第一篇：烟台XX福建分公司稽查部2011年度工作方案
烟台XX福建分公司稽查部2011年度工作方案 为了更好的服务福建分公司销售市场，进一步加强稽查工作效率。我代表省公司稽查部作2011年度稽查工作方案。工作方案的目的是：更好地维护省公司销售市场秩序；
达到的工作效果是：有效地打击和控制市场窜货，保持市场价格系统的稳定；
2011年度稽查工作方案分三大类：1，查处市场窜货（也是今年稽查工作的重中之重）；2，市场研（主要是产品的价格系统与产品陈列，铺市的稽查）；3，配合国家有关部门打击市场上的假货与傍名牌；
围绕上述三大类工作，制定了今年稽查工作方案内容，内容主要包括有：组织建设、稽查专员工作要求、稽查专员工作流程、查处窜货及处理窜货工作流程、市场调研及打击假货与傍名牌工作流程；窜货收购工作流程
组织建设
省公司稽查部今年在XX总经理直接领导下，组建了一支稽查队伍。以地级市为单位，9个地级市各配置一名专职的稽查专员，每位稽查专员受省公司稽查部直接领导与工作调配。但接受当地营销部监督，工作作息时间同步于当地的营销部。稽查专员工作要求
1，稽查人员归稽查部直接领导，认真执行稽查部安排各项稽查工作任务；
2，驻地的稽查人员接受当地营销部的监督及日常工作作息时间的安排，但在工作中保持中立性、独立性；
3，核实的各项数据必须真实，接受到市场人员举报各项的数据必须稽查人员亲自实地亲查核实；
4，稽查工作中必须做到客观、公正、公平；
5，平时工作中加强与当地市场人员和所负责的经销商及相关人员的沟通，通过沟通提高稽查人员本身的业务能力及工作效率； 6，每天有的所做的工作日记和每月的月度工作总结报告，都要有电子版发到省公司稽查部审核；
稽查专员工作流程
1，准时按当地营销部的工作作息时间报到，并参加当地营销部的各项营销会议；
2，每天的工作行程是按照上个工作日所做的工作日记中制定的各项工作任务安排；
3，通过市场人员举报及市调报告体现的情况（窜货的网点，产品名称），并由此制定稽查工作行程；
4，到窜货地区与市场人员沟通了解详细情况（制定稽查终端点的路线）；
5，因工作需要到外地出差的，应提前一天向分公司稽查部和当地营销部报备；
6，按预定的路线核实举报的终端点；（取证----各种标识等证据）7，稽查人员通过在取证过程中的各项数据在CA系统中和泉州库查
找窜货商；
8，将核实的数据制成窜货报表，上传到分公司稽查部审核；
9，窜货报表打印成文本，由窜货举报地区经销商盖章确认并传真至分公司稽查部；
10，稽查人员对自己负责的区域所查处的各项窜货情况建立电子档及文本档；
11，跟踪分公司对该地的窜货处理执行结果并及时反馈至稽查部； 12，每个月的25日对每个月的稽查工作做总结，并形成书面报告提报到省稽查部和当地营销部；
查处窜货及处理窜货工作流程
1，接到市场人员和市调部门的举报（窜货的终端网点，产品名称）
2，稽查人员第一时间到窜货地区与市场人员沟通了解详细情况（制定稽查终端点的路线路）
3，核实举报的终端点（取证工作）
4，将核实的各项数据制成窜货报表（分省内与省外两份），上传到分公司稽查部审核。
5，将稽查部已审核窜货报表打印成文本，由窜货举报地区营销负责人签字与当地经销商盖章并传真至分公司稽查部（并做成电子版存档），稽查部将文本窜货报表上报XX总经理，由孙总签字审核。
6，稽查部根据窜货状况，如是省内间的窜货依据《XX福建营
销管理公司市场窜货管理规定》下发处罚通知书，省外的窜货第一时间上报到总公司的稽查部，稽查部及时跟踪总公司对窜货处理结果并反馈到被窜货地区的营销部；
7，当地稽查人员跟踪通知书执行结果并及时反馈到稽查部； 8，稽查部对接到窜货处罚书未能执行到位的经销商及营销部，做进一步的处罚并在协同中全省通报；
窜货收购工作流程
1，当地营销部发现市场窜货需收购的，需举报单报备并传真XXXXX 至省公司稽查部，经查证后方可进行收购。提报的资料（需电子版）：窜货举报单、等发到XX邮箱：XXXX@qq.com
