第一篇：治理中国
《治理中国》主要从四个方面对中国社会变革、政府管理体系、经济发展，以及中国社会目前所面临的挑战等问题进行了分析：中华帝国的遗产及其式微。作者谈到孔子和儒家思想、清朝的衰落、共和的兴起.以及中国共产党的诞生：中国共产党所走过的特殊发展道路。书中谈及毛泽东思想、文化大革命、毛泽东时代的政府管理方式、邓小平的改革开放政策.以及邓小平时代的政府管理方式变革：1949年以后的中国管理机构设置和结构.如中央政府、县、乡等不同层级的管理体制等；目前中国社会所面临的挑战，如在保持经济发展的同时，如何保护环境等问题。
看完这本书后我获得一些小小的感悟。我从前一直认为我们的国家会有这样那样的问题，但是没有想到问题产生的结果会达到不能承受之重。我领悟到站在局外人的角度去看问题会比局内人更清楚、更透彻。
《娃》以新中国60年波澜起伏的农村生育史为背景，讲述从事妇产工作50多年的乡村女医生姑姑的人生经历：姑姑的的父亲是八路军的军医，姑姑继承衣钵，开始在乡村推行新法接生。她接生的婴儿遍布东北方，可丧于姑姑手下的胎儿也不计其数。姑姑一面行医，一面带着自己的徒儿执行计划生育政策。让已经生育的男人结扎，让已生育的孕妇流产，成了姑姑两件大事。
《娃》形象描述当时我国为了控制人口剧烈增长、实施计划生育国策所走的艰巨而复杂的历史并揭露了当下中国生育问题上的混乱景象。我以前一直觉得计划生育是一项再正常不过、明智不过的政策了。中国人口急剧增长，造成了诸如资源匮乏、生存质量下降等环境问题，再不限制人口，那还了得？但虽说计划生育政策是正确的，但计划生育政策落实的手段是否正确，恐怕要大大的打一个问号，操之过急,往往会事与愿违。
现阶段，我国生态经济仍处于研究和探索当中，但我国已经开始进行了大量的实践。例如，长三角、珠三角、京津唐的环境和经济政策体系逐步完善，初步建立起了适合社会主义市场经济体系的环境与资源保护的法律体系。大力推广节能减排、清洁生产与绿色消费等概念，建立生态工业园区、发展生态农业，制定节能减排约束性指标并初步落实。这些不同层次的实践活动都为生态经济的发展提供了丰富的实践经验。
随着社会收入水平和国家财政收入的不断增加，实施生态经济和可持续发展战略已经具备了一定的物质实力。在政策方面，生态经济也被提升到国家战略的高度，得到政府的支持和社会的广泛认同。现在“建设生态文明”已明确列为新时期全党全国人民建设小康社会的新目标，社会舆论监督的力量不断壮大，人们节约资源、合理利用资源和生态环境保护的自觉性不断加强，可持续发展和生态文明的思想越来越深入人心，发展生态经济已经具备了一定政策条件和社会基础。
第二篇：中国公司治理
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中国公司治理 ——独立董事之研究
楊敏華 嶺東科技大學 財經法律研究所籌備委員
关键词: 公司治理/董事会/独立董事/独立性
内容提要: 本文主要探讨中国公司治理有关独立董事制度之运作，尤其针对2001年8月16日中国证监会正式公布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》内容加以剖析，首先界定独立董事之资格，有关「独立性」之意义，进而分析独立董事之组织，其环环相扣的影响独立董事制度之架构;介绍独立董事之职权，其乃监督制衡之具体表现;强调独立董事之责任，其有鞠躬尽瘁责无旁贷之义务;注重独立董事之激励，所谓重赏之下必有勇夫的机制;最后不可忽视建立独立董事之市场，莫使劣币驱逐良币，致使独立董事之制度，功亏一篑。
壹、前言
独立董事(Independent Director)，又称外部董事(Outside Director)，非执行董事(Non-Executive Director)[1]，是指具有
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完全意志、代表公司整体和全体股东利益的董事会成员，独立董事立于公司的管理和经营活动以及有可能影响他们独立判断的事物之外，不能与公司有任何影响其客观、独立判断的关系，其不代表出资人、管理层、股东会、董事会之任何一方利益，因此能够顾全大局，改变董事会决策一家之言的局面，并将最终给所有股东带来利益。我国法令《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第1条第1款规定：「上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。」其功能性在于：第一、董事会可以利用独立董事来提高董事会的形象和整体水平，独立董事都有自己的专业性和权威性，能从某个方面弥补董事会决策的失误 [2];第二、能对大股东推荐的董事会主席起到牵制和权力平衡作用，有利于形成规范的工作程序;第三、我国上市公司是国有企业「一股独大」，有可能造成对国家和小股东利益的损害，独立董事制度的监督作用即在于此 [3]。
我国自1997年12月16日证监会发布《上市公司章程指引》第112条规定「上市公司可以根据需要设立独立董事」，首次引入独立董事制度，对独立董事任职人员条件有初步规定，特别注明设立独立董事为「选择性条款」，由公司自行决定，并非强制性要求。1999年3月29日国家经济贸易委员会和中国证监会联合发布《关于进一
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步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》中，对境外上市公司作出明确规定：境外上市公司董事会换届时，外事董事占董事会人数的1/2以上，并应有2名以上的独立董事。独立董事独立于公司股东且不在公司内部任职，独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明。公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效。2名以上的独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其它有关部门报告情况。此规范对独立董事有较详细规定，并开创我国设置独立董事强制性要求的先河。2000年11月上海证券交易所发布《上市公司治理指引》第16条亦规定，董事会应下设审计委员会，还可以设立多个专业委员会，下设委员会应主要由独立董事组成，并由独立董事担任主席。在此基础上，中国证监会于2001年5月公布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(征求意见稿)，向所有上市公司全面推行独立董事制度。2001年8月16日中国证监会正式公布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(简称《指导意见》)指出各境内上市公司应当聘任适当人员担任独立董事。这是我国首部关于上市公司设立独立董事的规范性文件，强化独立董事制约机制的重要举措，标志中国上市公司正式全面执行独立董事制度 [4]。
2002年1月9日中国证券监督管理委员会和国家经济贸易委员会联合公布《上市公司治理准则》第49条规定：「上市公司应按照有关规定建立独立董事制度。独立董事应独立于所受聘的公司及其主
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要股东。独立董事不得在上市公司担任除独立董事外的其它任何职务」。2002年5月，中国证监会和国家经贸委联合对上市公司建立现代企业制度情况进行检查，这些措施不断对于完善我国独立董事制度的推动进行积极的作用。
贰、独立董事之产生---背景肇因制衡机制失控
独立董事的概念和制度来自英美法系国家，美国从1930年代提出董事会改造论起，各界即强烈主张应采行独立董事制度，而落实此制度可归因于美国60年代的政治混乱、越南战争、水门事件及其它政治献金丑闻等等 [5]，此皆与大公司内部失序控制息息相关，导致美国经济、政治、社会问题混乱丛生，一般大众对公司失去信心，因此迄今美国各大规模公司董事会之多数成员中，率皆引入独立董事，力挽狂澜以恢复投资者之信心;自1956年以来，美国纽约证券交易所(NYSE)与联邦证券交易管理委员会(SEC)扮演重要推波助澜之角色，美国纽约证券交易所依据其订定之《上市审查准则》第303‧00条规定，要求上市公司至少必须选任二位独立董事，其后1978年美国证管会批准，纽约交易所要求每家上市公司在1978年6月30日以前设立一个全由独立董事组成的审计委员会，独立董事不得与管理阶层有任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系;1989年密执安州《商业公司法》，在美国各州公司立法中首先采纳独立董事制度，该
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法不仅规定独立董事的标准，同时规定独立董事的任命方法及其特殊权力 [6]。
20世纪70年代美国出现很多对公司董事会或管理阶层不信任的法律诉讼案，类似情况在其它市场经济国家亦有发生，因为董事虽然由股东会选举产生，但公司的高层经营管理人员和内部董事总能对董事提名产生影响，使得高层经营管理人员为核心的利益团体能够长期占有公司董事会的控制权，以致董事会丧失自我监督经营者的职能而无所作为，所以如何防止内部人控制与大股东操纵，如何完善董事会职能与结构，从而重建投资人的信心，成为全球企业所关注和需要解决的问题，在此背景下自然产生由董事会引进独立董事之制度，以强化董事会的职能。美国的独立董事制度实质上只是「一元制」的改良，实际上主要为增强监督机构的独立性 [7]。在不改变「一元制」的模式下，通过设立独立董事制度，对公司经营董事及管理阶层进行监督，以达到改善公司法人治理结构的目的。
我国引进独立董事之背景有三：一是藉以改变我国上市公司普遍存在原因，即「一股独大」所导致的公司治理失效问题，从而保护中小投资者利益。中国上市公司股权配置极不合理，股权高度集中，特别是由原来国有企业改制而成的上市公司，流通性不强的国有股、法人股控股现象严重;大股东持股都占绝对比重，出于自身利益考虑，往往利用控股地位及信息优势进行不正当关联交易，为所欲为、盲目
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投资。加上资本市场不建全、经理人市场尚未有效建立、公司监事会形同虚设，控股股东往往将上市公司当作自己的附属机构甚至「提款机」，掏空公司资金或让公司为自己提供贷款担保，当其无力偿还时，公司即被拖入债务泥潭，元气大伤乃至破产，导致中小股东权益严重受损 [8]。引入独立董事制度，可以有效监督大股东的行为，从而保护中小股东利益。
二、弥补监事会监督职能不彰，改善公司治理结构。中国公司治理结构模式采用「二元制」，监事会是由股东代表和职工代表共同组成对公司经营阶层行使监督权，但在实务上监事会功能难以发挥，所谓“监事不监事，监事不能监事”的现象比比皆是，从上市公司不断爆发经营黑幕，而监事会几乎从未对其违法经营行为履行过监督职责可窥一斑 [9]。因为监事会主席是由董事会任命，监事往往是公司基层部门管理人员，他们与董事长或总经理是「从属关系」。由于涉及自身阶级与利益，监事会对公司违法违纪行为，往往无法发挥应有的监督作用。引入独立董事制度，可以弥补监事会监督职能的不足，有利于形成真正制衡与监督。
三、提高中国上市公司在国际金融市场上的融资能力;随着我国加入WTO，经济已迈进全球经济一体化的过程中，国际机构投资者重视公司董事会中是否包括一定数量独立董事以及其如何在公司治理中发挥作用。如果国际投资者对中国上市公司制度规范失去信心，将影响国际融资与外资引进。因此中国上市公司在公司治理结构上必须与国际惯例接轨，建立健全独立董事制
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度，形成一个让国内外股东高度放心投资的公司环境与证券市场 [10]。
参、独立董事之资格---首当其冲「独立性」之界定
上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。因此有关独立董事之资格，首重于「独立性」 [11]，我国在实践过程不断修正「独立性」之严谨与周延，理论与实务不断认为，独立董事不但应独立于管理阶层，而且应该独立于追逐利益的大股东，如果董事们对过多的「利益群体」(Constituencies)负责，结果可能对那一方都不负责，而那些与公司发生交易关系，例如顾客、工人、供货商等可以通过合同、诉讼而中断与公司关系，以保护自己。而广大的中小股东偏偏无法通过此种方式来自我保护 [12]，因为股东的投资已经「沉淀」(Sunk)于公司，除非认赔杀出，否则无法撤回 [13]。
中国证监会1997年12月16日颁布《上市公司章程指引》对独立董事的界定，排除下列人士担任独立董事：
一、公司股东或股东单位的任职人员;
二、公司的内部人员(如公司的经理或公司的雇员);
三、与公司关联人或公司管理层有利益关系人员。此界定认为上述人员执行职务时不具有「独立性」，故规定不得担任公司独立董事，但
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此规定资格较为粗略与概括，独立董事对我国公司仅有独立之名，难有独立之实 [14]。其缺点：第一、未对独立董事的资格进行积极规定，由于独立董事身份特殊，必须具有相关完备的专业知识、技能和经验，其要求较一般董事更加严格，当然此有赖于独立董事市场的开放及信息的公开，透过市场加以筛检，一旦独立董事涉及道德瑕疵，除负法律责任外，亦将无法在商业领域生存，遗憾中国独立董事市场尚未成形且亦未成熟;第二、对独立董事与公司间之关联关系界定存在很大差距与空白，不少关联关系未加以明确规定;第三、未对独立董事的产生、权限、独立性丧失等重大问题加以规范。为落实独立性的要求，2001年8月16日中国证监会发布最新的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，对于「独立性」做出具体条件，规定担任独立董事应当符合下列基本资格：
一、在积极资格方面
中国《指导意见》第2条规定独立董事必须：
(一)根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格;
(二)具有本《指导意见》所要求的独立性;
