饼干生产中微生物危害与HACCP体系论文（推荐5篇）

第一篇：饼干生产中微生物危害与HACCP体系论文

饼干生产中微生物危害与HACCP体系

摘要：以饼干生产企业为例，探讨了监管机构利用HACCP的原理，通过对饼干生产过程中可能造成微生物危害的各个环 节 进行危害分析，查找原因，制定相应整改措施和解决 办法，提高产品质量和安全性。

关键词：HACCP 饼干 监管

HACCP的全称为危害分析和关键控制点(Hazard Analysis and Critical Control Point, HACCP)，它是一套以预防食品安全生产、质量控制的保证体系。它由食品的危害分析和关键控制点两部分组成，在食品行业内被公认为控制由食品引起的疾病最有效的方法，也是目前世界上极为关注的一种食品监督管理方式。近年来HACCP的原理方法已广泛应用于国内食品生产领域，作为监管部门，也可以将HACCP系统的原理应用于食品生产监督管理，从而更有效地提高食品生产监督有效性，使食品安全控制方法更加科学化。

饼干是一种以油、糖、面粉为主要原料，添加相应的辅料经过打粉、成型、烘烤、夹馅、包装至装箱等工艺加工制作的产品。存在的不安全因素主要是微生物指标超标,食品添加剂的不合理使用,重金属含量超标,酸价、过氧化值超标等。微生物危害和它们可引起的食源性疾病日益成为一个重要的公共卫生问题，通过实施危害性分析和关键控制点(HACCP)可加强对微生物性有害因素的有效管理。利用HACCP体系的原理，分析食品生产过程中各阶段的潜在微生物危害性，制定相应的预防措施,经过控制使这些潜在的危害性得以防止、排除或降低至可接受的水平。

今年7月，我辖区内一家饼干生产企业的出口产品经检测微生物指标中的大肠菌群为40MPN/100g，不符合国家标准GB7100-2003中规定的大肠菌群≤30MPN/100g。该企业为出口食品卫生注册企业，建立了相对完善的卫生质量体系，并获得HACCP、ISO22000认证。问题发生以后，检验员多次深入企业，了解企业情况，对照体系文件查看生产现场，增加日常现场监督，帮助企业分析查找原因。并与企业品控人员一起有针对性的采取预防纠正措施，修改作业指导书，力求杜绝此类事件再次发生。

一、饼干生产过程中微生物危害分析和控制

（一）、HACCP生物性危害分析

饼干生产中，主要存在的生物性危害包括黄曲霉毒素、沙门氏菌、大肠菌群等。

1、原辅料：饼干的原辅材料主要包括面粉、植物油、糖浆、奶粉、鸡蛋、添加剂、改良剂等，它们的品质直接影响产品质量。其中油脂、鸡蛋、乳制品从微生物角度分析均属高危险性食品原料，造成的危害的因素包括如面粉、乳制品、糖浆、鸡蛋等的沙门氏菌、大肠菌群、黄曲霉毒素等污染。

2、储存：原辅料储存期间由于保存条件不卫生或取样方法不当，也容易造成微生物污染。

3、配料：需要通过手工称重来获得不同配方的原料配比，这个步骤中手部污染会导致微生物超标，可以通过GMP、SSOP的有效执行来控制，后续步骤中高温烘烤也可杀灭微生物。

4、成型：该步骤是饼干生产中的关键步骤，成型机（模辊）的清洁效果，暴露空气的洁净程度都有可能引起微生物污染。

（二）、现场审核发现的问题

1、车间内，与食品直接接触的加工环节的员工洗手清洁效果未得到有效监控；

2、进入车间的鞋靴消毒垫消毒效果不佳；

3、打馅车间工具箱内发现外来食品；

4、原料外包装直接带入打馅车间，未有措施控制洁净度；

5、生产线周围落地产品未得到及时清理；

6、产品传送带护栏转角处有破损，现场发现两截不锈钢交错处存在不易清洗的死角，且该位置也为食品接触面；

二、HACCP体系运用中的问题及原因分析

1、GMP（良好操作规范）、SSOP计划（标准卫生操作程序）未得到持续有效实施

GMP在实施企业中有自行制定并经批准的针对食品安全卫生操作进行书面规定(或指示)的具体操作方法(或说明)，只在一个行业一个企业内发挥作用，而且注重结果。SSOP是GMP的中心内容,强调食品生产的车间、环境、人员及与食品有接触的器具、设备中可能存在的危害的预防以及清洁(洗)的措施，只对卫生操作加以规范。而一种食品的生产涉及多方面的因素，往往要经过几个中间产品、甚至跨越不同企业,很难确保整个加工链的各个环节都安全，HACCP体系正好弥补了这个缺陷，它对从原料到最终产品及其食用方法的整个食品链进行危害分析，确定和控制其中的关键控制点，消除潜在的危害，集中精力用最少的资源做最有效的事情。

2、生产人员得不到充分培训，对HACCP体系的接受、理解和实践的能力差。

食品在线从业人员的文化程度普遍不高，且流动性较大。在监管中发现，该企业在新入职人员培训方面存在一定的不足，新员工不能很好的理解和执行HACCP的要求，尤其是SSOP和GMP方面的内容。在实际工作中，员工按HACCP要求贯彻执行的主动性不强，单凭自觉不能很好的执行SSOP和GMP的相关要求。

3、HACCP体系缺乏持续改进性，纠正措施和验证程序存在短期行为。基础设施和工作环境的控制是企业质量管理体系的重要过程之一，也是质量管理体系持续改进的基础工作。食品企业在对硬件设施的维护、保养和更新时，应考虑企业实际情况、产品特点、人员配备情况进行调整。

