原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理

第一篇：原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理

一、管理

原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电脑部经理雍文，利用职务之便，挪用本单位客户资金5787.2万元用于炒股，导致331.8万元不能归还。

市中级人民法院以挪用资金罪，一审判处雍文有期徒刑8年。修改客户资料挪用保证金

雍文今年39岁，本市人，大学文化程度。捕前为国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电脑部经理。

法院审理查明，2004年2月19日，雍文用“崔社社”的身份证在国信证券西安友谊东路营业部开设9182账户。之后，雍文利用9182账户进行股票买卖并出现亏损。为弥补损失，雍文从2004年6月25日开始，利用其负责营业部信息系统的运行、管理的职务之便，通过使用本人掌握的营业部证券交易系统数据库的密码，直接修改客户资金账户的资料，挪用公司客户交易保证金。

331.8万元无法归还

2005年7月底，雍文又开始直接修改交易系统数据库资料，将营业部有关客户的国债虚增至9182账户后卖出，并将所收资金用于购买股票。

从2004年6月至2005年10月，雍文采取同样犯罪手段，先后13次给9182账户虚增资金3172.1万元；先后7次挪用国债卖出获取资金2615.1万元，共计挪用公款5787.2万元.10月17日，雍文违规修改数据库的操作被国信证券有限公司发现后，即向公司领导承认了其挪用客户保证金及卖出客户国债炒股的事实，并全部卖出9182账户的托管证券，以偿还被其挪用的款项，给国信证券西安友谊东路营业部造成382.2万元损失。

10月18日，雍文向公安机关投案自首，公安机关扣押雍文赃款10.39万元。案发后雍文亲属代其向公安机关退缴40万元，现有331.8万元损失无法归还。

依法判处8年徒刑

法院认为，雍文身为证券公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位的客户资金5787.2万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。

市中院依法对此案作出一审判决，以挪用资金罪判处雍文有期徒刑8年；扣押的10.39万元赃款由省检察院依法发还国信证券西安营业部，被告人雍文家属代为退赔的40万元，由省公安厅依法发还国信证券西安营业部；未追回的赃款继续追缴。

案例二：证券营业部客户股票被盗卖、资金被盗取

事情经过：2004年3月，C证券公司Q营业部股民A（女），用其建设银行的工资储蓄卡，在其开户的C证券公司Q营业部办理了银证联网登记。

一名男子（以下称其为犯罪嫌疑人）持姓名为A，照片为他本人的假身份证到交通银行办了储蓄卡，并于2004年6月3日持姓名为A的假身份证、交通银行储蓄卡，到C证券公司Q营业部要求办理与A证券交易账户的银证联网登记。营业部前台业务员J办理该业务时，输入犯罪嫌疑人所持A假身份证号码，连接三次均没有连通，另一位前台业务人员随口说：“是不是身份证号码升位了”。犯罪嫌疑人马上就说：“身份证号码升位了，是我新办的身份证”。J在核对了身份证上的出生年月日之后，将系统中所存A开户资料的原15位的身份证号码，改为犯罪嫌疑人所持假身份证的18位号码，开通了犯罪嫌疑人所持交行储蓄卡和A的证券交易账户的银证联网业务。

2004年7月8日，犯罪嫌疑人将A建行工资卡上的资金4400元，通过热自助的方式转入A证券交易资金账户上，随后又以热自助的方式将A证券交易资金账户上的资金5400元，转入犯罪嫌疑人所持的交行储蓄卡账户上。并于当天从交行的柜员机上分三次提出5000元。

2004年7月8日下午，犯罪嫌疑人将证券账户上的5支股票全部卖出得资金共计48万元。

2004年7月9日上午，犯罪嫌疑人通过热自助方式，将A证券交易卡上的资金48万元全部转入“A”交行储蓄卡上后，先后在交行某地两个分支机构提走30万元、18万元。

2004年7月9日上午股市开市后，A的委托代理人Y某在发现A账户上的股票被卖出、资金被转出之后，到C证券公司Q营业部交易

部，要求对A股东账户交易情况进行查询。由于Y某不能提供A的授权委托书，也不能提供A的身份证，按照有关规定，营业部没有马上给予查询。营业部告知他速与A本人联系，核对是不是A本人所为，鉴于Y某所说情况比较严重，交易部大中户室经理查询了A账户后，告诉Y某：“A账户上的资金已经转到交行的A账户上了”，并建议Y某速到交行冻结该账户资金。

