浅议受权处罚与受托处罚立法缺陷及其改进

第一篇：浅议受权处罚与受托处罚立法缺陷及其改进

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浅议受权处罚与受托处罚立法缺陷及其改进

丁晓军

《行政处罚法》明确规定，受托组织不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。但受权组织能否委托行政机关或符合《行政处罚法》规定条件的事业组织实施行政处罚?

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的实施机关除具有行政处罚权的行政机关外，还有法律法规授权的组织(下称受权组织)和行政机关委托的组织(下称受托组织)两类非行政机关。从处罚权力来源角度观之，受权组织实施行政处罚，可谓之为受权处罚;受托组织实施行政处罚，可谓之为受托处罚。本文对受权处罚和受托处罚的立法缺陷及其改进发表一已之见，就教于同仁。

1、受权处罚与受托处罚立法的缺陷

根据授权处罚的一般理论，通过揣摩《行政处罚法》第17条的规定，可以认为，只要具有管理公共事务职能，并得到法律法规的授权，行政机关以外的其他组织，如社团组织、事业组织、企业组织，都可以受权实施行政处罚。

根据《行政处罚法》第18条、第19条的规定，只有依法成立的具有管理公共事务职能、具备相应工作条件(有熟悉法律、法规、规章和业务的工作人员，有条件组织相应的技术检查或技术鉴定)的事业组织才能受托实施行政处罚。也就是说，并非所有事业组织都可以受托实施行政处罚，而且社团组织、企业组织和行政机关都不能受托实施行政处罚。

本人认为，上述规定存在下列问题：

(一)未规定受权组织应具备的必须条件。

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立法者从执法需要角度认识到，受托组织若不具备一定条件就无力受托执法、实施处罚，在《行政处罚法》中设专条规定了受托组织必须具备的条件。本人认为，从执法需要角度考虑，受权组织要从事执法活动、实施处罚行为，同样需要具备一定条件：受权组织若无具有相关知识和业务技能的人员，或不具备相应的技术检测鉴定条件，就不能正常开展行政执法活动。另外，由受托处罚和受权处罚的性质所决定，对实施处罚行为引起的不利法律后果，受托组织不承担法律责任，其自身条件如何，对相对人的影响不大：反正由委托机关承担法律责任;而受权组织需要独自承担法律责任，其自身条件如何，直接关系到对相对人的权益保护与救济：法律若不对受权组织的执法动机、目的进行特别规制，营利型受权组织(如企业组织和差额、自收自支的事业组织)就可能滥用行政权力来“创收”牟利;受权组织若没有独立的经费来源或一定的经济实力，就难以独立承担因实施处罚行为引起的不利法律后果。从责任承担角度和保护相对人权益角度考虑，也完全有必要规定受权组织应当具备的条件。

(二)未作出受权组织不得委托处罚的规定。

《行政处罚法》明确规定，受托组织不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。但受权组织能否委托行政机关或符合《行政处罚法》规定条件的事业组织实施行政处罚?《行政处罚法》未作规定。本人认为，受权组织不得将法律法规授予的行政处罚权委托给行政机关或者其他组织实施。理由有二：

一是违背受权处罚制度设立的初衷。在当今，社会形势的迅速发展和社会关系的错综复杂，需要国家加大干预社会生活的深度和广度。由之引起的行政管理范围扩张、行政管理专业化技术性加强态势，又使行政机关在编制、经费等限制下，因不能无限扩张公务员队伍规模而难以胜任现实行政管理的需要，受权处罚制度才得以产生。因此，受权组织若可以将所受之权委托给行政机关实施，立法机关事先就没有必要授予其行政处罚权。同样，受权组织若可以将所受之权委托给其他组织实施，立法机关事先就不如直接授权其实施行政处罚。

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二是不具备适用委托处罚的前提条件。受权组织毕竟不是行政机关，其只是在行使法律法规授予的职权时才具有行政主体资格，成为“准行政机关”。按照委托处罚的一般理论和立法规定，只有“行政机关”才能委托其他组织行使其一部分行政职权。

