人或负责人；

第七条 工商行政管理机关按照有关规定或应有关部门的要求，对企业法定代表人或负责人参与评选、考核活动等签署意见时，要写明参选（评）人在担任该企业法定代表人或负责人期间，企业被工商行政管理机关处罚的（事由、种类、次数等）情况；企业不遵守国家法律、法规、强制性标准、法定要求且拒不改正的情况；企业拒绝接受监督检查的情况，以及企业不按规定进行清算办理注销登记的情况。

出具的记录证明或意见应当载明的事项有：企业法定代表人或负责人的姓名，所担任法定代表人或负责人的企业的名称，企业违法的事由、处罚（处理）的情况、处罚（处理）时间、对其违法行为实施处罚的单位等。（见附件）

第八条 法定代表人登记管理警示的使用和管辖，由同级注册部门和企业监管、外资登记管理、个体私营监管部门负责。

第九条 企业申请登记时，出具有关证据证明，企业法定代表人对企业的破产或被吊销营业执照不负有个人责任的，由注册部门和企业监管、外资登记管理、个体私营监管部门依据各自职责，经过部门负责人或分管局长批准，可以解除警示。若实施警示的机关与企业登记申请受理机关不属同一机关的，应先由实施警示的机关解除警示后，企业登记申请受理机关方可受理企业登记申请。

第十条 对企业的董事、监事、经理的任职法律法规有限制性规定的，应当依照本制度实施警示管理，并在一定期间内限制办理董事、监事、经理的备案。

企业退出督查制度

第一条根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章的有关规定，为引导企业履行退出市场应尽的法定义务，逐步完善和规范企业退出机制，特制定本制度。

第二条 企业退出督查制度，是指工商行政管理机关知悉企业解散事由出现，由企业登记机关和属地工商所（分局）依法督促其办理相关登记备案手续或注销登记，并实施监督管理的制度。

第三条 企业有下列情形之一的，应当主动终止经营、办理注销登记：

（一）法院依法裁定宣告破产或裁判解散；

（二）政府及有关部门依法责令关闭；

（三）工商行政管理机关依法吊销营业执照或依法撤销、撤回设立登记；

（四）企业章程（合伙协议）规定的营业期限届满未延续或其他解散事由出现；

（五）合伙企业合伙人已不具备法定人数；

（六）因合并、分立导致原企业解散；

（七）企业投资人决定解散；

（八）个人独资企业投资人死亡或者被宣告死亡，无继承人或者继承人决定放弃继承。

第四条 企业登记机关和工商所（分局）根据相关部门通报、系统工作提示、年检、检查等知悉企业已处于下列状态的，应采取有效措施对其实施退出督查：

（一）法院依法裁定宣告企业破产或裁判解散，并函告工商行政管理机关的；

（二）政府及有关部门依法责令企业关闭，并函告企业登记机关或与工商行政管理机关建立联动监管的；

（三）系统提示企业已被依法吊销营业执照或依法撤销、撤回设立登记的；

（四）系统提示企业的营业期限届满（外国地区企业常驻机构驻在期限届满）未延续的；

（五）系统提示企业已办理清算组备案的；

（六）系统提示分支机构隶属企业法人已被吊销营业执照或被撤销、撤回设立登记的；

（七）工商行政管理机关年检或检查时，企业提交了法院破产裁定、解散裁判文书，企业依法做出的解散的决议或决定，行政机关责令关闭或者企业被撤销的文件（以下统称解散事由出现的文件）的。

第五条 对列入退出督查的企业，企业登记机关和属地工商所（分局）共同承担退出督查管理责任。

工商所（分局）负责按照本制度的规定对退出督查企业进行实地检查，核查其有无从事与清算无关的经营活动，对企业继续从事与清算无关的经营活动的，依法查处；对成立清算组的公司，督促其办理清算组备案；企业清算结束后，指导其依法办理注销登记。

企业登记机关相关业务部门负责对列入退出督查的企业实施警示管理，限制办理登记业务，年检时区别情况、分别处理，指导并监督其依法办理注销登记。

第六条 企业出现本制度第四条第（一）、（二）、（六）、（七）项事由的，由企业登记机关告知其应当组织清算、办理注销登记。

第七条 企业出现本制度第四条第（三）项事由的，由企业登记机关在作出吊销营业执照或撤销、撤回登记决定的同时，责令其办理注销登记。

第八条 企业出现本制度第四条第（四）项事由的，由企业登记机关实施警示管理，指导其及时办理营业期限（驻在期限）变更登记；对营业期限（驻在期限）届满不再延续的，告知其应当组织清算、办理注销登记。对尚未办理营业期限（驻在期限）变更登记和清算组备案（公司制企业）的，不予办理年检。

第九条 企业出现本制度第四条第（一）至

（四）、（七）项事由的，公司制企业应在清算组成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单报企业登记机关备案，逾期拒不备案的，依法查处。

第十条 非公司制企业在申报年检时，提交了解散事由出现的文件，年检部门应在系统中进行记录，并实施警示管理。工商所（分局）在对企业实施检查时，发现企业已停止经营，并提交了解散事由出现的文件的，对登记机关未实施警示管理的，应当实施警示管理，并告知其应当组织清算，办理注销登记。

