简论职务犯罪侦查监督体系的完善

第一篇：简论职务犯罪侦查监督体系的完善

徐 罡——简论职务犯罪侦查监督体系的完善

一、职务犯罪侦查与侦查监督的关系

（一）检察机关行使职务犯罪侦查权的必然性

职务犯罪侦查权，也称自侦案件侦查权（人民检察院对直接受理案件的侦查权），指人民检察院依法对自己应当受理的案件（其范围主要包括贪污贿赂犯罪案件；国家工作人员的渎职犯罪案件；国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪案件；其他由人民检察院直接受理的国家机关工作人员利用职权实施的，具有受理必要性并经省级检察机关决定受理的犯罪案件），进行的专门调查工作和有关的强制性措施的职权。

将职务犯罪侦查权赋予检察机关是具有内在必然性的。原因在于：一是职务犯罪是一种权力腐败和滥用的现象，是国家公职人员在履行法定职责的过程中实施的利用、滥用以及误用人民赋予其的国家权力，侵吞国家财产，损害国家利益，或者行使职权时严重超出法律授权对公民合法权利造成侵害的行为，其直接危害的是国家正常的管理秩序。如果对权力缺乏必要的监督制约，则必然会形成对合法权益的侵害，因此将职务犯罪侦查权归属于检察权，是检察机关履行法律监督权的职权之一。二是通过对职务犯罪范围进行分析，可以看出职务犯罪案件都具有以下特征：它们的主体都是根据法律或者受国家机关、国有企事业单位、人民团体委派或委托从事公务活动的，在国家职能活动中或者在国家权力的运作过程中拥有一定权力的人；犯罪所侵害的客体都是国家管理秩序；更为重要的是，犯罪的发生是行为人滥用权力、以权谋私或者误用权力的结果，犯罪与行为人的职务有着内在的联系。由于职务犯罪所具有的上述特征，如果将职务犯罪侦查权设置于行政权之内，则彼此利害关系一致，官官相护，则监督机制必将失去其独立性，而成为行政权的依附。因此只有将职务犯罪侦查权赋予特定的法律监督机关，才能保证打击职务犯罪的公正性、独立性和有效性。

（二）职务犯罪侦查与侦查监督的关系

职务犯罪侦查权是检察机关行使法律监督权的重要手段。职务犯罪侦查是刑事诉讼程序中的一个独立诉讼阶段，是检察机关同职务犯罪作斗争的强有力的手段。同时，《中华人民共和国宪法》第一百二十九条也明文规定赋予检察机关法律监督的职权。检察机关的法律监督，是人民代表大会制度下的一项专门的权力制约机制。也就是说，法律监督的客体主要是国家权力行使过程中执行和适用法律是否合法的问题。职务犯罪行为是对国家权力的滥用和误用，对其进行纠正是法律监督的必然要求。职务犯罪案件的侦查权正是这样一项监督手段。

职务犯罪侦查权需要接受有效监督制约。“监督者同样必须接受监督”是构建和完善我国法律监督体系的一条重要指导思想。2009年曹建明检察长在主持召开高检院机关学习实践活动领导小组第五次会议中指出“强化对诉讼活动的法律监督，强化对自侦案件的监督制

约，强化检察队伍的素质建设”。最高人民检察院提出的健全职务犯罪侦查的监督制约机制体现了我国现阶段的司法改革方向。

此外，在刑事诉讼中，被追诉人与国家赋予了侦查权的执法者的地位并不对等，其权利不易得到保障。职务犯罪侦查同样存在这一问题，因此，如何保障被追诉人的权利就成为监督职务犯罪侦查程序的重要内容。

二、职务犯罪侦查监督体系的现状与不足

（一）职务犯罪侦查监督体系的现状

现阶段我国的职务犯罪侦查监督体制已经形成了比较完备的内部、外部相结合的法律监督与制约机制。

职务犯罪侦查的内部监督制约机制。当前的职务犯罪刑检程序基本可以概括为：“同一检察院自侦、自捕、自诉”，虽然最高人民检察院于1998年制定了《关于完善人民检察院侦查工作内部制约机制的若干规定》，将职务犯罪侦查的内部监督制约机制主要分为横向和纵向两个方面，横向是检察业务职能部门的相互监督和制约，纵向是上级检察机关对下级检察机关的领导和监督，但是由于检察机关具有整体性和对外的一致性，难以解决其内部监督有时流于形式、不敢监督、不善监督、监督不到位的现象，影响内部监督制约体系的权威性和公信力。所以，有必要结合外部监督，确保职务犯罪侦查权的正确行使。

职务犯罪侦查的外部监督制约机制。职务犯罪侦查的外部监督制约机制主要包括权力机关、行政机关和社会监督，主要表现为各级检察机关依据宪法向人大及其常委会报告工作，严格执行接受人大监督的各项制度，同时接受行政机关人事考核任免、财务审计等方面的监督，检察机关自行建立的特约检察员、专家咨询委员会制度、人民监督员制度。

（二）职务犯罪侦查监督体制存在的不足

实践中比较重视对案件事实和定性的把握，而轻视对程序问题的监督。具体表现为：内部监督制约机制中对于职务犯罪侦查案件的定性和证据把握较为严格，但对侦查程序往往认为是检察机关内部的活动，则不太重视；外部监督制约机制中的监督主体由于缺乏相应的法律业务知识，对程序的监督也不易入手。制度原因是造成这些现象的主要原因。当前刑事诉讼程序中同一检察院对职务犯罪自侦、自捕、自诉的规定，使内部监督流于形式；此外也有思想原因，即长期以来在司法机关存在的“重实体、轻程序”的观念造成的消极影响依然存在。

对职务犯罪侦查活动的监督往往更注重的是事后监督，而轻视同步监督。具体表现为，侦监部门和起诉部门都是在本院侦查部门立案后或侦查终结后才能收到报送逮捕、起诉的证据材料，而此时违规或违法的侦查行为已成为既成事实，只能通过事后纠正的方式来弥补。造成这一现象的原因在于职务犯罪侦查的保密性和独立性，侦查机关往往认为如果在侦查过程中其他因素介入过多，将使侦查活动陷于被动，不利于侦破案件。

