上海燃气器具与泄漏报警保护装置管理暂行规定-上海住房和城乡（5篇）

第一篇：上海燃气器具与泄漏报警保护装置管理暂行规定-上海住房和城乡

上海市燃气器具与泄漏报警保护装置产品销售备案

管理规定（修订草案）

第一条（目的和依据）

为加强本市燃气器具与泄漏报警保护装置产品销售备案的管理，保障社会公共安全和用户用气安全，根据《上海市燃气管理条例》和有关法规、规章的规定，结合本市实际情况，制定本规定。

第二条（定义）

本规定所称的燃气器具，是指以燃气为燃料的器具设备，包括居民家庭或者商业用户所使用的炉灶、热水器、锅炉（常压锅炉、容积式热水器）、沸水器、取暖器、空调器等器具设备。

本规定所称的燃气泄漏报警保护装置是指用于当空气中燃气浓度达到设定值发出报警或者防控信号的装置，包括家用燃气泄漏报警器和燃气泄漏安全保护装置。

第三条（适用范围）

本规定适用于本市燃气器具与泄漏报警保护装置的销售备案等相关活动。

第四条（管理部门）

上海市城乡建设和管理委员会主管本市燃气工作。上海市燃1 气管理处（以下简称市燃气管理处）负责实施本规定。

第五条（销售备案制度）

在本市销售燃气器具或者泄漏报警保护装置的生产者或者委托的经营者在其产品销售前，应当向市燃气管理处备案。未经备案的产品不得进入市场销售。

用于商业用户的燃气器具按照产品品种予以备案；燃气泄漏报警保护装置和用于居民用户的燃气器具按照品牌、规格型号予以备案。

第六条(备案登记)

申请燃气器具或者泄漏报警保护装置产品销售备案，应当提交下列材料：

（一）销售备案申请书；

（二）生产企业的营业执照。如备案申请人是产品的委托经营者的，还需提供产品生产企业与委托的经营企业签订的产品销售书面协议以及委托的经营者的营业执照（营业执照的经营范围须有相关经营项目）；

（三）产品证明。包括产品商标，进口产品还需提供海关关税单和原产地证明。其中申请燃气器具备案的，还需提供国家颁发的工业产品生产许可证（未列入国家产品生产许可证的，须有产品质量保证体系）；

（四）申请燃气器具备案的，需提供申请备案前两年内由依法设立的检测机构出具的气源适配性检测合格报告。申请燃气泄漏报警保护装置销售备案的，需提供申请备案前两年内由依法设立的检测机构出具的产品质量检测合格报告；

（五）产品的售后服务电话、制度和承诺。其中申请燃气泄漏报警保护装置销售备案的，还需提供用户档案管理的相关制度及系统；

（六）保证产品零配件供应的合同书、产品保修卡、安装使用说明书（中文）；

（七）申请燃气器具备案的，需提供相应类别的《上海市燃气器具安装维修许可证》；需要委托安装维修单位的，提供委托安装维修协议书以及被委托单位相应的安装维修许可证。

第七条（受理与审核）

市燃气管理处应当对备案产品的申请材料作审核，并根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不符合备案要求的，应当当场或者5日内向申请人发出《申请材料补正通知书》，一次告知需补正的相关材料；

（三）申请材料符合备案要求的，或者申请人按照市燃气管理处要求提交全部补正申请材料的，应当自收到申请人提交的材料之日起3 10日内予以备案，并出具备案通知书。

第八条（不予受理）

有下列情形之一的，不予受理备案：

（一）不属于本规定第二条备案产品范围的；

（二）经补正，申请材料仍不符合备案要求的。

不予受理备案的，市燃气管理处应当书面告知申请人，并说明理由。

第九条（信息公布）

市燃气管理处应当自出具备案的书面通知书后5日内，将燃气器具与泄漏报警保护装置备案登记信息向社会公布。

公布的内容包括燃气器具、泄漏报警保护装置的品牌、型号、规格、生产许可情况、产品质量检测与气源适配性检测情况、生产者和委托的经营者，售后服务单位名称、地址、邮编、负责人、联系电话与售后服务电话。

第十条（重新备案）

备案产品有下列情形的，备案人应当重新向市燃气管理处进行产品备案：

（一）有本规定第十五条第三项规定的情形，备案产品需要重新销售的；

（二）备案产品的生产企业（委托的生产企业）发生变化的。第一款第一项中涉及备案产品同一品牌部分规格型号超过法定4 检测期限的，备案人应当提供本规定第六条第四、六项的有关书面材料及原备案通知书。除此之外的有关情形，应当提供本规定第六条规定的有关材料及原备案通知书。

第十一条（备案变更）

备案人的企业名称、法定代表人发生变更、住所或者经营场所变化，备案人应当向工商行政管理部门依法办理变更登记之日起10日内，向市燃气管理处提出变更申请，并提交下列材料：

（一）工商管理部门颁发的相关证照或法律文书（复印件）；

（二）符合要求的法定代表人身份证明。

备案人发生企业分立、合并、收购等情况的，除按照本条第一款提交有关材料外，还应当提供原备案人与新备案人以及生产企业的有关协议等证明材料。

燃气器具备案人设立或者委托的安装维修单位发生变化的，备案人应当提交安装维修单位的有关许可证件以及委托设立安装维修单位合同。

已备案产品新增新型号、新规格的，备案人应当提供本规定第六条第四、六项的有关书面材料。

第十二条（备案的监督检查）

市燃气管理处应当建立健全燃气器具和泄漏报警保护装置监督检查体系和制度，对产品的备案销售情况和售后服务工作的情况进行监督检查。

第十三条（检查方法与内容）市燃气管理处应当定期对生产企业或者委托的经营者的备案产品进行现场检查或者书面检查，并根据监督检查的情况，作出书面监督检查意见。

监督检查包括下列内容：

（一）备案企业营业执照；

（二）产品生产许可证、生产企业与委托的经营企业签订的产品销售书面协议；

（三）由依法设立的检测机构出具的产品质量与气源适配性检测合格报告（产品是否在检测有效期内）；

（四）产品的售后服务管理的落实情况；

（五）销售或为销售而陈列的燃气器具与泄漏报警保护装置与备案的内容是否相符；

（六）法律、法规或者相关技术标准规定的其他管理内容。第十四条（自检报告制度）

燃气器具与泄漏报警保护装置的生产者或者委托的经营者，应当对产品定期检测以及售后服务落实等情况建立自检制度，发现有关事项发生变化，及时向市燃气管理处办理重新备案或者备案变更。

