建设工程尾款纠纷的解决途径研究与分析论文[5篇范例]

第一篇：建设工程尾款纠纷的解决途径研究与分析论文

1质量保证金(保修金)

根据建设部、则政部建质(2005)《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，保修金指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。

通过对质保金定义的分析，我们知道它是用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。既然是缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金，所以此处的定义欠妥，确切地说应该称之为“缺陷责任金”更为贴切。按照通常理解，质量保证金与质保期相对应“缺陷责任金”与缺陷责任期相对应，否则很容易发生概念混淆。

2质量保修期(质保期)

即质量保修期，根据《建筑工程质量管理条例》第四十条约定，在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为:(1)基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程为50年。(2)屋而防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙而的防渗漏，为5年:(3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期(4)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。(5)其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。(6)建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。

建筑工程质量管理条例规定质保期可以是50年，那么我们是不是要将基础工程、主体结构的全部或部分造价扣留?等待50年以后再来结算和退还质保金呢?显然不妥，而且也明显超过现行的20年法律诉讼时效:那么怎么来解决这个问题呢?其实我们只需要在保留质保金的概念的同时，增加“缺陷责任金”的定义，即可化解该难题“质量保证金”称谓可以保留，但不应从应付工程款中预留任何金额，它应是超越“缺陷责任期”时效后，由法律负责追偿的费用，而不是甲方可以扣留至50年后的应付工程款。也就是说保留“质保金”概念，是为配合今后的法律诉讼，确保甲方在追诉时有一个明确的法律确定的诉讼理由。在工程质量过硬且甲乙双方不彻底决裂走向法庭前“质保金”概念根本不会在双方平时往来文件中出现。

3缺陷责任期及超出缺陷责任期的处理办法

根据建设部、则政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，缺陷是指建设工程质量不符合工程建设强制性标准或设计文件要求。缺陷责任期一般为六个月、十二个月或二十四个月，具体由发、承包双方在合同中约定，但缺陷责任期最长不超过24个月。

缺陷责任期与质保期与不同，质保期可以是永久性的，而缺陷责任期不得超过24个月。那么如何保证基础工程、主体结构等质保期超过24个月的项目，在退还“缺陷责任金”后，要求施工单位对其质量承担责任呢?这时我们需要拿起的是法律武器，用法律来维护自己的权益。实际上根据《建筑工程质量保证金管理暂行办法》、《建筑工程质量管理条例》规定，不论缺陷责任金(不应该再称之为“质量保证金”了)是否返还，都不能免除施工单位对保修期内工程质量的保修责任:这是施工单位必须承担的法定义务。

4保证金返还

根据建设部、则政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第九条约定，缺陷责任期内，承包人履行合同约定的保修责任，期满后，承包人向发包人申请返还保证金。

通过前而论述我们明自“保证金”返还是错误的说法。因为甲方单位既然没有扣留保证金(扣留的是“缺陷责任金”)，那么当然不存在退换保证金。准确地说法，应该是缺陷责任金的返还。

5“防水保证金”

很多企业经常遇到房屋在2-5年间漏水问题发生后，原施工单位因在异地或早已退场或倒闭解散等原因拖延塞责、不愿前来配合维修，即使维修也是应付了事。有时候甲方不得不垫付资金，自行修复。这样既增加了甲方的管理成本，又给甲方声誉带来不良影响。尽管甲方单位有法律武器来维护自身权益，且确实有很多企业通过诉讼最终讨回了公道，但是漫长诉讼时间与诉讼成本以及质量责任的认定，导致很多甲方单位还是不愿彻底决裂到走向法庭。于是“缺陷责任金”在最长24个月的“缺陷责任期”期满退还时，甲方常扣留部分资金，要求在5年防水期满后再予以退还。这一部分被扣资金，我们就称之为“防水保证金”。

建筑工程渗漏作为工程建设中的常见病不同于地基基础等，它极易发生。但是不论出于何种原因，由于甲乙双方原先按照《建设工程合同》范本签署承包合同时，并无“防水保证金”条款。施工单位对甲方突然提出的“防水保证金”款项需扣至五年必然强烈反对，于是便由此产生诸多纠纷(民法实行“法无明确不可为”，这与刑罚实行的“法无禁止即可为”不同)。

6争议处理的措施与方法

尽管法律法规中没有“防水保证金”定义，但既然工程实际中存在较多的防水资金扣留现象(姑且称之为防水保证金)，那么法律法规应该顺应趋势和工程实际，逐步完善和引进“防水保证金”条款，针对当前争议给出法律上的界定，并对扣留比例或扣留金额做出约定:避免法律法规与现实脱节。这样既可保护施工单位在最终结算时不处于“弱势地位”:又可使甲方在2-5年内渗漏修补时掌握资金在于的主动性:从而得到甲乙双方共同认可的良好预期。