(三)不当排除行政机关可以受托处罚。

薛驹在八届人大法律委员会《关于〈行政处罚法〉(草案)〉和〈刑事诉讼法修正案(草案)〉审议结果的报告》中指出，“草案规定，‘经县级以上人民政府决定，行政机关在其法定权限内可以委托其他行政机关或者符合本法第十八条规定条件的组织实施行政处罚’。有些代表提出，对决定委托的权限应当从严掌握，同时为进一步防止乱委托的现象，应当明确规定不得委托不符合本法规定条件的组织或个人实施行政处罚。因此，建议修改为：‘行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合本法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。’并增加规定，‘行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚’。”从中可见，删去草案中规定的“行政机关可以委托其他行政机关实施行政处罚”的内容，既不是为了“对决定委托的权限从严掌握”，也不是为了“防止乱委托”，理由是什么，无从而知。不知立法者是否产生了这样的误会：行政机关拥有当然的行政处罚权，不需要其他行政机关委托。要强调的是，并不是任何行政机关都当然拥有行政处罚权，都可以实施行政处罚。根据《行政处罚法》第15条、第20条的规定，行政机关成为行政处罚的实施主体，除法律、法规另有规定外，必须具备两个基本条件：一是“具有行政处罚权”，二是属于“县级以上地方人民政府的行政机关”。也就是说，从职能上看，不具有行政处罚权的内部行政机关，即基于隶属关系(特别权力关系)对行政机关系统内部的人员和事务实施管理的行政机关，不能成为行政处罚的实施主体。从层级上看，乡级人民政府及其工作部门、国务院及其工作部门，均不是行政处罚的实施主体。这种立法例的不足是：

一是县级行政机关对大量的行政违法事件“该管但管不了”。《行政处罚法》确定的“行政处罚以县级行政主体管辖为原则”的层级管辖体制，带有效仿三大诉讼法确定的级别管辖体制的痕迹。孰不知，行政机关和审判机关的活 文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 www.xiexiebang.com 中顾法律网提供更多免费资料下载

动特点大不一样——行政管理的主动性、持续性、广泛性(预防与处理并重)、效率化特征和“先取证，后裁决”要求，根本不同于审判活动的被动性(“不告不理”)、间断性、单一性(“或止争或追责”)、期限化特征和“只认证，不举证”要求。行政机关和审判机关的设置模式存在差异——县级审判机关可以在区域内设立数个派出法庭，而县级行政机关除公安部门可设立派出机构、县级人民政府可设立派出机关外，其他县级行政机关在区域内均无派出机构。受人员编制、机构体制、工作经费、物质条件、人员精力等种种客观条件的限制，县级行政机关难以在行政效率和法定程序的相互制约下，对行政区域内的大量行政事务进行全面、及时、有效地管理。

二是乡级行政机关对大量一般性违法事件“能管但不好管”。随着小城镇建设进程的加快和城区建设带动卫星城镇的发展，乡级行政区域内的集镇建设初具规模，城建、卫生、治安、土管、物价、交通等问题也渐成集镇建设的一个突出问题：乱搭乱建、乱堆乱占、乱停乱靠、乱丢乱倒、乱贴乱画、私开旅馆、私设赌场、无证经营、制假贩假等一般违法行为屡见不鲜。若将这些普遍存在的一般性违法行为都交给县级行政机关来调查处罚，显然不切实际;若将这些一般性违法行为统统不予处理，显然不合法理。实践中遂创造了两种处理模式：一是乡级人民政府要么出台“土政策”，自定处罚措施，责令职能部门执行;要么进行“大会战”，采取整治行动，使行政相对人暂时收敛行为。二是县级行政机关要么开具盖有公章的空白处罚文书，交乡级人民政府或其工作部门实施处罚，要么正式委托乡级人民政府或其工作部门实施处罚。单从合法性角度言，根据《行政处罚法》的规定，上述模式都不合法。要指出的是，县级行政机关采取的模式其实是委托处罚，该委托因《行政处罚法》否定行政机关可以委托其他行政机关实施行政处罚而构成非法委托。若从必要性角度言，县级行政机关采取的模式不失为一个值得认可和推广的经验性做法。

三是否定了已经开创的行政机关可以委托其他行政机关实施处罚的立法例。治安管理处罚条例第33条规定，“„„警告、五十元以下罚款，可以由公安派出所裁决;在农村，没有公安派出所的地方，可以由公安机关委托乡(镇)人民政府裁决。”这一规定，显然是县级公安机关可以委托乡级人民政府实施处罚的法律依据。由于治安管理处罚条例系全国人大常委会颁布之一般法律，《行政处罚法》系全国人大颁布之基本法律，《行政处罚法》之颁布晚于治安管理处罚条例，由此可以看出国家立法机关受托处罚的立法取向是，否定行政机关可以委托其他行政机关实施处罚的立法例。

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从上述分析来看，否定行政机关委托其他行政机关实施处罚的合法性，最直接的影响是，否定乡级行政机关受托处罚的可能性和合法性，从而使乡级行政机关对区域内的一般性违法事件的处理始终处于违法状态：要么非法受托处罚;要么无法进行处罚。