市燃气管理处在监督检查过程中发现备案人自检事项发生变化的，应当责令其限期改正；逾期不改正的，按照本规定第十五条的规定依法撤销有关备案。

第十五条（备案撤销）

凡有下列情形之一的，市燃气管理处应当撤销相关产品备案，并6 向社会公布；相关销售者应当停止销售该产品：

（一）产品生产企业被国家有关部门吊销或注销相关产品生产许可证的；

（二）国家或者本市明令淘汰禁止销售的；

（三）备案产品超过检测期限的；

（四）在检测期限内由相关部门组织的抽检质量两次不合格的；

（五）生产制造、销售的产品有严重质量问题的；

（六）因产品质量或售后服务问题，造成严重事故的；

（七）无法提供售后服务的；

（八）生产者或者委托的经营者不再生产或者经营的；

（九）有其他危害公共安全和市场行为的。第十六条（燃气泄漏报警保护装置的售后服务）

燃气泄漏安全保护装置的生产者或者委托的经营者应当建立用户档案，定期进行回访和维护保养。用户档案应当包括用户基本信息、供气企业、安装情况相关文档（设备安装图、设备编号）、安装和维修记录、维护保养记录等内容。

第十七条（使用燃气泄漏安全保护装置用户的责任）

室内公共场所、地下或者半地下建筑物内的燃气用户应当正常使用燃气泄漏安全保护装置，发生异常情况及时报修，并委托专业的检测机构每年对燃气泄漏安全保护装置进行检测。

第十八条（行政处罚）

燃气器具或者泄漏报警保护装置的销售备案有违反《上海市燃气7 管理条例》有关规定的，市燃气管理处应当依法予以行政处罚。

使用燃气的室内公共场所、地下或者半地下建筑物内未安装使用燃气泄漏安全保护装置或未开展年度检测的，市燃气管理处应当责令改正，并依法对上述场所的燃气用户予以行政处罚。

第十九条（施行日期）

本规定自 年 月 日起施行，有效期自 年 月 日起至 年 月 日止。原《上海市燃气器具产品销售备案程序实施暂行规定》[沪市政法（2004）511号]自本规定施行之日同时废止。

第二篇：上海公共租赁住房管理暂行办法

上海市居住房屋租赁管理办法（征求意见稿）

提要：为了加强本市居住房屋租赁管理，规范居住房屋租赁行为，保护居住房屋租赁当事人的合法权益，促进居住房屋租赁市场的健康发展，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《商品房屋租赁管理办法》、《上海市房屋租赁条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。

第一条(目的和依据)

为了加强本市居住房屋租赁管理，规范居住房屋租赁行为，保护居住房屋租赁当事人的合法权益，促进居住房屋租赁市场的健康发展，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《商品房屋租赁管理办法》、《上海市房屋租赁条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条(适用范围)

本办法适用于本市行政区域内的居住房屋租赁及其管理；但居住房屋按日(时)、按床位出租的，视作旅馆经营行为，适用国家和本市关于旅馆业管理的规定。

公有居住房屋的出租，不适用本办法；但公有居住房屋转租的，除应当遵守公有居住房屋出租的有关规定外，还应当遵循本办法。

市政府对经济适用住房、公共租赁房和廉租房等保障性住房的租赁另有规定的，还应当遵守其规定。

第三条(基本原则)

居住房屋租赁应当遵循平等、自愿、合法和诚实信用原则，租赁当事人不得利用租赁房屋从事违法活动，不得损害相邻业主合法权益和社会公共利益。

本市鼓励和支持居住房屋租赁当事人建立长期、稳定的房屋租赁关系。

居住房屋的出租人应当依法纳税。

第四条(管理部门)

市和区、县房屋行政管理部门是居住房屋租赁的行政管理部门，依法对居住房屋租赁市场实施监督管理。

社会治安综合治理部门负责组织、协调、督促各有关部门共同做好居住房屋租赁的治安综合管理工作。

公安部门负责居住房屋租赁的治安管理、消防管理和居住房屋租赁当事人的居住登记及户政管理。

工商行政管理部门负责查处利用租赁居住房屋进行无照经营等违法经营行为。

税务部门负责居住房屋租赁的税收征收管理。

民防、价格、人力资源和社会保障、卫生、人口和计划生育、规划土地、国家安全、教育、城管执法等行政管理部门按照各自职责，协同实施本办法。

第五条(属地管理)

本市居住房屋租赁实行属地管理。区、县人民政府应当将居住房屋租赁纳入社区综合管理的范围，并组织、协调乡、镇人民政府、街道办事处和区、县相关管理部门共同做好辖区内居住房屋租赁管理工作。

乡、镇人民政府和街道办事处设立的社区事务受理中心具体承担居住房屋租赁相关手续的受理工作；社区综合协管队伍根据相关部门的要求，开展居住房屋租赁信息采集和相关服务工作。

第六条(居住房屋租赁当事人)

居住房屋的出租人应当是依法取得房地产权证或者其他合法权属证明的房屋所有权人，或者是依法代管房屋的代管人和法律、法规规定的其他权利人。

居住房屋的承租人可以是境内外的自然人、法人和其他组织；但法律、法规另有规定或者土地使用权出让合同、土地租赁合同另有约定的，从其规定或约定。

第七条(出租房屋的条件)

有下列情形之一的居住房屋不得出租：

(一)属于违法建筑的；

(二)不符合安全、防灾等工程建设强制性标准的；

(三)被鉴定为危险房屋的；

(四)违反规定改变房屋使用性质的；

(五)未依法登记取得房地产权证书或者无其他合法权属证明的；

(六)权属有争议的；

(七)共有的房屋，未经全体共有人书面同意的；

(八)法律、法规规定不得出租的其他情形。

除前款规定外，出租的居住房屋还应当符合下列条件：

(一)房屋结构及其附属设施安全牢固，具备上下水、供电和环境卫生等必要的生活条件；

(二)房屋的出入口、通道等符合治安和消防管理的有关规定。

非居住房屋未依法经相关部门批准，不得用于出租居住，但施工工地上的临时宿舍除外。

第八条(出租房屋的禁止行为)

不得将原始设计的居住房间再分隔、搭建并按分隔间或按床位出租。

不得将厨房、卫生间、阳台和地下储藏室出租供人员居住。

第九条(人均承租面积标准)