根据民法的“协商一致原则”，防水保证金扣留比例或具体金额，由双方友好商定最为妥当:但法律法规应给出人致取费标准或金额区间。因为金额太小不足以抵消渗漏修补资金，金额过人又导致施工单位人笔资金被占用。根据以往工程管理及争议处理经验，笔者认为法律法规可以从以下几点对防水保证金做出约定:

在《建筑工程质量保证金管理暂行办》,《建筑工程质量管理条例》等法规条例中明确引入“防水保证金”概念并予以定义。在建设工程合同中，增加防水保证金专项条款。

依据工程类别、合同总价与给排水分项费用等因素，双方约定留取比例或留取金额。按合同总价计取标准在1——3 % ,按给排水分项取费标准在10——30%，金额以10-80万较为适宜。

工程渗漏属于质量缺陷的一部分，防水保证金同样属于缺陷责任金的组成部分。如果把缺陷责任金分解为各种不同分部的缺陷责任金组成的话，通俗地说防水保证金就是缺陷责任期满，其他部位缺陷责任金予以退还，只是针对防水部分缺陷责任金延长扣留时间至期满5年后，再予以退还的资金。因此防水保证金的扣留金额，一定不能超过缺陷责任金总额。

防水保证金甲方可以扣留但不得随意支用。只有在甲方要求乙方维修得不到满足时，方可支取该部分资金自行安排维修。最终退还防水保证金与甲方支取维修费之间的差额部分，如有不足甲方有权向乙方追偿。

对已建或在建但尚未完成价款结算项目，建议甲乙双方协商约定，增加防水条款。防水质保金，在防水保修期满后一次性返还。

7结语

通过对法规条例定义的阐释和工程纠纷情况的分析，我们发现工程尾款结算争议的产生，主要是两个原因造成:(1)建设工程法规条例关于保证金的文字描述与定义与现实工程建设环境不相匹配:(2)法规条例与工程实际有所脱节，需顺应建设工程发展趋势引进“防水保证金”条款。相关工程建设法规条例的编审者，如能从上述两个方而加以完善，势必对减少结算纠纷，贡献自己的智慧。

此外，法规条例本身从实践中来，也应通过实践来验证。在我们的编审人员顺应工程发展趋势对法规条例与时俱进、补充完善时，更需要我们的一线工程建设者、管理者不断地将自己切身实践经验及时反馈回传:只有人家共同努力才能真正实现和谐中国、法治中国。

第二篇：辽宁建筑工程律师刘政伟谈如何解决工程尾款纠纷

如何解决工程尾款纠纷？工程尾款纠纷是建筑行业最麻烦的一个事情，让谁碰到了都头疼。辽宁工程律师刘政伟表示：每个工程都会出现大大小小的纠纷，工程款纠纷是比较常见的一种纷争，如果处 理的好不会对自己造成什么重大损失。接下来我们就来具体了解一下如何解决工程尾款纠纷吧！

1、发包方拖欠工程款违约纠纷

这种违约纠纷的特点是，工程款是可以确定的，故这种纠纷法律比较简单。这类纠纷形成的主要原因发包方没有任何正当理由违约拖欠，主要表 现为 的发包方无力支付工程款；发包方有支付能力无 故拖欠工程款。

解决对策：充分利用承包人的优先受偿权。

根据《最高人民法院关于建筑工程价款优先受偿权问题的批复》【法释〔2002〕16号】规定：人民法院在审理房地。产纠纷案件和办理执行案件 中，应 当依照《中华人民共和国合同法》第二百八 十六条的规定，认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权。

2、关于总包、分包问题引起的工程款纠纷

这种纠纷法律关系较为复杂。这种纠纷主要表现为承包方分包在程序上有瑕疵，发包方事后不予承认分包合同的合法性，从而引起的纠纷。

解决对策，利用实际施工人的诉权。

最高人民法院关于审理建筑工程纠纷有关问题的司法解释第26条，发包人应当在欠付范围内承担对实际施工人承担责任。

3、竣工结算报告争议引发的工程款纠纷

这种纠纷主要表现为：承包方制作结算文件递交发包方，未取得递交结算文件的证据，发包方不予答复且事后不承认收到；承包方制作结算文件递 交 发包方，发包方不予答复；承包方制作结算文件 递交发包方，发包方不予认可而引发的工程款结算纠纷。

解决对策：将结算文件用特快专递向发包方项目负责人邮寄并公证该过程。值得注意的是，需要给发包方一个合理的审查时间。

发包人收到竣工结算报告及完整的结算资料后，在《建筑工程价款结算暂行办法》规定或合同约定期限内，对结算报告及资料没有提出意见，则 视同 认可。

竣工结算报告如果得到确认，承包人向发包人申请支付工程竣工结算款。发包人应在收到申请后15天内支付结算款，到期没有支付的应承担违约 责任。承包人可以催告发包人支付结算价款，如达 成延期支付协议，承包人应按同期银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息。如未达成延期支付协议，承包人 可以与发包人协商将该工程折价，或申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价 或者拍卖的价款优先受偿。