2、受权处罚与受托处罚立法的改进

为了防止营利型受权组织在得到法律法规授予的行政处罚权后利用权力“创收”牟利，保证受权组织行使行政处罚权力时切实出于公共利益目的，保障相对人的合法权益，有必要在受权处罚立法中增加受权组织应具备的条件条款和“不得运用法律法规授予的权力牟取自身利益”的规定。

为了防止受权组织乱委托，坚持受权处罚制度设立的初衷，有必要在受权处罚立法中增加受权组织不得委托行政机关或者其他组织和个人实施处罚的规定。

鉴于实践中出于压缩行政编制的需要，乡级人民政府下属工作部门(俗称“七站八所”)部分被划为行政单位(如财政、公安、司法、民政等)，部分被划为事业单位(如水利、土管、农技、兽医等)，而现行《行政处罚法》规定的“受权组织”与“受托组织”的外延并不一致——受权组织可为任意类型组织，受托组织限于事业组织，为了使现实中乡级人民政府及其工作部门受托处罚的做法能“合法化”，使乡级人民政府及其工作部门充分发挥有效管理一方的职能作用，并使其走上依法行政、依法治理轨道，在受托处罚立法中，应当坚持《治安管理处罚条例》开创的行政机关可以依法委托其他行政机关实施处罚的规定，允许行政机关可以依法委托其他行政机关实施行政处罚;同时摒弃受托组织限于事业组织的规定。

综上，宜对现行《行政处罚法》第17-19条修改如下：

“第十七条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚，但不得运用法律法规授予的权力牟取自身利益。

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“法律、法规授权的组织不得委托行政机关、其他组织或者个人实施行政处罚。

“法律、法规授权的组织除应当具备第十九条规定的条件外，还应当具有法人资格。

“第十八条 行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托其他行政机关或者符合本法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。

“委托行政机关对受委托的行政机关或者组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。

“受委托的行政机关或者组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚;不得再委托其他行政机关、组织或者个人实施行政处罚。

“第十九条 法律法规授权的组织和受委托实施行政处罚的组织必须符合以下条件：(一)依法成立的具有管理公共事务职能的组织;(二)具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员;(三)对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。”

