强制性产品认证技术专家组(认证技术组)工作会议纪要

第一篇：强制性产品认证技术专家组(认证技术组)工作会议纪要

【发布单位】国家认证认可监督管理委员会 【发布文号】

【发布日期】2007-06-22 【生效日期】2007-06-22 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】国家认证认可监督管理委员会

强制性产品认证技术专家组（认证技术组）工作会议纪要

各强制性产品认证指定认证机构、指定实验室，各强制性产品认证技术专家组：

3月29日至30日，国家认监委强制性产品认证技术专家组认证技术组（TC01）在北京召开了工作会议，会议针对目前影响认证有效性的主要技术性问题（ODM、工厂检查、关键件变更和检测可追溯管理等）进行了研讨，并形成了会议纪要。

现将本次TC01认证技术组会议纪要印发给你们，请认真学习，贯彻落实，以推动强制性产品认证工作的顺利发展。

附件：强制性产品认证技术专家组TC01会议纪要

二○○七年六月二十二日

附件：

强制性产品认证技术专家组TC01会议纪要

为贯彻落实2006年《全国强制性产品认证工作会议》精神，以认证有效性为出发点和落脚点，针对影响强制性产品认证有效性的技术性问题、落实CCC有效性的具体措施和工作思路，2007年3月29―30日认监委强制性产品认证技术专家组―TC01认证技术组在北京召开了工作会议。在为期两天的会议上，来自TC01组的各位委员专家、其他强制性产品认证技术专家组组长和协调员对ODM、工厂检查、关键件变更、责任机制和检测可追溯管理等目前影响认证有效性的主要技术性问题进行了研讨。

根据会议的讨论，形成了会议决议，提出了解决上述技术性问题的针对性措施指南，详见附录，请各有关单位参照执行。

附录：

一、CCC家电产品实验室建立检测过程和结果可追溯性

体系指南

二、特殊情况下工厂检查的实施指南

三、获证产品的关键件变更、控制要求指南

四、ODM工厂模式认证处理措施指南

强制性产品认证技术专家组―TC01认证技术组

二○○七年六月二十日

附录一：

CCC家电产品实验室建立检测过程和结果可追溯性体系指南

――供其他CCC产品实验室参照执行

一、制订本指南的目的

1．明确CCC家电产品检测档案内容和要求；明确家电试验报告及试验原始记录的基本要求；建立试验结果可追溯性要求体系，提高认证的有效性。

2．统一各家电试验室的在可追溯性方面的基本要求，避免无序的竞争。

3．为今后的CCC实验室的专项监督工作提供可操作的指导文件。

二、本指南包含的主要内容

1．样品的档案要求；

2．原始记录要求；

3．实验报告要求。

三、CCC检测结果可追溯性的定义

CCC检测结果的可追溯性是指：建立和保留涉及检测全过程的、并且能够追溯到CCC认证检测结果原始状态的有效的、系统的证明文件。

这些追溯的证明文件分三个部分：1．检测样品的追溯证明文件；2．检测过程的追溯证明文件；3．责任的追溯证明文件。这些证明文件由试验报告、照片、原始测试记录、签字、图表、文字描述、图纸、电路图、说明书、申请书及样品等组成。

1．检测样品的追溯证明文件。

文件（包括试验报告、原始记录等）应能追溯到样品接受时间、检测时间、完成时间;并能追溯到哪台样品进行了何种项目的检测。应能够通过样品照片、样品描述、文字描述及检验说明和企业提供的说明书、结构图（爆炸图）及关键元器件、关键原材料清单等文件资料中，重现产品的主要结构和特征。CCC实验室应保留企业提供的这些资料，并且这些资料应与报告和记录信息一致。

2．检测过程的追溯证明文件。

文件应能确保（试验报告,原始记录）能追溯（重现）到影响检测的过程，例如：样品的试验状态；样品的工作状态；试验顺序或过程；试验条件或工况；设备的使用情况及记录；对于影响检测标准中各章节试验结论的关键元件及结构的描述；不合格的描述及不合格的整改措施；针对不合格样品进行的测试记录；覆盖样品的测试记录等。

3．检测责任的追溯证明文件。

（1）文件应具备可操作的规定：对报告的主检、审核、批准的责任进行清晰界定。

（2）报告上应有主检、审核、批准的签字；应留存审核的必要记录和必要的更改记录。

（3）应对报告的更改、审核、批准的具体责任范围做明确的规定；并确保主检、审核、批准的人员资格能正确、有效的履行职责。应具备可操作的上岗培训及考核机制，确保上述人员的技术能力能满足使用标准的要求。

（4）应保留试验过程中与企业联系、沟通、整改、确认的资料、企业申请方面的资料及企业必要的声明及承诺等。

四、样品检测档案的构成

各CCC实验室应建立完整的样品检测档案，这些文件包括：

1．试验报告（试验报告通用信息、样品描述、照片、检测标准条款的判定部分、检测过程的必要数据）。

2．试验原始记录。包括：接受样品、样品检测过程的记录、在特定样品的工作状态、试验顺序或过程、试验条件或工况下取得的测试数据的记录；设备的使用情况及记录；试验过程人员的工作记录；对于影响各章节试验结论结构的描述；样品及试验过程的照片；对于关键元器件确认或试验的记录；不合格的描述及不合格的整改措施的记录；针对不合格样品进行的测试记录；覆盖样品的差异测试记录等。

3．企业提交的资料文件及确认的记录。包括：产品说明书、电路图、原理图、结构图或爆炸图，关键元器件清单，关键原材料清单，技术协议和合同等。

五、与CCC证书相关的信息

各CCC实验室应针对与CCC证书相关的信息，进行确认，并确保准确无误。主要包括：

1．申请人、制造商、生产厂的名称及地址。

2．产品名称和系列、规格、型号。

（1）产品名称应使用标准名称，避免使用可能会引起歧异的产品名称；

（2）产品型号及系列应明确、清晰，并具有唯一性；

（3）应具有产品的基本电气参数如电压、频率等，具体产品的必要参数详见附件1。

3．产品标准或技术要求。

4．发证时间。

六、试验报告通用信息要求

1．检测报告号应是唯一的。

2．应具备申请人、制造商、生产厂的名称及地址详细信息，并与企业的申请书、认证机构的任务书一致。

3．产品名称和系列、规格、型号。

●产品名称应使用标准名称，特别是对于可能会引起歧异的产品必须使用标准名称；

●产品型号及系列应明确、清晰，具有唯一性；

●至少有产品的基本电气参数如电压、频率等，具体产品明示的必要技术参数应符合附件1的要求。

4．应具备所依据产品标准或技术要求,适用时标准偏离的描述。

5．应具备试验的结论。

6．应具备所检样品的收样时间，完成时间，样品数量，样品来源的信息。

7．应具备主检、审核、批准的签字及时间。

8．所承担CCC检测的机构盖章。

9．主检型号、覆盖型号应表述清楚；主检型号与覆盖型号的差异应表述清楚。

10．主检型号与覆盖型号的试验项目应表述清楚。

七、样品描述

1．样品描述分两个部分：（1）报告格式内的固定描述：应根据样品的特征和标准要求准确的选择所对应的结构，原则上由大到小。

（2）对固定格式中描述的补充和说明：对于固定描述格式中没有的结构（或者不准确的）应在其他处或样品的描述页中进行补充。

八、照片的要求

照片是型式试验报告中最直观地反映被测定产品主要结构的重要证据。照片的数量要根据样品的复杂程序而定，要满足完整性、可靠性、清晰性，可追溯性的要求。当照片不能明确表达主题或可能引起歧义时，要在照片下标注照片主题文字名称。

1．确保完整性：安全报告中应有以下照片：

①外观照片：报告中主检产品的外观至少有两个方位的照片表现产品的整体结构。照片的数量要根据样品的复杂程序而定，要明确地表明产品的外观结构，特别是要体现可能引起触电危险的部位。优先推荐外部照片两张以上。

?照片上要能清晰地看到所测器具的型号，此标志可放在器具上或器具旁。

?器具旁要摆放标尺，且在照片上可辨认标尺的刻度，以确认产品的大小。

?标志和铭牌信息。

?所有控制和显示灯的标识。

?对于报告中覆盖的机型要有外观照片及差异照片，并与报告中的描述进行对应（特殊情况下可用文字或表格描述，如颜色；压缩机的安装支架差异；多联体的多个室内机等）。

?以上照片每页不要多于2张。

②结构性照片。

主检产品要具备反映其主要、关键、产品特点的照片，应能清楚地看到器具的外导线连接方式、关键元器件的安装位置及结构、内部布线、接地连接、PCB板的电路部分/元件面、内部结构，必要时要局部放大要表示部位的关键结构。

③数据性照片

?器具的铭牌是必不可少的（可通过照片，铭牌内容等方式体现在报告上）。

?建议对产品的安全有重要影响的关键元器件的技术数据尽可能通过照片体现，如温控器、热熔断体、电机主要电容器等元器件的位置及参数通过照片记录下来，与报告中元器表相对应。

?安全警告性的标志应在照片中体现。

④EMC报告中的照片

EMC报告中应有主检样品的测试状态照片（照片中应有被测样品的设置、连线、被测样品的型号和所用的实验设备）。主要包括：谐波电流、连续骚扰电压、断续骚扰电压、连续骚扰功率。

