用友政务R9高校资金预算管理解决方案[五篇]

第一篇：用友政务R9高校资金预算管理解决方案

用友R9高校资金预算管理解决方案

目录背景分析解决方案

2.1方案目标

2.2适用对象

2.3业务框架

2.3.1 高校教育经费管理全面业务流程

2.3.1 高校经费管理业务应用框架

2.4应用方案

2.4.1高校全面预算方案 2.4.2高校财务集成方案

2.4.3高校财务监督方案 3 应用价值产品模块组成技术架构

5.1体系结构

5.2技术特点

5.3应用环境与推荐配置环境

5.3.1运行环境

5.3.2推荐配置方案特点主要模块介绍

7.1全面预算管理系统

7.2账务处理系统

7.3电子报表处理系统

7.4工资管理系统

7.5资产管理系统

7.6出纳管理系统

7.7物资管理系统

7.8数据汇总系统

7.9集中监督与分析系统典型案例

8.1重庆医科大学

8.2昆明大学

背景分析

近年来，高等教育事业有了很大的发展，办学规模不断扩大，办学形式多样化。随着教育体制改革逐渐深入，政府管理权力下放，高校成为自我约束、自我发展的独立法人，高校依法多渠道筹集经费的格局已经形成，学校的经费来源从过去单一的财政拨款变为财政拨款、事业收入和经营收入等并存，预算外收入已成为单位收入来源的组成部分，高校财务管理较以前有了很大的自由，这种发展趋势使得高校财务管理在办学中的地位和作用更加突出。因此，如何适应新形势，加强高校财务管理，充分利用学校各种资源，调动广大干部职工筹资办学的积极性，是摆在学校各级领导和财务工作者面前的一大任务。

分析高校财务管理中存在不足的问题，主要体现在如下几个方面：

● 高校预算管理体制不健全，普遍缺乏科学的预算管理理念，表现为：重预算编制、轻预算执行，故预算常会失控；重视预算内资金、轻预算外管理，预算项目没有尽可能细化，预

算支出没有科学的定额和标准；预算编制时间过短，预算编制过程透明度不高等原因造成了部门预算不准确；在资金使用上，有些校领导未按预算安排使用资金，而是随意开口子、批条子，造成预算变更频繁，预算执行刚性不强。对预算执行情况和执行进度不能及时的进行跟踪、并编制预算调节表。这样就容易产生预算实际执行情况和财务预算不相符合的情况出现，削弱了预算管理在财务管理中的职能和作用。由于预算目标不科学，导致预算管理形同虚设，节约没有奖励，超支没有惩罚，造成各业务部门忙于追加，争夺资金，财务部门忙于搞平衡，资金一拨了事，无力跟踪查效，资金利用效率低下，部门之间资金矛盾加剧。● 高校经费管理不规范，资金管理效益低.高校经费管理特别是科研的经费管理不够规范，高校科研经费的来源渠道广、课题名目繁多,特别是随着横向科研收入的大幅增加，高校科研经费的管理出现了各种各样的问题，很多教师错误地认为，科研经费是自己争取来的，自己想怎么用就怎么用，不用遵守学校的财务制度与规定；学校也因为鼓励教师多争取科研经费，忽视了科研经费的管理，致使科研资金和资产流失严重，有的科研人员将个人及家庭生活开支列为科研费用，或以和实际不符的票据报销套取现金；有的科研人员校外承接项目，资金不进入学校，逃避学校对资金的管理,却利用学校的资源进行实验，学校得不到相应的补偿。

● 高校财务管理缺乏系统控制监督手段

高等教育出资人主要是国家，但国家并不要求偿还其提供的资产，也不要求分享经济上的利益，而是将这些资产交给高校自行经营和管理。但由于高校对资金管理没有建立合理的预算编制、执行控制、跟踪反馈、分析评价的体系，收支信息反馈迟缓、时效性差，分析数据有限且利用价值不高，能及时、有效实现对下级单位预算资金的收支管理活动进行监管，难以对预算执行情况做出准确的评价，不能为领导决策提供准确依据高校预算编制不科学,预算执行控制弱

第二篇：资金管理解决方案

浪潮资金管理解决方案

资金是企业的血液。对于集团企业，财资管理所涉及的资金金额庞大，开户银行众多，资金收付频繁，集团内资金结算、划拨手续复杂，资金计息考核工作量繁琐，决策层难以及时了解资金信息等。解决问题一方面需要集团有效的财资管理制度，另一方面也需要合适的财资管理工具。

浪潮集团企业资金管理解决方案，为企业构建个性化、专业化的资金管理信息平台，通过企业ERP与外部结算银行的无缝集成，实现内部管理与银行结算流程的高效协同，帮助企业管理层对企业资金流进行集中有效的预测、监控及管理，实现资金的良性循环，降低财务成本和资金风险，增加资金收益，实现集团整体效益最大化。

管理模式

集团企业的资金管理建设，应首先选择与集团类型及管控力度相适应的资金管理模式，通常可采用的模式有以下几种：

集中监管模式：分子公司独立开户，资金业务独立开展，总公司借助银企直联平台将把集团所有成员企业在各家银行的账户及收支信息集中起来，及时了解成员企业的资金状况。

关键业务：银企直联、账户管理、资金监控分析

该模式不改变各成员企业现行资金运行方式，各成员企业独立进行收支处理，通常适用于行业跨度大，地域分布广，管理相对松散的集团企业。

资金划拨模式：集团开设归集账户（现金池），分子公司在集团统一管理和要求下，在相应的银行以实名制原则在各银行独立开户。收入账户资金根据与集团约定的归集策略进行资金归集，支出时则根据资金预算、资金计划经集团审批后，将资金从集团总账户下拨到企业支出户。

