7-外销业务的管理控制程序720-02-2009（合集）

第一篇：7-外销业务的管理控制程序720-02-2009

上海跃通木工机械设备有限公司/南通沪港木工机械有限公司

质量管理体系程序文件

版本号：C/0编号： YT/QA720-0

2外销业务的管理控制程序

编制：范长贵日期：2008.12.20

审核：潘 钢日期：2008.12.30

批准：姚永和日期：2008.12.30

发布日期：2009年01月01日实施日期：2009年01月01日

1.目的将外贸销售业务的整个过程规范化、程序化。

2.适用范围

外贸销售业务的管理

3.相关文件

3.1 YT/QA720-03 《合同评审控制程序》

4.职责

外销部门负责销售业务，财务部门负责核销及出口退税，物流部门负责出口产品的购运。

5.工作程序

5.1 询盘：

外贸销售业务员收到新的询盘信息后在《外贸顾客信息登记表》上全面、准确登记。

5.2 发盘、还盘：

5.2.1外销业务员应在两个工作日内回复顾客。

5.2.2报价：

本公司直接出口执行外销（人民币）统一报价（含包装），或按当日外汇牌价折合成顾客接受的外币报价；通过其他公司出口的执行内销统一报价（可享受国内代理商折扣优惠）。

5.3 签约

在与顾客协商一致的基础上，由外销业务员依据订单将编号的形式发票及时发给顾客，形式发票内容包括：品名、型号、数量、国际贸易术语、单价、总价、付款方式、包装方式、装船日期、汇款途径等。

5.4 收取定金（全部货款）

5.4.1外销业务员在接到顾客汇款通知后应及时通知财务部门查询，财务收到《外汇汇款收帐通知》当天通知外销部门，由外销业务员在《外销信息流程登记表》上登记，同时填报《涉外收入申报表》，并在《外汇汇款收帐通知》上注明汇款单位。

5.4.2财务部门应在收到《涉外收入申报表》的一个工作日内将《涉外收入申报表》和填写的《出口收汇说明》提交银行，并及时把外汇从备查账户上结转至人民币账户或外汇一般账户。

5.4.3 对于使用信用证结算的，财务部门在收到信用证的当天复印一份转交外销部门，外销业务员须将信用证翻译成中文，一人翻译，另一人核对，两人均应在译文上签字确认后提交三级评审。信用证原件在财务部门存档并登记。

5.5 下单

5.5.1外销业务员在确认收取定金（全部货款）后应及时、全面、准确填写《设备订购登记簿》，经销售公司总经理签字确认后交物流部订货，产品包装物由外销业务员直接订货，其交货日期应比产品交货日期提前10-15天。

5.5.2物流责任人要依据《设备订购登记簿》的登记内容及时向产品供方下达《订货确认单》（外销业务

员要及时向包装物供方下达《订货确认单》），在收到供方签字确认、回传的《订货确认单》后复印一份给外销业务员并存档，供方未签字确认回传的应及时向销售公司总经理汇报。

5.5.3物流责任人负责跟踪，外销业务员有义务督促出口货物的生产进程，以保证其按期交货。

5.6包装物交付及装钉

由外销业务员根据产品交货期通知包装物供方将包装物运送至产品包装地，并催促及时装箱、钉箱。

5.7 商检

外销业务员在得到顾客提供的商检信息的同时及时整理商检资料，并在出货前10-15天将商检资料传到生产厂家。商检资料包括：售货确认书、商业发票、装箱单、报检单位代码（10位数字）、盖章的报检委托书等。当供方完成商检工作，提供《出境货物换证凭条》后，外销业务员及时审查验证，当发现《出境货物换证凭条》的信息与预先登记的《外贸结算登记表》上的信息不一致时，应及时将异常情况通知财务部门，以保证准确开票。