第十一条 公司制企业已进行清算组备案、非公司制企业主动提交了解散事由出现的文件的，可以依据《企业检验办法》第七条第四款规定办理年检。办理年检时，应当在营业执照正本和全部副本上加盖“此执照限于办理清算事宜，不得开展与清算无关的经营活动。XXX工商局”的印记。企业清算结束后，指导其依法办理注销登记。

第十二条 企业所属地工商所（分局）应对本制度第四条第（二）、（三）、（四）、（六）项所列企业在一年内实施一次实地检查。

对已办理注销登记的企业、经检查已经停止经营活动的企业或查无下落的企业，不再实施实地检查。

第十三条 建立企业退出市场的公告制度，企业登记机关可以对吊销营业执照的企业、已办理注销登记的企业、进入清算程序的企业、查无下落的企业进行公告。

第十四条 对已办理注销登记或者吊销营业执照，以及营业期限届满后未按照规定办理变更登记手续的企业，工商行政管理机关及其派出机构在监管中又发现该企业继续从事生产经营活动的，属《无照经营查处取缔办法》第四条第（四）项所列行为，应当依法立案查处。江苏省工商局确定的重热点行业

重点行业

1.危险化学品销售 2.食品销售 3.商标印制 4.广告经营

5.农资（化肥、农药、种子、农膜、农机具销售）6.直销 7.市场 热点行业

1.危险化学品生产 2.民用液化气经营 3.锅炉压力容器制造 4.煤矿及非煤矿山开采 5.成品油批发、零售、仓储 6.烟花爆竹生产、销售 7.娱乐场所 8.电子游戏室 9.网吧 10.桑拿按摩

11.民用爆破器材生产、销售

第三篇：江苏省污染防治设施监督管理办法(试行)

国家、省及地方法律法规

江苏省污染防治设施监督管理办法(试行)

(2000年3月31日)

第一条 为加强污染防治设施的监督管理，保障污染防治设施的正常运行，改善环境质量，根据环境保护法律、法规的有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于本省行政区域内所有单位和个人拥有的污染防治设施的运行和监督管理。

第三条 本办法所称污染防治设施，是指为防治污水、废气、固体废物、噪声、振动、电离辐射、电磁辐射等对环境的污染和破坏而建造的各种处理(处置)、净化、综合利用设施，以及与这些设施配套安装的计量装置、监控装置、监控网络系统和排污口、排气筒等。

第四条 任何单位和个人都有保护污染防治设施的义务，并有权对破坏或擅自拆除、闲置及不正常使用污染防治设施的行为进行检举和控告；地方各级环境保境保护行政主管部门应公开环保举报电话，聘请群众环保监督员，鼓励群众和新闻媒体参与对污染防治设施运行情况的监督活动。

第五条 地方各级环境保护行政主管部门和其他有关部门应当鼓励污染防治设施运行、管理的市场化、专业化，即采用委托或承包方式将污染防治设施交给具有营运资质的专业单位或个人运行、管理。

第六条 地方各级环境保护行政主管部门对本行政区域内污染防治设施实 施统一监督管理，其主要职责是：

(一)按照有关规定和管理权限，对已建成的污染防治设施组织验收并对其运行情况进行监督检查；(二)审批排污单位或个人拆除、闲置、关闭以及更新改造污染防治设施的申请；

(三)对擅自拆除、闲置、关闭及不正常使用污染防治设施的排污单位或个人依法作出行政处罚；(四)受理并审计排污单位或个人关于排污情况和污染防治设施运行情况的月报或季报以及排污申报登记(含排污申报登记注册证年审)。

环境保护行政主管部门可委托所属的环境监理机构履行上述部分职责。

其他有关行政主管部门在各自的职责范围内负责污染防治设施运行情况的监督管理工作。

第七条 排污单位或个人应当将污染防治设施的管理纳入生产经营管理范畴，做到：

(一)污染防治设施的实际处理能力应与生产经营活动过程中所产生的污染物量相适应；经处理后排放的污染物应达到国家或地方规定的污染物排放标准以及总量控制指标；设施所产生的污泥、固体废弃物、粉尘、噪声等，应妥善处理或处置，不得产生新的污染；

(二)保证污染防治设施运行所需的经费和备品、备件等物质条件，确保设备的完好，并能与相应的产生污染物的生产设施同步配套运行。

第八条 专门从事污染防治设施运营的单位或承包者，必须取得环保部门核发的运营资质证书，按时参加年检；必须认真履行合同规定，承担因运行管理等原因造成污染物超标排放的责任。

第九条 污染防治设施的拥有和使用者或运营者必须做到：

(一)按污染防治设施的技术岗位要求配备具有一定文化水平的操作人员，操作人员应相对固定，经劳动部门和环境保护行政主管部门专门培训，持证上岗；

(二)建立健全岗位责任制、操作规程、监测化验、安全生产、维护保养和运行成本核算等各项规章制度，建立日常运行情况记录台账、监测台帐和设备更新、检修台帐，并对各项规章制度的执行情况进行检查考核。

