专题：合规知识考试题库
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保险合规考试题库
法律合规知识试题库 一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关
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保险合规考试题库
法律合规知识试题库 一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关
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信用社合规考试题库
信用社合规考试题库 作者：文章来源：加入时间：2010-3-3 21:10:33 点击：395 一．单选题1．历史上曾多次发生银行工作人员违反公司规定私自操作给银行造成重大经济损失的事故，银行面
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合规考试题库（五篇材料）
个人业务 一、个人业务单选题 1、若遇市场发生剧烈波动，或遇国家有关法律、法规、金融政策出现重大调整并严重影响本理财 产品的收益时，银行(B)提前终止本理财产品。 A.有权
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合规题库(汇总)
《合规手册》复习题库 *单选题 1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。 A.绩效考
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合规知识测试题库-2_1046
合规知识测试题库 一、单选题 1. 保险代理人代为销售保险单、收取保险费等的依据是（A）。A．保险代理合同中与保险人的约定 B．保险代理合同中与投保人的约定 C．保险代理合同中与受
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合规知识
合规知识合规建设提升年活动内容：一、层层签订活动责任与承诺书，落实违规责任。二、建立“合规建设好建议”奖励制度，调动全体人员参与合规建设的积极性。三、持续开展合规学习
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合规知识（最终定稿）
“内控与合规建设年”知识竞赛（合规部分）一、合规相关文件1、《商业银行合规风险管理指引》（1）发布时间：2006年10月（2）发布单位：中国银行业监督管理委员会（3）施行对象：在中华人民共和国
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银行合规题库汇总
财务： 第一章 基础知识 第一部分 练习题 一、单项选择题 1、 综合核算由科目日结单、总账、（B）组成。 A、 分户账 B、 日报表 C、 余额表 D、 月计表 2、 信用社表外科目核算采
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银行内部题库-风险合规知识
风险合规及案件防控知识 一、单选题 1.下列权利最具有优先性的是哪项？(A) A留置权 B已登记抵押权 C 质权 D 未登记抵押权 2.下列可以作为保证人的是？（A） A公司 B学校 C 医院 D
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银行分行合规知识竞赛题库
银行分行合规知识竞赛题库 第一部分 员工违规处理办法 1、 为健全内控机制，保障合规经营，＿＿惩戒违规行为＿＿，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法惩戒违规行
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2011年合规部考试题库[最终版]
合规部规章制度题库 一、单项选择题 1、违反《浙江金华成泰农村合作银行工作人员违反规章制度行为处理办法》、《前台临柜业务操作规范考核办法》的，以及对于各级部门检查中
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合规知识竞赛
一、单选题，（每题0.5分，共40分） 1．商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起( )内予以处分。 A．1年 B.2年C.3年D.4年 2．银行采取常规清收手段无效而向人
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合规知识竞赛
知识竞赛参赛网址：http:///usermana/userlogin.aspx?type=1
试题为60道单选题。每题1分。答题时间为40分钟。
竞赛活动分三个阶段。第一阶段为初赛；第二阶段为复赛；第三个阶段 -
合规知识学习心得
合规知识心得体会 刘家垣信用社---许聪颖 在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，信合事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为农行经营理
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合规知识学习心得
合规知识心得体会 刘家垣信用社-----刘帅 通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有信用社金融特点的教育方式及与之相适应的管理制
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风险合规题库08.07
目 录 风险合规考试题库 一、单选题 （在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 8.在非法集资排查中，凡涉及银行内部人员和银行资产安
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反洗钱与合规专项考试复习题库
反洗钱与合规专项考试复习题库 1、 洗钱，指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上看似合法的行为。通俗地讲，就是把“不干净”的非法收入变成“干净”的钱，也叫“洗
