XX县质量技术监督局日常监管方案

第一篇：XX县质量技术监督局日常监管方案

柏乡县质量技术监督局

食品安全日常监管方案

为切实保障XX县人民群众食品安全，不断规范食品市场秩序，经局党委会研究决定制定本局《食品安全日常监管方案》，要求食品安全监管工作在省、市局及县委县政府的正确领导下，深入贯彻落实党的 “十八大”精神，由主管局长亲自带队，严格按照方案要求，部署落实监管任务，以科学发展观统领全局，狠抓食品安全专项整治，现将柏乡县质量技术监督局的监管工作实施如下方案：

一、成立食品安全日常监管领导小组：

组长：XX（党组书记、局长）

副组长：XX（主管副局长）、常俊江（副局长）

成员：XX（食品稽查队队长）

XX（质检所负责人）

XX（办公室主任）

食品安全日常监管办公室设在质监局食品稽查队办公室，由XX同志兼任办公室主任。

二、工作情况

（一）基本情况

我县质监局所辖范围内，有获证食品加工企业共有X家，小作坊X家，其中从事面粉生产的X家（企业X家，小作坊X家，其中X家小作坊为处于停产状态），从事植物油生产企业X家，从事豆制品生产企业X家，从事桶装水生产企业X家，从事冷饮生产小作坊X家（现处于停产状态）。没有肉及肉制品食品生产企业。在日常监管中我质监局要主抓“违禁超限”和“制假”行为的治理。

（二）提高认识 动员部署明确

4月15日下午召开食品安全监管会议，研究、安排、部署食品安全工作，并要求此项工作列入目标管理考核，成立食品安全日常监管行动领导小组，确定行动方案，明确行动具体实施时限（见附件一），强化食品安全责任，食品股全体高度重视，确保任务抓落实。

（三）严肃整治时限 及时总结汇报

严格按照文件要求，明确三个阶段，第一阶段为动员部署阶段（4月15日至4月18日），第二阶段为排查整治阶段（4月19日至11月27日），第三阶段为总结验收阶段（11月28日至12月4日）。

经局党委会研究决定，由主管局长牵头组成食品稽查组，按照文方案要求，在分阶段的每一个时间节点，狠抓各项措施的组织实施，及时总结，在需要联合办公、联合执法、联合信息发布时，立即进入三联工作机制。按照“谁主管、谁负责”原则，把监管责任落实到每一个人。以突击检查为主要方式，逐一排查企业存在的问题及隐患，实施“四严厉”措施，即“严厉打击无证生产行为，严厉打击超范围

生产行为，严厉打击非法使用和滥用添加剂，严厉打击制造假冒产品行为”。对食安办文件列出的监管类别所涉及的柏乡县生成企业，实行重点监控。监管工作实施期间定期召开食品安全工作联席会议，及时收集、整理、分析、传递、报送食品安全监管信息，进一步整合食品安全信息资源，规范食品安全监管信息发布行为。

（三）加强值守 应急准备到位

食品股严格落实活动期间值班制度，切实保证值班电话24小时畅通，单位食品股24小时有值班人员，且安排带班领导晚上值夜班，确保辖区内出现较大食品安全事故时能应急处置，及时上报。

日常监管会依照方案，定期不定期巡查和专项行动相结合，严防食品安全责任问题出现，重点防控违禁超限、制假售假等内容，尽职尽责搞好日常监管工作。切实将食品安全各项工作抓紧、抓实、抓出成效，保障全县人民群众的饮食安全，确保全县不发生重大食品安全事故。

XX县质监局食品股

2013年4月16日

第二篇：敦化市质量技术监督局日常监管制度

敦化市质量技术监督局日常监管制度

为保证食品的质量安全，维护消费者合法利益及身体健康，敦化市质量技术监督局制定本制度，旨在控制食品生产加工企业生产条件及产品的质量安全。

1、针对国家实施生产许可证制度管理的28类食品品种，生产加工企业必须具备保证产品质量安全的基本生产条件，按规定程序获得《食品生产许可证》，方可从事食品的生产。没有取得《食品生产许可证》的企业不得生产食品，任何企业和个人不得销售无证食品。