第十条 未经当地环境保护行政主管部门许可，排污单位或个人不得擅自停运、闲置、拆除污染防治设施；确需停运、闲置、拆除的，应提前向当地环境保护行政主管部门报告并经同意，7日内仍未上报的，应当视为拒报；当设施因突发性原因停止运行时，排污单位应在24小时内以电话等形式报当地环境保护行政主管部门或其环境监理机构，事后补报书面报告；停运期间应采取有效措施，防止超过国家或地方标准排放污染物。

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国家、省及地方法律法规

污染防治设施需拆除、闲置和更新改造的，环境保护行政主管部门自接到申请之日起1个月内应予批复，逾期不批复的，视为同意；设施确需暂停运行的，应在10日内批复，逾期不批复的，视为同意。

第十一条 排污单位或个人不得有以下故意不正常使用污染防治设施行为：(一)部分或全部污染物不经过治理设施而直接排入环境；

(二)将未达标的污染物从治理设施的中间工序引出直接排入环境；(三)擅自将部分或者全部治理设施停止运行；

(四)违反操作规程使用治理设施，或者不控规程进行检查和维修，致使治理设施不能正常运行；(五)违反治理设施正常运行所需的条件，致使治理设施不能正常运行的其他情形。

对排污单位不正常使用污染防治设施的行为，环境保护行政主管部门要责令其陕复正常使用。

第十二条 排污单位的排污口必须符合国家和省环境保护行政主管部门关于排污口规范化的要求，并根据以下要求安装监控设施，纳入环保部门的监控网络系统：

(一)日均排废水量100吨或日均排CODcr30千克以上的排污单位，其主要废水排污口均应安装污水流量计；(二)被省、市列入重点排污单位或处于敏感地区的主要排污单位，须逐步安装COD、SO z等主要污染物在线自动监测仪；

(三)未安装排污总量或浓度在线自动监测仪的排污单位，其污染防治设施的主要运转设备均应安装“设施运行自动监控仪”(即“环保黑匣子”)。

安装使用的污水流量计、“环保黑匣子”等监控装置均应为获省级以上环保部门或计量部门的推荐证书或合格证书的产品。

第十三条 排污单位应按国家标准和《江苏省排放污染物总量监测规范》规定的方法和频次，对排污情况进行监测，不具备监测条件的可委托有监测资质的单位代为监测。

第十四条 排污单位或个人应接受环境保护行政主管部门及其环境监理机构的监督检查，并按《江苏省排放污染物申报登记管理办法》和《4江苏省排放污染物申报登记注册证)年审办法》的要求，履行排污申报登记或年审的义务；此外执行排污许可证制度的排污单位应逐月、其他排污单位或个人应逐季向当地环境保护行政主管部门或其环境监理机构报告本单位污染防治设施运行情况、处理污染物种类、数量，以及排放污染物的浓度、总量，并提供有关的技术资料。具体表式另行制定。

第十五条 经环境保护行政主管部门审计，排污单位或个人遵守本办法各项

规定所取得的监测数据资料，可以作为排污申报登记、环境统计、缴纳排污费、核定排污总量等项工作的依据。

第十六条 环境保护执法人员对污染防治设施进行现场监督检查时，须检查如下内容，并作出有效、规范的现场监理记录，发现问题应及时提出整改意见和整改时限：

(一)查阅污染防治设施运作记录和台帐，检查污染治理设施的运行情况和设备完好率；

(二)检查污染物排放状况，如发现排污情况异常，可立即按有关规定实施简 易监测或按照监测规范采集样品，送交环境监测部门分析；

(三)检查污染监控仪器使用情况，并采集有关数据；(四)检查污染防治设施操作人员的资质；

(五)责令被检查单位或者个人停止违反环境保护法律、法规的行为；(六)其他与污染物排放有关的事项。

环境保护执法人员应当执行被检查单位的安全制度，为被检查单位保守技术业务秘密。

第十七条 具有下列情形之一的单位和个人，由各级环境保护行政主管部门和有关部门予以表彰和奖励：(一)对污染防治设施的营运、操作或监督管理工作认真负责，成绩突出；

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国家、省及地方法律法规

(二)对污染防治的技术或设施有重大发明或革新、改造，效益显著的；

(三)对擅自拆除、闲置及不正常使用污染防治设施而造成环境污染者进行检举有功的。

表彰和奖励所需经费可在环保补助资金列支。

第十八条 有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门给予警告，或者处以罚款：

(一)拒报或者谎报有关污染物申报登记事项的，处以300元以上3000元以下罚款；拒报或者谎报水污染物或固体废弃物申报登记事项的，可以处10000元以下罚款；

(二)拒绝或妨碍环境保护执法人员对污染防治设施进行现场监督检查或者在被检查时弄虚作假的，处以300元以上3000元以下罚款；拒绝或妨碍环境保护执法人员对水污染物或固体废弃物污染防治设施进行现场监督检查或者在被检查地弄虚作假的，可以处10000元以下罚款。