资金归集时，根据资金归集策略的不同，可以支持不同的资金归集模式，如：

根据资金上划频率不同，可以支持实时上划、定时上划或日终上划等；

根据上划的额度不同，可以支持全额上划、限额上划、比例上划；

根据资金归集发起方的不同，可以支持银行自动归集、企业手工上划、集团强制上划等；

关键业务：账户管理、资金预算、资金计划、银企直联、划拨管理、内部结算、利息管理、内部调剂、资金监控、对账管理

该模式下成员单位仍旧保留银行账户，自行开展收支业务。集团进行对闲置资金的归集、内部调剂和资金预算计划下的资金下拨，同时不会加大集团的工作量。适合有资金集中管理、内部调剂需求但同时资金管理岗位设置不是很充足的集团企业。

集中结算模式：集团统一管理所有分子公司的银行账户、对外的收支结算。集中结算模式与资金划拨模式的账户开设模式、归集类似，主要是对外付款的管理流程不同。集中结算模式下，由集团审批企业的每笔对外付款，然后将付款指令通过银企直联平台发送到结算银行进行业务支付，支付时银行自动将资金从集团总账户先下拨到企业的子账户，然后再从企业的子账户完成对外支付。

关键业务：账户管理、资金预算、银企直联、资金结算、内部结算、利息管理、内部调剂、资金监控、票据管理、对帐管理等；

考虑到资金集中结算模式下，资金管理的业务内容比较多，集团的业务量特别是企业的对外付款比较多，这种模式适用于已经建立相应资金管理机构如结算中心，且具有一定资金集中管理经验、岗位设置比较充足的集团公司。

整体方案

在集团公司内部建立统一的资金管理平台，该平台既是集团资金中心进行业务审批和处理的平台，同时也是下属所有分子公司进行业务申请、反馈和业务查询的平台，覆盖集团决策层、业务管控层、业务处理层和企业服务层。

在资金管理平台构建的过程中，按照‘提高资金收益、加强风险控制、保持业务处理效率’的原则，实现对各级单位资金业务的整体规划、风险监控和资金业务的集中处理。同时为了保障资金业务处理的效率，通过内部网银和银企直联平台，构建起从下属单位――结算中心――结算银行的快速网络结算体系。同时，资金管理系统还可以通过接口平台实现与集团企业ERP系统的集成，如与财务、预算、OA等，实现资金业务数据充分共享。

银企直联平台

进行集团资金管理，仅靠商业银行提供的网银是不够的。银行的网银侧重执行环节，且不能跨行提供企业整体资金状况。而通过银企直联平台，则可以实现集团内部资金管理与外部结算银行的网络直联，侧重集团内部的资金管理，如可实现资金预算的事中控制、资金业务的内部多级审批、多银行资金业务的汇总分析等，以更好的为集团内部资金管理提供服务。

已与国内工行、建行、农行、中行、浦发、招行、交行、中信等18家银行实现直联

企业信息系统与银企互联平台之间：通过TCP/IP通讯或者LCBIP提供的动态库实现通讯和处理，银企互联平台与银行之间，则采用HTTP、HTTPS、Socket或TCP/IP等多种方式

技术特点

产品基于平台(GSP)开发，提供成熟产品，同时可以在平台基础之上提供个性化开发，满足个性化资金管理要求

使用面向服务的SOA架构，实现软件系统的松散耦合和跨平台应用，该架构的开放性便于与其他系统集成。

决策支持更加商业智能，提供多种数据模型来展示决策者需要的有价值信息。

支持海量并发和海量数据库的规模。可以支持1000并发规模（在线15000左右），支持海量数据库（如5T-10T等）。

安全机制

管理安全

业务内控制度： 强调账实核对，业务流程的分级分权、事中稽核及跨部门稽核原则。

系统管理制度：各层口令定时变更、系统数据定时备份，日常维护记录档案化、日志化，应急制度建设及执行，应急设备的定期、持续性检测。

数据维护制度： 业务主数据的维护制度，业务流程维护制度，岗位权限维护制度

系统安全

硬件备份：硬件备份是为了防止单一硬件的故障造成整个系统的瘫痪。

异地数据备份：利用备份软件，实现对关键业务数据备份策略和备份方案的管理。

防火墙：通过部署防火墙来强化网络安全策略、对网络存取和访问进行监控审计、防止内部信息的外泄，阻止非法用户的非法入侵

阻止非法入侵：通过部署基于基于网络的入侵检测系统，时刻监控每秒能处理的网络数据流量、每秒能监控的网络连接数、每秒抓包数、每秒能够处理的事件数等指标，实现对整个网络流量的检测，达到保护全网的目的。

数据加密和身份认证：提供与国家认可的、第三方安全认证（CA）产品的集成。

病毒防范：采用“纵深”防御的措施，对网关、服务器以及客户端进行病毒防护，做到“层层设防、集中控管、以防为主、防杀结合”，构建有效的企业级防病毒系统，确保业务系统的运行安全。