2、获得食品生产许可证的食品生产加工企业，应当按照要求在证书有效期内，每满1年前的1个月内向所在地县级质量技术监督部门提交持续保证食品质量安全必备条件情况的报告。如企业在正常生产中使用新的食品添加剂，应当在使用该添加剂的10日内，向我技术监督局进行添加剂备案修改或增项，若企业在一年内未使用新的食品添加剂，则每年向我技术监督局重新备案一次。

3、获得食品生产许可证的食品生产加工企业应当按照要求，对企业生产加工情况实行生产台帐制度，进行备案管理，包括企业正常生产的原材料、添加剂、生产关键控制点、产品出厂检验、不合格品处理、成品入库及出库及销售等台帐。

4、对食品生产企业实行分类监管制度。根据敦化市食品

生产加工企业的生产条件、管理水平和产品质量状况等因素确定企业质量安全A、B、C、D四个等级,实施分类管理。

5、对企业进行动态巡查，巡查频次则按产品类别和企业级别确定，例如：A类企业一年巡查一次，C类企业则一年巡查四次。每次巡查主要针对企业的生产加工环境，企业的日常监管制度，企业产品的出厂检验及产品的抽查情况进行监督检查，并按照企业在我局的备案情况核实企业正常生产时所使用的原材料、食品添加剂等情况。

6、根据企业的级别及上一的监督检查情况，不定期的对企业的产品进行抽样检验，检验结果将一并附在企业的质量管理档案内，作为企业本的等级评定标准。

7、对于纳入小作坊监管的食品生产加工企业，按照一季度一巡查的主要监管方式，配合辖区内的食品协管员开展不定期的监督抽查，并按照监管、抽查的实际情况填写生产加工小作坊日常巡查记录。

8、针对生产加工小作坊严格按照小作坊管理制度进行监管，严格限定其产品的销售范围，完善其原材料、添加剂及产品销售的台帐制度，并签订食品质量安全承诺书及使用添加剂安全承诺书。

敦化市质量技术监督局

第三篇：日常监管

日常监管

一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管 卷烟生产企业流程

1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。2卷烟生产。3成品销售。(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。“一打一扫”。“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。

2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。

5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉；对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等；对报废嘴棒是焚烧、液压等；对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求 1卷烟、雪茄烟生产的规范要求

a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动；b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产；c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库；d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。

2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求

a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度；b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库；c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。3卷烟、雪茄烟销售的规范要求

a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求；b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同；c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟，d.不允许销售未打码的卷烟。

a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动；b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象；c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格；d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。

对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容

一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容

A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产；b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况；c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。

B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况；b.是否存在未经扫码出库的卷烟；c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。

2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账；b.运输卷烟是否按程序办理了准运证；c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。

3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。监管的重点：a.是否建立了促销管理制度；b.促销的方案是否得到审批；c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。

4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度；b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全；c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况；d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患；e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况；f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品；g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。定期检查

一、定期检查的内容 1.卷烟、雪茄烟批发企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。2）生产经营方面的检查内容。a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容；b.货源分配、卷烟打码到条情况；c.客户基础信息管理情况等。2.烟叶种植收购调拨企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查.2）生产经营方面的检查内容。A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况；b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况；c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。3.卷烟、雪茄烟生产企业

生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。4.烟叶复烤加工企业

生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。

二、定期检查的组织开展

省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

1．制订检查方案

内容：a.指导思想和工作目标；b.检查组人员组成；c.检查对象和内容；d.检查时间和步骤；e.检查培训安排；f.检查纪律要求等。2．定期检查工作准备

（1）发放检查通知。（2）组成检查组。（3）开展检查人员培训。（4）收集资料。(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。b要求被查单位准备并提供)。3.定期检查工作开展

（1）召开检查见面动员会。（2）发布公告、公布举报方式。（3）发放调查问卷。（4）召开座谈会。4.实地检查（1）分组开展实地检查。（2）召开碰头会。（3）开展调查核实。（4）收集证据、资料。（5）填写检查工作日志。

三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况；②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价；③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价；④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表；⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。