5.8 收取余款

外销业务员在确认交货期前7-10天负责向顾客催要余款，并按5.4的要求办妥各项手续。

5.9 订舱、进仓

5.9.1外销业务员应主动索取顾客指定的货运代理公司的联系方式，并全面、规范填写、递交《货运委托书》，催促其尽快落实开船日期，并取得书面确认手续。

5.9.2 外销业务员在船期确定后及时将有销售公司财务主管签字确认的注明国别的顾客名称，产品名称、型号、数量，木箱尺寸、数量的《进仓通知单》传给沪港公司生产供销部、财务部各一份，作为沪港公司发货的依据。

5.9.3 沪港公司生产供销部根据《进仓通知单》规定的时间内将货物安全送至指定的仓库并索取盖章的仓库收货单证。

5.10 报关及单证的缮制

5.10.1 由外销业务员将盖章的《代理报关委托书》、《出入境检验检疫报检委托书》、《中华人民共和国海关出口货物报关单》、《出口收汇核销单》、《商业发票》、《装箱单》以及《出境货物换证凭条》快递至货运代理公司，委托其报关。

5.10.2 财务部门根据外销业务员提供的含有装船日期、HS编码的《商业发票》和《装箱单》，缮制《中华人民共和国出口货物原产地证明书》，提交至上海市出入境检验检疫局或上海市国际贸易促进委员会审批，领取《中华人民共和国出口货物原产地证明书》。

5.11 退税、核销

5.11.1外销部门在下单的当天在《外贸结算登记表》全面、准确登记，财务部门根据外销部门登记的内容在发货前通知供方开具增值税专用发票，并及时认证。

5.11.2 外销部门需在货物出口后的一个月内对本次出口所产生的相关费用进行审核登记，交财务部门复核后支付，并在货物出口后的四十天内向船运公司或货运代理索要本次出口的《中华人民共和国海关出口货物报关单（出口退税专用联）》、《中华人民共和国海关出口货物报关单（收汇核销联）》、《出口收汇核

销单》、《提单》复印件、《场站收据副本（第五联）》复印件、《商业发票》、《装箱单》一起递交至财务部门，同时登记相应台帐。

5.11.3财务部门收到《中华人民共和国海关出口货物报关单（出口退税专用联）》后，在三个工作日内准备好 《出口专用发票（退税联）》、《增值税专用发票（抵扣联）》，并在最近的申报周期的首日将上述资料录入“外贸企业出口退税申报系统”，生成申报文件报送税务部门网上审核。待收到税务部门网上正审预约通知之后，携带《外贸企业出口退税汇总申报表》、《外贸企业出口退税出口明细申报表》、《外贸企业出口退税进货明细申报表》、《未交核销单明细表》到税务部门办理退税审核。

5.11.4外销部门在传递《出口收汇核销单》的同时须向财务提供各《出口收汇核销单》所记载的外币的进账时间、顾客名称，并在收到《出口收汇核销单》的两个工作日内填好《出口收汇核销专用联信息申报表》交财务递送至银行，财务部门在两个工作日内去银行取回《涉外收入申报单（对公）》。

5.11.5 《出口收汇核销单》由财务部门统一向外汇管理局申领，集中保管，外销业务员到财务部门领用。《出口收汇核销单》使用前须在电子口岸进行备案。财务部门设立《外贸退税核销流程登记表》，记录核销工作的全过程。

5.11.6财务部门在收到《涉外收入申报单》的七个工作日内去外管局进行核销，如遇特殊情况最迟须在150天内核销完毕，核销完毕后须在一周内将《出口收汇核销单（出口退税专用）》交至国税局。

5.11.7 如遇特殊情况，须在《中华人民共和国海关出口货物报关单》、《出口收汇核销单》到期前十个工作日内及时汇报销售公司总经理。

5.12 资料收集

5.12.1 财务部门在退税申报完成后，应将本次申报出口的所有资料的复印件装订成册，并贴上印花税以备检查。

5.12.2 外销业务员必须全面、准确填写《外销信息流程登记表》，财务部门必须全面、准确填写《外贸退税核销流程登记表》。整个外销过程的所有单、证、票、表的各个缮制、流转环节的所有经办人都必须认真审查、复核、验证自己和他人输入输出的信息，努力杜绝、尽早发现、迅速纠正、及时报告差错和异常，保证生产、调运、商检、结算、报关、核销、退税等工作顺利进行。