4、建筑材料品质之争引起的工程款纠纷

这种表现纠纷主要表现为：建筑工程招投标时对工程主要建筑材料品质有所要求或承诺，但由于建筑材料市场供求关系的影响，有时使得承包方 转而 采用合同外的其他建材，引起结算纠纷。

解决对策：请专业人员把好合同关

5、质保金纠纷

该类纠纷主要表现为建筑工程竣工后出现维修事项，承包人在保修期内履行了维修义务但无法直接取得证据，发包方事后不予承认维修事实以承 包方 未尽保修义务为由拒不支付工程款引发了纠纷。

建筑工程竣工移交后，承包人按照合同要求应在一年内进行保修。为了保证承包方履行保修义务，发包方一般在合同中约定工程款支付95工程款 后，余下5工程款留待一年保修期满后再行支付。实 践中，发包人常以工程质量问题扣押最后5尾款而承包人则无可奈何。对此，根据《建筑工程价款 结算 暂行办法》规定，发包人对工程质量有异议，已竣工验收或已竣工未验收但实际投入使用的工程，其质量争议按该工程保修合同执行；已竣工未验收 且未 实际投入使用的工程以及停工、停建工程的质量争议，应当就有争议部分的竣工结算暂缓办理，双方可就有争议的工程委托有资质的检测鉴定机构 进行检 测，根据检测结果确定解决方案，或按工程质量监督机构的处理决定执行，其余部分的竣工结算依照约定办理。只要承包人切实履行了维修义务 并做好证 据保全工作，完全可以通过仲裁或诉讼 争取权益。

6、合同瑕疵引发的工程款纠纷

合同瑕疵引发的工程款纠纷主要表现为：承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企 业名 义的建筑工程施工合同引发合同无效纠纷。

7、包含工期延误的工程款纠纷

这类纠纷较为复杂。纠纷主要表现为发包方未能提供合格的施工进场条件、中途擅改设计、未按工程进度支付进度款、建筑工程材料不能及时供 应从 而造成停工、窝工、恶劣天气等原因承包方要 求顺延工期未经有效确认，工程竣工后在结算方面发包方要求承包方承担工期延误责任，往往使案件 变得较 为复杂。

解决对策：完善施工手续。相当一部分工程款纠纷的承包方由于手续不完善，无法取得证据，给对方可乘之机。这种情况下处理纠纷就很被动。故施 工过程中，手续一定要完备。比如，工程图纸 设计的更改、选材的变更、施工项目的增加等变签单一定要有对方施工代表、监理的签字。

刘政伟主任对如何解决工程尾款纠纷的讲解就到此结束了，如果您还有什么不明白的地方可以随时咨询刘政伟律师。

第三篇：建设工程纠纷主要种类和法律解决途径教材解读（定稿）

【教材解读】

一、建设工程纠纷的主要种类

1．建设工程民事纠纷

民事纠纷的特点：(1)民事纠纷主体之间的法律地位平等；(2)民事纠纷的内容是对民事权利义务的争议；(3)民事纠纷的可处分性。这主要是针对有关财产关系的民事纠纷，而有关人身关系的民事纠纷多具有不可处分性。在建设工程领域，较为普遍和重要的民事纠纷主要是合同纠纷、侵权纠纷。

发包人和承包人就有关工期、质量、造价等产生的建设工程合同争议，是建设工程领域最常见的民事纠纷。

2．建设工程行政纠纷

行政机关的行政行为具有以下特征：(1)行政行为是执行法律的行为。任何行政行为均须有法律根据，具有从属法律性，没有法律的明确规定或授权，行政主体不得作出任何行政行为。

(2)行政行为具有一定的裁量性。这是由立法技术本身的局限性和行政管理的广泛性、变动性、应变性所决定的。(3)行政主体在实施行政行为时具有单方意志性，不必与行政相对方协商或征得其同意，便可依法自主做出。(4)行政行为是以国家强制力保障实施的，带有强制性。行政相对方必须服从并配合行政行为，否则行政主体将予以制裁或强制执行。(5)行政行为以无偿为原则，以有偿为例外。只有当特定行政相对人承担了特别公共负担，或者分享了特殊公共利益时，方可为有偿的。

在建设工程领域，行政机关易引发行政纠纷的具体行政行为主要有如下几种：

(1)行政许可，即行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请。经依法审查，准予其从事特定活动的行政管理行为，如施工许可、专业人员执业资格注册、企业资质等级核准、安全生产许可等。行政许可易引发的行政纠纷通常是行政机关的行政不作为、违反法定程序等。

