专题：金融业风险与监管
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金融业反洗钱监管5篇
金融业反洗钱监管：国际经验与中国实践 【作者简介】童文俊，中国人民银行上海总部。洗钱是指隐匿或掩盖犯罪所得的性质、来源、地点或流向，并使其合法化的行为。尽管在理论上，任
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金融业风险防范观后感
观后感
近期，在总行的统一部署和精心安排下，我支行组织员工观看了银行业防范风险
的教育影片。影片选取了几个典型的案例，集中反映和揭露了银行业从业人员思想
蜕变以及在防范 -
关于廉政与监管风险点)
关于廉政与监管风险点 自 查 情 况 汇 报 县局监察室： 为切实落实县工商局在全县工商系统推行的廉政风险和监管风险防范管理工作，针对汪洋所工作的特点，将容易引发职务腐败、犯
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金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示
金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示 童文俊2010-05-13 摘 要：近年来，发达国家金融业反洗钱监管出现了由“规则为本”反洗钱方式向“风险为本”反洗钱方式的转变。该文回顾
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社区矫正监管风险与对策
当前社区矫正工作中存在的风险与对策 我省社区矫正工作自试点以来至今已整整十年，虽然在这十年中我国《刑法（八）》和《新刑诉法》相继确立了社区矫正的法律地位，“两院两部”制
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监管新规连续“轰炸”,金融业一息尚存？（精选合集）
监管新规连续“轰炸”，金融业一息尚存？ 去年11月17日，“大资管新规”征求意见稿的推出，相当于告诫市场2018年一定是个严监管年。尽管早有准备，但元旦过后几乎“两天一文”连续“
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金融业（范文模版）
金融业一、什么是金融业？
金融业包括证券、银行、保险、信托、投资！现在中国的金融方兴未艾，各大公司正在大力的扩展业务，极具发展前途。但是低端人才已经过剩，高端人才严重不足！ -
美国“影子银行”的风险与监管（精选）
美国“影子银行”的风险与监管 秦岭 【关键词】美国；“影子银行” 【全文】 对于此次发端于美国的金融危机的诸多分析和批评中，“影子银行”受到的关注不亚于传统商业银行。“
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监管风险指标达标
监管风险指标达标
一、抓观念转变，完善工作机制，夯实达标工作基础
我们充分认识到风险管理指标达标的紧迫性、重要性，把达标提升工作作为经营发展的核心任务。一是落实领导机制 -
质押监管10大风险
聚焦质押监管10大风险 动产质押业务近几年的发展，可谓是如火如荼，大批物流企业趋之若鹜，但不容置疑，动产质押属于高风险的业务，各种隐忧始终相伴，稍有不慎就有可能损失惨重。2012
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我国影子银行风险与监管（共五则）
目录 一、引言………………………………………………………………………………1 二、我国影子银行的现状……………………………………………………………1（一）我国影子银行的
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金融系统性风险与宏观审慎监管5篇
金融系统性风险与宏观审慎监管 《财经》杂志2009年第17期 出版日期2009年08月17日 林野/文 政府作为金融与非金融资产的主要持有者、金融政策的制定者和金融市场的监管者，是
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开展廉政、监管风险点
开展廉政、监管风险点 防范管理的实践和思考 开展廉政、监管风险点防范管理是拓展工商部门行风廉政建设领域，完善具有工商特点的惩防体系建设的创新思路和重要举措。今年以来
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商业银行风险监管核心指标
《商业银行风险监管核心指标》 商业银行风险监管核心指标一览表 一：风险水平（一）流动性风险 1.流动性比例：大于等于25% 2.核心负债依存度：大于等于60% 3.流动性缺口率：大于等于-1
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分类监管风险综合评级
保险公司偿付能力监管规则第×号： 分类监管（风险综合评级） （征求意见稿第三稿） 目 录 第一章 总则 ..................................... 2 第二章第三章第四章第五章第六章第
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竞聘风险监管员报告
竞 聘 报 告尊敬的各位领导、各位评委：
大家下午好！很荣幸能站在这个讲台与各位同仁一起竞聘风险监管员一职，同时也感谢组织上为我提供了这次公平竞争、展现自我的机会，再次感谢 -
浅析中国影子银行风险及监管
西南财经大学 Southwestern University of Finance and Economics 2014届 本科毕业论文 论文题目： 浅析中国影子银行风险及监管 学生姓名： 牛牧川 所在学院： 金融学院 专
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加强票据业务监管 防范风险
1、银监会对票据业务管理的风险提示（ ）（20 分） A 票据同业业务专营治理落实不到位。 B 通过票据转贴现业务转移规模，消减资本占用。 C 利用承兑贴现业务虚增存贷款规模。 D
