语文小组管理规则

第一篇：语文小组管理规则

十四中初二、二班语文学习小组管理规则 分组：

全班分为11个小组，每组5-7人，按照成绩好中差搭配。根据上期期末成绩，80分以上（含80）为A类、60-79分为B类、60分以下为C类。管理：

各组实行小组长负责制，小组长是老师的助手，负责管理小组成员的座位安排、纪律、学习等。组长实行自荐和班委安排相结合的方式产生，鼓励主动担任组长的行为。

奖惩：小组是一个整体，奖惩主要针对整个小组，即小组共荣辱。小组在一周获得全班最高分可免一次周末作业；一周为负分的小组所有组员要请家长。组长根据小组全学期的表现参加期末的“优干”和“三好学生”评比具有优先权。给分规则：

每组的基础分为3分，实行累加减。为鼓励成绩差的同学积极回答问题，实行分类差别给分。A类学生回答问题答对只个人加分，小组不加分；B类学生答对按正常加分；C类学生答对加0.2分。

回答问题：

1.答对+0.1

2.答不完整+0.05，同学补充+0.05

3.故意捣蛋-0.1

4.直接抄袭资料书（可以参阅）.不加分

上课纪律：

1.上课讲话.喧闹等影响老师教学的行为-0.1

2.顶撞老师-1

3.在未告知的情况下迟到-0.2旷课-0.4

4.在默写.听写.考试中有作弊行为的-0.5

5.玩手机.吃零食-0.2（并直接报告汤老师，手机烂不烂，零食买几包不关我们事）

作业情况：

1.作业评级：优+：+0.15优：+0.1良：+0.05差：-0.1 重做：重做并且-0.15

2.作业未交.未做-0.3（允许有特殊情况，如没带可向老师说明情况，并-0.1）

3.背书.翻译.默写在规定时间内未完成的，超过一天-0.1，超过两天-0.2，超过三天-0.3依此类推

4.学习情况抽查：老师抽查学习情况，如生字注音、生词解释、课文的背诵、文言文的翻译等。A类学生正确小组不加分；错误，小组扣0.05分。B类学生正确加0.1分；错误扣0.05分。C类学生正确加0.2分；错误扣0.05分 注备：

为了实行扣分加分完全透明，每一小组的每一个成员可以每天监督一次（扣分，加分）

第一组监督第二组，第二组监督第三组，第三组监督第四组，第四组监督第五组，第六组监督第七组，第七组监督第八组，第八组监督第九组，第九组监督第十组，第十组监督第十一组，第十一组监督第一组。