2．保证清晰性

?照片中器具必须清晰可辨，避免模糊及焦距不准。

?调整灯光布置使阴影最小化，优先推荐使用彩色照片。

?避免多次复印，造成模糊不清。

?照片的背景要简单，避免使用复杂的混乱的背景；避免其它非测试器具或仪器仪表在照片中，影响被测器具结构的可辨性。

?建议拍照时利用三角架固定相机。

?避免照片中器具过小，不能清晰地表现器具的安全特征。建议照片中器具应占照片比例的二分之一至三分之二 3．保证可靠性

?器具的照片应来源于试验室工程师对器具的拍摄，任何时间、任何地点得到的同一产品的信息应是一致的，应有再现性。（企业更改了产品除外）

?若报告的照片取自企业工程师所拍摄，测试工程师必须结合器具并依据以上要求对照片进行确认，若不符合要求则需重新补拍。

?避免照片张冠李戴。

九、试验报告和原始记录检测信息的要求（供参考）

1．对试验报告内容的要求如下：

（1）按检测标准中章节对实验结果进行描述。

（2）描述内容应完整、充分，且应能够使得报告的审定者判定该项实验是否为正确完成。必要时，附有照片或数据的支持。

2．对原始记录内容的要求如下：

（1）原始记录应按实验项目进行描述。

（2）原始记录的内容信息应能够充分反映实验过程是否正确、实验结果是否正确。

（3）原始记录应对影响实验结果的实验状态（静止的或动态的）

进行记录。

十、证书扩展及变更的要求

1．扩展、变更型号应在同一单元内进行，不允许跨单元变更。

2．变更和扩展必须在原型机的基础上进行。

3．变更和扩展应针对原报告及原证书的内容进行核实，暂停和注销的证书不能进行变更和扩展。

4．变更和扩展时要详细描述产品差异，并根据产品差异进行补充差异项目的试验（要求依照上面要求进行记录）。产品差异应由企业确认。

5．对企业提交的声明进行确认，并保留企业的资料。

6．保留必要的与企业沟通和确认的资料。

附录二：

特殊情况下工厂检查的实施指南

强制性产品认证的工厂检查工作的实施过程中，会遇到一些特殊情况（如获证产品停产或产品无库存），各CCC指定认证机构往往在这种情况下执行工厂检查的行为不一致。为了保证工厂检查工作的顺利进行，统一各认证机构的操作行为，加强对CCC生产厂的管理力度，本着规范工作，提高认证有效性，合法、合理且具备可操作的目标和原则，现对特殊情况下的工厂检查实施提出如下指导建议，请各指定认证机构参照执行。

1．当所有获证产品停产时，认证机构不进行工厂检查，认证机构暂停此工厂的所有获证证书。工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构安排检查和抽取样品（需要时），当工厂检查通过和样品合格时，认证机构对证书予以恢复。

2．当工厂的初次申请的申证产品无生产时，认证机构不进行工厂检查，工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构及时安排检查。

3．认证机构在进行正常监督任务时，应与工厂确认监督日期，工厂应负责确认保证在监督时生产正常进行，并有获证产品。监督时，如工厂处于获证产品无生产、无库存时，认证机构不进行工厂检查，认证机构暂停此工厂的获证证书。工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构安排检查和抽取样品（需要时），当工厂检查通过和样品合格时，认证机构对证书予以恢复。

4．当获证工厂存在未全部生产获证产品、和/或库存获证产品的种类和状态不能完全满足工厂检查要求时，认证机构应按照《强制性产品认证管理规定》和认证实施规则的要求，与企业充分沟通，确认实际生产时间，合理调整监督检查计划，增加监督检查频次和补充抽样检测，以充分满足工厂质量保证能力和产品一致性检查的要求。

为切实保证认证产品的一致性和真实性，认证机构可根据企业的诚信表现，采取从市场/企业销售网点现场抽取产品的方式，进行产品一致性检查，并根据检查结果和相关规定对证书进行暂停或撤销处理。

5．当获证产品属订单产品或季节性产品性质时，工厂应提前提供认证机构生产计划，认证机构可合理调整检查实施时间，在获证产品生产时进行监督检查，但当获证产品连续一年不生产时，认证机构应暂停相应证书。

对于执行境外工厂检查时，考虑到非计划性因素较多，当出现上述情况时，认证机构在征得申请人/持证人同意的前提下，可以执行相应内容的工厂检查，对于未能检查的其他内容，可以委托境外合作机构执行检查。

6．在一个自然年内（即一个监督检查周期内），产品的一致性检查应覆盖所有的获证产品种类。

7．监督检查周期的起始点，按第一次初始工厂检查的对应时间计算。实施监督检查的具体日期对监督周期的计算没有影响。如：第一次初始工厂检查时间为2007年6月1日，则第一次年度监督检查的最晚时间为2008年6月1日，从2007年6月1日到2008年6月1日期间，均可实施第一次的年度监督检查。第二次监督检查的期间为2008年6月1日到2009年6月1日。

注：库存产品应为上一次工厂检查日期之后，获证工厂实际生产的合格品。

附录三：

获证产品的关键件变更、控制要求指南

随着强制性产品认证工作的不断深入，获证产品的关键部件的变更与控制问题日益突出，直接影响

强制性产品认证的有效性。现提出针对性地解决措施，请指定认证机构、实验室及各CCC技术专家组参照执行。

一、当前认证工作中，关键件变更、控制存在的主要问题

1．关键件界定需进一步清晰。

在强制性产品认证实施规则中，关键件原则上是以产品大类的形式给予规定，关键件清单中所列内容针对的是大类产品，对应目录内小类产品有些关键部件适用、有些关键部件不适用，造成界定上的不一致。此外，随着技术的发展，对于一些新的形态的产品的关键件也需要界定和明确。

2．企业向认证机构申报关键件时，存在少报和多报的情况。

申请人在申请认证时，由于对强制性产品认证实施规则中关键件认识理解上的不一致，容易造成少报或者多报的情况。此外部分CB证书转CCC认证的产品，由于CB报告对关键件界定与CCC认证对关键件的界定不尽一致，也是导致申请人少报或多报的原因之一。3．认证受理和型式试验时对关键件核对不够充分。

指定认证机构在受理时对关键件核对的不够充分，指定实验室对关键件核对的不全面，导致对关键件控制的缺位。

部分实验室的工程师在检测报告中直接引用申请人提供的关键件清单，缺少必要的核对工作。检验报告的关键件清单对关键件有关信息描述不完整，不能唯一界定样品所使用的部件。另一方面，检验报告缺少必要的关键件的照片或者照片不够清晰。

4．CCC实验室间对关键件的界定存在一定的差异。

由于强制性产品认证实施规则对关键件的界定不够清晰、申请人对关键件的少报或者多报、各类产品形态和结构各不相同等原因，造成检测工程师对关键件的界定上存在一定差异。此外，由于现在从事同一类产品检测的实验室都是两家或两家以上，各个实验室出具的检测报告对关键件的界定也存在一定差异。

5．企业对关键件变更的备案重视不够。

申请人、制造商和生产厂对获证产品的关键件的变更备案工作一方面是认识不足，另一方面是重视不够，对于关键件的变更没有及时向认证机构备案。客观上由于测试费用和测试周期的原因，个别企业甚至根本就不备案，存在侥幸心理。

二、关键件变更、控制的措施

（一）细化和界定认证实施规则中的关键件清单。

在强制性产品认证实施规则中对关键件按产品小类加以界定，比如对家用和类似用途设备按产品小类0701--0718分别给出关键件清单列表，对于室内加热器、液体加热器等产品形态较多的产品，还应当考虑每类产品中的不同产品形态分别给出关键件清单列表。在选择关键件时应适当考虑对列入关键件清单中的元部件进行控制的可操作性和经济性。本项工作由各产品技术专家组负责实施。

（二）CCC指定机构应把关键件的要求告知申请人。

指定认证机构和实验室应当将最新有效的各类产品的关键件的界定（包括专家组的决议等）尽可能的通过各种途径告知申请人。同时规范申请人对关键件的申报行为，指定机构应提示申请人正确申报关键件，并对照实施规则对申报的关键件加以核对。指定机构应对关键件变更提出具体的报备要求和控制要求。

（三）CCC指定机构应规范检验报告中的关键件描述。

指定认证机构和实验室应当规范和统一检验报告中的关键件清单列表，规范关键件列表的完整性，做到不少列也不多列。加强对型式试验样品中所使用的关键件的核对。关键件清单中对关键件的有关信息的描述应当能够保证对关键件的唯一识别，必要时检验报告应配有关键件的照片。对于型号扩展、ODM/OEM产品，以及关键部件变更的检验报告，应当出具该产品完整的关键件列表清单。

（四）CCC指定机构应加强对关键件变更的控制。

1．具体控制措施：有下列关于关键件变更情形之一的，认证委托人应当向认证机构申请认证证书的变更，由认证机构根据不同情况做出相应处理：获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业（厂）等发生变更的，经认证机构重新检测合格后，变更认证证书。

2．各产品技术专家组应针对不同产品的关键件的变更进行研究，对变更关键件所需的试验项目进行明确和界定，及时修订认证实施规则等相关文件，以便申请人方便的获得关键件的变更试验项目、样品数量、测试周期和参考费用等信息。持证人变更关键件应及时向认证机构提出申请，认证机构应对符合要求的关键件变更做出予以备案的决定。3．工厂检查工作中，工厂检查组应当重点核查获证产品关键件的一致性。

附录四：

ODM工厂模式认证处理措施指南

1．目的

规范ODM认证活动，维护合法ODM认证申请人的利益，最大限度地控制非法利用ODM方式获得认证结果，减小认证风险，提高认证有效性。

2．ODM概念

生产厂负责设计加工和控制产品的制造、检验全过程，为一个或多个制造商生产产品。

3．ODM现状

由于生产厂作为持证人/制造商获得CCC认证后，其他制造商利用生产厂的认证结果，不需要通过产品检测和工厂检查等认证环节，仅经过认证申请及文件审核就可获得证书，成为CCC认证证书的持证人及制造商。目前，以ODM模式存在以下几种情况：

（1）正常的商务合作，制造商通过合作协议等方式委托生产厂贴牌生产；

（2）生产厂在异地注册一个新公司，从事产品的销售，而在注册地没有办公场所和工作人员，由于产品包装上印有制造商的名字，因此其目的就是利用制造商注册地的市场影响来从事产品销售活动；

（3）认证申请人/制造商为了节省认证费用，利用生产厂的认证结果而获得自己的证书，但实际上制造商是自行生产认证产品。

4．目前ODM认证管理中存在的漏洞

制造商利用ODM生产厂认证结果获得认证证书，而ODM生产厂无相关法律责任。认证管理过程中对于ODM生产厂无相关控制要求，造成ODM生产厂从转让认证结果中获利，而不承担认证风险和法律责任。