由于受市场、客户及产品种类的影响，增加新设备或增加新产品时，要对原先的HACCP进行调整。观察设备是否合理布局，加工设备是否合理使用及维护，与食品接触的各个接触面的清洗频率是否满足生产要求，暴露空气的清洁程度等都是企业品控人员应该经常考虑的方面。

第二篇：莲蓉月饼生产中HACCP体系的创建

莲蓉月饼生产中HACCP体系的创建

每逢中秋月圆，全家团圆时，总少不了月饼这一最具有民族特色、最有节日情调的食品。而莲蓉月饼以其用料、口感好成为众多月饼中的宠儿。纵观国内生产的莲蓉月饼质量参差不齐，主要出现感官不合格和水分、酸价、过氧化值，总糖、菌落、霉菌等指标超标现象。本文以某知名企业生产的莲蓉月饼为研究对象，在其生?a过程中创建HACCP体系，以提高产品合格率。

莲蓉月饼生产工艺流程

关键控制点的确定

借助关键控制点判断树的逻辑方法，对莲蓉月饼生产从原料到成品的整个过程进行危害分析，确定以下4个关键控制点：

CCP1：原料验收。本环节主要存在生物性、化学性、物理性等多方面的危害。

（1）莲蓉馅料：莲子种植地如果大量使用农药，可能会有农药残留从而造成污染；原料莲子收购和加工过程中有可能混入少量的泥沙、其他碎屑等物；莲蓉的加工过程中机械设备的磨损，或者刀具断裂等可能混入金属碎屑。另外，原料使用变质的莲子，则可能存有霉菌毒素或病原微生物。

（2）面粉：部分生产厂家为了增加面粉的白度可能非法添加增白剂过氧化苯甲酰。当过氧化苯甲酰含量超过0.6g/Kg时，会对人体造成严重的安全危害，因此将它定为关键控制点。

（3）食用油：在常温下不能存放过久，否则会产生水解酸败和氧化酸败。水解酸败会升高油脂的AV值，并且产物中的短链脂肪酸造成油脂散发出刺激性气味；氧化酸败则会升高油脂的POV值，而且其分解的产物醛、酮类物质会造成油脂有哈喇气味。

CCP2：烘烤。本环节主要存在生物性危害。烘烤关键是控制好时间和温度。温度高，会使月饼烤焦；温度偏低，则月饼馅中心温度达不到要求或造成月饼内部受热不均，无法彻底有效的杀灭有害微生物。另外，烤盘清洗不洁也会造成不洁物的污染，而后续工序中也无法去除产品中的微生物，因此将此工序定为关键控制点。

CCP3：晾凉。本环节主要存在生物性危害。工人个人卫生不良，卫生消毒设施不齐或未启用，烘烤好的月饼没有及时放进洁净的凉晾间等，均会使微生物再次污染月饼，因此将此工序定为关键控制点。

CCP4：包装。本环节主要存在生物性和化学性危害。包装是月饼加工的最后工序，也是清洁度最高的区域。如果包装工人个人卫生情况不良，包装间的卫生消毒设施不齐或未启用，包装所使用的材料不够清洁，封口不符合要求等都可能造成月饼产品再次受到微生物污染。除此，外控型的防霉剂包装不符合要求，一旦泄漏接触到月饼可能造成化学性的污染，同时防霉剂也将失去应有的效力。因此将此工序定为关键控制点。

关键限值（CL）的确定

确定了原料验收、烘烤、晾凉和包装4个关键控制点后，现分别就它们的关键限值进行讨论。关键限值重点参照GB7099-2015糕点、面包卫生标准和GB19855-2015月饼国家标准。

CCP1：原料验收。CL值：原料生产企业均需QS标志，出厂检验或委托检验合格证明。

（1）莲蓉馅料：感官：应具有正常的气味、色泽、滋味和组织状态，不能有酸败、发霉的异味；馅料内外不得有生虫、霉变及其他外异物。理化指标：酸价（以脂肪计）≤5mgKOH /g、铅（Pb）≤0.5mg/kg、总砷（以As计）≤0.5mg/kg、过氧化值（以脂肪计）≤0.25g/100g、黄曲霉毒素B1≤5μg/kg；微生物指标：细菌总数≤1500cfu /g、大肠菌群≤30MPN/100g、霉菌计数≤100cfu/g、致病菌（志贺氏菌、沙门氏菌、金黄色葡萄球菌）不得检出。

（2）面粉：应来自符合良好农业规范的种植基地或者具有生产许可证的加工企业，要求提供检测合格证明。感观方面：粉色呈乳白色或淡黄色，气味正常，无霉味，无肉眼可见异物。卫生指标：重金属、过氧化苯甲酰和农药残留等符合GB2715-2016粮食卫生标准和GB2760-2014食品添加剂卫生标准。

（3）食用油：要求酸价<0.15mgKOH /g，过氧化值<0.1g/100g。

CCP2：烘烤。CL值：底火温度为190-195℃，上火温度为205-210℃，恒温时间为25min。

CCP3：晾凉。CL值：配置空调器，室内T<25℃；操作台面、工具必须清洗干净。工作前用酒精（75%）消毒，工作前30分钟开启紫外线灯杀菌；工人进场前必须更衣，戴帽子和口罩，洗手，并用酒精（75%）将手进行消毒后再操作。

CCP4：包装。CL值：封口操作间空气菌落总数<100个/ml，封口速度70个/min，封口温度180℃；外观平整，无假封、漏气现象。操作台面、工具必须清洗干净。工作前用酒精（75%）消毒，同时工作前30分钟开启紫外线灯杀菌；工人进场前必须更衣，戴帽子和口罩，洗手，并用酒精（75%）将手进行消毒后再操作。

