专题：证券投资顾问业务真题
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证券投资基金真题
证券投资基金 一、单项选择题 1.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。 A.本金保证B.收益保证 C.红利保证D.风险保证 2.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过
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证券投资基金第十章真题
一、单项选择题 1.基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A.12 B.9 C.6 D.3 2.基金监管的首要目标是（ ）。 A.降低系统风险
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关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知
关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知
各分公司、各营业部：
中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（见附件一，以下简称《规定》）将于2011年1月1日起正式实施。为 -
证券投资顾问实习报告
实习报告/r/n 一、实习公司介绍/r/n 天风证券有限责任公司，简称天风证券，是一家国有控股的全国性证券公司，总部设于武汉，注册资本8.37亿元。天风证券的前身为成立于1995年的成
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证券投资基金真题2009年11月
2009年11月份证券业从业资格考试 《证券投资基金》真题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金
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证券投资基金2010年3月真题
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是。 A.加权平均收益率 B.算
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2011年3月《证券投资基金》真题
2011年3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求) 1．投资基金在组
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华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章 总则 第一条 依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读
题C11001答案使用说明： 1、 当发现无法输入帐号时，可尝试使用IE浏览器； 2、 每次考试15道题，考试时间半个小时。本答案共34道题，不能说包含全部题库，但也是绝大部分题目，且答案正确
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2012证券投资顾问业务证券协会后续培训 80分版
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲 -
证券投资咨询顾问服务合同
证券投资咨询顾问服务合同┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│会员姓名││ 会员类别││
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2018年证券投资顾问第三章讲义
2018年证券投资顾问第三章讲义 第三章 客户分析 1 客户信息的分类 1. 从理财规划的角度，客户信息分为1)基本信息2)财务信息3)个人兴趣和人生规划及目标。 2. 2.财务信息和非
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如何做好证券投资顾问FC5篇范文
FC—又名投资顾问也就是证券分析师，那做为一名合格的投资顾问应当遵循职业道德的十六字原则，独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则、公正公平原则。
中国证券业协会专门 -
【证券投资顾问业务若干问题的答复意见】（优秀范文五篇）
关于证券投资顾问业务若干问题的答复意见《关于证券投资顾问业务若干问题的请示》收悉。现将有关问题答复如下:
一、关于证券营业部能否直接或者经公司授权开展证券投资顾问 -
证券投资顾问业务个合规管理及其典型案例
随堂练习答案 《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对 二、1. 全选 2. 两年 《证券投资顾问业务的合规管理》（第一套，100分） 1234124 正确 错误 123
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证券投资咨询业务资格
证券投资咨询业务资格核准
【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准
【关于依据、条件、程序、期限的规定】
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资 -
2012年3月_《证券投资基金》真题及答案解析
1．常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是。 A．加权平均收益率 B．算术平均收益率 C．时间加权收益率 D．几何平均收益率 【答案】B 【解析】算术平均收益率是对平均收益率的一个无