我国现有的外部监督机制虽已具规模，但外部监督中很大部分属于事后监督，易产生监督的滞后性效果；部分监督因没有具体实施细则，只停留在口头或会议上，缺乏可操作性，致使监督效果不能落到实处。因此，现行机制下的外部监督作用并没有充分发挥出来。

三、完善职务犯罪侦查监督体系的建议

完善职务犯罪侦查监督机制，应当重视更新和完善指导思想。职务犯罪侦查权的监督应当实现从被动监督到主动监督的转变，不断增强职务犯罪侦查监督的主动性，彻底抛弃过去那种消极的、无奈的、形式的被动监督。

（一）纵横结合，创新内部监督机制

1、在内部监督制约机制中更好的发挥横向监督的实效

构建职务犯罪侦查全程联动机制，完成从事后监督向同步监督的转变。职务犯罪侦查的具体程序大致分为线索初查、立案（不立案）、提请决定逮捕、侦查终结、移送起诉（撤销案件）五个阶段，除反贪污贿赂局、反渎职侵权局作为侦查主体贯穿全程外，控告申诉部门、侦查监督部门、审查起诉部门均涉足其中某一阶段，如控告申诉部门负责职务犯罪案件的举报线索的受理、管理工作，侦查监督部门负责职务犯罪案件的审查决定逮捕工作，公诉部门负责职务犯罪案件的审查起诉工作。职务犯罪侦查全程联动机制就是要求从职务犯罪侦查启动伊始，各相关部门就行动起来，对线索初查到移送起诉的每一个环节进行监控，使整个侦查程序不再是侦查部门一家之责。

初查启动报告、初查过程跟踪和初查结论审查机制。现行初查行为启动至结束只有职务犯罪侦查部门单方决定，监督制约机制还没有渗透到这一“程序”中去，有必要对其进行监控。笔者认为，启动初查应制定初查方案，是否启动由检察长批准，并向移送职务犯罪侦查线索的控告申诉部门备案，消除初查行为的随意性；当初查行为正当启动之后，初查实施情况应形成书面材料，供侦查部门的指挥中心及时审查初查手段是否正当、初查目标是否明确、初查成果是否有效；最后，初查结束作出立案或不立案决定后，应当由本院负责立案监督工作的侦查监督部门审核，判断立案或不立案的理由是否合法，如出现违法立案或不立案的情况，可以及时启动立案监督程序。

侦监部门捕前介入和公诉部门引导侦查机制。在职务犯罪侦查部门对某起案件立案侦查并对犯罪嫌疑人采取刑事拘留等强制措施后，根据案件的具体情况，可以考虑在侦查部门主动要求的情形下，侦查监督部门于提请逮捕前介入侦查；同样，公诉部门也可以在侦查部门移送起诉前介入侦查。这两项介入机制主要目的有三：一是要引导职务犯罪侦查人员确立符合逮捕标准或起诉标准的侦查方向；二是要监督侦查人员调取证据的手段是否合法，调取的证据是否具有法律效力；三是要监督犯罪嫌疑人的合法权利是否得到保障，以确保程序正义得以实现。

2、强化上级检察机关对下级检察机关职务犯罪侦查的纵向监督

最高检侦监厅于2009年2月起草了《关于省级以下人民检察院直接立案侦查的案件由

上一级人民检察院审查决定逮捕的规定（试行）》，通过向各省级检察院调研和征求意见，最终定稿并确定于2009年7月起正式施行。这一举措体现出检察系统把强化上下级院职务犯罪案件侦查工作的纵向监督作为贯彻落实中央司法体制和工作机制改革精神的重要内容。在仔细研究该试行稿的基础上，笔者认为要使强化纵向监督的改革落到实处，仍需对某些细节作出更加明确、严格的规定：

根据该试行稿的规定，省级以下检察院直接立案侦查案件由上一级检察院行使批捕权，作出的逮捕决定交由下级检察院执行，但实践中可能出现下级检察院在执行上一级检察院的逮捕决定时发现不当应当变更强制措施的，试行稿没有明确规定哪一级检察院行使变更强制措施的权力。比照公安机关立案侦查的案件，刑诉法明确规定了公安机关在执行检察院作出的逮捕决定时，发现逮捕措施不当应当变更为其他强制措施的，可以自行变更，事后通知作出逮捕决定的检察院即可，据此有一种意见认为，下级检察院发现逮捕不当，可以自行做出变更强制措施的决定，但笔者认为，上述两种情形不能一概而论，检察院直接立案侦查案件的批捕权上提是为了加强检察机关内部的监督制约，体现了检察系统内部上下级之间领导与被领导、监督与被监督的关系，因此应当在程序上限制下级检察院随意变更上级检察院的逮捕措施，捕后变更逮捕措施应当由执行逮捕决定的下级检察院提出书面意见后报请上级人民检察院审查决定。

职务犯罪的批捕权上提一级后，相应的立案监督与侦查活动监督职责应当由谁履行？根据《规定》稿第十七条规定，逮捕环节的审查工作由上一级检察院承担，审查逮捕环节发现的问题也由上级院监督制约，但其它立案监督和侦查活动监督仍由下级院侦监部门承担。笔者认为，这样的规定体现了改革的保守一面，使下级检察院侦监部门对职务犯罪侦查活动有效履行法律监督职能成为一纸空谈，因为举报线索由控告申诉部门直接移送自侦部门，从初查到立案（不立案）的环节完全由自侦部门掌控，除却审查逮捕环节以外，侦监部门几乎没有接触职务犯罪侦查的机会，审查逮捕是侦监部门履行法律监督最主要、最有效的途径，如今批捕权被提走了，下级院侦监部门从何入手监督自侦部门的侦查活动呢？与其作这样几无操作性的规定，不如索性将职务犯罪侦查活动的监督权同样上提一级，使监督职能更为完整，监督的权力更加集中，提高监督的公信力和权威性。

