资料：外资并购国家安全审查（精选合集）

第一篇：资料：外资并购国家安全审查

资料：外资并购国家安全审查

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 [1] 常新人.中海油退出竞购优尼科透视[J].记者观察.2005(10)[2] 刘东洲.美国外资监管中国家安全审查制度研究[J].法学杂志.2006(06)[3] 朱一飞,陶丽琴.外资品牌控制和技术控制及法律对策——我国外商投资政策转型背景下的考察[J].行政与法.2008(10)[4] 吴汉洪,李秀玉.外资并购的反垄断审查和国家安全审查的比较[J].国家行政学院学报.2008(01)[5] 樊增强.跨国公司在华技术控制与我国的战略选择[J].投资研究.2007(09)[6] 韩龙.美国对外资并购的国家安全审查制度:中国之借鉴[J].江海学刊.2007(04)[7] 许石慧.外资并购中产业安全的法律保障机制研究[J].内蒙古社会科学(汉文版).2007(02)[8] 乔颖,彭纪生,孙文祥.FDI 对我国产业风险的实证研究[J].世界经济研究.2005(09)[9] 孟雁北.论产业政策与反垄断法的冲突与协调[J].社会科学研究.2005(02)[10] 汤欣.“经济安全”与外资并购审查[J].当代法学.2008(01)

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 [1] 杨公朴,夏大慰主编.产业经济学教程[M].上海财经大学出版社, 1998[2] 汤树梅著.国际投资法的理论与实践[M].中国社会科学出版社, 200

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 [1] W aite Frederick P.,Goldberg,M.Roy.National Security Review of Foreign Investm ent

in the Un ited States:An update on Exon-Florio andthe F inal Regu lationsW h ich Implem ent It.Florida Journal of International Law.199

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 [2] 50 U.S.C.App.§2170(a)(3)..[3] Sec.2(b)(2),The Foreign Investm entAnd National Security Act of2007..[4] 50 U.S.C.App.§2170(f)..[5] Sec4(4),The Foreign Investm entAnd National Security Act of 2007..[1] 朱一飞.我国国家安全审查制度之功能定位——兼与美国国家安全审查制度比较[J].云南大学学报(法学版).2009(01)[2] 甘红,陈雯.外资并购的反垄断法规制[J].中国水运(学术版).2007(09)[3] 胡峰.外资并购下我国产业安全法律保障体系的构建[J].亚太经济.2011(02)[4] 刘丽园.新“国家安全审查”条款与我国的外资并购规则[J].理论界.2009(05)[5] 熊文钊.《反垄断法》规制外资并购[J].瞭望.2007(38)[6] 李文莉.上市公司外资并购的反垄断审查标准探寻[J].佳木斯大学社会科学学报.2010(03)[7] 慕亚平,肖小月.我国外资并购中的国家安全审查制度[J].法学研究.2009(05)

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 反垄断法》第31条的实施[J].法商研究.2008(06)[9] 尚毅.我国对外资并购反垄断法律规制的现状与完善[J].重庆科技学院学报(社会科学版).2011(13)[10] 王肃元,郭永丰.外资并购国内企业反垄断法律规制的困境与出路[J].经济与社会发展.2009(11)[1] 朱一飞.我国国家安全审查制度之功能定位——兼与美国国家安全审查制度比较[J].云南大学学报(法学版).2009(01)[2] 林永梅.议美国外资并购国家安全审查制度及对我国的启示[J].法制与社会.2009(06)[3] 胡海燕.外资并购国家安全审查:美国的立法对我国的启示[J].知识经济.2009(06)[4] 刘丽园.新“国家安全审查”条款与我国的外资并购规则[J].理论界.2009(05)[5] 林平,李嫣怡.外资并购的国家安全审查:概念、国际经验和政策建议[J].产业经济评论.2009(01)[6] 张广荣.外国投资中的“国家安全审查”制度探析——从《反垄断法》第31条谈起[J].国际贸易.2007(12)[7] 吴汉洪,李秀玉.外资并购的反垄断审查和国家安全审查的比较[J].国家行政学院学报.2008(01)[8] 汤欣.“经济安全”与外资并购审查[J].当代法学.2008(01)[9] 邵沙平,王小承.美国外资并购国家安全审查制度探析——兼论中国外资并购国家安全审查制度的构建[J].法学家.2008(03)[1] 慕亚平,邱丽敏.健全内地与香港培训业合作机制的法律思考[J].国际经贸探索.2010(08)[2] 朱颖俐,慕子怡,慕亚平.《粤港合作框架协议》的性质、效力分析及立法建议[J].学术研究.2011(06)[3] 慕亚平,肖小月.我国外资并购中的国家安全审查制度[J].法学研究.2009(05)[4] 慕亚平,肖小月.我国反垄断法中经营者集中审查制度探析[J].学术研究.2010(04)[5] 慕亚平.粤港澳紧密合作的法律依据及相关法律问题思考[J].当代港澳研究.2010(01)[6] 慕亚平,刘琪.推进粤港两地教育交流与合作的法律问题[J].中国校外教育.2010(22)[7] 慕亚平,董李培.CEPA框架下内地与港澳地区环境保护合作的法律问题分析[J].福建政法管理干部学院学报.2009(01)[8] 慕亚平,陈晓燕.CEPA协议实施中的法律问题研究[J].暨南学报(哲学社会科学版).2006(03)[9] 慕亚平,陈晓燕.我国海外投资保险制度的构建[J].法学.2006(08)[10] 王占杰,慕亚平,肖海燕.改进的基于灰度变化的角点检测算法[J].科技咨询导报.2007(07)[1] 沈洁.独立学院学生心理特征与心理健康教育模式探究[J].教育教学论坛.2012(33)[2] 胡秀娟.国际文物返还实践中外国文物国有立法的承认——美英两国的新发展及启示[J].河北法学.2013(01)[3] 张丽琴.从国家主导到草根需求:对“法律下乡”两种模式的分析[J].河北法学.2013(02)[4] 张丽琴,唐鸣.农村纠纷调解制度的实际运作、存在问题与完善对策[J].科学社会主义.2012(05)[5] 黎操.论我国高等教育捐赠资金管理问题[J].旅游纵览(下半月).2012(09)[6] 肖维.社会化媒体时代的电视剧营销传播策略——以《后宫:甄嬛传》为例[J].东南传播.2012(10)[7] 刘爱童.社区矫正法律制度探究——以城市社区为视角[J].法学评论.2012(06)[8] 侯寓栋.论人格权与侵权责任[J].学术交流.2012(S1)