管理效益

强化资金账户的控制力度，避免乱开户现象，杜绝资金漏洞

通过银企直联及财务业务一体化，实现“核算支付一体化”及“业务的不落地处理”，提高业务办理效率和安全性

加大资金归集的力度，发挥“现金池”作用：变被动吸收成员单位存款到自动归集资金，开展内部调剂降低整体贷款规模，同时可发挥集团面向银行的规模优势，争取优惠的政策，降低财务费用

内部结算形成资金体内循环划转，即快又节省费用

规范业务流程，落实内控管理：对业务流程进行规范化、标准化、系统化，避免人为错误，落实“分级分权审批”、“事中稽核”等内控要求

实现预算对业务流程的控制，提高集团公司对资金的驾驭能力，申请审批过程中自动判断预算额度，真正实现事中控制

在实现资金业务集中处理和风险集中监控的基础上，加强集团资金业务的整体规划和综合分析，通过对集团资金头寸、资金需求（信贷、票据）、流量、流向等进行总体分析，从而可以合理规划整个集团的头寸调度和统筹安排，辅助集团的经营决策和战略发展

产品介绍

账户管理

账户管理是整个系统的核心和基础，支持多级账户、多币种、多语言、多业务处理，对内外部账户统一管理。

完整的账户功能：开户申请、账户审核、账户启用、账户冻结/解冻、账户封户/解封、账户设置

灵活的账户分类模式：可以按照账户类型（内、外部存款户、结算户、内部、外部贷款户等）、账户性质、账户组从不同管理角度划分账户的分类

灵活的、多层级的账户管理体系：建立账户的钩稽关系，设定账户的性质，形成总分账户、企业账户、往来账户等多种关系，满足多种资金管理模式

灵活的账户规则定义：账户编号规则自定义，还可以设定账户限额、单笔支付限额、账户透支额度及利率等

多种账户控制方式：是否允许透支、透支额度、付款限额

灵活的银企接口的设置：包括哪些账户启用、读取哪些业务记录（如对外收付款记录、资金上划或下拨的业务记录等）

结算管理

包括内部结算、外部结算，上划下拨，资金调度，企业结算、存款及协议管理及贷款、票据等其他业务入账。实现从成员企业――资金中心――外部银行的不落地网络结算

划拨业务：进行资金上划和下拨业务处理，收入的上划支持自动上划和手动上划两种方式，而资金下拨则可以根据资金预算和资金计划进行下拨，并支持预算外特殊业务的临时资金下拨。

内部结算：处理集团内成员单位之间的内部结算业务，支持由付款单位、或者收款单位两种发起方式的业务处理。结算中心内部复核确认后，直接进行双方内部账户的入账处理，方便快捷，又产生未达账项和结算费用。

外部结算：处理外部收款和付款业务。对外收款业务则支持和手工录入或者通过银企直连自动读入收款信息进行内部账户入账处理；付款业务经企业申请、集团审批和预算控制后，由结算中心将指令发送银行，银行自动将资金先下拨然后再完成对外付款；

企业结算：对于未纳入集团进行集中管理的银行账户，各成员企业可以通过集团搭建的银企直联平台，实现自身银行账户的收支业务处理。

资金调度：结算中心根据各银行总账户资金头寸和未来用款需求进行总帐户之间的资金调拨业务处理。

存款及协议管理：管理定期、通知、协定存款和相应的限额、透支、划拨协议的管理，可进行定期存款的提前支取、到期支取、自动转存、到期预警业务处理。

利息管理：体现资金的价格体系，对各种存款进行利息计算、息单结转、单据打印等处理。

银行对帐：通过银企直联可以更方便的实现集团内银行账户的自动对帐或手工对帐。

预算与计划

集团企业为了能够合理的统筹安排整个集团的资金头寸，对纳入资金集中管理的单位，可以通过实行资金收支预算以及计划管理，加强资金收支业务特别是支付业务的过程控制和业务预警。

资金预算和资金计划是集团进行头寸规划和风险控制的两种实现方式，两者既有联系又有区别。其中，资金预算侧重于宏观方面的一种总量规划与控制，如、季度和月度的预算编制与控制；而资金计划则侧重于资金预算下的细化管理，将预算中的总量细化到按周、天以及按笔的细化管理。资金预算和计划与资金结算等业务系统进行业务联动控制，从而实现资金风险的事前控制和事中预警，加强风险防范。

多种阶段周期：资金预算系统提供按年、季度、月等多种形式的预算编制周期；同时，资金计划可以进行编制周期（如旬、周、天）、计划项目的自定义，并对资金预算进行细化管理。

灵活的编制方式：预算可以提供相应的自下而上的编制流程，也可以提供自上而下进行的分配和编制，满足多种方式的编制过程。

灵活的控制和预警方式：资金预算和计划可以与结算等业务系统进行业务的联动控制，并且控制方式、预警的项目等内容都可以进行自定义。

基于工作流的审批流程：基于工作流定义的审批流程，可以支持多环节的审批过程，并且可以为初始审批和以后的调整审批定义不同的审批流程。

灵活的预算调整：可以对预算和计划随时进行调整和审批。

预算与计划的分析查询：系统提供各种分析查询功能，如构成分析、执行进度分析；不同期间以及不同单位间的对比分析等。

信贷管理

信贷管理实现对外部贷款和内部信贷的统一管理。包含授信管理、银行贷款和内部调剂的过程管理。包含业务申请、审批、合同管理、业务台账、利息、贷后跟踪检查、到期处理、展期以及逾期处理等。