纠偏行动

当监控显示发生偏离某个CL的情况时，应实施相对应的纠正措施。

CCP1：原料验收 索证资料不齐或者感官验收不符合要求的必须拒收，莲蓉、食用油检验项目不符合相关标准的也拒收。

CCP2：烘烤 烘烤炉温度出现异常，应停机校正，烤焦的月饼废弃，将有偏离的产品（未熟透的）经跟班检验员评估后，回炉再烤。

CCP3：晾凉 工人卫生情况不良、温度、空气菌落总数不达标，重新进行消毒、空气净化。

CCP4：包装 月饼包装密封不符合要求的，应停止包装，同时对封口温度进行校准，不符合月饼包装要求的拆掉包装后重新包装。开封后2 小时后，脱氧剂未入袋封口的废弃。

通过对莲蓉月饼生产过程的每一个环节进行危害分析，确定其关键控制点（CCP）和关键限值（CL），在出现偏差时执行纠偏措施，以达到消除各个危害因素，提高莲蓉月饼质量安全的目的。

第三篇：危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员注册准则.

中认协注[2012]99号

关于发布《危害分析与关键控制点(HACCP体系审核员 注册准则(第 1版 》的通知

各相关认证机构: 根据国家认监委《关于“危害分析与关键控制点(HACCP体系 认证实施规则”发布实施相关问题的通知》(认办注函[2012]13号 要求,我会制定了《危害分析与关键控制点(HACCP体系审核员注 册准则(第1版 》 CCAA-140, 并于2012年5月10日发布实施。请各相 关认证机构和认证人员遵照执行。

附件:《危害分析与关键控制点(HACCP 体系审核员注册准则(第 1版 》 二〇一二年五月十日 — 1 — 附件: 中 国 认 证 认 可 协 会

危害分析与关键控制点(HACCP 体系审核员注册准则 第 1版

文 件 编 号 :CCAA-140-1 发 布 日 期 :2012年 5月 10日 实 施 日 期 :2012年 5月 10日 ©版权 2012-中 国 认 证 认 可 协 会 — 2 —

危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 审 核 员 注 册 准 则 类别

本 准 则 为 中 国 认 证 认 可 协 会(CCAA人 员 注 册 规 范 类 文 件。本 准 则 规 定 了 中 国 认 证 认 可 协 会 运 作 其 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 审 核 员 注 册 项 目 时 遵 循 的 原 则。

本 准 则 经 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会(CNCA同 意 , 中 国 认 证 认 可 协 会 批 准 发 布。

批准

编 制 :CCAA 日 期 :2012年 03月 08日 批 准 :CCAA 日 期 :2012年 05月 07日 实 施 :CCAA 日 期 :2012年 5月 10日 信息

所 有 CCAA 文 件 都 用 中 文 发 布。标 有 最近发 布 日 期 的 中 文 版 CCAA 文 件 是 有 效 的 版 本。CCAA 将 在 CCAA 网 站 上 公 布 所 有 CCAA 相 关 准 则 的 最 新 版 本。

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中 国 认 证 认 可 协 会(CCAA是 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 唯一 授 权 的 依 法 从 事 认 证 人 员 注 册 的 机 构 , 开 展 管 理 体 系 审 核 员、认 证 咨 询 师、产 品 认 证 检 查 员 和 认 证 培 训 教 师 等 的 注 册 工 作。CCAA 是 国 际 人 员 认 证 协 会(IPC的 全 权 成 员 , 加 入 了 IPC-QMS/EMS审 核 员 培 训 与 注 册 国 际 互 认 协 议 , 人 员 注 册 结 果 在 世 界 范 围 内 得 到 普 遍 承 认。

本 准 则 由 CCAA依 据 《 认 证 及 认 证 培 训、咨 询 人 员 管 理 办 法 》(质 检 总 局 令 第 61号、《 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 认 证 实 施 规 则(CNCA-N-008:2011 》(国 家 认 监 委 2011年 第 35号 公 告 以 及 GB/T 22003-2008《 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 与 认 证 机 构 要 求 》 制 定 , 遵 循 了 GB/T 19011-2003《 质 量 和(或 环 境 管 理 体 系 审 核 指 南 》、ISO/IEC 17021:2011《 合 格 评 定 管 理 体 系 审 核 认 证 机 构 的 要 求 》(参 见 CNAS-CC01:2011 和 GB/T 27024-2004《 合 格 评 定 人 员 认 证 机 构 通 用 要 求 》 , 参 考 了 全 球 食 品 安 全 倡 议(GFSI-Global Food Safety Initiative的 有 关 要 求 , 是

建 立 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 审 核 员 注 册 制 度 的 基 础 性 文 件。

CCAA HACCP体 系 审 核 员 注 册 仅 表 明 注 册 人 员 具 备 了 从 事 HACCP 体 系 审 核 的 个 人 素 质 和 相应知识与能力,而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。审核员是否具有针对 GB/T22003《 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 与 认 证 机 构 要 求 》 附 录 A 中 特 定 种 类 的 专 业 能 力 , 由 聘 用 其 执业的认证机构做出评 价 ,以保 证 满足实 施 相应类 别 产品危 害分析与关 键控制 点(HACCP 体系 认 证 活 动 的 需 要。

尽 管 CCAA 已 尽 力 保 证 评 价 考 核 过 程 和 注 册 制 度 的 科 学 性、有 效 性 和 完 整 性 , 但 如 果 某 一 注 册 人 员 提 供 的 审 核 或 其 它 服 务 未 能 满 足 客 户 或 聘 用 机 构 的 所 有 要 求 , CCAA 对 此 不 承 担 责 任。

