神华集团公司治理结构

第一篇：神华集团公司治理结构

神华集团公司治理结构

神华集团公司经国务院批准于1995 年8 月正式成立为国家组建的国有独资公司。神华集团在组建和起步阶段由国家计委代管暂行股东权利公司。初期注册资本为25.8 亿元其中包括国家计委煤代油办公室历年投入到华能精煤公司的煤代油资金21 亿元和华能精煤公司历年积累的所有者权益4.8 亿元。这4.8亿元由华能集团公司无偿划入神华集团公司。

神华集团公司根据国务院大型企业集团试点的要求从组建伊始就面临着转换企业经营机制，建立现代企业制度的任务。党的十五届四中全会明确提出了现代企业制度的核心是公司法人治理结构，其主要内容是明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，形成各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理结构。1.股东大会

公司法第六十六条规定国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项。但公司的合并分立解散增减资本和发行公司债券必须由国家授权投资的机构或者国家授权的部门决定。因此神华集团公司目前没有股东会。2.董事会

董事会是神华集团公司的决策机构。神华集团公司章程规定董事会设董事长一名，董事长由国家计委推荐，国务院任免，列入国务院管理。董事长是公司的法定代表人，副董事长、董事由国家计委委派和管理。在公司成立初期，考虑到神华集团公司负责开发经营神府东胜煤田及其配套的铁路、电站、港口、船队等需要地方政府的协调配合，由内蒙古、陕西、山西、河北四省区有关部门的代表暂任公司董事。

可见神华集团董事会绝大部分由外部董事组成。董事长叶青自1995 年至1999 年兼任神华集团的总经理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是现有经营班子成员总经理、副总经理均不是董事会成员。这种情况在公司董事会中是及其少见的。根据神华集团公司章程公司董事会行使股东会的部分职权，依法决定除公司合并分立解散增减资本和发行公司债券之外的公司重大事项。主要职权包括审定公司中长期规划和年度计划、决定公司经营计划和投资融资方案、制定公司的年度财务预算方案和决算方案、制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案、拟定公司增加或减少注册资本的方案、制定分公司子公司设置方案、决定公司内部管理机构的设置、制定公司的基本管理制度、按照有关法规和上级主管部门的有关规定聘任或解聘公司总经理、根据总经理的提名聘任或解聘副总经理三总师财务负责人并决定其报酬事项。

据了解神华集团公司董事会平均每年开一次会议，并没有聘任专职董事会秘书。在大多数情况下公司的最高决策由领导班子联系，会议决定即董事会党组和经营班子共同决定。3.监事会

神华集团公司属国有重点大型企业，其监事会由国务院派出代表国家对国有重点大型企业的国有资产保值增值状况实施监督。根据国有企业监事会暂行条例2000 年2 月国务院派出的监事会有以下四项职责：

1、检查企业贯彻执行有关法律行政法规和规章制度的情况；

2、以财务监督为核心，根据有关法律行政法规和财政部的有关规定对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯，检查企业财务查阅企业的财务会计资料，及与企业经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性合法性；

3、检查企业的经营效益利润分配，国有资产保值增值资产运营情况；

4、检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩任免建议。神华集团公司外派监事会于1999 年成立，现有三名成员。两年来监事会成员忠于职守，在其职权范围内对公司的财务资产状况主要经营活动和企业管理人员的经营行为进行了积极的调查和监督工作，并及时出具了检查报告，对企业的财务和经营管理情况进行了切实的评价，在客观上对神华集团公司的经营活动起到了一定的监督作用。

4、神华集团母子公司管理体制的改革

神华集团公司比较重视集团内部的管理体制改革的工作。自该公司成立以来共召开六次董事会其中三次董事会的主要议题是母子公司管理体制及其权限划分的问题。

1996 年7 月神华集团公司第一届董事会第三次会议通过了神华集团有限责任公司关于子公司管理的暂行规定及神华集团有限责任公司关于子公司设立公司的暂行规定，从纵向母子公司权限并明确规定了子公司内部决策执行监督等各方面的权责。但这些规定带有一定的过渡性质，表现在权限划分上集团公司的集权程度较高，主要是考虑到公司成立初期各项管理制度尚不健全的因素。

1997 年7 月第一届董事会第五次会议为了贯彻落实国务院批转国家计委国家经贸委国家体改委关于深化大型企业集团试点工作的意见切实发挥母公司在战略研究总体规划市场开拓等方面的主导地位，重新明确了母公司和子公司的职能和权责。

1998 年1 月第一届董事会第六次会议通过了神华集团有限责任公司关于母子公司管理体制若干问题的暂行规定。根据神华集团母子公司体制的运行状况和各方面的意见，本着责任与权利统一，放权与监督同步的原则对母子公司权限作了较大的调整。

从总体上看神华公司在不断改善内部管理体制方面做出了积极的努力，但由于神华集团公司是靠行政划拨组建成集团公司，在公司内部管理机制方面仍带有计划经济时代管理的影响。在规范母子公司的关系方面由于母公司自身的定位问题一直未解决好，直接影响其对子公司的管理方式、管理范围和管理效率。有关制度内容基本是按照现有的组织构架及其业务分工加以规定，过多地注重管理权限的划分，而与之相应的责任及其责任考核则不配套，造成出现问题在权限上纠缠不清。

神华集团有限责任公司关于母子公司管理体制若干问题的暂行规定仅规定了子公司的责任，而对母公司职能部门因监督管理不善应负的责任尚无规定。另外公司内部的监督体系和责任制度仍有待于不断完善，相应的规章制度尚待健全。

应该看到神华集团在落实党的十五届四中全会精神贯彻落实国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范方面做出了积极的努力。目前，公司正在着手研究下一步的管理体制整改方案，进一步理顺和规范母公司对子公司的产权关系。对不规范的子公司尽快进行公司制改制，健全股东会、董事会、监事会机构，明确各自职能。

在制度建设方面神华公司正在积极制定集团公司派出董事长、董事、监事的任职资格，提名程序，述职汇报，考核，培训，罢免等项制度，加大对管理人员的监督和考察，并针对不同类型的公司制定相应的考核体系。

第二篇：神华集团公司治理结构案例分析

神华集团公司治理结构案例分析

一、公司设立的背景及基本情况

神华集团有限责任公司简称神华集团公司是1998 年经国务院批准成立的国有独资公司公司注册资本金25.8 亿人民币也是列入涉及国家安全和国民经济命脉的44 家国有主要骨干企业之一

1998 年9 月国务院决定将内蒙古西部的包头矿物局乌达矿物局海勃湾矿物局准格尔煤炭公司万利煤炭公司划归神华统一经营管理。

同年12 月，北京军区呼和浩特企业局整体移交神华。

1999 年1 月国务院各部委与所办企业脱钩原隶属于国家发展计划委员会的中国新华航空公司国华能源投资公司、北京国华电力公司中国机电产品出口投资公司中联经济技术开发公司金瓷科技实业发展公司信泰珂科技发展中心并入神华。

截止到2000 年神华集团公司拥有神华神府东胜煤炭公司、神华煤炭运销公司、神华准格尔煤炭公司、神华万利煤炭公司、包头矿物局乌达矿物局海勃湾矿物局、国华能源投资公司、神华国际贸易公司、神华神东电力公司、北京国华电力公司、中国新华航空公司等22 家全资子公司并拥有神华包神铁路公司、朔黄铁路公司、神华黄骅港务公司、神华伊士奇发电公司等四家控股子公司。