当前，对ODM生产厂为其本身以外的制造商/持证人的认证管理要求缺位。认证机构不了解ODM厂为其本身以外的制造商/持证人制造产品的实际情况。

在认证具体操作层面上，建议采取如下5―10条的认证管理措施。

5．有关受理及资料审核的要求

（1）ODM申请有两种方式：

A．申证产品与原获证产品完全一致（规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商不变，仅申请人或制造商或商标或型号命名改变）；

B．申证产品与原获证产品基本一致（仅外观改变，不影响安全及电磁兼容性能）。

如不属于上述两种情况，则不能按ODM方式受理。

（2）申请人在提交申请时应提交原获证产品的型式试验报告。该报告须是全项检测的完整报告，否则按新申请处理。

（3）申请人在提交申请时，应提交ODM协议及相关文件。其内容至少应包括如下内容：

A．相关各方的安全质量责任，包括原持证人及相关方同意申请人/制造商利用其认证结果的承诺；

B．合作的期限（也可用产品数量表示）；

C．所有相关方对此协议的确认签章；

D．注册商标的使用授权；

E．以ODM方式申请的产品与原获证产品的具体型号规格对照表； F．关键原材料/元器件清单；

G．生产厂要声明为ODM持证人/制造商生产的产品的各项条件（包括但不限于产品设计、关键原材料/元器件的供应商及型号规格、质量管理体系、生产过程控制、工艺流程、检验试验等）与自己的获证条件完全一致。

6．有关产品检测要求

（1）必要时可以要求申请人提供ODM样品，进行一致性核查，并出具报告。

（2）ODM产品的检测报告至少应当包括样品描述，铭牌，差异说明（包括与原获证型号之间的差异说明，以及本次申证的各个型号之间的差异说明），必要的照片（对于外观有变化等），关键原材料/元器件清单，原获证产品的信息（证书编号，检测报告编号等）。

7．有关工厂检查（现场核查）的要求

针对一些高危产品或有足够证据怀疑其ODM产品质量的企业，增加对ODM产品申请认证时实施工厂检查（现场核查）、飞行检查及封样的要求。

（1）对ODM生产厂进行工厂检查（现场核查）的要求：

A．核查ODM合作协议及其执行情况；

B．对ODM产品进行一致性检查；

C．检查ODM生产厂供货情况及供货产品质量反馈情况。

（2）对ODM产品实施封样的要求（有以下两种方案）：

A．现场核查时，对符合一致性要求的ODM产品现场签封，交ODM生产厂保存，以备需要时以此签封样品为比对的样本；

B．要求申请人将ODM产品的样品送指定实验室进行一致性核查，指定实验室将符合一致性要求的样品签封，送交ODM生产厂保存。

8．有关年度监督检查的要求

认证机构应在ODM工厂监督检查中增加对ODM生产厂的核查内容，包括ODM合作协议的执行情况、认证标志管理、顾客产品管理、生产销售管理、ODM生产厂为其他制造商生产认证产品的实际情况等。

在进行一致性检查时应特别关注ODM产品的一致性。

9．有关变更及扩展的要求

原获证产品的关键项目发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更）时，以此产品为基础的ODM产品也应随之变更并办理变更手续。

原获证产品关键项目未发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更未变更），以此产品为基础的ODM产品的相同关键项目也不应变更。但不涉及安全和电磁兼容内容（如仅申请人或制造商或商标或型号命名方式等变更）的除外。

若ODM申请的产品在原获证产品（有全项检测的完整报告）的基础上发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商等变更），此时ODM申请的产品与原获证产品已不是ODM关系，不能按ODM方式处理认证申请。

不允许以ODM方式生产的获证产品为基础进行扩展申请。扩展申请须在有全项检测的完整报告的获证产品的基础上扩展，并按相关规定办理。

10．有关证书及证书暂停、注销、撤销的要求

当原获证产品或ODM获证产品的其中之一因产品不符合认证要求的检测不符合标准要求原因，证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书应采取同样处理方式。

当由于其他原因，原获证产品或ODM获证产品的其中之一证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书可采取同样处理方式。（注：本款内容仅作为参考，具体情况需具体分析）

当持证人/制造商1年内未委托ODM厂生产认证产品，应暂停ODM持证人/制造商认证证书。

11．其他控制措施

（1）各指定认证机构可对ODM产品的变更次数和ODM的数量做出规定。

（2）各指定认证机构应成立ODM模式管理办法研究工作小组，研究制定ODM模式具体管理措施及控制要求。

（3）认监委可结合CCC执法检查，组织对ODM工厂的专项调查，以使下一步制定ODM产品认证的政策更准确和有针对性。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：强制性产品认证技术专家组

附件：

强制性产品认证技术专家组TC01会议纪要

为贯彻落实2006年《全国强制性产品认证工作会议》精神，以认证有效性为出发点和落脚点，针对影响强制性产品认证有效性的技术性问题、落实CCC有效性的具体措施和工作思路，2007年3月29—30日认监委强制性产品认证技术专家组—TC01认证技术组在北京召开了工作会议。在为期两天的会议上，来自TC01组的各位委员专家、其他强制性产品认证技术专家组组长和协调员对ODM、工厂检查、关键件变更、责任机制和检测可追溯管理等目前影响认证有效性的主要技术性问题进行了研讨。

根据会议的讨论，形成了会议决议，提出了解决上述技术性问题的针对性措施指南，详见附录，请各有关单位参照执行。

附录：

一、CCC家电产品实验室建立检测过程和结果可追溯性

体系指南

二、特殊情况下工厂检查的实施指南

三、获证产品的关键件变更、控制要求指南

四、ODM工厂模式认证处理措施指南

强制性产品认证技术专家组—TC01认证技术组

二○○七年六月二十日 附录一：

CCC家电产品实验室建立检测过程和结果可追溯性体系指南

——供其他CCC产品实验室参照执行

一、制订本指南的目的

1．明确CCC家电产品检测档案内容和要求；明确家电试验报告及试验原始记录的基本要求；建立试验结果可追溯性要求体系，提高认证的有效性。

2．统一各家电试验室的在可追溯性方面的基本要求，避免无序的竞争。

3．为今后的CCC实验室的专项监督工作提供可操作的指导文件。

二、本指南包含的主要内容 1．样品的档案要求； 2．原始记录要求； 3．实验报告要求。

三、CCC检测结果可追溯性的定义

CCC检测结果的可追溯性是指：建立和保留涉及检测全过程的、并且能够追溯到CCC认证检测结果原始状态的有效的、系统的证明文件。

这些追溯的证明文件分三个部分：1．检测样品的追溯证明文件；2．检测过程的追溯证明文件；3．责任的追溯证明文件。这些证明— 2 — 文件由试验报告、照片、原始测试记录、签字、图表、文字描述、图纸、电路图、说明书、申请书及样品等组成。

1．检测样品的追溯证明文件。

文件（包括试验报告、原始记录等）应能追溯到样品接受时间、检测时间、完成时间;并能追溯到哪台样品进行了何种项目的检测。应能够通过样品照片、样品描述、文字描述及检验说明和企业提供的说明书、结构图（爆炸图）及关键元器件、关键原材料清单等文件资料中，重现产品的主要结构和特征。CCC实验室应保留企业提供的这些资料，并且这些资料应与报告和记录信息一致。

2．检测过程的追溯证明文件。

文件应能确保（试验报告,原始记录）能追溯（重现）到影响检测的过程，例如：样品的试验状态；样品的工作状态；试验顺序或过程；试验条件或工况；设备的使用情况及记录；对于影响检测标准中各章节试验结论的关键元件及结构的描述；不合格的描述及不合格的整改措施；针对不合格样品进行的测试记录；覆盖样品的测试记录等。

3．检测责任的追溯证明文件。

（1）文件应具备可操作的规定：对报告的主检、审核、批准的责任进行清晰界定。

（2）报告上应有主检、审核、批准的签字；应留存审核的必要记录和必要的更改记录。

（3）应对报告的更改、审核、批准的具体责任范围做明确的规定；并确保主检、审核、批准的人员资格能正确、有效的履行职责。

— 3 — 应具备可操作的上岗培训及考核机制，确保上述人员的技术能力能满足使用标准的要求。

（4）应保留试验过程中与企业联系、沟通、整改、确认的资料、企业申请方面的资料及企业必要的声明及承诺等。

四、样品检测档案的构成

各CCC实验室应建立完整的样品检测档案，这些文件包括： 1．试验报告（试验报告通用信息、样品描述、照片、检测标准条款的判定部分、检测过程的必要数据）。

2．试验原始记录。包括：接受样品、样品检测过程的记录、在特定样品的工作状态、试验顺序或过程、试验条件或工况下取得的测试数据的记录；设备的使用情况及记录；试验过程人员的工作记录；对于影响各章节试验结论结构的描述；样品及试验过程的照片；对于关键元器件确认或试验的记录；不合格的描述及不合格的整改措施的记录；针对不合格样品进行的测试记录；覆盖样品的差异测试记录等。