2，收购窜货工作由营销部经理或业务主任一方与经销商人员共同进行。
3，被窜货方营销部市场人员协同经销商人员回购窜货产品完毕后须
将《已回购窜货产品明细表》，需提报（电子版）发至省公司XX邮箱。
4，营销管理公司稽查部在收到《已回收省外窜货产品明细表》后的3个工作日内指派当地稽查专员抵达该市场，进行已回购品种、数量、价格方面的核实确认。凡稽查部未能在指定时间内前往市场确认工作的，逾期将视同认可。
5，凡收购窜货价格不得高于公司规定的经销商付款价，如高于 总部规定的收购价格的，需提报《回购窜货产品申请表》至营销管
理公司稽查部，经总经理签署同意认可后执行。
6，营销部对于市场上发现需进行收购产品（除总部规定的解百纳、雷司令及以上产品），需提报《回购窜货产品申请表》至营销管理公司稽查部，经总经理签署同意认可后执行。
市场调研及打击假货与傍名牌工作流程；
1，市调主要调研公司产品在各个地区的陈列状况、铺市状况、产品价格系统；
2，市调过程中，稽查人员要注意分区域、分渠道，分品项。数据真实，能客观反应当地市场状况。
3，市调产生的报告建档并上传到省公司稽查部和当地营销部（作为营销部的市场参考）
4，按到举报和市调过程中发现的假货和傍品牌产品，第一时间调查取证。
5，对假货和傍品牌产品搜集到的证据存档保留及时上传到省稽查部，同时与当地营销部配合到当地工商部门举报，并将搜集到的证据交给工商部门，积极配合工商部门打击假货、傍品牌产品；（工商部门需要的各项资料由省稽查部出具）
第二篇：稽查工作方案
东胜区卫生监督所2011年稽查工作方案为进一步加强卫生监督队伍建设，不断规范我所卫生监督执法行为，完善内部监督制约机制，提高卫生监督工作质量和效率，根据卫生部《卫生监督稽查工作规范》、本所《卫生监督稽查工作制度》，制定本方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，确保广大人民群众身体健康，规范卫生行政执法行为，强化内部制约机制，提高卫生监督执法水平，树立良好的卫生监督执法形象，促进卫生监督队伍建设，为我。
二、工作目的通过开展对卫生监督员责任监管单位现场稽查工作，探索建立卫生监督稽查工作的长效机制，进一步推进执法责任制的贯彻落实，规范卫生监督执法行为，提高卫生监督执法和卫生行政处罚水平，为年终本所工作考核提供有价值的参考依据。
三、稽查内容
（一）监督所内部稽查
根据本所《卫生监督稽查制度》和《2011年综合目标管理方案》的要求，对监督科室日常着装进行稽查，监督员在日常工作期间必须统一着监督服（内着蓝色监督衬衫），打监督领带，穿黑色皮鞋、深色袜子，且佩戴胸卡；春秋夏冬
装更换时间由单位统一调整，任何监督员不得私自换装。单位严格执行禁烟制度，稽查人员每日至少进行一次禁烟稽查。
（二）公共场所卫生监督科
在辖区内随机抽取公共经营场所，进行稽查。查现场检查笔录、卫生监督意见书，按全年监督频次不少于2次（上半年、下半年各一次）；文书书写不规范，每处扣0.1分，扣完该小项总分（1分）为止；每家抽查10名从业人员（不足10人的全部查看），无有效健康合格证上岗的每人扣0.2 分，扣完该小项总分（1分）为止。
四、时间地点安排
稽查组将于2011年5月24日开始在全单位开展稽查工作，具体时间路线和科室随即安排。
五、稽查人员安排
一组
组长：刘美珍；组员：史丽红赵龙
辖区：全城洗浴场所、城北住宿场所
二组
组长：李建国；组员：王晓红白天一
辖区：全城区美容美发场所、娱乐场所、城南住宿场所
六、工作要求
（一）稽查人员现场稽查时必须坚持原则，严格遵守保密制度和 稽查工作程序，真实、全面地记录现场稽查情况。
（二）稽查结果于稽查结束后2日内报单位主要领导、分管领导，并及时向各业务科室进行反馈。
（三）对存在问题的科室，稽查人员应制作相应的稽查笔录，于稽查结束后2日内，经单位主要领导审阅同意，发出书面稽查意见书。
（四）稽查时执法文书的认定以现场提供的情况或被查科室立即提供的为准，证件的认定以当日提供的原件为准。