强化检察机关纵向监督引发的新问题。在省级以下检察院直接立案侦查的案件批捕权上提一级的基础上，会带来一系列的新问题，如是否应考虑采取一些措施对省级检察院直接立案侦查的职务犯罪案件更好的实施内部监督制约？或者采取一些措施使内部监督制约机制更全面的覆盖整个刑事诉讼程序？批捕权上提一级为我们探索相应的改革措施开拓了视野，起诉权是否也应上提一级？自侦案件是否可以适用异地审查逮捕、异地审查起诉的模式？等等。这些都是强化检察机关纵向监督引发的新问题，需要我们认真思考。

（二）建立常态化、专门化的外部监督制约机制

强化权力机关的日常监督能力。现阶段，各级人大除定期审议检察机关工作报告以外，平时对刑事司法程序监督的随意性较大。这主要是由于人大代表来自社会各行各业，他们中的大部分人对于刑事司法程序包括职务犯罪侦查程序并不十分了解，欲监督而不知从何入手。笔者认为，各级人大可以在内部设立专门的行使刑事司法程序监督权的机构，成员主要由具备一定法律知识的专业人士组成，除对检察机关查处重特大、有影响的要案及时行使监督权外，还可根据人大代表平时在调研或在对检察机关的报告提出的涉及刑事司法程序的问

题，侧重于某方面的专项监督和指导。

充分发挥律师对职务犯罪侦查程序的监督权和对刑事诉讼当事人的帮助权。律师作为法律专业工作者，具备相应的法律专业知识，理应在法律监督中发挥更重要的作用，早在最高检于2004年2月20日颁布了《关于人民检察院保障律师在刑事诉讼中依法执业的规定》时，就体现出检察机关欢迎外部监督和保障人权的积极态度，但直至《中华人民共和国律师法》修改后，律师介入刑事侦查程序的时间提前、介入程度加深，才使律师在刑事诉讼程序中的积极作用得到进一步发挥。无论侦查机关、法律监督机关和审判机关的执法者都应当明确，律师在刑事诉讼程序中虽然处在对立的地位，但不是敌对的，双方都是站在法律的天平上博弈，只有充分发挥律师的积极作用，才能通过律师从法律帮助、辩护的角度对案件事实和性质进行正确的判断，发现违法犯罪线索，进行有针对性、有实效的监督。

【作者介绍】北京市西城区检察院。

第二篇：农村信用体系建设简论

农村信用体系建设简论

摘要：我国农村普遍存信贷资金紧张、信用秩序混乱、诚信缺失等现象，不利于我国农村经济的健康发展。从信用立法、信用信息交换、金融产品、担保、人才培养等方面，提出加快农村信用体系建设的建议，为建全我国农村信用体系提供参考。

关键词：农村信用体系；农户信用；信用立法；担保；信息交换

中图分类号：F830.61 文献标识码：A 文章编号：1674-1161（2015）03-0087-03

农村信用体系建设是加强农村经济主体信用意识、提升农村金融业服务水平、创造良好农村信用环境的一项重要基础性工作。但目前，受到信用立法不完善、农村经济主体信用意识淡薄等因素的影响，农村信用体系建设存在诸多亟待解决的问题。农村信用体系建设存在的问题

1.1 信用立法不完善，组织机构不健全

目前，我国在农村信用体系建设领域的法律、法规不健全，没有独立的法律法规对农村信用体系建设进行明确规定，也没有设立专门的机构负责农村经济主体的征信活动，缺乏农村经济主体的市场准入、运行和退出机制。信用立法的不完善，使得农村经济主体信用信息的征集、分类、发布、使用和监督管理等活动缺乏行为规范，加大了农村信用信息采集难度，无法全面获得农村经济主体的信用信息。各类金融机构依据日常工作经验和内部数据库系统，对农村经济主体进行信用评估，但由于应用范围具有局限性，信用评估方法的科学性和准确性仍然存在较大争议。

在推进农村信用体系建设中，政府应发挥主动作用，积极组织和协调税务、财政、司法等相关部门，从多方面、多角度提供强有力的政策支持和保障。但目前政府的工作仍停留在组织建立领导小组、协调召开会议、制定实施方案等基础性工作上，没有充分发挥主导作用，导致其他相关部门参与信用体系建设的工作热情始终不高，农村信用体系建设推进不明显。

1.2 农村信用信息资源浪费，共享机制尚未实现

农村信用体系建设是一项综合性工程，涉及领域较广，环节较多，单一部门无法完成，必须由工商、税务、农业、司法、金融等多个相关部门和单位共同完成。农村信用信息共享机制尚未完善，不同部门采集的信息无法实现互联互通，造成信用信息资源的浪费。对农村经济主体的失信行为，缺少失信联合惩戒机制，降低了农村经济主体的失信成本。

1.3 农户信用意识淡薄，诚信宣传力度不足

农户信用意识淡薄，究其原因主要有2个方面：一是我国社会信用体系建设工作起步较晚，信用产品应用不广泛，导致社会主体信用意识较差，忽视了信用行为记录在社会经济活动中的作用。二是农户受教育程度低，小农思想根深蒂固，对合同违约、逃废债务、产品造假等失信行为习以为常，更有甚者为逃脱信用制约，拒绝参与信用信息采集工作或者提供虚假信息。

淳朴民风形成的诚实守信传统是农民诚信意识的主要形成来源。人民银行组织开展的征信知识宣传活动，在一定程度上提高了农户的信用意识，但这些宣传活动缺乏全面性和持久性，没有进一步在农村全面铺开，仅停留在表面，造成农民信用意识淡薄。农户对个人信用信息的保护意识较差，缺乏高度的警惕性，泄露个人信息的情况时有发生，给不法分子可乘之机。部分人员在不了解担保责任的情况下为他人担保，极易造成经济损失。