3．企业提交的资料文件及确认的记录。包括：产品说明书、电路图、原理图、结构图或爆炸图，关键元器件清单，关键原材料清单，技术协议和合同等。

五、与CCC证书相关的信息

各CCC实验室应针对与CCC证书相关的信息，进行确认，并确保准确无误。主要包括：

1．申请人、制造商、生产厂的名称及地址。2．产品名称和系列、规格、型号。

— 4 —（1）产品名称应使用标准名称，避免使用可能会引起歧异的产品名称；

（2）产品型号及系列应明确、清晰，并具有唯一性；（3）应具有产品的基本电气参数如电压、频率等，具体产品的必要参数详见附件1。

3．产品标准或技术要求。4．发证时间。

六、试验报告通用信息要求 1．检测报告号应是唯一的。

2．应具备申请人、制造商、生产厂的名称及地址详细信息，并与企业的申请书、认证机构的任务书一致。

3．产品名称和系列、规格、型号。

●产品名称应使用标准名称，特别是对于可能会引起歧异的产品必须使用标准名称；

●产品型号及系列应明确、清晰，具有唯一性；

●至少有产品的基本电气参数如电压、频率等，具体产品明示的必要技术参数应符合附件1的要求。

4．应具备所依据产品标准或技术要求,适用时标准偏离的描述。5．应具备试验的结论。

6．应具备所检样品的收样时间，完成时间，样品数量，样品来源的信息。

7．应具备主检、审核、批准的签字及时间。8．所承担CCC检测的机构盖章。

— 5 — 9．主检型号、覆盖型号应表述清楚；主检型号与覆盖型号的差异应表述清楚。

10．主检型号与覆盖型号的试验项目应表述清楚。

七、样品描述

1．样品描述分两个部分：

（1）报告格式内的固定描述：应根据样品的特征和标准要求准确的选择所对应的结构，原则上由大到小。

（2）对固定格式中描述的补充和说明：对于固定描述格式中没有的结构（或者不准确的）应在其他处或样品的描述页中进行补充。

八、照片的要求

照片是型式试验报告中最直观地反映被测定产品主要结构的重要证据。照片的数量要根据样品的复杂程序而定，要满足完整性、可靠性、清晰性，可追溯性的要求。当照片不能明确表达主题或可能引起歧义时，要在照片下标注照片主题文字名称。

1．确保完整性：安全报告中应有以下照片：

①外观照片：报告中主检产品的外观至少有两个方位的照片表现产品的整体结构。照片的数量要根据样品的复杂程序而定，要明确地表明产品的外观结构，特别是要体现可能引起触电危险的部位。优先推荐外部照片两张以上。

·照片上要能清晰地看到所测器具的型号，此标志可放在器具上或器具旁。

·器具旁要摆放标尺，且在照片上可辨认标尺的刻度，以确认产品的大小。

— 6 — ·标志和铭牌信息。·所有控制和显示灯的标识。

·对于报告中覆盖的机型要有外观照片及差异照片，并与报告中的描述进行对应（特殊情况下可用文字或表格描述，如颜色；压缩机的安装支架差异；多联体的多个室内机等）。

·以上照片每页不要多于2张。②结构性照片。

主检产品要具备反映其主要、关键、产品特点的照片，应能清楚地看到器具的外导线连接方式、关键元器件的安装位置及结构、内部布线、接地连接、PCB板的电路部分/元件面、内部结构，必要时要局部放大要表示部位的关键结构。

③数据性照片

·器具的铭牌是必不可少的（可通过照片，铭牌内容等方式体现在报告上）。

·建议对产品的安全有重要影响的关键元器件的技术数据尽可能通过照片体现，如温控器、热熔断体、电机主要电容器等元器件的位置及参数通过照片记录下来，与报告中元器表相对应。

·安全警告性的标志应在照片中体现。④EMC报告中的照片

EMC报告中应有主检样品的测试状态照片（照片中应有被测样品的设置、连线、被测样品的型号和所用的实验设备）。主要包括：谐波电流、连续骚扰电压、断续骚扰电压、连续骚扰功率。

2．保证清晰性

— 7 — ·照片中器具必须清晰可辨，避免模糊及焦距不准。·调整灯光布置使阴影最小化，优先推荐使用彩色照片。·避免多次复印，造成模糊不清。

·照片的背景要简单，避免使用复杂的混乱的背景；避免其它非测试器具或仪器仪表在照片中，影响被测器具结构的可辨性。

·建议拍照时利用三角架固定相机。

·避免照片中器具过小，不能清晰地表现器具的安全特征。建议照片中器具应占照片比例的二分之一至三分之二

3．保证可靠性

·器具的照片应来源于试验室工程师对器具的拍摄，任何时间、任何地点得到的同一产品的信息应是一致的，应有再现性。（企业更改了产品除外）

·若报告的照片取自企业工程师所拍摄，测试工程师必须结合器具并依据以上要求对照片进行确认，若不符合要求则需重新补拍。

·避免照片张冠李戴。

九、试验报告和原始记录检测信息的要求（供参考）1．对试验报告内容的要求如下：

（1）按检测标准中章节对实验结果进行描述。

（2）描述内容应完整、充分，且应能够使得报告的审定者判定该项实验是否为正确完成。必要时，附有照片或数据的支持。

2．对原始记录内容的要求如下：（1）原始记录应按实验项目进行描述。

（2）原始记录的内容信息应能够充分反映实验过程是否正确、— 8 — 实验结果是否正确。

（3）原始记录应对影响实验结果的实验状态（静止的或动态的）进行记录。

十、证书扩展及变更的要求

1．扩展、变更型号应在同一单元内进行，不允许跨单元变更。2．变更和扩展必须在原型机的基础上进行。

3．变更和扩展应针对原报告及原证书的内容进行核实，暂停和注销的证书不能进行变更和扩展。

4．变更和扩展时要详细描述产品差异，并根据产品差异进行补充差异项目的试验（要求依照上面要求进行记录）。产品差异应由企业确认。

5．对企业提交的声明进行确认，并保留企业的资料。6．保留必要的与企业沟通和确认的资料。

— 9 — 附录二：

特殊情况下工厂检查的实施指南

强制性产品认证的工厂检查工作的实施过程中，会遇到一些特殊情况（如获证产品停产或产品无库存），各CCC指定认证机构往往在这种情况下执行工厂检查的行为不一致。为了保证工厂检查工作的顺利进行，统一各认证机构的操作行为，加强对CCC生产厂的管理力度，本着规范工作，提高认证有效性，合法、合理且具备可操作的目标和原则，现对特殊情况下的工厂检查实施提出如下指导建议，请各指定认证机构参照执行。

1．当所有获证产品停产时，认证机构不进行工厂检查，认证机构暂停此工厂的所有获证证书。工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构安排检查和抽取样品（需要时），当工厂检查通过和样品合格时，认证机构对证书予以恢复。

2．当工厂的初次申请的申证产品无生产时，认证机构不进行工厂检查，工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构及时安排检查。

3．认证机构在进行正常监督任务时，应与工厂确认监督日期，工厂应负责确认保证在监督时生产正常进行，并有获证产品。监督时，如工厂处于获证产品无生产、无库存时，认证机构不进行工厂检查，认证机构暂停此工厂的获证证书。工厂应告知认证机构生产计划以便认证机构安排检查和抽取样品（需要时），当工厂检查通过和样品合格时，认证机构对证书予以恢复。

4．当获证工厂存在未全部生产获证产品、和/或库存获证产品— 10 — 的种类和状态不能完全满足工厂检查要求时，认证机构应按照《强制性产品认证管理规定》和认证实施规则的要求，与企业充分沟通，确认实际生产时间，合理调整监督检查计划，增加监督检查频次和补充抽样检测，以充分满足工厂质量保证能力和产品一致性检查的要求。

为切实保证认证产品的一致性和真实性，认证机构可根据企业的诚信表现，采取从市场/企业销售网点现场抽取产品的方式，进行产品一致性检查，并根据检查结果和相关规定对证书进行暂停或撤销处理。

5．当获证产品属订单产品或季节性产品性质时，工厂应提前提供认证机构生产计划，认证机构可合理调整检查实施时间，在获证产品生产时进行监督检查，但当获证产品连续一年不生产时，认证机构应暂停相应证书。

对于执行境外工厂检查时，考虑到非计划性因素较多，当出现上述情况时，认证机构在征得申请人/持证人同意的前提下，可以执行相应内容的工厂检查，对于未能检查的其他内容，可以委托境外合作机构执行检查。

6．在一个自然年内（即一个监督检查周期内），产品的一致性检查应覆盖所有的获证产品种类。

7．监督检查周期的起始点，按第一次初始工厂检查的对应时间计算。实施监督检查的具体日期对监督周期的计算没有影响。如：第一次初始工厂检查时间为2007年6月1日，则第一次监督检查的最晚时间为2008年6月1日，从2007年6月1日到2008

— 11 — 年6月1日期间，均可实施第一次的监督检查。第二次监督检查的期间为2008年6月1日到2009年6月1日。

注：库存产品应为上一次工厂检查日期之后，获证工厂实际生产的合格品。

— 12 — 附录三：

获证产品的关键件变更、控制要求指南

随着强制性产品认证工作的不断深入，获证产品的关键部件的变更与控制问题日益突出，直接影响

强制性产品认证的有效性。现提出针对性地解决措施，请指定认证机构、实验室及各CCC技术专家组参照执行。

一、当前认证工作中，关键件变更、控制存在的主要问题 1．关键件界定需进一步清晰。

在强制性产品认证实施规则中，关键件原则上是以产品大类的形式给予规定，关键件清单中所列内容针对的是大类产品，对应目录内小类产品有些关键部件适用、有些关键部件不适用，造成界定上的不一致。此外，随着技术的发展，对于一些新的形态的产品的关键件也需要界定和明确。

2．企业向认证机构申报关键件时，存在少报和多报的情况。申请人在申请认证时，由于对强制性产品认证实施规则中关键件认识理解上的不一致，容易造成少报或者多报的情况。此外部分CB证书转CCC认证的产品，由于CB报告对关键件界定与CCC认证对关键件的界定不尽一致，也是导致申请人少报或多报的原因之一。

3．认证受理和型式试验时对关键件核对不够充分。

指定认证机构在受理时对关键件核对的不够充分，指定实验室对关键件核对的不全面，导致对关键件控制的缺位。

— 13 — 部分实验室的工程师在检测报告中直接引用申请人提供的关键件清单，缺少必要的核对工作。检验报告的关键件清单对关键件有关信息描述不完整，不能唯一界定样品所使用的部件。另一方面，检验报告缺少必要的关键件的照片或者照片不够清晰。

4．CCC实验室间对关键件的界定存在一定的差异。由于强制性产品认证实施规则对关键件的界定不够清晰、申请人对关键件的少报或者多报、各类产品形态和结构各不相同等原因，造成检测工程师对关键件的界定上存在一定差异。此外，由于现在从事同一类产品检测的实验室都是两家或两家以上，各个实验室出具的检测报告对关键件的界定也存在一定差异。