第二篇：行政许可与处罚试题

行政许可法和行政处罚法试题

不定项选择（60分）

1、下列属于《行政许可法》规定的行政许可的是：（）

A、发给营业执照

B、产品质量认证

C、发给采矿证

D、授予荣誉称号

2、下列行政许可的设定方式，正确的是：（）

A、尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可

B、国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可

C、省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许l可

D、地方政府规章设定的临时性行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请国务院制定行政法规

3、关于行政许可实施机关正确的说法是：（）

A、凡是国家行政机关都可以对公民、法人或者其他组织实施行政许可

B、行政机关具有的行政许可权应当在其法定职权范围内实施

C、受委托的组织以委托行政机关的名义行使实施行政许可，也可以再委托其他组织实施行政许可

D、行政机关可以将自己的行政许可权委托给具有管理公共事务职能的组织行使

4、下列属于《行政许可法》调整范围的是：（）

A、进出口食品检验机关，经鉴定后，给某公司的进出口食品贴上检疫标签

B、行政机关根据某化肥厂的申请，发给其生产许可证

C、北京市某大学希望上级教育主管部门拨款，对学校进行扩建，上级教育主管部门对其申请予以审批

D、老王下岗后自谋出路，想自己开一个小饭馆，于是向工商局提出申请，工商局经审查，发给老王营业执照

5、下列何种情况下，由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失时，行政机关应当予以补偿：（）

A、李某依法取得了在江边某处采砂的许可，后为了防洪筑坝的需要，行政机关撤回了该许可

B、赵老大违反规定滥捕滥杀野生动物，为了保护野生动物，猎户赵老大的持枪证被行政机关吊销，猎枪也被没收

C、某丙申请食品生产许可，行政工作人员玩忽职守，未经实地检查其场地条件就批准了该申请，后在行政机关的监督检查过程中，撤销了该许可

D、王某在不符合条件的情况下，为了取得生猪屠宰许可而贿赂行政机关工作人员。后王某的许可证被上级机关吊销

6、某市政府为了加强管理，经常制定规章以外的其他规范性文件，则这些规范性文件：（）

A、对于某些不是关系重大公共利益的可以设定行政许可

B、经法律的授权后，可以在授权的范围内设定行政许可

C、经国务院授权后，可以在授权的范围内设定行政许可、D、一律不得设定行政许可

7、某直辖市的人民政府在其制定的规章中，将实施某项行政许可的权力授权给了该市的某个行政机关，则该行政机关在实施行政许可权时：（）

A、不能以自己的名义实施行政许可，因为该行政机关实际上是受委托的行政机关

B、应当以自己的名义实施行政许可，因为该行政机关得到了规章的授权

C、应当对自己的行为后果独立地承担责任

D、可以将行政许可权委托给其他组织或者个人

8、行政机关对申请人提出的行政许可申请的处理，说法正确的是：（）

A、销售某种商品己经不需要行政许可，但赵某不知，仍然向工商局提出行政许可申请，工商局应即时告知王某不受理

B、张某向民政局提出行政许可申请，但是该行政许可属于公安机关的职权，于是民政局即时作出了不受理的决定，并告知李某向公安机关提出申请

C、马某向工商提出的申请材料有错误，但可以当场更正，工商局于是允许马某当场更正

D、田某向专利局申请专利时，提交的说明书不符合法定形式叛定，但是专利局并未当场告知也未在5日内告知王某需要补正的内容，则赵某应当重新提出申请

9、某省水利厅发现其附近有地热资源，希望开发两眼用于开采地下热水的地热井，但是并没有法律规定的有关的采矿许可证件。于是，便携带有关资料到某省地质矿产厅办理有关地热井的采矿登记手续，地质矿产厅依法给予了采矿登记。该采矿登记属于何种行为：（）

A、属于行政确认，因为采矿登记确认了采矿权

B、属于行政内部审批，因为水利厅和地质矿产厅都属于行政机关

C、属于行政许可，因为该采矿登记是依申请作出的且是依据法律作出的 D、属于行政强制措施，因为采矿必须进行登记

10、张某家住闹市区，人口密集交通便利，于是打算在自家的小平房开一个小卖部，便向工商行政管理部门申请营业许可，则营业许可属于何性质的行政许可？（）

A、一般许可 B、排他胜许可

C、特殊许可 D、非排他性许可

11、部委规章可以创设行政处罚的范围是（）

A、警告 B、一定数额的罚款

C、罚金 D、吊销企业营业执照

12、下列有关行政处罚设定权，叙述正确的是（）。

A、法律可以设定各种行政处罚

B、国务院可以依法设定除限制人身自由以外的行政处罚

C、武汉市人民代表大会可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚

D、司法部可以设定除限制人身自由，吊销企业营业执照以外的行政处罚

13、下列各项措施中属于行政处罚的有：（）

A、撤职 B、警告

C、责令停产停业 D、开除

14、行政机关制定的除行政法规和规章以外的其他规范性文件，在设定行政处罚上：（）

A、对较轻微的处罚有设定权

B、经法律、法规的授权后有设定权

C、经国务院授权后有设定权

D、没有设定权

15、我国《律师法》第47条规定：“律师事务所有违反本法规定的行为情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令停业整顿，或吊销执业证书。”此项措施属于什么处罚？（）

A、财产罚 B、申诫罚

C、行为罚 D、人身罚

16、国务院某部制定一行政规章，规定对某种行政违法行为，除处罚单位以外，还要给予直接责任人罚款的行政处罚，但设定这一违法行为处罚的国务院行政法规并没有规定要对直接责任人给予行政处罚。这一规章是否违法？（）