(2)行政处罚，即行政机关或其他行政主体依照法定职权、程序对于违法但尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。常见的行政处罚为警告、罚款、没收违法所得、取消投标资格、责令停止施工、责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书等。行政处罚易导致的行政纠纷，通常是行政处罚超越职权、滥用职权、违反法定程序、事实认定错误、适用法律错误等。

(3)行政奖励，即行政机关依照条件和程序，对为国家、社会和建设事业作出重大贡献的单位和个人，给予物质或精神鼓励的具体行政行为，如表彰建设系统先进集体、劳动模范和先进工作者等。行政奖励易引发的行政纠纷，通常是违反程序、滥用职权、行政不作为等。

(4)行政裁决，即行政机关或法定授权的组织，依照法律授权，对平等主体之间发生的与行政管理活动密切相关的、特定的民事纠纷(争议)进行审查，并作出裁决的具体行政行为，如对特定的侵权纠纷、损害赔偿纠纷、权属纠纷、国有资产产权纠纷以及劳动工资、经济补偿纠纷等的裁决。行政裁决易引发的行政纠纷，通常是行政裁决违反法定程序、事实认定错误、适用法律错误等。

二、民事纠纷的法律解决途径

1．和解

和解是民事纠纷的当事人在自愿互谅的基础上，就已经发生的争议进行协商、妥协与让步并达成协议，自行(无第三方参与劝说)解决争议的一种方式。通常它不仅从形式上消除当事人之间的对抗，还从心理上消除对抗。

和解可以在民事纠纷的任何阶段进行，无论是否已经进入诉讼或仲裁程序，只要终审裁判未生效或者仲裁裁决未作出，当事人均可自行和解。和解也可与仲裁、诉讼程序相结合：当事人达成和解协议的，已提请仲裁的，可以请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书或调解书；已提起诉讼的，可以请求法庭在和解协议基础上制作调解书，或者由当事人双方达成和解协议，由法院记录在卷。

2．调解

调解是指双方当事人以外的第三方应纠纷当事人的请求。以法律、法规和政策或合同约定以及社会公德为依据，对纠纷双方进行疏导、劝说，促使他们相互谅解，进行协商，自愿达成协议，解决纠纷的活动。

在我国，调解的主要方式是人民调解、行政调解、仲裁调解、司法调解、行业调解以及专业机构调解。

3．仲裁

仲裁是当事人根据在纠纷发生前或纠纷发生后达成的协议，自愿将纠纷提交第三方(仲裁机构)作出裁决，纠纷各方都有义务执行该裁决的一种解决纠纷的方式。

根据《仲裁法》的规定，该法的调整范围仅限于民商事仲裁，即“平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权纠纷”；劳动争议仲裁等不受《仲裁法》的调整，依法应当由行政机关处理的行政争议等不能仲裁。

仲裁的基本特点如下：

(1)自愿性。

(2)专业性。

(3)独立性。

(4)保密性。

(5)快捷性。

(6)裁决在国际上得到承认和执行。

4．诉讼

民事诉讼是指人民法院在当事人和其他诉讼参与人的参加下，以审理、裁判、执行等方式解决民事纠纷的活动，以及由此产生的各种诉讼关系的总和。诉讼参与人包括原告、被告、第三人、证人、鉴定人、勘验人等。

在我国，《民事诉讼法》是调整和规范法院及诉讼参与人的各种民事诉讼活动的基本法律。民事诉讼的基本特征是：

(1)公权性。

(2)程序性。

(3)强制性。

三、行政纠纷的法律解决途径

行政纠纷的法律解决途径主要有两种，即行政复议和行政诉讼。

1．行政复议

行政复议是公民、法人或其他组织(作为行政相对人)认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法请求法定的行政复议机关审查该具体行政行为的合法性、适当性，该复议机关依照法定程序对该具体行政行为进行审查，并作出行政复议决定的法律制度。

行政复议的基本特点是：(1)提出行政复议的，必须是认为行政机关行使职权的行为侵犯其合法权益的公民、法人和其他组织；(2)当事人提出行政复议，必须是在行政机关已经作出行政决定之后，如果行政机关尚未作出决定，则不存在复议问题。复议的任务是解决行政争议，而不是解决民事或其他争议；(3)当事人对行政机关的行政决定不服，只能按照法律规定向有行政复议权的行政机关申请复议；(4)行政复议以书面审查为主，以不调解为原则。行政复议的结论作出后，即具有法律效力。只要法律未规定复议决定为终局裁决的，当事人对复议决定不服的，仍可以按《行政诉讼法》的规定，向人民法院提请诉讼。