5．企业对关键件变更的备案重视不够。

申请人、制造商和生产厂对获证产品的关键件的变更备案工作一方面是认识不足，另一方面是重视不够，对于关键件的变更没有及时向认证机构备案。客观上由于测试费用和测试周期的原因，个别企业甚至根本就不备案，存在侥幸心理。

二、关键件变更、控制的措施

（一）细化和界定认证实施规则中的关键件清单。

在强制性产品认证实施规则中对关键件按产品小类加以界定，比如对家用和类似用途设备按产品小类0701--0718分别给出关键件清单列表，对于室内加热器、液体加热器等产品形态较多的产品，还应当考虑每类产品中的不同产品形态分别给出关键件清单列表。在选择关键件时应适当考虑对列入关键件清单中的元部件进行控制的可操作性和经济性。本项工作由各产品技术专家组负责实施。

（二）CCC指定机构应把关键件的要求告知申请人。指定认证机构和实验室应当将最新有效的各类产品的关键件的界定（包括专家组的决议等）尽可能的通过各种途径告知申请人。同时规范申请人对关键件的申报行为，指定机构应提示申请人正确申报关键件，并对照实施规则对申报的关键件加以核对。指定机构应对关键件变更提出具体的报备要求和控制要求。

（三）CCC指定机构应规范检验报告中的关键件描述。指定认证机构和实验室应当规范和统一检验报告中的关键件清单列表，规范关键件列表的完整性，做到不少列也不多列。加强对型式试验样品中所使用的关键件的核对。关键件清单中对关键件的有关信息的描述应当能够保证对关键件的唯一识别，必要时检验报告应配有关键件的照片。对于型号扩展、ODM/OEM产品，以及关键部件变更的检验报告，应当出具该产品完整的关键件列表清单。

（四）CCC指定机构应加强对关键件变更的控制。

1．具体控制措施：有下列关于关键件变更情形之一的，认证委托人应当向认证机构申请认证证书的变更，由认证机构根据不同情况做出相应处理：获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业（厂）等发生变更的，经认证机构重新检测合格后，变更认证证书。

2．各产品技术专家组应针对不同产品的关键件的变更进行研究，对变更关键件所需的试验项目进行明确和界定，及时修订认证实施规则等相关文件，以便申请人方便的获得关键件的变更试验项

— 15 — 目、样品数量、测试周期和参考费用等信息。持证人变更关键件应及时向认证机构提出申请，认证机构应对符合要求的关键件变更做出予以备案的决定。

3．工厂检查工作中，工厂检查组应当重点核查获证产品关键件的一致性。

— 16 — 附录四：

ODM工厂模式认证处理措施指南

1．目的

规范ODM认证活动，维护合法ODM认证申请人的利益，最大限度地控制非法利用ODM方式获得认证结果，减小认证风险，提高认证有效性。

2．ODM概念

生产厂负责设计加工和控制产品的制造、检验全过程，为一个或多个制造商生产产品。

3．ODM现状

由于生产厂作为持证人/制造商获得CCC认证后，其他制造商利用生产厂的认证结果，不需要通过产品检测和工厂检查等认证环节，仅经过认证申请及文件审核就可获得证书，成为CCC认证证书的持证人及制造商。目前，以ODM模式存在以下几种情况：

（1）正常的商务合作，制造商通过合作协议等方式委托生产厂贴牌生产；

（2）生产厂在异地注册一个新公司，从事产品的销售，而在注册地没有办公场所和工作人员，由于产品包装上印有制造商的名字，因此其目的就是利用制造商注册地的市场影响来从事产品销售活动；

（3）认证申请人/制造商为了节省认证费用，利用生产厂的认证结果而获得自己的证书，但实际上制造商是自行生产认证产品。

— 17 — 4．目前ODM认证管理中存在的漏洞

制造商利用ODM生产厂认证结果获得认证证书，而ODM生产厂无相关法律责任。认证管理过程中对于ODM生产厂无相关控制要求，造成ODM生产厂从转让认证结果中获利，而不承担认证风险和法律责任。

当前，对ODM生产厂为其本身以外的制造商/持证人的认证管理要求缺位。认证机构不了解ODM厂为其本身以外的制造商/持证人制造产品的实际情况。

在认证具体操作层面上，建议采取如下5—10条的认证管理措施。

5．有关受理及资料审核的要求（1）ODM申请有两种方式：

A．申证产品与原获证产品完全一致（规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商不变，仅申请人或制造商或商标或型号命名改变）；

B．申证产品与原获证产品基本一致（仅外观改变，不影响安全及电磁兼容性能）。

如不属于上述两种情况，则不能按ODM方式受理。

（2）申请人在提交申请时应提交原获证产品的型式试验报告。该报告须是全项检测的完整报告，否则按新申请处理。

（3）申请人在提交申请时，应提交ODM协议及相关文件。其内容至少应包括如下内容：

A．相关各方的安全质量责任，包括原持证人及相关方同意申请— 18 — 人/制造商利用其认证结果的承诺；

B．合作的期限（也可用产品数量表示）； C．所有相关方对此协议的确认签章； D．注册商标的使用授权；

E．以ODM方式申请的产品与原获证产品的具体型号规格对照表；

F．关键原材料/元器件清单；

G．生产厂要声明为ODM持证人/制造商生产的产品的各项条件（包括但不限于产品设计、关键原材料/元器件的供应商及型号规格、质量管理体系、生产过程控制、工艺流程、检验试验等）与自己的获证条件完全一致。

6．有关产品检测要求

（1）必要时可以要求申请人提供ODM样品，进行一致性核查，并出具报告。

（2）ODM产品的检测报告至少应当包括样品描述，铭牌，差异说明（包括与原获证型号之间的差异说明，以及本次申证的各个型号之间的差异说明），必要的照片（对于外观有变化等），关键原材料/元器件清单，原获证产品的信息（证书编号，检测报告编号等）。

7．有关工厂检查（现场核查）的要求

针对一些高危产品或有足够证据怀疑其ODM产品质量的企业，增加对ODM产品申请认证时实施工厂检查（现场核查）、飞行检查及封样的要求。

（1）对ODM生产厂进行工厂检查（现场核查）的要求：

— 19 — A．核查ODM合作协议及其执行情况； B．对ODM产品进行一致性检查；

C．检查ODM生产厂供货情况及供货产品质量反馈情况。（2）对ODM产品实施封样的要求（有以下两种方案）： A．现场核查时，对符合一致性要求的ODM产品现场签封，交ODM生产厂保存，以备需要时以此签封样品为比对的样本；

B．要求申请人将ODM产品的样品送指定实验室进行一致性核查，指定实验室将符合一致性要求的样品签封，送交ODM生产厂保存。

8．有关监督检查的要求

认证机构应在ODM工厂监督检查中增加对ODM生产厂的核查内容，包括ODM合作协议的执行情况、认证标志管理、顾客产品管理、生产销售管理、ODM生产厂为其他制造商生产认证产品的实际情况等。

在进行一致性检查时应特别关注ODM产品的一致性。9．有关变更及扩展的要求

原获证产品的关键项目发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更）时，以此产品为基础的ODM产品也应随之变更并办理变更手续。

原获证产品关键项目未发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更未变更），以此产品为基础的ODM产品的相同关键项目也不应变更。但不涉及安全和电磁兼容内容（如仅申请人或制造商或商标或型号命名方式等变更）的除外。

— 20 — 若ODM申请的产品在原获证产品（有全项检测的完整报告）的基础上发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商等变更），此时ODM申请的产品与原获证产品已不是ODM关系，不能按ODM方式处理认证申请。

不允许以ODM方式生产的获证产品为基础进行扩展申请。扩展申请须在有全项检测的完整报告的获证产品的基础上扩展，并按相关规定办理。

10．有关证书及证书暂停、注销、撤销的要求

当原获证产品或ODM获证产品的其中之一因产品不符合认证要求的检测不符合标准要求原因，证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书应采取同样处理方式。

当由于其他原因，原获证产品或ODM获证产品的其中之一证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书可采取同样处理方式。（注：本款内容仅作为参考，具体情况需具体分析）

当持证人/制造商1年内未委托ODM厂生产认证产品，应暂停ODM持证人/制造商认证证书。

11．其他控制措施

（1）各指定认证机构可对ODM产品的变更次数和ODM的数量做出规定。

（2）各指定认证机构应成立ODM模式管理办法研究工作小组，研究制定ODM模式具体管理措施及控制要求。

（3）认监委可结合CCC执法检查，组织对ODM工厂的专项

— 21 — 调查，以使下一步制定ODM产品认证的政策更准确和有针对性。

主题词：强制性产品认证

认证技术

会议

纪要

通知 抄送：CCC标志发放管理中心，认可中心。

本委：委领导（卫军），办公室，存档（2）。

国家认监委办公室

2007年6月25日印发

— 22 — 录入：申

璇

校对：许士玉

第三篇：强制性产品认证技术专家组名单

强制性产品认证技术专家组名单

TC01认证技术

组 长

副组长

副组长

秘书兼协调员

成 员

列 席 TC02工厂检查

组 长

副组长

副组长

秘 书

成 员

陆 梅

金立萍 王克娇 许士玉 罗勤才 李春江 陈 英 王 莉 王军伟 周 健 尹铁林 张胜春 曹 实 方晓燕 滕俊恒 刘剑锋 刘 旭 石新勇 谢 华 东靖飞 黄学平武庆涛 张 伟 李铁男 张艳芬 孔祥月 张少君 张 松 王 旭 陈贵祥 蔡小东

沈 军 吴晓龙 许士玉 林学栋 曹 钢 陈瑞英

国家认证认可监督管理委员会认证部 国家认证认可监督管理委员会认证部 中国质量认证中心

国家认证认可监督管理委员会认证部 国家认证认可监督管理委员会法律部 国家认证认可监督管理委员会认证部 国家认证认可监督管理委员会国际部 国家标准化管理委员会高新技术部 国家标准化管理委员会公交部 信息产业部科技司 公安部 认可中心 认可中心