授信管理：支持相应的内部授信管理和银行授信管理，根据银行的授信协议和内部管理的授信制定授信种类，分配授信额度，并对贷款、担保、贴现、开票、信用证等进行信用控制和信用管理，自动完成信用占用分析、执行分析等使用和分配的分析，可进行专项授信、综合授信、特别授信等授信模式的处理

外部贷款管理： 处理银行贷款的申请、经办、合同的登记、放/还款的办理和利息等全部银行贷款业务。

内部调剂管理：处理内部调剂的合同、本金的放款、还款、计息/还息、贷款展期、逾期处理。每项业务按照业务申请、审批、业务处理、复核记帐的流程进行处理，将信贷规章制度和业务操作流程转化为电脑程序进行控制，创造“制度制约+系统制约”的信贷管理机制。

担保及抵押管理：支持企业的担保、抵押合同管理，并与贷款合同相关联一起处理，做好合同明细的统计和处理。包含业务的申请、审批、手续费及保证金等业务处理，采用台账方式管理。

? 贷款的贷后检查和到期预警：可以对贷款合同进行贷后跟踪检查，并根据到期日期进行预警提升。

票据管理

包括重要空白单证、应收票据和应付票据的管理，支持与人民银行电子票据系统的直联。

空白票证管理：实现对自制以及外购空白票证的管理，包含票据类型定义、票据入库、领用、挂失、作废、归还和票据的使用管理。

应收票据管理：系统可以实现商业承兑和银行承兑汇票应收管理，实现对票据登记入库，票据背书（分内部背书、外部背书）、票据贴现（内部贴现、外部贴现）、票据托收、到帐核销以及抵押、托管等全部业务处理和管理，并协同生成结算凭证。

应付票据管理：系统可以实现商业承兑和银行承兑汇票应付管理，处理票据的开票、拆票、到期兑付业务处理，并协同生成结算凭证。

到期提示：系统对应收应付票据的到期进行预警提示。

资金监控

资金查询：对下属单位在银行的开户情况、账户种类、账户头寸和当前业务明细及历史业务明细进行全面查询，及时掌握所有下属单位资金流量和存量等状况。

监控分析：对下属单位的各账户、各单位的资金收支情况、集团资金分布状况及各阶段资金收支状况进行统计分析。

债务结构分析：对整个集团、各单位的外部贷款、内部调剂、到期情况、授信等业务的综合分析

对帐：一方面结算中心与银行的银行对帐，并生成余额调节表；同时为分子公司提供相应的内部账户的对帐单（电子或者打印的），以实现成员单位与结算中心的对账。

资金分析

资金分析：结合经营、融资、投资等具体业务的当前状态及后期变化趋势进行动态地资金供求分析和管理。具体分为资金头寸分析（含资金构成分析、资金流量与流向分析等），资金需求分析（含资金需求分析、债务结构分析、资金成本分析），资金风险分析（含资金预算进度分析、授信综合分析、债务到期预警、大额业务监控等）。

资金预警：设定预警条件，系统自动预警提示。

决策支持：将业务核算，内部控制，风险防范，系统安全性及保密性，海量数据处理作为突出解决点，建立集团数据仓库，提供强大的业务分析及监测功能，以满足决策层对多层面决策分析的要求。

工作流管理

权限设置：对从成员单位到集团资金管理中心具体的各类业务操作以及集团管理人员的权限管理和分配，实现关键业务不同岗位的相互制约。

业务申请：包括账户业务、结算业务、信贷业务、票据业务及资金预算的申请、审批；

业务审批：审批流基于单据定义，单据分种类，对选定的单据审批流程提供按照审批岗位/人员、审批顺序、审批额度、审批条件自定义功能。定义不同的审批队列，可定义到岗位，也可定义到具体人。审批人可预先进行转授权，当要外出时，启动转授权，返回后再取消，或指定转授权的时间区间；

业务反馈：业务处理信息的反馈及通知

业务提醒：进行贷款到期、票据到期、利息扣划等提醒

业务预警：通过统一的业务预警平台，对相关业务在到期前按照设定的日期进行提前预警；

各种信息查询：包括账户、资金状况、贷款、票据状况及预算信息等的统计查询。

公告栏：进行重要信息的发布

第三篇：资金预算管理

资金预算管理

⑴水利基本建设资金要实行预算管理：

建设单位在初步设计和工程概算获得批准后，要按照预算管理的要求，及时向同级财政部门报送项目预算，待财政部门审核确认后，作为安排项目预算的依据。在这里强调了基本建设资金要实行预算管理（与原若干规定的变化），也就是说，只有投资计划（概算），没有预算是申请不到资金的。