神华集团是一家以能源交通为主业多元化经营跨地区跨行业跨国经营的大型企业集团。神华集团主要负责统一规划和开发经营神府东胜煤田的煤炭资源和与之配套的铁路电厂港口航运船队等项目实行矿路电港航一体化开发产运销一条龙经营。神华集团公司负责开发的神华工程是我国特大型能源交通项目被列入国民经济和社会发展九五计划和2010 年远景目标纲要神华工程。以神府东胜煤田开发为基础包括与之配套的煤炭外运通道，包神铁路神朔铁路、朔黄铁路煤炭出海港口黄骅港和相应规模的坑口电厂以及航运船队神华工程。从七五准备八五九五大规模投入开发，截止1999 年底累计完成投资281.57 亿元；开工建设矿井9 处，设计规模1970 万吨/年，建成投产5 处矿井及配套工程已形成年生产能力2000 吨以上。建成矿区一、二期电厂装机容量22.4 万千瓦。建成并交付172 公里的包神铁路和270 公里的神朔铁路。

1998 年以来神华集团公司根据煤炭市场形势，确定了减缓煤矿建设进度加快路港建设速度停止非生产性项目建设的结构调整方针，进一步加快了路港建设速度。按照调整方案神华工程将由2004 年提前到2001年底建成矿路电港航一体化综合配套能力。神华工程的建设对于加快我国中西部地区的经济发展保障东部沿海地区的能源供给具有重要的战略意义。

二、神华集团公司治理结构

神华集团公司经国务院批准于1995 年8 月正式成立为国家组建的国有独资公司。神华集团在组建和起步阶段由国家计委代管暂行股东权利公司。初期注册资本为25.8 亿元其中包括国家计委煤代油办公室历年投入到华能精煤公司的煤代油资金21 亿元和华能精煤公司历年积累的所有者权益4.8 亿元。这4.8亿元由华能集团公司无偿划入神华集团公司。

根据国务院有关部门的批示神华集团公司有限责任公司在成立时即被列入国务院大型企业集团试点。从1996 年起在国家计划中实行单列。在国家计划单列的范围包括神华集团的核心企业神华集团公司有限责任公司紧密层企业神华精煤神府公司、神华精煤东胜公司、神华精煤运销公司、神华物资公司、神华铁路公司、神华港务公司、神华电力公司、神华贸易公司。根据有关规定神华集团在固定资产投资直接吸收外商投资技术引进及境外投资等方面享有国家规定的计划单列企业集团决策权限，并拥有对外融资外贸经营和煤炭出口权。

神华集团公司根据国务院大型企业集团试点的要求从组建伊始就面临着转换企业经营机制，建立现代企业制度的任务。党的十五届四中全会明确提出了现代企业制度的核心是公司法人治理结构，其主要内容是明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，形成各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理结构。1.股东大会

公司法第六十六条规定国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项。但公司的合并分立解散增减资本和发行公司债券必须由国家授权投资的机构或者国家授权的部门决定。因此神华集团公司目前没有股东会。2.董事会

董事会是神华集团公司的决策机构。神华集团公司章程规定董事会设董事长一名，董事长由国家计委推荐，国务院任免，列入国务院管理。董事长是公司的法定代表人，副董事长、董事由国家计委委派和管理。在公司成立初期，考虑到神华集团公司负责开发经营神府东胜煤田及其配套的铁路、电站、港口、船队等需要地方政府的协调配合，由内蒙古、陕西、山西、河北四省区有关部门的代表暂任公司董事。神华集团公司现任董事会组成如下： 董事长叶青 副董事长罗云光 张长发

雷景良1999 年6 月人事部任命 委派董事崔增福已退休

乌日途原内蒙古自治区计委主任已退休 黄塞蒙陕西省计委

张天才山西省计委副主任 魏振宗河北省计委副主任

可见神华集团董事会绝大部分由外部董事组成。董事长叶青自1995 年至1999 年兼任神华集团的总经理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是现有经营班子成员总经理、副总经理均不是董事会成员。这种情况在公司董事会中是及其少见的。根据神华集团公司章程公司董事会行使股东会的部分职权，依法决定除公司合并分立解散增减资本和发行公司债券之外的公司重大事项。主要职权包括审定公司中长期规划和计划、决定公司经营计划和投资融资方案、制定公司的财务预算方案和决算方案、制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案、拟定公司增加或减少注册资本的方案、制定分公司子公司设置方案、决定公司内部管理机构的设置、制定公司的基本管理制度、按照有关法规和上级主管部门的有关规定聘任或解聘公司总经理、根据总经理的提名聘任或解聘副总经理三总师财务负责人并决定其报酬事项。

据了解神华集团公司董事会平均每年开一次会议，并没有聘任专职董事会秘书。在大多数情况下公司的最高决策由领导班子联系，会议决定即董事会党组和经营班子共同决定。3.监事会

神华集团公司属国有重点大型企业，其监事会由国务院派出代表国家对国有重点大型企业的国有资产保值增值状况实施监督。根据国有企业监事会暂行条例2000 年2 月国务院派出的监事会有以下四项职责：

1、检查企业贯彻执行有关法律行政法规和规章制度的情况；

2、以财务监督为核心，根据有关法律行政法规和财政部的有关规定对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯，检查企业财务查阅企业的财务会计资料，及与企业经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性合法性；

3、检查企业的经营效益利润分配，国有资产保值增值资产运营情况；

4、检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩任免建议。神华集团公司外派监事会于1999 年成立，现有三名成员。两年来监事会成员忠于职守，在其职权范围内对公司的财务资产状况主要经营活动和企业管理人员的经营行为进行了积极的调查和监督工作，并及时出具了检查报告，对企业的财务和经营管理情况进行了切实的评价，在客观上对神华集团公司的经营活动起到了一定的监督作用。

4、神华集团母子公司管理体制的改革

神华集团公司比较重视集团内部的管理体制改革的工作。自该公司成立以来共召开六次董事会其中三次董事会的主要议题是母子公司管理体制及其权限划分的问题。

1996 年7 月神华集团公司第一届董事会第三次会议通过了神华集团有限责任公司关于子公司管理的暂行规定及神华集团有限责任公司关于子公司设立公司的暂行规定，从纵向母子公司权限并明确规定了子公司内部决策执行监督等各方面的权责。但这些规定带有一定的过渡性质，表现在权限划分上集团公司的集权程度较高，主要是考虑到公司成立初期各项管理制度尚不健全的因素。

1997 年7 月第一届董事会第五次会议为了贯彻落实国务院批转国家计委国家经贸委国家体改委关于深化大型企业集团试点工作的意见切实发挥母公司在战略研究总体规划市场开拓等方面的主导地位，重新明确了母公司和子公司的职能和权责。

1998 年1 月第一届董事会第六次会议通过了神华集团有限责任公司关于母子公司管理体制若干问题的暂行规定。根据神华集团母子公司体制的运行状况和各方面的意见，本着责任与权利统一，放权与监督同步的原则对母子公司权限作了较大的调整。从总体上看神华公司在不断改善内部管理体制方面做出了积极的努力，但由于神华集团公司是靠行政划拨组建成集团公司，在公司内部管理机制方面仍带有计划经济时代管理的影响。在规范母子公司的关系方面由于母公司自身的定位问题一直未解决好，直接影响其对子公司的管理方式、管理范围和管理效率。有关制度内容基本是按照现有的组织构架及其业务分工加以规定，过多地注重管理权限的划分，而与之相应的责任及其责任考核则不配套，造成出现问题在权限上纠缠不清。