中国电器协会

中国电磁兼容认证中心

中国安全技术防范认证中心 中国农机产品质量认证中心 中国建筑材料检验认证中心

北京中化联合质量认证有限公司 公安部消防产品合格评定中心 中汽认证中心

国建联信认证中心 方圆标志认证中心 中标认证中心 中轻联认证中心

中国检验认证集团质量认证有限公司 青岛海尔质量检测有限公司 TCL集团股份有限公司 西门子(中国)有限公司 北汽福田汽车有限公司

广东奥迪玩具事业有限公司

TC02-TC21各CCC技术专家组组长 国家认证认可监督管理委员会 中国质量认证中心

国家认证认可监督管理委员会 中国质量认证中心 方圆标志认证中心

北京中化联合质量认证中心

陈 勇 辽宁省医疗器械产品质量监督检验所

范国新 信息产业部电子工业标准化研究所

樊亚军 国建联信认证中心

李伯宁 广州电器科学研究院

李竹林 中国家用电器研究院

林儒周 国家质量技术监督局广州电气安全检验所

刘安妮 中国电磁兼容认证中心

刘 江 中国质量认证中心广州分中心

刘 峥 中汽认证中心

汪如洋 中国安全玻璃认证中心

钱 雷 惠普（中国）有限公司

宋建平湖北省出入境检验检疫局

王宝红 索尼（中国）有限公司

王桂显 中国农机产品质量认证中心

王 旭 西门子(中国)有限公司

王亚力 松下电器（中国）有限公司

邢 军 成都电气检验所

刘永泉 广州出入境检验检疫局电气安全实验室

协调员 徐秋媛 国家认证认可监督管理委员会 TC03电子（电视电声、信息技术、通信终端）

组 长 陈 伟 中国质量认证中心

副组长 胡京平信息产业部电子工业标准化研究所

秘 书 刘志刚 国家广播电视产品质量监督检验中心

成 员 武 彤 中国电磁兼容认证中心

刘慧玲 国家复印机质量监督检验中心

蒋京鑫 中国泰尔实验室

王克勤 深圳电子产品质量检测中心

何国峰 中国赛宝实验室

陈子彪 福建省中心检验所

卢民牛 信息产业部通信计量中心

杨彦彰 深圳计量质量检测研究院

龚 增 上海市计量测试技术研究院

俞毅敏 上海市电子仪表标准计量测试所

王宝红 索尼（中国）有限公司

王平松 四川长虹电器股份有限公司

王亚力 松下电器（中国）有限公司

张 松 TCL集团股份有限公司

陈建明 摩托罗拉（中国）电子有限公司

姜 昆 联想（北京）有限公司

协调员 徐秋媛 国家认证认可监督管理委员会 TC04家用电器

组 长 夏建军 中国质量认证中心

副组长 柳荣贵 广州电器科学研究院

副组长 刘 挺 中国家用电器研究院 秘 书

成 员

协调员 TC05照明电器

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC06低压电器

组 长

副组长

秘 书

成 员

何东达

杜洪钧 高晓东 龚冬青 郭正春 姜 风 赖 静 李 军 彭咏添 王 彤 王晓岭 徐哲谆 徐 胜 许宏雷 张少君 赵家瑞 郝 欣 俞安琪 陈 松 裘继红 唐春潮 施晓红 杨小平窦林平华树明 林志立 罗春苑 王 娜 刘跃占 颜台永 金 鑫 王 彬 李 敏 吕 军 邹 瑛 朱鸿斌 徐秋媛 陈建兵 邢合萍 徐林根 白辽江 陈雪梅

中国质量认证中心

中国电磁兼容认证中心

国家质量技术监督局广州电气安全检验所 浙江苏泊尔家电制造有限公司 广东美的集团认证测试服务中心 中国家用电器协会 广州电器科学研究院

博西华家用电器有限公司 太平家庭电器

珠海格力电器股份有限公司 浙江方圆检测集团

浙江检验检疫技术中心

上海出入境检验检疫局检测技术中心 山东计量科学研究院

青岛海尔质量检测有限公司 中国质量认证中心

国家认证认可监督管理委员会

上海市产品质量监督检验所 中国质量认证中心

上海市产品质量监督检验所 中国电磁兼容认证中心

全国照明电器标准化技术委员会灯具分委会

全国照明电器标准化技术委员会光源及附件分委会 中国照明协会

国家电光源质量监督检验中心（北京）广州电气安全检验所 广州电气安全检验所 中国家用电器研究院 广州日用电器检测所 福建省中心检验所 飞利浦照明（中国）

国家广播电视产品质量监督检验中心 广州出入境检验检疫局电气安全实验室 浙江阳光集团股份有限公司 TCL照明电器有限公司 北京松下电工有限公司

国家认证认可监督管理委员会 上海电器设备检测所 中国质量认证中心 上海电器设备检测所

天水长城电器试验研究所

国家电控配电设备质量监督检验中心

协调员 TC07器具附件

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC08电线电缆

组 长

副组长

秘 书

成 员

谢 林

杜 量 胡德霖 黄小雷 季慧玉 康应成 刘 辉 吴 蔚 项雅丽 杨应才 张华双 郑士泉 周振山 石瑞铿 何才夫 徐忠民 曹雅斌 陈伟升 吴尚杰 蔡 军 周 萍 林 彤 刘一军 罗怀平温永彩 谢松桂 张 红 张力立 张玮昌 张文捷 曹雅斌 袁百奋 卢圣杆 毛阿兴 何益壮 黄 萱 刘景通 石 铁 席德浩 张承官 张序星 郑顺利

湖南电器研究所电器检测实验室 浙江省机电产品质量监督检验所

苏州高新技术产业开发区电器检测所 福建省中心检验所

上海电器科学研究所（集团）有限公司 武汉高压研究所

国家电控配电设备质量监督检验中心 中国质量认证中心上海分中心 广州电气安全检验所 长征电器研究所

山东省产品质量监督检验所 中国质量认证中心

大连市产品质量监督检验所

厦门ABB低压电器设备有限公司 施耐德中国有限公司 上海人民电器厂

国家认证认可监督管理委员会 广州电器科学研究院 中国家用电器研究院 广州电器科学研究院

浙江方圆检测股份有限公司 福建省中心检验所 中国质量认证中心 广州电器科学研究院

广州电气安全检验所（广安所）杭州鸿雁电器有限公司

上海市电子仪表标准计量测试所 信息产业部电子工业标准化研究所 上海电气器具检验测试所 松本电工实业有限公司

国家认证认可监督管理委员会

国家电线电缆质量监督检验中心(上海)国家质量技术监督局广州电气安全检验所国家电线电缆质量监督检验中心(上海)深圳计量质量检测研究院 中国质量认证中心 福建省中心检验所 北京市电线电缆总厂

机械工业电线电缆质量检测中心（北京）青岛汉缆集团有限公司 广州电器科学研究院

大连市产品质量监督检验所

张德全

无锡电缆厂有限公司

协调员 TC09电焊机

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC10电磁兼容

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC11汽车及部件

组 长

副组长

秘 书

成 员

徐秋媛 杨庆轩 陈伟升 邢 军 潘 颖 吴 玲 陈 颉 张继斌 钱 伟 罗 妍 楮 华 刘尔彬 徐秋媛 滕俊恒 寿建霞 李 华 陈 伟 翟 松 胡景森 杨 征 王 勤 陆冰松 吕惠政 杨春荣 杨彦彰 于振国 蒋建辉 樊文琪 王平松 白奉军 李传增 倪 军 徐秋媛 赵燕皎 陈文良 李学强 谢鹏鸿 黄学平李 洧 李宏光

国家认证认可监督管理委员会 成都电气检验所

广州电器科学研究院 成都电气检验所

全国电焊机标准化技术委员会 中国电器工业协会电焊机分会 唐山松下产业机器有限公司 山东质检院 无锡质检所

中国质量认证中心

凯尔达电焊机有限公司

广州阿比泰克焊接技术有限公司 国家认证认可监督管理委员会

中国电磁兼容认证中心 上海电器设备检测所

国家广播电视产品质量监督检验中心 中国质量认证中心 TCL集团股份有限公司

信息产业部电子工业标准化研究所

国家电光源质量监督检验中心（北京）武汉高压研究所

信息产业部通信计量中心 山东省计量科学研究所 广州电器科学研究院

深圳计量质量检测研究院 中国家用电器研究院 广州电气安全检验所 中国赛宝实验室

四川长虹电器股份有限公司 戴尔公司 海尔集团

珠海格力电器股份有限公司 国家认证认可监督管理委员会 国家汽车质量监督检验中心（襄樊）国家汽车质量监督检验中心（长春）国家汽车质量监督检验中心（襄樊）中国质量认证中心 中汽认证中心

天津汽车检测中心 天津汽车检测中心

协调员

TC12摩托车及部件

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC13玻璃

组 长

副组长

杨建中

张 箭 王为人 卢丙杰 杨海庆 蔡艳春 姜兆庆 白晓燕 姜 杰 胡天明 陈耀华 丁良旭 刘 伟 朱 青 程惊雷 黄佳腾 冯星野 陈君洋 屠振涛 丁祖学 王 昆 刘 欣 段保民 李大维 龚清清 葛维晶 王 强 王洪泉 缪文泉 胡文浩 钱仲明 付汉安 雷世平李裕民 汤跃进 汪 盛 梁翠微 黄德明 林先进 王 昆 石新勇 林志强

国家客车质量监督检验中心 国家汽车质量监督检验中心

国家汽车质量监督检验中心（襄樊）国家汽车质量监督检验中心（长春）国家汽车质量监督检验中心（长春）国家汽车质量监督检验中心（长春）国家汽车质量监督检验中心（长春）中汽认证中心