一间原始设计用于居住的房间为最小出租和转租单位，只能建立一个居住房屋租赁关系。

租赁居住房屋，承租的人均居住面积不得低于5平方米，但居住使用人之间属于父母子女关系(方案二：具有法定赡养抚养义务)的除外。

第十条(集中出租管理)

在同一物业管理区域内，同一出租人出租房屋供他人居住，租住人员达到15人以上的，出租人应当建立相应的管理制度，明确管理人员，建立租住人员信息登记簿。

单位承租房屋供本单位职工居住的，单位应当按照前款规定履行管理职责。

公安机关应当统一印刷出租房屋租住人员信息登记簿，并免费提供。

第十一条(租赁合同)

居住房屋的租赁当事人应当依法订立书面租赁合同，居住房屋租赁合同应当包括下列主要内容：

(一)租赁当事人(包括共同居住人)的姓名、住所、有效身份证件及其号码；

(二)房屋坐落、面积、结构、附属设施和设备状况；

(三)租赁用途；

(四)房屋交付日期；

(五)租赁期限和续租；

(六)租金数额、支付方式和期限；

(七)物业服务费及水、电、煤、通讯等公用事业费的承担；

(八)房屋使用要求和维修责任；

(九)房屋返还时的状态；

(十)违约责任和争议解决方式；

(十一)租赁当事人约定的其他内容。

房屋租赁当事人应当在房屋租赁合同中约定房屋被征收或者拆迁时的处理办法。

市房屋行政管理部门和市工商行政管理部门应当联合制订居住房屋租赁合同示范文本，并在政府网站上公开。

第十二条(租赁合同备案)

居住房屋租赁合同订立后三十日内，租赁当事人应当到租赁房屋所在地的区、县房屋行政管理部门办理房屋租赁登记备案。

第十三条(租赁合同网上签约)

市房屋行政管理部门应当建立居住房屋租赁登记备案信息系统，逐步实行租赁合同网上登记备案，并纳入房地产市场信息系统。

第十四条(租金)

居住房屋租赁的租金由租赁当事人在合同中约定，承租人应当根据合同约定按时支付租金。

居住房屋租赁期限为一年或者一年以下的，租赁当事人应当在租赁合同中一次性确定租金；租赁期限为一年以上的，每年只能调整一次，但租赁合同中对租金调整另有约定的，从其约定。

居住房屋租赁合同期内，出租人不得单方面随意提高租金水平。

出租人根据承租人的要求装修房屋或者增设附属设施的，双方可以协商调整租金。

第十五条(租赁保证金)

出租人可以按照居住房屋租赁合同的约定数额向承租人收取租赁保证金。对数额未约定的，租赁期限一年及一年以下的，租赁保证金不超过1个月租金数额；租赁期限一年以上的，租赁保证金不超过2个月租金数额。

第十六条(转租)

居住房屋转租的，应当经出租人书面同意，并符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

居住房屋转租后，除接受转租人继续居住使用的以外，不得再进行转租。

转租人违反上述规定的，出租人可以解除居住房屋租赁合同，收回房屋并要求赔偿损失。

第十七条(转租合同的订立)

居住房屋转租的，应当按照本办法第十一条、第十二条的规定订立居住房屋租赁合同并办理登记备案。居住房屋转租后，承租人不再居住使用的，接受转租人应当与出租人订立书面租赁合同，承租人与出租人的租赁合同不再履行。

第十八条(续租)

居住房屋在租赁期满后继续出租的，承租人在同等条件下享有优先承租权。

居住房屋租赁合同对续租已经作出约定的，从其约定；未作出约定的，出租人不再继续出租给承租人的，应当在租赁期满前1个月通知承租人。出租人未在租赁期满前1个月通知承租人不再续租的，承租人可以在租赁期满后继续居住，原租赁合同继续有效，但租赁期限为不定期。

出租人提出解除前款不定期租赁合同的，应当自书面通知承租人之日起，给予承租人不少于1个月的宽限期。

第十九条(买卖不破租赁)

房屋租赁期间内，因赠与、析产、继承或者买卖转让房屋的，原居住房屋租赁合同继续有效。新的房屋所有权人不得以房屋所有权已转移为由要求承租人腾退房屋。

承租人在房屋租赁期间死亡的，与其生前共同居住的人可以按照原居住房屋租赁合同租赁该房屋。

第二十条(优先购买权)

房屋租赁期间出租人出售房屋的，应当根据租赁合同约定的期限通知承租人，租赁合同未约定的，应当提前15天通知承租人，承租人在同等条件下有优先购买权。

承租人放弃优先购买权的，应当向出租人明确表示，到期未作出明确表示的，视作放弃优先购买权。

承租人放弃优先购买权的，出租人可以向其他人出售，但出售前应当就出售房屋需要实地看房的时间等内容与承租人进行协商，并不得妨碍承租人对房屋的正常使用。

第二十一条(合同的解除)

居住房屋租赁期间，除租赁合同约定或租赁当事人协商一致外，一方当事人不得擅自解除租赁合同。

第二十二条(出租人的义务)

居住房屋的出租人应当履行下列义务：

(一)查验承租人及共同居住人的身份证件，不得向无身份证明的人出租，并按照公安部门的要求登记承租人及共同居住人的姓名、身份证件的种类和号码；

(二)按照本办法第九条的规定，在租赁合同中约定承租的居住人数，并督促、配合承租人及共同居住人按照国家和本市的有关规定及时办理居住登记；

(三)告知承租人遵守本小区业主管理规约；

(四)发现承租人利用租赁房屋从事违法违规活动的，及时报告公安等有关部门；

(五)负责出租房屋及其提供的设施设备的安全，并进行安全检查和维护，及时发现和排除安全隐患，但不得妨碍承租人对房屋的正常、合理使用；

(六)配合有关管理部门调查、制止及处罚工作。

第二十三条(承租人的权利和义务)

居住房屋的承租人应当享有以下权利和履行以下义务：

(一)有权查验房屋状况是否符合本办法第七条规定的条件；

(二)按照租赁合同的约定，要求出租人定期养护、维修房屋，保持房屋的安全状态；

(三)按照房屋规划用途、结构、消防安全规定合理使用房屋，负责房屋及设施设备的使用安全，不得擅自改变房屋用途，或者实施其他违法建设行为。发现承租房屋有安全或者消防隐患的，及时消除或者告知出租人予以消除；