第二篇：小组管理

西湖中学初一（）班小组量化管理细则

一、扣分：

1、课堂上被值日生记名字一次扣2分（包括讲话、睡觉、传纸条、照镜子、玩其他东西），被老师当堂点名批评一次扣三分。

2、作业未交一次扣三分，迟交一次扣2分，抄袭作业一次扣3分。

3、无故迟到一次扣2分，无故旷课一节扣5分，早退一次扣3分。

4、在教室吃零食一次除罚款外另扣2分，乱丢垃圾一次扣2分。

5、进入网吧一次除罚款外扣10分，打架一次扣20分，抽烟一次除罚款100元外扣20分。

6、故意损坏他人或公共财物除照价赔偿外扣5分.7、集体活动不遵守纪律（如做操、升旗、排队放学、开会等）一次扣5分。

二、奖分：

1、上课举手回答问题一次加3分，被老师当堂表扬一次加3分。

2、月考或单元测试中前十名的同学（分单科和总分）分别加10、9、8^1分。

3、参加各级各类体育比赛获奖的每人次加3分。

4、做好事一次（如拾金不昧）加5分，积极举报坏人坏事一次加5分。5/结对师徒每月评比一次，奖励进步最大的前三对分别10、8、5分。

三、评分：

每节课后上课老师对每个小组进行打分，最低0分，最高10分。

四、每周六下午计算各组最后得分，各组基础分100分。

五、奖惩措施：

1、每周量化评分最低的三个小组依次给得分最高的三个小组购买奖品（如中性笔、笔记本等其他学习用品，价值不得少于1.5元）。

2、得分最低的三个小组里扣分最多的两人当众罚唱歌一首，小组每个成员写《行为反思》一份。

3、每月组织全班同学评选最优秀小组2个，最优秀组长3人，最差小组一个，最差组长一人，最差小组给最优秀2个小组每个成员购买奖品一份（同上）。最差小组长给三个优秀小组长购买奖品一份，最差小组长写《行为反思》一份，且自动辞职。同时给优秀小组授予“模范小组”的光荣称号，并给“模范小组”全体成员照相，做成相册上光荣榜。

4、结对师徒进步最小的三对依次给进步最大的三对每人购买奖品一份（同上）。

第三篇：各小组的组规

各小组的组规

王一粟组 组规

一．

当日所上课程的作业需保质保量完成。二．

作业不允许有抄袭现象。

三．

课堂记录、眼操、课间操纪律需保证做好。四．

课堂积极发言。

五．

须认真对待课堂的每一个细节，并做好课堂笔记。

六．

学校里不允许做与学习无关的事情。不看与学习无关的杂志。七．

课后要求每一位组员都学会提问，向老师或同学虚心请教。八．

课间时，不大吵打闹，影响他人学习。九．

全组在学习、生活方面做到互帮互助。十．

上课时，桌面上无与学习无关的用品

十一． 不干值日或值日不合格者，替全体组员干值日一周。（注：若违反该组规，抄组规1遍；严重者，找家长座谈。）2组组规 组长：邢祖仪组员：

①每日作业必完成，忘带，课前自行解决，否者，当天内补完并给予老师合理解释另附抄组规1遍。

②课上自觉遵守纪律，老师点名批评者，组规1遍并在当日内将功补过挣取所扣得分。组员自律，相互监督。

③2组是一个小家庭，组员应团结互助，任何人不得作出破坏组内团结的事。违者，请自行另觅他组。

④值日生认真值日，确保高效。打闹或旷值日者，罚独自值日一

天，期间应改过并认着值日，其他组员做好监督工作。

⑤ 身在实验，人在四班，应遵守班规校训有关规定，违纪或严重违纪者闭门于家中思过/自行改正并附反思，二者任选其一。

⑥身为学生，应以学业为重，课上认真听讲并积极回答问题，回答问题次数不作硬性规定，组员应从自身角度出发，三思。

⑦违反组规认错态度诚恳且及时补过者，从轻处罚。态度恶劣且拒不接受处罚者，组长应与其适当沟通疏导，不通者，敬请退组。⑧组员应服从管理，三次以上无视管理，另觅他组。

⑨每周一，三，五组员可已书面形式递交改正建议，一经采用组内通报表彰。⑩每周一下午第四节课为小组会议，期间表彰或批评个人。姜炳岳组：

1、上课别说话

2、下课别捣乱

3、课堂守纪律

4、值日好好干

5、到校别迟到

6、放学早回家

7、不带手机刀

8、不可说脏话

9、上课不打闹

10、行为要高尚

11、上课认真听

12、作业质量高

组

规

四组 杨薇组 课堂：

（1）纪律

为维护集体利益并保证工作进行而要求成员必须遵守的规章、条文。而对学生来说亦是如此，一个学生如果连自己的纪律都无法管理，此人在未来的学习或生活，以至于在社会都不会有大作为！