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(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则;
(四)具有五年以上法律、经济或其它履行独立董事职责所必需的工作经验;
(五)公司章程规定的其它条件 [15]。
二、在消极资格方面
中国《指导意见》第3条规定，下列人员不得担任独立董事：
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系。所谓「直系亲属」是指配偶、父母、子女等;所谓「主要社会关系」是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等;
(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
(四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员;
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(五)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;
(六)公司章程规定的其它人员;
(七)中国证监会认定的其它人员。
由上可知，《指导意见》主要是通过规定一些硬性的不变条件来保证独立董事的独立性 [16]。我国采「列举方式」来界定独立董事的独立性，较为详备，操作性强，但缺点是难免挂万漏一，例如：其
一、对利害关系尚未明确厘清，只注重「亲属」，并未明确「朋友」 [17]，即未明确禁止与公司管理阶层社交方面存在利害关系人担任独立董事。其
二、没有排除独立董事与公司之间有一定比例或数额的商业交易关系人员，例如美国证券交易委员会(SEC)规定「在前两个财政内的任何一个曾向公司作出商业支持或者从公司获得商业支付超过20万美元」的人不得担任独立董事。我国并未明确禁止与任职公司如果存在直接或间接商业交易的人担任独立董事。其
三、未明确禁止曾经或现在担任与任职公司有关联交易的其它公司雇员，能否担任独立董事?中国《指导意见》对这些疑点相当模糊，并没有作出明确规定。
有学者认为鉴于中国目前许多独立董事是「人情董事」，应该对其任职条件作出严格规定，参照外国立法例，认为中国公司法最多只
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宜对独立董事的消极资格作出规定，其它方面则应委托交易所的上市规则，或由证监会颁布指导意见，目前我国两大证交所对独立董事规定尚欠细化，应该要求「至少一名独立董事必须是财会专家」，「足够的时间和精力」等。在选任程序上，由于我国公司无提名委员会之设置，根据公司法规定，独立董事最后由股东大会选举产生，有学者建议摒弃证监会《指导意见》中「证监会对独立董事的任职资格和独立性进行审核」的规定，授权由两大交易所的上市规则对独立董事的资格把关 [18]。
肆、独立董事之组织---环环相扣影响独立架构
一、独立董事之选任
独立董事首重「独立」，其选任程序在很大程度上决定其是否具有独立性。独立董事作为董事会成员，依照中国《公司法》规定只能由股东大会选举，一般推论独立董事既然是董事会成员之一，当然是由股东大会以多数决的方式选任。在股权高度分散或高度集中情况下，股东大会选举董事往往可能只是名义上，因为股东大会通常只是简单通过独立董事候选人名单，实际上独立董事的选任是由拥有提名权的提名者来决定。故中国《指导意见》加强要求独立董事「有效提名」、「股东大会表决」、「证监会批准」三个条件。独立董事之提
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名依《指导意见》第4条规定：「独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范的进行。」程序内容如下：
(一)上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
(二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内容。
(三)在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
(四)中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，文章来源：中顾法律网
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上市公司董事会应对独立董事候选人，是否被中国证监会提出异议的情况，进行说明。
(五)对于指导意见发布前已担任上市公司独立董事的人士，上市公司应将前述材料，在指导意见发布实施起一个月内，报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。
上述提名细节运作程序相当周详完整 [19]，但关键重点在于《指导意见》第4条第1款内容，其中「合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东，可以提名独立董事候选人」，此规定似乎充分考虑中小股东的实际状况，但深入分析，就会发现据此选任的独立董事，可能独立于「经理阶层」，但很难独立于「控股股东」，因为：第一、尽管董事会、监事会、及股东均享有提名权，但基于中国上市公司股权高度集中的现状，现任董事会及监事会基本上由控股股东控制，由董事会或监事会提名的独立董事仍然与控股股东很难保持独立;第二、股东大会按照「股份多数决」原则选举的独立董事，实际上很可能是控股股东控制股东大会的结果。小股东虽然享有提名权，但如果没有「累积投票制」等措施作为保障，在「一股独大」的情况下亦无任何实际意义 [20]，为保证独立于大股东和管理阶层，独立董事的产生必须采取累积投票制 [21]。第三、《指导意见》第4条第3款内容规定：「证监会对独立董事的任职资格和独立性进行审核」，有
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学者认为由证监会行政主管部门把关的做法是弊大于利，虽可推动独立董事改革的进行，但不利于公司市场的运作，为行政权力的不当干预留下借口 [22];亦有学者认为独立董事的任命不宜带上钦定的色彩，否则在对独立董事违反诚信义务的诉讼中，证监会应否承担实质审查的相关责任? [23]
基于提名权在独立董事产生过程中的重要作用，为使独立董事的选任不受控股股东、经营董事、及管理阶层之控制，英美法系国家规定由董事会下属的提名委员会负责独立董事的提名，提名委员会大部分或全部人员由独立董事组成。中国《指导意见》第5条第4款规定：「如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。」但遗憾在母法地位的公司法中，却未规定公司必须设立这些委员会，控股股东或内部人仍可透过由董事会总体决议的方式，达到由内部董事控制公司营运之目的。尽管中国证监会强调在独立董事选聘方面，能够行使超脱性的审核职能，但仍然没有摆脱独立董事由控股股东与内部人控制的局面。故独立董事的选聘程序上，除初次选聘由股东大会选举外，应采用由现任独立董事所组成「提名委员会」选聘的方法 [24]。
亦有学者建议，独立董事的选任方式由公司外的中立、公正第三人，例如主管机关证监会选任独立董事，但有学者认为，这种设计存有问题，如果由第三人选任独立董事，那么为保证其独立性，必然要
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求独立董事的薪酬亦应由该第三人支付，如此不仅对该第三人是一个相当沉重且没有实际好处的负担，而且作为公司外部的第三人对公司的干涉显然超出合理范围，违反公司自治的基本原则 [25]。亦有学者建议，建立专门选派独立董事的中介机构 [26];例如在证券业协会成立中国独立董事公会，发挥监督职能，建立独立董事的声誉信用记录，每家上市公司选拔任用独立董事，需经独立董事公会推荐，由上市公司股东大会进行选举后确定，过程中并建立大股东回避制度，不参与提名与表决 [27]。
二、独立董事之人数
独立董事在董事会人数中所占比例的大小，关系着独立董事能否在公司决策及监督中发挥重要作用的力量，独立董事之人数在法律或法规中应该规定一个合适的最低标准，以确保独立董事的监督功能。目前并没有一个实证性的研究结论，究竟应有多少独立董事较好?各国公司治理规定及上市规则对独立董事在董事会中所占比例要求不同，有的要求独立董事必须过半数，有的没有要求，但多数国家皆要求上市公司董事会至少3名独立董事，理由在于3名独立董事在董事会中可以形成一个最低要求的有力监督群体。
中国《指导意见》第1条第3款规定：「在2002年6月30日前，董事会成员应当至少包括两名独立董事;在2003年6月30日前，上
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市公司董事会成员应当至少包括三分之一独立董事。」第4款规定：「独立董事出现不符合独立性条件或其它不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到指导意见要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。」即我国法令要求独立董事的人数规定「至少2名」，在全部董事中所占比例「至少包括1/3」，这使独立董事在董事会中仍然是「弱势群体」，很难实质影响和监督董事会的决策，故不少学者认为独立董事在董事会中所占比例过低，其将降低独立董事的职权能力。要发挥独立董事的监督职能，独立董事在董事会的构成中应该「过半数」 [28]，以形成一个优势群体。但目前并没有实证研究证明设置较多独立董事的董事会就一定优于独立董事设置较少的董事会 [29]。
或许增加独立董事人数会受到成本限制的情况，但可采用美国局部优势的做法，即通过实行委员会制，逐步提高独立董事在个别委员会上的「绝对独立」，加强其行使职权的能力。另一方面，在独立董事人数的确定，亦必须考虑上市公司监事会的存在，不至于重复设置，迭床架屋，形成与监事会有功则争，有过则诿的负面功能。至于董事会是否可以全部由独立董事组成呢?有学者认为不可取，因为经营董事对公司的发展有着独立董事不可替代的作用，经营董事因参与公司经营活动，对公司比较熟悉，不存在信息障碍问题，能够制定较适宜公司情况的政策;除此经营董事与公司经理阶层共事，较能够在经理
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业绩评价及经理更换过程中发挥作用，即经营董事在对经理阶层的监督亦有独立董事所不具有的优势，所以董事会不宜全由独立董事组成 [30]。
三、独立董事之任期
「有权必定滥权，绝对的权力带来绝对的腐败」，此滥觞于西方近数百年来的觉悟思想，历经数千年以来人类团体社会的运作印证的确如此，故制衡统治阶级的滥权，不管在公法领域的「宪法」或私法领域的「公司法」，往往透过「任期」的制度，以规范经营阶层的治理。公司独立董事的任期当然会影响其独立性，通过一段时间共事，「同化」是一种普遍现象，独立董事与内部董事及经营阶层长期共事所建立的友谊会使他们「不再独立」或「独立困难」 [31]，因此有必要对独立董事的任期加以限制，中国《指导意见》第4条第4款规定：「独立董事每届任期与该上市公司其它董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。」但有学者仍然认为中国独立董事的任期过长 [32]。
四、独立董事之免职
中国《指导意见》第4条第5款规定：「独立董事连续3次未亲自出席董事会会议，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满
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前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。」学者唐纳德认为《指导意见》关于任期规定与《公司法》存在潜在冲突 [33]，中国《公司法》第112条规定董事任期届满前，股东大会不得「无故」解除其职务，同时规定公司中董事不得超过19人。《指导意见》第1条第4款规定：「独立董事出现不符合独立性条件或其它不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。」假设公司有19名股东，其中7人为独立董事，此达到《指导意见》要求的三分之一，但如果随后一名独立董事丧失独立性，则该如何?公司不能另外指定一名独立董事，因为将使董事人数超过公司法的法定限额;另外公司亦不能解聘这位独立董事，或其它董事，因为丧失独立性大概不能解释为「解除职务」的理由。公司法及法律解释机关从未对「无故」做出界定，有学者主张，出现以下事由之一时，多数股东就可免除董事职务：
一、董事违反法律或法规;
二、违反公司章程;
三、因重大过失而使公司利益严重受损 [34]。故有学者认为「丧失独立性」不构成股东免除董事职务的正当理由。结果《公司法》将与《指导意见》的要求冲突。
笔者对此持不同见解，认为独立董事身分首重其「独立性」，不管相关公司法规、或公司章程，皆对独立性有所要求，而且独立董事
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丧失独立性，亦将造成公司在社会利益评价的损失，故独立董事一旦丧失其独立性，则依上述三项事由的任何一项皆可免除独立董事之职位，自然不会发生学者唐纳德教授认为《公司法》与《指导意见》所冲突之问题。
五、独立董事之辞职
中国《指导意见》第4条第6款规定，独立董事在任期届满前可以提出辞职，独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职，导致公司董事会中独立董事所占的比例，低于《指导意见》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
六、独立董事之兼职
社会发展复杂导致分工合作越来越细，独立董事在公司治理结构中能够抑制「内部人控制」和制衡「大股东专横」的作用，当然应由专业人员担任才能有效维护公司权益和非管理阶层中小股东利益。由于独立董事时间精力有限、专业知识匮乏、信息获取片面、利益激励缺失，致使独立董事普遍存在谨慎与保守的倾向，现行由社会贤达兼任独立董事的作法，或许尸位素餐，或许欺世盗名，或许官官相护，都有必要加以导正。