— 4 — 第 一 章 概 论 1.1 引 言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA 制定,以此建立危害分析与关键控制点(以下简称 HACCP 体 系 审 核 员 国 家 注 册 制 度 , 目 的 是 确 认 HACCP 体 系 审 核 员 具 备 相 应 的 个 人 素 质、知 识 和 能 力 , 保 证 HACCP 体 系 认 证 工 作 的 质 量。

1.1.2 本 准 则 采 用 了 GB/T27024-2004《 合 格 评 定 人 员 认 证 机 构 通 用 要 求 》 规 定 的 以 能 力 为 基 础 的 人 员 评 价 考 核 方 法 , 采 用 了 GB/T22003《 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 与 认 证 机 构 要 求 》 关 于 审 核 员 的 要 求 , 引 用 了 GB/T 19011-2003《 质 量 和(或 环 境 管 理 体 系 审 核 指 南 》 关 于 审 核 员 能 力 的 概 念 和 水平提 示 , 规 定 了 CCAA HACCP体 系 审 核 员 的 注 册 要 求 和 评 价 过 程。

1.1.3 CCAA HACCP体 系 审 核 员 注 册 资 格 可 证 明 注 册 人 员 : ●通 过 了 符 合 GB/T27024要 求 的 严 格 的 能 力 考 核 和 评 价;●达 到 了 GB/T22003规 定 的 审核员经历和能力要求, 以 及 GB/T19011建 议 的 审 核 员 应 具 备 的 个 人 素 质、知识和技能,有能力完成相应的 HACCP 体系审核或审核管理工作;●获 得 了 国 家 承 认 的 认 证 人 员 执 业 资 格 注 册 , 可 以 按 照 《 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 认 证 实 施 规 则 》(CNCA-N-008:2011 开 展 相 应 的 认 证 审 核 工 作;●向 受 审 核 方、聘 用 机 构 及 相 关 方 提 供 了 基 本 的 审 核 工 作 质 量 保 证。

1.1.4 所 有 注 册 人 员 和 申 请 人 员 除 符 合 本 准 则 要 求 外 , 还 应 遵 守 国 家 和 /或地区 的有关 法律、法规 和 规 定。

1.2 引 用 文 件

GB/T 22003-2008 《 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 与 认 证 机 构 要 求 》 GB/T 27341-2009 《 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 食 品 生 产 企 业 通 用 要 求 》 GB 14881 《 食 品 企 业 通 用 卫 生 规 范 》

《 危 害 分 析 与 关 键 控 制 点(HACCP 体 系 认 证 实 施 规 则 》(CNCA-N-008:2011 GB/T 19011-2003 《 质 量 和(或 环 境 管 理 体 系 审 核 指 南 》

ISO/IEC 17021:2011《 合 格 评 定 管 理 体 系 审 核 认 证 机 构 的 要 求 》(参 见 CNAS-CC01:2011 — 5 —

GB/T 27024-2004 《合格评定人员认证机构通用要求》 CCAA-117-3《食品安全管理体系审核员注册准则》 1.3 术语与定义

本准则采用GB/T19011、GB/T27024、GB/T 27341以及GB/T 22003中的术语和定义,同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与引用标准中的有所不同,应以本准则为准。1.3.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1:本准则中的审核仅指通常所说的外部审核,包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对与GB/T 27341和GB 14881要求的符合性提供认证的机构。

注2:当HACCP体系和其它管理体系被一起审核时,称为“结合审核”。注3:当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。

1.3.2 审核准则

一组方针、程序或要求。

注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。1.3.3 审核员

有能力实施审核的人员。1.3.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持。注:指定审核组中的一名审核员为组长。1.3.5 审核组长

由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。1.3.6 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。1.3.7 资格

个人素质、教育、培训和(或工作经验的证明。1.3.8 大学本科(含以上教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的大学教育学习经历,包括大学本科及以上学历或相应学位。

1.3.9 完整的HACCP体系审核

包含GB/T19011标准中6.3至6.6条款所描述的所有步骤,以及GB/T 27341标准和GB 14881标准中所有条款要求的审核。

1.3.10 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格,有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员,包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。

1.3.11 CCAA注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格,熟悉CCAA注册准则和工作程序,负责注册过程控制与管理、注册人员资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。

1.3.12 注册担保人

具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格(不含实习注册资格,了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.3.13 食品链

从初级生产直至消费的各个环节和操作的顺序,涉及食品及其辅料的生产、加工、分销、贮存和处理。

注1:食品链包括食源性动物的饲料生产和用于生产食品的动物的饲料生产。注2:食品链也包括与食品接触材料或原料的生产。1.4 注册级别

1.4.1 CCAA HACCP体系审核员注册以CCAA FSMS审核员注册资格为初始资格,分为HACCP 体系审核员和高级审核员二个级别: HACCP体系审核员

HACCP体系审核员注册资格授予经CCAA考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求,具备HACCP体系审核所需的知识和技能,并在实施审核活动方面有一定实践经验的申请人。

HACCP体系审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成HACCP体系审核任务,也可以在高级审核员的指导和帮助下,作为实习审核组长领导审核组完成HACCP体系审核任务。

HACCP体系高级审核员

HACCP体系高级审核员资格授予经CCAA考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求,具备HACCP体系审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的

能力,并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。

高级审核员可以完成或领导审核组完成HACCP体系审核任务。

高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。

注:HACCP体系审核员注册不设实习级别,所有申请人应先取得食品安全管理体系(FSMS审核员注册资格(含实习,参见2.2.1。

1.4.2 HACCP体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在HACCP理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士,经国家权威人士推荐,CCAA评价合格,CCAA人员注册技术委员会同意,可直接注册为HACCP体系审核员或高级审核员。

第二章注册要求 2.1 申请要求

2.1.1 申请人应认真阅读CCAA HACCP体系审核员注册准则,了解各项注册要求。

2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文,如提供其他语言的信息、资料,应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。