5.12.3 询盘、发盘或还盘资料、形式发票等原始凭证和记录应分别以电子资料和纸质资料的形式于当日及时保存，并于下月的5日前整理、装订成册，每年1月、7月上旬上报办公室存档。

6.记录

6.1 YT/QC-00720-01《外销信息流程登记表》

6.2 YT/QC-00720-02《外贸退税核销流程登记表》

6.3 YT/QC-00720-03《外贸结算登记表》

6.4 YT/QC-00720-04《外贸顾客信息登记表》

6.5 YT/QC-00740-01《订购登记簿》

6.6 YT/QC-00740-02《订货确认单》

第二篇：业务计划控制程序

程 序 文 件

QP-8.4-0

2业务计划控制程序

发布 2010-10-20实施2010-10-20

XX汽车配件有限公司发布

顾客当前和未来的需 求与期望组织各相关部门主管以行业竞争对手分析手法（SWOT）制定正式的、形成文 件的全面的长期业务计划。《质量记录控制程序》 《顾客满意度控制程序》

业务计划控制程序



6.3 办公室于每年结束前根据公司长期业务计划和当年实际的生产经营业绩（包括 当年的公司级数据和资料的分析和使用）及各部门提供的相关资料组织各相关部门主管 制定正式的、形成文件的、全面的下一的业务计划，并将竞争对手或同类厂家 的产品性能水平与本公司现有水平进行分析比较，然后明确其差距并制定赶超计划。6.4 业务计划（指业务计划和长期业务计划）的内容可采用以下客观的过程来确定 信息范围和收集的频率及方法： 6.4.1 与市场有关的问题（如：产品在市场中的占有率、销售产值、销售额、销售利润、销售产品的种类、产品结构、市场调研、市场风险评估、市场开拓、汽车工业的趋势、目前相关产业的形势、竞争对手/或类厂家/世界级最佳公司的产品/过程性能水平的趋 势、顾客当前和未来的需求与期望等），由于每结束前销售根据以上内容负责收集、综合管理部汇总。6.4.1.1 顾客当前和未来的需求与期望之信息收集工作由技术部门、销售部门人员于每季 度一次针对顾客对本公司产品质量、交付、服务等所反馈的信息（包括需求与期望）、投诉/抱怨（包括顾客退货）、满意度调查的结果、市场调研报告（包括市场的形势和产 品在市场中的趋势）等进行，并对其进行统计、汇总，然后将其提交本单位主管由其进 行确认、审查后报综合管理部，由综合管理部于每结束前根据各单位每季度所统计、汇总的顾客当前和未来的需求与期望的信息资料进行整理，列入公司的业务计划或 长期业务计划中。6.4.2 财务策划及成本（如：财务预算、采购成本、生产成本、质量成本{包括预防成本、鉴定成本、内部和外部不良质量的成本、销售成本等}，由财务部门每结束前根据 以上内容负责收集、汇总、统计并提供给总经理。6.4.3 增长预测（如：利润增长预测、产量增长预测、产值增长预测、产能增长预测等），由生产部门及财务部门每结束前根据以上内容负责收集、汇总、统计并提供给总经 理。6.4.4 工厂/设施计划（如：机器设备投资计划、、企业扩大再生产投资计划等），由生产 部门每结束前根据以上内容负责收集、汇整、统计并提供总经理。，由财务部门等 6.4.5 目标成本（如：销售目标成本、利润目标成本、质量目标成本等）部门每结束前根

据以上内容负责收集、汇整、统计并提供给总经理。，由综合管理 6.4.6 人力资源开发（如：人员内训/外训项目开发、人员招聘来源开发等）部每结束前根据以上内容负责收集、汇整、统计。6.4.7 研究与开发计划，预算及已有经费的项目（如：技术创新项目的研究与开发计划