神华集团有限责任公司关于母子公司管理体制若干问题的暂行规定仅规定了子公司的责任，而对母公司职能部门因监督管理不善应负的责任尚无规定。另外公司内部的监督体系和责任制度仍有待于不断完善，相应的规章制度尚待健全。

应该看到神华集团在落实党的十五届四中全会精神贯彻落实国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范方面做出了积极的努力。目前，公司正在着手研究下一步的管理体制整改方案，进一步理顺和规范母公司对子公司的产权关系。对不规范的子公司尽快进行公司制改制，健全股东会、董事会、监事会机构，明确各自职能。

在制度建设方面神华公司正在积极制定集团公司派出董事长、董事、监事的任职资格，提名程序，述职汇报，考核，培训，罢免等项制度，加大对管理人员的监督和考察，并针对不同类型的公司制定相应的考核体系。

三、关于改善国有独资公司治理结构的思考

神华集团公司与其他所有国有独资公司一样在治理结构上存在着明显的缺陷和不足，主要表现在因所有者和经营者的关系界定不清而导致的内部人控制问题。党的十五大提出国有企业改革目标是建立现代企业制度，党的十五届四中全会进一步明确了现代企业制度的核心是法人治理结构。由此我国国有企业改革开始从寄希望于一个好班子、一个全才领导企业的时代转向了以健全法人治理结构为内容的制度创新时代。国有企业在治理结构上存在的主要问题是我国国有企业所有者和经营者关系界定不清而导致了国有企业产权不清晰的问题。国有企业产权不清晰在很大程度上是因为所有者层次有问题，因为国有企业产权不是某个自然人的产权而是全国人民的财产，但是全国人民不可能每个人都去直接管理与经营国有资产，而是要通过委托代理制的方式使得归自己所拥有的财产进入经营过程。也就是说，与自然人所有者管理和经营自己的财产相比，国有产权表现为一个复杂的委托代理体系。因此，如果产权委托代理结构不合理那么企业的产权就不可能清晰。国有企业产权制度正是在这方面出了问题，即委托代理结构不完善。委托代理者之间不是一种责权利相对称的互为约束的关系，从而导致了国有企业产权制度的无约束与低效率。所有者和经营者分离是现代企业制度的特征。在市场经济条件下，企业组织设计和运作效率的原动力首先来自出资人所有者对自身利益的追求。在企业规模大、技术复杂、经营管理难度高的情况下，单个投资者无力完成投资，投资人也未必懂技术和管理。这时投资人就需要组成董事会或众多的投资人投票选出若干董事组成董事会来代表自己利益行使所有者的权能。由于大企业的决策十分复杂，董事会也不可能完全陷入日常事物当中。因此，就由董事会代表所有的投资人聘请专业管理人员行使对企业的日常管理权。在这种情况下，投资人的代表行使对企业重大决策的权利，即对企业的控制权。而经营者则按照所有者代理人所作出的重大决策即在所有者控制权之下行使经营管理权。这就是我们通常所说的两权分离，即所有权和经营权的分离。这种分离主要体现在两种权利由不同的组织和人员实施，它决不意味着在两权分离下所有者对重大决策的控制权是企业管理之外的事情，事实上所有者对企业重大决策的决定权即控制权也是一种企业内部管理权。经营者只能是贯彻落实重大决策。在国有企业实现所有权与经营权的分离和建立现代企业制度的过程中，往往存在一种错误倾向认为所有者应尽量少地干预经营者，尽量扩大经营者的权利。

在这种思想支配下，内部人控制将不可避免，所有者的利益将无法保证，从最终结果看也不利于企业的长期稳定发展。因此，建立有效的法人治理结构，所有者控制权的有效性是基本的前提。没有所有者对企业重大决策的有效控制，法人治理结构根本不可能有效。所有者控制权的有效性取决于两方面的因素，一是所有者必须具有很强的追求自身利益的动机，二是所有者必须具有为达到自身利益最大化所需要的基本权利和作用途径。私人投资者对自身利益的关心是毫无疑问的，而国有资本的产权属于全国人民，由国务院统一行使所有者职能，国务院作为中央政府不可能直接行使国有资产所有者职能，只能通过某个或某几个部门来行使。而这些机构也只能通过其工作人员去执行国家产权所有者的职能。显然，在这种情况下代表国家行使国有资产权能的人的利益与国有资产利益并不存在直接的关系。因此，在国有产权的形式下无论任何进行制度设计都很难使国有资本代理人能够像私人资本代理人那样具有很强的动机去保证国有资本的保值增值，但这绝不意味着国有资产产权毫无约束力。事实上，通过改善目前国有资产管理体制的分散状况，建立统一的国有资产所有者代表机构，可以在很大程度上增强国有资产所有权制约的有效性。所有者对企业的控制权，即对重大事项的决策权包括企业高层经理任免、重大投资决策收益分配、以及财务稽核和调查等权利。这些权利必须统一才能有效。如果这些权利分散在不同的主体上谁都可以从某个方面对企业指手划脚，但谁都不可能对企业的经营完全负责，企业很难搞好。而我国现行的国有资产管理体制恰恰在这一点上出了问题，随着我国经济体制改革的深入发展，政府集宏观管理者职能和所有者代表职能于一身的情况越来越不适应公平市场竞争的建立和政企分开的要求。目前国有资产所有者的职能被分割在不同的综合部门，国有企业资本金基础管理和收益分配由作为社会经济管理部门的财政部和地方财政厅负责，国有企业的投资由国家发展计划委员会审批，国有企业的人事任命由国家人事部和大企业工委负责，国有企业财务的监督由国务院派出的企业监事会负责，国有企业的劳动工资受国家人事部门和劳动部门控制，国家经贸委由于负责国有企业的三改一加强实际上也行使着部分所有者职能。在这种国有企业产权分裂的情况下，所有权制约根本不可能有效，其结果必然是谁都可以从自身的角度对企业发号施令、实施控制，而谁都不可能对企业的经营真正负责。由上述分析可见国有企业产权制度所存在的问题并不仅仅是一个法人治理结构不完善的问题，而是在法人治理结构不完善的同时还存在一个更为重要的问题，即委托代理结构不完善。因此国有企业产权制度完善的方向是既要完善法人治理结构，更要完善委托代理结构。在委托代理结构不完善的条件下法人治理结构是不可能完善的。关于如何完善我国国有企业委托代理结构的思路上，魏杰教授提出的将行政性委托代理向企业性委托代理的转化的观点是值得重视的。从国际经验看，目前不少政府选择了建立国有投资控股公司的方式，即政府通过委托代理制将国有产权委托给国有投资控股公司，然后由国有投资控股公司再按照委托代理制将国有资产交由自己下属的企业进行运作。国有投资控股公司与被投资企业之间的委托代理制已不再是行政性委托代理制，而是一种新型的企业性委托代理制。国有控股公司是作为企业性国有产权所有者代表存在的，因而它是一种有特殊法律地位的公司，其主要功能是国有产权管理与资本经营。国有投资控股公司能否作为企业性的国有产权代表存，在并使行政性委托代理制真正转化为企业性委托代理制关键是要界定清楚政府与国有投资控股公司的关系，使国有投资控股公司成为真正的国有产权代表主体，拥有作为国有产权所有者代表所应有的责任权利和利益。政府与国有投资控股公司之间是以契约为基础的委托代理制，双方不得违背共同应遵守的契约。