四、检查中发现问题的处理和跟踪督导

对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见；b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查

重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。1.对卷烟购进环节的检查

主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。

（1）需收集的材料。(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。)（2）涉及的部门。营销中心、物流中心、财务部门等。-1-

（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。

如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。

“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。

2）实地监管检查方法的运用。对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节： 卷烟入库扫码环节。定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。卷烟仓储库房。定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一码段的卷烟。卷烟退货、移库环节。卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。2.对卷烟销售环节的检查

（1）要收集的材料。1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货（电访、网订）管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。

2经营资料：历史经营状况、人均销量、毛利率、费用率、主销品牌、月购销存报表、卷烟货款缴存凭证及日记账、业务系统访销配送数据、配送到户记录等。

3其他资料：辖区人口数量、地域情况、访销配送周期和线路、查扣违法真烟台账、上级部门交办任务通知书、举报投诉记录、日常监管开展记录、内管信息系统预警数据等。（2）涉及的部门：1专卖内管部门、2营销部门、3物流配送部门、4客户服务部、5电访部门、6财务部门等。

（3）检查方法。检查人员首先应对收集资料的分析，查找在卷烟销售及货源投放中容易出问题的环节，确定下一步的检查重点。

通过对资料的分析，判断客户分类标准及货源分配是否科学，紧俏货源分配是否公开公平，新品投放是否切合实际，分析查扣违法真烟数量的波动状况，举报投诉是否涉及行业内部等。对平销、滞销卷烟货源投放标准过于宽松的，要将平销、滞销品牌货源投放列为下一步检查重点；对紧俏货源投放不公开透明的，要将倾斜投放货源作为下一步检查重点；对查扣违法真烟数量近期上升或查扣数量大的，要将重点涉及的品牌作为下一步检查的重点；对举报投诉涉及行业内部单位或个人违法违规的，要进一步检查是否存在类似情况；对卷烟销售考核过分强调销量、结构等指标的，要对销量、结构猛增的地区做重点关注。A.数据对比分析方法的运用 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。

找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。查找重点品牌和时间段的参考因素：

1卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段；

2单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段；

3高价位、紧俏、滞销、新上市品牌； 4销售考核指标中重点考核销量的品牌；

5上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌；

6应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段；

7现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段； 8客户举报有强压、搭配销售行为的品牌；

9客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌； 10内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段； 11批零价格出现倒挂的品牌。-2-对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要方法

1生产、打扫码环节分别采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查。A数据分析调查核实方法的运用。卷烟生产要经过“下达计划（码段）→生产→打码→成品入库扫码→成品出库”这样一个完整的流程，最核心的数据有：生产计划产量、实际生产量、扫码量、出库量等。

第一步——数据采集。

对生产环节进行数据采集，生产计划产量通过“生产经营决策管理系统”采集，或从计划下达文件采集；实际生产量通过车间机台台帐采集；生产报表产量取自企业生产报表数据;成品入库量取自成品库入库台帐数据;码段使用量从“生产经营决策管理系统“采集,应考虑报废码段量,并将异型码进行折算。对扫码出库环节进行数据采集，扫码数量从“生产经营决策管理系统”采集，成品出库数量从成品库仓储管理台账上采集。

第二步——数据分析对比

第三步——判断分析常见异常情况。通过数据的分析对比，判断分析卷烟生产、打扫码环节常见的异常情况。

a.实际生产量大于计划产量、码段使用量：需要进一步核实是否存在超计划、超进度生产。b.实际生产量大于报表产量；核实生产车间暂存产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库情况。

c.成品入库量大于码段使用量：需要进一步核实是否存在先入库，后打码情况。

d.成品库出库数量大于扫码数量：需要进一步核实企业是否未按规定及时扫码，是否存在无码出库的情况。

第四个步骤——调查核实。1核实原始资料的真实性。2从效益工资发放推算企业产量。3从原辅料消耗推算企业产量。4从其他渠道推算企业产量。

B实地监管检查方法的运用。1检查卷烟入库打码情况。2检查卷烟出库扫码情况。3检查车间机台台账登记情况4盘存相关专卖品仓储情况。

2卷烟运输环节

数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展日常监管。1数据分析调查核实方法的运用。2实地监管检查方法的运用。3卷烟销售促销环节