七、奖惩制度
第三篇：福建分公司2009审计总结
中储粮福建分公司2009审计 工作总结和2010审计工作计划
一、关于2009审计工作总结
2009年，福建分公司审计工作在总公司党组的正确领导下，在总公司审计监察部的正确指导下，努力完善内审内控工作制度，建立健全内审内控防范体系和有关监督检查制度，积极探索各种类型的审计监督方式，组织开展了固定资产投资审计、经济责任审计、财务收支检查、内控执行情况检查等一系列的审计监督工作，有力促进了辖区“两个确保”的实现和“三个维护”能力的提升。
（一）福建分公司审计工作基本情况
在内审体制建设上，福建分公司由分公司财务处长兼任审计负责人，各直属库都配备一名兼职审计督查员，审计督查员基本上具备审计岗位所必备的会计、审计等专业知识和业务能力，对本单位财政收支、财务收支、资产保值增值、各种投资、储备粮油计划落实和库存数量等情况进行审计督查，审计督查员在分公司需要组织进行内部审计时由分公司统一抽调召集，组队进行交叉审计，使福建分公司的内部审计队伍保持一定的稳定，审计能力得到较好锻炼。
（二）2009审计工作开展情况
福建辖区的内审、内控工作通过辖区财务审计人员的辛勤工作，内部审计在企业经营管理中的重要作用日益显现，内审工作不仅在领导层高度重视，而且得到了越来越多的基层同志认可，多数人都已认识到审计监督是企业健康发展的重要防线，也是确保企业依法经营、规范管理的内在需要和防范风险的重要手段。在中储粮福建辖区，财务审计工作均由各单位“一把手”直接负责，有力地推动了企业各项工作的健康开展。
1、完善制度，建立健全内控防范体系和财务监督体系。一是指导各直属库建立以事前防范，事中控制和事后补救相衔接的企业内控体系，制定《直属库内控手册》，近期又指导直属企业根据总公司2009版《内控指南》的要求，对内控手册有关制度规定进行了认真的疏理，修订和完善了《直属库内控手册》，从业务操作流程上严防各类违规违纪事件的发生。二是结合辖区实际，制定和完善了直属库财务管理、本部经费管理、补贴资金管理等财务管理制度，明确了企业的各项开支权限、范围和程序；制定了《关于进一步加强轮换购销监管和风险控制的若干意见》，为新形势下加强购销经营的资金控制和风险防范提供了制度保障。
2、加强内部控制建设，防范经营风险。
在扩大购销、加快发展新形势的要求下，着力转变观念、提高认识，构建有利于科学发展的企业内部控制体系，重点防范扩大购销经营的风险。一是加强企业经营活动的流程控制。要求各单位结合企业发展的客观情况，定期对内控执行情况进行自我评价，在自我评价的基础上修订和完善那些不适应现时发展要求的各项规章制度；不断建立和完善购销经营重大决策的集体协商制、物资采购的授权审批制、粮油轮换储存的流程控制以及财务监督制度等等，用这些适应企业发展要求的制度来指导具体的工作，提高执行力；二是强化购销资金风险控制。密切关注企业的应收账款和预付账款等债权性资金的流转动态，及时加以预警提示，指导企业加强资金的全过程管理。对账龄超过3个月或金额超过100万元的系统外债权性资金逐笔进行追踪，严控资金风险；三是加快库存商品周转的控制。密切跟踪各单位的商品购销存情况，对于存货资金占用较多、资金链条较为紧张的企业，指导其加快存货周转，加快销售回款，避免库存积压，最大限度地保持资金的流动性，增强商品的盈利性。
3、组织直属单位经济责任审计，准确评价企业法定代表人经营成果。
按照年初工作计划，今年以来，分公司先后对邵武、莆田和福建中储粮收储公司等3个直属单位的法定代表人进行了离任经济责任审计工作，及时发现和纠正存在的问题，客观公正地评价了直属单位法定代表人的经营成果，为分公司党组正确选人用人提供较为准确的依据，为企业发展提供组织保障的依据。
4、紧密配合，顺利完成清仓查库财务核查工作