(四)如实向出租人说明承租的居住人数，并出示本人及共同居住人的有效身份证件；

(五)租赁期间增加共同居住人的，应当告知并征得出租人同意，且不得违反本办法第九条的规定，并按照国家和本市的有关规定及时办理居住登记。

第二十四条(对房地产经纪机构和经纪人员的要求)

房地产经纪机构和房地产经纪人员从事居住房屋租赁经纪业务时，应当遵守下列规定：

(一)严格遵守国家和本市有关居住房屋租赁管理的规定，不得居间代理不符合本办法规定的居住房屋租赁业务；

(二)不得改变房屋内部结构分割出租；

(三)不得承租自己提供经纪服务的房屋；

(四)不得对居住房屋租赁当事人隐瞒真实的房屋租金等信息，赚取差价；

(五)使用居住房屋租赁合同示范文本，并按照规定通过网上操作系统订立居住房屋租赁合同；

(六)及时登记居住房屋租赁当事人的姓名、身份证件种类和号码，并定期报送该居住房屋所在地的公安派出所；

(七)向居住房屋租赁当事人宣传有关居住房屋租赁、实有人口服务和管理、税收征收等政策。

第二十五条(代理经租)

鼓励专业代理经租机构从事居住房屋的代理经租业务。代理经租机构应当具备与其从事代理经租业务相适应的资金、人员，并建立相应的管理制度。

房地产经纪机构根据居住房屋租赁当事人需要提供除基本服务项目外的其他服务的，可以与租赁当事人协商收取相应的服务费用。

第二十六条(业主自我管理)

出租人应当将居住房屋出租的有关情况告知业主委员会或者物业服务企业。

业主委员会可以根据本居住小区房屋租赁情况，经业主大会同意后，制定相应的管理措施纳入管理规约，并委托物业服务企业具体实施。

居住房屋租赁当事人违反本居住小区业主管理规约、损害其他业主合法权益的，业主委员会有权要求行为人停止侵害、消除危险、排除妨害、赔偿损失。业主对侵害自己合法权益的行为，可以依法向人民法院提起诉讼。

第二十七条(对物业服务企业的要求)

物业服务企业应当按照乡、镇人民政府和街道办事处的要求，将其物业管理区域内存在居住房屋租赁关系的居住房屋租赁当事人的姓名、房屋坐落等有关情况资料，报送所在地的乡、镇人民政府和街道办事处；发现租赁当事人或房地产经纪机构及经纪人员有违法违规行为，应当及时劝阻并报告业主委员会或者有关管理部门。

第二十八条(调解和法律援助)

出租人、承租人、相邻业主在房屋租赁活动中发生纠纷的，应当协商解决；协商不成，可以向人民调解委员会申请调解，也可以依法申请仲裁或提起诉讼，符合规定条件的还可以依法向乡、镇人民政府或者街道办事处申请法律援助。

第二十九条(租赁当事人的法律责任)

出租人违反本办法第七条第一款第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(八)项的规定，由区、县房屋行政管理部门责令其限期改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以下的罚款。

出租人违反本办法第八条、第九条规定的，由区、县房屋行政管理部门责令其限期整改；逾期不改正的，可处以五千元以上三万元以下罚款。

房屋出租人或转租人将房屋出租或转租给无身份证件的人居住的，或者不按规定登记承租人姓名、身份证件种类和号码的，由公安部门处两百元以上五百元以下罚款。

居住房屋租赁当事人违反本办法第十二条的规定，由区、县房屋行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，对个人处以一千元以下罚款；对单位处以一千元以上一万元以下罚款。

居住房屋租赁当事人利用租赁房屋从事违法活动的，由公安、工商等有关管理部门依法处理。

第三十条(经纪机构和房地产经纪人员的法律责任)

房地产经纪机构和经纪人员违反本办法第二十四条第(一)、(二)、(三)项规定的，由区、县房屋行政管理部门责令其限期整改，记入信用档案；对房地产经纪人处以一万元罚款；对房地产经纪机构，整改期间可暂停网上备案资格；逾期不改正的，取消网上备案资格，处以三万元罚款。

房地产经纪机构违反本办法第二十四条第(四)项规定的，构成价格违法行为的，由区、县价格主管部门按照价格法律、法规和规章的规定，责令改正、没收违法所得、依法处以罚款；情节严重的，依法给予停业整顿等行政处罚。

房地产经纪机构违反本办法第二十四条第(六)项规定，未登记相关信息并报送公安派出所的，由公安部门责令改正，处两百元以上一千元以下罚款或者警告。

第三十一条(施行日期)

本办法自2011年 月 日起施行。

第三篇：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定

上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 第一章 总 则

第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。

第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。

第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。

第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。

在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。第三章 特别会员的权利、义务

第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：

依法设立且满一年；

 承认本所章程和业务规则，接受本所监管；

 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；

 代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。

第六条 申请成为特别会员，须向本所提交以下文件：

       其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； 代表处首席代表或总代表签署的申请书； 中国证监会颁发的批准设立证书；

其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；

其所属境外证券经营机构的公司章程；

其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函； 本所要求提交的其他文件。

以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。

第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。

第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。

第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。第三章 特别会员的权利、义务 第十条 特别会员享有以下权利： 列席本所会员大会；  向本所提出相关建议；  接受本所提供的相关服务； 

特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。

第十一条 特别会员承担以下义务：

     遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；

接受本所检查和临时检查，提交工作报告和其他重大事项变更报告；

及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务； 按本所规定交纳会员费及相关费用； 其他相关的义务。

会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。

第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的两个工作日内向本所书面报告：

     章程、注册资本或注册地址变更；

发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动； 发生严重经营损失；

因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚； 做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。

第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件： 登记地址发生变更；

 首席代表、副代表及联络人发生变更；  代表处变更为总代表处；

 因违法、违规行为受到主管机构处罚。

第四章 特别会员管理与处分

第十四条 特别会员可以申请终止会籍，申请时应向本所提交以下文件： 境外证券经营机构出具的决定终止代表处特别会员会籍的文件；  首席代表或总代表签署的终止代表处特别会员会籍的申请书； 

以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本。

第十五条 上条所述申请，经本所审查同意后，特别会员的会籍立即终止。

第十六条 特别会员违反有关法律、法规、本所章程、规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或并处以下处分： 警告；