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公司是由全体股东共同拥有的财富集合体，公司的资金和财产经常处于复杂流动变化状态，为维护公司资本的确定性、维持性、与不变性 [35]，董事对于公司财产负有特别责任，应当随时关注变化，而不是一年仅仅开会几天，在董事会上露面表态;董事实际上是受全体股东之委托经营公司资本的受任人，必须真正了解公司资产经营状况，以便适当行使其权力;但人的时间精力有限，往往一个大公司的董事即使整日在公司操劳，对公司资产运作情形仍然可能不甚了解，在此情况下，期望独立董事每年在短短几天或几次会议就能够了解情况，实在勉为其难?独立董事能否勤勉尽责?向来为广泛中小股东投资者所怀疑，在已经公布的年报中，一些知名经济学家、大学教授、专业人士常常同时受聘为多家公司的独立董事，有些经济学者甚至同时在多家公司挂职。按照《指导意见征求意见稿》规定：「独立董事每年为上市公司的工作时间，不应少于15个工作日」，而实际上，独立董事要深入了解上市公司的各项情况，尤其是上市公司面临重大关联交易和资产重组时，短短15个工作日很难保证够用，何况独立董事大都是事务繁忙的社会名流，有时间足够履行公司董事的职责吗 [36]?遗憾在正式公布的《指导意见》规定中都将此要求独立董事的「15个工作日」的义务加以删除![37]
独立董事担任一家或数家上市公司职位，往往能否恰当履行自己的职责产生相当影响，故身兼数家公司独立董事，是独立董事制度失
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效的原因之一 [38]。所以中国《指导意见》第1条第2项规定：「独立董事原则规定最多在5家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。」事实上人的精力、能力与时间有限，而公司涉及资产状况瞬息万变，要求一个独立董事专职对抗管理阶层或内部人控制的董事会，已经勉强，何况一个独立董事身兼五个公司，势必有所不能，不然就是样版花瓶。实际上一个担任5家公司的独立董事，要扮演有监督公司的角色，其并没有足够时间履行独立董事职责。故有学者主张，公司的中小股东盼望独立董事专心致志于履行其独立董事职责，应该要求独立董事只能供职一家公司，并且要求其在公司日常营业时间内上班 [39]。提出「专业独立董事」的建议，要求专业独立董事是一个实实在在的全职工作，不是名誉职位 [40]。
伍、独立董事之职权---监督制衡之具体表现
独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人，或者其它与上市公司存在利害关系的单位或个人影响。赋予独立董事明确的职权是独立董事制度发挥作用的重要条件之一。独立董事的职权应定位于对董事、经理业务行为妥当性的监督，从而发挥其在公司战略决策、长远发展等方面的「专才作用」，依照中国《指导意见》第5条规定，为充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有
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公司法和其它相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事以下特别职权：
一、抑制关联交易权
独立董事的最大功能，在于抑制控股股东和公司之间的关联交易，《指导意见》第5条第1款第1项规定：「重大关联交易(指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)，应由独立董事认可后，提交董事会讨论;独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。」独立董事行使此项职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
虽然《指导意见》禁止独立董事与公司的关联人存在利益关系，但对「关联人」却未作界定，类似表述早在1997年发布的《上市公司章程指引》就没有对「关联人」做出界定，「关联人」是否指公司的关联企业?还是包括与公司有联系的自然人?有学者认为若是后者，此定义无疑过于宽广，纳入太多人员。笔者主张「乱世用重典」，宁采较严格限制，应包括有关联的法人与自然人。
二、提议权
独立董事之提议权，包括：
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(一)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
(二)向董事会提请召开临时股东大会;
(三)提议召开董事会;
独立董事行使上述三种提议权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。有关上述第一种提议权，若董事会拒绝独立董事提议聘用或解聘会计师事务所，若发生事故则后果当然由董事会自负，但事故发生后已属亡羊补牢，例如安然事件就是安达会计事务所出现问题，以致广大投资大众股东蒙受其害，故事后董事会能否负起责任亦有疑问?故笔者主张若董事会拒绝独立董事提议聘用或解聘会计师事务所，则应授权独立董事能够直接召开股东会临时会决定之。这里要特别注意，独立董事并不是行使「向董事会提请召开临时股东大会」之提议权;因为董事会既已拒绝独立董事提议聘用或解聘会计师事务所，推理上董事会当然亦会拒绝独立董事此项提议权，因此应该授权「独立董事能够直接召开股东会临时会决定之。」
有关上述第二和第三的提议权非常模棱两可，独立董事并没有权力去召集股东会或董事会，只有权力向董事会提议召开前述会议。若董事会拒绝独立董事之提议权，则将如何?能否授权独立董事在一定条件下直接开临时股东会与董事会。笔者持肯定说，否则此提议权一
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经董事会否决，其存在则毫无意义，对于「内部人控制」完全无制衡之功能。
三、独立决定权
《指导意见》第5条第1款第5项规定：「独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构」，独立董事聘请中介机构的费用及其它行使职权时所需的费用由上市公司承担。独立董事行使此项职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
四、征集投票权
《指导意见》第5条第1款第6项规定：「独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。」独立董事行使此项职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。独立董事是为召开公司股东会或为公司经营政策而征集委托投票权，因此对于征集所花费的成本，包括人力、物力和时间方面的付出，应由公司承担，因为独立董事行为是为使公司的利益达到最大化，亦即股东利益最大化，因此所付出的合理适当的成本，应由公司全体股东承担，而不论是否达到独立董事进行征集活动的目的。独立董事在征集投票权时，需要披露有关其作为征集者的有关信息，如独立董事的身份、背景、与公司的利益关系等，亦需要向被征集者的股东披露有关公司目前的状况，说明征集的必要、征集代理权的目的、行动安排、与股东决策相关的信息、公
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司利益的冲突、其希望在股东大会上提议表决的主要事项等。透过信息披露，独立董事征集投票权的意图始能让股东知悉，有助于充分发挥股东会对董事会制衡作用，发挥独立董事对公司的监督的职权 [41]。
五、发表独立意见权
独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见，公开独立董事的行为可以争取新闻舆论之监督与支持，控股股东的专横和内部人控制的情况将有所顾忌，进而损害公司利益的机率将有所减少，故在公司信息公开制度中，如不涉及公司业务机密，董事会决议中若有独立董事的提议而未被通过，或者独立董事投反对票时，则应当作公司重大事件发布临时公告，将董事会决议事项予以公开，以舆论力量抑制内部人控制或控股股东的滥权，警惕其它董事注意履行对公司忠诚和勤勉的义务，将董事会决策失误尽量减少。《指导意见》第6条第1款规定，独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见，即对以下事项向董事会或股东会发表独立意见的职权：
(一)提名、任免董事;
(二)聘任或解聘高级管理人员;
(三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
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(四)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业，对上市公司现有或新发生的总额高于300万元，或高于上市公司最近经审计净资产值5%的借款或其它资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款;
(五)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
(六)公司章程规定的其它事项。
《指导意见》第6条第2款规定，独立董事应当就上述事项，只能择一发表以下几类意见：
(一)同意;
(二)保留意见及其理由;
(三)反对意见及其理由;
(四)无法发表意见及其障碍。
如有关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。为审慎起见，独立董事行使上述职权，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。而如上述提议未被采纳，或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露 [42]。
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依照《指导意见》第7条规定，我国境内上市公司应当保证独立董事享有与其它董事同等的「知情权」。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的数据，独立董事认为数据不充分的，可以要求补充。当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存五年。上市公司应提供独立董事履行职责所必须的工作条件。上市公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等，独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
六、参与专门委员会权
行使独立董事的职权主要是透过两种途径：一是参加董事会会议，一是参与董事会下属的专门委员会。独立董事参加董事会会议是以董事会的成员身份参与公司决策，对决策事项导入独立判断，达到制衡及监督经营董事。参与董事会下属的专门委员会，则由于各专门委员会的成员主要或全部皆由独立董事组成，而各专门委员会分享董事会部分的职权，可以在董事会内部实现权力分配与制衡。
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中国《上市公司治理准则》第52条规定：「上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬、与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一人独立董事是会计专业人士。」可知董事会所属的专门委员会，尤其是审计委员会、提名委员会、及薪酬委员会，是独立董事表达独立意志，行使独立职权的重要机关。《指导意见》第5条第4款规定：「如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事应当委员会成员中占二分之一以上的比例。」按照公司治理结构的设计，董事会下属专门委员会的主要职权：
(一)审计(监察)委员会(Audit Committee)
中国《上市公司治理准则》 [43]第54条规定：「审计委员会的主要职责是：
1、提议聘请或更换外部审计机关;
2、监督公司的内部审计制度及其实施;
3、负责内部审计与外部审计之间的沟通;
4、审核公司的财务信息及其披露;
5、审查公司的内控制度。」透过行使这些职权，对公司股东与管理阶层间的信息不对称发挥重要监督作用，通过监察(审计)委员会对公司内部审计的有效监督，使其置于独立董事的直接领导之下，从制度上保证内部信息的独立性，保证独立董事能够及时获得完整的企业经营管理信息，使公司定期向股东提供正确完整的会计信息，从而加强股东对公司经营者的监督。
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(二)提名委员会(Nominating Committee)
《上市公司治理准则》第55条规定：「提名委员会的主要职责是：
1、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议;
2、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选;
3、对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。」透过行使这些职权，可以防止内部人在董事任免上影响从而控制董事会。
(三)薪酬委员会(Compensation Committee)
《上市公司治理准则》第56条规定：「薪酬委员会的主要职责是：
1、研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议;
2、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。」透过行使这些职权，对经营董事及高级经理人员的业绩作出公正、客观的评价，防止经营董事及经理滥用权力给自己订定很高报酬而损害股东利益的情况出现。