1.4 农村信用担保体系不健全，农村经济主体融资困难

农村的中小企业规模小，信用观念淡漠，信用管理制度不完善，经营风险较大。农村住户分散，且贷款金额小，不利于金融机构管理，加之农村经济发展在一定程度上仍处于“靠天吃饭”的阶段，因此贷款风险较高。各金融机构为防范信贷风险，避免资金受损，大多收缩对农村经济主体的信贷额度，造成他们融资困难。即使金融机构为农业企业或农户办理贷款，也要求其提供一定的担保，影响农户参与信用体系建设的积极性。同时，农村担保体系的缺失，制约了企业和农户的融资需求。目前，农民自发成立的信用担保组织仍处于初期发展阶段，各项工作流程不成熟，且规模小、担保数额少、期限短、担保能力较弱，严重影响农村经济主体的融资需求。推进农村信用体系建设的建议

2.1 完善信用立法

立法部门应及时出台农村信用体系建设方面的法律法规，明确农村信用信息征集、分类、发布、使用等活动的行为主体，确定各主体应有的权利、义务及法律责任，规范信用信息征集、分类、发布、使用的方式、方法，建立有效的监督管理机制，使征信工作及征信行为有坚实的法律基础。

2.2 建立农村信用信息的交换与共享机制

以需求为导向，在保护隐私、责任明确、数据及时准确的前提下，按照风险分散的原则，建立信用信息交换共享机制，统筹利用现有信用信息系统基础设施，依法推进各信用信息系统的互联互通和信用信息的交换共享。

完善金融信用信息基础数据库。涉农金融机构要积极依托农户信用电子档案，结合内部信贷制度对农村经济主体进行评估，完善农村经济主体的信息征集与信用评估体系，科学确定农村经济主体的信用等级，发挥现有的农户信息征集系统功能，按已有贷款、有效信贷需求、无效信贷需求以及无信贷需求，对所有农户进行标识，实行差异化金融服务，实现农户信息共享。农村信用体系框架见图1。

2.3 健全完善信用激励约束机制

一方面，加强沟通协调，由县政府、县农办、县财政局等部门出台与农村信用体系建设相配套的资金支持与补助、税收减免等优惠政策，推动信用信息产品在农村领域的普及与应用。涉农金融机构要大力扶持信用农户的生产经营活动，对信用户、信用村贷款以及信用促进会、小额信贷促进会推介担保的农户实行授信额度及利率优惠。另一方面，严厉打击不守信用行为，除拒绝给予授信或提高授信条件外，积极争取政府支持，由政法部门介入加以打击，大力营造良好的社会信用环境。例如与法院联手，通过全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台，了解失信被执行人名单；通过采集送达催收单、与拖欠人所在单位负责人交换意见等办法，督促拖欠人按时归还拖欠贷款。

2.4 推进农村金融产品创新

积极鼓励涉农金融机构依托农户信息征集系统推进金融产品创新，将农户信用评价结果引入生源地助学贷款、农村青年创业贷款、巾帼扶贫贴息贷款、林业小额贴息贷款等。大力发展小额信用贷款，推广农户联保贷款，提高惠农卡的覆盖面，不断扩大信用贷款的范围。

2.5 完善农村担保体系建设

健全农村各种类型的担保组织，完善“三农”信贷担保服务，发挥县小额信贷促进会在解决农户贷款担保难方面的积极作用，完善“农户+自然人+促进会+担保基金”“促进会+担保基金”“农民专业合作社+担保基金+促进会”“农业产权+促进会+担保基金”“小额信贷促进会担保+土地承包经营权反担保”等促进会担保方式，积极为农户、小微企业、农民专业合作社、家庭农场提供贷款推介、担保服务。

2.6 形成农村征信体系建设沟通和协作机制

强化政府的引导作用，积极转变职能，尽快建立地方政府及相关部门联动机制，充分发挥政府职能部门的整体合力，逐步完善信用制度建设方面的法律、法规，为农村信用体系建设创造一个良好的政治环境。政府积极加强信用知识的宣传力度，通过信用相关的道德理念教育，切实提高农户的诚信意识。我国信用体系建设工作仍处于起步阶段，信用管理人才匮乏。因此，政府应加大信用相关教育及专业投资，培养一批信用评级及管理人才，为社会信用体系建设做好人才储备。同时，政府应充分发挥在农村信用体系建设中的作用，重视自身信用建设，尤其是农村基层政府信用建设，打造诚信政府，提高政府的信用度，从而带领社会各界不断提高诚信意识。

2.7 培育农村企业和农户的信用意识

一是加强金融机构与政府相关部门的工作联动，充分发挥政府相关部门在信用体系建设中的主导作用，形成分工协作、齐抓共管的良性工作机制。二是做好乡村两级干部的诚信宣传工作，大力推动其带头讲诚信、守诚信，形成良好守信践约的精神风貌，并协助信用社做好诚信宣传工作，形成工作合力。

农村信用体系建设是一项复杂的综合性工程，需要政府部门、金融机构、农业企业和农户等多方面通力协作。随着农村经济的不断发展，以及农民文化素质的不断提升，农村信用体系建设工作将会越做越好。

参考文献

[1] 胡茵.农村信用体系建设中存在的问题与对策[J].长春金融高等专科学校学报，2007（3）： 32-34.[2] 仲彬.农村信用体系建设的实践探索与思考―以扬州市为例[J].金融纵横，2011（5）：46-50.[3] 纪崴.农村信用体系建设：路径与创新[J].中国金融.2011（10）： 88-91.Abstract：Financial tension of deposit and credit，chaotic credit order and lacking of credibility and other similar phenomena are common in rural area in our country，it is not conducive to the healthy development of rural economy in our country.The article presents the suggestions of speeding up the construction of rural credit system from the aspects of credit legislation，credit information exchanging，financial product，guarantee and personnel training etc.，provides a reference for completing rural credit system in our country.Key words： rural credit system； farmers’ credit； credit legislation； guarantee； information exchanging