 会员范围内通报批评；

 在中国证监会指定报刊公开批评；  取消会籍。

第十七条 特别会员有以下情形之一的，本所可以取消其会籍：

     因重大违法、违规行为受到主管机构处罚的； 拖欠本所规定应交费用达半年以上的； 连续两年定期检查被列为不合格的；

不执行本所相关决议，或不履行有关事项的报告义务，并经本所督促，仍拒不执行或履行的；

特别会员所属境外证券经营机构发生破产、清算或者合并。

第十八条 特别会员对第十七条的处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间处分决定不停止执行。第五章 附 则

第十九条 代表处申请成为特别会员的有关事项，在本所章程作出相关修订之前，按本暂行规定执行；在章程作出相关修订之后，按章程执行。

第二十条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。

第二十一条 本规定由本所负责解释。第二十二条 本规定自发布之日起施行。

第四篇：河南省住房和城乡建设厅关于印发城市燃气安全管理规定

河南省住房和城乡建设厅关于印发《河南省城镇燃气经营许可证管理办法（试行）》的通知

发表时间：2011-4-8 16:36:44 点击： 次

豫建〔2011〕52号

各省辖市（扩权县）建设主管部门：

为进一步加强全省城市燃气行业管理，规范市场秩序和行政许可行为，促进燃气事业健康发展，依据《中华人民共和国行政许可法》、《城镇燃气管理条例》（国务院令第583号）及《河南省燃气管理办法》有关规定，结合我省工作实际，省住房和城乡建设厅研究制定了《河南省城镇燃气经营许可证管理办法》（试行）。现印发给你们，并提出如下工作要求，请结合本地实际认真贯彻执行。

一、燃气经营许可制度是《城镇燃气管理条例》设定的重要行政许可事项，是加强燃气安全管理的重要措施。各级燃气主管部门和燃气企业要高度重视燃气经营许可工作，认真执行《河南省城镇燃气经营许可证管理办法》，切实规范燃气经营行为，维护燃气市场秩序，保障人民群众生命财产安全。

二、各级燃气行政主管部门要抓紧对辖区内正在经营的燃气企业和分销站点基本情况进行调查摸底，敦促其尽快申请《燃气经营许可证》和《河南省分销站点经营许可证》。已取得管道燃气特许经营权、已通过新建燃气企业审批及已取得原燃气企业资质证书的燃气企业须于2011年5月31日前向本办法规定的发证机关提出申请，换发燃气经营许可证。

三、发证机关应坚持公开、公平、公正的原则，严格依照法律、法规、规章和标准规定的条件及程序，审批、发放许可证。

《河南省城镇燃气经营许可证管理办法》执行过程中如遇到问题，请及时反馈省住房和城乡建设厅城建处。

联系人：范军付 郭歌舞

联系电话：0371－68080856 69523920

附件：河南省城镇燃气经营许可证管理办法

二〇一一年四月一日

附 件

河南省城镇燃气经营许可证

管理办法（试行）

第一条 为加强全省城镇燃气安全管理，规范燃气经营市场秩序，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国行政许可法》、《城镇燃气管理条例》（国务院令第583号）及《河南省燃气管理办法》有关规定，制定本办法。

第二条 在本省行政区域内从事管道燃气、瓶装燃气、汽车加气等城镇燃气经营及管理活动，必须遵守本办法。

第三条 省建设行政主管部门负责对全省燃气经营许可证发证审批工作的监督管理；省辖市、县（市）燃气主管部门按照分工具体负责本行政区域内许可证的发证及管理工作。

第四条 省辖市从事管道燃气经营的企业须经省辖市燃气主管部门提出意见并取得省建设行政主管部门核发的《燃气经营许可证》后，方可从事燃气经营活动；省辖市从事瓶装燃气储配灌装、汽车加气经营的企业须取得省辖市燃气主管部门核发的《燃气经营许可证》后，方可从事燃气经营活动；县（市）从事管道燃气、瓶装燃气储配灌装、汽车加气经营的企业须经所在县（市）燃气主管部门提出意见并取得省辖市燃气主管部门核发的《燃气经营许可证》后，方可从事燃气经营活动；瓶装燃气经营企业设立的向单位和居民销售瓶装燃气的分销机构（包括具备气瓶储存功能的瓶装燃气供应站和不具备气瓶储存功能的代客换气点）须取得所在地燃气主管部门核发的《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》后，方可从事瓶装燃气供应活动。

第五条 申请从事城镇燃气经营活动的燃气企业和瓶装燃气分销站点应具备以下条件：

（一）管道燃气、瓶装燃气储配灌装、汽车加气企业应具备的条件： 1．建设项目符合城市总体规划及燃气专项规划要求； 2．有稳定的并符合国家标准的燃气气源； 3．有固定的、符合消防等安全条件的经营场所；

4．燃气生产、输配、储存、充装、供应等设施符合国家相关标准和消防安全、建设质量的要求；从事液化石油气经营活动的企业，有运输、接卸、储存、灌装等生产设施，凡液化石油气含有残液组份须设有残液回收装置；

5．有与经营规模相适应的专业技术人员：管道燃气企业的经营负责人要具有5年以上从事燃气企业管理工作经历，技术负责人具有5年以上从事燃气技术管理工作经历并具有燃气及相关专业中级以上职称。日供气能力10万立方米以上的管道燃气企业燃气专业技术人员不得少于10人，日供气能力低于10万立方米的管道燃气企业燃气专业技术人员不得少于5人；瓶装燃气经营企业的燃气专业技术人员不得少于1人；天然气加气站母站经营企业的燃气专业技术人员不得少于2名，标准站、子站的燃气专业技术人员不得少于1人。

6．有完善的经营管理体系和安全管理制度；

7．企业的主要负责人、安全生产管理人员以及运行、维护和抢修人员经燃气主管部门专业培训并考核合格；

8．有健全的安全事故抢险预案，有与供气规模相适应的抢险组织，有与供气规模相适应的抢险抢修人员、仪器、设备和交通工具；

9．依法参加工伤社会保险，为从业人员交纳保险费； 10．法律、法规规定的其他条件。

（二）瓶装燃气供应站应具备以下条件：

1．取得省辖市燃气行政主管部门颁发的《燃气经营许可证》的瓶装燃气经营企业，有资格申请设立瓶装燃气供应站；

2．站点的设置符合当地燃气专项规划；

3．经营场所和设施符合《城镇燃气设计规范》规定的安全条件； 4．有健全的安全管理制度和燃气事故抢修应急预案；

5、有抢险抢修必要设备、备件、交通工具和检测仪器，配备2名以上专职或兼职抢险抢修人员； 6．有与经营规模相适应的专业技术人员和其他具有相应资格的人员。

（三）瓶装燃气代客换气点应具备下列条件： 1．符合当地瓶装燃气换气点布局规划；

2．取得省辖市燃气行政主管部门颁发的《燃气经营许可证》的瓶装燃气经营企业，有资格申请设立换气点； 3．有合法的符合安全条件的专营场所；

4．换气点建筑耐火等级不低于二级且通风良好、设有直通室外的门，室内地面的面层应是撞击时不发生火花的面层；与其他相邻房间的隔墙为无门窗洞口的实墙；相邻房间应是非明火、散发火花地点；

