专题：金融机构风险管理案例
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2014年金融机构声誉风险案例
2014年金融机构声誉风险案例——泸州老窖存款“失踪”案 一、事件回顾 2013年4月15日，泸州老窖集团有限责任公司与中国农业银行长沙迎新支行签订《中国农业银行单位协定存款
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第十章 金融机构风险管理[五篇材料]
第十章 金融机构风险管理案例讨论：中国建设银行的风险管理2005年中国建设银行在香港上市，在其公布的招股说明书中提示了许多风险因素，以下列出的是其中的一部分：（1）本行历史财务及
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金融机构风险自查报告
金融机构风险自查报告集锦1 根据银监会《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》精神，以合行总部的相关要求，结合我社实际，我社积极开展了案件专项治理
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金融机构风险自查报告
金融机构风险自查报告 金融机构风险自查报告1 根据银监会《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》精神，以合行总部的相关要求，结合我社实际，我社积极开
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银行业金融机构全面风险管理指引
中国银监会关于《银行业金融机构全面风险管理指引（征求意见稿）》公开征求意见的公告 为进一步引导银行业金融机构树立全面风险管理意识，完善全面风险管理体系，持续提高风险管理
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为什么金融机构要进行风险管理
为什么金融机构要进行风险管理因为金融机构风险大啊。金融机构的资产负债率都特别高，因为资产负债表上大量的都是负债。所以一旦负债管理不好，很容易就资不抵债，或者说很容易就
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银行业金融机构外包风险管理指引
银行业金融机构外包风险管理指引 第一章 总则 第一条 为了规范银行业金融机构的外包活动，保障银行业金融机构业务持续经营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华
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银行业金融机构信息系统风险管理指引（5篇）
【发布单位】中国银行业监督管理委员会 【发布文号】 【发布日期】2006-11-01 【生效日期】2006-11-01 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】中国银行业监督管理
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农村合作金融机构合规风险管理
合规风险是银行经营面临的主要风险之一，合规风险管理是商业银行一项核心的风险管理活动。农村合作金融机构合规风险管理工作才处于起步阶段，和国有或股份制商业银行相比还存在
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风险管理案例分析[最终版]
风险管理案例分析联想收购IBM个人电脑的风险及其应对措施业界分析联想并购IBM 的动因一般认为有以下几个方面：第一，扩展海外业务，获取世界一流品牌，借助IBM的品牌提升国际地位和
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银行业金融机构合规风险管理评估暂行办法
银行业金融机构合规风险管理评估暂行办法 第一章 总 则 第一条为科学评价辖内银行业金融机构（以下简称“银行”）合规风险管理的有效性，依据《商业银行合规风险管理指引》和《银
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《金融机构管理规定》
《金融机构管理规定》 (1999-6-20) 第一章 总 则 第一条 为维护金融秩序稳定，规范金融机构管理，保障社会公众的合法 权益，促进社会主义市场经济的发展，根据国家有关法律和法规，
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风险案例
案例一：谨慎审查代理人开立账户业务 李某2002年6月8日在城关邮政储蓄专柜开立中国邮政储蓄账户，存折号为冀A0303860451，账号为：200157488。2005年6月12日，他人以李某的名义在城关
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风险案例
风 险 预 警 及 风 险 化 解 第一部分 水面下的风险 怎么挖掘授信客户的潜在风险，怎么辨识远期和近期的风险，三个层面（三者不可割裂，应综合分析） 一、宏观层面（维稳、环保、转型） （
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风险案例
风险经理工作案例（一）
一、案例介绍银行是高风险行业，如何在日常风险监控中排查风险、控制风险是风险经理要面对的永久课题。近期，S分行在对Y电力有限公司的贷后监控中，成功实现 -
金融机构基于风险的反洗钱机制探讨
金融机构基于风险的反洗钱机制探讨高增安（西南交通大学经济管理学院，成都 610031）摘要：金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系，它集中体
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银行业金融机构洗钱风险评估探讨
电子银行业务中洗钱风险值得关注随着银行业电子化金融服务的迅猛发展，电子银行已成为当前金融服务的主角。然而，电子银行在为广大客户提供便利、快捷服务的同时，由于其隐蔽性等
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现代金融机构风险管理及运作发展趋势论文（小编整理）
在传统的金融活动中，金融机构被视为是进行资金融通的组织和机构；但是，随着现代金融市场的发展，现代金融理论则强调，金融机构就是生产金融产品、提供金融服务、帮助客户分担风险同
