专题：证券投资顾问业务监管
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关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知
关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知
各分公司、各营业部：
中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（见附件一，以下简称《规定》）将于2011年1月1日起正式实施。为 -
证券投资顾问实习报告
实习报告/r/n 一、实习公司介绍/r/n 天风证券有限责任公司，简称天风证券，是一家国有控股的全国性证券公司，总部设于武汉，注册资本8.37亿元。天风证券的前身为成立于1995年的成
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华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章 总则 第一条 依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读
题C11001答案使用说明： 1、 当发现无法输入帐号时，可尝试使用IE浏览器； 2、 每次考试15道题，考试时间半个小时。本答案共34道题，不能说包含全部题库，但也是绝大部分题目，且答案正确
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2012证券投资顾问业务证券协会后续培训 80分版
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲 -
证券投资咨询顾问服务合同
证券投资咨询顾问服务合同┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│会员姓名││ 会员类别││
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2018年证券投资顾问第三章讲义
2018年证券投资顾问第三章讲义 第三章 客户分析 1 客户信息的分类 1. 从理财规划的角度，客户信息分为1)基本信息2)财务信息3)个人兴趣和人生规划及目标。 2. 2.财务信息和非
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如何做好证券投资顾问FC5篇范文
FC—又名投资顾问也就是证券分析师，那做为一名合格的投资顾问应当遵循职业道德的十六字原则，独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则、公正公平原则。
中国证券业协会专门 -
【证券投资顾问业务若干问题的答复意见】（优秀范文五篇）
关于证券投资顾问业务若干问题的答复意见《关于证券投资顾问业务若干问题的请示》收悉。现将有关问题答复如下:
一、关于证券营业部能否直接或者经公司授权开展证券投资顾问 -
证券投资顾问业务个合规管理及其典型案例
随堂练习答案 《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对 二、1. 全选 2. 两年 《证券投资顾问业务的合规管理》（第一套，100分） 1234124 正确 错误 123
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证券投资咨询业务资格
证券投资咨询业务资格核准
【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准
【关于依据、条件、程序、期限的规定】
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资 -
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分
《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》（第一套，100分） 1234· 3 124 正确 错误 123 1234 1234 1234 1234 错误
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证券投资顾问业务合规管理与案例分析- 测验卷
100 分对DCB对证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，当然，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异B《证券、期货投资咨询管理暂行办
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27号)证监会关于公布《证券投资顾问业务暂行规定》的公告([2010]27
证监会关于公布《证券投资顾问业务暂行规定》的公告([2010]27号)
现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二0一0年十月十二日 -
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分
《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对 二、1. 全选 2. 两年 《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》（第一套，100分） 1234124 正确 错误 123 12
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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例
一、单项选择题 1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 您的答案：B 题目分数：6
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2018年证券投资顾问第二章讲义（最终版）
2018年证券投资顾问第二章讲义 第二章 生命周期理论 1投资者共同偏好规则：若两种证券具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，则投资者会选择期望收益率高的组合。若期望收