A、违法，因为规章无权规定行政处罚

B、违法，因为规章无权规定罚款的行政处罚

C、违法，因为本规章超出了行政法规规定的行政处罚范围

D、不违法

17、在某地方人民政府制定的行政规章中明确规定，将对某一违法行为的罚款权“委托”给某一组织。根据这一规章，行使行政处罚权的组织：（）

A、应以自己的名义实施行政处罚

B、不能以自己的名义实施行政处罚

C、可以自由地行使罚款权

D、对自己的行为后果不承担法律责任

18、某厂因污染事故被环境保护部门作出的下列处理中属于行政处罚的是：（）

A、责令停产停业 B、罚款10万元

C、赔偿受污染单位损失5万元 D、向社会公开道歉

19、郑某携带港币9万元出境，未向海关申报，海关认定郑某构成走私，对其作出没收9万元港币、并罚款1000元人民币的处罚。海关的上述处罚：（）

A、是错误的，只能实施没收8.1万元港币的处罚

B、是错误的，只能实施罚款1000元人民币的处罚

C、是错误的，只能在没收与罚款中选择一种实施处罚

D、是正确的，不违反《行政处罚法》所规定的一事不再罚的原则

20、某县质量技术监督局委托该县农业技术推广站对贩卖假种子的单位和个人行使处罚权，技术推广站应当以（）名义行使处罚权。

A、县质量技术监督局 B、农业技术推广站

C、农业技术推广站执法队 D、县人民政府

21、李某自1997年4月起开始非法聚众赌博，至次年1月停止。1998年8月公安机关根据举报发现了李某的违法行为。下列哪一种说法是正确的？（）

A、对李某违法行为不进行追究

B、公安机关应对李某予以处罚

C、李某系主动停止违法行为，可以从轻处罚

D、若李某配合查处违法行为，应当减轻处罚

22、某企业对该县国税局作出的行政处罚决定不服，可以向（）申请行政复议。

A、该国税局的上一级国税局

B、该县人民政府

C、该国税局的上一级国税局和县人民政府

D、该国税局的上一级国税局或县人民政府23、1998年王某违反海关法的规定，走私香烟入境，尚未达到犯罪标准。2001年，王某走私的违法行为被举报。对王某的行为，应如何处理？（）

A、由公安机关处罚，予以罚款或者行政拘留

B、由海关处罚，给予罚款

C、由海关处罚，给予罚款，如果海关认为对甲应予行政拘留的，应移送公安机关决定

D、不予处罚

24、温某在一家医院偷了一老人携带的400元钱，当他准备离开医院时，听见被偷老人在医院大门口大哭，向周围的人诉说自己用来给孙子看病的钱被人偷了。温某动了恻隐之心，将偷来的钱还给了老人。对温某的违法行为，行政机关应当（）。

A、不予处罚 B、从轻处罚

C、减轻处罚 D、给予处罚

25、根据《行政处罚法》的规定，对公民当场处以罚款的数额为：（）

A、50元 B、60元 C、5元 D、20元

26、钱某出售劣药，使购买其劣药的李某吃后中毒住院抢救，钱某这一违法行为尚未构成犯罪，对此，钱某应当（）。

A、受到行政处罚

B、依法承担给李某造成损害的民事责任

C、受到刑事责任的追究

D、不承担法律责任

27、受行政机关委托的组织实施行政处罚的法律后果由以下哪个机关承担？（）

A、受委托组织

B、委托行政机关

C、委托行政机关的上一级行政机关

D、行政复议机关

28、行政处罚由违法行为发生地的（）人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。

A、地市级以上

B、乡镇级以上

C、县级以上

D、省级以上

29、农民吕某自筹资金开办了一家小型皮鞋厂，由于不具备污水处理设施，皮鞋厂污水随意外流，严重污染了附近的一条小河，对此，河两岸的群众反映强烈，纷纷要求乡政府采取措施，予以罚款或命令停产停业，对皮鞋厂的这种行为有权予以行政处罚的行政机关是（）。

A、乡人民政府 B、县工商行政管理局

C、镇派出所 D、县环保局

30、某市环保部门发现一家工厂违反规定排放大量工业污水，准备作出罚款5万元的行政处罚。在以下行为中，不符合行政处罚法规定的是哪个？（）

A、环保部门应告知该造纸厂有举行听证的权利并送达听证告知书

B、造纸厂在收到告知书后的2日内以书面形式提出听证申请，行政机关决定于某月某日举行听证，并将听证通知书送达该厂，告知一切必要事项

C、听证由该工厂代表、调查人员、证人以及与本案处理结果有直接利害关系的第三人参加

D、该工厂收到听证通知书后，立即提出要求听证主持人予以回避

判断题（20分）

1、行政处罚只能以法律的形式设定。（）

2、行政机关作出行政处罚后，按照当事人要求举行的听证会均应当公开进行。（）

3、行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。（）

4、某市城管人员在执法过程中遭遇一商贩抵制，便依法将其带回执法大队讯问。（）

5、听证必须由当事人亲自参加。（）

6、违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。（）

7、精神病人有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。（）

8、行政机关收集证据时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内及时作出处理决定。（）

9、行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人。（）

10、对当事人作出罚款的行政处罚后，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员应当在二日内将所收缴的罚款上缴国库。（）

案例分析（20分）

1.马某开了一家饺子店,王某声称自己吃了从马某处够买的饺子后,事物中毒得了急性肠胃炎,要求马某赔偿损失未果,遂向某区卫生部门举报,办案人员叶某接到举报后,独自一人来到马某饺子店,二话不说即对马某开出了由某区卫生行政部门制发的罚款100元的收款收据.马某辩解说:“本店销售的是百年老字号水饺,你凭什么罚款?”叶某教训说:“你卖的饺子造成其他人中毒,你还敢抵赖?”于是立即将罚款增加到200元.马某拒绝罚款,叶某威胁到:“等着瞧,不想开店了?”马某怕事,只好缴纳罚款200元.叶某将罚款往口袋一装就走人了."