第三篇：完善执法体系

完善执法体系 构建长效机制

——惠城区工商局关于创建平安惠州工程严打长效机制建设项目情况汇报

创建平安惠州工程行动，是市委、市政府的重大决策和工作部署。我局根据《关于全面创建平安惠州的实施意见》（惠市委发【2012】21号）和《创建平安惠州行动方案（2012-2022）》（惠市委发【2012】22号）要求，紧紧围绕相关项目建设，明确目标任务，找准工作路径，以促进执法人员全面发展为原动力，以完善执法体系，构建长效机制为载体，规范行政执法行为，提升工商行政管理执法队伍整体综合素质，积极探索执法新方法、新手段、新载体，努力开创行政执法工作新局面。现将我局创建平安惠州工程严打长效机制建设项目有关情况汇报如下：

一、固本强基，强化组织领导保障机制

一是提高认识，领导到位。我局成立了以局长任组长，其他班子成员为副组长，机关股室和工商所主要负责人为成员的平安惠州建设工作领导小组，根据相关项目切实加强平安惠州建设工作组织领导。各单位都把平安惠州建设项目工作摆到首要议事日程，认真研究部署工作，推进建设项目工作任务落实。今年来，我局多次召开建设项目工作专题会议，区局领导到基层开展项目调研23人次，组织开展项目专项检查10次，形成了层层重视项目建设工作的浓厚氛围，平安惠州建设项目工作地位更加突出。

二是全面部署，落实到位。今年，我局根据区《创建平安惠城十大工程分工协表》在的责任分工和平安办的要求，特别召开了工作会议。局党组全体成员、机关股室主要负责人，各工商所负责人出席会议。会议传达贯彻了区政府法治惠州建设工作会议精神，总结了近几年来全局工商系统法治工商建设取得的成绩和经验，对进一步加强和改进全局工商法治建设进行安排部署。这次会议之后，各基层也相继召开了专题会议，层层部署安排，逐级传达贯彻落实。

三是明确目标，责任到位。本着均衡推进、整体提升的原则，结合工作实际，我局根据上级项目建设要求明确了目标任务、重点事项、方法举措、步骤安排等重点内容，确定了不同阶段的重点和责任单位，而且每个单位都有相应的工作任务，同时认真做好机关股室与基层工商所的沟通协调工作。通过这些工作的开展，做到了工作任务、责任单位、责任人“三落实”。

二、深化教育，建立教育培训工作机制

一是坚持全员培训和重点培训相结合。加大投入确保每人一台电脑，创造条件让大家都得到培训提高的机会。抓好重点培训，重点岗位执法人员实行专门培训，如企业股、法制股等，实行中层干部先行培训、急需人才抓紧培训、执法骨干强化培训，做到以点带面。以“建基层抓干部、抓干部强素质”为指导，不断加强干部教育培训，优化教育培训机制，开展岗位练兵，提高干部一专多能本领，大兴学习之风，全力打造学习型工商，努力使教育培训工作科学化、规范化、制度化。

二是坚持网络培训和集中面授相结合。充分利用已建成使用的视频教育培训系统，积极发挥网络教育培训作用，实现了全系统同时参加培训，扩大了培训覆盖面。积极参加区、市工商局举办的各类培训，如新公务员初任培训，基层工商所所长网络教育培训、农资、食品等识真辨假培训、统计报表培训等，通过培训，大大的提高了同志们的业务能力，为更好的适应新形势下工商队伍面临的挑战打下了坚实的基础。

三、政务公开，构建公开透明运行机制

近年来，我局结合职能，新理念、拓宽思路，以促进服务和强化监督为主线，着力在制度化、系统化和实效性上下功夫，全力打造高效、透明、快捷的政务公开体系，有效促进了依法行政，提升了监管服务水平。

一是抓实公开载体的基础化建设。按照规范化管理的要求，以各级工商窗口、门户网站和“两屏一栏”（电子显示屏、触摸屏、公开栏）为载体，公开部门职能、内设机构、政策法规、办事条件，行政审批项目、程序、时限、收费标准，以及工商执法依据、执法机构职权、行政执法岗位责任、行政权力运行流程，实现阳光政务、绿色行政。同时，制定廉政风险防范工作制度，标注各项工作各环节程序规定和风险点，提醒和帮助执法人员规避执法责任风险。

二是抓准公开程序的规范化建设。按照主动公开和依申请公开两个类别，将不属于保密范畴的政务信息，细分归类为机构职能、办事程序、监督管理、注册登记信息、行政执法信息等条目，统一编入《政务公开目录》。在此基础上，扩大主动公开范围，有效减少依申请公开的数量，对各职能部门需要公开的内容及项目进行整理，列出清单，汇总审核，最终通过对应的载体，在规定范围及时予以发布，接受各界的监督。

三是抓全公开内容的具体化建设。按照“应公开尽公开”的原则，主动及时地公开涉及群众利益和公共事务的政策决定。尤其是针对群众反映强烈和普遍关注的热点、难点和疑点问题，如：打击假冒伪劣、食品安全整治、打击传销等专项行动的政务动态，消费警示，以及优化环境、促进发展等政策和措施等内容，通过政务网站、电子触摸屏、电子显示屏、印制办事指南等方式进行统一公布。

四是加强制度建设，规范行政行为。近年来，我局配套完善涉及行政许可、强制、处罚、监管等相关规章制度，明确各个执法岗位职权范围和操作规范，分级制作了执法机构职权分解图、行政执法岗位责任图、行政权力运行流程图，有效方便了基层执法人员对照使用。年初，我局制定出台了《惠州市惠城区工商局规范执法办案工作办法》，为规范执法行为，促进案件监督管理职能全面履行和正确行使，保障依法行政起到了至关重要的作用。