2.1.3 申请人应登陆CCAA网站http://www.xiexiebang.comCA批准,并经CCAA课程确认。2.2.6 HACCP体系审核经历

2.2.6.1 审核员注册申请人的HACCP体系审核经历要求

具有CCAA FSMS注册资格的人员在相应体系高级审核员的指导和帮助下,完成至少5次涵盖HACCP原理的体系审核,其中完整的HACCP体系审核不少于2次,二阶段现场审核或复评现场审核不少于10天。

所有审核经历应当在申请前3年内获得,并完成3.3.1所规定的现场见证评价。注:涵盖HACCP原理的体系审核,包括HACCP体系审核、FSMS审核、乳制品HACCP 体系审核。

2.2.6.2高级审核员注册申请人的HACCP体系审核经历要求

作为实习审核组长在HACCP体系高级审核员的指导和帮助下,领导审核组完成至少3次完整的HACCP体系审核,其中二阶段现场审核或复评现场审核不少于10天。

所有审核经历应当在申请前2年内获得,并完成3.3.1所规定的现场见证评价。2.2.6.3 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督,也不要求单独指定人员完成此任务。

2.2.6.4 可接受的审核经历

●第三方审核经历,应从CNCA批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历,应从与我

国有互认协议关系的HACCP认证机构获得;●第二方审核经历,应从CCAA承认的二方审核机构获得;

认可、评审、评价经历,应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。2.3 个人素质和审核原则要求

2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质 a 有道德,即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;b 思想开明,即愿意考虑不同意见或观点;c 善于交往,即灵活地与人交往;d 善于观察,即主动地认识周围环境和活动;e 有感知力,即能本能地了解和理解环境;f 适应力强,即容易适应不同情况;g 坚忍不拔,即对实现目的坚持不懈;h 明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;i 自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用;j 健康,身体健康状况良好并无传染性疾病。2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作 a 道德行为:职业的基础

对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。b 公正表达:真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

c 职业素养:在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

d 独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动,并且不带偏见,没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态,以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

e 基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方

法。审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的,因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.4 知识要求

2.4.1 各级别审核员应具备的知识 2.4.1.1 管理体系审核

●理解GB/T19011标准3、4、6章的内容,以及ISO/IEC 17021:2011《合格评定管

理体系审核和认证机构的要求》第9章中有关审核的内容;●理解《危害分析与关键控制点(HACCP体系认证实施规则》的内容;●理解审核原则、程序和技术的应用;●理解受审核方管理体系与审核准则的关系;●理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核;

●理解审核中运用抽样技术的适宜性和对结果的影响;●维护信息的保密性和安全性;●为有效和高效地实施管理体系审核,应具备的个人素质的具体表现。2.4.1.2 HACCP体系

●理解 GB/T 27341和GB 14881标准每项条款的内容和要求;●理解 GB/T 27341标准中的术语;●掌握HACCP原理及其运用;●理解HACCP体系在不同组织中的应用;●认识引用文件之间的区别及优先顺序,及引用文件在不同审核情况下的应用;●了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术;●了解食品安全质量管理工具及其运用(如风险分析、统计过程控制等。2.4.1.3 食品安全专业知识 a食品安全管理知识

●食品安全管理及其相关术语;●包括良好生产规范(GMP、卫生标准操作程序(SSOP等的前提计划;● HACCP原理、危害识别及评估;●应急预案和食品防护计划;● HACCP计划的建立和实施特定种类(见附件的产品、过程和操作;●显著危害控制措施及影响控制措施评价的因素;

●控制措施在食品组织中的应用。b食品科学和技术知识 ●食品科学和技术术语;●食品分类知识;●食品工艺及其特性;●食品卫生控制程序;●食品工厂设计、布局原则,相关的基础设施、设备和工作环境;●食品安全危害(分类及其在不同产品、过程中的存在;●食品感官、理化、微生物检测技术、常用检验方法和设备;●食品安全标准、产品技术要求。

c食品行业相关法律、法规、规范和标准。d普通微生物学和普通化学相关知识。2.4.1.4 法律法规

●理解相关法律、法规和标准的应用,以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应

用;●了解国家认证认可法规、规章要求;●了解国际条约和公约、合同和协议等;●了解组织遵守的其他要求;

●了解CCAA审核员行为规范要求。2.4.1.5 组织状况

●了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理和运作的基础知识;●了解组织的总体运营过程和相关术语;●关注组织的文化和当地的社会习俗。2.4.2 高级审核员应具备的知识 2.4.2.1 领导审核组

●理解GB/T19011标准第5、7章的各项内容;●全面了解ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核和认证机构的要求》的内

容。

2.4.2.2 危害分析与关键控制点(HACCP体系 ●全面了解ISO22003标准的内容;●了解国家认证认可制度,掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准。2.5 技能要求

2.5.1审核员应具备的审核相关技能 ●正确运用审核原则、程序和技术;●根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织,并按商定的时间表进行审

核;●优先关注重要问题;●通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息;●验证所收集信息的准确性;●形成审核发现,准备审核结论;●确定用以支持审核发现和审核结论的审核证据的充分性和适宜性;●评价影响审核发现和结论可靠性的因素;●准确判定HACCP体系的适宜性、充分性和有效性;●使用工作文件记录审核活动;●通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。2.5.2审核员应具备的专业技能 ●具备实施危害分析的能力;●确定、实施和管理前提计划和HACCP计划的方法,评价有效性;●评估与食品供应链相关联的潜在食品安全危害;●评价所采用前提计划的适宜性;●对可能发生的食品安全危害的识别;●对组织显著危害风险的评估;●对组织显著危害控制方法有效性的评估;●对组织为实现食品安全目标的管理体系的评价;