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 [10] 刘祥.高校来华留学生跨文化适应能力提高策略分析[J].科技创业月刊.2012(10)[1] 龙柯宇.滥用知识产权市场支配地位的反垄断违法认定[J].四川理工学院学报(社会科学版).2012(06)[2] 于汨,周羡.保护商业秘密的法律思考[J].上海商业.2012(04)[3] 孙志超.论私募联合投资中不正当竞争行为的认定及困境[J].现代经济探讨.2012(10)[4] 王惠玲.我国市场流通法律制度的内在缺陷[J].中国流通经济.2012(10)[5] 吕吉海.保险代位求偿权行使中的若干法律问题探究——以海上货物运输险为例[J].黑龙江省政法管理干部学院学报.2012(05)[6] 李凤雨.论新型不正当竞争行为的法律规制[J].黑龙江省政法管理干部学院学报.2012(05)[7] 张曙光,叶莹.企业商业秘密保护实务初探[J].江汉大学学报(社会科学版).2012(05)[8] 魏新政.浅析网络市场不正当竞争行为的法律规制[J].商场现代化.2012(28)[9] 赵亮.2011年香港海商法判例综述[J].中国海商法研究.2012(02)[10] 邓金刚.船舶遭遇到八级以上风并因此导致事故发生的认定[J].中国海商法研究.2012(02)

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 [1] 李建强.外资并购的反垄断审查和国家安全审查研究[J].特区经济.2011(06)[2] 胡峰.外资并购下我国产业安全法律保障体系的构建[J].亚太经济.2011(02)[3] 林青,祁春节.外资并购境内涉农企业安全审核机制研究——由可口可乐并购汇源事件引发的思考[J].湖北社会科学.2010(01)[4] 黄莉娜,王珉.浅析我国跨国并购法律程序之完善[J].中国商界(下半月).2010(11)[5] 周亮,郑雯洁.论我国企业并购反垄断审查中的利益考量——关于可口可乐并购汇源案的法律思考[J].经济法论丛.2010(01)[6] 曾文革,阚道平.我国外资参与经营者集中国家安全审查法律制度的不足及其完善[J].云南大学学报(法学版).2010(02)[7] 朱淑娣,黄莉娜.跨国并购行政程序的法治化[J].兰州学刊.2009(12)[8] 朱一飞.国家安全审查与反垄断法的区别与协调——以产业安全保障为视角[J].河北法学.2009(05)[9] 朱一飞.我国国家安全审查制度之功能定位——兼与美国国家安全审查制度比较[J].云南大学学报(法学版).2009(01)[10] 张爱峰.论外资并购中国家经济安全审查机制的构建[J].国际关系学院学报.2010(04)

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 [1] 祁子芯.外资并购国家安全审査制度研究[D].华东理工大学 2012[2] 姚明敏.外资并购国家安全审查制度法律问题研究[D].山西财经大学 2012[3] 宋益敏.论跨国并购国家安全审查制度之中美比较[D].华东政法大学 2012[4] 陈星辰.中国的外资并购国家安全审查制度及其完善[D].大连海事大学 2011[5] 陈晓丹.外资并购安全审查制度研究[D].河南大学 201