比较中国《指导意见》规定独立董事个别的职权与《上市公司治理准则》规定董事会所属专门委员会的职权，后者作为一个机构，显然比前者拥有更大权力，更有利于独立董事发挥其行使职权作用，透过由独立董事组成的专门委员会，无疑有利于提高独立董事地位和更好发挥监督作用，但《指导意见》或《上市公司治理准则》，两者皆
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无要求董事会所属专门委员会作为上市公司的必设机关，可惜我国没有对此作出强制性规定，不无遗憾 [44]。
参酌各国立法例，独立董事有三大职权：其一是知情权，或称公司信息了解权，有权要求公司提供充分数据以掌握董事会经营决策的实态;二是监督考核权，对公司管理阶层及其绩效进行监督考评;三是审查否决权，对公司财务检查、重大投资、交易分配等事项发表意见或行使否决权。而总结我国独立董事职权的主要体现在于认可权、提议权、独立决定权、征集投票权、和发表独立意见权，具体分析这些职权内容，发现多数职权都带有建议性质，如提议权和发表独立意见权，要得到董事会或股东大会重视和认可才有意义。有的职权似乎带有决定性质，但又限定在很小范围内，如认可权只针对重大关联交易事项，独立决定权仅就聘请外部审计机构和咨询机构。因此独立董事在公司中的影响力还是十分有限。暂且不论《指导意见》规定独立董事人数的基本要求尚且十分困难，即使独立董事达到董事会成员的1/3，按照董事会一人一票的决议原则，亦很难影响和改变由大股东控制的董事会决议。针对此情况，有学者建议，为完善独立董事制度可考虑通过立法明确独立董事几项具有实质意义的权力：
第一、对公司经营者及其它高级经理人员的工作业绩以适当方式发表评价意见的权力。第二、对公司财务报表、分红派息方案进行全面审核的权力，以确保公司在这些方面的行为符合法律和法规的要
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求，并且符合公司整体利益和全体股东的利益。第三、对公司的重大关联交易、重大投资和交易的一票否决权;为防止独立董事滥用此一权力，可以设置再议程序，即被独立董事否决的议案如果再议时，要由全体董事的2/3以上同意才能通过，并且要在公开披露的决议中列明独立董事的意见。第四、独立董事必须拥有代表公司起诉权，才能有效制约管理阶层的行为，然而《指导意见》却没有赋予独立董事此项权力，极待改进 [45]。
陆、独立董事之责任---鞠躬尽瘁责无旁贷义务
独立董事承担法律责任的原因有二：其一是自身败德被收买，帮助公司控股股东和管理阶层从事违法行为;其二是法律政策迈向责任严格化的趋势，不断强化董事的监督与控制义务。如何确保独立董事真的独立于经营阶层与大股东?独立董事有何动机依据股东最佳利益而运作?如果独立董事没有执行其职权，违反其义务，其将面临何种惩罚责任?实务中许多大公司发生弊端时，行政机关与司法机关，甚至公司其它利害关系人只盲目的要求经营管理阶层负起民刑事责任，却忽略经营阶层能够违法舞弊，掏空公司资产，乃在于负责监督的独立董事怠忽职责，因循放纵，以致公司败落不可挽救，追究其实独立董事责无旁贷。
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责任约束弱化必定促使义务履行难以保证，为避免独立董事制度成为搪塞一般中小股东的「圣诞树上装饰品」 [46]，切实发挥独立董事对大股东和内部人控制的制衡作用，根据我国公司法、证券法规定，以及证监会《指导意见》对完善公司治理结构的要求，有必要在现有独立董事制度只承担有限责任的基础上，逐步建立承担无限责任。从经验法则认知，毋须承担责任或只承担象征性的有限责任，当事人很容易忽视义务存在，惟有当事人承担无限责任时才能比较注重义务，故应引进愿意承担无限责任的专业人士担任独立董事，以作为公司和股东权益的维护者。
中国《指导意见》第1条第2款规定独立董事的义务显得相当含糊，其从三个方面对独立董事的义务作出规定：包括(一)对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务;(二)关注中小股东的合法权益不受损害;(三)不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其它与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。但是按照现行我国独立董事制度的规定，当独立董事不履行或不恰当履行独立董事义务时，公司很难追究独立董事的责任，更无法要求独立董事赔偿，因为独立董事的个人财产有限，不足以承担公司损失;而且独立董事身份多为社会贤达或专家学者，公司股东和社会舆论大都另眼看待或法外施恩。现行董事制度规定仅承担非常有限的个人责任，是故独立董事难以保持恪守义务与敬业精神，所以有必要规定独立董事必须承担无限责任。如
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果设立能够承担无限责任的专职独立董事制度，加上「胡萝卜与大棒」法则，胡萝卜代表股票期权利益的吸引与成功后高尚社会评价的慰藉，大棒代表违约后无限责任与身败名裂的威慑，独立董事始能真正发挥抑制大股东专横与内部人控制的功能。
怎样防止独立董事被收买，严格法律约束是保证独立董事客观公正的重要条件，第一、如果企业有违法或侵害社会利益的事件发生，而独立董事没有表示反对或提出疑义，则要承担连带责任，例如独立董事的意见必须要有公开明确记录，如果公开上市公司，其意见还要在指定报刊上公开披露。法律应该规定公司在经营过程中如果大股东侵犯中小股东利益，或企业违法或侵害社会利益的情事发生，独立董事在投票时没有反对或公开其疑义时，独立董事就要承担连带责任。第二、独立董事要有津贴与报酬，但必须通过契约规范，不能从公司、股东、以及关联人处获得没有被批露的其它收益。若有触犯除负民事赔偿责任外，尚应追究其背信的刑事责任。虽然良好的责任制度可以促使独立董事完全胜任其职责，但如果独立董事责任过重，要求其以个人的所有财产来担保责任，相信几乎没人愿意接受此职位;但如果独立董事缺乏责任约束，将没有制衡力量要求其履行监督的效果，其道德风险更加难以控制。故有学者认为必须维持其应有之责任，并建立独立董事的免责机制，即其行为应当受「经营判断准则」(Business Judgment Rule)及「依赖权」(Right of Reliance)的保护。
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所谓「经营判断准则」，即董事的经营决策只要出于善意、并且以尽合理的注意，董事就可以免责 [47]。依据此经营判断准则，独立董事承担违反注意义务的法律责任要件是「重大过失」，至于公司经营「一般过失」，独立董事则不须承担责任。所谓「依赖权」，是指如果没有可疑事由足以引起合理谨慎的人之注意而展开调查，独立董事有权依赖公司管理阶层及外部咨询机构提供的信息进行决策及判断。
或有学者认为依赖权的保护，是指独立董事通常没有主动调查公司事务的义务，公司经营失败的责任应主要由经理阶层承担;即使对于经理阶层的违法甚至犯罪行为，只要独立董事不是参与者，就不应为未能及时发现而承担违反注意义务的民事责任。但笔者以为独立董事主要天职在于监督经营管理者，其职权应是主动而积极，虽有依赖权之保护 [48]，但不能主张消极的规避其参与，即就可以主张免责，注意义务的内涵包括「勤勉」，故在法律上独立董事应当承担与经营董事一样的责任，应该对公司或遭受损害的股东承担连带民事赔偿责任。建议在法律、法规上将董事缺席视为同意董事会所采取的决定，并要求他们对此承担相应的责任，以促使其出席会议 [49]。
权衡独立董事的责任，要求过轻，则难以发挥其应有监督之功能;要求过重，则面临无人愿意承担之困境，为确保与鼓励独立董事执行职务的积极性，公司必须为独立董事购买保险，分担其风险。保险公
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司为减少因为独立董事违法失职行为而付出高额的保险金，必定对独立董事进行调查与监督，无形之中制衡独立董事必须履行其在公司之职责。中国《上市公司治理准则》第39条规定：「经股东大会批准，上市公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。」《指导意见》第7条第6款规定：「上市公司可以建立独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险，与增加他们担任这种职务的诱因。」这些规定可以促使独立董事在行使职权时，不用担心自己的诉讼责任。
但上述条款对独立董事责任保险的范围及内容，并没有作出详细规定。或有学者主张借鉴英美法系国家经验，为独立董事投保责任险，但独立董事的欺诈和不诚实应在保险范围之外，独立董事的责任保险内容应包括：第一、独立董事责任险只适用于独立董事违反注意义务情形，违反忠实义务则不能透过责任保险减轻责任。第二、为防止独立董事的道德风险，独立董事责任险的范围应当有适当限制，独立董事应当对其行为承担一定责任。即在最低限度赔偿额之内由独立董事承担，超过最低限度赔偿额的部份，可以考虑由独立董事支付5%，其余纳入责任保险范围。第三、独立董事因违反注意义务而导致的惩罚性赔偿、罚款及刑事罚金皆不属于保险范围 [50]。
柒、独立董事之激励---重赏之下必有勇夫机制
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独立董事与一般董事相同，都是公司人力资本的支出者，只不过各自的职责有分工制衡。独立董事以其人力资本为公司利益做出重要贡献，根据权利义务对等原则，应当亦分享公司利益;尤其独立董事「清高责重」，假若没有足够酬劳作为诱因，又有反诱因，例如失职要负民事、刑事、与行政责任，加上名誉损失与人格破产。有才干、有操守的专家学者当然裹足不前，因此公司必须有激励独立董事的机制。英美法系国家对于独立董事报酬给予较强的激励动机 [51]，除日常车马费、通讯费、会议费，一年的报酬金可高达几万美金，很多公司亦采用股权期权将独立董事的未来收益直接与其工作业绩挂钩 [52];对于独立董事为公司和股东利益进行的特别调查、咨询活动所支出的费用，公司都一应承担，从而保证独立董事的工作需要，激励其工作效率并不断吸纳优秀人才加入公司。
中国《指导意见》第7条第5款规定：「上市公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制定预算案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其它利益。」原则上，我国并未对独立董事之薪酬问题给予重视，领取标准没有作出具体规定，何谓「适当的津贴」?任由各公司自行决定，在已经披露的上市公司，独立董事平均年薪为3.14万元，最高年薪为26.5万元，最低为0.3万元，差距悬殊 [53]，故上
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市公司独立董事若领取微薄薪资，津贴偏低，则不能对独立董事有足够激励作用;若领取优渥薪资，津贴过高，则促使独立董事易被控股股东收买，所以独立董事所享有权利与承担义务若显不相称，加上独立董事薪酬要经股东大会通过，亦遭受控股股东的约束，因此独立董事往往容易成为经营董事雇佣的高级打工仔 [54]，或对社会招摇幌子的白手套，故有必要完善独立董事薪酬制度。
独立董事往往缺乏监督动力，在于获得报酬经常不随公司表现而变化，他们极少拥有该公司的大量股份，亦即独立董事拥有的控制权和剩余索取权并不对应，独立董事虽然拥有控制权，但基本上不享有剩余索取权。因此独立董事缺乏积极履行职责的持续激励。此问题与公司管理阶层一样，即使不考虑独立可能存在的「道德风险」，或与公司经营董事、管理阶层合谋的危险，亦应对独立董事常常懈怠从事做出合理的预见。借鉴英美国家独立董事制度立法例，报酬激励需要合理方式，使独立董事能够产生激励而又不丧失独立性。为保证独立董事的独立性，应考虑在上市规则中导入独立董事的薪酬和支付程序规定，采取固定报酬和其它激励措施互相结合，即年薪加津贴，并辅之以认股期权。津贴主要包括参加会议费、交通费及住宿费。年薪数额不能过高，以避免独立董事对公司产生依附感而影响其「独立性」，认股期权是一种对经营者较好的激励方式，同样亦可适用特殊职责的 文章来源：中顾法律网
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独立董事，其优点能够使独立董事的利益与公司股东的利益趋于一致。
独立董事是否应该在上市公司领取报酬?有学者维护其「独立性」，主张不应领取报酬，认为独立董事的报酬与独立性之间有矛盾，对独立董事的职务行为支付合理报酬，是确保其更有效行使经营监督职权的前提要件，但问题是从聘任他的公司支取报酬，就不得不使人对其独立性产生怀疑 [55];大多数学者认为独立董事应当领取报酬，因为「重赏之下必有勇夫」，如果绝对强调「独立性」，意味独立董事没有报酬，作为经济人的独立董事可能失去工作动力，因此对「独立性」不能作僵化理解。独立性是独立于控股股东及经营阶层的影响，并不必然排除独立董事领取报酬，只是应当选择一个不影响独立董事「独立性」的报酬方式。故有学者主张为保证独立董事的独立性，建立独立董事薪酬基金 [56]，独立董事的报酬可由独立董事协会的基金发放，而薪酬基金来源有二：其
一、由上市公司提取独立董事经费，其
二、由交易所从证券交易税提取一定比例经费，而由独立董事协会统筹安排，中国证监会监督发放 [57]。此建议对于独立董事「吃人嘴软，拿人手短」的心理障碍下，统筹由协会与证监会联合处理，未尝不是一个良法。
捌、独立董事之市场---莫使劣币驱逐良币
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西方独立董事制度的建立是以成熟的市场体系为基础，有严密的市场法规和监管体系，有牢固的公司观念与理性制度，有发达的职业经理人市场，形成完善的行业自律组织和评估体系 [58]。我国自1997年中国证监会开始尝试引入独立董事制度以来，不少上市公司都先后设置独立董事，其实是想通过「名人效应」提高公司的形象，加之部分独立董事自身素质不高，没有接受专业培训，对所聘公司业务不甚了解，实际上往往沦为「花瓶董事」 [59]，所以没有积极数据显示独立董事对改善公司治理结构及提高公司经营水平产生有益的影响，究其原因中国独立董事之市场尚未建立 [60]。