对此做出如下规定：1.本组组员不可在课上妨碍、影响他人或窃窃私语。处罚：若违反此条，应向其他组员道歉，并抄写此条10遍。发言

现今的教育都在发展为自由课堂，所谓自由，就是指学生不在是死板板的坐在椅子上接受老师的“熏陶”，而是主动站起回答问题，经研究，这样的方式竟开拓了学生的思维。

为提高组员积极程度，做出如下奖励：1.小组以周积分制，回答问题数最多的组员得到相应个人分及奖励。值日

“值”是值班；“日”是当日需要处理的事务工作。值日时每个组员不可推脱的义务，不可逃避，或故意推脱。

若违反此条，由组员监督独自清扫一周本组值日区。作业

组员需完成每科老师布置的作业，质量不可偷工减料。如有“忘”写或不补者处罚数学试题一张另附一份反思交由老师。

3组组规

小组成员：朱小谢、邵永辉、靳恒洋、石金艳 1.本组规特为本小组制定； 2.服从组长管理；

3.认真老师的任务，认真完成作业； 4.上课认真听老师讲课，上课不准随便讲话； 5.上课积极回答问题，为小组争光； 6.按时、认真做值日；

7.上学不迟到，放学不在校外逗留。

8组组规 【刘苏漫】

1．上课须认真听讲，不得人在心不在。

2．守纪律，时时抓好老师的节拍，不许开小差。3．

即使在不喜欢的课上也要认真听，认真对待每堂课。4．

作业需仔细对待，及时完成。

5．值日要认真，为自己应承担的事情负责。6．

与周围同学和睦相处，不要起内讧。

以上为基本要求，下为我组其他规定

7.尽量“高高兴兴到校来，开开心心回家去”。8.学会尊重，尊重自己，尊重他人

9．不许给别人起谣言，绰号等，不玷污别人的名誉是对一个人起码的尊重。10.当别人需要时，我一定竭尽全力帮助他。

11.男生对女生不要那么斤斤计较，毕竟自己是男生，是男子汉就要豁达一些，忍让一些；女生对男生不要那么放肆不堪，别以为自己是谁，有多少能耐，你不比别人高贵。

12.永远记住：你是自己唯一的决定人。

12组 组长：尹雨婷

组员：张一雪、王昊宇、魏林泽 组规：

1.作业要及时上交 2.小组讨论时不能说闲话

3.有问题及时提出，大家一起解决，不能不懂装懂 4.上课积极回答问题 惩罚：（可供选择）1.写反思 NO.15 李清瑶组

组员： 卢子薇

刘金昊

董楷文 课堂：

1、积极回答问题，1、2号带头，3、4、好能回答就回答。

2、除研讨外，借东西要小声说话，其他时间在课堂上不应说话。

3、如果3、4号说话，1、2号能管则管，管不了则“洁身自好” 值日“

1、干值日时该7:40以前干完

2、干值日要快，干得干净。作业：

1、带好作业，1、2号必带，3、4号主课作业必带，副课完成98%即可，后循序渐进。

2、学案没带就复印

3、一两次没带还相信，第3次没带扣分，必须下午带来。发型：

1、不可留过眉毛的刘海，留了的话1号马上剪掉此人刘海。自习：

1、自主学习课不说话。

2、有问题下课后再问。

NO.13 陈香凝组

组员：明珠

郭鑫

杨山伟

1、认真并保质保量完成作业。

2、上课积极回答问题，并在一天之内保证回答两个问题。

3、上课必须认真听讲，保持精力跟上老师的思维。

4、上课自觉遵守纪律。

5、在自习课上保持安静，四人相互监督。

6、在自己课上必须完成规划内容。

7、服从老师组长的命令。

NO.16 侯芮组

组员： 张春晖

李俊贤

秦润达

1、组里的男生上课时要保持安静，集中精力听讲。

2、李俊贤做值日要认真。

3、上课时组员都要积极回答问题。

4、作业尽量按时完成（3、4号），没做的话尽早补上。

5、午休时遵守纪律。

6、做眼操、课间操要认真。

No.6 王静雅组

组员：刘兴华 苗天翔

王紫婷 纪律：

1、上课时废话闲话不得超过三次。

2、课下不许打闹，否则干值日两周。

3、不许对别人的自行车动手动脚

4、不许损坏他人物品。发言：

1、每人每天争取回答5个以上问题。

2、不可在发言中损害他人利益。值日：

1、值日生按时到，不迟到

2、值日时不打闹，否则干值日三周。

3、值日要有质量，须在10分钟内完成。作业：

1、每天作业必须完成，一周线一次忘带，否则罚款，一课一元。

2、作业要保质保量完成。其他：

1、有活动时积极参加。

2、有意见是要提出。

3、自主学习不许说话，否则在全组成员面前反省。

NO.9 王一博组

组员： 张晓光

王颖思

董志国

1、不许有性别歧视，男女平等，互帮互助。

2、必须完成作业，保证质量。

3、自主学习日不说话，珍惜时间。

4、上课全组组员积极回答问题，组长带头。

5、早上上学不迟到，7:40前必到。

6、不说脏话，不骂人，不打架。

7、不带食品、饮料出食堂。

NO.5 徐婉晴组

组员：吴瑛琪

冯子豪

曲芳雪 组内人员要互帮互助，共同进步。

1、组员在每个星期内允许一次没做、没带作业，多者每次罚抄一篇文章。文章的长度有作业多少而决定。

2、组员在课上回答问题11次，即可不抄（将功赎罪）