5．换气站点储存的燃气钢瓶容积总量≤0.36立方米（相当于15KG液化石油气钢瓶10瓶）且无过夜重瓶；

6．换气点内照明灯具和开关采用防爆型，并设置浓度检测报警器和2具以上8公斤干粉灭火器； 7．有相应的抢险抢修人员和设备； 8．有健全的安全管理和经营管理制度。

第六条 申请《燃气经营许可证》和《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》应向燃气主管部门提供相应资料。

（一）申请《燃气经营许可证》应提供下列资料： 1．燃气经营许可证申请表；

2．城乡规划管理部门核发的选址意见书或规划许可证；

3．与气源企业签订的供气协议或有稳定气源供应的证明和燃气质量检测报告； 4．经营场所证明（经营场所的产权证书或一年以上房屋租赁合同）； 5．燃气设施的工程竣工验收备案材料；

6．相关部门核发的《消防验收意见书》、《压力容器使用证》（储罐）、《压力管道使用证》、压力容器充装许可、防雷装置检测证；液化气经营企业要提交残液处置措施的说明； 7．企业成立安全机构的资料和建立的安全责任制、岗位责任制、安全操作规程等制度； 8．提供企业法定代表人职务证明，经营负责人职务、职称证明、从业经历，安全技术负责人职务、职称证明、从业经历，专业技术人员名单及职称证明；与供气规模相适应的操作人员名单及相应的岗位证书；以上人员经专业培训的证明；

9．事故抢险应急预案（包括抢险人员名单及抢修仪器、设备、交通工具配置目录或委托抢险协议书）；

10．企业为从业人员缴纳社会养老保险证明、社会工伤保险证明、劳动合同； 11．法律法规政策要求提供的其他材料。

（二）申请《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》的瓶装燃气供应站应提供下列资料： 1．《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证申请表》； 2．《燃气经营许可证》和《企业法人营业执照》；

3．申请单位法定代表人证明书、法人授权委托证明书、被授权人身份证； 4．燃气主管部门现场踏勘后出具的审核意见；

5．专业技术人员、操作人员和抢险抢修人员的社会工伤保险证明、劳动合同； 6．专业技术人员的简历及文凭、职称证书、身份证；

7．经营场所证明（经营场所的产权证书或一年以上房屋租赁合同）； 8．安全管理制度和燃气事故抢修应急预案。

（三）申请《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》的代客换气点，应提供下列资料： 1．瓶装燃气分销站点经营许可证申请表；

2．《燃气企业经营许可证》和《企业法人营业执照》；

3．申请单位法定代表人证明书、法人授权委托书、被授权人身份证； 4．换气点平面位置图； 5．换气点外景照片；

6．换气点经营场所证明（经营场所的产权证书或一年以上房屋租赁合同）； 7．燃气主管部门现场踏勘后出具的审核意见； 8．站点负责人和安全技术负责人的职务证明； 9．防泄漏、防火、防爆安全管理制度和营业制度。

第七条 《燃气经营许可证》和《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》由省住房和城乡建设厅统一组织印制。《燃气经营许可证》和《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

第八条 发证机关应加强燃气经营企业和瓶装燃气换气站点的监督管理，定期检查其经营和安全运行状况，并实行动态考核。发现存在安全隐患的企业，应责令限期整改。对在规定限期内拒不整改或整改不合格的企业，发证机关应视情节轻重做出是否撤销原经营许可的决定并函告当地工商行政管理部门。

第九条 取得《燃气经营许可证》、《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》的经营企业或者供应站点发生分立、合并、转让的，应在一个月内向发证机关重新申请办理许可证件，原证件作废。

第十条 省辖市燃气主管部门必须于每季度末将本行政区域内《燃气经营许可证》和《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》审批发证情况报省住房和城乡建设厅备案。

第十一条 未取得《燃气经营许可证》或者《河南省瓶装燃气分销站点经营许可证》擅自从事燃气经营活动的，向无供应许可证的单位和个人供应用于销售的燃气的，由燃气主管部门依照《城镇燃气管理条例》第四十五条、第四十六条有关规定予以处罚。

第十二条 本办法解释权归河南省住房和城乡建设厅，自发布之日起实施。

第五篇：上海国资评估项目管理暂行规定(沪国资评[2004]279号)

上海市国有资产评估项目管理暂行规定

沪国资评[2004]279号

第一条

为推进建立现代产权制度，促进上海市国有产权有序流转，规范上海市企、事业单位国有资产评估行为，维护国有资产的合法权益，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国务院办公厅转发财政部关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作意见的通知》（国办发[2001]102号）、《国有资产评估管理若干问题的规定》（财政部令第14号）等有关法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定适用于市各类占有国有资产的企、事业单位（下称占有单位）。

第三条 进行评估：

（一）整体或部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；

（二）境内发行各种内资股（A股等）；

（三）合并、分立、清算；

（四）非上市公司国有股东股权比例变动；

（五）产权转让；

（六）涉及资产所有权转移的，如资产转让、置换、拍卖等；

（七）整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；

（八）以非货币资产偿还债务；

（九）确定涉讼资产价值； 占有单位有下列行为之一的，应当对相关国有资产 1

（十）法律、行政法规规定的其他需要进行评估的事项。第四条 产进行评估：

（一）经各级人民政府或者国有资产监督管理部门批准，对企业整体或部分资产实施的无偿划转；

（二）国有独资企业的下属独资企业或者事业单位之间的合并、资产（产权）划转、置换和转让。

第五条 产进行评估：

（一）与非国有单位共同组建有限责任公司或股份有限公司，非国有单位投入非货币资产的；

（二）收购非国有资产或产权；

（三）与非国有单位置换资产或产权；

（四）接受非国有单位以非货币资产抵债；

（五）法律、行政法规规定的其他需要进行评估的事项。第六条 占有单位有本规定所列评估事项时，应当由占有单占有单位有下列行为之一的，应当对相关非国有资占有单位有下列行为之一的，可以不对相关国有资位或其国有产权持有单位委托具有相应资质的评估机构进行评估。