按照2009年全国粮食清仓查库工作的有关部署，分公司在自查阶段开始前，就邀请省粮食局有关人员讲解清仓查库财务会计检查的重点内容和检查方法，组织辖区财务人员及业务核算、统计人员参加视频培训。在自查阶段，及时指导辖区内直属企业和代储企业，依据总公司有关政策性粮食财政补贴政策及管理制度，准确把握数据填报口径，按要求填报财政补贴情况工作底稿，做好2009年全国粮食清仓查库有关财务数据填报工作。省级抽查结束后，督促各单位向有关部门做好沟通解释工作，特别是跨省移库粮食的库贷挂钩问题，确保了清仓查库工作的顺利推进。
5、严格固定资产投资审计，规范固定资产投资行为。按照总公司固定资产投资管理和财务管理的有关规定，将固定资产投资审计列为常规性工作。采取按照审批权限对投资项目的审计把关，即对分公司审批的投资项目由分公司组织审计、直属单位自批的投资项目由直属单位自行审计把关的办法。2009年分公司共委托中介机构对直属企业送审的14个项目进行了工程造价审核和竣工财务决算审计，通过审计，确实起到节约投资、共同把关的目的，规范了企业固定资产投资的行为。
6、发挥审计监督服务职能，强化内审自查自纠功能 把内部审计工作作为加强企业经营管理、促进直属库规范化运作的重大措施来抓。重点是落实审计整改措施，巩固前期审计成果；同时以内部审计为手段，加强对企业经营管理活动的自查自纠，为企业发展保驾护航。我们结合财务决算审计，分公司认真听取并逐条分析审计人员提出的有关问题及管理建议，提出明确的书面整改措施，并组织辖区内所有直属单位开展交叉检查，对财务收支情况、内控建设整改等进行一次全面体检，检查结束后分单位下达整改通知书、分类别明确有关整改具体要求，要求各责任单位、各职能处室敢于正视存在的问题，限期整改到位，力争在各环节严防死守，筑牢风险防线。另外，我们还根据总公司的通知要求，对林军离任审计中提出的补提折旧的意见及时进行了整改，并将整改情况及时向总公司反馈。
（三）当前审计工作中的两个主要问题
1、对内控建设的认识不够深入，执行力有待进一步加强。强化企业内控制度建设，已经成为近年来国际大型企业财务监督的重心。目前我们一些企业虽然制定了《内控手册》，但有的同志缺乏严格照章操作的意识，从局部利益、个人利益出发，内控制度的执行力度较弱，自我约束不够，甚至违规经营，没有认识到违章操作的严重后果；或者《内控手册》制定出台后便将其束之高阁，并没有按要求对内控执行情况进行定期的自我评价，对内控制度进行及时的更新完善，从而在一定程度上弱化了内控体系建设在企业经营管理中应发挥的作用。
2、重复审计，加大了企业的监管成本。近年来，一些直属库普遍反映，各种审计检查常常你方唱罢我登场，使得基层单位疲于应付，而其中的审计内容也时有重复，不仅浪费了审计资源，也加大了直属企业的监管成本。
二、2010审计工作计划
2010年,福建分公司审计工作要以科学发展观为统领，紧紧围绕分公司的中心任务和工作大局，开拓创新、强化监督，防范风险、服务发展，为辖区直属单位实现“两个确保”，服务“三个维护”保驾护航，2010年应着力做好以下几方面的工作：
（一）进一步加强企业内部控制建设，使其真正贯彻执行并发挥实效。福建分公司将进一步加强内部控制制度建设，将企业内部控制贯穿到企业经营管理全过程、各方面、各节点，发挥内部控制在企业防范风险、促进发展的作用。在总公司的统一部署和指导下，现在各单位《内部控制手册》都已经进行了全面的修订和完善，但执行情况并不很理想，有的部分执行，有的没有执行，有的制度与实际不符没有及时修订完善。下一步，我们要抓制度的执行工作，既然订了制度，首先就要按照制度执行；其次如果是制度有问题、不切实际，就要及时对制度进行修订完善，不能做好看、图形式。
（二）进一步加强重点资金、重点项目和重点工程的投资项目审计。2010年将是分公司系统投资建设力度最大的一年，辖区内国债投资项目和总公司自批建仓项目建设将同时展开，工程项目多、投资额大，而且单体规模也都比较大。为了保证“好钢用在刀刃上”、促使有限的资金发挥最好的作用，内部审计工作将以促进专项资金规范使用、减少建设资金损失浪费、提高投资效益、促进反腐倡廉为目标，加大对建设单位及其投资项目审计监督的力度。