2．行政诉讼

行政诉讼的主要特征是：(1)行政诉讼是法院解决行政机关实施具体行政行为时与公民、法

人或其他组织发生的争议；(2)行政诉讼为公民、法人或其他组织提供法律救济的同时，具有监督行政机关依法行政的功能；(3)行政诉讼的被告与原告是恒定的，即被告只能是行政机关，原告则是作为行政行为相对人的公民、法人或其他组织，而不可能互易诉讼身份。

【命题考点】

建设工程纠纷的主要种类；民事纠纷的法律解决途径；行政纠纷的法律解决途径。

【分析预测】

(1)判断具体的建设工程纠纷属于哪一类纠纷。

(2)民事纠纷的解决是否符合民事纠纷的法律解决途径。

【考题回顾】

[2010考试真题]

关于和解的说法，错误的是（）。

A．和解可以发生在民事诉讼的任何阶段

B．当事人在申请仲裁或提起民事诉讼后仍然可以和解

C．和解协议具有强制执行的效力

D．当事人和解后可以请求法院调解，制作调解书

【答案】C 本题考核的是和解的内容。和解可以在民事纠纷的任何阶段进行，无论是否已经进入诉讼或仲裁程序，只要终审裁判未生效或者仲裁裁决未作出，当事人均可自行和解。和解也可与仲裁、诉讼程序相结合：当事人达成和解协议的，已提请仲裁的，可以请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书或调解书；已提起诉讼的，可以请求法庭在和解协议基础上制作调解书，或者由当事人双方达成和解协议，由法院记录在卷。需要注意的是，和解达成的协议不具有强制执行力，在性质上仍属于当事人之间的约定。

[2009考试真题]

以下各项纠纷中，属于《仲裁法》调整范围的是（）。

A．某建筑公司与某设备安装公司之间的借款合同纠纷

B．村民王某与村委会的耕地承包合同纠纷

C．某施工单位和某商品混凝土厂家的供货合同纠纷

D．建设单位和施工单位之间的施工合同纠纷

E．钢筋工赵某和所供职施工单位之间的劳动纠纷

【答案】ACD 本题考核的是《仲裁法》的调整范围。《仲裁法》的调整范围仅限于民商事仲裁，即“平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权纠纷”仲裁，劳动争议仲裁和农业承包合同纠纷仲裁不受《仲裁法》的调整。

[2007考试真题]

1．施工单位与物资供应单位因采购的防水材料质量问题发生争议，双方多次协商，但没有达成和解，则关于此争议的处理，下列说法中，正确的是（）。

A．双方依仲裁协议申请仲裁后，仍可以和解

B．如果双方在申请仲裁后达成了和解协议，该和解协议即具有法律强制执行力

C．如果双方通过诉讼方式解决争议，不能再和解

D．如果在人民法院执行中，双方当事人达成和解协议，则原判决书终止执行

【答案】A 和解无法律强制执行力；即使在申请仲裁或诉讼后也可以进行和解；和解可以发生在民事诉讼的任何阶段；在人民法院执行中，双方当事人达成和解协议，则产生结束执行程序的效力，如果一方当事人不履行和解协议或反悔的，对方当事人可以申请法院按照原生效的法律文书强制执行。