业务计划控制程序



经费预算），由技术和各相关部门每结束前根据以上内容负责收集、汇总、并提供 给总经理。6.4.8 预期销售额（如：月度预期销售额、季度预期销售额、半预期销售额、预 期销售额等），由每结束前销售部门根据以上内容负责收集、汇总。6.4.9 质量目标（包括：公司各部门的质量目标{如不良率、合格率、报废率、交货 准时率、生产产值、销售额、质量成本、顾客抱怨/投诉等}、公司总的质量目标{如 不良率、合格率、报废率、交货准时率、生产产值、销售额、质量成本、顾客抱怨/投诉，由企质部门每结束前根据以上内容负责收集、汇整、统计（各部门负责于 等}等）每年 12 月 25 前提报）。6.4.9.1 公司质量目标（包括各部门质量目标）的统计由各责任部门主管自行安 排人员于每月度结束后 5 日内进行统计、汇总后，由各事业部负责组织召开质量分析会 进行评审。质量目标（包括各部门质量目标）如未能 100%达成时各部门主管 应对其进行原因分析，并提出纠正和预防措施对其进行改进，以便于下一步能达成其质 量目标；对已达成或超过的质量目标，由各部门主管每半年一次分析其可再提高的可能 性，重新确定其新的目标值，并制定执行措施，以确保达成新的质量目标从而实现对公 司质量管理体系有效性的持续改进。6.4.9.2 公司质量目标（包括各部门质量目标）完成情况各部门必须在每次管理 评审会议上进行提报和分析。6.4.10 顾客满意计划目标由销售部门每年收集统计一次。6.4.11 关键内部质量及运行能力指标（如：关键产品的质量过程能力指标 Ppk 或 Cpk、Cmk、PPM 等，由各事业部质量部门每结束前负责收集、汇总。6.5 业务计划（指业务计划和长期业务计划）和业务目标必须以对竞争对手产品的 分析或汽车行业内同类厂家的产品性能水平的基准确定研究为基础。6.7 业务计划（指业务计划和长期业务计划）和业务目标经总经理审核批准后，按 照《文件和资料控制程序》进行分发、回收、归档等管理。6.8 业务计划分发后，各部门主管应根据业务计划中的相关内容和项目及指标结合 本部门的实际生产经营状况将其转换成本部门计划和生

产目标（必要时制定相关具体措 施或将其落实到个人），经部门主管审查、管理者代表核准后实施，并将其在本部门全 体员工中进行贯彻和沟通，使本部门全体员工产生为实现该计划和目标而努力的积极 性。6.9 各部门主管应于每季度针对本部门的计划进度目标进行追踪、总结，对未能达成的

业务计划控制程序



计划和目标进行检讨和原因分析并拟定纠正与预防措施，直到此问题得到有效处理。6.10 业务计划和业务目标经审核批准颁布分发后，总经理按将其在公司全体员工中进行 贯彻，以确保该计划和目标在公司整个组织中得到适当的实施和沟通，使公司全体员工 产生为实现其计划和目标而努力的积极性。6.11 为确保业务计划和业务目标在公司得到有效运作和实施及执行，总经理在每结 束前至少一次对业务计划的运行进行追踪、总结和评审，对未能达成的计划和目标由相 关责任部门进行原因分析并拟定纠正与预防措施，并由综合管理部针对相关责任部门拟 定的纠正与预防措施作效果确认，直到此问题得到有效解决。6.12 业务计划经对其运行状况进行追踪、分析、总结和评审后，如对其相关内容及指标 有进行调整、修改或更新。6.13.与业务计划有关的记录之保存，由相关部门依《质量记录控制程序》进行管理。

第三篇：ZJ-01资金业务控制程序

版次：0/A文件编号：YXRCB-PC-ZJ-001 资金业务控制程序

第一章 总则

第一条为规范江苏宜兴农村合作银行（以下简称“本行”）资金运作，提高资金营运效益，防范和控制风险，根据《中华人民共和国商业银行法》、《人民币同业借款管理办法》、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》、《全国银行间债券市场交易规则》、《商业银行内部控制指引》及其他有关规章，特制定本程序。