总之，以完善法人治理结构为核心内容的国有企业改革是我国企业改革的长期而艰巨的任务，应当充分认识下阶段国有企业改革的复杂性，积极探索和建立有效的国有资产管理体制。除必须由国家垄断经营的企业外，其他国有大中型企业应依照公司法改制为多元股东结构的有限责任公司或股份有限公司，建立规范的公司治理结构。2001 年7 月

第三篇：神华集团公司矿井瓦斯治理有关考核奖罚规定

各位领导、各部门单位：

为了引起全矿各级领导和各单位对瓦斯治理的高度重视，现将神华集团公司矿井瓦斯治理有关规定摘录如下，请各单位贯彻传达。

神华集团公司矿井瓦斯治理有关考核奖罚规定

瓦斯超限的统计与处罚

（一）瓦斯超限的界定

1、瓦斯超限浓度的界定

（1）无计划条件下瓦斯浓度出现异常，属下列情况之一的均按瓦斯

超限统计：

采掘工作面风流中瓦斯浓度>=1.0%；

采区回风巷、采掘工作面回风流瓦斯浓度>=1.0%；

采煤工作面回风隅角瓦斯浓度>=1.5%；

被串工作面进风流瓦斯浓度>=0.5%；

钻孔施工点回风侧10m内瓦斯浓度>=1.0%；

矿井总回风巷或一翼回风瓦斯浓度>=0.75%；

移动抽采泵排放口30m处瓦斯浓度>=1.0%；

体积大于0.5m3的空间内积聚瓦斯浓度>=2.0%；

其他地点瓦斯浓度达到或超过《煤矿安全规程》规定的。

（2）有计划条件下的瓦斯超限：主要指矿井或采掘工作面有计划停

电停风、瓦斯抽放系统检修停运、完善部分地点瓦斯防治措施等，在已采取措施条件下造成瓦斯超限的，具体浓度仍按以上无计划条件所列举的浓度界定，但在瓦斯超限统计中注明情况。

2、瓦斯超限次数界定

（1）一次停电、停风造成多处超限的按一次超限统计，一处瓦斯源

涌出瓦斯（如喷孔）造成多处超限的按一次超限统计，同一地点瓦斯超限间隔时间超过10分钟的要分别统计。

（2）因调试造成瓦斯传感器显示的瓦斯异常，不作为瓦斯超限进行

统计，但必须在瓦斯监测报表中注明并有设备调试相关记录。

（二）瓦斯超限的汇报与统计

1、凡发生瓦斯超限，必须立即停止工作、断电撤人、报告调度室；

调度室接到汇报立即报告矿值班领导，分管领导及子（分）公司调度室，矿领导接到报告后应立即采取防治瓦斯的应急措施；各子（分）公司调度室接到汇报一小时内汇报集团公司生产指挥中心及安监局。

2、所有瓦斯超限必须统计。对预计可能造成瓦斯超限的，由矿填

报计划申请单，经矿长签字，提前向子（分）公司调度室传报，其他均按无计划超限统计。矿、子（分）公司调度室、集团公司生产指挥中心每月对瓦斯超限情况进行统计汇总，并报分管领导及相关业务部门。

（三）瓦斯超限的处理与处罚

1、瓦斯超限事故的查处结果必须在超限后2天内传报子（分）公

司和集团公司生产指挥中心，推迟汇报的单位由子（分）公司总经理在神华集团视频会议作检查。

2、打钻喷孔和有计划条件下造成的瓦斯超限，矿分管领导要组织

专题会议分析超限原因、研究防范措施，减少和杜绝人为因数或技术措施不合理、不到位的瓦斯超限。

3、出现瓦斯超限（打钻喷孔造成瓦斯超限除外）的单位，由所属

子（分）公司、矿领导通过视频会议向集团公司作检查或情况说明，具体规定为：

（1）无计划条件下瓦斯浓度超过3%、持续时间5分钟以上的，由

子（分）公司总经理作检查，并比照一次死亡一人事故进行追查处理；有计划条件或调试传感器造成的该类瓦斯超限，由子（分）公司总经理作情况说明。

（2）无计划条件下瓦斯浓度超过3%、时间在5分钟之内的，由子

（分）公司总工程师作检查，并比照重伤事故进行追查处理；有计划条件或调试传感器造成该类瓦斯超限，由子（分）公司总工程师作情况说明。

（3）无计划条件下瓦斯浓度超限但不超过3%的，由矿长作检查；

有计划条件或调试传感器造成该类瓦斯超限，由矿长作情况说明。

（4）瓦斯超限应报未报的，按瞒报事故追查处理。

4、其他未尽事宜，执行国家、集团公司相关规定。

第四篇：神华集团公司文件-四起事故

神华集团公司文件 神华安〔2011〕421号

关于四起机电运输死亡事故情况的通报

中国神华能源公司、神宁煤业集团、乌海能源公司、神新能源公司、包头矿业公司、神宝能源公司、杭锦能源公司、国华能源公司、神延煤炭公司：

2011年5月31日至7月12日期间，神东煤炭集团柳塔矿、神宁煤业集团石槽村矿和红石湾矿、神宝能源公司露天矿先后发生了4起机电运输死亡事故。现将事故有关情况通报如下：

一、神东煤炭集团柳塔煤矿“5·31”辅助运输事故

（一）事故发生经过。

2011年5月31日7:00左右，柳塔煤矿综采队队长高建勇组织召开了班前会，安排下料工王建军负责下放棉纱和液管。—1—10:55，王建军驾驶神D0059低污染车开始入井。11:50左右，车队送饭工马强把班中餐送到12107运输顺槽2联巷，下车后沿运输顺槽进入工作面通知综采队人员出来取饭，行走到3联巷时发现有一辆低污染车大灯未关闭，未熄火，驾驶室内无人，绕过车厢后看见一人头部被车厢和煤壁挤住，立即喊工作面人员前来抢救。综采工作面当班人员迅速来到出事地点，用吊链把车从水沟吊出，将伤者王建军从车厢与煤壁间救出，现场人员进行简单抢救后，于12:10将伤者升井，立即送往伊旗医院，因胸部受伤严重，经抢救无效于13:05死亡。

（二）事故原因分析。

1.直接原因。驾驶员王建军，在没有对所开车辆熄火、未拉紧手刹的情况下停车并下车检查车轮被卡的原因时，因车辆滑动导致左前轮掉入水沟，车身侧倾，将其头部挤在车厢与煤帮之间致死。其安全意识淡薄，没有严格执行“停车时必须熄火、拉紧手刹，确保停车可靠后方可下车”的规定，严重违反车辆操作规程，是造成本次事故的直接原因。

2.间接原因。（1）柳塔煤矿综采队对人员不安全行为管理不到位；回收物料码放在调车处，接地扁钢没有及时回收，造成车辆卡轮，影响安全行驶，诱发事故。—2—（2）车队对司机安全教育培训、考核、车辆运行没有管控到位，造成司机违章操作。（3）综采队没有制定皮带运输巷兼做辅助运输巷的安全技术措施。（4）柳塔矿对辅助运输岗位危险源辨识不到位，日常风险管控较差，员工没有牢固树立本质安全思想，安全意识急需提高。（5）柳塔矿现场安全监管不力，辅助运输规章制度没有贯彻落实到位。