请问:本案中叶某对马某施行的行政处罚存在哪些违法情形?请指出并说明理由。

10.某省某市某区经营小吃的个体户郑某，2002年5月向该区工商局申请办法营业执照。此前郑某已经取得由卫生防疫部门颁发的食品卫生许可证和该区公安局颁发的临时占道许可证。这些材料经该区工商局审查认为符合领取个体户营业执照的条件，并与2002年7月作出决定向郑某颁发执照。郑某于2002年8月向该区工商局申请批准“好再来酒店”字号的请求，该区工商局依据该省人民政府制定的有关许可占道经营的条件的规章第16条规定（该规章第16条规定，占道经营的个体户不得起字号），而没有批准郑某的请求。2002年10月，郑某以该区工商局为被告，以省政府规章违法为由，依法向该区人民法院提起行政诉讼。问：

第三篇：保安员处罚与奖励制度

保安员处罚与奖励制度

一、保安员有下列情形之一的，给予开除或解除劳动合同。

（一）被录用后发现所提供证件及证明不符合录用条件的。

（二）在试用期间被证明不符合录用条件的。

（三）严重违反《朝阳市保安服务总公司经营管理规定》、《保安员管理规定》和用人单位

相关规章制度的，包括但不限于以下条款：

1、违反作息工作时间规定，迟到和早退累计3次以上的。

2、脱岗、漏岗、睡岗、酒后上岗，一经发现的。

3、工作时间打扑克、喝酒、打麻将及从事其他娱乐活动的。

4、工作时间，未着统一的保安服装，未佩戴统一的保安标志，屡教不改的。

5、有自杀（残、伤）倾向或行为的。

6、非驾驶员驾车、无证驾、非因公驾车或未经领导批准私自驾车，造成车辆事故，致使本人或他人受伤、致残、死亡的（由此造成的经济损失由本人承担）。

（四）严重失职、或营私舞弊，给公司和用人单位造成重大损害的。

（五）同时与其他单位建立劳动关系，对完成本职工作造成严重影响或者经提醒拒不改正的。

（六）打击报复、弄虚作假或以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的。

（七）被依法追究刑事责任的。

（八）不服从工作调动，或在新的岗位不胜任本职工作的。

（九）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由

公司另行安排的工作的。

（十）累计无故旷工达3次以上的。

（十一）用工单位发生重大问题和重特大刑事案件，迟报、漏报、瞒报，给公司和用人单位造成经济损失的（十二）透露公司商业秘密，给公司造成经济损失的。

（十三）伪造出勤记录情节严重的。

（十四）违反勤务操作规程，使公司或服务客户相关设施设备损坏，造成经济损失达500元以上的。

（十五）在执行任务中遇有危险时，畏惧退缩，使国家、集体财产和职工生命、财产遭受威胁重大损失的。

（十六）因有违法乱纪等行为，被用人单位投诉或被新闻媒体曝光的。

（十七）参加邪教等非法组织的。

（十八）违反《辽宁省保安服务条例》相关规定及违反《中华人民共和国治安法》有关规定，由公安机关依法处罚或构成刑事犯罪的。

（十九）与上例所述性质相同的其他违法违纪行为的。

二、违反上述条款被解除劳动合同的保安员，公司不承担任何经济补偿。

三、保安员具有下列情形之一的，根据情节分别给予批评教育、警告、限期改正、罚款或撤销职务处理：

1、违反作息时间规定，迟到或早退的；

2、工作时间从事与工作无关的事，情节轻微的；

3、工作时间，未作统一的保安服装，不佩戴统一的保安标志的；

4、丢失、转借、损坏器械装备的；

5、其他违纪行为。

四、对保安员给予批评教育、经、限期改正或罚款的，由所在经营部决定；对解除劳动合同的保安员由各经营部核准后，报人防管理中心备案。

五、保安员具有下列情形之一的给予适当奖励

1、严格遵守公司的规章制度和保安员管理规定，自觉履行保安员岗位职责和勤务工作规

范，各项目标管理考核均在优秀以上的。

2、组织纪律性强，积极参加公司的各项集体活动的。

3、客户反映良好，多次受到各级领导的表扬，全年满勤无请假、无任何投诉和举报、无违

法违纪现象、无任何事故差错的。

4、思想稳定，专业技能过硬，工作成绩突出，为公司建设做出重大或突出贡献的。

5、因预防和避免各类事故、案件，使公司和用工单位的利益免受或减少损失有重大贡献的。

6、在同犯罪分子作斗争中，英勇顽强，机智果断，表现突出的。