第二条本程序适用于本行资金拆借、回购业务、债券投融资业务、信贷资产回购、银行间理财、票据贴现、转贴现和再贴现的控制。

第三条本程序所指的债券是指经中国人民银行批准可在银行间债券市场上进行交易的国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券及其他证券。

第四条本程序所指的现券买卖：是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。

第五条 本程序所指的回购交易：是双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

第六条本程序所指的前台交易系统：是指全国银行间同业拆借中心提供的本币交易系统。

第七条本程序所指的后台结算系统：是指中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统。

第二章 职责与权限

第八条交易岗

（一）每交易日初测算前营业日终超额备付金情况，匡算资金流动需求；1

（二）根据市场及本行情况，提出交易需求，并在授信额度、各项交易限额和止损点内进行交易，严格按照审批制度与有关操作规程进行操作；

（三）对交易对手进行风险跟踪，及时反映风险变化情况，并协同中台管理人员建立相关风险控制体系；

（四）严格遵守交易员有关行为准则，并严守交易信息秘密。

第九条风控分析岗

（一）开发和运用量化的风险管理模型，建立完备的资金交易风险评估和控制系统，制定符合本行特点的风险控制政策、措施和定量指标，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎评价，确保资金业务各项风险指标控制在规定的范围内；

（二）按照市场价格计算交易头寸的市值和浮动盈亏情况，对资金交易产品的市场风险、头寸市值变动进行实时监控。

第十条结算岗

（一）后台结算包括资金管理部门内部交易品种的交割结算与财务会计部的资金结算；

（二）资金管理部门内部交割结算岗位应独立地进行业务操作，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内逐笔确认交易事实；

（三）财务会计部门资金结算岗位应根据有关规定的操作流程和交易合同（单）、审批单等内容，进行资金结算。

第十一条票据审核岗负责资料完整性的审核。

第十二条财务会计部总经理负责资金划转的审核。

第十三条资金营运部总经理负责资金业务的管理和权限内资金业务的审批。

第十四条分管行长负责权限内资金业务的审批。

第十五条行长负责资金业务的转授权，并组织权限内资金业务的审批及资金业务风险的处置。

第三章 内容与要求

第十六条总行应根据本币系统外资金业务的性质、风险程度、管理能力和相关的法规和惯例，确定资金业务单笔、累计最大交易限额以及相应承担的单笔、累计最大交易损失限额等内容对资金交易员进行授权。

第十七条对本币系统外资金业务交易对手与业务对象的授信，本行应当根据授信原则和资金交易对手的财务状况，确定交易对手、投资对象的授信额度和期限。具体根据本行有关授信内容执行。

第十八条债券投资、融资及资金拆借业务

（一）投、融资按交易品种分包括债券回购、资金拆借、债券买卖以及其他人民银行规定可办理的业务。债券买卖包括现券买卖以及其他经有权部门批准办理的银行间市场衍生产品。债券回购包括质押式回购与买断式回购。