⑵ 项目支出预算的编制的依据：

① 投资计划以及筹资情况；

② 施工合同以及施工进度计划；

③ 合同（协议）价格、概算费用定额标准以及零星劳务的市场价格；

④ 其他合理预期因素。

⑶ 项目支出预算：一般按“编制上报、审查批准、下达执行”的程序执行。

⑷ 要加强对项目预算执行的反馈和考评，由于不可抗力等特殊原因引起、确需调整预算的，应按预算管理规定的权限办理调整手续，建设单位不能随意调整预算。

第四篇：用友票据管理解决方案

用友票据管理解决方案

一、背景

票据是按照一定形式制成，写明有付出一定货币金额义务的证件，是出纳或运送货物的凭证。广义的票据泛指各种有价证券，如债券、股票、提单等等。狭义的票据仅指以支付金钱为目的的有价证券，包括：汇票、本票、支票、提单、存单、股票、债券等。目前，在社会上广泛使用的票据按管理部门分主要有两种:一种是税务部门发放的税务发票和经营性收据,另一种是财政部门发放的行政性收费(基金)收据、专用收款收据和罚没收据。不同的行业对票据的管理需求和特点不同，本方案主要针对政府行业与企业两方面介绍。

(一)政府

政府行业为强化财政票据监管工作，近日，财政部颁布了《财政票据管理办法》（财政部令第70号，（以下简称《办法》），《办法》明确于2013年1月1日起开始实施。《办法》依据国家有关规定，对财政票据管理进行了系统规范，明确了财政票据的种类、适用范围和基本内容，规范了财政票据的领购、发放、使用、保管、核销、销毁和监督检查等管理全过程，提出了推进财政票据电子化的改革方向。相应行业的财政收费票据使用的办法与通知也相继出台，例如《医疗收费票据使用管理办法》、《财政部关于确认教育部收入收缴管理制度改革有关事宜的通知》、《财政部关于确认国家民族事务委员会收入收缴管理制度改革有关事宜的通知》等。相关办法中明确提出了将收费票据管理纳入财政票据管理信息系统，实行全程监管。

(二)企业

企业中的财务票据是会计信息的主要的来源,也是会计对企业财务账目进行管理的基础。同时,也是国家有关部门管理、监督检查企业资金运作的有效方式和重要依据。因此企业的财务票据管理已成为会计管理中的一种重要规范。在市场经济快速发展和市场经济体制逐步完善的今天,企业的资金来源呈现出多元化。票据管理作为资金管理的重要环节,在财务管理中起着举足轻重的作用,是能否使企业内部监管得到强化,财务制度得到健全的重要保障。

二、方案总体介绍

针对各类企事业单位票据多样、种类繁多、管理费力、操作繁琐的票据管理难题；用友政务软件推出了为出纳、行政商务办公人员轻松、规范、准确的对各类商务票据入库、票据退库、票据发售、票据退回、票据核销和存根结转、以及票据打印、设计和管理的用友政务票据管理系统解决方案。具体要求是：实现单位所有票据的全程信息化管理，确保票据全过程的业务流、资金流、信息流的集成和闭环管理。

(一)用友票据管理系统总架构图

(二)用友票据管理系统部署方式

1.分布部署

 系统单机部署，各环节之间通过票据卡交换数据。主要适合于没有网络环境的单位，票据领用单位、领用部门、领用人员之间的权限及信息通过票据卡识别和传递； 2.集中部署

+ 分布部署

 服务器放在票据领用单位，联网的票据领用部门与领用单位数据通过网络互通共享，单机部署的部门与单位之间通过票据卡交换数据。适合于网络条件不均衡，部分联网，部分未联网的单位系统环境下使用。3.大集中部署

 系统大集中模式，服务器部署在票据领用单位，各部门通过公网或专网连入服务器。适合于网络环境优越，领用单位、领用部门、领用个人之间都实时联网的单位使用。

(三)用友票据管理系统流程图

(四)用友票据管理产品介绍

1.用友票据出入库管理系统

用友票据出入库管理系统涵盖了票据管理六大工作流程，通过对票据管理流程进行规范，建立一套完整的票据电子化管理模式，实行票据电子化模式是国家行政事业单位、公司企业完善内部管理，强化财务监管的重要手段。

 产品特性

 完整涵盖票据管理的六大工作流程

软件处理内容涵盖了当前票据管理工作的所有流程，包括票据入库、票据退库、票据领用、票据退回、票据核销和库存结转。

 彻底解决“量清号不清”的技术难题

量清号不清，是票据管理者经常碰到的问题，在日常票据管理过程中，领用、开票、报损、核销等票据的数量以及票据的库存量一般票据管理账簿都可以记录清楚，但是，针对具体的某一个号码，或者某一段号码票据的情况并不清楚，这一问题即是用友票据出入库系统着力解决的一个重点问题。系统提供了三种号码清单：当前库存票据号码清单、部门待核销票据号码清单和已核销待结转票据存根号码清单，系统除了随时提供当前这几类号码清单外，还提供了以前期间的期末、期初清单状况，供用户对历史期间数据的查阅分析，彻底解决了票据管理中的“量清号不清”问题。

 专业的票据收费项目管理

系统对部门核销已使用票据的填开情况，包括收费项目、收费金额进行分类管理，根据需要生成各类收费统计报表，可以作为财务管理辅助工具。

 精准的票据去向追踪功能

票据去向追踪工具，通过票据类型、批次、票据号码段对票据的当前位置，以及历史流程踪迹，进行快速精准的定位查询。

 丰富的票据统计报表

把票据像物资一样的进行查询及管理，根据票据的特点，按照票据的种类、出入库状态、领用状态、核销状态、票据号码段等多个维度，提供丰富的统计报表，满足全面的票据查询需求。