7、在抢险救灾、预防灾害事故中，保护国家和人民生命财产安全，有显著成绩的。

8、努力钻研业务技能，在合理化建议等方面，对公司的建设发展有较大贡献的。

9、其他方面有突出成绩或较大贡献的。

第四篇：迟到处罚与奖励

迟到处罚与奖励

按正常工作时间工作的员工，上午8:15以后到岗，即为迟到。

2.按正常工作时间工作的员工，在下班时间18:00前擅自离岗，即为早退。

3.迟到早退30分钟（内），罚款50元。

4.迟到早退30分钟，一小时（内），罚款100元。

5.迟到早退一小时至三个小时（内），罚款100+半天工资。

6.迟到早退三小时以上，视同旷工一天处理。

7.公司保留对经常性迟到早退的员工，或因迟到早退给工作造成不良影响的员工给予纪律处分或经济处罚,累计迟到3次以上处罚力度加倍

9每个月不迟到奖励100全勤奖

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第五篇：奖励与处罚管理规定

公司奖励与处罚管理规定

第一条 目的和依据

为创建公司高效工作团队，奖励先进，规范员工行为与调动员工工作积极性，提高工作效益和经济效益，特制订本制度。

第二条 适应范围

适用于公司全体在职员工。

第三条 权责

（一）公司行政人事部负责按公司行政制度对全体员工执行奖惩；负责受理各部门提报的奖惩申请；

（二）各部门负责人负责提报部门员工各项考核的奖惩申请；

（三）行政人事部负责奖惩项目的初审，总经理或授权人员负责奖罚项目的最后审批。

第四条 管理要求

（一）奖励

1.1有下列表现之一者，予以一类通报嘉奖，当月绩效分加5分：

1)2)3)4)

1.2有下列表现之一者，予以二类通报嘉奖，当月绩效分加10分：

1)2)3)4)5)6)

1.3 有下列表现之一者，予以三类通报嘉奖，当月绩效分加20分：

1)2)3)4)

1.4 有下列表现之一者，予以四类通报嘉奖，当月绩效分加30分：

1)2)3)对公司有特殊贡献，公司同仁表率者； 维护公司安全或重大利益，避免重大损失者； 有其他重大功绩者。提出合理化建议，被采纳并为公司创造显著经济效益、社会效益者； 在改进公司经营管理，提高经济效益方面做出显著成绩，对公司贡献较大者； 在完成工作任务、提高服务质量、节约物资或能源等方面，做出显著成绩者； 遇有重大事故，敢于负责，并处理得当者。完成某专项工作表现出色，取得一定经济效益；

制止影响业务开展或管理的不良情况，并采取有效措施者； 工作敢于开拓创新，有突出成绩者； 敢于检举、纠正违章行为或损害公司利益者； 发现职责外的事故，及时报告或妥善处理防止损害者； 工作出色，能适时完成重大或特殊交办任务者。季度全勤；

克服种种困难，完成突击任务出色者；

一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，足为楷模者； 热心服务或拾金不昧，有具体事例者。

1.5 奖励程序：

1)2)3)4)5)

（二）处罚

1)2)3)4)5)

2.1 口头警告类：

1)2)3)4)5)6)7)

2.2 书面警告类：

1)2)3)4)5)6)7)8)9)不服从上级指挥、教导，或顶撞、威胁领导，行为较轻者； 擅自变更工作方法、工作流程，导致不利后果发生的； 于人发生口角或不服从公司处罚决定，在公司内无理取闹者； 无正当理由，对于本岗位工作不按时完成者； 不服从领导工作安排，情节轻微者；

因个人过失致公司蒙受重大损失者（500元以内）； 搬弄是非，故意挑拔同仁不和者；

利用职权刁难他人，致影响工作推行或本公司利益者； 上班时间，未按规定办理手续擅自外出者； 上班时长时间打私人电话聊天或做私人事情超过5分钟者；

破坏清洁环境、乱丢纸屑或乱扔垃圾或乱涂乱画，污损公司家具或损毁花草树木者； 工作散漫拖拉、粗心大意，工作质量及效率不高者； 未能按时完成本职工作或特殊交办的事务者； 上班时间利用公司电脑玩游戏或听歌等消遣者； 其他轻微有损公司形象者； 其他应予书面警告之行为者。口头警告，扣当月绩效分2分； 书面警告，扣当月绩效分5分； 记小过，扣当月绩效分10分； 记大过，扣当月绩效分20分； 开除,当月绩效一票否决。由部门负责人提议，填写奖励申请表，并按程序审批。审批程序：