实地监督检查采用实地开展监督检查的方式进行，主要检查a.被检查对象的卷烟促销方案以及促销方案方案的执行情况，b.检查促销用烟的管理情况，判断被检查对象的促销行为是否符合相关规范要求。

4报废专卖品管理环节主要采用实地监管检查的方式开展检查1实地监管报废专卖品的仓储管理情况2实地监督销毁报废专卖品3监督检查报废专卖品的流向 二．对烟叶复烤加工企业日常监管的主要方法

针对烟叶复烤加工企业日常监管重点内容，对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所：

1烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所2实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品

三、对日常监管中发现问题的反馈处理

对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。市级局发现烟叶复烤加工企业（复烤生产线）违规问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进行处理。

一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的A.轻微违规问题，a.应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况；b.对派出监管和检查的主管部门，采用检查报告的方式反馈检查的情况；c.对行业其他单位或被查单位的上级主管部门，采用检查情况通报的方式通报检查结果。

B.对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；C.对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。

四、信息化监管

专卖内管信息系统的主要特点:1省级、地市级、县级局三级贯穿;2全面覆盖“两烟”生产经营;3智能分析数据，自动准确预警;4统一工作标准，规范调查程序

专卖内管信息系统的作用:1有效实施日常监管，可操作性强;2有效实施责任追究;3促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。

专卖内管信息系统的主要功能包括：1数据自动抽取，2数据对比分析，3自动预警提示，4内置调查程序。

专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、系统自动预警两部分构成。主动获取违法违规线索。通常包括以下几种方式。1受理举报投诉。2上级交办任务。3人工综合分析。

卷烟、雪茄烟批发企业常见预警。

卷烟购进环节预警:1超计划预警。2准运证到货无法(过期)确认预警。3卷烟到货异常预警。专卖内管信息系统运行管理

省级局可以从以下两个方面考虑预警的科学设置和排查。1科学分析，合理定值。2综合因素，区别对待。(市级局运用内容1熟练应用信息系统。2各项数据资料及时备案。3加强市场调研，统筹调整阀值)第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。

对以上筛选出品牌和对应的投放时间段均应作为下一步检查的重点。找出重点品牌和对应的时间段后，下一步是检查该时间段内该品牌的具体投放情况。具体的检查方法是登陆内管信息系统或营销系统，将该时间段内该品牌的具体投放情况用表格方式罗列，内管信息系统或营销系统支持自动排序的，将货源投放数据从高到到低排序；内管信息系统或营销系统不支持自动排序的，将货源投放数据导出到E×CEL表中，再进行排序，重点关注投放量靠前的客户数据，看该品牌主要投放到了那些地区和哪些零售户，以下情况重点关注： 1货源集中区域投放。指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户； 2货源集中客户投放。指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上；

3客户订单数量整齐。指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等；

4客户订单结构异常。例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等；

5客户订单数量异常。客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。

第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。

将前面环节检查到的情况进行分析，查找订购数据明显异常的零售客户及订单，收集这些客户基本信息和订单数据，开展调查核实，调查核实方法、流程、技巧与中级专卖管理员内部监管章节日常监管调查核实的相关内容基本相同，这里不再重复。

调查核实后，综合相关情况，判断是否存在集中投放货源、捆绑销售、强压销售、倾斜货源供应、虚假订单、虚拟客户、为烟贩套购卷烟提供便利及经营人员违法违规倒卖卷烟、截留客户卷烟等行为。

B.实地监管检查方法的运用。对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。

无码销售必然伴随无码出库，检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。3.对零售客户信息的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：零售客户信息管理制度。其他资料：专卖许可证系统中的零售户数据、营销系统中的零售户数据。)（2）涉及的部门：营销部门、专卖部门。