北京市汽车研究所

国家重型汽车质量监督检验中心 国家重型汽车质量监督检验中心 国家客车质量监督检验中心 济南重型汽车检测中心 国家消防装备质检中心

上汽集团总公司技术质量部 东风汽车集团公司科技开发部 大众汽车有限公司 一汽集团规划部 南汽计划发展部

北汽福田技术研究院

国家认证认可监督管理委员会 天津摩托车检测中心

国家摩托车检验中心（宝鸡）中国质量认证中心 中汽认证中心

天津摩托车检测中心

国家摩托车检验中心（宝鸡）中国无锡出入境检验检疫局 上海摩托车质量监督检验所 上海摩托车质量监督检验所 南昌摩托车质量监督检验所 重庆市产品质量监督检验所 重庆是产品质量监督检验所 国家客车质量监督检验中心

国家重型汽车质量监督检验中心 中国嘉陵工业股份有限公司 广州摩托集团公司

重庆力帆集团集团公司 钱江摩托车公司

国家认证认可监督管理委员会 中国建筑材料检验认证中心 中国质量认证中心 秘 书

成 员

协调员 TC14轮胎、乳胶

组 长

副组长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC15安防

组 长

副组长

秘 书

成 员

王文彪

杨建军 王江东 陆万顺 黄建斌 莫 娇 韩 松 张佰恒 张彦铮 李志清 王 昆 周竹叶 马良清 汤胜修 王 鑫 谢 华 王斌力 李松发 王克先 陈秋发 孙光明 王慧敏 钱瑞瑾 张进新 阮 旭 蒋富林 赵玉祥 何小虹 甘金生 李 慧 王 昆 刘剑锋 张金山 刘希清 李 彤 黄 萱 胡志昂 牟晓生 俞春俊 洪卫军 郭 立 卢螽法

中国安全玻璃认证中心 信义玻璃控股有限公司 中国质量认证中心

国家玻璃质量监督检验中心 国家玻璃质量监督检验中心

国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心 国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心 中国建筑玻璃与工业玻璃协会 北京泛华玻璃有限公司

武汉耀华皮尔金顿安全玻璃有限公司 国家认证认可监督管理委员会 中国石油和化学工业协会 国家轮胎质检中心

全国橡标委乳胶制品分技术委员会 北京中化联合质量认证有限公司 北京中化联合质量认证有限公司 中国质量认证中心

中国橡胶协会轮胎分会

全国轮胎轮辋标准化技委会

全国摩托车轮胎轮辋标准化技委会 青岛市产品质量监督检验所 化学工业力车胎质检中心 上海轮胎集团

杭州中策橡胶有限公司

北京中化联合质量认证有限公司 化学工业乳胶制品质检中心 国家计生委药具中心

国家计生委药具质检中心

桂林南方橡胶集团桂林乳胶厂 广州市第十一橡胶厂

国家认证认可监督管理委员会

中国安全技术防范认证中心 公安部科技局三处

全国安全防范报警系统标准化技术委员会 公安部科技局二处 中国质量认证中心

国家安全防范报警系统产品质量监督检验中心(北京)国家安全防范报警系统产品质量监督检验中心(上海)公安部交通安全产品质量监督检测中心 中国人民公安大学

国家安全防范报警系统产品质量监督检验中心(北京)国家安全防范报警系统产品质量监督检验中心(上海)

协调员 TC16消防

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC17医疗器械

组 长

副组长

秘 书

成 员

协调员 TC18农机

组 长

副组长

副组长

秘 书

徐志伟

皮幼林 管超明 白 晶 何小群 东靖飞 范 桦 胡群明 尹铁林 卢建国 陈泽民 高 伟 周 路 廖平周象义 林星原 张雄飞 何小群 陈 昕 李 川 胡雪松 王建军 郑全录 谢宇峰 冯 燕 陈驾凌 王培连 颜 林 何京茂 郭亚杰 何 骏 郁红漪 文 旋 章兆园 李 文 陈本俊 何小群 刘 旭 陈小兵 朗志中 冯发超

上海迪堡安防设备有限公司 深圳市美安科技有限公司

广东铁将军防盗设备有限公司 中国安全技术防范认证中心 国家认证认可监督管理委员会

公安部消防产品合格评定中心 公安部消防装备质检中心

公安部消防产品合格评定中心 中国消防协会

国家防火建筑材料质量监督检验中心 国家固定灭火系统和耐火构件质检中心公安部消防局

中国寰岛（集团）公司 南京消防器材有限公司

上海金盾消防安全设备有限公司 北京利达防火保安设备有限公司 西安盛赛尔电子有限公司

国家认证认可监督管理委员会 中国质量认证中心

辽宁省医疗器械产品质量监督检验所 中国质量认证中心

辽宁省医疗器械产品质量监督检验所 沈阳东软数字医疗系统股份有限公司 北京万东医疗装备股份有限公司 飞利浦（中国）投资有限公司 上海医疗器械厂有限公司 广东医疗器械质量检测中心 广东医疗器械质量检测中心 天津市医疗器械研究所 瑞典金宝中国有限公司 上海市医疗器械检测所 上海市医疗器械检测所 美敦力（上海）有限公司 北京市医疗器械检验所 北京医疗器械检测中心

上海光电医用电子仪器有限公司 国家认证认可监督管理委员会

北京东方凯姆质量认证中心

国家植保机械质量监督检验中心

国家拖拉机质量监督检验中心（洛阳）北京东方凯姆质量认证中心

成 员 范学民

陈俊宝

尚项绳

刘 宪

邓 军

李建秋

王 虹

杨文志

苏东林

郭凤江

耿占斌

协调员 何小群 TC19建材

组 长 樊亚军

副组长 谢 华

副组长 刘幼红

秘 书 杨祥昆

成 员 王铭新

王立新

李 臣

廖惠仪

冯世芳

陈纪文

何 芃

李增宽

梁以流

赵 珊

缪 斌

王 玲

武新力

郑树龙

石 韧

龚万森

协调员 何小群 TC20电动机及电动工具

组 长 吴国平

副组长 陈伟华

副组长 潘顺芳

秘 书 罗军波

秘 书 李宏照

成 员 罗 妍

武 彤

赵 裕

邓 谨

农业部农机化司科教处

全国农业机械标准化技术委员会 全国拖拉机标准化技术委员会

全国农业机械标准化技术委员会-农业机械化分技术委员会 国家农机具质量监督检验中心

农业部农用动力机械及零配件质量监督检测测试中心 山东省农业机械科学研究所产品质量检测中心 机械工业拖拉机农用运输车产品质量检测中心 常州东风农机集团有限公司 山东华盛农业药械股份有限公司

国家拖拉机质量监督检验中心（北京）国家认证认可监督管理委员会 建材工业质量认证管理中心

北京中化联合质量认证有限公司

全国建筑卫生陶瓷标准化技术委员会 北京国建联信认证中心有限公司 中国质量认证中心 方圆标志认证中心 中标认证中心

中国建筑材料检验认证中心 国家涂料质量监督检验中心 广东省产品质量监督检验中心 福建省中心检验所

国家建筑材料测试中心

广东省佛山产品质量监督检验所 中国石油和化学工业协会 中国建筑卫生陶瓷协会 中国混凝土外加剂协会 北京利力新技术开发公司

广东佛山欧神诺陶瓷有限公司 广东华润涂料有限公司

中国建筑科学研究院检测中心 国家认证认可监督管理委员会

广州电器科学研究院 上海电器设备检测所

上海电气器具检验测试所 广州电器科学研究院

上海电气器具检验测试所 中国质量认证中心

中国电磁兼容认证中心 中国家用电器研究院

上海出入境检验检疫局机电产品检测中心

协调员TC21玩具

组 长

副组长 副组长 秘 书

成 员

王 春

金 勇 林 彤 高晓东 赵介军 王建乔 秦乃军 虞维廉 张文斌 刘袁平周 远 王 琴 胡丽姬 周修源 李秀英 张传富 薛 宇 郝 欣 张艳芬 陈 阳 刘唐书 高 燕 张 士 赵改萍 姜文博 颜刚华 孙 震 刘功桂 刘 炘 李 敬 章少坪 陈时伍 江丽媛 张学峰 雷再明 范红伟 章若红 王新豫 王劲松 卫碧文 陈 伟 李家庆 卜 达

浙江立德产品技术有限公司 浙江方圆检测集团 福建中心检验所

广州电器安全检验所

江苏出入境检验检疫局机电产品检测中心 浙江卧龙科技股份有限公司 广东威灵电机制造有限公司 河北电机股份有限公司

山东华力电机集团股份有限公司 佛山市云雀振动器有限公司 牧田（中国）有限公司 上海具易工具厂

浙江博大电器集团有限公司

中国电器工业协会小功率电机分会 上海电器设备检测所

中国电器工业协会电动工具分会 无锡市产品质量监督检验所 国家认证认可监督管理委员会

北京中轻联认证中心

广东进出口玩具检验中心 广州电气安全检验所 北京中轻联认证中心 北京中轻联认证中心 中国质量认证中心 中国质量认证中心

广东进出口玩具检验中心 北京出入境检验检疫局 广州日用电器检测所 扬州进出口玩具检验所 扬州进出口玩具检验所

中国检验认证集团质量认证有限公司 广东奥迪玩具实业有限公司 深圳进出口玩具检验中心

江苏检验检疫局昆山自行车实验室 好孩子儿童用品有限公司 浙江方圆检测集团有限公司 上海市产品质量监督检验所 汕头出入境检验检疫局 上海进出口玩具检验中心 上海进出口玩具检验中心 福建省中心检验所

宁波检验检疫局轻工产品检测中心

国家玩具质量监督检验中心（上海方圆）

协调员 胡兴根 王 昆 江苏出入境检验检疫局

国家认证认可监督管理委员会

第四篇：申请强制性产品认证(3C认证)程序指南

申请强制性产品认证(3C认证)程序指南

一、法律依据

我国实施的强制性产品认证制度，是依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》、《中华人民共和国认证认可条例》等法律、法规建立的。国家质检总局和国家认监委于2001年底公布了第一批实施强制性产品认证目录，该目录以原进口安全质量许可制度和安全认证强制监督管理的产品为基础，进行了少量调整。目录涉及安全、EMC、环保要求，包括19大类，132种产品。列入目录内的产品未取得3C认证书，未在产品上加施3C标志产品不得出厂、销售、进口和在经营场所中使用。具体目录可在国家认监委网站（）上查询。也可向当地质监部门查询。查询电话：成都市质监局认证评审处：87576357