第十九条 排污单位或个人有以下行为的，由环境保护行政主管部门责令改正并按下列规定处罚：(一)擅自拆降除、闲置废气、噪声等污染防治设施，排放污染物超过规定标准的，处以500元以上30000元以下罚款；擅自拆除、闲置或关闭固体废物污染防治设施的，处以50000元以下罚款；擅自拆除、闲置或者故意不正常使用水污染处理设施的，可以处100000元以下罚款；

(二)经限期整改的污染防治设施，逾期未完成的处以五千元以下罚款；

(三)污染防治设施未经批准擅自停运造成环境污染危害的，按法律、法规有关污染事故处理规定处罚。

第二十条 实施水污染物排放总量控制的单位，拒绝按规定设置排污口、装总量控制监测设备的由环境保护行政主管部门责令限期改正，可以处10000元以下罚款。

第二十一条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由环境保护行政主管部门报请有管辖权的地方人民政府，按下列规定处理：

(一)污染防治设施实际处理能力不能满足本单位所产生污染物的处理要求的，责令限产；(二)连续两次故意不正常使用或擅自停运设施，排放污染物超过规定标准的，责令停业整顿或关闭。

第二十二条 被处以行政处罚的单位或个人，不免除其应承担缴纳排污费和法律、法规规定的其他责任。第二十三条 破坏污染防治设施、阻挠环境保护执法人员执行公务、打击报复环境保护执法人员以及举报单位或个人的、违反治安管理处罚条例的，由公安机关依照治安管理处罚条例处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条 当事人对行政处罚不服的，可以按照国家法律申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十五条 环境保护执法人员违反本办法，滥用职权，循私舞弊，玩忽职守的，由其所在单位或上级主管机关根据情节轻重依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条 对污染防治设施运行管理和污染物排放中的违法行为，当地境保护行政主管部门应当及时给予处罚；当地环境保护行政主管部门不履行行处罚法定职责的，由上级环境保护行政主管部门责令其限期改正，并可给予通批评；上级环境保护行政主管部门认为必要的，可直接对下级环境保护行政主管部门管辖的违法行进行处罚。

第二十七条 本办法由江苏省环境保护局负责解释。第二十八条 本办法自发布之日起施行。

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第四篇：江苏省合同监督管理办法

江苏省合同监督管理办法

（2010修订版）

第一条 为保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益，维护市场交易秩序，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于在本省行政区域内订立或者履行的合同。

本办法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现一定的经济目的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

第三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理，依法查处利用合同进行的违法行为。

第四条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门应当加强对企业合同管理，指导企业开展“重合同，守信用”活动，提供企业合同信用状况征信服务。

第五条 当事人订立合同，提倡使用国家和省已发布的合同示范文本。

工商行政管理机关负责合同示范文本的推行和管理。

第六条 采用格式条款订立合同的，格式条款不得含有下列内容：

（一）免除或者限制格式条款提供方依法应当承担的合同义务；

（二）免除或者限制格式条款提供方因可能产生的违约行为而应当承担的违约责任；

（三）免除或者限制格式条款提供方可能造成对方人身伤害而应当承担的法律责任；

（四）免除或者限制格式条款提供方因故意或者重大过失造成对方财产损失的责任；

（五）免除或者限制格式条款提供方对其提供的产品或者服务应负的保证或者保修责任，或者缩短产品的法定保证期限；

（六）规定格式条款提供方可以任意变更或者解除合同，延迟或者停止合同的履行；

（七）规定对方当事人需经格式条款提供方或者其代理人同意方可行使合同权利；

（八）排除或者限制对方当事人依法变更或者解除合同的权利；

（九）规定格式条款提供方提供的产品或者服务出现价格不合理上涨时，对方当事人继续履行该合同；

（十）规定只有格式条款提供方有权对合同进行解释；

（十一）其他免除格式条款提供方责任、加重对方责任、排除对方主要权利的内容。

第七条 本办法所称格式条款，是指合同一方当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时

未与对方协商的条款。

商业广告、通知、声明、店堂告示、凭证、单据等内容符合要约规定和前款规定的,视为格式条款。

第八条 格式条款含有免除或者限制自身责任内容的，提供方应当在合同文本中用清晰、明白的文字表述，采用醒目方式标明，并在合同订立前提请对方注意，按对方要求，对该条款予以说明。通知、声明、店堂告示等还应当设在醒目位臵。

第九条：下列合同含有格式条款的，格式条款提供方应当在合同文本使用之日起十日内，将合同文本报工商行政管理机关备案，但按照本办法第七条第二款规定视为合同格式条款的除外：

（一）房屋买卖、房屋中介、住宅装饰装修、物业管理合同；

（二）供电、供水、供热、供气合同；

（三）旅游、拍卖合同；

（四）有线电视、电信服务合同；

（五）省工商行政管理机关为维护国家利益和社会公共利益，要求备案的含有格式条款的其他合同。经备案的合同样本，内容需变更的，格式条款提供方应当将变更后的格式条款重新报工商行政管理机关备案。

实行省以下垂直管理的行业，其合同格式条款的备案机关为省工商行政管理机关；其他行业合同格式条款的备案机关为其住所地工商行政管理机关。经上级机关备案的合同，不再重复备案。