（3）检查方法。分析被查单位零售客户信息管理制度的相关规定，看是否明确规定了修改客户信息、调整类别的权限和程序，相关规定是否有漏洞，再对照检查具体执行中，是否严格执行了该管理规定。然后查找营销系统中的客户信息与专卖许可证系统中的零售户信息，并进行对比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售户存在差异。如果营销系统中的客户数量大于专卖许可证系统的客户数量，要进一步核实是否存在向无证户供货的情形；如果专卖许可证系统的客户数量大于营销系统中的客户数量，要进一步核实具体原因。4.对三产公司（直营店）的检查（1）要收集的材料。(内控制度：卷烟货源投放制度，三产公司（直营店）管理制度等。经营资料：对三产公司（直营店）销售数据、三产公司（直营店）进销存报表、卷烟零售台账等。)（2）涉及的部门：营销部门、三产公司（直营店）。

（3）检查方法。主要运用实地监管检查方法开展，具体检查方法如下：从营销系统上提取三产公司（直营店）的订单数据，与三产公司（直营店）的进销存报表上的购进数据核对，看是否一致，判断三产公司（直营店）的购进渠道是否合规。分析三产公司（直营店）的订单，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。检查三产公司的卷烟销售情况，还要重点检查是否存在无证批发卷烟的行为，是否存在特供卷烟的行为，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。

对烟叶种植收购调拨企业的定期检查

重点检查烟叶合同管理、烟叶移栽、烟叶调拨销售、废弃烟叶处理等内容。1.对烟叶生产环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶种植收购合同管理办法、（烟种）烟苗管理办法、烟用物资管理办法、烟叶种植收购合同调整办法等。经营资料：烟叶生产收购计划（含各级分解计划和调整、补充计划）、烟叶种植收购合同签订及审核签章信息、烟种（烟苗）的发放、使用、回收（销毁）信息等。)（2）涉及的部门：烟叶生产部门、烟叶站等。-3-（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。通过对烟叶生产环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶生产计划的落实情况，是否存在超计划收购量、超计划面积发展烟叶生产的行为。“烟叶计划收购量”、“烟叶计划种植面积”从上级部门下达的烟叶种植计划文件中采集；“烟叶种植收购合同签订量”、“烟叶种植收购合同签订面积”从烟叶合同管理系统上采集，并和实际签订发放的烟叶合同数量对照；

“从烟种（烟苗）发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”，“烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。

2）实地监管检查方法的运用。对烟叶生产阶段的定期检查中，主要对以下环节开展实地监管检查：

1合同签订情况。对合同签订的检查，主要检查烟叶站点烟叶计划的落实情况和烟叶合同签订情况，从检查烟农种烟申请开始，检查烟农信息档案，以及烟叶合同的签订情况，并从该户烟农领取烟种（烟苗）数量进行印证，判断烟叶种植收购合同的签订是否真实，约定的面积、亩产是否与实际相符；是否有超计划发展烟叶生产的行为；合同签订是否符合公开、公正、自愿的原则；合同调整是否按合规。如果定期检查时，正值烟叶合同签订期，还可以有针对性地进行电话或实地询问烟农，了解烟叶种植收购合同签订情况。

2烟叶移栽阶段。《工作规范》规定，在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。重点检查合同的签订和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。

对移栽结束后的烟叶专项检查，检查组要抽调相关人员，制定检查方案，设计相应的调查表格，在检查中要注意做好检查记录，对发现的问题要核实清楚，保留证据，力求调查清楚烟叶生产经营真实情况。2.对烟叶调拨销售环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶销售调拨制度、烟叶准运证办理制度等。经营资料：烟叶销售合同信息（合同总量、合同明细、加工地点、合同执行数量、剩余数量），调拨单信息（份数、调拨厂家、总量、等级、调拨地点），烟叶货款结算凭据，烟叶发出准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对烟叶调拨销售环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶调拨销售的真实情况，判断有无违规销售、调拨烟叶、无证运输烟叶的行为。

“烟叶销售合同签订量”从烟叶交易平台采集；“烟叶实际出库量”从烟叶仓储帐上采集；“烟叶发出准运证开具量”、“烟叶到货确认量”从准运证管理系统上采集；“财务结算量”从财务部门往来帐款或结算原始凭证上采集。

a如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况；

b如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需核实是否存在无证运输烟叶的行为。

c另外检查组还要从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位，d烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。

e检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。3.对废弃烟叶的检查（1）要收集的材料(内控制度：废弃烟叶管理制度等。经营资料：废弃烟叶仓储台账、废弃烟叶出入库记录、废弃烟叶销毁记录、残次烟叶销售合同、残次烟叶准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对废弃烟叶的数据对比分析，主要检查废弃烟叶的管理是否严格，废弃烟叶处理的渠道是否规范。