成熟的独立董事市场就是优秀独立董事的筛选器，对于独立董事的制衡在于市场约束控制的机能;美国大多数公司独立董事是由其它公司的经理人员或是重要的决策人员担任;其存在价值主要依据独立董事在先前其它公司作为内部决策经理人员的业绩来衡量，市场经济发达国家已经发展专门对公司管理阶层的经营积效进行独立评估的机构 [61]，其能保证公司企业选到优秀的独立董事。由于市场根据独立董事的业绩给其服务定价，故独立董事须向市场表明：第一、他们是决策专家;第二、他们懂得决策控制的重要性;第三、他们能胜任决策控制系统中的重要角色。
所以在独立董事市场的作用下，独立董事就有内在激励与诱因，就有维护其作为决策控制专家的社会声誉 [62]，一般而言独立董事
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往往视声誉为生命，非常重视自己可追踪的记录，因为可以依靠自己的声誉取得在公司董事会的任命，以及可能获得报酬丰厚的咨询契约，「声誉资本」的重要性将成为独立董事在公司出现明显问题时采取矫正措施的无穷动力 [63]。独立董事市场通常建立在声誉机制(Reputation Effect)[64]，研究发现独立董事越关心自己在独立董事市场的声誉，其对公司内部管理者的监督就越积极 [65]，独立董事在公司的工作能力得到承认与赞同，无疑会对其声誉产生重大影响，卸任以后在独立董事市场，自然得到更多更好的工作机会。实证研究因经营陷入困境而离职的公司董事，在其离职三年内，约有2/3以上失去在其它公司的独立董事职位，即那些履职情况较差的独立董事将会受到独立董事市场的惩罚，亦即在本公司业绩较差的高层经理人员，而能够在其它公司充任独立董事的可能性亦较少。故经理市场和独立董事市场共同约束着独立董事的行为，促使独立董事制度的有效运行 [66]。
玖、结论
1997年7月发生亚洲金融风暴以后，陆续导致国际性金融危机，世界各国管理当局与国际相关组织，均在强化公司治理制衡之议题，我国主管当局鉴于公司监事会功能不彰，几经论证，决定引进独立董事制度建立更有效的董事会制约机制，保护外部投资者利益不被公司内部人侵害，故1997年12月发布《上市公司章程指引》，规定上市
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公司可依需要设立独立董事;1999年3月颁布《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》规定，公司应增加独立董事之比重。董事会换届时，独立董事应占董事会人数的1/2以上，并应有二名以上的独立董事。2001年8月嗣又发布《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求2002年6月30日前，我国境内上市公司董事会成员中应当至少包括二名独立董事;在2003年6月30前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
独立董事在中国上市公司的引进，从境外上市公司到境内上市公司的实践，体现我国「摸石头过河」的一种逻辑过程，积极表现参与国际竞争就得与国际规则接轨的一种必然趋势。但是目前上市公司推行独立董事制度中亦产生种种问题，其中包括独立董事人数总体上比例不高，董事会整体独立性不强，独立董事因与上市公司的各种关系难脱中国传统积弊日久的「裙带关系」网络，「人情、花瓶、装饰董事」较多，实际上难以真正独立，在上市公司普遍存在「内部人控制」、「一股独大」的情况下，独立董事发挥作用深受限制，独立董事缺乏必要的薪酬激励，加上其对公司全面情况了解有限，因而影响其监督能力。故我国独立董事制度在本土化的探索与遭遇，迫切需要法律制度的创新与跟进 [67]。
中国证监会作为证券市场的管理者，为确保独立董事制度在上市公司推行并实现预期作用，并采取四个有效措施：第一、推动建置与
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独立董事制度相配套的民事法律赔偿机制和董事责任保险等保障性的措施;第二、加强独立董事人才的培训和管理;第三、促进上市公司为独立董事履行职责提供必要的条件，并使其得到适当的津贴和保险以及基本的工作条件;第四、大力宣传公司治理文化，务实公司治理层面的信用基础，使上市公司的治理水准与公司价值紧密结合 [68]。显见中国公司主管当局不遗余力推动建设独立董事制度，完善上市公司的法人治理结构，强化公司董事会的内部制约机制。回顾中国公司法令相关制度之建立不过十年，为与国际社会商业接轨，其引进独立董事之过程不断求新求变，虽然或有缓不济急，或有矛盾冲突，但其努力不懈与精益求精之态度，实令吾人肯定与借镜。
注释:
[1] 有学者认为独立董事、外部董事、与非执行董事的内涵相近，但仍有区别，一般来说，独立董事是指外部董事或非执行董事，但外部董事或非执行董事却不一定是独立董事。请参阅：李土连，<独立董事制度的比较与选择>，《广西社会科学》，2003年第9期，页94。
[2] 张学武，<论中国建立独立董事制度的必要性 >，《中山大学学报论丛》，2003年第23卷第2期，页141。
[3] 张卉，<董辅专访：为何任保险业首位独立董事?>，《北京晚报》，2001年4月25日。
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[4] 根据中国证监会统计，截至2002年6月30，在1187家上市公司中，已有1124家上市公司共选聘2414名独立董事，其中80%的公司聘任2名独立董事，达到《指导意见》的最低要求。请参阅：董华春，<陆家豪状告证监会二审今已开庭---独立董事责任制度急需完善(上)>，《经济法学》，2002年11月9日，页5，北大法律信息网，http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=21568
[5] 杨英超，<独立董事：一个有待完善的舶来品>，《现代管理科学》，2003年第11期，页98。
[6] 白华、吴春，<美国独立董事在公司治理结构中的作用和启示>，《经济理论与经济管理》，2001年第9期，页52。
[7] 蒋大兴，<独立董事：在传统框架中行动?(上)---超越公司治理结构改革的异向思维>，《法学评论》，2003年第2期，页29。
[8] 王满，<对独立董事职能的再认识>，《财经问题研究》，第10期，2003年10月，页42。
[9] 蒋大兴，<独立董事：在传统框架中行动?(下)---超越公司治理结构改革的异向思维>，《法学评论》，2003年第3期，页42。
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[10] 杨世友，<关于完善我国上市公司独立董事制度的几点思考>，《青海大学学报》，第22卷第1期，2004年2月，页84。
[11] 夏家品，<独立董事制度研究>，《经济法学》，2002年7月31日，页1，北大法律信息网，http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=3429
[12] Henry Hansmamm, Reinier Kraakman, The End of History for Corporate Law, Georgetown Law Journal, 2001, Vol.2, p.442.[13] 唐纳德C.克拉克(Donald C.Clarke)，罗培新译，<独立董事与中国公司治理—兼评析「关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见」>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页217。
[14] 程宗璋，<独立董事热衷的冷思考>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页294。
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[15] 例如证监会在实务中声明，独立董事必须接受由证监会和清华大学联合组织的培训。请参阅：<关于公开招收、培训独立董事后备人才问题的新闻稿>，2001年10月8日，www.xiexiebang.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=1465
[22] 刘和平，<上市公司独立董事与监事会关系论>，载于王保树主编，《商事法论集》，第6卷，北京：法律出版社，2002年初版，页47。
[23] 郭强，<难以安然：刀俎之间的ENRON独立董事>，《经济法学》，2002年7月31日，页11，北大法律信息网，http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=3419
[24] 马金城，<独立董事制度：国际经验及其借鉴>，《财经问题研究》，第8期(总第225期)，2002年8月，页47-48。
[25] 杨帆，<论公司治理结构中的外部监事制度>，《法学》，2001年第12期，页68-71。
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[26] 苑福秋、冯静、何永哲，<2001年中国公司法理论研究综述>，收录于顾功耘主编，《公司法律评论，2002年卷》，上海：上海人民出版社，2002年11月第1版，页262。
[27] 董华春，<陆家豪状告证监会二审今已开庭——独立董事责任制度急需完善(上)>，《经济法学》，2002年11月9日，页9，北大法律信息网，http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=21568
[28] 彭真明、李静，<独立董事与我国公司治理结构>，《武汉大学学报(社会科学版)》，第56卷第3期，2003年5月，页276。马胜，<规范上市公司管理，保护投资者利益---对中国上市公司推行独立董事制度的思考>，《西南民族学院学报》，第24卷第1期，2003年1月，页136。
[29] 除美国外，其它国家均未要求上市公司中独立董事在董事会所占比例过半数，但并没有研究表明其它国家的上市公司效益普遍低于美国公司。即使美国公司的竞争力强于其它国家的公司，也不能证明因为独立董事设置较多使美国公司强于其它国家的公司，美国上市公司治理中的认股期权激励制度、完善的资本市场及其它外部因素，亦是促进上市公司效益增加的重要因素。因此独立董事是否应在 文章来源：中顾法律网
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董事会中占多数，有待进一步研究。有学者认为就中国当前的实际情形，独立董事在董事会中占1/3的要求是合理，因为独立董事制度在我国尚属初步建立阶段，目前能够胜任独立董事一职的人并不多，如果要求上市公司董事会设立过半数的独立董事，许多董事可能会成为公司的摆设。请参阅：周友苏着，《公司法通论》，四川：四川人民出版社，2002年第1版，页562。
[30] 周友苏着，《公司法通论》，四川：四川人民出版社，2002年第1版，页561。
[31] 何一平、余音，<中国推行外部董事机制质疑>，《浙江省政法管理干部学院学报》，2001年第5期，页36。
[32] 汤火箭，<我国独立董事制度存在的问题及完善>，《天府新论》，2003年第6期，页66。
[33] 唐纳德C.克拉克(Donald C.Clarke)，罗培新译，<独立董事与中国公司治理—兼评析「关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见」>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页231。
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[34] 邓涛主编，《公司法新解与例释》，北京：同心出版社，2000年1月第1版，页215-216。
[35] 杨敏华着，《商事法论》，台湾：立群联合法律事务所出版，1998年10月，页57-59。
[36] 不可讳言，「独立性」要求远离经营活动，而要获得相关情况和有关专业信息必定要接近经营活动，则有可能丧失原有独立性品质。美国证券交易委员会的统计调查显示董事会成员每年平均只有5至8天的工作会议时间，这是很难让独立董事行使管理监督职权的时间，反之如果让他们为公司经营花费较多时间，与经营董事相处接触，他们不可避免的可能丧失独立性。请参阅：程宗璋，<独立董事热衷的冷思考>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页300。
[37] 马更新，<论我国上市公司独立董事制度建设的几个问题>，《经济法学》，2002年7月31日，页4，北大法律信息网，http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=826
[38] 谭劲松着，《独立董事与公司治理：基于我国上市公司的研究》，北京：中国财政经济出版社，2003年12月第1版，页270。
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[39] 管晓峰，<国情与完善独立董事制度的法理思考>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页281。
[40] 李哲、董海峰、徐子桐、孙光焰、何一平、余音，<中国引进独立董事制度利弊谈>，《法学》，2001年第7期，页62。
[41] 廖理主编，《公司治理与独立董事案例》，北京：清华大学出版社，2003年12月第1版，页72。
[42] 美国证券委员会强制性的信息披露对独立董事的运作有很大功效，在利益冲突交易(Conflict Transaction)，董事必须承担诚实的义务，要求董事必须「将他们可能获得个人利益的相关公司决定的所有重大信息进行披露」，如果该董事没有向董事会将相关的利益进行披露，则公司将有权取得该董事通过该交易获得利益的所有权等。请参阅：罗英，<英美上市公司“独立董事制度”辨析>，收录于滨田道代、吴志攀主编，《公司治理与资本市场监管—比较与借鉴》，北京：北京大学出版社，2003年1月第1版，页319。
[43] 2002年1月9日中国证监会和国家经贸委联合发布《上市公司治理准则》，全面系统的阐述上市公司治理结构，第一次详细提出上市公司审计委员会制度。请参阅：叶锦华，<评独立董事领导下的内部审计机构>，《审计理论与实践》，2003年第7期，页11。
第三篇：中国水污染及其治理措施.