已备案的合同样本，应当在其合同文本封面左上角位臵加注“已备案”字样。使用国家和省发布的合同示范文本的，不需要备案。

第十条：工商行政管理机关经备案审查发现合同格式条款违反本办法规定的，应当在收到备案材料之日起二十日内向格式条款提供方提出书面修改意见。格式条款提供方应当在收到修改意见之日起二十日内修改合同格式条款。

格式条款提供方对修改意见有异议的，可以在收到修改意见之日起十日内向工商行政管理机关书面提出陈述申辩或者听证要求。

格式条款提供方提出陈述申辩的，工商行政管理机关应当在收到陈述申辩之日起三十日内作出书面答复；要求举行听证的，工商行政管理机关应当在收到听证要求之日起三十日内组织听证。

第十一条：工商行政管理机关组织听证的，应当在举行听证七日前，将举行听证的时间、地点通知格式条款提供方和其他有关当事人。

工商行政管理机关举行听证时，应当邀请有关行政管理部门、消费者协会、行业组织和专家学者以及消费者代表参加。

工商行政管理机关应当在听证结束后十五日内做出是否修改合同格式条款的决定。

第十二条：经陈述申辩或者听证，工商行政管理机关认定应当修改合同格式条款的，格式条款提供方应当在收到工商行政管理机关书面答复或者听证决定之日起二十日内修改合同格式条款。

第十三条 合同当事人不得采用下列欺诈手段：

（一）伪造合同；

（二）虚构合同主体或者盗用、冒用他人名义订立合同；

（三）虚构标的、销售渠道或者假称包销、回收产品；

（四）故意交付部分货物（货款）骗取全部货款（货物），或者骗取货款（货物），拒不交付货物（货款）；

（五）利用虚假广告和信息，诱人签订合同，骗取中介费、立项费、培训费、质量保证金等费用；

（六）定作方无正当理由中止履行合同，骗取所收定金、质量保证金、履约保证金、预付款、材料款等费用，或者拒不支付加工费；

（七）使用不能兑现或者不能完全兑现的票据、债权文书；

（八）为合同提供虚假担保；

（九）非法占有或者处分对方当事人或者担保人的财物，不履行合同义务；

（十）设臵事实上不能履行的条款，造成对方当事人无法履行合同；

（十一）无实际履行能力而与他人订立合同；

（十二）其它采用欺诈手段订立或者履行合同的行为。

第十四条 合同当事人不得采取下列手段危害国家利益、社会公共利益：

（一）利用合同倒卖国家禁止或者限制自由买卖物品的；

（二）利用合同非法占有国有资产的；

（三）利用合同恶意串通的；

（四）利用合同的合法形式掩盖非法目的的；

（五）以欺诈、胁迫的手段订立合同的；

（六）利用合同违法发包、违法分包、转包建设工程的；

（七）采用贿赂订立、履行合同骗取国有资产的；

（八）其他利用合同危害国家利益、社会公共利益的。

第十五条 任何单位和个人不得为他人实施本办法第十三条、第十四条所列的违法行为提供证明、营业执照、印章、账户、凭证以及其他便利条件。

第十六条：经营者在合同外通过书面形式或者大众传媒方式公开作出的服务承诺，应当被视为合同的组成部分，违反服务承诺的，应当承担违约责任。

第十七条：对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于格式条款提供方的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。

第十八条：对已备案的含有格式条款的合同，工商行政管理机关应当在互联网进行公示。对有推广

价值的行业合同和其他合同，工商行政管理机关应当联合其他部门制定合同示范文本，在全省范围内推广使用，并在互联网提供免费下载，供合同当事人选择使用。

第十九条：格式条款提供方不得擅自更改已备案的含有格式条款的合同样本，或者将未备案的合同冒充已备案的合同使用。

第二十条 企业、个体工商户、农业生产经营者以现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押的，应当在签订动产抵押合同后依照自愿原则向抵押人住所地的工商行政管理机关办理抵押物登记。工商行政管理机关应当按照当事人的要求依法办理动产抵押物登记。

第二十一条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门应当依法对招标投标、拍卖等与订立合同有关的活动进行监督管理。

第二十二条 工商行政管理机关可以根据当事人的申请，对合同争议进行调解。

第二十三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门查处利用合同进行的违法行为，有权行使下列职权：

（一）询问当事人、利害关系人和证明人；

（二）按照法律、法规的规定，查阅、提取、复制有关的合同、发票、账册、凭证、业务函件和其他有关资料；

（三）调查利用合同进行的违法行为和与之有关的活动；先行登记保存与违法行为有关的证据及财物；

（四）法律、法规规定的其他职权。

工商行政管理机关和其他有关行政主管部门在行使职权时，有关单位和个人应当予以配合，并如实提供有关情况和资料，不得转移、隐匿、销毁有关证据和财物。

第二十四条 合同当事人恶意串通，利用合同损害国家和社会公共利益的，因此取得的财产，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门收归国有或者责令返还给有关集体或个人。

合同当事人一方违约，使国家利益、社会公共利益遭受损失，另一方当事人不予追究的，工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门有权查处，并可责令违约方支付违约金或者赔偿金，违约金、赔偿金无法给予当事人的，应当上缴国库。