经Y某到交通银行查询得知该笔资金已经被提走。于是，Y马上到该地公安部门报了案，目前此案还在侦破中。A已经向法院起诉了C证券公司Q营业部，法院尚未做出判决。

上述事件中C证券公司Q营业部柜台经办人J没有认真履行岗位职责、遵守业务操作规程，在犯罪嫌疑人没有该客户股东账户卡，所持身份证号码与该客户原始开户资料中的身份证号码不一致的情况下，修改了该客户的原始开户资料中的身份证号码，为犯罪嫌疑人办理了银证联网登记业务。由于C证券公司Q营业部没有在办理银证联网登记业务的岗位上实行“一人办理，一人复核的柜台双人负责制”的制度，导致营业部未能及时发现该错误行为。

C证券公司Q营业部违反了中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》（证监机构字[2003]261号）

第二条第二款关于“在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制”的规定；直接责任人员J违反了中国证券监督管理委员会《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字[1994]78号）第四条关于“证券经营机构在接受投资者委托时应

当仔细查验其身份证、股东账户卡等证件，一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关手续、冻结资金账户并迅速通知证券主管机关和证券交易所”的规定。

第二篇：国信证券贵阳黄河路证券营业部

国信证券贵阳黄河路证券营业部简介 国信证券贵阳黄河路证券营业部是国信证券股份有限公司在贵州省设立的第一家营业部，营业部位于贵阳市小河区黄河路182号（龙湾国际二楼）。营业部拥有优雅的办公环境、领先的证券交易系统和完善的客户服务体系。财富管理中心拥有一支具有十多年投资理财经验的、研究覆盖十多个热门行业及期货、基金、债券、海外市场等领域的投资顾问团队。营业部将秉承国信证券“创造价值、成就你我”的核心理念，坚持“稳健、规范、诚信”的经营原则，依托国信证券经济研究所庞大的研发力量，不断开拓创新，以金色阳光多层次的财富管理服务、金太阳国信手机证券、95536电话理财中心、《金太阳财富周刊》、鑫网平台为核心竞争力，凭借高素质的服务团队，为客户提供高附加值的证券投资服务。

第三篇：证券有限责任公司营业部筹建指南

××证券有限责任公司

××证券有限责任公司营业部筹建指南

1.目的

为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。2.适用范围

适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。3.工作程序

3.1.对营业部筹建的总体指导思想

3.1.1.着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。3.1.2.大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台。3.1.3.提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。3.2.筹建流程

3.2.1.市场调研和选址

3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。

3.2.1.2 《新建营业部选址可行性报告》内容应包括

a)选择筹建营业部的地址、地理位置说明； b)每个地址的初步平面布局图；

c)每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买）；

d)周围环境，如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；

e)拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。f)每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算；

g)营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等 h)设备的初步匡算，技术实现的可行性报告； i)预计经营目标及投资回报期。3.2.2.筹建小组建立

公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后，营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。3.2.3.筹建小组分工

筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。3.2.4.工程建设工作任务

3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电

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信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。

3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。3.2.4.4 装修设计总体要求

a)整体布局合理，功能区配置完备； b)风格简洁明快，符合公司的VI要求；

c)以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。

3.2.5.技术工作任务

选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。3.2.6.人力配备工作任务

3.2.6.1 确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施。

3.2.6.2 确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等。3.2.7.筹建工程的时间要求

筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报。一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。

3.2.8.开业方案

在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.9.工程竣工验收和调试

在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求。验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。

3.2.10.正式开业前准备

工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜，包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜。3.2.11.正式开业

待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业。4.相关文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建营业部选址可行性报告 筹建工作组筹建进度表

营业部工程建设和装修布置方案 营业场所购买或租赁协议 营业部装修工程建设协议 营业部装修工程建设监理协议

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4.7.营业部技术实施方案

4.8.营业部人员招聘和培训计划 4.9.开业方案

4.10.装修工程建设竣工报告

4.11.装修工程建设竣工验收报告 4.12.营业部技术调试验收报告 5.附件

营业部筹建流程图

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营业部筹建流程图

第四篇：2005年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

2005年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

2005年营业部总经理竞争上岗实施方案

为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展，经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上岗。