中国水污染及其治理措施
中国水污染及其治理措施
摘要：水是生命之源，是万物生存发展之本，遏制水污染，保障水安全，是现阶段环境保护工作的重要任务之一。而中国的水污染程度日益加深，已危害到了人民的健康和国民经济，对我国的可持续发展产生了巨大的负面影响。因此水污染应该引起我们每一位地球人的高度重视。
本文对水污染概念做了大概的解释，呈现了水质的分类标准，概括性的描述了我国的七大河流、湖泊、海洋和地下水的污染现状，并对这些水污染提出了相关的治理方法和措施。
关键词：水污染 水污染分类 水污染现状 治理方法 建议措施
目 录
一、水污染概念及分类...................................................................................................................1
（一）水污染...........................................................................................................................1
（二）我国水质等级标准的划分...........................................................................................2
二、中国水污染现状.......................................................................................................................2
（一）中国七大流域水污染现状...........................................................................................3
（二）湖泊水污染现状...........................................................................................................4
（三）海洋水污染现状.........................................................................................................6
（四）地下水水污染现状.......................................................................................................7
三、水污染治理及措施...................................................................................................................8
（一）水污染治理的基本方法...............................................................................................8
（二）水污染对策...................................................................................................................8
0
中国水污染及其治理措施
引 言
我国是水资源时空分布严重不均的国家呈现东多西少南多北少的状态，虽然我国总体水资源不少，但人口数量多，基数大，人均占有水资源只有世界平均水平的四分之一，是一个严重缺水的国家。改革开放三十年来，由于经济的持续高速增长，城镇化的快速推进，使我国的水污染问题日益凸显，水污染的恶化使水资源短缺雪上加霜。不但在水量上缺水，现在更加重了在水质上缺水。这些水污染问题主要表现在：污染范围从陆地河流、湖泊蔓延到近海水域，从地表延伸到地下；污染介质也从一般污染物扩展到多种有毒有害污染物。这些变化，无疑使得水污染的防治和治理难度更大。
我国江河流域普遍遭到污染，且呈发展趋势。城市河流污染形势更为严峻。七大水系污染成都由重到轻的顺序为：辽河、海河、淮河、淮河、松花江、珠江、长江。北方的水污染相对比南方严重。全国的大型淡水湖泊和城市湖泊均达到重度污染和重度污染，滇池、巢湖、太湖的磷和氮污染严重，富营养化问题突出。近岸海域污染也日益加重。近20年来城市地下水质普遍观测到恶化趋势。
因此，水污染问题已经成为现阶段制约我国国民经济发展的瓶颈，对我国人民健康和经济发展照成了极大的危害。为了控制我国江河湖海及各种地下水和饮用水的水污染，减少以至于消除水污染造成的灾害，继续走可持续发展道路，则必须采取中和有效的战略措施防污减灾。
①
一、水污染概念及分类
（一）水污染
水污染指水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特征的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象称为水污染.水的污染有两类：一类是自然污染；另一类是人为污染。
① 刘瑞聆 <<从水污染的分类看水污染防治法的调整范围>> 中国海洋大学[G]
中国水污染及其治理措施
污染物主要有：未经处理而排放的工业废水；未经处理而排放的生活污水；大量使用化肥、农药、除草剂的农田污水；堆放在河边的工业废弃物和生活垃圾；水土流失；矿山污水。
（二）我国水质等级标准的划分
按照《中华人民共和国地表水环境质量标准》，依据地表水水城环境功能和保护目标，我国水质按功能高低依次分为五类：
I类主要适用于源头水、国家自然保护区、。
II类主要适用于集中式生活饮用水地表水源地一级保护区、珍稀水生生物栖息地、鱼虾类产卵场、仔稚幼鱼的索饵场等。
III类 主要适用于集中式生活饮用水地表水源地二级保护区、鱼虾类越冬场、洄游通道、水产养殖区等渔业水城及游泳区。
IV类主要适用于一般工业用水区及人体非直接触的娱乐用水区。V类 主要适用于农业用水区及一般景观要求水域。
其中，I类水质良好，地下水只需消毒处理，地表水经简易净化处理（如过滤）、消毒后即可供生活饮用。
II类 水质受轻度污染，经常规净化处理（如絮凝、沉淀、过滤、消毒等）后，可供生活饮用。
III类水质经过处理后也能供生活饮用。III类以下水质恶劣，不能作为饮用水源。
二、中国水污染现状
据环境部门监测，全国城镇每天至少有1亿吨污水未经处理直接排入水体。全国七大水系中一半以上河段水质受到污染，全国 1/3 的水体不适于鱼类生存，1/4 的水体不适于灌溉，90% 的城市水域污染严重，50% 的城镇水源不符合饮用水标准，40%的水源已不能饮用，南方城市总缺水的60% — 70% 是由于水源污染造成的。
中国水污染及其治理措施
在我国，只有不到11%的人饮用符合我国卫生标准的水，而高达65%的人饮用浑浊、苦碱、含氟、含砷、工业污染、传染病的水。2亿人饮用自来水，7000万人饮用高氟水，3000万人饮用高硝酸盐水，5000万人饮用高氟化物水，1.1亿人饮用高硬度水。
（一）中国七大流域水污染现状
我国江河流域普遍遭到污染，且呈发展趋势。对全国5.5万千米河段的调查表明，水污染严重而不能用于灌溉（即劣于V类）的河段占23.3%：2.4万千米的河段鱼虾绝迹，占45%；不能满足III类水质标准的河段占85.9%，其生态功能严重衰退。
我国七大流域普遍受到污染，其中辽河海河较为严重，珠江长江较为良好。相对来说北方的水污染比南方严重。各流域的主要污染物为有机物、氨氮和挥发酚，其次为重金属，特别是累积在沉积物中的重金属；林外还发现了有致癌、致畸、致突变的“三致”性合成有机物。
调查表明，海河、辽河的干流，均有一半河流的水质劣于V类。松花江水系每年接纳含汞、氰化物、联苯胺、苯、石油类等污染物的废水量为30亿立方米。珠江水质较好，1997年全干流监测断面中仅8.3%属于V类及劣于V类，其余河段基本以II类及III类为主，但广州段干流较为特殊，均以V类及劣于V类为主。长江江水质总体比较良好，但长江流域收纳工业废水及生活污水量分别占全国总量的45%和35%，城市附近的岸流已经出现了严重的污染，和对周边城市生活的用水造成了很大的威胁。
在水质变化上，北方的河流污染居高不下，污染程度远高于南方。在20世纪90年代以来所有河流都遭到不同程度的污染，其中海河有机物污染最重，辽河污染较重，黄河淮河干流基本符合III到V类水要求，长江和珠江基本符合II类水要求。
然而，随着中国人口的不断增加，经济不断的发展，以及城市化加快等因素，生活污水的排放越来越严重，工业废水不经处理直接排放，农业生产产生大量的 ② ②钱易 刘昌明 <<中国江河湖海防污减灾对策>> 中国水利水电出版社 [M]
中国水污染及其治理措施
农药和化肥以及城市生活垃圾的堆放造成了水污染雪上加霜，到21世纪，中国的流域水污染的危害已经远远超过洪涝、干旱等灾害。2009年对七大水系污染情况的一个水质调查如下：
从图表中我们可以看出长江珠江水质总体较好，I到III来水都占了将近80%，黄河I到III类水占了62%左右，二松花江和辽河I到III类水占35%左右，淮河和海河的水质最差，看到这些数据我们应该反省一下我们的行为，为我们自己的健康及下一代人的健康着想，赶紧节约用水并采取有效的措施来控制水污染的进一步加重，同时大量建水污染处理厂，对水污染的处理加大投资以减少水污染带来的人民健康及经济损失。
（二）湖泊水污染现状
我国大量的湖泊也遭受严重的水污染。其中以水体富营养化和外界污水的大量排入最为严重。在我国35个较大湖泊中，有17个已遭严重污染，在20世纪70年代我国呈现富营养化的湖泊占总湖泊面积的5%，二到1989年的调查结果显示富营养化湖泊占总湖泊面积的35.7%，到九十年代我国东部的湖泊几乎全部富营养化了，可见湖泊的污染在30年来的增长之快。
中国水污染及其治理措施