2．下列关于仲裁与诉讼特点的表述，正确的有（）。

A．仲裁的程序相对灵活，诉讼的程序较严格

B．仲裁以不公开审理为原则，诉讼则以不公开审理为例外

C．仲裁实行一裁终局制，诉讼实行两审终审制

D．仲裁机构由双方协商确定，管辖人民法院则不能由双方约定

E．仲裁和诉讼是两种独立的争议解决方式

【答案】ABCE 协议管辖的制度，是指合同当事人在纠纷发生前后，在法律允许的范围内，以书面形式约定案件的管辖法院。协议管辖仅适用于合同纠纷。

【典型习题】

1．下列关于解决合同纠纷方式的说法中，正确的是（）。

A．对仲裁裁决不服可以再向人民法院起诉

B．协商是解决纠纷的重要方式，和解协议具有强制执行的效力

C．当事人可以经调解程序解决合同争议

D．对法院一审判决不服，可向仲裁机构申请仲裁

2．下列民事纠纷中，属于人身关系民事纠纷的是（）。

A．继承权纠纷

B．工程监理合同纠纷

C．工程设计合同纠纷

D．损害赔偿纠纷

3．有关行政复议基本特点的表述中，有误的是（）。

A．当事人提出行政复议，必须是在行政机关作出行政决定之前

B．当事人对行政机关的行政决定不服，只能按照法律规定向有行政复议权的行政机关申请复议

C．行政复议以书面审查为主，以不调解为原则。行政复议的结论作出后，即具有法律效力

D．提出行政复议的，必须是认为行政机关行使职权的行为侵犯其合法权益的公民、法人和其他组织

4．在建设工程领域，行政机关易引发行政纠纷的具体行政行为主要有（）。

A．行政许可

B．行政裁决

C．行政处罚

D．行政处分

E．行政奖励

5．民事诉讼的基本特征包括（）。

A．公权性

B．强制性

C．任意性

D．程序性

E．保密性

6．行政机关的行政行为的特征体现在（）。

A．行政行为是执行法律的行为

B．行政行为具有一定的裁量性

C．行政行为以有偿为原则，以无偿为例外

D．行政行为是以国家强制力保障实施的，带有强制性

E．行政主体在实施行政行为时具有单方意志性，不必与行政相对方协商或征得其同意，便可依法自主做出

【答案】1．C 2．A 3．A 4．ABCE 5．ABD 6．ABDE

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第四篇：建设工程项目风险分析与研究

建设工程项目风险分析与研究

风险就是活动或事件发生并产生不良后果得可能性。是由于人们无法充分认识客观事物及其未来的发展变化而引起的。工程项目风险是指工程项目在筹划、设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险。建筑工程项目施工因环境复杂,露天作业多,建筑物与地质环境关系密切，项目所在地社会、经济及政治环境变化而面临众多风险因素。对工程项目中存在的风险进行分析并对控制风险的产生进行探讨，具有重要意义。

1建筑工程项目风险分类

1.1工程项目外风险

1.1.1政治风险。这类风险主要由下列因素引起：

1、政府和主管部门对项目干预太多，指挥不当。

2、工程建设体制、工程建设政策、法规发生变化或不合理。

3、在国际工程中，国家间关系或国家内部**、政权更迭。

1.1.2自然风险。其通常由下列原因引起：

1、恶劣的气候条件。如严寒无法施工，台风和暴雨都会给施工带来困难和损失。

2、恶劣的现场条件。如施工用水用电不稳定，工程不利的地质条件；有如洪水、泥石流等。

3、不利的地理位置。如工程地点偏僻，交通不便等

4、地震。

1.1.3经济风险。其产生有如下因素：

1、宏观经济形势不利，整个国家经济由于内部和外部经济环境的变化而不景气。例如遭遇2008年的金融风暴使全球经济陷入低谷，经济增长停滞甚至倒退。

2、投资环境差。

3、原材料价格不正常上涨。如钢材、水泥价格不断上涨。

4、通货膨胀幅度过大，税收提高过多。

5、投资回报期长，属于长线工程，预期投资回报难以实现。

6、融资困难。

1.2工程项目内风险。

1.2.1按技术因素对工程项目风险的影响，又可分为工程项目的技术风险和工程项目的非技术风险

1、工程项目的技术风险。

工程项目的技术风险是指技术条件的不确定性而引起可能的损失或工程项目目标不能实现的可能性。主要表现在工程方案的选择、工程设计、工程施工过程中。如，由于设计人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最后还需重新修改设计图纸。一些工程设计片面要求工程的经济性，施工中发生事故，造成较大经济损失。

2、工程项目的非技术风险。

工程项目的非技术风险是指在计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确定性而引起的工程项目目标不能实现的可能性。建筑工程项目施工的核心是目标，不合理的计划、组织、管理、协调等会造成工程的经济损失。

1.2.2工程项目风险按工程项目目标的可实现程度，可把工程项目风险进度、技术性能或质量，及费用风险。

1、工程项目进度风险。它指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。

2、工程项目技术性能或质量风险。它是指工程项目技术性能或质量目标不能实现的可能性。质量风险通常是指严重的质量缺陷，特别是质量事故。质量事故的出现，一般认为是质量风险的发生。

3、工程项目费用风险。它是指工程项目费用目标不能实现的可能性。造成建筑工程项目费用风险的主要因素有以下几点：

（1）设计变更，在建筑工程建设项目过程中，由于业主要求或其它原因，经常会出现工程变更的情况，此时就会造成工程量的改变，增加了建筑工程项目的开销，形成费用风险；

（2）经济因素，由于经济突发事件所引起的费用增加而带来的风险，常见的如：通货膨胀，汇率改变，地方保护主义等。

（3）成本预算错误，由于预算人员疏忽或是项目历史数据及信息收集不齐，均可能导致工程项目发生费用风险。

2工程项目风险的分析

风险分析与评价与风险识别紧密相关，是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及

多种风险因素对项目目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响。其可分为定性分析和定量分析。

1、风险的定性分析。风险定性分析是评估已识别风险影响和可能性的过程，根据风险影响的大小和其发生的可能性（概率）对风险因素进行排序。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法和层次分析法。在进行分析时尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析和管理控制。

2、风险的定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的，在定量析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观、悲观和最可能分类列表。通过定量分析可以明确施工成本、质量和时间目标的概率。建筑工程项目的风险处理措施