 票据核销、缴款提醒功能

用友票据管理系统可以根据票据管理办法，对票据的核销金额、核销周期、缴款期限进行设置，在票据所开金额和时间达到设置标准时，系统会对其进行处理，处理方式有自动和手动两种方式。

 产品价值

 票据库存的电子化管理

 实现票据库存管理的全面电子化。涵盖了当前票据管理工作的所有流程，包括票据入库、票据退库、票据领用、票据退回、票据核销和库存结转。

 实现票据数据的集中汇总管理，方便统计分析。 票据的规范化管理

 规范票据类型、收费项目，基础资料由主管单位统一设定、下发。 统一票据领用、电子开票、票据核销等票据管理接口，数据不可篡改，保证数据真实有效。

 票据电子防伪查询

 用友票据管理系统将票据印刷号码、票据打印号码、缴款单位（个人）、金额等所有票面信息，通过加密算法自动生成加密电子防伪码，电子防伪码在票据开出时打印在票面上，根据该电子防伪码在数据库中检索，以判定票据的真伪，保证票据的真实性。

 票据收费资金应收尽收、应缴尽缴

 用友票据管理系统具备了“自动核销，限时催缴”的功能，用票单位必须在规定时限内将已开票据缴款及核销，只有核销后才能继续开票收费。因此，用友票据管理系统彻底解决了手工管理票据准确性差、效率低的问题，实现了票据管理与资金管理的有机结合，确保了收费资金应收尽收、应缴尽缴。

 票据使用全面有效实时监管

 对票据类型及收费项目、收费标准等情况严格控制

 对票据的开票金额进行实时监控  对票据历史和当前使用情况可以进行跟踪分析

2.用友票据打印通系统

用友票据打印通系统是一款专业的票据打印、设计、管理软件。它不仅仅适用于出纳、财务上的各种票据，更多的应用各类票据的套打。比如差旅报销单、凭证整理单、支票、发票、进账单、资金支付通知书、收据、信封、毕业证、结业证、许可证等。用友票据打印通在同类软件行列中，本着“专业、高效、实用”的原则，以她自身的技术优势独占鳌头。

 产品特性

 适用行业广泛

用友票据打印通广泛应用于各行各业，解决了各类企事业单位票据多样、种类繁多、管理费力、操作繁琐的票据打印应用难题。丰富多样的票据打印模版。内置常见的票据格式500多种，满足不同票据打印的需求。

 财政类票据

 种类

1.非税收入通用票据

2.非税收入专用票据（行政事业性收费票据、政府性基金票据、国有资源（资产）收入票据、罚没票据等）3..非税收入一般缴款书 4.资金往来结算票据

5.其他财政票据(公益事业捐赠票据、医疗收费票据、社会团体会费票据等)

 适用对象

1.国家机关、党政机关和社会团体；

2.卫生、体育和社会福利事业； 3.教育、文化、艺术和广播电视业； 4.科学研究和综合技术服务业；

 财务类票据

 种类

1.汇票。包括：银行汇票、商业汇票 2.本票。包括：商业本票、银行本票

3.支票。包括：记名支票、不记名支票、划线支票、现金支票、转帐支票 4.业务单据。包括：收据、进账单、缴款申请书内部传票、凭证、客户保单、客运票务、货运票务、快递单据、出入库单据等。

 适用对象 各级企事业单位

 证件类票据

 种类

1.身份及业务证件。是身份及业务的权威证明，如学生证、毕业证、学位证、成绩报告单、驾驶证、结婚证、土地使用证、房产证、职称证、记者证、会计证、律师证、卫生许可证、合同、生产许可证、机构资质证、人员资质证等。2.其他证件。

 适用对象

各级企事业单位

 开放的数据接口

 可实现票据软件和外部数据的挂接和调用，包括Excel、Access、dBase、FoxPro、SQL Server、Oracle等数据库；

 可挂接用友F3、U8、R9、A++的各版本软件以及其他财务软件的数据。

 与业务系统结合更紧密。提供与非税、收费、财务等系统丰富接口。支持财政到单位、单位到部门的多级次管理模式。 票据、证件精确打印、设计和管理

 预置海量票据、证件打印模版。满足各行业账务、业务的票据证件的打印需求。

 精确的票据打印功能。电脑填票实现普通打印机上精确打印（误差在0.1毫米内）各种票据、证件。

 简便易用的模板设计工具。“所见即所得”的设计界面，和新模版复制生成的全鼠标操作方式，更加高效、精确。

 软件界面简洁、形象、直观。票据录入界面仿真实际票据，易学易用。

 超强的兼容性。适应各种类型的打印机：针式打印机，激光打印机、喷墨打印机。

 票据与财务、出纳业务一体化衔接

 票据打印后，可自动生成出纳的现金银行日记账

 银行单据可自动生成银行对账单，通过票据号、日期、金额自动与银行对账，并可生成银行存款余额调节表。

 票据登账功能，可自动生成财务所需要的各类资金报表。

 产品价值

 业务多样

 适用于所有需要套打的票据与证件。系统支持对支票、银行汇票、银行进帐单、EMS快递单据、各种规格型号的信封、发票单据、保密工资单、通用财务软件凭证等票据的管理。也适用于各类需要套打的证件，例如：学生证、毕业证、生产许可证、结婚证等等。 模版设计方便