第二十五条 违反本办法第六条、第八条、第九条第一款、第二款、第十条第一款、第十二条、第十九条规定的，由工商行政管理机关责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以下的罚款。

第二十六条 违反本办法第十三条规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门责令退回所骗财物，可以并处三万元以下的罚款。

第二十七条 有本办法第十四条第（一）至第（五）项和第（八）项行为的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门给予警告；视情节轻重，处三万元以下的罚款。

第二十八条 有本办法第十四条第（六）项行为的，依照《建设工程质量管理条例》的规定予以处罚。

第二十九条 有本办法第十四条第（七）项行为的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定予以处罚。

第三十条 违反本办法第十五条规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门给予警告；

视情节轻重，处以一万元以下的罚款。

第三十一条 违反本办法第二十三条第二款规定的，由工商行政管理机关或者其他有关行政主管部门责令改正；拒不改正的，处一万元以下的罚款。

第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关向人民法院申请强制执行。

第三十三条 工商行政管理机关和其他有关行政主管部门的工作人员应当依法对合同进行监督管理，不得玩忽职守、滥用职权、徇私枉法。违者根据情节给予批评教育或者行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任

第三十四条 本办法自公布之日起施行。

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第五篇：QHSE监督管理办法(试行)

xxxxxxxxx建设有限责任公司 QHSE监督管理办法(试行)

1、总则

为规范公司QHSE监督管理，依据《中国石油天然气集团公司安全监督管理办法》等有关规定，制定本办法。

2、范围：本办法适用于公司施工生产QHSE监督管理。

3、职责

3.1安全质量部为监督工作的归口管理部门。负责公司QHSE监督业务管理,向公司QHSE委员会负责。

3.2机关各部门按QHSE体系职责划分和要求，做好本部门、本系统的QHSE管理工作，向公司QHSE委员会负责。

3.3分公司（项目部）为QHSE具体管理部门，负责按QHSE体系管理要求，做好本单位QHSE工作。主动接受公司各级QHSE监督人员的监督、指导。支持监督工作；为监督人员提供必要的工作条件；向公司QHSE委员会负责。3.4公司QHSE监督中心负责公司QHSE监督的实施。3.5监督人员的岗位职责 3.5.1公司主管领导、HSE总监

（1）贯彻执行国家法律、法规及上级部门有关质量、健康、安全与环境管理的方针和政策，负责公司QHSE监督管理体系的建立与正常运行，向公司最高管理者负责并提供绩效汇报，对体系的改进提出意见。

（2）组织重大质量、安全事故、隐患的处理工作，组织制定纠正与预防措施，并对责任部门或人员问责。

（3）组织制定QHSE监督工作计划并组织实施、检查与评价。（4）任命监督人员。

（5）负责QHSE监督资源保证。3.5.2 HSE副总监

（1）协助总监工作，负责QHSE监督日常管理工作。（2）分管QHSE监督中心管理工作。3.5.3 QHSE监督中心主任

（1）贯彻执行国家法律、法规及公司QHSE方针，认真履行职责。负责QHSE监督中心管理工作；

（2）建立健全监督工作制度，负责监督工作正常开展与不断改进。（3）组织制定公司QHSE监督工作计划并具体组织实施、检查与评价。

（4）负责监督工作的日常监督与考核，对监督人员的工作定期评价并对存在问题及时改进。

（5）定期向上级领导和公司主管部门报告工作和及时反馈相关信息并提出改进方面的意见和建议。

3.5.4公司各级监督人员（安全员）

（1）认真贯彻执行国家安全生产法规和公司QHSE方针及各项规章制度，履行监督职责。促进公司QHSE方针目标的实现。

（2）负责对公司各单位及其分承包队伍施工现场QHSE监督检查，发现问题及时责成现场整改或下发整改单限期整改。同时按《公司QHSE问责管理制度》等有关规定给予处理。（3）在开工前对项目工程风险评价、技术措施、人员教育、责任落实、设备（设施）可靠性、作业票的审核以及现场作业和生活条件等是否到位和符合要求实施现场检查与确认。

（4）对动火作业、有毒有害作业、有限空间作业、爆破作业、大件拉运等危险作业按公司特殊危险作业规定进行过程监督。

（5）定期向监督中心反馈所监督情况。发生事故或发现重大隐患须立即报告公司。（6）对被监督单位的安全生产状况每月进行一次分析和评估，总结当月工作。每月向被监督单位提交现场审核意见书。对存在的问题及时提出整改意见。并提交书面报告报公司QHSE监督中心（书面报告中应含事故隐患数量及相应的图片、时间、地点、类别说明及调查处臵结果）。

（7）督促落实质量、HSE技术交底、三级安全教育、班前安全讲话以及正确使用“两书一表”等工作。

（8）参与新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备、新机具的鉴定与实验，提出安全技术方面的建议。