期初结存+接受废弃烟叶数量－发出废弃烟叶数量=期末结存。如果平衡关系不成立的，要核实原因，判断是否有废弃烟叶流失、废弃烟叶管理不规范的问题。

另外检查组还需进一步检查废弃烟叶销毁情况，查阅销毁审批手续、监督销毁记录是否齐备；检查残次烟叶变卖的接收单位是否是行业内有资质接受的单位，残次烟叶销售是否签订了合同，并办理了准运证，从财务环节核实废弃烟叶结算情况，货款结算是否存在现金交易。对发现的异常情况进一步开展调查核实，查清真实情况。

第四篇：长顺县质量技术监督局证后监管工作总结

长顺县质量技术监督局

关于加强对获得食品、食品相关产品 及化妆品生产许可证企业证后监管工作总结

根据州局文件要求，我局组织开展2011年获得食品及食品相关产品生产许可证企业证后监管抽查工作。现将开展工作情况总结如下：

结合省局制定《2011年全省获得食品生产许可证企业抽查名单》，我县食品生产企业贵州省广顺凉水井酒厂被纳入抽查名单。我局认真开展抽查计划，并按照食品动态监管系统中获证企业证后抽查模块的要求开展证后抽查工作。

结合严厉打击食品非法添加和滥用食品添加剂行为专项行动工作要求，加大对在食品中添加非使用物质和滥用食品添加剂的违法行为的打击和处罚力度。重点检查记录的落实情况，查验制度、记录不认真、不完整、不准确，或未索证索票，票据保留完备等，检查中该企业均能按照要求组织生产。

我局结合证后监抽工作，加强对食品相关产品获证企业的监管，按照《食品生产加工企业落实质量安全主体责任制监督检查规定》并依据食品相关产品生产许可规定，我局今年已完成对产品获证生产企业建档和年审工作。

长顺县质量技术监督局

二0一一年十月二十六日

第五篇：质量技术监督局思想教育方案

2007年xx县质量技术监督局

思想教育培训实施方案

为进一步提高全局干部职工的思想政治理论水平和业务技能，xx县质监局结合本单位工作实际，制订了全局干部职工思想教育培训方案：

一、主要任务

深入学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，党的十七大报告和新党章，胡锦涛总书记视察河南指示、省委书记徐光春的讲话。用党的路线方针政策和国家法律法规培训干部职工，提高科学执政、民主执政、依法执政的本领；以能力建设为核心，提高推动质监事业发展的开拓创新本领；引导干部讲党性、重品行、作表率，增强忧患意识，切实做到为民、务实、清廉。

逐步建立我局干部职工业务学习的一整套制度，努力使我局的培训工作经常化、规范化，真正体现学习型机关的风貌。

二、培训对象

局全体干部职工。

三、培训形式

采取集中学习、个人自学、专题辅导、讨论交流等多种形式，运用集中学习与个人自学相结合、专家辅导与专题讲

座相结合，业务学习与讨论交流相结合等多种办法进行，业务知识以平时个人自学为主，另外进行集中讲授和专题讨论，以提高培训的针对性和有效性。

四、培训时间

自学时间由个人安排，专题讲座（集中学习）上半年和下半年各一次，执行业务学习制度，集中学习一般安排在周一的上午。

五、培训内容

学习内容主要是业务知识、政策理论、法律法规。按照“需要什么学什么、缺什么补什么”的原则，自选学习内容。集中安排的学习内容：计量、标准化、质量、特种设备监督管理、食品安全监督管理、质量技术监督法律法规等业务知识。