 模版设计方便，设计各栏位的打印位置，鼠标直接拖动即可，设计模版时还可以调入票据背景图，利用背景图设置打印位置，所见即所得调整字体、位置。

 成本低廉：

 支持各种类型打印机，无需使用专用打印机，降低维护成本，耗材采购方便便宜。一台打印机可以打印多种票据，无需为各种票据准备专用打印机。

 万能挂接：

 数据桥可挂接外部数据，实现对外部数据进行处理。所有的票证票据，都可挂接用友软件系统，以及其它财务软件系统。以只读方式，获取其数据，不影响所挂接财务软件的正常使用和数据安全性。

3.票据卡

票据卡中预置电子票据的相关权限信息，每一个票据卡代表一种身份与权限，系统会通过票据卡自动识别该操作员的身份。票据的入库、出库等过程，通过票据卡在不同部门之间传递实现票据的全生命周期的电子化管理。 产品特性

 票据卡类型可设置管理级别

 可按岗位设置不同级别的票据卡。包括单位权限卡、部门权限卡、个人权限卡。并且可细化到每张票据卡的使用部门、使用人、开票限值、开票限制方式等。

 票据卡贯穿票据全生命周期

票据卡中预置电子票据的相关权限信息，每一个票据卡代表一种身份与权限，票据的入库、出库、领用、开票等过程，通过票据卡在不同部门之间传递实现票据的全生命周期的电子化管理。

下图是票据卡使用流程图，票据卡按权限级别不同，分为单位权限卡、部门权限卡、个人权限卡。

 产品价值

 智能的票据卡应用

票据卡中预置电子票据的相关权限信息，部门在初次领用票据时，可出示票据卡，系统自动鉴别领用者身份，实现电子《票据领购证》的作用。提高了票据信息化管理的效率，解决了互联网数据传递时带来的网络不安全、覆盖性少、性能差的问题。

 减少工作量，提高工作效率

通过票据卡，实现了票据各业务的信息交互、共享、衔接的票据全生命周期的电子化管理，有效提高了票据相关人员的工作效率。 信息传递灵活、方便

票据卡不依赖于网络，可以独立使用。解决了网络运行不安全、网络覆盖参差不齐、网络性能差的问题。

三、方案的价值

(一)票据电子化管理，为强化财务管理工作打下坚实基础。

票据管理是财务管理的一项基础管理工作，票据管理工作的好坏影响财务会计资料的真实性、合法性和有效性。当前有些单位在票据的管理和使用上存在模糊认识，在票据管理工作中存在薄弱环节，比如会计不领票不监督复核，领票和开票收钱由出纳自己经办，内部牵制制度行同虚设，导致挪用公款、贪污、坐收坐支等行为的发生，在财务收支核算中仍然有自制票据在流通、使用。为了解决这些问题，保证票据的安全完整，监督财政票据的规范使用，夯实票据管理基础工作，就要实行票据的全程电子化管理，通过票据管理系统设置业务流、审批流，将所有票据业务环节进行规划，为强化财务管理工作打下了坚实基础。

(二)票据电子化管理，是从源头上预防和治理腐败，打造“廉政阳光工程”的有力举措。

实行票据电子化管理，可以实现对执收单位收费项目和标准、票据核销期限、资金缴存时限等进行锁定和实时控制，对收费项目、标准的执行以及资金解缴进行全程跟踪和监控，从而把监督关口前移，改变原来手工管理条件下单纯的事后监督为事前、事中监督。另外，由于管理系统能自动识别票据数据信息的真伪，约束收费人员的开票行为，防范利用票据进行贪污等违法犯罪行为，可以有效地减少和消除滋生腐败的土壤和条件，起到抑制腐败和促进廉政建设的作用。因此，推进票据电子化管理改革，为进一步实现科技反腐、制度防腐、源头治腐提供了有力的技术保证。

(三)票据电子化管理，是实现财务科学化精细化管理的现实需要。

技术的创新往往带来管理的创新。纵观人类社会发展史，大凡每一次劳动工具或生产手段的重大革新，都会引发社会生产关系的变革，催生新的劳动管理方式和新的工作机制。由于票据电子化管理借助现代信息技术，将票据管理及资金收缴活动各环节的内容、标准和程序在计算机系统中固定下来，使日常工作基本实现了业务的标准化、流程的规范化、操作的智能化，同时，票据各岗位管理权限通过UK票据卡或局域网在系统中设定，可实现全程内控，从而进一步促进财政票据内部管理的规范化。另外，票据电子化管理系统的运行，能完整地反映每一份票据领发、使用和每一笔资金的执收、解缴等动态变化信息，有助于提高管理的透明度，更好地实现“权力在阳光下运行”。总之，有了财政票据管理电子化、信息化建设的有力支撑，可以使程序亮起来、管理细起来、服务快起来，财政管理科学化精细化水平将得到极大的提高。(四)票据电子化管理，提高财务人员工作效率和工作质量。

实现票据电子化后，票据的出入库、领用、发放、打印、核销及销毁都可由计算机自动完成，大大减轻了财务人员的工作强度，提高了财务人员的工作效率，使会计信息的提供更加及时。同时，票据电子化管理还促进了财务工作的规范化，由于在电子计算机应用中,对会计数据来源提出了一系列规范要求,而且数据在处理过程中能始终得到控制,在很大程度上解决了手工操作中的不规范、不统一、易出错、易遗漏等问题,可以使会计工作的质量得到进一步保证。