二、神宁煤业集团石槽村煤矿“6·29”机电运输事故

（一）事故发生经过。

2011年6月29日夜班，中煤五建第五工程处石槽村项目部副经理王兵安排当班副队长韩振林带领3人在驱动机房后面负责在地面展放皮带200米。凌晨3:00左右，韩振林安排李东久、王凯2人在皮带卷处用钢钎撬正皮带（防止皮带的堆积），韩振林负责绞车的操作工作。在检查完绞车及钢丝绳后，韩振林发出开车信号，听到李久东的回铃后启动了绞车，待皮带拉到100米时，郑仰林发现皮带堆积过多，就利用钢钎撬翻皮带。在撬皮带过程时不慎将脚塞入胶带下被挤压住，李久东和王凯发现后立即过去弯腰帮助郑仰林，正在此时皮带卷被拉倒，带动工字钢支架伤及李久东头部和王凯手部。凌晨3:20左右，中煤五建第五工程处石槽村项目部副经理王兵立即安排车辆将受伤人员直接送—3—往银川附属医院进行抢救。6月30日早上8:00，头部受伤的李、久东经抢救无效死亡。

（二）事故原因分析。

1.直接原因。中煤五建第五工程处石槽村项目部在展放皮带前，未对皮带卷及支架采取安全可靠的固定措施，皮带卷及支架倾倒后砸伤作业人员头部致死。

2.间接原因。（1）中煤五建第五工程处石槽村项目部参与安装人员安全意识差，当班绞车司机违章作业，拉放皮带卷时精力不集中，出现异常情况，没有及时停车。（2）安全技术措施制定不严密，针对性不强，没有皮带卷支架防倒措施。（3）安全培训不认真。措施贯彻学习敷衍应付，没有经过考试考核。参与皮带安装人员复杂，部分员工从事安装工作时间短，对安装工艺不熟悉，对危险源辨识不清楚，没有做好互保联保。（4）管理人员安全责任不落实。当班副经理巡查不到位，没有及时发现存在的安全隐患。（5）施工现场没有在皮带卷和绞车处安装照明，绞车司机和当事人观察不到皮带变化、皮带卷及支架倾斜。—4—（6）现场安全管理和劳动组织混乱，对作业现场存在的重大安全隐患未能及时处理。班前会质量差、流于形式，工作安排不严不细。（7）宁夏灵州工程监理咨询公司石槽村项目部作为该项目安全监督的责任单位，没有认真监督安全技术措施在现场的实施。（8）宁夏灵州工程监理咨询公司石槽村项目部监理人员数量不够，导致不能全过程监理。（9）石槽村煤矿筹建处对外委施工队伍的安全管理没有把好“五个关口”，没有做到“五个统一”。（10）石槽村煤矿筹建处虽然组织安检员、机电动力科相关人员学习了安全技术措施，但未进行考核、考试。（11）石槽村煤矿筹建处安检员巡检不到位。

三、神宁煤业集团红石湾煤矿“7·7”运输事故

（一）事故发生经过。

2011年7月7日夜班，运输队主管技术员李玉民主持召开班前会，安排布置了当班斜风井皮带架回收工作。凌晨1:00左右，在斜风井井口平车场，6名推车工将两辆回收材料用的空平板车推进第一道风门内，第一道风门关闭，车辆挂好后，打开了第二道风门，将平板车推向井口变坡点。井口信号工发出信号后，车辆开始下行。正在此时，在风井外南侧进行检查的安检员白彦—5—忠听见第一道风门外有声响，跑过去一看，发现李玉民倒在第一道风门外轨道北侧，脸部流血，随即汇报到矿调度室。矿调度室立即组织应急救助，1:40将伤员送到银川附属医院，1:50经抢救无效死亡。后根据现场情况分析判断，李玉民当时打开北侧风门，查看平板车运行位置，此时平板车正通过变坡点，钢丝绳突然弹起，打在头部致伤。

（二）事故原因分析。

1.直接原因。当班带班主管技术员李玉民违章作业，在绞车运行期间，擅自进入钢丝绳运行区域，结果被弹起的钢丝绳打在头部致死。

2.间接原因。（1）安全技术措施编制不完善，危险源辨识存在缺项，风险预控措施没有针对性和可操作性，现场落实不力。（2）现场作业人员学习规程、措施不扎实，措施掌握不透彻，配合协调不好。（3）职能科室监督检查不到位，绞车松绳保护损坏后，没有及时恢复。（4）绞车检修人员、绞车司机责任心不强，检查不到位，在绞车松绳保护不完好的情况下，继续运行绞车。（5）员工安全教育培训不到位，安全意识淡薄。（6）风井井口临时通风设施设计不够严密，安全设施不完—6—善。（7）风井井口临时车场没有安装托绳装置。

四、神宝能源公司露天矿“7·12”运输事故

（一）事故发生经过。

2011年7月12日，为神宝能源公司露天矿负责土方剥离的外委队源源公司早晨6:00交接班，7:05司机于海忠驾驶北方奔驰304号自卸车（满载土方）自土方剥离采场由东向西行驶距离采场西侧约500米左右，在北端帮+615水平运输道路重车道上，于海忠驾驶的车辆突然急拐弯驶向空车道，撞上在空车道正常行驶的徐中伟驾驶的111号空车（型号：北奔重卡2529），因于海忠突然转向，致使后面跟随行驶的由于国君驾驶的324号重车（型号：北奔重卡2529）与304号车追尾。事故发生后，源源公司及露天矿立即将三名司机送往海拉尔农垦总医院，于海忠由于伤势过重，经抢救无效死亡。

（二）事故原因初步分析。

由于呼伦贝尔市安全生产监督管理局等政府部门组成的事故调查组尚未提交正式的事故调查报告，根据神宝能源公司内部调查，初步分析事故原因为：

1.直接原因。死者驾驶的304号车辆进入空车道与111号空车相撞；324号重车驾驶员违章驾驶，没有与前车保持足够的安全距离，发生—7—追尾。

2.间接原因。（1）源源公司安全管理不到位，没有建立车辆点检制度，且新录入职工上岗体检走过场。（2）驾驶员安全教育培训不到位，司机安全意识不强。（3）露天煤矿对外委施工队安全监管有漏洞，监管不严、不实、不细。（4）外委施工队合同期短（2年），客观上造成对安全实施投入不足，存在短期行为。

五、几点要求。

为认真吸取事故深刻教训，举一反三，引以为戒，坚决遏制机电运输事故多发势头，现提出以下几点要求：

（一）切实抓好运输安全管理工作。4起事故有2起为车辆运输事故，充分暴露出有关单位在运输管理，尤其是车辆运输方面存在严重的漏洞、盲区和薄弱环节。各单位要立即对所有矿井、露天矿和地面专用运输车辆组织开展一次不留死角的安全大检查，尤其要对车辆驾驶人员的技术素质、资质、持证上岗情况，车辆的刹车、转向、灯光、传动系统、轮胎完好状况、信号及喇叭，以及各种运输管理制度和措施的制订落实等进行重点检查，严禁性能不可靠、标准不完好的车辆运行，严防刹车失灵、车辆相撞、着火等事故发生。所有入井驾驶员（包括露天采场驾驶员）—8—必须取得机动车辆驾驶证、特殊工种操作证、入井（露天采场）安全许可证，并持证上岗。要强化提升和轨道运输管理，确保各种设备、设施、装置等完好可靠、保护齐全有效，尤其要进一步完善斜坡井巷的防跑车和跑车防护装置，确保设施可靠、动作灵敏，严防溜车跑车、脱轨掉道等事故发生。严格执行“行人不行车、行车不行人”等制度规定和运输规则，运送人员和物料必须错开时间，严禁人货混载，严禁超速、超载、疲劳驾驶、酒后驾驶，严禁人车与料车同时上下井。