四、整合资源，完善执法办案机制

近年来，我局按照严打长效机制建设项目的要求，整合执法力量，并在实践中不断完善相关制度，有效提高了办案质量和水平。

一是建立专业化办案机制。按照“一支队伍办案”要求，构建了以经济检查机构为主体，区局机关和工商所二级联动，各业务机构密切配合，点线面互联互通、权责利协调一致、案源发现和案件调查、审理、处罚相互衔接的专业化办案体制。二建立常态化的监管服务机制。围绕执法办案提效，健全“一个窗口许可、一张网格监管、一条热线维权、一支队伍办案”工作体系，积极理顺执法办案关系，全力构建上下联动、横向协作、案源共享、全员参与、权责明确的执法办案机制，有效整合执法力量，切实增强执法打击力。围绕提升行政指导效能，深入推行行政提示、行政辅导、行政建议、行政预警等基本行政指导方式，制定完善行政指导工作规范等制度。三是推行案件审议制度。为进一步规范工商行政管理机关执法行为，强化执法监督，提高执法办案质量和水平，我局早在2011年就修订了《惠城区工商行政管理局查处经济违法案件审议制度》。对新型案件、复杂案件由分局主管局长召集办案部门的经办人、法制部门核审员、各相关业务科室人员对案件定性、法律法规适用、处罚建议共同会商，集思广益；对重大疑难案件交由案件审议委员会论证。四是网络平台交流制度。充分利用网络浏览量大的特点，大力推行网络平台交流制度，根据案件核审中发现的问题以及办案人员在执法过程中提出的疑点难点，如何定性、如何调查取证、如何适用法律法规，对具有普遍性的问题及时编写办案提示等，通过网络平台及时进行提示和指导，为办案人员答疑解惑，供办案人员参考学习，起到了很好的示范和启发作用。

五是围绕市场秩序优化行动，实施精准监管。2012年，为认真落实省委、省政府关于开展“三打两建”的工作，按照区委、区政府和省、市工商局的工作部署，我局以“三打两建”工作为契机，切实履行工商行政管理职责，紧紧依靠当地政府，联合各有关职能部门，加大执法办案力度，努力提高执行力，大力查处制假售假窝点、商业贿赂和各种违法违章案件，取得多方面突破。第一，案件罚没入库取得突破性进展,比去年同期增加100多万元,成立打击商业贿赂专案组以来,八月份一个月内全局查处了商业贿赂案件27宗，罚没入库56.53万元。第二，查处制假售假、维权力度取得突破，经检股查获假冒王老吉饮料300多箱、查获生产国际知名品牌LV皮具窝点1个，查扣成品、半成品约550个、包装袋约1000个、“GUCCI”说明书500个、“GUCCI”金属配件约3000套、皮料50捆（市场标值20万元），查获假冒地下窝点8个,移送司法部门制假案件4宗,并带动了工商所查获相类型案件,如云山所在经检股查处假冒LV皮具案件后,也马上行动,查获假冒LV皮具的案件6宗；全局查获假冒饮料、食品、食盐、电子产品、化肥、农药、润滑油、化妆品、体育用品、服装、日用品等物品一大批，市场标值507.1万元。第三，拓宽案件领域取得突破。

1、查处商业贿赂案件突破性大幅增长，查处收受商业贿赂取得突破，全局商业贿赂案件已立案120宗，办结商业贿赂案件120宗，罚没金额192.772万元，经检股商业贿赂案立案98宗，已办结件98宗，罚没入库147.144万元，是07年查处商业贿赂案件以来最好成绩；南湖所查处了我局今年首宗商业贿赂案件，水口工商所、南门工商所、桥东工商所还自查了首宗商业贿赂案件。

2、查处非法传销、直销案件取得突破，经检股成功查处了一宗非法直销案，罚没入库10万元。

3、其他工商所也都取得突破，如横沥工商所也突破性地办理一宗罚款2万元的为无照经营提供场所的案件。第四，部门协调,联合作战机制获得突破。“三打”期间，与区政府“三打办”、区纪委、检察院，公安局等部门紧密联合，凡是查处有阻力、难度较大的汇报“三打办”、区纪委等上级部门后，上级部门给予了大力支持，由上级部门牵头，统一指挥联合各行政部门，促使“三打”工作各方面进展顺利，如联合开展查处取缔黑网吧行动，清理地下砖厂、地下加工食品、食盐等专项行动，“三打”期间查获黑网吧17间，查扣电脑设备406套，查处取缔地下食品加工窝点36个，查获假冒伪劣食品豆腐、烧腊、酒、纯净水、饼干、糕点等一大批，保障了人民群众的食品安全。

五、健全制度，创新执法监督机制

为确保执法人员依法行政、合理行政，我局从创新执法监督机制入手，着力完善和推行执法监督机制，规范执法行为，推进依法行政。

一是开展执法评议，强化行政执法层级监督。一是开展定期抽查。每季度末由法规机构牵头，对办案机构查办的案件进行抽查。重点检查一般程序案件事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确，程序是否合法，处罚是否适当。二是开展集中评查。每年年底均由市工商局法同科组织开展了行政执法案件集中评查和量化考核。三是开展案例评析。去年4月，我局组织召开了全局股所负责人及办案人员参加的案例评析会，对2011年以来在案件评查、行政复议、行政诉讼中发现的问题，挑选了具有一定代表性的案件进行评析，并将这些案例汇编整理在学法在线上发布。

二是落实执法责任制，强化执法办案纪律。按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的要求，严肃办案纪律，严格责任追究制度，并对不依法履行工作职责或工作不负责任，造成错案等违规、违纪行为的，从严予以处理，实现了以问责促评查的目的。

六、深化合作，建立沟通协作机制

我局以提升执法效能为目的，不断加强与公、检、法、纪委等部门的联动执法，案源信息获取渠道更加畅通，行政执法效能显著提高，执法风险有效降低。通过强化外部联动执法，有力维护了地方市场经济秩序，树立了工商部门的执法权威和良好形象。一是实现案源共享，进一步畅通执法信息互通渠道。