四、方案的优势

(一)组合式产品随需组合，应用灵活，满足不同行业业务需求

 组合一：用友票据出入库管理系统+票据卡。满足单位对票据库存管理需求，包括：票据领购计划管理、票据库存管理、票据领购管理、票据核销管理。

 组合二：用友票据打印通系统+票据卡。满足单位对各种票据的套打需求，系统预置500多种不同种类的票据模版，模版设计更方便、实用。

 组合三：用友票据出入库管理系统+用友票据打印通系统+票据卡。票据管理与打印一体化应用。(二)支持各种网络条件的应用部署方式

 大集中部署，网络化的数据管理

 分布式部署，Ukey票据卡或文件实现数据的下发或上报。

 集中与分布式混合，满足更加复杂的应用

(三)超强的系统扩展性，与业务系统结合紧密

 可实现票据软件和外部数据的挂接和调用，包括Excel、Access、dBase、FoxPro、SQL Server、Oracle等数据库；

 可挂接用友F3、U8、R9、A++的各版本软件以及其他财务软件的数据。

 与业务系统结合更紧密。提供与非税、收费、财务等系统丰富接口。支持财政到单位、单位到部门的多级次管理模式。

(四)满足主管单位、下属单位、内部部门的多级次管理要求

 省、市、区县三级水平管理

 主管单位、下属单位、内部部门三级垂直管理

 主管单位、下属单位二级水平管理

 主管单位、下属单位二级行业垂直管理

第五篇：预算和资金管理自查报告

XXXX预算执行和资金管理自查报告

为了进一步加强和规范我单位预算和资金管理，贯彻落实XX部和XX委加强预算管理工作会议精神，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，由XXX局长担任组长，对单位XXXX年单位预算执行及资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

（一）、制度建设及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规、制度。

2、严格执行水利部、淮委制定的各项财经管理规定、办法。

（二）、预算执行情况

1、预算编制按照规定做到了细化，内容真实、完整。

（三）、预算执行方面

1、预算收入方面

单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入单位财务帐簿，无私设帐外帐及“小金库”现象。单位各项收入无虚挂往来现象，并做到了及时入帐。

2、预算支出方面

预算支出不存在无预算、超预算支出，不存在虚列支出和预算科目间相互挤占问题，所有财政资金支出均履行了严格审批手续，不存在挤占、挪用、转移财政资金行为。

基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方的规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象，无违规为职工购买商业保险行为。

项目支出均按照批准的项目和用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象。无自行调整项目支出预算问题，所有项目支出均合法合规。不存在利用财政或自由资金对外借、贷款或违反规定进行担保问题。

3、会计核算方面

会计帐簿均按规定设置，不存在法律规定应建帐而没有建帐，或虽建帐但长期不记帐、不对帐，张目严重混乱现象。

会计制度运用严格执行国家相关规定，不存在未按规定确认收入、收支不匹配、以收坐支、不规范使用往来科目的问题。各项支出的基础资料、会计原始凭证真实、合法，无伪造、变造会计凭证、会计帐簿或者隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告。

不存在以各种名义虚构业务成本，虚假发票、虚列支出；不存在利用单位套取资金，私存私放；无通过篡改会计帐目违规转出资金，私存私放现象

税务处理合法合规。

会计决算的编制均按规定编制，无编制、提供虚假的或隐瞒重要事实的决算。

（四）、资产管理方面

1、增加的资产及时入帐，不存在将取得的国有资产不登记，擅自占有、使用的问题。

2、资产管理做到了责任落实，核算符合规定，帐实相符。

3、单位资产无对外投资、出租、出借、担保现象。

4、无未经审批擅自处置资产，出现资产流失问题。

5、资产评估符合有关规定，无应评估未评估的事项。

（五）、政府采购方面

政府采购预算（计划）编报全面、完整。采购模式规范，采购方式选择合法。不存在无预算或超预算进行采购。不存在擅自提高采购标准现象。

（六）、合同管理方面

合同签订的主体均合法、签订程序合规，签订内容与批复的计划和预算相符，合同的执行严格规范。不存在利用合同做违法违规的现象。

（七）、国库支付方面

1、用款计划编报及时完整，无超预算申报用款计划。

2、无大额提现等手段规避国库集中支付。

3、无利用现金发放工资津贴现象。

4、无违规归垫资金现象。

（八）、非税收入及银行帐户管理方面

1、无违反收支两条线规定，无未经批准自定项目或超标准收费现象。

2、银行帐户按规定管理，无违规开立银行帐户现象。

（九）、落实审计决定、审计报告、审计建议及各种专项检查意见情况

1、对历次内、外部审计检查发现的问题及时进行了整改落实。

2、对淮委财务检查及专项检查意见及时整改落实。

3、对照其他单位检查中发现的问题以及国家审计署公告的问题进行检查，类似问题也做到了整改落实。

总之，此次自查，单位领导高度重视，对查出的问题及时进行了整改，通过自查，对进一步加强和改进单位财经预算和资金管理工作起到了积极的促进作用。

XXX管理局

XXXX年XX月XX日