（二）切实抓好机电安全管理工作。各单位要进一步认真落实机电安全质量标准化标准、机电设备完好标准、设备点检制度、“三率”检查制度、考核验收制度，提高制度标准措施的执行力。要进一步完善修订机电管理的规章制度和安全技术措施，并确保认真贯彻落实到作业现场。要进一步加强供电防雷检查，采取一切手段避免打雷、闪电造成矿井停电跳闸。要进一步加强电气设备管理，确保各类保护齐全有效，坚决杜绝电气失爆。

（三）切实抓好外委施工单位安全管理工作。4起事故中有2起发生在外委施工单位，可见外委施工单位仍是安全管理的重点和难点，绝不得能有丝毫放松。各单位要认真查找在外委施工单位安全管理工作中存在的漏洞，研究制订有针对性的补充措施，真正把好“五个关口”、做到“五个统一”，坚决杜绝“一包了之”和“以包代管”。要按专业配备足够的安全、技术人员，—9—每班必须对外委单位作业地点进行一次全面检查验收，确保监管到位；要对外委工程的安全技术措施进行严格会审，达到要求后方可开工；要对外委单位的安全培训、施工方案、开工联系单、管理人员和技术人员配备、特殊工种持证上岗、规章制度落实、工程质量、安全投入、施工机具装备等进行重点检查，确保做到可控。对外委单位的所有入井（采坑）车辆必须实行统一管理。

（四）切实抓好反“三违”和安全教育培训工作。4起事故的直接原因均为员工“三违”所致。各单位要结合事故暴露出的问题，深入挖掘剖析“三违”产生的根源，对症下药，研究制订并落实切实可行的防治措施，进一步加大反“三违”工作力度，坚决杜绝“三违”。同时要强化安全教育培训，加大人员不安全行为管控，切实有效解决员工安全意识淡薄、责任心不强、侥幸、麻痹和冒险心理，坚决杜绝不按程序操作、凭经验、图省力、图省事等行为，全面提升全员自保互保联保、应知应会和遵章守纪的自觉性。

（五）切实抓好本质安全管理体系建设运行工作。各单位必须进一步大力推进本安体系建设和实施，对危险源进行有效管控，务必将危险源辩识、风险评估、预控措施落实到安全生产全过程和人机环管各个环节，切实做到“危险源辩识不清楚不生产、管控措施落实不到位不生产、安全风险不排除不生产”，同时要不断完善在不同生产条件下新的危险源辨识、管控和治理工作，—10—全面构筑安全生产长效机制，扎实推进本质安全型企业建设。要结合生产实际，进一步完善各项安全管理规章制度，提高作业规程的严密性和可操作性，使责任、制度真正落实到安全生产的各个环节。

二○一一年七月二十九日

第五篇：《神华集团公司物资管理规定》

神华集团公司物资管理规定

（神华集团公司2012年10月21日总经理常务会议审议通过）

第一章 总则

第一条 根据神华集团有限责任公司（以下简称集团公司）管理体制和运行机制的要求，为规范物资管理工作，发挥集团公司整体优势，降低综合成本，提高整体效益，保障物资供应，制定本规定。

第二条 集团公司物资管理工作的目标是紧紧围绕建设具有国际竞争力的世界一流煤炭综合能源企业发展目标，贯彻转变经济发展方式与低成本战略部署，以建设统一管理、集中执行、分级负责的物资管控模式为核心，以计划管理、采购管理、供应商管理、仓储配送管理和修旧利废管理等业务条线为抓手，以物资标准化建设、信息化建设和人才队伍建设等基础管理提升为支撑，保证物资设备全生命周期效益最优，打造国内领先、国际一流的现代化集约化物资供应链管理体系。

第三条 集团公司物资管理工作遵循以下原则:

（一）坚持集中统一的方向，强化集团公司物资管理的战略引领与管控能力建设，规范物资管理领域的行业管理，建立健全物资管理全过程各环节之间、物资管理部门与使用单位之间及相 1 关部门之间相互配合、相互监督、职责明确的运行机制；

（二）坚持体制机制创新，大宗、通用物资实行总部集中采购，大力推动供应商短名单采购、战略采购和框架协议采购、招价采购工作，规范采购行为，确保产品质量，降低采购成本，降低储备资金占用，为集团公司生产、基建和技术改造提供安全、及时、经济的物资供应保障；

（三）坚持制度化、流程化、标准化、电子化、公开化的管理理念，建设集团公司统一的物资管理信息化平台，实现供应商管理信息化、采购体系管理信息化、物资管理过程控制信息化、统计和绩效管理信息化，达到“业务公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的要求，不断提高物资管理的现代化、科学化水平，保证政治、经济、生产本质安全；

（四）坚持实施“绿色采购”战略，倡导采购先进适用的节能技术与装备，建立各产业装备节能产品采购清单管理系统，推行清洁生产，淘汰消耗高、污染重、技术落后的工艺和产品，履行社会责任。

第四条 本规定适用于集团公司及所属分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称分子公司），参股子公司参照执行。

第二章 组织与职责

第五条 集团公司实行统一管理、总部集中采购与各分子公 2 司集中采购相结合、统一组织储备的物资管理体制。

第六条 集团公司物资管理部（以下简称物资管理部）是集团公司物资管理职能部门，主要职责是：

（一）制定集团公司物资管理发展规划，推进物资管理体制改革，优化完善物资管理运行机制；

（二）制定集团公司物资管理制度并监督执行；

（三）负责总部物资集中采购目录的制定、调整和发布；

（四）收集审核各分子公司的集中采购需求计划，汇总分析统计报表；

（五）负责统一规划、部署集团公司物资管理信息化平台建设；

（六）建设和维护集团公司统一的供应商管理体系；

（七）组织审核总部集中采购物资招标文件；

（八）审核总部物资集中采购结果；

（九）监督管理各分子公司物资采购的招投标工作；

（十）制定集团公司物资统一储备、调剂调拨、储备定额管理规划；

（十一）对各分子公司物资管理工作和绩效进行检查考核。第七条 集团公司相关部门是物资管理活动的参与和配合部门。具体职责为：

（一）工程管理部负责配合物资管理部共同推进集团公司统一的物资管理体系建设，规范固定资产投资项目物资采购管理；

（二）煤炭生产部、电力管理部、运输管理部、煤制油化工部负责总部物资集中采购重要设备功能要求和关键技术参数的审核；

（三）法律事务部负责总部物资集中采购框架协议和采购合同模板条款的法律审核；

（四）纪检监察部是物资集中采购活动的监察部门，依据本部门职责对物资集中采购进行监督。

第八条 神华物资集团有限公司（以下简称物资集团公司）是集团公司物资管理的执行机构，主要职责是：

（一）贯彻落实集团公司物资管理发展规划和物资管理制度；

（二）负责实施总部物资集中采购工作；

（三）负责组织重要设备监造工作；

（四）负责办理进口设备物资的专利专有技术许可和引进、合同所得税和营业税的减免税、进口关税的减免税、质量检查及保障协调等事项；

（五）负责总部物资集中采购合同的后评价；

（六）对总部集中采购供应商全生命周期管理提出意见和建 4 议，配合物资管理部建立集团公司统一的供应商管理系统；

（七）实施集团公司物资统一储备、生产加工、调剂调拨、物流配送、修旧利废等活动，负责集团范围内的平衡利库工作；

（八）负责集团公司物资管理信息化平台的物资主数据和集中采购供应商主数据运维工作。

第九条 各分子公司物资管理机构的主要职责是：

（一）贯彻落实集团公司物资管理发展规划和物资管理制度，制定本单位相应的物资管理制度；

（二）编报采购需求计划和统计报表；

（三）实施总部集中采购目录以外的物资采购；

（四）为总部物资集中采购提供技术支持；

（五）配合集团公司统一的物资管理信息化平台建设；

（六）负责承办采购合同的接货、验收、入库、储备等工作；

（七）反馈物资的使用和供应商业绩等情况。

第三章 物资采购管理

第十条 集团公司建立两级集中物资采购模式，即总部集中采购和各分子公司集中采购。

第十一条 总部物资集中采购的物资品类实行目录制管理。总部物资集中采购目录由物资管理部组织编制，报集团公司总经理办公会批准后统一发布。该目录实行动态管理，原则上每年年 5 底调整1次。