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 [7] 邹豫莨.跨国并购安全审查制度研究[D].大连海事大学 2011[8] 夏婧静.外资并购国家安全审查机制研究[D].华东政法大学 2011[9] 刘昊川.外资并购国家安全审查制度研究[D].北方工业大学 2011[10] 杨芳芳.外资并购国家安全审查制度比较研究[D].华东政法大学 2011

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 [1] 朱淑娣,黄莉娜.跨国并购行政程序的法治化——涉外经济行政法的理论视角[A].中国法学会行政法学研究会2009年年会论文集（上册）[C].2009[1]反垄断法对涉国家安全的外资并购进行两种审查[J].中国.城乡桥.2007(09)[2] 马苏.从外资并购食用油企业谈反垄断法的适用和完善[J].中国粮食经济.2009(09)[3] 黄剑,韩英彤.《反垄断法》破冰 外资并购更规范[J].中国外汇.2007(10)[4] 甘红,陈雯.外资并购的反垄断法规制[J].中国水运(学术版).2007(09)[5] 孙晋,翟孟.对我国外资并购的反垄断法思考——以美国可口可乐收购我国汇源为例[J].新疆大学学报(哲学人文社会科学版).2009(03)[6] 熊文钊.《反垄断法》规制外资并购[J].瞭望.2007(38)[7] 王肃元,郭永丰.外资并购国内企业反垄断法律规制的困境与出路[J].经济与社会发展.2009(11)[8] 高雅瑞,姜发根.外资并购境内企业的反垄断问题研究[J].三峡大学学报(人文社会科学版).2009(01)[9] 高超.外资并购中的反垄断法律问题研究[J].华商.2008(03)[10] 尚毅.我国对外资并购反垄断法律规制的现状与完善[J].重庆科技学院学报(社会科学版).2011(13)[1] 朱一飞.国家安全审查与反垄断法的区别与协调——以产业安全保障为视角[J].河北法学.2009(05)[2] 胡海燕.外资并购国家安全审查:美国的立法对我国的启示[J].知识经济.2009(06)[3] 林平,李嫣怡.外资并购的国家安全审查:概念、国际经验和政策建议[J].产业经济评论.2009(01)[4] 曲扬.浅析我国外资并购的反垄断审查制度[J].经营管理者.2009(15)[5]反垄断法对涉国家安全的外资并购进行两种审查[J].中国.城乡桥.2007(09)[6] 张广荣.外国投资中的“国家安全审查”制度探析——从《反垄断法》第31条谈起[J].国际贸易.2007(12)[7] 汤欣.“经济安全”与外资并购审查[J].当代法学.2008(01)[8] 邵沙平,王小承.美国外资并购国家安全审查制度探析——兼论中国外资并购国家安全审查制度的构建[J].法学家.2008(03)[9] 杨晓君.我国外资并购国家安全审查制度的构建[J].法制与社会.2008(30)[1] 杜仲霞.网络经济下反垄断法滥用市场支配地位的界定——评腾讯360案[J].安徽农业大学学报(社会科学版).2011(03)[2] 杜仲霞.反垄断法视野下的外资并购[J].法治研究.2010(02)[3] 杜仲霞.我国城市房屋征收制度立法的几点思考[J].财贸研究.2010(04)[4] 杜仲霞.论反垄断法对知识产权回授的规制[J].法制与经济(中旬刊).2010(06)[5] 杜仲霞.过期食品回收销毁处理制度探析[J].法制与经济(下旬刊).2009(12)

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 科技.2006(02)[7] 杜仲霞.驰名商标权滥用及其法律规制[J].安徽农业大学学报(社会科学版).2006(02)[8] 杜仲霞.电信行业垄断的法律规制研究[J].法制与经济(下半月).2007(12)[9] 刘会宇,汪勇,杜仲霞.论我国农村土地承包经营制度的完善[J].陕西农业科学.2008(01)[10] 杜仲霞.论反垄断法对出口卡特尔的豁免[J].中国工商管理研究.2008(08)