（三）进一步加强领导干部任期经济责任审计。近几年，我们每年都有一些法定代表人职务聘任上的调整，今年又有几位同志做了调整，领导干部任期经济责任审计是考察干部、选人用人的一个重要环节，也是加强对领导干部监督、保护干部、爱护干部的重要手段。今后分公司将采取离任审计与任中审计相结合，经济责任审计与财务收支审计并重的方式，坚持和完善辖区直属单位领导干部经济责任审计制度，为企业持续、健康、稳定发展提供保障。
（四）进一步加强审计成果的综合分析和利用，有效推进企业健康发展。审计工作是查找问题和隐患的工作，如何对待审计成果即查找到的问题和隐患，与企业的风险控制乃至今后的发展密切相关。因此，分公司将进一步加强审计成果的分析和利用，当前特别要针对审计过程中发现的普遍性、苗头性、典型性的问题以及扩大购销中易引发风险的隐患问题，从服务辖区发展的高度，以综合报告、信息、调研的形式积极向分公司党组和直属单位领导班子反映，提高审计成果利用的层次和水平，发挥审计成果促进企业健康发展的作用。
（五）进一步加强内部审计人员教育培训，提高内审人员素质。福建分公司将逐步采取指定的方式加强审计队伍力量，同时，积极利用和整合各类教育培训资源，通过多样化的培训形式，加大培训力度，力争使辖区审计人员受培训面达100%，大幅度提高审计人员的综合素质；分公司也将通过组织开展交叉审计、专项审计等活动，不断提高内审人员的审计实务工作能力。
三、关于对总公司审计工作的建议
（一）加强培训，锻炼队伍。建议充实系统审计人员，多举办关于内审内控的专业知识培训班，将培训范围扩大到直属库的审计工作人员。同时定期开展内审工作交流，提高内审人员视野，不断提高内审在企业管理中的监督作用。
（二）充分利用审计成果，促进和服务企业发展。建议总公司充分开发和利用审计成果，及时总结各单位好的做法和经验。对审计中发现的问题，及时总结归类并交流，以利于各单位举一反三，及时规避和防范；对于某些特殊的问题，希望深入调查研究，并修正和完善那些已无法适应现时发展需求的政策、办法，从源头上促进企业的规范化经营，使审计的功能由监督向促进和服务企业发展方向深化，为公司系统整体经营管理水平的提升服务。
第四篇：稽查部年终总结
2011年稽查部工作总结
时光荏苒，光阴似箭，回首2011，稽查部在公司两会班子的领导下，本着坚持到位不越位、尽职不越权、参与不干预、帮忙不添乱、服务不替代的基本原则，坚持科学发展、重点预防、服务服从于经营大局的基本方针，积极履行工作职能，充分发挥稽查作用，维护公司权益，确保公司健康持续发展。一年以来工作总结如下：
一．落实责任，明确分工
结合稽查部工作计划，年初与稽查员签订工作目标责任书，层层落实分解工作任务。要求各稽查员在思想及行动上与公司保持高度一致；端正工作态度，转变工作作风，始终保持积极向上的心态；加强学习，严守纪律，在自身素质和工作能力上不断提升；坚持学以致用，学用结合，热情周到的做好本职工作，在服务中稽查在稽查中服务，较好的完成了各项预期工作任务。
二.注重队伍建设，促进决策落实
坚持以公司发展大局为中心，以经济效益为前提，以提高运行质量为目标，建设一支强健有力的稽查队伍。坚持宏观监控，微观效益的原则，创新思路，开展市场信息全面调研与有针对性调研相结合的方式，为领导科学决策提供有效参考。紧紧围绕公司重大决策、重点部署、批示和督办事项，以及公司重点关注的热点和难点问题，适时开展督查督办，加强信息的上传下达，及时与各项目、部门沟通交流，有效调动各方积极性。建立完善有效的指标保证体系，确保公司决策顺利贯彻落实，促进推动各工作人员在监督中自我规范，在自我规范中不断提升，切实保障公司下达的各强制性指标的顺利完成。
三．认真履行职责，抓好日常预防监督工作。
日常预防监督工作中一方面坚持以人为本，与人为善、多措并举的教育方针，着重在“德、能、勤、绩、廉”五项能力上大力培养。有计划、有步骤的组织学习各项制度、专业知识、思想作风、纪律整顿等。牢固树立执商为企思想，不断丰富优化专业知识结构，努力为企业把好关，服好务，使自身素质在服务中不断提升，在提升中不断完善服务。着力塑造精干、高效的企业稽查工作队伍形象，营建一支“想监督、敢监督、能监督、会监督”的稽查队伍。