全国的大型湖泊和城市湖泊均达重度污染或中度污染，大型湖泊的污染由重到轻依次是滇池、南四湖、洪泽湖、太湖、洞庭湖、镜泊湖。滇池氮磷污染严重，水体富营养化突出，全湖水质均劣于V类。巢湖的氮磷污染也十分严重，西半湖区呈现重富营养化状态，全湖水质均劣于V类。太湖的有机污染前几年有所下降，但是近几年氮、磷勿让和乡镇污染仍然十分严重，全湖呈现中富营养化状态。巢湖每天要吞进来自城镇的污水50万吨，其中80%来自合肥市，每天排出污水40.1万吨，巢湖的污染还来自农田，巢湖四周均为农田，农民施用的化肥、农药，雨后随着水土流进巢湖，每年约有20-25万吨。由于巢湖浅而含氧丰富，总氮总磷超标过多，湖水富营养化十分严重。富营养化的巢湖，养肥了湖内100多种水藻。从60年代到80年代，各类水藻成倍增长，每到夏秋两季，水藻以惊人的速度滋生疯长，聚集成湖靛水藻繁殖得快，死得也快，死后便腐烂发臭，造成湖水二次污染，严重败坏水质，影响湖中各类生物的正常生长。最严重时湖水呈粘稠状，渔船难行，水波不兴，形成冻湖。2000年七月太湖还出现过有史以来最严重的一次蓝藻爆发，可见这些湖泊的污染程度已经远远超出了我们所想象的。
2012年的调查显示如下，滇池为重度付营养化，达责湖和白洋淀等为中度富营养化，洪泽湖、南四湖和太湖等为轻度富营养化，鄱阳湖和洞庭湖等为中营养，抚仙湖和泸沽湖等卫贫营养化。
中国水污染及其治理措施
（三）海洋水污染现状
全国近岸海域水质总体为轻度污染。近海大部分海域为清洁海域;远海海域水质保持良好。
2008年,近岸海域监测面积共281012 km2,其中Ⅰ、Ⅱ类海水面积212270 km2,Ⅲ类为31077 km2,Ⅳ类、劣Ⅳ类为37665 km2。
按照监测点位计算,全国近岸海域水质与上年相比略有上升,Ⅰ、Ⅱ类海水比例为70.4%,比上年上升7.6个百分点;Ⅲ类海水占11.3%,与上年持平;Ⅳ类、劣
③
Ⅳ类海水占18.3%,下降7.1个百分点。
四大海区近岸海域中,黄海、南海近岸海域水质良,渤海水质一般,东海水质差。北部湾海域水质优,黄河口海域水质良,Ⅰ、Ⅱ类海水比例在90%以上;辽东湾和胶州湾海域水质差,Ⅰ、Ⅱ类海水比例低于60%且劣Ⅳ类海水比例低于30%;其他海湾水质极差,劣Ⅳ类海水比例均占了40%以上,其中杭州湾最差,劣Ⅳ类海水比例高达100%。
海洋污染的日益加重主要表现在赤潮发生的频率上升和范围扩大，自20世纪60年代以前，我国渤海曾发生过三次赤潮，70年代为9次，80年代上升到了74次，二道1990年一年居然发生了34次，1999年出现了前所未有的赤潮大爆发，赤潮面积达到了6300km2，时间之久达到了9d。可见我国的近海近五十年来污染速度在加快，水质在变差，但是还没有达到很糟糕的境界，所有我们应该在没有出现最糟糕情况是引起高度的重视。
海洋污染的原因主要有两方面，包括陆地污染和海洋内部污染两大类。陆地污染主要是入海河流夹带了大量的污染物直接进入海洋，除此之外还有沿海城市生活污水的直接排放和工业农业污水的排放；而海洋内部污染主要是海洋石油的开采和油轮造成的，近海渔业的养殖也会带来一定的污染。④ ③钱易 刘昌明 <<中国江河湖海防污减灾对策>> 中国水利水电出版社 [M]
④ 江曙光 <<中国水污染现状及防治对策>> 天津市水产研究所 天津 300202 [G]
中国水污染及其治理措施
（四）地下水水污染现状
为满足不断增加的用水需求，中国地下水开采量以每年25亿立方米的速度递增，由于地下水占到水资源总量1/3，全国城市供水中有30%的人饮用地下水，北方城市有59%的供水源于地下水。北方城市饮用地下水多余南方城市，而在北方地下水开采比较严重造成了大量的地下水漏斗，由于这块地区比周围地区地，在压力和重力的作用下周围的水流向这块区域，这样将更容易遭到污染。由此看出地下水市人们重要的饮用水来源。然而导致一些地区地下水储存量正以惊人的速度减少，同时许多地区地下水遭受到了严重的污染，使中国的地下水出现危机。专家称全国有90%的地下水都遭受了不同程度污染，而60%的地下水遭受到了严重的污染。
目前最容易受到污染的是浅层的地下水，由于地表水的污染比较普遍，自然造成浅层地下水污染也比较普通。地下水的污染由浅到深、由点到面，由城市向农村扩张，地下水的污染日益加重。再加上一些工业将污水打压到深层地下，且深层地下水治理起来难度很大，需要花几千年的时间甚至更长。可见地下水正严重的呈恶化趋势。但是我们却没有管理地下水的法律，只有管理地表水的法律。
下面我们来看2010年全国地下水的污染状况：
据2010年中国国土资源公报调查情况分析，全国地下水中极差用水占17%，较差用水占了40%，将近占了一半，较好用水占5%，良好用水占28%，优良用水仅占10%，由扇形图可看出，中国地下水已经收到了严重的污染。
⑤ ⑤ 《调查显示中国地下水污染严重 农村人受害最直接》 来源：新华网 2010年9月8日
中国水污染及其治理措施
三、水污染治理及措施
（一）水污染治理的基本方法
废水处理的目的就是对废水中的污染物以某种方法分离出来，或者将其分解转化为无害稳定物质，从而使污水得到净化。一般要达到防止毒物和病菌的传染；避免有异嗅和恶感的可见物，以满足不同用途的要求。
废水处理相当复杂，处理方法的选择，必须根据废水的水质和数量，排放到的接纳水体或水的用途来考虑。同时还要考虑废水处理过程中产生的污泥、残渣的处理利用和可能产生的二次污染问题，以及絮凝剂的回收利用等。
废水处理方法的选择取决于废水中污染物的性质、组成、状态及对水质的要求。一般废水的处理方法大致可分为物理法、化学法及生物法三大类。
物理法：物理处理的对象主要是悬浮态和部分的胶体回收废水中的污染物。如用沉淀法除去水中相对密度大于1的悬浮颗粒的同时回收这些颗粒物；浮选法（或气浮法）可除去乳状油滴或相对密度近于1的悬浮物；过滤法可除去水中的悬浮颗粒；蒸发法用于浓缩废水中不挥发性的可溶性物质等。
化学法：化学法就是利用化学反应去除水中的污染物，处理对象主要是无机物质和少数难以降解的有机物质。主要有化学吸附、化学沉淀、氧化还原、水解等过程而使污染物浓度降低。
生物法：生物法是用微生物的生化作用处理废水中的有机物。例如，生物过滤法和活性污泥法用来处理生活污水或有机生产废水，使有机物转化降解成无机盐而得到净化。
以上方法要结合水污染的程度，数量和水质来使用，还要考虑回收的水用于干什么，综合考虑废水回收的成本，经济价值来选取治理方法。市三种方法取长补短，相互补充，共同来达到较好的治理效果。
（二）水污染对策
尽管近二三十年来,中国在水污染防治方面列出了一系列的法律，但是并没有把水资源作为国民经济发张的一个重要条件，对水资源的开发利用过度。只顾
中国水污染及其治理措施
眼前的经济利益，而没有为长久利益做打算，使水资源不仅出现了量上的紧缺，同时也出现了水质上的紧缺，这样将严重影响我国的可持续发展，所有应该采取有力的措施，同时加大治理力度。
第一，严格依法治水，制定并实施有效的法律、规章制度。如在法律层次上将水污染防治真正纳入国民经济发展之中，节约用水、清洁生产等应纳入法律；对于违法排放污染物、造成极大污染危害的责任者应该实施刑事惩罚。实现废水资源化利用，工业的废水排放量还要增加，如果只重视末端治理，很难达到改善目前水污染状况目的，所以我们要实现废水资源化利用。
第二，强化对饮用水源取水口的保护，有关部门要划定水源区，在区内设置告示牌并加强取水口的绿化工作。定期组织人员进行检查。从根本杜绝污染，达到标本兼治的目的。
第三，加大污水治理的投资。加大城市污水和工业废水的治理力度，大力建设污水处理厂。加快城市污水处理厂的建设对于改善我国水污染状况有很大的作用。目前随着城市人口的增加和居民生活水平的提高，城市化的速度也在不断被加快，而城市污水处理厂和工业污水厂却没有明显的增加，增加的速度远远小于污水的排放速度。这必然会导致水环境质量的下降。因此建设更多的污水处理厂是迫在眉睫的事。当前我国城镇生活污水的排放总量已经超过了工业废水，治 理水污染问题必须将城镇生活污水的治理摆放在水污染治理的首要位置。
第四，采取有利于水污染防治的经济政策。水资源应该被看做市珍贵的自然资源之一，水资源应与其他资源得到同等的待遇，排放污水者应负担水污染的外部成本。根据各地方条件正确确定水资源价格。全面推行征收污水处理设施运行费，排污1收费标准应根据能维持城市废水处理厂运行的原则确定，同时制定和实施有关的财政和税收优惠政策，扶持和促进清洁生产。
最后，加强公民的环保意识。改善环境不仅要对其进行治理，更重要的是通过各方面的宣传来增强居民的环保意识。居民的环保意识增强了。破坏环境的行为就自然减少了。⑥ ⑦
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⑥姚诚 《污染现状及其治理措施》 环境监测中心站 江苏南京 210013[G] 董金华 《我国水污染现状及处理措施研究》 广东环境保护工程职业学院 广东佛山 528216
中国水污染及其治理措施
参考文献
[1]刘瑞聆 <<从水污染的分类看水污染防治法的调整范围>> 中国海洋大学[G] [2]钱易 刘昌明 <<中国江河湖海防污减灾对策>> 中国水利水电出版社 [M] [3]《调查显示中国地下水污染严重 农村人受害最直接》 来源：新华网 2010年9月8日
[4]钱易 刘昌明 <<中国江河湖海防污减灾对策>> 中国水利水电出版社 [M] [5] 江曙光 <<中国水污染现状及防治对策>> 天津市水产研究所 天津 300202 [G] [6]姚诚 《污染现状及其治理措施》 环境监测中心站 江苏南京 210013[G] [7]董金华 《我国水污染现状及处理措施研究》 广东环境保护工程职业学院 广东佛山 528216
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第四篇：浅谈中国的腐败及其治理
浅谈中国的腐败及其治理
专业：药学英语，班级：2班，姓名：蔡豪，学号：141020201