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 [1] 高昊,张一弓.国家经济安全和国家经济发展比较探析[J].经济问题探索.2010(02)[2] 张一弓,高昊,崔俊富.中国国家经济安全战略的演进及内涵[J].财经问题研究.2010(03)[3] 张金清,吴有红.外资并购对我国经济安全的潜在威胁分析[J].复旦学报(社会科学版).2010(02)[4] 戴宁.对外资并购与国家经济安全的法律思考[J].理论观察.2010(01)[5] 张爱峰.论外资并购中国家经济安全审查机制的构建[J].国际关系学院学报.2010(04)[6] 王磊.外资并购:合理利用与有效规制——基于国家经济安全视角的分析[J].生产力研究.2010(08)[7] 赵寅寅,吴晓宇.外资并购对东道国经济安全的影响机制探析[J].经济研究导刊.2010(25)[8] 顾媺.浅论外资并购中的国家经济安全[J].法制与社会.2009(09)[9] 吕红梅.外资并购对我国国家经济安全的影响及对策研究[J].知识经济.2009(16)[1] 严爱玲,江宏.对我国外资并购反垄断的几点思考[J].宜宾学院学报.2007(04)[2] 王增慧.从外资并购看国家与商人的关系[J].现代企业教育.2009(12)[3] 高雅瑞,姜发根.外资并购中的垄断问题[J].郑州航空工业管理学院学报(社会科学版).2009(01)[4] 李长安.外资并购的喜与忧[J].中国社会导刊.2006(18)[5] 陈华.跨国并购管制与国家经济安全——西方经验做法及对中国的启示[J].临沂师范学院学报.2006(01)[6] 张小奕.我国外资并购反垄断审查的程序问题研究——从中美比较的角度出发[J].昌吉学院学报.2009(03)[7] 楼宇荣.从跨国并购看中国经济安全[J].中山大学学报论丛.2006(09)[8] 刘宝贵.外资企业并购我国企业研究[J].科学时代.2008(04)[9] 操君.外资并购与本土品牌保护[J].江西社会科学.2009(02)[10] 刘丽芳.外资并购规制的制度性障碍分析[J].渤海大学学报(哲学社会科学版).2007(04)

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 [1] 许圣道,王千.虚拟经济全球化与国家经济安全研究[J].中国工业经济.2009(01)[2] 王晓晔.《中华人民共和国反垄断法》中经营者集中的评析[J].法学杂志.2008(01)[3] 吴汉洪,李秀玉.外资并购的反垄断审查和国家安全审查的比较[J].国家行政学院学报.2008(01)[4] 马蓉.跨国并购对国家产业与经济安全的影响与对策[J].对外经贸实务.2004(06)

 [5] 邱立成,朱凌燕.欧盟并购政府规制体系评介及启示[J].国际经济合作.2007(07)

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 [1] 何斌.跨国并购规制的法律问题研究[D].大连海事大学 2002

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 [1] 雷家〓主编.国家经济安全导论[M].陕西人民出版社, 2000[2] 崔健著.外国直接投资与发展中国家经济安全[M].中国社会科学出版社, 2004[3](美)小贾尔斯·伯吉斯(GilesH.Burgess,Jr.)著,冯金华译.管制和反垄断经济学[M].上海财经大学出版社, 2003[4] 林新著.企业并购与竞争规制[M].中国社会科学出版社, 2001[5] 刘恒著.外资并购行为与政府规制[M].法律出版社, 2000[1] 杨军敏,徐波.外资并购的国家经济安全规制研究[J].东华大学学报(社会科学版).2010(02)[2] 毕金平.论企业共同研发之反垄断法规制[J].中国工商管理研究.2009(01)[3] 李燕.反垄断法视野中的企业合并制度[J].江苏建材.2008(04)[4] 尹辉.基于竞争政策分析的反垄断政策演进及其对我国启示[J].经营管理者.2009(10)[5] 唐要家,唐春晖.序列市场结构与纵向并购的经济效应[J].产业经济评论.2008(01)[6] 刘海泉.反垄断新规与企业并购[J].广西城镇建设.2008(09)[7] 王新生.经济全球化与企业合并的反垄断规制[J].湖南工业大学学报(社会科学版).2008(03)[8] 汪先俊.美国横向《并购指南》的分析与借鉴[J].兰州学刊.2008(S2)[9] 王丽.反垄断审查下民营企业的持续发展之路[J].法制资讯.2009(04)[10] 傅明.附加条件是否有助反垄断——附加条件设置与执行监督[J].上海国资.2009(11)[1] 高秦伟.科学民主化:食品安全规制中的公众参与[J].北京行政学院学报.2012(05)[2] 王超.论食品安全监管模式的反思与整体性治理模式的建构[J].黑龙江省政法管理干部学院学报.2012(05)[3] 谭九生.从管制走向互动治理:我国生态环境治理模式的反思与重构[J].湘潭大学学报(哲学社会科学版).2012(05)[4] 周应恒,王二朋.优化我国食品安全监管制度:一个分析框架[J].南京农业大学学报(社会科学版).2012(04)[5] 江苏省镇江市工商学会课题组,陈松林.流通领域食品安全监管绩效考核指标体系的构建[J].中国工商管理研究.2012(09)[6] 吴伟.中国政府管制原因和改革——一个解释框架[J].晋阳学刊.2012(05)[7] 涂晓芳,黄莉培.基于整体政府理论的环境治理研究[J].北京航空航天大学学报(社会科学版).2011(04)