另一方面充分发挥本部门的职能作用，以预防为主，全方位多层次多方式的实施监督防范工作。通过勤跑、勤看、勤问、多熟悉等法加强监督力度，严防“跑、冒、滴、漏”等现象，尽可能的将问题扼杀在萌芽状态。对已出现的问题，除加大查处力度外，还应依靠公司各项规章制度、法律法规等，竭力遏制失职、渎职、违纪等不良行为的滋生和蔓延。深入市场，随时掌握市场动态，针对各项目不同特点和企业不同时期的工作重点，与时俱进，把日常稽查工作更近一步的细化，严格监控各岗位的执行情况，对重点环节、重点岗位人员进行跟踪监督管理，做到见微知著，防微杜渐。
如：对各项目重点环节、重点岗位跟踪监督，就生产、经营、管理过程中存在问题交流谈心，正面引导，强化其目标责任，鼓励其干好本职工作。定期跟踪监督各项目应收账款的核查校对工作；坚持谁
主管，谁负责，注重新老客户的欠账收缴工作，对每发生的业务与收款人员核对，确保收回的款项及时入账。督促项目加大清收力度，及时回收相关款项。
四．加强投资项目和投资决算管理工作
积极参与到公司新建、扩建、改造项目中，确保投资、预算、施工、决算等事项始终做到合法化、合理化、透明化。力求做到有理、有节、有效，为公司把好关、服好务；在确保工程质量的前提下着力降低工程造价。在各工程项目中，精打细算，根据不同的实际情况，对所需原材料，进行市场考察、比对、分析，认真进行跟踪监督管理。
如：在宾馆项目中央空调工程中充分调研市场行情，从合同订立到施工过程监督直至按合同标准验收、结付；水泥项目办公楼顶因时间较长而渗水的修复维护过程中协议造价、过程监督及完工验收、结算；对水泥项目大清沟矿区道路改造、拦渣坝兴建及厂区因生产需要的孰料钢库建造工程中对大宗原材料（如钢材、水泥、煤炭等）的质量、价格等的考察及材料的考察、进购，工程造价、施工过程监督及完工验收、决算的全程参与，确保各事项运行公正、公开、透明、合理。其他如茶园扩建项目、凤凰山庄改扩建工程、五星级生态大酒店筹建等，稽查部皆参与其中，切实履行监督服务职责，跟踪监督，维护公司利益。
五．及时做好客户巡访工作的督查督办
配合公司品牌兴企战略决策的要求，全面负起客户巡访督查工
作，经常性的对各项目重点部门、关键岗位进行跟踪监督，督促各项目加强客户巡访信息网络建设。紧密结合实际情况，督察组针对不同客户提出的意见及时与各主管部门进行共同探讨、交流、沟通。无论是意见的收集、反馈，还是对相关问题的处理，各领导高度重视，较好的促使客户巡访工作步入程序化、人性化、制度化的管理轨道，为客户营造友好和谐的环境，维护公司良好形象。
六、实事求是，客观公正的做好法律诉讼业务和审计工作。
我部在做好日常预防监督工作的同时，还肩负着公司法律诉讼业务的监管工作。工作中不但要随时掌握诉讼程序，还要密切与司法部门联系，及时办理诉讼案件事，维护公司的利益、声誉和形象，全力维护企业权益。
如：清理终结了人武部欠款案件、办理支付汤宏波的抚恤金和护理费、终结刘维才纠纷一案。
各项目年终审计工作亦是稽查部工作的重心内容。审计结果是公司考核考评和制定新各企业的生产经营和管理等各项指标、计划的唯一依据，同时也是各项目绩效的最客观公正的体现。遵循公司统一口径，确保数据准确、对问题处理及时、评价客观公正，高标准、高质量完成各项目本的审计工作。
在出色的完成上述本职工作的同时还协助配合公司其他部门、领导完成公司交予的其他临时工作，得到了各工作主导方的一致好评。
2011我部门虽然能够较出色的做好相关工作，很好的负担起了监事会的职能，但是也存在着一定的不足和问题。主要表现在：一是
参与各项目事务性工作还不够全面；二是与公司各项目之间及各相关人员之间沟通不太及时；三是积极主动发现问题的能力还有待提高；四是制度检查落实等方面不够注重细节；五是在人才的教育、培养方面不够到位。这些问题将我们前进的强大的目标和动力。