（9）指导和帮助施工单位解决施工中出现的质量安全环保技术疑难问题。

（10）按照“四不放过”的原则，参与各类事故的调查、分析和处理，提出处理意见，协助单位做好善后工作。

（11）出现紧急情况时，协助单位和领导做好应急工作。防止事态扩大和减少事故损失。（13）定期进行QHSE监督工作评价和总结，提出下步工作的设想和建议。

（14）按时完成各类报表，按要求做好各项监督工作记录。按时参加有关会议和向上级汇报工作。

（15）接受上级主管部门和领导的工作检查、考核与被监督单位及员工的工作监督。（16）完成上级领导安排的其它工作任务。4.监督人员的权利与义务 4.1监督人员的权利

4.1.1监督人员有权审查施工方案及各项技术措施；有权对被监督单位HSE管理进行审核，并提出监督审核意见；

4.1.2监督人员有权对重要施工活动实施旁站监督,对责任主体履行质量责任行为的监督检查,对工程质量实体监督抽查，对分项工程、分部工程、单位工程施工过程和交工验收、重要隐蔽工程及工序交接质量的监督检查，对重点工序、特殊过程质量的监督检查；

4.1.3监督人员有权对违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的行为制止和进行批评教育，并按有关规定给予处罚；

4.1.4监督人员对工程材料、构配件、施工检测报告及工程质量验评表的质量及资料符合性的监督检查,对质量缺陷有权责令停工整改。并按有关规定给予处理；

4.1.5监督人员有权对严重违反国家法规、企业规章制度、忽视QHSE管理行为的单位领导或其他管理人员调查取证和核实、提出处罚建议；

4.1.6监督人员有权建议对在QHSE工作中表现突出或做出重要贡献的员工给予表彰和奖励；

4.1.7监督人员监督过程中有权查阅有关资料和向有关人员询问了解情况； 4.1.8监督人员有权对严重违章或存在隐患的施工现场下达整改停工令； 4.2监督人员的义务

4.2.1接受QHSE教育和培训，掌握生产有关的法律法规及相关的行业标准，熟悉所在单位及被监督单位QHSE管理有关要求； 4.2.2遵守职业道德，正确行使监督权利和认真履行工作职责，保守商业秘密； 4.2.3宣传有关QHSE的法律法规、标准及规章制度，对被监督单位开展必要的培训； 4.2.4严格遵守所在单位及被监督单位的各项规章制度；

4.2.5对违章指挥、违章作业、隐瞒事故等行为的举报者有保护和保密的义务； 4.2.6帮助、协调被监督单位搞好QHSE生产，帮助作业人员工作改进；

4.2.7发生事故后，主动参与组织人员避险和救援，并保护好事故现场，及时收集现场有关资料，参与事故调查。

5、主体与程序

5.1公司根据各单位工程项目规模及性质，由QHSE监督中心安排现场监督人员。即大型项目工程由公司派驻项目监督；油田区域性工程由公司派驻驻地监督。同时监督中心成立巡监组对各区域实施巡回监督。

5.2公司对分公司或独立项目部为监督人员派驻单元，派驻监督人员由公司直接领导，行使公司派驻职权。对其实施全方位的QHSE监督；

5.3 分公司设臵专职安全员，对所属分公司实施全面监督。对分公司HSE领导小组负责。5.4项目部须设臵专兼职安全员，对所属项目工程实施全面监督。对项目部负责。

6、监督人员应遵循以下制度：

6.1工作报告制度：监督人员每月向主管领导报告监督工作情况，其内容主要有包括： 6.1.1当月监督情况；

6.1.2被监督施工作业现场安全管理情况； 6.1.3对事故隐患的查处数率和整改情况； 6.1.4对事故隐患和历史事件的整改追踪情况； 6.1.5对被监督项目（区、片）的评价意见； 6.1.6在监督工作中遇到的问题及解决问题的建议； 6.1.7其它与监督工作有关的情况。

6.2 培训教育制度：每月安排监督人员培训学习。其培训内容为法律、法规、标准、专业技术知识、事故案例以及上级有关工作精神。由监督中心负责制定培训计划和组织实施。

6.3工作例会制度：公司监督中心每月组织各单位安全监督人员召开安全监督工作例会，总结评审当月安全监督工作；通报安全监督情况，对监督工作提出改进要求。

7、监督中心应保持与派出监督人员和分公司、项目部安全人员的工作联系，及时掌握安全监督工作实际情况。定期对现场监督工作情况进行检查与考评。

8、监督工作程序

8.1监督人员在承接QHSE监督任务后，应提前介入，根据工程特点、业主和QHSE监督工作的要求收集相关资料，如：工程基本情况、作业流程、设备的性能和主要危险因素、设施仪器的配备、地方法规、政策、气象资料、水文地质资料、文物、文化遗产、民族风俗、生活与环境条件、水、电、讯以及应急救援社会依托情况、质量计划等等； 8.2对项目工程现场风险评价、质量检验计划、人员资质、技术交底、责任落实、设备（设施）可靠性、作业票的审核以及现场作业和生活条件等是否到位和符合要求进行检查与确认；