第二篇：中国外资并购的国家安全审查反思

我国外资并购的国家安全审查反思

一：我国外资并购的国家安全审查法律现状

我国在法律层面规范国家安全问题的只有 1993 年 2月 22日颁布的《国家安全法》。从内容看，《国家安全法》所规范的“国家安全”系传统国家安全范畴。即政治安全。《反垄断法》中规定的国家安全应该不是《国家安全法》中的传统国家安全概念能够涵盖的，应当包括国家经济安全的内容在内即包括非传统安全范畴。2006年 8月商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会和外汇管理局等6部委颁布的《关于外国投资者并购境内企业的规定》(以下简称《并购规定》)，第十二条规定：“外国投资者并购境内企业并取得实际控制权，涉及重点行业、存在影响或可能影响国家经济安全因素，当事人应就此向商务部进行申报。当事人未予申报，但其并购行为对国家经济安全造成或可能造成重大影响的，商务部可以会同相关部 门要求当事人终止交易或采取转让相关股权、资产或其他有效措施，以消除并购行为对国家经济安全的影响。”可以看作我国国家安全审查制度的雏形。2007年 8月通过的《反垄断法》第三十一条进一步明确指出，“对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查”。从目前法律规定的精神来看，《反垄断法》所指的外资并购“国家安全审查”职能可以由《并购规定》这一制度来担当。但是《并购规定》只是简单的规定了外资并购可能影响国家经济安全因素的．当事人应 当就此 向商务部进行申报。而没有就 国家经济安全的定义以及审查标准作出具体规定缺乏操作性。二：我国外资并购国家安全审查存在的问题 1：目前外资经济安全审查的法律效力层次较低

综观各国法制，事关国家安全与经济安全的立法一般都通过法律的形式规定 ．很少采用法规或规章的形式。如美 国的《埃克森一弗罗里奥修正案》、《伯得修正案》、《外 国投资与国家安全法案》，以及 日本的《安全保障会议设置法》等都是议会立法，而非政府或政府部门立法。因为，国家安全与经济安全事关重大，对国家经济安全的审查涉及各方面利益关系．非一部门所能决定

如关于金融方 面的外 国投资势必涉及 到 “一行三会”与财政部等部门 ．关于军工产品的生产与投资涉及 国防部，关于石油、煤炭、天然气等战略性资源涉及能源部 ．以及环保总局、发改委等多个部门。以美国为例 ．该国专门负责监控外资的美国外国投资委员会(CFIUS)就涉及财政部、商务部、国务院、国防部等若干政府部门 而我国仅有 的一个涉及外资经济安全审查的规定。属于部门规章级别。层次太低，权限太小 ．即便属于六部委联合 出台的规章。由于缺乏有效的组织机构和协调机制 ．也无法协调其他相关部委从事安全审查工作 ．即便开展工作 ．其有限的效果必然在预料之中。2：内容不完备

政府作为国家经济安全的监管主体理应担负起应尽的职责，但从 “法治政府”和“有 限政府 ”角度看，目前政府对市场进行干预的法律依据并不充分。政府如果完全依照“法治国家”的理念对国家经济安全进行监管，首先遇到的是法律缺位问题，我国目前没有关于外资经济安全审查的专门法律。例如，对于“国家经济安全”本身就没有一部法律对其作出明确界定。国家经济安全的内涵与外延究竟有多大，其涵盖的领域是什么，是否有量化的指标可以评判等问题，在法律上都未明确规定。虽然在 2006年 8月六部委联合出台的《并购规定》第 1条明确提到了“维护公平竞争和国家经济安全”，在第 12条还提到“影响国家经济安全 因素”，但对于“国家经济安全”本身始终没有作出解释。从第 1条的立法依据看，系根据外商投资企业的法律、行政法规及《公司法》和其他相关法律、行政法规而制定。但在上述法律法规中，也没有对“国家经济安全”作出界定。虽然，《并购规定》对有可能涉及国家经济安全的并购规定 了申报、评估、审查等程序，但是各职能机关在 “国家经济安全”的概念与标准尚不明确的情况下。又如何能有效实施该规范?即便作出外资并购可能损害我国经济安全的决定。又如何能让外国投资者心服口服? 3：如何协调外资经济安全审查与 《外商投资产业指导目录》之间的关系

目前，我国对外资实行的是实质审批原则，但该原则与外资经济安全审查有本质的区别。因为，作为决定外资准人 的法律依据是 《指导外资投资方向规定》和外商投资产业指导目录》，这些依据始于上世纪改革开放初期，当初的基本理念是 “以市场换技术”，其关注的是通过出让国内市场来引进外国技术而对涉及的国家经济安全问题考虑不足。故此，《指导目录》所鼓励 的项 目多集 中在高新技术领域，而这些领域又往往是与国家经济安全联系最密切的行业。同 时，各地方政府也普遍依据上述规则鼓励外资并购划归地方的行业龙头企业。其结果必然是强化了外资对我国重要产业的进入甚至控制。“坚持改革开放”作为我国的一项基本国策，在引进外资工作中，必须始终不移地严格奉行。但在引进外资的同时，如何在产业上为外资经济安全把关，既通过利用外资引进先进技术，又有效防范外资对产业发展和国家经济安全可能造成的潜在危害。是一个亟待研究的新课题。