●确定组织HACCP体系的充分性和有效性。2.5.3高级审核员应具备的技能

●对审核进行策划并在审核中有效地利用资源;●代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通;●组织和指导审核组成员开展审核活动;●为实习审核员提供指导和指南;●领导审核组得出审核结论;●预防和解决冲突;●编制和完成审核报告;●主持首次、末次会议。2.6 审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。

在初次注册和再注册时,所有申请人均应签署声明,表示其遵守行为规范: 1 遵纪守法、敬业诚信、客观公正;2 努力提高个人的专业能力和声誉;3 帮助所管理的人员拓展其专业能力;4 不承担本人不能胜任的任务;5 不介入冲突或利益竞争,不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断 的关系;6 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息,除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单

位的书面授权;7 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益, 也不应在知情时允许同事接受;8 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息;9 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉,与针对违背本准则的行为而进

行的调查进行充分的合作;10 不向受审核方提供相关咨询。2.7 监督与确认要求

2.7.1 CCAA采用确认的方式,对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守审核员行为规范的情况进行监督。

2.7.2 在注册证书有效期内,各级别审核员应每年提交其完成下列活动的证明,表明其持续符合准则的相关要求: ●每年至少完成5次对不同组织的涵盖HACCP原理的体系审核;●持续遵守审核员行为规范的要求;●已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;

●完成CCAA指定的专业发展活动(适用时。

2.7.3各级别审核员应保留完成确认的记录,在申请再注册时提交CCAA。2.7.4必要时,CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。

2.8 再注册要求

2.8.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册,以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.8.2 审核员再注册要求

●注册证书到期前3个月内,向CCAA提出再注册申请;●注册证书有效期内,完成至少15次涵盖HACCP原理的体系审核;●完成历次的确认,以及CCAA指定专业发展活动(适用时;●如注册准则发生变更,应符合变更后的相应要求;●注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范;●已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;●当不能满足再注册的审核经历要求时,申请人应通过3.2.1规定的笔试。2.8.3 高级审核员再注册要求

●注册证书到期前3个月内,向CCAA提出再注册申请;●注册证书有效期内,完成至少15次涵盖HACCP原理的体系审核,其中包括至少3次担

任审核组长的经历;

●完成历次的确认,以及CCAA指定的专业发展活动(适用时;●如注册准则发生变更,应符合变更后的相应要求;●注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范;●已妥善解决任何针对其审核表现的投诉;●当不能满足再注册的审核经历要求时,申请人应通过3.3.2规定的面试。第三章评价过程 3.1 申请受理与资格审查

3.1.1 CCAA注册管理人员对注册申请资料进行审查,确认申请人符合2.1和 2.2的要求。

3.1.2 CCAA注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并做出相应安排。

3.2 知识的考核 3.2.1 笔试考核

审核员注册申请人在申请注册前3年内,应完成HACCP体系审核员培训并通过CCAA组织的考试,以证实其具备了2.4.1规定的知识。

3.2.2面试考核

高级审核员注册申请人应在申请注册时,参加CCAA统一组织的面试考核,以证实其具备2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。

3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式,详见CCAA《食品安全管理体系审核员笔试大纲》和《CCAA 管理体系高级审核员考试大纲》。

3.3 技能的考核 3.3.1 审核现场见证评价

审核员注册申请人应完成2.2.6.1中规定的审核经历,并取得覆盖GB/T 27341和GB 14881标准所有条款的满意的现场见证评价结论,以证实满足2.5.1、2.5.2规定的技能要求。

高级审核员注册申请人应完成2.2.6.2中规定的审核经历,并取得至少一次对完整HACCP体系审核的满意的现场见证评价结论,作为其满足2.5.3 规定的技能要求的证据之一。

3.3.2 面试考核

高级审核员注册申请人在满足3.3.1要求后,还应通过CCAA 统一组织的面试评价,以证实满足2.5规定的技能要求。

3.2.2和3.3.2规定的面试将一次完成,是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技能的综合评价。

3.3.3 具有CCAA FSMS高级审核员注册资格的人员,在晋升HACCP体系高级审核员时,可免于面试考核。

3.4 个人素质的考核

对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和审核现场见证过程中结合进行。3.5 担保与推荐

3.5.1 每名注册申请人应由一名担保人担保。

3.5.2 担保人应对申请人个人素质(2.3.1的适宜性和专业工作经历(2.2.4的真实性做出担保。

3.5.3 注册申请人应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。

3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2的真实性进行核实,并对申请人个人素质、知识与能力是否适合从事审核活动给出推荐意见。

3.5.5 注册担保人和推荐机构应认真负责,尽到核实、审查的责任。如担保信息出现重大失实,造成严重后果的,将按照《注册人员资格处置规则》相关规定追究担保人、推荐机构的责任。

3.6 注册决定与注册证书 3.6.1 注册决定

CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论,给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定,做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA负责人审核注册意见和注册决定,批准注册决定。3.6.2 注册证书与公告

3.6.2.1 对批准注册的申请人,CCAA将予以公告并颁发注册证书,证书有效期3年。对于不予注册的申请人,CCAA将通知推荐机构或本人。

3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人,CCAA将换发新的注册证书,证书有效期3年,自原注册证书截止日期延续计算。对于不符合要求、不予再注册的申请人,CCAA将通知推荐机构或本人。

3.6.2.3 CCAA负责人负责批准人员注册公告和注册证书。3.6.2.4 注册证书包含下列信息:

● CCAA的名称、标识;●注册准则标识;●注册人员的姓名和身份识别信息 ●注册级别和注册证书编号;●注册日期和有效期。3.6.2.5 注册公告包含下列信息: ●注册领域;●注册人员的姓名;●注册级别和注册证书编号;●注册日期和/或有效期;●聘用机构名称(适用时。