一、基本原则

竞

争上岗遵循以下原则：

1、党管干部的原则；

2、德才兼备、任人唯贤的原则；

3、群众公认、注重实绩的原则；

4、公开、平等、竞争、择优的原则；

5、顾全大局、服从组织的原则；

6、严格按程序办事的原则；

7、业务测评与民主测评相结合的原则；

8、同等条件下，任现职人员优先，有基层工作经历的人员优先的原则。

二、组织领导

公司成立营业部总经理竞争上岗领导小组，负责竞争上岗的组织领导和政策制定、解释工作。

组长：****

副组长：********

成员：************************

下设营业部总经理竞争上岗办公室，负责竞争上岗的有关具体工作。

主任：****

副主任：********

成员：************************

营业部总经理竞争上岗办公室设在公司党委组织部。

三、报名条件

（一）符合下列各项条件的公司员工，均可报名：

1、现任公司职能部门、营业部总经理助理及以上职务人员或2005年7月底前担任或享受上述待遇的人员；公司功勋员工；近三年曾两次被评为公司优秀员工的人员。

2、取得证券业从业资格；

3、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

4、具有大学专科及以上学历；

5、诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

6、熟悉与证券营业部经营管理有关的法律知识，具备履行证券营业部高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

7、中国证监会规定的其他条件。

（二）在营业部或相近部门工作过2年及以上，担任同级职务2年以上的公司外部人员，符合第（一）条2-7款条件的，经过竞争上岗办公室审查批准可以参加竞聘。

（三）具有《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司营业部高级管理人员行为的人员，或者证券及其他金融监管部门认为不适宜担任营业部高级管理人员的人员，则不能报名竞聘。

四、竞聘岗位及相应工作职责

公司所属营业部总经理。

主要工作职责为：

1.全面负责营业部经营管理工作；

2.根据公司下达的经营计划，负责制定营业部的经营计划实施方案，完成公

司下达的各项业务指标；

3.负责地区市场的客户开发、营销推广和维护，地区市场销售渠道的建立和

管理；

4.负责策划、组织营业部市场营销活动的开展；

5.负责营业部的队伍建设工作，组织员工的聘用、管理和考核。重点做好营

业部理财顾问的招聘、管理、考核和培训等相关工作；

6.负责营业部的成本控制工作，审批营业部费用支出；

7.负责营业部内部的文化建设和外部公共关系的维护；

8.定期及时地做好营业部工作情况的总结和计划，积极向公司反馈当地市场

信息，为公司和营业部的制度建设、业务发展提供建议；

9.负责审批本营业部内部往来资金的调度；

10.负责处理各种重大纠纷，处理意见经公司经纪业务部批准后执行；

11.主持员工政治思想工作，负责新业务的学习、调研和推广；

12.组织相关投诉的调查处理；

13.督促、检查与落实、协调所布置的工作任务，并就相关制度提出改进建议。

五、时间安排

10月18日至11月1日。

六、实施步骤

（一）宣传发动（10月18-19日）

公布竞争上岗实施方案，各部门向全体员工传达贯彻，宣传竞争上岗的目的、意义，提高认识，营造竞争氛围，发动员工积极参与。

（二）公开报名（10月18-19日）

符合报名条件的人员向公司竞争上岗办公室报名，提交《**证券有限责任公司中层干部竞争上岗报名表》，亲笔签名后，在规定时间内以递交或传真形式提交竞争上岗办公

室，同时发送电子邮件给组织部。每人限报一个营业部，可跨部门报名。

（三）资格审查（10月20日）

竞争上岗办公室对报名人员进行资格审查，确定符合范围和条件的竞聘人员。对有争议的人员，竞争上岗办公室采用无记名投票方式表决，同意票超过竞争上岗办公室总人数的一半方为通过。

（四）公布竞聘人员名单及报名

表（10月21日）

公司在内外网上公布符合报名条件的竞聘人员名单及其报名表，接受群众的监督。

（五）业务测评（10月22日）

公司将分别在****、****、****、****设考场，对竞聘人员进行法律法规知识和营业部经营管理技能方面的业务测评（笔试）。其中，证券业相关法律法规知识40分，营业部经营管理的常识性、操作性、经验性问题60分。业务测评时间为3小时（具体要求与规定另文通知）。

专业考试成绩满分100分，占总成绩的50。

（六）民主测评（10月22-23日）

成立公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组，对竞聘人员的工作经历及特长优势、主要工作业绩及获奖状况、主要工作思路（包含业务拓展、客户服务、团队建设、风险控制等）进行评分。其中，工作经历及特长优势25分，主要工作业绩及获奖状况35分，主要工作思路40分，满分100分。公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组评分所占权重分别为：40、25、35。

民主测评满分100分，占总成绩的50％。

外单位参与竞聘的人员，由于营业部、职能部门主要负责人对其不甚了解，为了吸引人才，其营业部主要负责人、职能部门主要负责人测评组评分分别由经纪业务总部、党委组织部进行。