我局主动联系公、检、法和纪委部门，建立案源共享机制。通过定期沟通协作，纪委查处干部违纪案件发现的违法经营信息、公安部门查处经济违法案件信息、检察院查处的不构成犯罪的商业贿赂案件信息，都能及时到达工商部门。通过这些线索，我局查处案件比率也随之提高。

二是强化部门联动，进一步增强执法办案合力。

为发挥工商、公安各自的职能优势，形成强大的执法合力，从去年起，我局和区公安部门建立了联动协作机制。该机制强化了对假冒伪劣、商标侵权等违法行为的查处、打击力度，形成了密切型、常态化的联合执法力量，大大提升了打假治劣执法效果。为加强工商与公安、检察院、纪委之间的协调配合，积极推进行政执法机关与刑事司法的衔接，构建密切沟通协作的工作格局，结合我区实际，经共同研究决定，达成联系和协作意见，建立联席会议制度及联系机构，制定案件查处配合制度、案件后期处理制度、同步介入制度等。在去年的“三打”攻坚战中，针对我局打击商业贿赂案件的薄弱环节，我局与区纪委、区检察院密切合作，成立了由区纪委连月新主任、区检察院张惠东科长、我局张贵宁副局长任组长，我局经检股、工商所抽调的主要办案骨干及区纪委、区检察院的工作人员为成员的打击商业贿赂专案组。成立专案组后，专案组积极发挥排头兵作用，充分发扬敢于打硬仗、勇于冲锋在前的精神，放弃休息时间，夜以继日，加班加点，全身心投入到查处商业贿赂工作中。行动期间，为了促进工商所查处商业贿赂案件取得突破，达到上下联动，形成合力的局面，区局经检股三个分队分别挂钩三个工商所，协助工商所开展查处商业贿赂工作，专案组成员也及时对工商所查处商业贿赂工作进行支援和指导。

三是注重沟通交流，抓好案件移送工作。我局定期召开联动执法部门间的联席会议，着力破解执法办案中的疑难问题，提高工商系统查办重大和热点案件的能力。首先，加强研究工商部门查处案件涉刑移送标准，严格审查涉嫌犯罪移送案件，并做好涉嫌犯罪案件的移送工作，严厉打击违法犯罪行为,预防行政执法风险。其次，对于案情复杂、存在分歧的，召开工商、公安、检察等部门联席会议，共同研讨案件，坚持公开、公平、公正的原则，准确认定是否属于涉刑移送案件，有效规避工商行政执法风险。

平安惠州工程建设是当前及今后一个时期一项极端重要而紧迫的工作，我局将认真贯彻上级精神，切实增强责任感和紧迫感，认真按照项目建设要求，更进一步地健立健全严打长效机制建设项目，为平安惠州工程建设做新的贡献。

第四篇：加强和完善公共安全体系

加强和完善公共安全体系

公共安全简单地说，就是社会公众所享有的生命安全和财产安全，是社会公众从事正常的生活、学习、生产所必须的安全环境，它包括人身安全、卫生安全、环境安全、信息安全、财产安全等内容。而公共安全体系就是政府依据相关法律法规建立的、意在为社会公众提供安全的生存与发展环境的、确保社会公众生命和财产安全的一整套体制机制，它包括食品药品安全监督机制、安全生产监管体制、社会治安防控体制、应急管理体制等内容。

我国正处于社会转型时期，各种公共安全事故多发，进一步加强与完善我国公共安全体系，对解决当前我国存在的公共安全问题、顺利实施可持续发展战略和“十二五”规划具有重大的现实意义。主要表现在三个“有利于”：有利于更好地解决公共安全问题，抑制公共安全问题的发生，降低突发公共安全事故给广大公众带来的损失；有利于树立政府形象，巩固执政基础；有利于满足广大公众的公共安全需要，突出“民生”二字，体现党执政为民的执政理念。

一、我国公共安全体系目前存在的缺陷与问题

当前，我国虽已建立了公共安全体系，但仍不健全不完善，在运行过程中仍存在不少问题，主要表现在以下几个方面：

1.公共安全管理体制不健全，政府公共安全管理职能履行不到位。我国公共安全事故多发的一个重要原因，就是我国政府公共安全管理职能不到位，还没有形成一个统一完整的体制，公共安全管理体制运转不顺畅。

2.公共安全体系与经济和社会发展状态不相适应，不能满足广大群众日益增强的公共安全需要。随着经济的发展，新领域、新形式、新种类的公共安全问题不断出现，如网络信息安全、手机信息安全等，广大群众对公共安全的需求日益增强，并且呈现出了多样化、新型化和个性化的趋势，而我国当前的公共安全体系，无论在体系内容设计上，还是在资金投入上，都无法满足这种需求。以政府在公共安全投资比例较高的浙江省为例，浙江省每万名职工所拥有的政府安全监管员不足1人，而日本、意大利等国的比例约为1.5人，英国则达到了4.5人。

3.公共安全规划缺失。公共安全不是一个独立的话题，从产品属性上来看，公共安全属于公共产品，是一项公用事业。公共安全既是一个国家发展程度的衡量标准，也是一个国家社会发展的重要组成部分，是与经济建设、社会发展密不可分的，理应制定短期、中期和长期发展目标。而当前我国政府在制定社会发展规划时，往往注重经济发展规划的制定，忽视了公共安全发展规划的制定，没有把公共安全发展纳入社会发展规划之中。这也从侧面反映了政府对公共安全的重视程度远远不及一些经济指标。

4.整个社会的公共安全意识淡薄。从政府来看，大多从事公共安全工作的政府工作人员都是被动工作，没有积极主动地去分析社会的安全隐患，没有认真去总结经验教训，只是将其作为程序性的日常工作。从市场来看，许多市场主体在面对巨额经济利益时都铤而走险，为了利益忽视了安全，从而酿成严重的后果，造成巨大的人身和财产伤害，如三鹿奶粉事件等。从社会来看，大多数群众都认为公共安全是政府的事，与自己无关，并且公众对公共安全的认识大多仍停留在传统的、狭窄的公共安全层面。