资产评估委托方具体为：凡涉及国有资产产（股）权转让的项目，评估的委托方应当为评估对象的国有资产出资者；涉及国有资产的单项资产评估项目，评估的委托方可以为评估对象的占有单位。

涉及相关非国有资产的评估项目，评估的委托方应当为该经 济行为涉及的国有资产占有单位，如果该经济行为引起国有资产占有单位股权结构变化的，评估的委托方应当为该经济行为涉及的国有资产占有单位的国有资产出资者。

委托方聘请的评估机构应具有与被评估对象相适应的资质条件、评估经验和专业特长；能够认真履行评估机构应尽的职责，连续3年没有违法、违规记录。

第七条 占有单位应当如实提供有关情况和资料，并对所提供情况和资料的真实性、合法性和完整性负责，不得隐匿或虚报资产，不得以任何形式干预评估机构的正常执业行为。

第八条 国有资产评估项目实行核准制和备案制。经核准和备案的资产评估报告自评估基准日起使用有效期为1年。占有单位最迟应在评估报告有效期届满前3个月提出核准或备案申请。

第九条 经上海市人民政府批准实施的重大经济事项，上海市国有资产监督管理委员会（下称市国资委）监管或委托监管单位及有关部门（下称市属一级单位）项目和国家股持有人为市国资委，且为第一大股东的上市公司的经济事项涉及的国资评估项目，由市国资委负责核准。

经各区县人民政府批准实施的重大经济事项涉及的国资评估项目，各区县国有资产监督管理部门（下称区县国资监管部门）监管或委托监管单位及有关部门（下称区县一级单位）由区县国资监管部门负责核准。

第十条 案制。除本规定第九条规定以外的国资评估项目实行备市属占有单位的备案项目由市国资委负责备案；区县占有单位的备案项目由区县国资监管部门负责备案。

第十一条 上海市各级国有资产监督管理部门（下称国资监管部门）下达的《上海市国资评估项目核准通知书》和经国资监管部门备案的《上海市国有资产评估项目备案表》是占有单位办理产权登记和股权设置等相关手续的必备文件。

第十二条 占有单位实施本规定第三条、第五条规定的行为时，应当以经国资监管部门核准或者备案过的资产评估结果作为作价参考依据；当交易价格低于评估结果的90%时，应当暂停交易，在获得原经济行为批准机构同意后方可继续进行。

第十三条 分析报告制度。

第十四条 国资监管部门应当加强对国资评估项目的监督区县国资监管部门应当建立国资评估项目统计管理，定期或不定期地对资产评估项目进行抽查。

第十五条 占有单位违反本规定，有下列情形之一的，由国资监管部门责令改正并通报批评：

（一）应当进行资产评估而未进行评估；

（二）应当办理核准、备案手续而未办理；

（三）聘请不符合相应资质条件的评估机构从事国有资产评估活动；

（四）向评估机构提供虚假情况和资料，或者与评估机构串通作弊导致评估结果失实的。

占有单位有前款第（三）或者第（四）项情形的，国资监管 部门可以宣布原评估结果无效，并按规定追究责任。

第十六条 国资监管部门对占有单位在资产评估中的违法违规行为应当按规定进行处罚，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，按照人事管理权限给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第十七条 评估机构、注册资产评估师在资产评估过程中有违法违规行为的，可通报要求本市出资监管单位不得再委托该评估机构或注册资产评估师进行资产评估业务；情节严重的，依法给予相应处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

第十八条 国资监管部门违反国资评估管理的有关规定，造成国有资产损失的，由同级人民政府或所在单位对有关责任人给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

附件：

1、上海市国有资产评估项目核准管理办法

2、上海市国有资产评估项目备案管理办法

3、上海市国有资产评估项目抽查办法

附件1：

上海市国有资产评估项目核准管理办法

第一条

根据《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》，制定本办法。

第二条

经上海市人民政府批准实施的重大经济事项，上海市国有资产监督管理委员会（下称市国资委）监管或委托监管单位（下称市属一级单位）项目，国家股持有人为市国资委、且为第一大股东的上市公司的经济事项涉及的国有资产评估项目，由市国资委负责核准。

第三条

上海市各类国有资产占有单位（下称占有单位）在委托评估机构之前，应及时向市国资委行文报告有关项目的工作进展情况，市国资委视情况，对项目进行跟踪指导和检查;市国资委认为必要时，可要求占有单位通过招标等方式选择评估机构。

第四条

核准工作按以下程序进行：

（一）占有单位收到评估机构出具的评估报告后应当逐级上报市属一级单位初审，初审同意后，市属一级单位出具转报市国资委予以核准的报告文件、《上海市资产评估项目核准申请表》（附表1）和《上海市国有资产评估项目核准受理审核表》（附表2），占有单位应在评估报告有效期届满前3个月向市国资委提出核准申请；

（二）市国资委收到核准申请后，对符合要求的，应在7个工作日内完成对评估报告的审核（不包括项目抽查和专家评审占用的时间），下达《上海市国有资产评估项目核准通知书》；不符合要求的，予以退回。