第十二条 列入总部集中采购目录的物资，由物资集团公司组织实施总部集中采购；未列入总部集中采购目录的物资，由各分子公司组织实施集中采购。

第十三条 总部物资集中采购根据具体情况，可采用以下方式：

（一）统采统签统付：即由物资集团公司负责统一寻源和采购合同签订与执行，并分别与各分子公司进行结算；

（二）统采统签分付：即由物资集团公司负责统一寻源，与各分子公司、供应商共同签订采购合同，各分子公司负责合同执行并与供应商结算，物资集团公司对合同执行情况进行监督；

（三）统采分签分付：即由物资集团公司负责统一寻源，各分子公司负责采购合同签订与执行，物资集团公司对合同执行情况进行监督。

第十四条 物资集团公司组织实施总部集中采购可向各分子公司收取必要的综合服务费用，收费标准和收费办法另行规定。

第十五条 总部物资集中采购目录内某分子公司单独使用或主要使用的物资，物资管理部可授权该分子公司负责该物资在集团内的集中采购工作，以达到更好的集中采购效果。

第十六条 各分子公司要大力推进采购资源整合，将采购管 6 理职能归口到物资管理部门统一负责，并建立生产、基建、机电、物资等部门的协同工作机制，坚决避免多头管理和分散采购。

第四章 物资计划与统计管理

第十七条 各分子公司要根据生产经营计划、固定资产投资计划和检维修计划，认真编制物资需求计划，准确描述所需物资名称、规格、数量、技术质量标准与要求、交货时间等要素，保证计划的严肃性、准确性、时效性和完整性。

第十八条 各分子公司要建立物资需求计划申报、审核的责任制度，制定规范的采购计划编制、平衡、审批程序，建立采购计划执行情况的考核核销制度。

第十九条 各分子公司要积极开展物资需求规律、供应市场规律、物资消耗和储备定额研究，努力提高物资采购计划编制的范围和可操作性。

第二十条 属于总部集中采购目录范围内的物资，各分子公司要按照规定及时、准确地向物资管理部提报物资需求计划。

第二十一条 物资集团公司要做好生产加工计划、调度计划、储备计划的编制工作，有效实施物资制造维修、物资调剂调拨及物资联储共备等工作。

第二十二条 各分子公司物资管理部门要按照统一格式和统一口径认真填制各类统计报表，进行统计分析，在规定的时限内 7 上报物资管理部。

第五章 物资采购寻源管理

第一节 一般规定

第二十三条 各级采购部门应依据批准后的物资采购计划，按照规定的程序实施采购行为。物资采购可采用公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、询比价采购（含反向竞拍）、单一来源采购等方式。

第二十四条 物资采购一般情况下应采用招标方式，各级采购部门要严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和集团公司相关规定，做好招标工作。

第二十五条 抢险救灾急需物资的采购方式由现场总指挥确定。

第二十六条 各分子公司集中采购项目需采用公开招标方式以外其他方式采购的，单批次物资采购估算总额100万元（含）人民币以上的应报集团公司批准。单批次物资采购估算总额100万元人民币以下的由各分子公司批准，但一年内同类物资采购审批次数不得超过4次，超过4次的应报集团公司批准。

第二十七条 邀请招标采购方式是指邀请3家（含）以上，有条件的须邀请五家（含）以上供应商招标，根据招标结果确定 8 供应商的采购方式。具备以下一种或几种情形经批准后可采用邀请招标采购方式：

（一）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

（二）对集团公司生产运营本质安全存在较大影响，已实现供应商短名单管理的物资采购。

第二十八条 竞争性谈判采购方式是指邀请3家（含）以上供应商谈判，根据谈判结果择优确定供应商的采购方式。符合下列情形之一的经批准后可采用竞争性谈判方式采购：

（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；

（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；

（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

（四）不能事先计算出价格总额的。

出现下列情形的，经批准后可采用只有2家供应商参加的竞争性谈判采购方式：

（一）招标后或重新招标后投标人只有2家的；

（二）潜在供应商只有2家可选择的。

第二十九条 询比价采购方式是指邀请3家（含）以上供应商报价，根据比价结果择优确定供应商的采购方式。具备以下一 9 种或几种情形经批准后可采用询比价采购方式：

（一）年采购额不足200万元人民币或单批次物资采购额不足50万元人民币的；

（二）采购物资规格、标准统一，货源充足且价格变化幅度小的;

（三）采用招标所需时间不能满足使用单位紧急需要的； 第三十条 单一来源采购方式是指后邀请唯一供应商进行报价和谈判的采购方式。具备以下一种或几种情形经批准后可采用单一来源采购方式：

（一）因特殊设计、专利产品、新技术推广、大修和使用条件限制等原因，只有唯一供应商可供选择的；

（二）满足突发紧急事故抢修或抢险救灾等不可预见的紧急情况时间需要的；

（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套要求，需要继续从原供应商处添购备品备件的。

第二节 总部集中采购寻源方式

第三十一条 对集团公司生产运营本质安全存在重大影响的关键设备和市场资源稀缺的瓶颈类物资，应逐步与供应商发展长期合作伙伴关系，实施战略采购或框架协议采购。

第三十二条 对市场竞争充分，同类产品质量差异性较大，采购金额较高，对集团公司生产运营本质安全存在较大影响的物资，应采用公开招标并辅以实地考察评价的方式形成核心供应商名单，实施短名单采购。

第三十三条 对市场竞争充分，同类产品质量差异性较小的物资，采用公开招标方式采购。

第三十四条 集团公司对突发紧急事故抢修或抢险救灾所需的属总部集中采购物资设立“绿色通道”，采用近期合同追加、询比价采购、单一来源采购等方式尽快解决。

第三节 总部集中采购一般流程

第三十五条 物资管理部接收汇总各分子公司集中采购物资需求计划，并对各分子公司提报的物资需求计划的准确性和及时性进行监督考核。

第三十六条 各分子公司的进口备件需求计划由物资集团公司接收汇总。

第三十七条 物资管理部自行或组织相关人员对集中采购物资需求计划进行审核后生成总部集中采购计划，统一向物资集团公司下达计划。

第三十八条 物资集团公司对总部集中采购计划在集团内进行平衡利库后，研究提出该计划内各类物资集中采购方式的请示。

第三十九条 采用公开招标或已经集团公司招标工作领导小组批准进行短名单邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购的采购方式，由物资集团公司执行。采用其他采购方式的，物资集团公司须向集团公司上报正式文件请示，经物资管理部审核后，由集团公司招标工作领导小组批准。

第四十条 单台（套）200万元人民币以上物资或单批次1000万元人民币以上同类物资的采购招标文件（含公开招标、邀请招标、竞争性谈判）由物资集团公司牵头组织编制完成后，须提交物资管理部审核并报集团公司分管领导批准后方可发布。审核的重点是分包情况、商务资质、关键技术参数和评标办法。