4：缺乏可操作性

《并购规定》对外资并购国家安全审查制度的规定过于原则性，仅仅规定了商务部及相关部门为审查机关，但审查应遵循什么样的程序无章可循。而《反垄断法》中的“国家有关规定”是什么，国家安全的审查标准、审查机构、审查程序等又是什么，目前仍然没有明确。三：构建我 国外资并购国家安全审查制度的建议

l、尽快制定外资与国家安全的相关法律

如前所述，我国在对外资行业准入审查和外资反垄断审查两个方面已经有相应的法律规定，而对于外资并购所引起 的国家安全问题仅在2006年 8月六部委联合出台的《并购规定》和2007年《反垄断法》中有所涉及，它所规定的内容十分原则，缺乏可操作性，并且它也是从 防止外资并购造成垄断的角度提 出的，对于新设项目可能造成 的国家安全问题似乎并没有涉及。同时外资并购中的国际经济安全审查因为不属于国家竞争政策的问题，国家经济 安全审查的任务不能由反垄断执法机关来承担。在这方面我国将会借鉴其他国家的实践经验，建立相关的审查机构和程序。我们认为我国应针对外资与国家安全进行专项立法，同时鉴于国家安全审查具有”一票否决 ”其他外资审查的效力，因此它的法律位阶不宜太低，但考虑到与其他相关法律 的协调和 目前的立法难度，可以先制定《外资并购国家安全审查条例 》，在条件成熟的情况下上升到法律层面。

2、成立专门的审查机构

按照我国现有的法律规定，对外资投资项目核准的主体是国家发展和改革委员会(发改委)。外资并购的审查主体是商务部，涉及金融并购的离不开财政部和银监会，涉及国企并购的离不开国有资产监督管理委员会(国资委)，涉及上市公司的离不开证监会。由此看来我国外资并购的审查尽管处于多头管理的状态，但是没有哪个机构能够独立完成对外资并购进行安全审查的任务。同时这种多头分散的状态因为涉及众多部门，部门间的职责分工本身就不利于维护我 国的产业安 全，鉴于此，我们认为我们应该建立类似于美国的外国对美投资审查委员会的机构，以整合集中外资并购监督管理权。

3、明确审查标准和审查对象

国家安全审查的审查标准主要是如何定义国家安全的问题。毕竟国家安全的范围原本就是动态的，主观的，它会随着政治，军事，经济，文化等格局的变化而变化，因此要给出一个明确的定义是困难的。甚 至有学者认为美国有意不对国家安全进行明确解释，这种刻意的模糊有助于在国家安全与”开放外资”的两种政策之间形成微妙的平衡。我们认为面对日益复杂的并购交易 和国际形势，国家安全的宽泛理解应该是切实可行的，我国由此可以拥有合理的 自由裁量权，根据个案的情况享有必要的灵活度，以最终满 足维护 国家安全的需要。另外我国还可 以借鉴美国对”国家安全”的考 虑，不再局限于直接影响军事和国防产业的并购交易，还要充分考虑到任何可能对国家安全产生负面作用的行业、设施、技术等。当然对国家安全做宽泛理解，并不等于泛用国家安全审查机制。中国的外资并 购国家安全审查对象应该规定为 ：”任何外国投资者对 中国企业 的并 购”。其中外国投资者应包括”外国 自然 人、公司企业或者其他实体组织，其他实体组织甚至可以包括外国政府或者地区，唯此才能适应外商投资主体多元化的趋势，对此美国安全审查中的”控制”标准值得我们借鉴，即将审查对象中的并购方定义为“受到外国利益控制或能够受到外国利益控制的任何实体”。在判断”外国投资者”对我国企业是否形成控制 时，也像美国那样除了考虑控股 例外还可以结合个案，具体考察他们对我国企业是否具有实质上的影响力或者主导力，如人事任免权、重要事项决定权等，防止出现规避法律的情形。

4：确定公开透明的审查程序

借鉴美国外资并购国家安全审查的程序，我们认为，我国也可将外资并购国家安全审查分为申报、审查、调查和委员会主席决定等步骤 ：(1)涉及国家安全 的并 购交易，交易方可主动向专门的审查机构提出进行国家安全审查的申请，审查机构的成员也有权要求交易方提交申请。(2}在收到交易方的申请或审查机构自行决定进行审查后，审查 机构 委员会将 进行特定期限的审查来评估该交易是否会对国家安全构成威胁。(3)只要有一位委员会的成员认为有必要就并购交易进行进一步审查，该委员会将启动另外的调查。(4)审查机构委员会在上述调查结束后，应对是否批准该交易向委员会主席提交完整详细的报告，委员会主席将在特定时间内决定是否需要批 准该交易。

第三篇：外资并购安全审查程序明确

外资并购安全审查程序明确

中国商务部8月26日颁布《实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》（以下简称“规定”），于2011年9月1日起实施。

一、背景

2011年2月，中国国务院办公厅公布《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（国办发〔2011〕6号），确定了并购安全审查范围涉及国防安全和国家安全，国防安全为外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他单位。涉及国家安全的为外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且实际控制权可能被外国投资者取得。