3.6.3注册人员使用注册证书,应遵守CCAA《证书及标识使用规则》,在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.6.4 CCAA拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格,应交回相应证书、证卡。

3.7 注册资格处置

3.7.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员,经调查核实,CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别,直至撤销注册资格的处置。

3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格,可自愿申请注销注册资格或降低注册级别,申请应以书面形式向CCAA提出。

3.8 注册收费

3.8.1 CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用,注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。

注:《认证人员注册收费规则》请见CCAA网站。

3.8.2 评价和注册过程一经开始,不论注册结果如何,注册费用将不予退还。3.9 投诉

3.9.1 针对审核员的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对注册审核员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。

3.9.2 针对CCAA的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉,以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。

3.9.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》,CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

3.10 申诉 3.10.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

注册申请人或注册人员对CCAA 做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉； 投诉人因不同意CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。3.10.2 申诉应在相关决定做出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载 《申诉、投诉和争议处理程序规则》 CCAA 也可应申诉

人的请，求提供该规则。3.11CCAA 考核人员 3.11.1 书面评价人员 CCAA HACCP 体系高级审核员注册资格1年以上并经CCAA培训；

应具有经CCAA评价批准取得书面评价人员资格。3.11.2 见证评价人员 3.11.2.1 见证评价人员资格要求 1 具有CCAA HACCP 体系高级审核员注册资格1 年以上； 2 熟悉CCAA HACCP 体系审核员注册准则要求； 3 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录； 4 是认证机构的专职工作人员。3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准 见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的专职人员中选择并向 CCAA 推荐，经 CCAA 评价批准取得见证评价人员资格后，可实施见证评价活动。3.11.2.3 每次审核见证活动的见证评价人员由审核委托方从本机构具备资格的人员中选择、指派并 按CCAA 要求形成见证评价报告。3.11.3 面试评价人员 3.11.3.1 面试评价人员资格要求 1 具有大学本科（含）以上学历； 2 具有CCAA HACCP 体系高级审核员注册资格； — 21 —

3）具有CCAA HACCP 体系审核员培训教师资格； 4 熟悉CCAA HACCP 体系审核员注册准则要求； 5 严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录。3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA 培训、评价和批准，取得面试评价人员资格。3.11.3.3 CCAA 考核人员按照CCAA 的规定程序实施评价、考核活动。3.12 相关表格与文件

《HACCP 体系审核员注册申请表》 ； 《审核经历记录表》 ； 《审核经历汇总表》 ； 《HACCP 体系审核经历见证评价报告》 ； 《注册人员资格处置规则》 ； 《认证人员注册收费规则》 ； 《申诉、投诉和争议处理程序规则》。附图：注册流程示意图 — 22 —

参加 HACCP 培训后，报名参加笔试 笔试考核(3.2.1 取得 FSMS 各级别审核员（含实习）审核经历(2.2.5 见证评价（3.3.1）注册 HACCP 体系审核员（3.5、3.6）资格保持(2.7、2.8 审核经历(2.2.5 见证评价(3.3.1 面试考核(3.2.2、3.3.2、3.3.3 注册 HACCP 体系高级审核员(3.5、3.6 资格保持(2.7、2.8 — 23 —

附件：GB/T22003-2008 附录 A（规范性附录）食品链分类 认证机构应使用表A.1： a 确定机构开展认证的范围； b 针对特定的行业类别或种类，识别审核员所必需的技术资格；和 c 选择有适宜资格的审核组。表A.1 提供的示例仅是举例说

明，并未覆盖全部。某一特定客户组织可以覆盖一个以上的行业类别。表 A.1 食品链分类 行业类别 代码 A B C D E F G H I J K L M 行 业 类 别 农业生产 1（动物类）农业生产 2（植物类）加工 1（易腐烂的动物产品）包括农业生产后的各种加工，如：屠宰 加工 2（易腐烂的植物产品）加工 3（环境温度下保存期长的产品）饲料生产 餐饮业 销 售 服 务 运输和贮藏 设备制造（生物）化学品制造 包装材料制造 种 类 示 例• 动物；鱼类；产蛋；产奶；（蛋的生产、奶的生 产）养蜂、捕鱼、狩猎、诱捕 水果、蔬菜、谷物、香辛料、园艺产品 肉制品、禽制品、蛋制品、乳制品和鱼类制品 新鲜水果和新鲜果汁、经过处理的水果、新鲜蔬菜、经过处理的蔬菜 罐头；饼干；休闲食品；油；饮用水；饮料；面 食；面粉；糖；盐 动物饲料；鱼饲料 旅馆；餐馆 零售店；商店；批发商 供水；清洗；污水处理；废物处理； 产品、过程和设备的开发；兽医 运输和贮藏 加工设备、销售用设备 添加剂、维生素、农药、药物、肥料、清洗剂、生物培养基 包装材料 主题词：审核员 注册 准则 通知 抄送：国家认监委认可监管部，存档（2）。中国认证认可协会 2012 年 5 月 10 日印出 录入：朱珍 校对：郭冉 — 24 —

第四篇：HACCP与ISO9000体系的关系

HACCP与ISO9000体系的关系

文章出处：发布时间：2005-03-1

3ISO是国际标准化组织(International Organization for Standarization)的简称。ISO9000体系的是：“由ISO/TC176技术委员会制定的所有国际标准。”它是由一些既有区别、又相互联系在一起的系列标准组成的立体的网络，形成了一个包括实施指南、标准要求和审核监督等多方面的完整的体系。

其核心是ISO9001-9003质量保证标准系列：当前要证实企业设计、生产合格产品的过程控制能力时，选择和使用ISO9001--设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式；当需要证实企业具备生产合格产品的过程控制能力时，选择和使用ISO9002--生产、安装和服务的质量保证模式；当仅要求企业保证最终检验和试验符合规定要求时，应选择ISO9003--最终检验和试验的质量保证模式。