市国资委认为必要时可组织现场抽查、专家评审会等进行审核。

第五条

占有单位提出国有资产评估项目核准申请时，应向市国资委报送下列文件：

（一）占有单位填报的《上海市国有资产评估项目核准申请表》（附表1）及其电子版；

（二）市属一级单位填报的《上海市国有资产评估项目核准受理审核表》（附表2,一式两份）及其电子版；

（三）与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料；

（四）资产重组方案或改制方案、发起人协议等材料；

（五）与评估范围相对应的资产权属证明文件；

（六）资产评估各当事方的承诺函；

（七）资产评估报告（包括评估报告书、评估说明和评估明细表）及其电子版。

第六条

市国资委主要从以下方面予以审核：

（一）进行资产评估的经济行为是否合法并经批准；

（二）资产评估机构是否具备相应评估资质；

（三）主要评估人员是否具备执业资格；

（四）评估基准日的选择是否适当，评估报告的有效期是否明示；

（五）评估所依据的法律、法规和政策是否适当；

（六）评估委托方是否就所提供的资产权属证明文件、财务会计资料及生产经营管理资料的真实性、合法性作出承诺；

（七）评估过程、步骤是否符合规定要求；

（八）评估方法的使用是否适当，并符合评估准则或相关规范性文件的规定；

（九）评估参数的选取依据是否充分、合理；

（十）其他。

第七条

注册资产评估师及评估机构对其出具的资产评估报告承担法律责任。

第八条

区县国资监管部门对所辖国有资产评估项目的核准，参照本办法执行。

第九条

区县国资监管部门应建立评估核准项目统计报告制度，应于每季度初5个工作日内将本区县上季度评估核准项目情况统计汇总后上报市国资委。

附表：

1、上海市国有资产评估项目核准申请表

2、上海市国有资产评估项目核准受理审核表

附件2：

上海市国有资产评估项目备案管理办法

第一条 根据《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》，制定本办法。

第二条 本办法适用于上海市除核准项目以外的所有国有资产评估项目。

第三条 上海市市属各类占有国有资产的企、事业单位（下称市属占有单位）的备案项目经上海市国有资产监督管理委员会（下称市国资委）监管或委托监管单位及有关部门（下称市属一级单位）初审后出具《上海市国有资产评估项目备案审核表》转报市国资委备案。

评估项目涉及多个国有产权主体的，按最大国有股股东的产权隶属关系办理备案手续；持股比例相等的，经协商可委托其中产权隶属等级较高的一方办理备案手续。

第四条 办理备案手续需报送以下文件材料：

（一）占有单位填报的《上海市国有资产评估项目备案表》（附表1，一式三份）和一级单位填报的《上海市国有资产评估项目备案审核表》（附表2，一式两份）及其电子版；

（二）与评估目的相对应的经济行为批准文件、方案、协议、承诺函等材料；

（三）与评估范围相对应的资产权属证明文件；

（四）资产评估报告（包括评估报告书、评估说明和评估明 细表）的电子版（需要时提供文本原件）。

第五条 办理备案手续应当遵循以下程序：

（一）占有单位收到评估机构出具的评估报告后，对评估报告无异议的，应将备案材料逐级报送市属一级单位；市属一级单位收到转报的备案材料后，应在7个工作日内对评估报告进行审核。

（二）市属一级单位对审核无异议的备案项目，转报市国资委统一备案。

第六条 评估项目备案后，需对评估结果进行调整的，占有单位应自调整之日起15个工作日内向原备案部门重新办理备案手续，原备案表由备案部门收回。

第七条 市国资委、市属一级单位应加强对评估项目备案工作的管理，对备案项目必须严格逐项登记，建立评估项目备案档案管理制度。

第八条 市国资委应加强对评估项目备案情况的监督检查，确保备案项目经济行为和国有资产评估行为的合法性。

第九条 区县国资监管部门对所辖国资评估项目的备案，参照本办法执行。

第十条 区县国资监管部门应建立评估备案项目统计报告制度，应于每季度初5个工作日内将本区县上季度评估备案项目情况统计汇总后上报市国资委。附表：

1、上海市国有资产评估项目备案表

2、上海市国有资产评估项目备案审核表

附件3：

上海市国有资产评估项目抽查办法

第一条

根据《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》，制定本办法。

第二条

本办法所称国有资产评估项目抽查，是指上海市国有资产监督管理委员会组织抽查小组，对各级核准备案的资产评估项目（下称核准备案项目）所进行的定期或不定期的检查，依法行使监督职能的行为。

第三条

抽查项目的选取应当遵循下列原则：

（一）核准项目原则上均应进行现场抽查。

（二）备案项目一般随机进行抽查，但对以下项目重点抽查：

1、资产价值量较大的评估项目；

2、特殊行业的评估项目；

3、受到举报的评估项目；

4、存在重大疑问的评估项目；

5、存在较多评估质量问题的评估项目。

第四条 抽查可采用现场抽查、评估工作底稿抽查或者两者并用的方式进行。

（一）评估工作底稿抽查

评估工作底稿抽查是指抽查人员按各阶段的抽查重点，对抽查项目的评估工作底稿进行核查的行为，其抽查主要围 绕评估机构执业行为的规范性和评估报告的真实性、合法性进行，主要包括以下内容：

1、占有单位经济行为的合法性；

2、经济行为所涉及的资产范围与评估范围的一致性；

3、占有单位提供的产权证明文件、生产经营资料及财务资料等的真实性、完整性；

4、评估机构和评估从业人员的执业资格；

5、评估依据的合理性；

6、现场勘查活动及评估现场工作记录；

7、评估工作底稿的规范性；

8、必要的资产清查、函证工作；

9、评估报告对重大事项及对评估结果影响的披露程度；

10、其他。

在进行评估工作底稿抽查的过程中，如认为必要，还可以进一步对抽查项目实施现场抽查。

（二）现场抽查

现场抽查是指抽查人员根据抽查要求，到评估工作现场对评估项目进行现场核查的行为，并可根据需要，在评估现场同时对评估项目的工作底稿进行核查。现场抽查主要围绕评估的真实性、完整性进行，主要包括以下内容：

1、被评估对象的实际状况与评估机构评估现场工作记录的一致性；

2、占有单位经济行为的合法性；

3、经济行为所涉及的资产范围与评估范围的一致性；

4、占有单位提供的产权证明文件、生产经营资料及财务资料等的真实性、完整性；

5、其他。

第五条 《资产评估抽查通知书》应提前2个工作日下达。被抽查单位、评估机构应根据《资产评估抽查通知书》的要求，认真做好准备工作，配合抽查人员完成抽查工作。

第六条 抽查小组根据抽查方案对评估项目的相关情况进行抽查。对重大、疑难的问题，可委托有关专家出具鉴定意见。

第七条 每次抽查的情况，应当场与抽查当事人进行交流。

第八条 抽查后拟对被抽查单位、人员实施行政处罚的，按《上海市国有资产评估项目管理暂行规定》及其他相关规定执行。

第九条 抽查人员须签订保密协议，严格遵守抽查工作纪律。

第十条 区县国资监管部门、资产运营机构可对其核准、备案的项目进行抽查，并将抽查中发现的问题报市国资委。对有重大问题的评估机构需实施行政处罚的应提出处罚意见报市国资委统一进行。