（二）债券投资科目应分立投资账户、可供出售账户与交易账户。

（三）交易账户交易的确定以交易目的为准。

（四）交易账户交易由财务会计部进行会计处理后，依据有关规定计提市场风险资本。

（五）投、融资及资金拆借业务实行前、中、后台人员分离、自营业务与结算代理业务分离、业务操作与风险监控分离的原则。

（六）前台资金交易员与后台结算交割人员上岗前应当取得相应资格。

（七）资金营运部门应根据债券品种、市场趋势等因素确定交易止损点。相关操作参照《人民币投资业务管理制度与流程》、《银行间市场融资业务管理制度与流程》执行。

第十九条存放同业与同业存放业务

（一）存放同业

1.业务范围包括总行与异地支行对系统外金融机构的资金存放，不包括因代签承兑保证金以及总行日常清算需要而存放的同业清算资金。

2.异地支行存放同业必须经过总行审批。

3.资金营运部门应对存放同业建立相应的台账，并每月末与财务会计部进行对账，以加强资金的安全性与流动性管理。

4.具体操作参照《银行间市场融资业务管理制度与流程》执行。

（二）同业存放

同业存放业务权限仅限于总行。若支行业务需要，则须在总行授权范围内办理。

第二十条存款准备金的管理

（一）各支行、营业部应按照人行规定的比例缴存，必须按时足额缴存，并实行按季度调整，准备金应统一划至总行财务会计部。

（二）存款准备金的管理与操作参照《人民币资金头寸管理制度》执行。第二十一条信贷资产回购

（一）资金营运部交易岗负责联系对手机构，洽谈交易条件，及时反馈信息，并准备信贷资产回购所需材料及协议合同；资金营运部总经理负责信贷资产回购的审核。

（二）信贷资产回购合同必须以出让方与原债权债务合同中的债务人、担保人（抵/质押人）（以下简称“债务人”、“担保人”）签订的债权债务合同、保证（抵/质押）合同为基础。

（三）回购日，出让方计算应付受让方利息，并将转让价款及应付受让方利息划入受让方指定账户，履行回购义务。

（四）具体操作见《信贷资产回购业务管理制度与流程》。

第二十二条票据业务

商业汇票的贴现、转贴现、再贴现业务执行《商业汇票贴现业务管理制度与流程》、《商业汇票转贴现业务管理制度与流程》、《商业汇票再贴现业务管理制度与流程》。

第四章 管理文件

第二十三条合规文件

（一）人民币同业借款管理办法

（二）全国银行间债券市场债券交易管理办法

（三）全国银行间债券市场交易规则

（四）商业银行内部控制指引

第四篇：封条管理控制程序

封条使用和控制保管程序

1.0目的

为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何保管及使用封条以及如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，确保运作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。2.0范围

2.1本程序适用于集装箱整箱装载成品运出密封控制

2.2本程序适用于非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）成品运出密封控制 3.0主要职责和权限

3.1船务文员负责封条的使用和保管/监管以及与当地海关的沟通 3.2货仓部负责货物理货和装柜

3.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通 3.4品管部负责装柜货物质量监控及拍照 4.0工作程序 4.1集装箱的检查

本厂制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性,集装箱内不允许装载未经授权的物料,确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；为了确保货物的完整和安全（空/满）货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。具体依照<货物装柜安全控制程序>执行.4.2集装箱的储存和安全控制

本厂制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件,防止非授权人员进入集装箱内,确保集装箱储存在安全区域防止未经授权和非法操作,具体依照<出入安全控制程序>执行

4.3本厂指定并授权船务文员负责封条的妥善使用和保管/监控以及与当地海关保持沟通 4.4本厂所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准； 4.5封条的类型

以下是几种封条的类型,船务文员在监管封条时,需谨记以下几点：

4.5.1指示性封条，是最容易损坏和篡改的,它唯一的用途是显示集装箱或卡车门在运输途中是否打开过。

4.5.2屏障性封条，有不同級别和形状，例如钢制门栓、钢索或平滑金属条。盗贼无法徒手撕掉这些封条，也不能使用小撬棍、螺丝刀或类似工具拧开。屏障性封条可清楚显示集装箱箱门在发运点和最终目的地之间是否打开过。这些封条需要大型的工具才能去除或切断，最常用、且能够除去此类封条的工具是双杠杆式剪切机。此工具非常容易得到，对于职业盗贼来说，要切断这些屏障性封条进入集装箱或卡车仅需几秒钟,而且不会发出任何声响,也无需花费什么周折。

4.5.3长型钢索封条或连锁杆,要提供实质的破坏证据，必须将封条加封在集装箱和卡车的门锁杆上，与门锁合为一体，使集装箱在封条完好无损的情况下不能打开。通过使用可完成此类密封。市场上有许多类型的钢索封条可用于此解决方案，所有的钢索封条都归类为屏障性封条，因为没有工具，钢索不能轻易破坏或移除。但是，盗贼也可轻易获得并隐藏这些工具，因此在门锁杆上使用的钢索封条可以提供破坏证据，但不能对货物偷盗起实质的威慑作用。