3、组员每天至少回答问题三次（特殊情况除外）

4、组员在课上若被点名批评须写一份300字以上的检查（特殊情况适当减少字数）

5、若忘记干值日罚干一周。

6、以上条约违规且不接受处罚者，班法处置！

NO.11 王韵扬组

组员：林楷

房姝婷

贾晓晖

1、确保每人按时完成作业，违者双倍补完（特殊情况另议）

2、上课用具带全，违者抄书（内容由组长定）（特殊情况可借或课前拿来）

3、每人每日发言至少两次，不足者第二日补上或自定惩罚（自定惩罚必须有组长认同）并保证第二日回答。

4、轮到值日时必须提前到，违者罚干两次（下次轮到是独自干或替别人干）情况特殊例外，可请人代替）

5、严禁违反校规，如有违反，除班级惩罚外，另给全组每人一个礼物（必须每人都同意的礼物）

6、做操时被点名者，中午为操场跑一圈，（会有人看着）

7、自主学习日被点名或记名者，写一篇400字的检查。（组内组员如果觉得写的不好再写一篇）

附：在学习上遇到困难可随时咨询组长或其他组员，被问者若没有急事并且会，必

第四篇：合规管理

银行业合规管理

为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。

合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。

一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。

（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。

（二）倡导“主动合规”的文化氛围。

加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。

二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制

（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。

（二）设置合理的合规部门。

根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。

（三）创建科学的合规管理机制。

许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。

首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。

再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。

三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。

（一）清理现行规章制度。对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。

（二）梳理业务流程风险点。

梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。

（三）制定完善适应当前业务的规章制度。根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制。

银行合规工作只有通过以上各环节每一周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。

第五篇：浅谈合规管理

浅谈合规管理

一家美国本土上市公司，为了遵从萨班斯法案的要求投入了大量的人力、时间和财力，而结果却没有通过内控审计。对在美上市公司而言，萨班斯法案到底意味着什么？为什么会出现这样的情况呢？

2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，由布什正式签署并出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-OxleyActof2002）。萨班斯法案对在美上市公司的内部控制提出了苛刻的要求，并强制要求所有上市公司遵从。然而，萨班斯法案并不那么可怕，关键看企业是否真正做到了有效的内部控制，而不是仅仅制定许多内部控制制度。而要做到这一点，不在于投入多少人力、财力，关键在于方法。要做到萨班斯法案遵从，就要做到对企业所处的宏观环境和整体风险的充分认识，更要结合所处行业的特点和企业自身特点切实做好内部控制。为了遵从萨班斯法案也就是达到合规的目标，企业需要一个从合规管理战略制定、合规管理组织建设到企业合规管理系统设计与实施的全面合规管理解决方案。

合规管理，是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。萨班斯法案掀开了在美上市公司完善企业合规管理的变革序幕。由于萨班斯法案对在美上市公司的苛刻要求使得所有在美上市公司不得不开展了以萨班斯法案遵从为主的合规管理工作。