在建筑工程项目的运营过程中，建立工程项目的风险清单，因此可根据不同的风险采取不同的管理措施，以控制风险的发生及影响，尽可能的减小风险带来的损失，通常采取的措施如下：

3.1 风险回避

风险回避是指为了避免风险的发生，采取一定的措施中断或阻止风险源的发展或是采取远离风险源的行为，风险回避是一种拒绝承担风险的处理措施。如在河边建设建筑可能会有洪水风险的发生，故可以另谋场地，从而避免洪水风险的发生。

3.2 风险控制

风险控制指的当风险避无可避时，采取一定的手段预防及减少风险带来的损失。如承包商无力继续实施工程时，将工程拖下去，只会给业主造成更大的损失，此时，业主即可撤换承包商，以减少项目损失。作为承包商可以进行损失控制，损失控制可分为：

1、损失预防手段，如安全计划等；

2、损失减少手段，包括损失最小化方案（如灾难计划等）、损失挽救方案（如应急计划等）。

3.3 风险转移

风险转移是指在风险发生时将风险造成的部分损失转移给可承担风险的个人或组织，风险转移并不等同于转嫁损失，对于业主或承包商无法控制的风险，第三方则有可能控制或是较易承担风险带来的后果，常见的风险转移方式如工程

保险、工程担保及合同转移。

3.3.1工程保险

工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施，向保险人（公司）支付保险费，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。投保人将自己本应承担的归咎责任和赔偿责任转嫁给保险公司，从而使自己免受风险损失。

3.3.2工程担保

工程担保是指担保人（一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人）应工程合同一方（申请人）的要求向另一方（债权人）作出的书面承诺。工程担保是工程风险转移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建设的顺利进行。常见的工程担保种类如下：

投标担保：指投标人在投标报价之前或同时，向业主提交投标保证金（俗称抵押金）或投标保函，保证一旦中标，则履行受标签约承包工程。

2、履约担保：是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务，担保人给予赔付，或者接收工程实施义务，而另觅经业主同意的其他承包商负责继续履行承包合同义务。这是工程担保中最重要的，也是担保金额最大的一种工程担保。

预付款担保：要求承包商提供的，为保证工程预付款用于该工程项目，不准承包商挪作他用及卷款潜逃。

4、维修担保：是为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保。

3.3.3合同转移

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目施工风险管理的主要依据。承包商在签订合同时必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，明确自己和发包方之间的风险承担责任。否则，风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。通过对施工合同的全面把握来减少自己承担的风险，避免风险损失。

3.4 风险自留

风险自留就是由自己承担风险所造成的后果。某此风险因造成损失较小，且重复性较高，因此，在综合考虑项目进度等各方面之后，可自己承担一部分风险，但自留的风险必须要经过认真分析及评估，否则会造成较大的项目损失。决定风险自留必须符合以下条件之一：

1、自留费用低于保险公司所收取的费用；

2、企业的期望损失低于保险人的估计；

3、企业有较多的风险单位，且企业有能力准确地预测其损失；

4、企业的最大潜在损失或最大期望损失较小；

5、短期内企业有承受最大潜在损失或最大期望损失的经济能力；

6、风险管理目标可以承受损失的重大差异；

7、费用和损失支付分布于很长的时间里，因而导致很大的机会成本；

8、投资机会很好；建筑工程项目风险管理措施

建筑工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程，因此，对建筑工程项目的风险管理，可分为项目前期，招投标阶段，施工阶段及竣工阶段四个方面，具体如下：

4.1 建筑工程项目前期阶段风险管理

在项目的设计筹化时期，必须要考虑行业风险，市场风险，政策及法律法规变更风险，在此时期必须对该项目的可行性进行技术论证，科学的确定项目目标，及选择合适的建设场地，同时，认真审核建筑设计图，防止设计图纸不合理或变更而引起的风险发生。

4.2 建筑工程招投标阶段风险管理

由业主的角度来看，在此阶段可采取的风险管理措施有：委托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工期及工程量清单，准确计算工程量，合理编制项目计划清晰描述项目目标及工程内容，选择合适的合同计价方式，招标的范围要标示清楚，规范招标过程，选择优质且声誉较好的承包商。

4.3 建筑工程施工阶段风险管理

加强对施工图纸的会审工作，尽量减少施工过程中的工程变更，加强对承包商资质的审查及监督，严控工程质量及工程进度，加强合同管理，对施工现场的工程异况进行严密的登记，以确保对现场的实时监控。

4.4 建筑工程竣工阶段风险管理

竣工阶段是工程项目的最终阶段，此时必须对项目工程进行验收及鉴定，此时风险管理工作的主要内容有：确定竣工资料的真实及准确性，规范工程验收工

作流程，认真核对项目投资及成本开销。结语

现在的建设项目大多具有规模大、周期长、技术新颖、影响因素多的特点，可以说在项目过程中危机四伏，因此我们必须对工程项目风险管理不断重视，不断学习国际先进经验，结合实际工程情况，形成适用于各工程的风险管理体系，以便最大限度降低风险带来的损失，保证建设工程项目顺利完成。