二、申请条件

《强制性产品认证管理规定》第十三条规定：《目录》中产品的生产者、销售者和进口商可以作为申请人、向指定认证机构提出《目录》中产品认证申请。申请人也可委托国家认监委注册的强制性产品认证代理申请机构代为申请。不受理非《目录》内产品的认证申请。

由于国家认监委已经指定了9家认证机构具体承担第一批目录内产品的强制性产品认证任务，并对各机构的业务范围进行了指定。申请人可根据产品类别向相应的指定认证机构申请，申请人不可以自由选择认证机构进行认证申请。

三.企业申请认证需准备的资料：

申请企业一般应向认证机构提供以下文件：

1.申请人的证明文件

2.总装图、电气原理图、线路图

3.关键元器件和/或主要原材料清单

4.其他申请人需要说明的文件

5.申请人为销售者、进口商时，应当向指定认证机构同时提交销售者和生产者或者进口商和生产者订立的相关合同副本

6.申请人委托他人申请《目录》中产品认证的，应当与受委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同，受委托人应当同时向指定认证机构提交委托书、委托合同副本和其他相关合同的副本；

具体产品所需提交的技术文件可参见该产品的《强制性产品认证实施规则》的要求(可在国家认监委网站上获取)。

五．申请强制性产品认证的程序：

1、认证申请和受理；

2、型式试验；

3、工厂审查；

4、抽样检测；

5、认证结果评价和批准；

6、获得认证后的监督。

各认证机构根据各自的特点，制定的申请程序有所不同。以中国质量认证中心为例：申请人应通过中国质量认证中心的网站（.cn）或通过文件（传真或邮寄）的方式向中国质量认证中心提交意向申请和寄送相关的技术文件。意向申请的内容一般应包括：申请人、制造商、生产者、申请产品等的相关信息。

具体申请流程图如下：

五．取得强制性产品认证需要的时间：

按照《强制性产品认证管理规定》第十五条规定：指定认证机构负责受理申请人的认证申请，根据认证实施规则的规定，安排型式试验、工厂审查、抽样检测等活动，做出认证决定，向获得认证的产品颁发认证证书。指定认证机构在一般情况下，应当自受理申请人认证申请的90日内，做出认证决定并通知申请人。

六、收费依据：

强制性产品认证费用包括“申请费”、“产品检测费”、“工厂审查费”“证书批准与注册费”、“标志使用费”及“监督复查费”，收费标准由国家计委统一制定(计价格<2002>889号)，由认证机构统一收取，认证机构告知申请人应交纳的费用、金额以及银行帐号。认证费用不会因为认证申请人选择了不同的认证机构而导致任何的差异。

七、联系方式：

提交认证申请联系国家认监委指定的9家认证机构（附9家认证机构联系方式和业务范围）。

咨询政策和《目录》、投诉和举报联系国家认监委和各地质量技术监督部门：国家认监委投诉举报电话：

国家认监委法律部电话：010－82260841、82262733

国家认监委认证部电话：010－82262674

成都市质量技术监督局认证评审处电话：028－87576357、87571353 成都市质量技术监督局投诉举报电话：028－87578502

申请购买3C标志、核准3C标志使用方案联系3C标志发放管理中心，地址：北京市朝阳区芳草地西街15号，邮编：100020

联系电话：010－85613418 856335***

传真：85633686 85619049 85613833

八、下载申请表格1、3C申请表格

2、购买3C标志申请书

3、自行印刷/模压3C标志申请书

第五篇：身份认证技术

身份认证技术百科名片

动态口令牌身份认证技术是在计算机网络中确认操作者身份的过程而产生的解决方法。计算机网络世界中一切信息包括用户的身份信息都是用一组特定的数据来表示的，计算机只能识别用户的数字身份，所有对用户的授权也是针对用户数字身份的授权。如何保证以数字身份进行操作的操作者就是这个数字身份合法拥有者，也就是说保证操作者的物理身份与数字身份相对应，身份认证技术就是为了解决这个问题，作为防护网络资产的第一道关口，身份认证有着举足轻重的作用。

身份认证方法

在真实世界，对用户的身份认证基本方法可以分为这三种：(1)根据你所知道的信息来证明你的身份(what you know，你知道什么)；(2)根据你所拥有的东西来证明你的身份(what you have，你有什么)；(3)直接根据独一无二的身体特征来证明你的身份(who you are，你是谁)，比如指纹、面貌等。在网络世界中手段与真实世界中一致，为了达到更高的身份认证安全性，某些场景会将上面3种挑选2中混合使用，即所谓的双因素认证。

以下罗列几种常见的认证形式：

静态密码

用户的密码是由用户自己设定的。在网络登录时输入正确的密码，计算机就认为操作者就是合法用户。实际上，由于许多用户为了防止忘记密码，经常采用诸如生日、电话号码等容易被猜测的字符串作为密码，或者把密码抄在纸上放在一个自认为安全的地方，这样很容易造成密码泄漏。如果密码是静态的数据，在验证过程中 需要在计算机内存中和传输过程可能会被木马程序或网络中截获。因此，静态密码机制如论是使用还是部署都非常简单，但从安全性上讲，用户名/密码方式一种是不安全的身份认证方式。它利用what you know方法。

智能卡（IC卡）

一种内置集成电路的芯片，芯片中存有与用户身份相关的数据，智能卡由专门的厂商通过专门的设备生产，是不可复制的硬件。智能卡由合法用户随身携带，登录时必须将智能卡插入专用的读卡器读取其中的信息，以验证用户的身份。智能卡认证是通过智能卡硬件不可复制来保证用户身份不会被仿冒。然而由于每次从智能卡中读取的数据是静态的，通过内存扫描或网络监听等技术还是很容易截取到用户的身份验证信息，因此还是存在安全隐患。它利用what you have方法。

短信密码

短信密码以手机短信形式请求包含6位随机数的动态密码，身份认证系统以短信形式发送随机的6位密码到客户的手机上。客户在登录或者交易认证时候输入此动态密码，从而确保系统身份认证的安全性。它利用what you have方法。具有以下优点：（1）安全性由于手机与客户绑定比较紧密，短信密码生成与使用场景是物理隔绝的，因此密码在通路上被截取几率降至最低。（2）普及性只要会接收短信即可使用，大大降低短信密码技术的使用门槛，学习成本几乎为0，所以在市场接受度上面不会存在阻力。

（3）易收费由于移动互联网用户天然养成了付费的习惯，这和PC时代互联网截然不同的理念，而且收费通道非常的发达，如果是网银、第三方支付、电子商务可将短信密码作为一项增值业务，每月通过SP收费不会有阻力，因此也可增加收益。（4）易维护 由于短信网关技术非常成熟，大大降低短信密码系统上马的复杂度和风险，短信密码业务后期

客服成本低，稳定的系统在提升安全同时也营造良好的口碑效应，这也是目前银行也大量采纳这项技术很重要的原因。

动态口令牌

目前最为安全的身份认证方式，也利用what you have方法，也是一种动态密码。动态口令牌是客户手持用来生成动态密码的终端，主流的是基于时间同步方式的，每60秒变换一次动态口令，口令一次有效，它产生6位动态数字进行一次一密的方式认证。由于它使用起来非常便捷，85%以上的世界500强企业运用它保护登录安全，广泛应用在VPN、网上银行、电子政务、电子商务等领域。

USB KEY

基于USB Key的身份认证方式是近几年发展起来的一种方便、安全的身份认证技术。它采用软硬件相结合、一次一密的强双因子认证模式，很好地解决了安全性与易用性之间的矛盾。USB Key是一种USB接口的硬件设备，它内置单片机或智能卡芯片，可以存储用户的密钥或数字证书，利用USBKey内置的密码算法实现对用户身份的认证。基于USB Key身份认证系统主要有两种应用模式：一是基于冲击/响应的认证模式，二是基于PKI体系的认证模式，目前运用在电子政务、网上银行。

OCL

OCL可以提供身份认证的数字签名

数字签名又称电子加密，可以区分真实数据与伪造、被篡改过的数据。这对于网络数据传输，特别是电子商务是极其重要的，一般要采用一种称为摘要的技术，摘要技术主要是采用 HASH 函数（HASH(哈希)函数提供了这样一种计算过程：输入一个长度不固定的字符串，返回一串定长度的字符串，又称 HASH 值）将一段长的报文通过函数变换，转换为一段定长的报文，即摘要。身份识别是指用户向系统出示自己身份证明的过程，主要使用约定口令、智能卡和用户指纹、视网膜和声音等生理特征。数字证明机制提供利用公开密钥进行验证的方法。

生物识别技术

运用who you are方法，通过可测量的身体或行为等生物特征进行身份认证的一种技术。生物特征是指唯一的可以测量或可自动识别和验证的生理特征或行为方式。生物特征分为身体特征和行为特征两类。身体特征包括：指纹、视网膜、虹膜、掌型、脸型、人体气味、手的血管和DNA等；行为特征包括：签名、语音、行走步态等。目前部分学者将视网膜识别、虹膜识别和指纹识别等归为高级生物识别技术；将掌型识别、脸型识别、语音识别和签名识别等归为次级生物识别技术；将血管纹理识别、人体气味识别、DNA识别等归为“深奥的”生物识别技术，指纹识别技术目前应用广泛的领域有门禁系统、微型支付等。Infogo身份认证

网络安全准入设备制造商，联合国内专业网络安全准入实验室，推出安全身份认证准入控制系统。

双因素身份认证

所谓双因素就是将两种认证方法结合起来，进一步加强认证的安全性，目前使用最为广泛的双因素有：动态口令牌 + 静态密码USB KEY + 静态密码二层静态密码 等等。