4.5.4连锁实心钢条,可以牢固地连接集装箱箱门或卡车门的内部锁杆，是一种独一无

二、被海关认可为高安全性的封条。它不仅是一种封条，还可实质地防止非法开门情况的发生，连锁实心钢条可以提供最切实有效的安全保护。4.6 集装箱封条密封规定

进行工厂整柜装载时，封条必须贴在装满的集装箱上。封条号码必须记录在提货单上。应向司机提供一个备用封条。如果原来的封条在运输途中（被政府官员）损坏，要求进入集装箱的机构（警察或海关）必须在提货单上注明。然后，司机应将备用封条贴在集装箱上，并在提货单上记录新封条号码。此程序同样适用于箱式卡车或货车。

本厂通过以下相关程序，查验集装箱、拖车上的封条 4.6.1对于运入的原材料封条的检查

本厂货仓必须检查封条是否完好无损，封条号码与提货单上标明的号码是否相符。如果封条已经损坏，则违反了安全措施;此种情况货仓必须立即向采购部报告,由采购联络船务向海关报告并且由保安向地公安机关报告并记录在<封条损坏处理记录>上。唯一的例外情况是，封条因有关人员（海关官员、警察）执行正当检查而损坏，并且海关官员/警察在提货单上注明此次检查。

4.6.2对于运出的成品或物料：

4.6.2.1集装箱整箱装载：C-TPAT批准的工厂整柜装载，应遵循4.6规定的密封条例 4.6.2.2非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）：如果本厂的陆上承运人提供硬侧硬顶或箱式卡车，则必须遵循4.6规定的密封程序。4.7封条的使用和保管

4.7.1车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，船务部会核对司机有否已提供符合要求的封条,如果无封条或封条不符合要求则成品或或物料不可装柜;如符合则通知货仓核对应装运之成品和做好装运准备。船务部根据船公司的资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物之指定司机和车辆（一般会检查司机的黄薄和车辆号码等），确认无误后，通知货仓部准备装运成品/货物。货仓负责装车，船务部监督,同时共同填写<货柜装封检验单>。具体的装柜监控程序参见<货物装柜安全控制程序>。

4.7.2完成装柜后，由船务保安运输公司共同签署<货柜装封检验单>,确认无误后,关门锁上（并贴封条，如果有需要）,锁具装置必须是具有较高防盗防破环性能的一次性封条.由船务文员记录在付运文件上和保存密封号码，在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废，司机到达香港船公司后重新申请上锁交柜，以预防非授权的接近。

4.7.3拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封和/或上锁，以便在启程前后不会被非法干预4.7.4在出厂时，普通货车需要向大门保安提交《放行条》和打开车厢接受装载货物检查。货柜车则需要向大门保安提交《放行条》和查验货柜车厢的密封条有否贴牢固;如果货柜车有<放行条>且密封条牢固,工厂大门保安不需打开车厢检查.4.7.5在运输途中,一般由报关员跟车到海关,经报关中检查封条完整后再用剪钳剪断封条后才交给海关,加强对货物的运输跟踪.如果封条在运途中被损坏或篡改,双方都有责任展开调查,本厂则由报关员填写<封条损坏处理记录>报告海关,展开调查并将调查结果报告客户.4.8封条不正确使用/遗失以及恐怖事件的处理

4.8.1本厂制定<紧急联系电话表>包括海关当地公安机关顾客供应商运输公司等执法机构和业务单位的紧急联系方式.4.8.2本厂确保所有在货柜和车辆上发生偷窃事件后的24小时内都会及时得到报告（向客户、公司管理层）,并保持书面的<封条损坏处理记录>至少一年(无论是否结案).具体由报关员船务保安负责.4.8.3所有的信息和信息系统（包括客户的付运信息等）都需要安全存放和控制，以防止未授权的使用,不给恐怖分子有可乘之机;详见<计算机系统安全控制程序>和<货物凭证安全控制程序>.4.8.4本厂通过客户详细介定的联络/访问路径去报告：所有已觉察的遗失、偷窃、毁坏事件或者其他影响准时和/或者全部付运产品的情况。在此事件中的拖车/货柜，偷窃情况必须在发生明显迹象的8小时以内报告公司和受影响的客户。