六、讲课人员

局领导及有关科室工作人员。

进行统一考试，考试将与机关职位要求、岗位设置相结合。

培训要求

1、机关各科室要把业务学习培训工作作为战略性、基础性工作列入重要日程，积极支持并督促相关人员参加学习培训。

2、全局干部职工学习要做到“五有”即有学习计划、有考勤记载、有学习档案、有自觉笔记、有学习体会。将在年底组织检查。

3、将干部职工参加学习培训的情况和考核结果如实装入个人档案，作为干部考核、任用考察的一项重要内容。

4、各科室、各直属单位要按本方案要求，严格落实各项培训学习任务，学有所成，更好的为质监事业又好又快发展作出贡献

二〇〇七年三月九日

xx县质量技术监督局2008年教育培训工作总结

按照年初的教育培训工作方案要求，一年来，局党组坚持了以加强教育培训为切入点，以提高全体干部职工素质为落脚点的工作思路，制定了培训计划，加大了教育的投入，保证了培训经费的落实，由此调动了全局干部参加培训的积极性和自觉性，从而使教育培训工作取得了一定的成效。在具体实践中，我们主要开展了四方面的工作。

一、加强岗位培训，提高执法水平

为进一步增强执法人员法律素质和依法行政水平。一年来，我们从自身性质、目标职责出发，从提高干部队伍的专业知识、执法水平入手，根据实际需要来确定培训的内容和对象，积极开展专业法律、法规的全员培训。

通过开展全员的岗位培训，全局干部队伍的专业知识、业务能力、执法水平都取得了长足的进步和显著的提高。由于我们将培训工作与执法工作有机的结合起来，辩证的统一起来，从而不断提高了执法水平和办案质量。

二、加强业务技能，参加百场业务知识培训。

为适应新形势和新任务不断发展变化的需要，今年市局组织了百场业务知识讲座，由市局各业务科长下到各县讲解自己负责科室的业务知识，我们组织全体人员积极参加，认真听讲，之后参加市局统一组织的百场业务知识考试，不及格者，还要补考，直

至考试过关。百场业务知识讲座，效果显著，三、加强理论培训，提高队伍素质

在开展各类培训过程中，我局不仅仅重视各类专业知识和本职技能的学习，还尤其注重政治理论培训和思想教育，以全面提升干部队伍的整体素质。一年来，我们根据形势、任务、联系工作实际、分清轻重缓急、统筹安排规划，按层次、分阶段、有步骤的适时开展四个方面的培训。

1．结合学习党的十七大精神，邓小平理论、“三个代表”重要思想和胡锦涛同志的重要讲话以及会精神，对全局干部进行了牢记“两个务必”，加强党的执政能力建设等方面的的理论培训，从而使大家重温了党的历史，坚定了理想信念，增强了事业心和紧迫感，提高了与时俱进、开拓创新。

2．结合开展《党内监督条例》和《纪律处分条例》的学习教育活动，对全体干部进行了“为民、务实、清廉”的学习与培训，深入开展了反腐倡廉、勤政为民的教育，并以参观“预防职务犯罪”展览，观看“扭曲的权力”、“贪之鉴”专题电视片的形式，以此引导大家坚决反对各种形式的个人主义、拜金主义、享乐主义，自觉经受市场经济的挑战与考验，廉洁自律、纠风治乱，以“科学、公正、廉洁、高效”的一言一行树立良好的执法者形象。我局的政务公开、行政效能监察和行风评议工作还受到了县委县政府的好评。

开展教育培训工作的实践告诉我们，结合单位实际加强培训

教育，是培养干部、造就人才的基本途径，是全面提高队伍素质的重要举措；是开创工作局面，促进事业发展的有效方法。通过回顾与反思还使我们从中体会到落实培训的领导与责任，狠抓培训的基础与建设，加大培训的投入与力度，注重培训的质量与实效是我们提高队伍素质的关键和保证。

在今后的工作中，我们将在现有的基础上，在市局人事处的指导帮助下，继续巩固成果、扩大战果，进一步深化思想认识，强化考核措施，优化培训机制，在困难与机遇并存的新形势下，坚持与时俱进、以创新的观念、创新的意识、创新的思路，继续深入扎实的把培训工作抓下去，通过提高人的素质，发挥人的优势，来推动队伍的建设和事业的发展。

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