ISO9000与HACCP都是一种预防性的质量保证体系。ISO9000适用于各种产业，而HACCP只应用于食品行业，强调保证食品的安全、卫生。二者的主要区别如下：

ISO9000与HACCP的区别

项目 ISO9000 HACCP

适用范围 适用于各行各业 应用于食品行业

目标 强调质量能满足顾客要求 强调食品卫生，避免消费者受到危害

标准 企业可在ISO9001-9003三种模式中依自身条件选择其一，再逐步提高作业标准 企业可依据市场所在国政府的法规或规范(如在国内销售的产品，要依据我国农业部颁布的《水产品加工质量管理规范》生产；出口到美国的产品，要依据其联邦法规《水产品生产与进口的安全卫生程序》)的要求生产产品 标准内容 标准内容涵盖面广，涉及设计、开发、生产、安装和服务 内容较窄，以生产过程的控制为主 监控对象 无特殊监控对象 有特殊监控对象，如病原菌

实施 自愿性 由自愿逐步过渡到强制

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目前哪些国家谁行HACCP

在美国颁布强制性的水产品HACCP法规并宣布自1997年12月18日起所有对美出口的水产品企业都必需建立HACCP体系，否则其产品不得进入美国市场的情况下，体系HACCP虽然不是一个零风险体系,却是一个食品安全控制的体系,它不是一个独立存在的体系。HACCP必须建立在食品安全项目的基础上才能使它运行。例如:良好操作规范(GMP)、标准的操作规范(SOP)、卫生标准操作规范(SSOP),由于HACCP建立在许多操作规范上,前期的HACCP在目前也适用于是形成了一个比较完整的质量保证体系。

使加工者知道如何去建立这个体系,如何去控制,检查者通过判断题适当地确定显著的食品安全危害和企业怎样来断控制这些危害来验证HACCP计划。

第五篇：多晶硅生产中节能降耗探讨论文

摘要：研究了不同供料与功率比值对多晶硅还原电耗和一次转化率的影响，对指导实际生产具有重要意义。

关键词：多晶硅；还原；供料与功率比值

进入21世纪以来，随着太阳能光伏发电技术的快速发展和广泛应用，多晶硅产业以惊人的速度迅猛发展和壮大。面对当前世界性传统能源日益枯竭和气候变暖的严峻形势，太阳能作为可再生洁净能源受到了各国的高度重视，许多国家都已将太阳能发电的原材料高纯多晶硅列为战略性材料。当前，在国内外市场的双重压力下，多晶硅价格一路降低，加上国内多晶硅生产成本远高于国际先进水平，使得国内各多晶硅企业面临极大的生存压力，因此如何降低生产成本已成为各企业的首要任务。本文主要围绕改良西门子法生产多晶硅的还原工序，对还原炉供料和硅棒功率等参数进行研究，为还原炉运行优化提供参考依据。

1多晶硅还原工序简介

多晶硅还原工序是生产多晶硅成品的环节，其核心设备是气相沉积反应器，也就是通常所说的还原炉，它的控制水平直接关系到多晶硅的产量、成本和质量。还原工序生产过程如下：一定摩尔比的氢气和三氯氢硅混合气在一定压力下通入到还原炉内，在直径8~15mm、长2.2~2.8m的导电硅芯上进行气相沉积反应生成多晶硅，硅棒表面温度控制在1050~1100℃，经过一定时间后长成规定直径的硅棒，反应同时生成四氯化硅、二氯二氢硅及氯化氢等副产物。

2研究方法

本文结合生产实际，在其他因素不变的情况下，将混合气流量与硅棒功率的比值作为研究对象，选取不同供料与功率比值的炉次进行对比，并对运行结果进行分析和总结。

3结果及讨论

3.1不同比值对电耗的影响

通过将还原炉供料与硅棒功率进行关联，得出了两者不同比值时的还原电耗情况，如图1所示。从上述趋势线可以看出，在还原炉供料与功率比值从0.5提至0.9的过程中，还原电耗变化呈抛物线趋势，即先快速下降，达到最低点后又逐步上升，这说明不同的进料比值对还原电耗的影响较大，当比值较小时，还原炉的进料量小，硅棒生长速度较慢导致电耗偏高；而比值较大时，还原炉的进料量增大，硅棒生长速度虽然加快，但同时混合气所带走热量也相应增加，同样也使得还原炉的电耗增加，因此，只有选择合适的供料与功率比值才能保证还原炉的电耗处于最佳水平。

3.2不同比值对一次转化率的影响

同样按照上述方法得出了不同供料与功率比值时还原炉的一次转化率情况。从上述曲线可以看出，在还原炉供料与功率比值从0.5提至0.9的过程中，一次转化率一直呈下降趋势，这是因为比值较小时，还原炉内供料较少，可供反应的物料相对不多，通入到还原炉内物料能够有效的参与反应，因此一次转化率较高；而当比值较大时，还原炉内供料较多，通入到还原炉内的物料有相当一部分还未参与反应就已被带出去，因此一次转化率较低。从上述数据分析可以看出，多晶硅还原电耗和一次转化率这两个指标在实际生产中存在一定矛盾，因此不同的企业需根据自身特点选取合适的供料与功率比值，已保证生产能够达到最佳的平衡点。

4结语

在实际的多晶硅还原生产过程中，根据自身还原炉的特点，研究并选取合适的供料与功率比值，对优化还原炉生产，降低还原电耗，提高一次转化率具有重要的指导意义。

参考文献：

[1]苗军舰等.西门子法生产多晶硅的热力学[J].无机化学学报,2007,(5):796.