5.在处理公共安全问题的态度上，重处理，轻防范。目前，我国政府在对待公共安全问题的态度上大多抱着侥幸心理，对问题的发生疏于防范，都是等着问题出现后才匆忙采取措施处理，如2008年南方突发雨雪冰冻灾害，给人民群众的生命和财产安全带来巨大损失，反映出我国政府在对待公共安全问题上轻于防范，重在治理。

6.责任追究不到位。近年来，我国在对重大公共安全事故处理上都追究了相应责任人的责任，都有相关责任人被免职撤职的情况出现，但责任追究不到位，被追究者很快就能在别处“东山再起”。这些官员究竟是否应该重新“复出”，我们不作具体分析，但这却反映出我们的问责制起不到应有作用。

二、加强和完善我国公共安全体系的措施与建议

为进一步完善公共安全体系，各地纷纷根据自己的实际情况采取不同措施，如浙江的“义乌模式”和“柯桥经验”，上海的“两级政府、三级管理、四级网络”分级管理体制等，综合起来看，加强和完善我国公共安全体系应在以下几个方面下功夫。

1.加强政府公共安全管理职能，构建公共安全管理体系。我国政府承担着社会管理与公共服务的重要职能，而保障社会公共安全是社会管理与公共服务的重要组成部分。因此，必须加强政府的公共安全管理职能，构建完善的公共安全管理体系。

2.加大政府对公共安全的投入，实现公共安全的可持续发展。面对广大人民群众日益增强的公共安全需要，我国政府必须借鉴西方发达国家的做法，设立公共安全专项基金，加大政府对公共安全领域的投入，加强公共安全基础设施建设，加大对公共安全管理人员的培训力度，改善公共安全管理环境，实现公共安全与经济、社会的协同发展。

3.建立公共安全规划机制，编制公共安全状况白皮书，把公共安全提升到战略地位。公共安全既是一个社会发展水平的重要指标，又是一个社会发展的重要内容，我们实施可持续发展战略不仅要实现经济、社会和环境的可持续发展，还要实现公共安全的可持续发展。因此，应将公共安全纳入

可持续发展战略中，在制定经济社会发展规划时也要制定公共安全规划。在以后的“十三五”、“十四五”规划中都要详细规定公共安全规划。为把公共安全提升到国家重大战略地位，我们还应当编制国家公共安全状况白皮书，详细说明我国公共安全的现状、以后的发展方向、发展方式等。

4.加强公共安全教育和培训，塑造公共安全文化环境。当前，我们全社会的公共安全意识淡薄，究其主要原因不外乎我国公共安全教育落后，大多都是针对突发事件的应急性教育，没有形成良好的公共安全文化环境。对此，我们不仅要培养专业性的公共安全管理人才，还要在全社会加强公共安全培训，普及公共安全知识。在培训方式上，对政府机关工作人员而言，要分批分段组织他们到各大高校或其他科研机构接受课堂培训，提高他们的公共安全管理意识；对广大社会公众而言，政府应积极通过社会宣传、社会演习、定期不定期的公共安全讲座等方法，提高公民的公共安全意识。在培训内容上，力争涉及公共安全的方方面面，涉及各个领域，如食品、药品、自然灾害等。

5.建立公共安全预防机制，防范与治理并重。以往，我们对公共安全问题的一贯态度是“轻防范、重治理”，事前不认真防范，降低事故发生的可能性，降低事故带来的损失，把大量的人力、物力、财力投入到日后的问题处理上，效果事倍功半。为此，要建立健全公共安全应急管理体制和社会治

安防控体系，做到预防为主、防治结合，把主要公共安全资源投入到事前监督检查上，尽量杜绝人为的公共安全事故，尽量降低自然安全事故所带来的损失，做到重防范；事后，采取科学措施，制定科学的处理方案，做到重治理。

6.建立并完善公共安全的责任追究机制。责任追究虽说已是事后处理，但对于减少部分公共安全事故的发生、减少损失有着举足轻重的作用。首先，要明确相关责任主体的权力和责任，使其认识到自己的责任，起到警示作用。同时，让他们签订“目标责任书”，为日后的问责提供依据。其次，从制度和技术上进行改进，扎实落实问责制，真正做到“谁主管、谁负责”，出现什么问题就承担什么责任。第三，建立责任连带制度，即不仅追究相关责任者的责任，还要对徇私枉法、姑息养奸、收受贿赂的责任人追究连带责任，并追究违法违规重新起用责任者的领导的责任，这样可以有效避免不问责或问责过轻的责任追究不到位问题。第四，建立问责监督机制。要使问责制真正起到作用，就必须监督到位，不仅要建立政府机构内部监督举报机制，还要建立社会监督机制，建立独立于政府之外的社会监督机构，充分利用新闻媒体和网络的力量，使广大公民都参与进来，真正发挥问责制的作用。

第五篇：待完善体系

资产管理中心体系

一 营运体系

中心结构 [人力，催收经理，催收专员职能]

中心日常行为规范 [纪律，礼仪，考勤，合规，日常工作总结汇报]

中心工作时间安排[账单日工作，日常催收]

定期分析总结逾期特征，反馈前线及各营业部 二 人才体系

人力组成和招聘标准[学历，性别，年龄]

初级，中级，高级专员及储备副经理，储备催收经理 三 培训体系

1企业文化培训

2专业技能培训

3个别辅导培训反馈

4优秀的进价训 四 量化追踪体系

1时间进度追踪[日常工作量化追踪反馈，周工作量化追踪反馈，月工作量化追踪反馈]

KPI目标分解量化追踪

3专员成长量化

4专员MOB考核 五 激励体系

激励方案

标杆专业激励

晋升，淘汰激励