这次商务部的规定是对国办发〔2011〕6号的进一步细化，明确了安全审查的程序和材料。

二、主要内容

(一)申请人

外国投资者、地方商务主管部门、国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可向商务部提出进行并购安全审查的的申请或建议。

(二)申请资料

1、并购安全审查申请书和交易情况说明；

2、外国投资者身份证明或注册登记证明及资信证明文件；

3、外国投资者及关联企业(包括其实际控制人、一致行动人)的情况说明，与相关国家政府的关系说明；

4、被并购境内企业的情况说明、章程、营业执照(复印件)、上一经审计的财务报表、并购前后组织架构图、所投资企业的情况说明和营业执照(复印件)；

5、并购后拟设立的外商投资企业的合同、章程或合伙协议以及拟由股东各方委任的董事会成员、聘用的总经理或合伙人等高级管理人员名单；

6、为股权并购交易的，应提交股权转让协议或者外国投资者认购境内企业增资的协议、被并购境内企业股东决议、股东大会决议，以及相应资产评估报告；

7、为资产并购交易的，应提交境内企业的权力机构或产权持有人同意出售资产的决议、资产购买协议(包括拟购买资产的清单、状况)、协议各方情况，以及相应资产评估报告；

8、关于外国投资者在并购后所享有的表决权对股东会或股东大会、董事会决议、合伙事务执行的影响说明，其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术

等实际控制权转移给外国投资者或其境内外关联企业的情况说明，以及与上述情况相关的协议或文件；

9、商务部要求的其他文件。

(三)审查程序

属于并购安全审查范围的，商务部在15个工作日内书面告知申请人，并在其后5个工作日内提请外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议(以下简称联席会议)进行审查。自书面通知申请人受理申请之日起的15个工作日内，申请人不得实施并购交易，地方商务主管部门不得审批并购交易。15个工作日后，商务部未书面告知申请人的，申请人可按照国家有关法律法规办理相关手续。

(四)实质审查

第九条规定，对于外国投资者并购境内企业，应从交易的实质内容和实际影响来判断并购交易是否属于并购安全审查的范围；外国投资者不得以任何方式实质规避并购安全审查，包括但不限于代持、信托、多层次再投资、租赁、贷款、协议控制、境外交易等方式。

三、影响

外国投资者并购境内属于安全审查范围内的军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他单位、重要农产品、重要能源和资源、重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，将难度更大；

四、建议

根据规定，如果并购行为对国家安全已经造成或可能造成重大影响的，则商务部会同有关部门终止当事人的交易，或采取转让相关股权、资产或其他有效措施，以消除该并购行为对国家安全的影响。

所以外国投资者并购境内企业应就是否需安全审查进行审慎调查，必要时可先与商务部约谈，以免交易已进行或结束后被认定为影响国家安全，导致投资失败，给企业造成损失。



第四篇：商务部外资并购安全审查

商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定

中华人民共和国商务部公告2011年第8号

【发布单位】中华人民共和国商务部

【发布文号】公告2011年第8号

【发布日期】2011-03-04

为做好外国投资者并购境内企业安全审查申报工作，根据《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（国办发[2011]6号）以及外商投资相关法律法规，现公布《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定》。

本规定实施期间，公众可于2011年3月5日至4月10日，向商务部提交意见和建议。商务部将对本规定实施情况进行跟踪、评估，并结合公众意见和建议，对规定进行完善。

中华人民共和国商务部

二〇一一年三月四日

商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定

一、外国投资者并购属于《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确的并购安全审查范围的境内企业，应向商务部提出并购安全审查申请。

两个或者两个以上外国投资者共同并购的，可以共同或确定一个外国投资者向商务部提出并购安全审查申请（以下简称申请人）。

二、地方商务主管部门在按照《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》等有关规定受理并购交易申请时，对于属于并购安全审查范围，但申请人未向商务部提出并购安全审查申请的，应暂不受理并购交易申请，书面要求申请人向商务部提交并购安全审查申请，并将有关情况上报商务部。

三、在向商务部提出并购安全审查正式申请前，申请人可就其并购境内企业的程序性问题向商务部提出商谈申请。

四、在向商务部提出并购安全审查正式申请时，申请人应提交下列文件：

（一）经申请人的法定代表人或其授权代表签署的并购安全审查申请书和交易情况说明；

（二）经公证和依法认证的外国投资者身份证明或注册登记证明及资信证明文件；法定代表人身份证明或外国投资者的授权代表委托书、授权代表身份证明；

（三）外国投资者及关联企业（包括其实际控制人、一致行动人）的情况说明，与相关国家政府的关系说明；

（四）被并购境内企业的情况说明、章程、营业执照（复印件）、上一经审计的财务报表、并购前后组织架构图、所投资企业的情况说明和营业执照（复印件）；

（五）并购后拟设立的外商投资企业的合同、章程或合伙协议以及拟由股东各方委任的董事会成员、聘用的总经理或合伙人等高级管理人员名单；

（六）为股权并购交易的，应提交股权转让协议或者外国投资者认购境内企业增资的协议、被并购境内企业股东决议、股东大会决议，以及相应资产评估报告；

（七）为资产并购交易的，应提交境内企业的权力机构或产权持有人同意出售资产的决议、资产购买协议（包括拟购买资产的清单、状况）、协议各方情况，以及相应资产评估报告；

（八）关于外国投资者在并购后所享有的表决权对股东会或股东大会、董事会决议、合伙事务执行的影响说明，其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者或其境内外关联企业的情况说明，以及与上述情况相关的协议或文件；