部门负责人→行政人事部经理→总经理。人事部门以书面形式将奖励事宜予以公布。

奖励执行：奖金在全司月例会中发放，人事部门将相关奖励资料存入员工人事档案。

10)处理事情方式、方法不当受到员工投诉，经公司行政人事部会同相关部门调查属实者；

11)对客人不礼貌，与客人争吵，工作粗心大意，受到客人的投诉；或在公司粗言秽语，扰乱正常办公秩序者； 12)员工之间工作不配合、不合作，工作发生互相推诿现象者（责任双方）； 13)违纪行为被检举时不服从检举且态度恶劣者； 14)在公司范围内拾遗不报占为己有者； 15)违反公司关于节约用电管理规定者； 16)月累计两次口头警告者； 17)其他应予书面警告之行为者。

2.3 记小过类

1)2)3)4)5)6)

2.4 记大过类

1)2)3)4)5)因个人过失致公司蒙受重大损失者（1000-5000元以内）； 在工作场所相互殴打或酗酒滋事，影响工作和企业正常秩序者； 对工作进行或其他事件作虚伪不实的报告，情节重大者； 月累计两次记小过者； 其他应予记大过之行为者

2.5开除类：

1)2)3)4)5)6)7)旷工3天以上（含3天）

犯有偷窃行为：未经许可的情况下携带或企图携带公司的财物离开、私自变卖公司财物并中饱私囊、盗窃同事或公司财物、商业秘密或技术资料等；

聚众闹事妨害公司正常工作秩序者或散布对公司污蔑性言论；

实施贪污、侵占、挪用公司财物或利用职务之便营私舞弊、收受不正当钱财以及欺压厂商、吃请、受贿、索要赠品等行为的；

未经公司授权以公司名义考察、谈判、签约、提供担保证明等； 利用公司名义招摇撞骗等影响公司名誉行为的； 严重的不诚实行为（包括但不限于以下行为）：

⑴ 在求职时提供假资料，伪造个人经历或为达到让公司雇佣而采取不正当的方式；

⑵ 加入公司之前，未报告自己所得的传染性疾病或其它将影响正常工作或易引起恐慌的健康问题； ⑶弄虚作假，填报假单据或者费用报销不真实； ⑷员工在长期病假期间至任何其他公司或机构工作； 8)9)携带或企图携带国家法规或公司不允许携带的物品，如：毒品、武器、爆炸性或危险性的物品进入公司； 因故意行为给公司造成重大的经济损失（5000元以上）或导致公司名誉、信用受到较大损失的； 不服从上级指挥，或顶撞、侮辱领导，行为情节较重者； 对同仁恶意攻击或诬陷、制造伪证，挑起事端者； 考核部署不确实，有徇私舞弊者；

未按公司程序规范，作业标准执行，造成损失较为严重者（500-1000元以内）； 月累计两次书面警告者； 其他应予记小过之行为者。

10)与其他公司建立劳动关系影响本职工作，经劝告仍不改正的或严重影响本职工作的； 11)负有保密义务的职员在同行业或有竞争关系企业兼职的；

12)违法违纪，被公安机关收容审查、劳教、监禁或判刑，或做了受社会广泛谴责的行为； 13)泄漏或企图泄露公司商业秘密、客户资料、重要技术等隶属公司重要信息的；

14)员工在职期间对其因职务需要而知悉或持有的经营信息、商业秘密、知识产权、管理信息等泄露给其他员工、合作厂商、竞争者等的；

15)故意对客户进行误导性宣传、介绍及推销；

16)故意隐瞒相关数据或工作失误的真相,造成客户投诉、订单取消、客户对公司等级评定下降、产品被召回等严重后果；

17)未按期完成工作任务造成公司工作计划延期、客户投诉或订单(部分)取消或造成损失达30000元（含）以上等严重后果的；

18)其他应予记大过之行为者。

2.6 发现违纪行为不举报或不制止者，视情节轻重给予相应的处罚；对违纪行为包庇者，视情节轻重予以重罚。

2.7 员工违纪后如果能够及时、主动地承认并改正，可视情况从轻处罚（如有经济处罚，则按原处罚数额的70%予以处罚）。2.8 处罚程序：

1)由部门负责人根据实际情况填写违纪处罚通知单，并按程序审批。2)审批程序：

部门负责人→行政人事部经理→总经理。

3)经人事部门核实后，通知违纪员工本人签名确认。4)人事部门以书面形式将处罚事宜予以公布。2.9 直接上司附带奖励和领导连带责任

1)一个月内记奖励现象在部门发生两次（含）以上，其直接上司享有附带奖励。奖励为记奖励中较低级别的通报嘉奖。

2)一个月内书面警及以上处分现象在部门发生两次（含）以上，且非直接上司发现的，则其直接领导承担连带责任，处分为记处分中较低级别的处分标准。

第五条 本规定推行中，可根据实际情况，公司行政人事部将进行必要的补充与修改，并负责本规定的解释。