第四十一条 集中采购招标由物资集团公司向中国神华国际工程有限公司委托。

第四十二条 物资集团公司执行集中采购的采购寻源结果须报物资管理部审核（进口备件除外）。审核的重点是采购价格的合理性和采购过程的合规性。

第四十三条 物资管理部将审核后的采购结果按照规定的审批程序报集团公司领导批准。其中以公开招标方式采购且未改变评标结果的集中采购结果，报集团公司分管领导批准；以其他方式采购的集中采购结果，5000万元人民币以下采购项目报集团公司分管领导批准，5000万元（含）人民币以上采购项目报集 团公司总经理批准。

第四十四条 物资管理部将审批结果下达物资集团公司，物资集团公司根据审批结果组织签订集中采购合同。

第四十五条 物资集团公司在每一批次集中采购计划完成后3日内，向物资管理部反馈该批次计划的执行结果（含进行调剂调拨等对集中采购计划相应核减的情况说明）。

第六章 供应商管理

第四十六条 按照“控制总量、优化结构、动态管理、优胜劣汰”的原则，物资管理部负责建立集团公司统一的供应商管理系统，进入这一体系的供应商必须经过统一标准的准入认证。

第四十七条 供应商管理网络系统中包括总部集中采购的供应商和各分子公司集中采购的供应商，实现供应商全集团共享。

第四十八条 坚持公开、公正、公平的原则，选择价格合理、质量可靠、服务优质、业绩突出的制造商作为采购主渠道，尽可能取消代理商，积极推进与优秀的、具有行业代表性的制造商建立相对稳定的战略合作伙伴关系。

第四十九条 供应商管理系统要按照产品类别、行业地位、商业信誉、产品性能和注册资本等因素，将供应商进行分级管理，保证同等条件下的有效竞争。

第五十条 建立定性与定量相结合的供应商业绩考核评价体 系，从合同履行、售后服务、技术支持、危机处理、需求响应等方面对供应商进行动态评估和业绩评价，引入退出机制，优化供应商资源，有效防范供应风险。

第七章 物资储备管理

第五十一条 物资管理部要通过组织制定物资储备管理规划，指导各分子公司实施网络优化、配送路径优化、库存信息透明化、安全库存合理化、补货时点明确化、供应商库存管理以及集团中央库存等提升措施，进一步降低供应链总成本。

第五十二条 物资管理部要结合各分子公司和各业务版块的特点，按照分步实施的原则，组织建立集团公司统一的物资分类及编码数据标准化体系，实现集团公司所有仓储物资的联网管理，达到全集团物资管理各类信息共享。

第五十三条 物资管理部牵头，物资集团公司负责集团公司中心仓库的规划与实施，并逐步建立集团公司统一指挥、反应迅速、运转高效的应急物资储备、跨板块和区域物资联储共备和积压物资调剂机制，提高资源利用效率和保供能力。

第五十四条 各分子公司要有计划、分步骤地实施对现有仓储设施的标准化改造，进一步加强现代物资仓储管理技术的应用与推广。

第五十五条 各分子公司应根据行业特点及生产现状，遵循 科学、合理、经济、适用的方针，运用科学的物资定额管理工具，收集物资消耗情况、采购周期、最小订货量、使用批量等定额物资基础数据，按照分类分析的方法，分别确定每类物资的定额参数，建立本单位物资定额管理体系，并定期对定额物资进行基础数据更新及参数修订，优化使用。

物资管理部牵头，物资集团公司配合，总结和推广各分子公司物资定额管理工作的先进经验，组织、推动物资定额管理信息化进程，逐步建立集团公司的物资定额管理体系。

第五十六条 各分子公司要大力发展寄售、代储等模式，充分利用社会库存，努力减少资金占用。采取抵抹串换、降价处理、修旧利废、报废等方式加大对不可调剂积压物资处理力度，不断优化库存结构，加快资金周转。

第八章 物资质量管理

第五十七条 建立和完善采购质量保证体系，将质量责任分解到设计、采购、验收等各相关环节和岗位，推行质量跟踪和责任追究制度，对造成质量问题和质量事故的单位、人员，要追究责任，对有关供应商，依据相关法律及合同约定进行处理。

第五十八条 各级采购部门要严格把好选厂关、采购寻源关、合同签订关、中间监造关、出厂检验关、到货验收关等质量管理关键环节，坚决克服片面追求低价格而忽视质量的倾向。第五十九条 各分子公司要配备必要的物资质量、计量检验手段，制定必检物资目录和检验大纲，未经质量检验合格，仓储部门不得办理入库，财务部门不得办理结算手续。

第九章 物资信息系统建设

第六十条 物资管理部根据集团公司信息化建设的统一部署，规划安排集团公司物资管理信息化建设进程，组织各分子公司共同建设集团公司统一的、涵盖整个物资供应链闭环管理的物资管理信息化系统，以物资管理业务为主导，以信息技术作支撑，加快集团公司供应链管理的集成创新，实现物资管控模式的变革和物资管理信息标准化、精细化和规模化。

第六十一条 集团公司统一的物资管理信息化系统应包括计划管理、采购寻源、供应商管理、合同管理、物流管理、库存管理、标准化管理、绩效管理和专家库等功能，按照分步实施的原则，扎实推进。

第十章 物资供应与配送

第六十二条 物资管理部要在集团层面统筹规划，物资集团公司要依托集团公司一体化优势，根据现有物流资源状况，在集团内部进行物流资源和运力资源的整合优化，规划建设集团公司科学合理的物流网络，建立区域中心库等仓储与物流设施，实现快速、准确、高效的物流配送。第六十三条 物资集团公司和各分子公司物资管理部门要牢固树立服务一线生产的意识，建立跟踪服务制度，实行24小时值班服务，及时协调解决现场供应问题。要建立物资供应服务回访制度和沟通机制，不断改进和提高物资供应管理水平。

第六十四条 物资管理部门应采取多种方式向使用单位提供市场行情、新产品开发、采购价格、库存储备、供应商资信等信息服务。

第十一章 检查与考核

第六十五条 物资集团公司实施总部物资集中采购要接受各分子公司在价格、质量和时效等方面的监督。

第六十六条 总部集中采购目录范围内的物资，各分子公司不得擅自采购或以其它方式回避集中采购。

第六十七条 物资管理部会同集团公司相关部门对各分子公司执行本规定的情况进行监督检查，对未按本规定执行的单位，集团公司将视情节给予惩处。

第六十八条 物资管理部和各分子公司要坚持高标准、严要求和实事求是的原则制订物资管理工作绩效考核办法，明确奖罚措施，认真组织实施，将绩效考核结果纳入企业经济责任制考核范围。

第十二章 附则

第六十九条 固定资产投资项目的物资采购按本规定执行。第七十条 物资采购涉及关联交易的，关联交易方必须按照相关规定做好额度申报和信息披露等工作。

第七十一条 国家有特殊管理规定要求的专控物资及专项资源类物资执行集团公司专项物资管理办法。

第七十二条 各分子公司应根据本规定，结合本单位实际情况制定实施办法或细则。

第七十三条 本规定自发布之日起施行，《神华集团有限责任公司物资管理规定（试行）》和《神华集团有限责任公司总部物资集中采购管理办法（试行）》（神华物资„2011‟第150号）同时废止。

第七十四条 本规定由集团公司物资管理部负责解释。