参考文献：

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[2] 杜丽娜.工程项目的施工风险管理及控制[J].建材技术与应用2008

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[5]陈启生.构筑工程建设风险管理体系的思考[J].国外建材科技，2001

[6]陈伟珂.黄艳敏.工程风险与工程保险[M].天津：天津大学出版社.2005.[7]马锋.宋吉荣等.效用理论在工程建设风险管理决策中的应用[J].四川建筑，2003

[8]王卓甫.风险及其应对.中国水利水电出版社 2005

[9] 梁世连等编.工程项目管理.中国建筑工业出版社 2004年1月

第五篇：建设工程分包转包案件纠纷争议解决

刘浩波诉深圳市万科兴业房地产开发有限公司、深圳市万科物业服务有限公司房屋买卖合同纠纷上诉案

（2014）深中法房终字第470号 案件当事人：

上诉人（原审原告）：刘浩波(以下简称“甲方”)

被上诉人（原审被告）：深圳市万科兴业房地产开发有限公司(以下简称“乙方”)

案件事实： 1、2010年4月27日，刘浩波和案外人曹xx作为甲方、万科兴业公司作为乙方签订《﹤深圳市房地产认购书﹥精装修委托补充协议》，约定甲方向乙方认购位于深圳市宝安区民治街道新区大道东侧金域华府二期1栋A1xx和A1xxx房，甲方委托乙方对上述单位进行装修，甲方同意按照本协议附件1的装修标准对房屋进行交付和验收，不再按照双方签署的《深圳市房地产买卖合同》的交楼标准进行房屋交付和验收。

2、除本协议另有约定外，装修部分不符合本协议约定标准的，由乙方在甲方接收房产后负责修复，不能修复的，由乙方进行更换；房屋交付时，本工程出现的质量问题不构成拒绝收楼的理由，但乙方应按本协议约定承担保修责任，保修期内乙方对本工程出现的质量问题承担保修责任，但是因甲方或使用人使用不当、第三人造成的除外；乙方应当于2011年12月31日前将本房地产交付给甲方。房屋保修期限约定墙面、地面、天棚精装修保修期限为2年，保修期限从入伙通知书约定交付之日起算。3、2011年12月26日，万科兴业公司向刘浩波发出入伙通知书，要求刘浩波于2011年12月28日10时至11时办理涉案房产的交付手续。刘浩波提供了一份2012年1月1日的验收单，称由于主卫平台漏水、衣柜门不正等多项装修问题。因此刘浩波拒绝收房。

2012年4月22日，刘浩波办理了入伙手续，并向万科物业公司支付了2012年1月1日至2012年4月30日期间的物业服务费、车位管理服务费。

4、万科兴业公司提交了产品出厂质量检验报告、石材进场验收表、产品合格证等证据，主张涉案石材检验合格，进场施工后验收合格，刘浩波对此不予认可。同时万科兴业公司提交了国家石材产品质量监督检验中心（广东）出具的检验报告，证明涉案房产所用石材经检验合格，刘浩波认为系万科兴业公司单方委托检验，石材样品来源无法确定，因此对该检验 报告不予认可。刘浩波认可平时只是用拖把拖地。

5、刘浩波主张其入住涉案房产后，地面大理石石材出现裂纹、空洞、泛碱、黑斑、污染变色等不同程度的问题，刘浩波认为是由于石材本身存在质量瑕疵及施工不当所造成，万科兴业公司主张系刘浩波使用不当造成。

6、万科兴业公司根据深圳市质量技术监督评鉴事务所的要求，提供了相关的资料，但未能提供封存的石材样品，万科兴业公司提供的设计文件、产品合格证书、性能检测报告、进场验收记录和复验报告、检验批质量验收记录表、分项工程质量验收记录等装修资料并未在深圳市档案局存档，相关资料经原审法院召集当事人质证，刘浩波不认可万科兴业公司提供的资料的真实性，因此深圳市质量技术监督评鉴事务所认为在无标准规定的存档资料和封存的石材样品前提下，本次鉴定仅能对石材地面是否存在裂纹、空洞、泛碱、黑斑、污染变色等进行勘验，无法判断其原因，即无法判定是天然大理石本身质量问题，还是使用保养、房屋沉降受力不均匀（裂纹）、温差原因或者是其他原因。

案件争点：

9、涉案房产的石材是否存在质量问题或施工不当，万科兴业公司是否应当承担更换石材的责任；

万科兴业公司是否应当承担延期交房的责任；

万科物业公司应否向刘浩波退还物业管理费、车位管理费。

裁决要点：12、13、14、