（九）商务部要求的其他文件。

五、申请人所提交的并购安全审查申请文件完备且符合法定要求的，商务部应书面通知申请人受理申请。

属于并购安全审查范围的，商务部在15个工作日内书面告知申请人，并在其后5个工作日内提请外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议（以下简

称联席会议）进行审查。

自书面通知申请人受理申请之日起的15个工作日内，申请人不得实施并购交易，地方商务主管部门不得进行并购审查。15个工作日后，商务部未书面告知申请人的，申请人可按照国家有关法律法规办理相关手续。

六、商务部收到联席会议书面审查意见后，在5个工作日内将审查意见书面通知申请人（或当事人），以及负责并购交易管理的地方商务主管部门。

（一）对不影响国家安全的，申请人可按照《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》、《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》等有关规定，到具有相应管理权限的相关主管部门办理并购交易手续。

（二）对可能影响国家安全的，申请人未经调整并购交易、修改申请文件并经重新审查，不得申请并实施并购交易。

（三）外国投资者并购境内企业行为对国家安全已经造成或可能造成重大影响的，根据联席会议审查意见，商务部会同有关部门终止当事人的交易，或采取转让相关股权、资产或其他有效措施，以消除该并购行为对国家安全的影响。

七、在商务部向联席会议提交审查后，申请人对申报文件有关内容做出修改或撤销并购交易的，应向商务部提交交易修改方案或撤销并购交易申请。商务部在收到申请报告及有关文件后，于5个工作日内提交联席会议。

八、外国投资者并购境内企业，国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可向商务部提出进行并购安全审查的建议，并提交有关情况的说明（包括并购交易基本情况、对国家安全的具体影响等）。属于并购安全审查范围的，商务部应在5个工作日内将建议提交联席会议。联席会议认为确有必要进行并购安全审查的，商务部根据联席会议决定，要求外国投资者按本规定提交并购安全审查申请。

九、外国投资者并购境内企业申请未被提交联席会议审查，或联席会议审查认为不影响国家安全的，若此后因调整并购交易、修改有关协议或文件等因素，导致该并购交易属于《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确的并购安全审查范围的，当事人应当停止交易，由外国投资者按照本规定向商务部提交并购安全审查申请。

十、本规定未尽事宜，按照《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》执行。

十一、本规定自2011年3月5日起实施，有效期至2011年8月31日。

第五篇：外资并购申请书

申请书

闵行区商务委：

上海……有限公司（以下简称“公司”）是经上海市工商局注册成立之境内有限责任公司。成立日期： ……年……月……日。经营范围：……。注册资金：人民币……万元。法定地址：……。公司的投资构成为：昆山……有限公司占注册资本的100%，计……万元人民币。

上海……有限公司根据实际经营需要，经原股东昆山……有限公司决定（下称公司原股东），同意韩国…… CO., LTD（下称新外国投资者，法定代表人：……，国籍：……）以认购增资的方式（或：以股权并购的方式）并购上海……有限公司，并于2010年……月……日达成一致，签署增资并购协议（或：股权并购协议）等相关文件。

（如是认购增资，则填写以下内容）上海……有限公司的投资总额为……万元人民币；注册资本由……万元人民币增加至……万元人民币，净增加……万元人民币。新增加的注册资本由乙方以……万元人民币的等值美元现汇认购……万元，溢价部分……万元人民币计入公司的资本公积。

（如是股权并购，则填写以下内容）公司原股东将所持有的上海……有限公司的…％股权以……元人民币的价格转让给新外国投资者。

并购后，公司的企业类型由……变更为……。

公司的投资总额为：……万元人民币，注册资本为：……万元

人民币，其中：昆山……有限公司占注册资本的……%，计……万元人民币；…… CO., LTD占注册资本的……%，计……万元人民币。

公司名称不变，仍为：上海……有限公司；

公司的企业类型由内资企业变更为中外合资企业，公司的投资总额为：……万元人民币，注册资本为：……万元人民币，其中：……占注册资本的……%，计……万元人民币；……占注册资本的……%，计……万元人民币。

公司的经营范围变更为 ：……

公司的注册地址为：……

公司的经营年限：……年（自公司营业执照签发之日起计算）。特向贵委申请办理相关变更手续。

上海……有限公司

法定代表人：

签字：

2010年……月……日