很多公司选择了信息技术提供商来帮助他们进行合规管理。因为，如果没有IT系统的支撑，很难对大量内控文档进行有效管理和及时更新，测试工作也全部需要手工完成，效率很低。众多上市公司，如西门子、AXA、ING等纷纷采用了一种先进的解决方案（即集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案）来支持内控文档的管理和内控审计测试工作。在国内，位列世界500强的一家中国公司也率先采用了这种解决方案，取得了很好的效果。

以前，在没有IT系统支持的情况下，这家在美上市公司的合规管理也遇到了很多挑战。如，由于内控文档覆盖面广，分散且难于管理，文档的更新与维护相当复杂；测试记录工作中有很多重复的手工工作等。这些工作不仅耗费了相关人员的大量时间和精力，而且加大了总体合规成本。通过应用了集成内控管理平台和测试平台的合规管理信息系统，这家公司的内控管理和测试工作变得更加高效，合规成本大幅降低。

首先，内控部门将所有内控要素集成在内控管理平台，将流程、风险、控制、测试建立关联，将内控要素和财务科目、组织结构、应用系统建立关联，使得流程、风险、控制和测试之间的对应关系更直观、更清晰，也为测试工作打下了良好的基础。同时，还制定了通过内控管理平台进行内部控制手册的版本变更、集中维护和统一发布的机制，这样公司总部可以很好地监控下属公司内部控制手册的修改工作，保证了内控体系的设计、执行和测试所依据的内部控制手册版本的一致性及测试结果的准确性。

这家公司对合规工作十分重视，注重结合所处行业的特点和企业自身特点真正做到有效的内部控制。随着合规工作的推进，内控部门也认识到，要做到有效的内控管理，必须对内控管理的主要对象--流程进行有效的管理。但由于原来公司总部和下属各级公司间的流程架构不

统一并且原有的流程描述还不够规范，使得风险的识别难度和工作量很大，也增加了测试工作的复杂度。这家公司重新统一了流程架构并建立了统一的流程规范，将内控文档管理和流程管理相结合，通过流程的统一规范增强了内控管理的效力。任何业务流程的变更或对合规相关问题的提出等都被集成在内控信息系统平台中，这样就确保了内控系统是一个动态更新的、及时反映企业业务变化的管理平台。

其次，在做好内控文档管理和流程管理之后，一项重要的工作就是内部控制测试，它是检查内控系统有效性和不断完善内控体系的重要一环。这家公司原来大量的测试组织、记录、报告工作都需要手工完成，非自动化的测试工作又造成了大量的重复工作甚至错漏现象的发生，内控部门一方面要忙于应对不断发现的控制缺陷，另一方面又要忙于纠正由于手工工作导致的错漏。公司将内控管理平台和测试平台集成在一起以后，相关测试数据能够从内控管理平台同步到测试平台，工作人员在测试平台就可以执行内控测试工作。数据同步减少了很多重复工作，极大地提高了测试工作的效率。

这种集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案在文档管理、流程管理、信息共享、内控测试与报告等方面的优势能够很好地满足上市公司合规管理的需求。而且，这种方案是基于流程以风险管理为核心的，有很好的可扩展性，能够支持全面风险管理。集成各内控要素的信息系统可以满足包括国资委《中央企业全面风险管理指引》、上海证券交易所或深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、萨班斯法案、新巴塞尔协议等国内外多项合规要求。同时，这种基于流程的解决方案也能够支持企业ERP系统及其他IT应用系统，可以实现对企业IT应用系统流程的有效监控，保证蓝图与系统运行的一致性。与IT应用系统的集成可以让企业更好地强化内控管理。

企业合规管理不仅仅是为了满足外部监管机构的要求，更是企业完善公司治理，提高内部控制管理水平的重要手段。企业可以借助IT系统从深层次上真正完善内部控制体系，结合所处行业的特点和企业自身特点切实有效地提升公司的内部控制管理水平，真正做到持续有效的合规管理。