新的一年意味着新的起点、新的机遇和新的挑战，面对成绩与经验，我们将继续保持、再接再厉、再创辉煌；面对存在的不足及问题，我们将吸取经验教训，努力改进，绝不辜负公司领导和同事的期望，充分负担起监事会的职能，积极预防监督，为促进和推动秦东集团健康持续的，又好又快发做出最大的贡献。
稽查部
二零一二年一月
第五篇：稽查大队2012年工作方案
2012年XX县食品药品安全稽查大队
工作方案
根据2012年工作计划和具体措施制定本方案。
一、指导思想：
在县局的领导下，细化各项工作目标，切实筹划人力、物力、时间等因素，坚决完成2012年工作计划中的各项任务，保障全县人民食品药品安全。
二、人员安排：
按照工作需要，稽查大队人员分为一个内勤办公室、四个中队，将县城及各乡镇的监管工作分片分区，由四个中队管辖，内勤办公室居中协调、汇总。分组如下：
内勤办公室：
第一中队：队长：队员
第二中队：队长：队员：
第三中队：队长：队员：
第四中队：队长：队员：
第一中队管辖范围：
第二中队管辖范围：
第三中队管辖范围：
第四中队管辖范围：
三、业务工作安排：
2012年全年业务工作按时间分四个阶段进行。
第一阶段为摸底阶段，时间从2012年1月份至2月底。要求各中队将自己管辖区域内的“四品一械”经营（使用）单位掌握清楚。对单位名称、单位地址、经营规模（面积、人员）、负责人的情况、许可证的情况等信息详细了解登记备案。为进一步的监督管理做好基础性的工作。在以后的工作阶段中不断更新摸底信息。
第二阶段为宣传告知阶段，时间从2012年3月份至4月底。
第三阶段为集中整顿阶段，时间从2012年5月份至9月底。宣传告知和监督检查、处罚整顿是我们稽查大队监管工作的重点。我们稽查大队执法人员在执法过程中将国家的法律法规、规章制度向管理相对人宣传告知，让管理相对人知道在经营（使用）“四品一械”的过程中应承担的法律责任和应尽的义务。同时通过监督检查，采取分级量化管理、行政处罚等手段进一步规范经营者的经营行为，促进其依法经营合法经营，对于屡教不改、违法情节严重的单位绝不姑息，给予严厉打击，直至取缔。此阶段重点工作内容有：
1、县城东大街（三岔口至山海天）餐饮服务示范街建设，2、县城为中心，政府机关周边为重点的“四品一械”经营（使用）单位整顿工作。
3、各类专项行动。同时这一时间段也是食品安全事故高发时期。各中队在这个阶段要注意加强学校食堂、单位职工食堂、工地食堂等集体人群聚集的单位的监督检查频次和力度，加强应对突发公共卫生事件的意识和能力。
（一）餐饮服务单位：强调餐饮服务单位负责人为第一责任人的法律
责任，要求其在餐饮服务过程中做到：
1、未取得《餐饮服务许可证》不得从事餐饮服务活动。
2、严格按照餐饮服务分级量化管理动态评分标准和评分标准进行日常管理。
3、严格执行从业人员健康体检制度。我单位从业人员每年体检一次，取得当年有效健康证明和食品安全培训合格证明后方可上岗工作。
4、严格执行食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验，索证索票制度，台账记录资料齐全。
5、食品添加剂严格专人采购、专人保管、专人领用、专人登记、专柜存放、6、严格执行餐饮具、炊具用具消毒保洁制度，做到餐饮具使用前清洗消毒保洁，炊具、用具使用后洗净保洁。
7、凉菜操作间做到专室、专人、专工具、专冷藏、专消毒。
8、严格执行餐厨废弃物处理规定，每日清理处理两次，做好去向登记。
9、10桌以上聚餐或重大活动时依法做好饭菜留样工作。
10、所使用的食品添加剂、火锅底料、自制饮料配方在大厅显眼处公示。
（二）药品经营（使用）单位：严格执行GSP制度，要求做到
1、建立人员档案与培训档案：药品的质量负责人应具有药学专业的技术职称。药品零售中处方审核人员应是执业药师或有药师以上(含药师和中药师)的专业技术职称。企业从事质量管理、检验、验
收、保管、养护、营业等工作的人员应经过专业培训，考核合格后持证上岗。企业每年应组织直接接触药品的人员进行健康检查，并建立健康档案。执业药师必须在岗。