8.3确定工作目标，编制监督计划；

8.4检查项目《HSE计划书》、《质量检验计划》；依据公司《健康、安全、环境管理考核量化打分表》和《质量管理考核量化打分表》对作业现场、管理部门进行检查； 8.5做好检查记录和提出处理意见。记录检查单位名称、地点、检查时间、内容，对发现的问题按标准和制度进行确认，确认后立即做出处理意见。按要求出具书面整改单，并按 公司《QHSE问责制度》进行处理。

8.6根据查出的问题与受检单位负责人进行沟通，听取受检单位整改意见； 8.7检查结束后，对查出的问题和隐患进行原因分析，编写监督报告。

8.8定期提交监督挡案资料：《HSE现场监督月度审核报告》、《HSE不符合整改通知单》、《HSE违章处罚通知单》、《工程（产品）质量（月）抽查统计表》、《监督日志》及质量分析月报，并提交监督取证照片。8.9进行项目监督工作总结； 9.监督工作要求

9.1 监督人员对查处的各类安全隐患应当立即责成整改，一时整改不了的应下达《HSE隐患整改通知书》限期整改；发现重大隐患须立即督促受检单位排除危险因素，严重的须停工整改。整改单要求准确描述存在的问题，要求整改单位写明整改内容、措施、期限、负责人，整改结束后由监督人员进行验收。

9.2对于“三违”行为须做到有责必问。在下达整改通知单的同时必须按《公司QHSE问责制度》处罚和追究相应责任。10.信息与交流

10.1分公司应根据公司HSE体系要求建立相应的信息渠道，按要求向公司相关部门传递有关信息；向项目或驻地总监传递HSE相关信息。

10.2监督人员应每月向被监督单位传递监督审核报告和及时传递不符合整改要求信息；每月向上级主管部门汇报一次工作；重大问题须及时汇报。11.监督守则

11.1遵纪守法，恪守HSE监督职业道德； 11.2严格履行职责，完成监督工作任务； 11.3积极主动、勤奋刻苦、虚心学习、谨慎工作； 11.4公平、公正、廉洁、自律；

11.5坚持科学态度，实事求是，对自己提出的建议、判断负责，不唯上意志是从； 11.6主动与施工队伍搞好工作关系，互相协作，共同做好HSE管理与监督工作； 11.7文明用语、礼貌待人，讲究社会公德； 11.8应急响应、勇于身先，高风亮节、忠于职守。12.考核 12.1考核内容：

12.1.1单位、项目QHSE指标完成情况；

12.1.2监督工作绩效。隐患查处数率和整改效果； 12.1.3基础资料建立完善情况； 12.1.4分公司（项目部）评价情况；

12.1.5被监督单位、项目体系建立与运行考核情况； 12.1.6监督人员学习任务完成情况；

13、考核方法

13.1监督人员岗位考核实行月度（或项目）百分制考核、季度评价。考评实行季度分级考评。凡考评分在95分及以上者为一级监督；85分至94分者为二级监督；85分以下为三级监督；不满75分者为不合格。凡经考核评价不合格的，取消本季度奖励薪酬；待下季度考核符合标准后再行考核。凡连续两个季度考核不具备考核要求，视为不具备基本上岗资格，按待岗执行。

13.2监督中心每月对各监督人员反馈的监督信息、监督总结和监督绩效进行综合分析和评判，作为考评依据之一。13.3新调入的监督试用一个月，试用期执行见习监督级别，见习期满后，经考核合格后转入正式监督，进行正常考核。

13.4安全质量部及监督中心领导不定期对监督人员工作进行现场抽查，重点抽查现场管理效果。如现场情况与监督人员总结汇报情况不一致，现场存在问题严重，将对监督人员前期工作部分或全部进行否决。并对其进行问责。

14、有下列行为之一的，给予监督人员表彰和奖励： 14.1监督工作成绩突出，（工程）项目安全业绩成效显著；

14.2在保护人员安全，减少生命和财产损失以及预防事故中有突出贡献的； 14.3有其他突出表现应当给予表扬和奖励的。

15、监督人员有下列行为之一的，按QHSE监督问责制度给予处罚： 15.1不正确履行监督职责，因监督失职造成重大安全生产事故的；

15.2监督人员对现场管理监督不到位，或对存在的问题未按规定及时查处的。15.3因监督人员监督不到位，被上级部门和领导在现场查出了存在的严重问题或责成停工整改的。

15.6监督人员未完成培训学习和资料工作任务的。

15.7利用职务便利谋取私利、妨碍被监督单位正常安全生产管理的； 15.8违反工作原则，包庇、纵容被监督单位和个人违章行为的； 15.9未完成违章、隐患查处数量和查处整改效果不好的； 15.10现场违章情况反复出现得不到遏制的；

15.11发现严重隐患未及时采取制止措施或未及时向上级报告的； 15.12 因其他责任原因，应当受到处罚的行为。

16、附 则： 16.1本制度由安全质量部负责解释，自发布之日起执行。

17、配套文件、资料

17.1《健康、安全、环境管理考核量化打分表》 17.2《公司质量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE问责制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知书》 17.5《HSE现场监督月度审核报告》 17.6《HSE违章处罚通知单》 17.7《QHSE监督工作计划书》 17.8《监督人员考核、评价实施细则》 17.9《公司质量问责制度》