（七）确定考察对象（10月25日）

纪委成立监督小组，负责汇总专业考试、民主测评的成绩。竞争上岗办公室按照从高至低的原则，确定前30名进入考察范围，并在公司内网上进行公示。

（八）联合考察（10月26-27日）

党委组织部、党群工作部、经纪业务总部等组成联合考察小组，根据需要通过多种形式对竞聘人员的现实表现进行综合考察，形成考察报告。

经纪业务总部提出各营业部主要负责人建议人选报党委组织部，由党委组织部提交公司党委讨论。

（九）党委确定人选（10月28日）

公司召开党委会议，按任职要求，根据专业考试和民主测评的成绩，结合联合考察组的考察报告和经纪业务总部、组织部提名人选的情况，确定各营业部总经理人选。若暂不适合做营业部总经理的，公司党委可聘任其担任营业部副总经理或总经理助理职务，主持营业部工作。

对进入联合考察范围，本次暂未聘任行政职务但有工作岗位的人员，进入营业部总经理候补库，待出现岗位空缺时，直接进入党委确定人选范围，两年内有效。待岗的人员不在此列。

（十）人选公示（10月29-31日）

在公司内网上对公司党委确定的营业部主要负责人人选进行公示，接受全体员工的监督。员工可通过公司设立的意见箱、电子邮箱、投诉电话向公司党群工作部或直接向公司党委反映自己的意见。

（十一）公司聘任（11月1日）

对在公示期无异议者，由公司党委发文聘任，聘期原则上为两年，每年实行末位淘汰（办法另定）。对群众反映强烈的人选，公司竞争上岗办公室将本着对公司、对当事人高度负责的精神，在查清事实真相的基础上报公司党委研究处理。

七、监督与检查好范文版权所有

（一）竞聘人员必须如实填写《报名表》的所有内容，严禁弄虚作假，伪造学历资历，严禁贿票、拉票，违者一经查实则取消竞聘资格；

（二）参与竞争上岗的工作人员和评委，必须认真履行职责，严守工作纪律，保守公司秘密，克服本位主义和感情因素，客观、公平、公正地做好各项工作；

（三）公司现任各营业部负责人在本次竞争上岗工作开展的过程中，必须切实履行自身职责，维护营业部正常的经营管理秩序，严格杜绝各类风险的发生，若有玩忽职守的情况，一经查实则取消其竞聘资格；

（四）公司纪委、党群工作部负责竞争上岗工作全过程的纪律监督，对群众的检举、申诉进行调查。对违反规定、有舞弊行为的工作人员、评委和竞聘人员应视情节轻重进行处理。

第五篇：万联证券有限责任公司绍兴营业部招聘信息

万联证券有限责任公司绍兴营业部招聘信息

公司简介

万联证券有限责任公司是由实力雄厚的国有资产经营公司和投资公司出资组建的全资国有企业，于2001年8月23日经中国证监会证监机构字 [2001]148号文批准设立，公司注册资本5亿元人民币，注册地为广州市，设立时名称为“万联证券经纪有限责任公司”，属经纪类证券公司。2002年11月29日，经中国证监会证监机构字[2002]353号文批复，同意公司业务范围比照综合类证券公司执行，公司名称变更为“万联证券有限责任公司”。2005年8月，公司通过了客户交易结算资金独立存管方案及实施情况的评审，2005年11月，取得中国证券业协会的规范类证券公司资格，是广东省首家规范类证券公司。

公司总部设在广州市，公司在广州、北京、上海、湖南、湖北、四川、浙江等省市设立了 21家证券营业部，下设证券服务部5家，形成了以华南为中心、辐射全国的营业网点布局。

职位一：证券投资咨询人员（4-5名）

要求：

1、本科及以上学历，财经、金融等经济类相关专业；

2、熟悉证券相关法律、法规，有良好的职业道德；

3、熟悉证券技术分析，具有良好的行业分析能力和证券市场的研判能力；

4、性格开朗、语言表达能力强，具有良好的沟通能力和敬业精神；

5、已取得从业资格者优先考虑；

职位二：柜台人员（4-5名）

要求：

1、本科及以上学历，财经、金融等经济类相关专业；

2、有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉；

3、语言表达能力强，善于与客户沟通；责任感强、工作认真负责、积极主动，能承受一定的工作压力；

4、已取得从业资格者优先考虑。

以上职位工作地点:绍兴

有意者请于2009年6月20日前将中文简历以附件的形式发送到wl_sx2@163.com。邮件标题及个人简历名称请以“学校-姓名-专业-学历-应聘岗位”命名。