4.8.5所有的事件的详细情形都需要以当地适当的表格去编制成文件以及迅速地通过已被介定的联络/访问路径向客户的指定代表报告;本厂一般恐怖事件的报告表格为<恐怖事件报告处理表>,涉及封条不正确使用/遗失的报告表格为<封条损坏处理记录>.4.8.6付运的单据文件，在适当时候，将会按照客户的需要提供，而且不能迟于客户提出需求后的48小时内.4.8.7运入原材料集装箱封条的异常按4.6.1的规定执行 4.8.8运出的成品或物料封条的异常按4.7.5的规定执行.

第五篇：管理变更控制程序

管理变更控制程序实例

范围

用于公司组织机构变动、重要人事变动、关键供应商的变更、顾客特殊要求和顾客投诉的变更、来自顾客反馈信息变更等活动及管理体系程序的更改，包括纠正预防措施所产生的更改。2.0 目的

为规范公司的变更管理，确保质量管理体系在计划和实施更改时保持完整性，消除或减少由于变更而引起的潜在的产品质量的影响。3.0 职责权限

3.1 总经理、人事部负责对组织机构和重要人事变动的控制。3.2 质量部和采购部负责对关键性供应商变更的控制。

3.3 管理者代表负责组成变更管理小组，负责管理体系过程变更管理。包括: 岗位职责、质量目标、人力资源、环境设施、合同评审、供应商变更、生产过程变更、工艺变更、产品检验标准变更、生产和检验控制文件变更、监视测量设备变更、关键设备、特殊过程设备变更、纠正措施和预防措施更改等变更控制。

3.4 销售部负责合同变更控制。4.0 控制程序

4.1 组织机构变更

4.1.1 公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到部门的质量目标应重新分解。

4.1.2

组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。

4.2 重要人员变更

4.2.1 重要人员包括

a)总经理 b)管理者代表

c)部门经理, 作业长和主管

4.2.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。

4.3 主要供应商的变更

当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购部负责组织质量部、设备部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。

4.4 管理体系的变更

管理体系的变更如影响产品质量的程序文件，作业指导书的更改，要求在引入变更之前识别出与变更相关的潜在风险，以及所需的任何批准。

4.5 工艺变更管理

4.5.1 变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更。1.0 4.5.2 生产工艺变更分为三类：

 I类变更属于微小变更，其变更不会引起产品质量的改

变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不产生影响；

 II 类变更属于中度变更，其变更对产品质量有影响但变

化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；

 III类变更属于重大变更，其变更会引起产品质量的明显

改变，可能对产品质量产生明显影响，需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响。

4.5.3 设备部负责对变更后生产工艺（或设备）进行验证，收集资料及数据，对拟变更生产工艺（或设备）明显影响的，需要进行全面的研究工作证明其变更对产品的质量没有产生负面影响。负责提供有关变更生产工艺相关的生产样品的证据。

4.5.4

变更工作结束后，所有相关资料由设备部整理并交质量部归档，并记录在案。

4.5.5 工艺控制参数等，应对产品需要变更的工艺方法进行安全性、有效性评估，确认对产品质量安全性、有效性无显著影响，对产品进行小批量试生产，收集数据，进行稳定性研究，按规定进行现场检查，原始数据资料审核，经批准后，按规定修订质量标准和产品工艺规程，经批准后进行变更。

4.6 变更管理控制

4.6.1 申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。

4.6.2 变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。

4.6.3 变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。

4.6.4

变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。

4.6.5 变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。

4.6.6

管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质量部负责变更文件的归档。

4.6.7 所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/客服部门通知客户。