2、用于药品陈设、保管、保养的设施设备运转正常。
陈列药品应按品种、规格、剂型或用途分类整齐摆放，类别标签应放置准确、字迹清晰。
特殊管理药品的保管设备：符合药品特性要求的常温、阴凉和冷藏保管的设备冷藏温度为2～10℃；阴凉温度不高于20℃；常温温度为0～30℃；相对湿度应保持在45～75％之间。
必要的药品检验、验收、养护的设备：检验和调节温、湿度的设备，做好库房温、湿度的监测和管理。每日应上、下午各一次定时对库房温、湿度进行记录。如库房温、湿度超出规定范围，应及时采取调控措施，并予以记录。
保持药品与地面之间有一定距离的设备药品堆垛应留有一定距离：药品与墙、屋顶(房梁)的间距不小于30厘米，与库房散热器或供暖管道的间距不小于30厘米，与地面的间距不小于10厘米。药品防尘、防潮、防污染和防虫、防鼠、防霉变等设备。经营中药饮片所需的调配处方和临方炮制的设备。
3、药品购进要选择有质量保证的药品和供货单位建立相应的供货方档案。档案内容包括：供货方的药品生产（经营）许可证、药品GMP(GSP)证书、营业执照复印件，进口药品要保留其《进口药品注册证》或《进口药品通关单》复印件，企业法人的授权委托书及业务
员的身份证复印件，规定有质量条款的购货合同。各种证件保持更新。
4、药品验收与销售。
严格按照法定标准和合同规定的质量条款对购进药品、销后退回药品的质量进行逐批验收。验收记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。购进记录应包括药品的通用名称、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、供货单位、购货数量、购进价格、购货日期以及国务院药品监督管理部门规定的其他内容。
设置拆零专柜及拆零工具药品拆零销售使用的工具、包装袋应清洁和卫生，出售时应在药袋上写明药品名称、规格、服法、用量、有效期等内容。并做好拆零记录。
中药要做装斗记录，保留其原包装及标签，合格证至销售完毕。销售小票项目要包括药品的通用名称、规格、批号、购买数量、生产厂商、单价等项目。
处方药必须凭处方销售，处方要保存一年备查。
医疗机构销售特殊药品要严格按照特殊药品管理办法操作。
（三）医疗器械经营（使用）单位要求做到：应当从取得《医疗器械生产企业许可证》的生产企业或者取得《医疗器械经营企业许可证》的经营企业购进合格的医疗器械，并验明产品合格证明。
医疗器械经营企业不得经营未经注册、无合格证明、过期、失效或者淘汰的医疗器械。
医疗机构不得使用未经注册、无合格证明、过期、失效或者淘汰的医疗器械。医疗机构对一次性使用的医疗器械不得重复使用；使
用过的，应当按照国家有关规定销毁，并作记录。
（四）保健食品经营单位：要求严格执行索证索票制度并建立台账，杜绝夸大功能宣传商品和非法添加药物商品上架销售。
（五）化妆品经营单位：要求严格执行索证索票制度并建立台账，杜绝非法添加药物商品、无中文标识商品和过期商品上架销售及使用。
第四阶段为总结考核阶段，时间从2012年9月底至12月底。在这个阶段将未完成的工作进行扫尾，将近一年的工作情况梳理汇总，考核各中队工作情况，总结经验反思得失，对照年初工作计划审查完成情况，制定下一步的工作重点。
四、业务学习安排
每周四下午为业务学习时间，大家将工作中遇到的问题、难点或者工作心得收集回来，在学习时间开展讨论，通过提问题，互相讨论，分享经验等方式，共同提高大家的知识水平和业务水平。
五、信息收集档案管理工作安排
内勤办公室及时将各中队每阶段的工作进行资料收集、汇总、分析、上报及归档，做好大队长与各中队的联系沟通及各中队之间的协调工作。
我们相信，在县局的正确领导下，全稽查大队所有人员团结一致，好好学习，积极工作，一定会开创我县食药安全的新局面。
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