中国，作为世界上历史最悠久的国家之一，腐败问题一直困扰着历朝历代的领导者。习近平主席在党的十八大中指出：“坚定不移惩治腐败，是我们党有力量的表现，也是全党同志和广大群众的共同愿望。我们党严肃查处一些党员干部包括高级干部严重违纪问题的坚强决心和鲜明态度，向全党全社会表明，我们所说的不论什么人，不论其职务多高，只要触犯了党纪国法，都要受到严肃追究和严厉惩处，决不是一句空话。从严治党，惩治这一手决不能放松。要坚持“老虎”、“苍蝇”一起打，既坚决查处领导干部违纪违法案件，又切实解决发生在群众身边的不正之风和腐败问题。要坚持党纪国法面前没有例外，不管涉及到谁，都要一查到底，决不姑息。”因此广大的人民群众应该坚持党的思想，相信党的正确引导，党员们应该充分认识到腐败的危害并且杜绝腐败。
腐败现象给一个社会所带来的危害是巨大的。它不仅浪费了社会财富，造成经济秩序的紊乱，破坏了经济建设，阻碍了经济发展，而且严重地影响了政府形象，败坏了政治的清正廉明。“目前，群众对我们某些干部搞特殊很不满”习近平同志如是说。行贿受贿是大多数第三世界国家内部的恶性肿瘤，它蚕食着人民与统治者之间的相互信任关系的基础，使国家无力实施自己的法律和法规。改革即使通过了也很难实施。腐败对于一个正在变革中的社会确实具有极大的危害性。能否抑制腐败，消除腐败现象，关系到一个社会的经济、政治社会的健康发展，因而成了发展中国家走上现代化之路的关键。对于今天的中国，尤为重要。邓小平同志的话可谓一针见血：“要整好我们的党，实现我们的战略目标，不惩治腐败，特别是党内高层腐败现象，确实有失败的危险。”
腐败的实质是权钱交易，是权力异化的结果，这是由权力的性质所决定的。政治学中的权力理论认为：在权力不受限制或社会控制薄弱，而行使权力者自身又缺乏道德约束力的情况下，就会走向腐败。“绝对的权力产生绝对的腐败”，这是为阶级社会的历史所证明了的真理。
因此，在治理我国的腐败问题时，一定要做到标本兼治。扬汤止沸，还不如釜底抽薪。
第一：要完善监督体制。腐败是权力的异化，绝对的、没有制约的权力必然导致腐败。“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。”因此，强化监督机制是反腐败必不可少的最重要的手段。监督机制的建设主要有以下几个方面：一是拥有国家权力的国家机关之间的相互监督制约。其次是监察、审计等专门监督机关的职权需要强化，真正起到监督作用；再次是完善司法权力对行政权力的监督，也即完善行政诉讼制度，扩大其受案范围以满足现实的需要。同时媒体工作者及近些年悄然升起的网络曝光和监督 也能产生巨大的影响。
第二，加强法制建设。首先必须制定各种反腐败的法律，建立和完善立体的、多方位的反腐败的法律体系，不给有贪欲者留有模糊、疏漏等可趁之机。
第三，道德自律和政治责任感的建立。正如习主席所说：再好的法律如果没人执行，也只是一纸空文。任何良好的制度都必须依赖于人去执行，人的素质高低是关键。仅仅依靠外部制约机制去抑制腐败远远不够，还必须通过加强道德制约，依靠道德和正义的力量，根据政府官员的行为和实际利益，通过正确的道德判断和道德监督，以达到制约政府官员滥用权力的目的。
第四，政府应该建立新的官员考核标准。要把能不能依法办事，遵守法律作为考察识别干部的重要标准，各级领导干部要带头依法办事，带头遵守法律，始终对宪法法律怀有敬畏之心，牢固确立法律红线不能触碰、法律底线不能逾越的观念，不要去行使依法不该由自己行使的权力，更不能以言代法、以权压法、徇私枉法。不懂这个规矩，就不是合格的领导干部。
总而言之，对于贪污腐败，我们要正确认识其复杂根源，并对症下药，不仅治标，健全各项制度，更要治本，提高民众民主意识，真正做到“标本兼治”。当然，这需要全社会的共同努力。这个任务尽管很艰巨，但可以相信，违背历史发展和基本人性的腐败是必然可以得到彻底根治的。在党中央的正确领导指挥下，我们最终会建设成一个充满浩然正气，和谐自然的具有中国特色主义的社会主义社会。
第五篇：中国水污染现状及治理
中国水污染现状及治理
摘要：
分析目前我国水污染的现状及成因，提出治理水污染的措施，以改善我国目前严峻的水污染形势，促进可持续发展。
关键词：
水污染 防治
一、水污染的定义
水污染指污染物进入河流、湖泊、海洋或地下水中，使水质和底泥的物理、化学性质或生物群落组成发生变化，造成水质恶化，降低水体的使用价值和功能，危害人体健康或者破坏生态环境的现象。
二、我国水污染的主要来源
1、工业废水
在工业生产中，热交换、产品输送、产品清洗、选矿、除渣、生产反应等过程均会产生大量废水。产生工业废水的主要企业有初级金属加工、食品加工、纺织、造纸、开矿、冶炼、化学工业等。
2、生活污水
生活污水是来自家庭、机关、商业和城市公用设施及城市径流的污水。新鲜的城市污水渐渐陈腐和腐化使溶解氧含量下降，出现厌氧降解反应，产生硫化氢、硫醇、吲哚和粪臭素，使水具有恶臭。生活污水的成分99%为水，固体杂质不到1%，大多为无毒物质，另外还有各种洗涤剂和微量金属；生活污水中还含有大量的杂菌，主要为大肠菌群。另外生活污水中氮的磷的含量比较高，主要来源于商业污水、城市地面径流和粪便、洗涤剂等。
3、医院污水
一般综合医院、传染病医院、结核病院等排出的污水含有大量的病原体，如伤寒杆菌、痢疾杆菌、结核杆菌、致病原虫、肠道病毒、腺病毒、肝炎病毒、血吸虫卵、钩虫、蛔虫卵等。这些病原体在外环境中往往可生存较长时间。因此，医院污水污染水或土壤后，能在较长时间内通过饮水或食物途径传播疾病。此外，水体中贝类具有浓缩病菌和病毒的能力，故水体污染后，生食水中贝类有很大的危险。
4、农田水的径流和渗透
我国广大农村，习惯使用未经处理的人畜粪便、尿液浇灌菜地和农田。过几十年来，化肥、农药的用量在迅速增加，土壤经施肥或使用农药后，通过雨水或灌溉用水的冲刷及土壤的渗透作用，可使残存的肥料及农药通过农田的径流，而进入地面水和地下水。农田径流中含有大量有病原体、悬浮物、化肥、农药及分解产物。农药种类繁多，性质各异，故毒性大小也不相同，有的农药无毒或基本无毒，有的可引起急慢性中毒，有的可能致癌、致突变和致畸，有的对生殖和免疫机能有不良影响。
5、废物的堆放，掩埋和倾倒
一些暂时堆放于露天的废物可以因雨水淋湿或刮风等原因被带入水体中，一些废弃物人为倾倒进入水体，一些难于处置的废弃物被人们掩埋在地下深层，但
如地下处置工程设置不当或不加任何处理填埋，会影响处置地区周围的地质与环境，使被处置的污染物进入水体，引起水体污染。
三、我国水污染的现状
我国水环境面临着水体污染、水资源短缺和洪涝灾害等多方面压力。水体污染加剧了水资源短缺，水生态环境破坏促使洪涝灾害频发。目前我国七大水系、主要湖泊、近岸海域及部分地区的地下水都受到了不同程度的污染，且具有影响范围广，危害严重，治理难度大等特征。
从总体上看，我国重点流域的水污染防治工作进展还比较缓慢，取得的成果十分脆弱。在实践中暴露出来的一些问题充分说明，我国当前和今后一个时期流域水污染防治仍面临严重挑战。如：
黄河、长江流域水环境问题亟待解决。由于人类活动的作用力，使黄河的环境、长江问题日趋严重。目前，黄河水量少，自净能力弱，水环境处于危机之中。在西部大开发中，黄河流域的经济发展将进入较快增长时期。黄河的水污染必然使沿岸的水资源短缺“雪上加霜”。长江上游沿岸地区经济社会的快速发展和城市化进程的加快，使这一地区的污染物排放量迅速增加，污染问题随之加重，特别是三峡库区及其上游的水质不断恶化。
城市生活污水逐年增加，污水处理设施建设严重滞后。长期以来，我国城市基础设施的发展与人口、资源、环境和工业建设不协调，导致基础设施长期超负荷承载。特别是城市环境保护基础设施，仅仅在近几年才开始兴建。全国绝大多数城市的污水处理能力远远满足不了实际需要。随着人口迅速增加和人民生活水平的日益提高，生活污水产生量大幅度增长。但是，城市污水处理厂的建设远远不能适应经济社会发展的需要。同时，地方财政因无力支付污水处理费用，常常使建成后的污水处理厂不能正常运行，环境保护投资不能有效发挥环境效益。
大量的面源污染问题尚未找到解决途径。城市污水处理正在逐步加快步伐，但是，农村经济发展带来的农药、化肥、畜禽养殖污染量大面广，有一定治理难度。而且由于农药的大量流失，造成严重的水体污染。全国化肥使用量也在成倍增加。同时，作为农村经济的重要组成部分，乡镇企业的发展也一直是困扰农村环境的一大难题。在全国主要工业污染物排放总量有所控制的情况下，乡镇企业排污量却在增长，这将对水环境构成严重威胁。
经济政策不配套，污染治理资金严重短缺。随着市场经济体制的建立，完全依靠行政手段管理环境已经不能奏效。但是，由于市场经济条件下的环境经济政策体系尚未建立，多元化的环境保护投资体制难以形成。作为促进污染防治的重要经济手段排污收费制度，目前还很不完善，水资源的开发利用与保护不协调，造成水资源的浪费。
四、我国水污染形式严峻的主要原因
1、粗放型经济增长方式没有根本转变，企业单纯追求经济效益，忽视环境效益和生态效益。工业发展中，水消耗量大、利用率低。污染物排放量大，超过水环境容量。
2、水污染防治立法不够健全，执法不够有力，干部群众环保和守法意识不高。
3、区域经济发展和区域环境容量不相适应，也是造成水环境污染的重要原因。以往在确定地区产业发展方向、地区生产力布局时，往往忽视区域环境容量。我国主要江河出现的严重流域性水污染，在很大程度上与流域产业结构和布局不合理有直接关系。
4、自然因素的影响在一定程度上加重了水环境问题的恶化，增加了水污染防治的难度。我国北方地区气候也明显变暖，华北地区冬季气温上升，地表径流减少，蒸发量增大，发生旱灾的机会增多。由于河道径流减少，水体自净能力下降，加剧了水环境恶化导致特大洪水灾害的发生。我国水资源地区分布不均，南多北少，相差悬殊，水资源分布与人口、经济和社会发展布局极不协调。这些因素也是导致水环境问题突出的重要方面。
五、水污染的防治对策
1、加强工业污染防治，在重点企业推进清洁生产，降低排放强度，减少工业污染，缓解环境压力。工业污染防治是中国环境保护工作的重点。首先要做到淘汰和关闭一批技术落后、污染严重、浪费资源的企业，其次要开展循环经济实践。实行清洁生产，在企业生产的源头和全过程充分利用资源，使废物最小化、资源化、无害化。
2、推广先进农业科学技术，加强农业农村污染治理。农田施用化肥和农药的淋失，是造成农业污染源的主要原因。所以我们应合理施肥，即满足作物生长的需要又不过量，并且实施节水灌溉,，减少化肥的流失，合理使用农药，严格按照农药用量施用，研发广谱抗病、虫、草害的农药，倡导采用低毒高效低残留农药，开发推广和应用生物防治病虫害技术等。
3、加快城市污水管网建设进度，全面提高城镇污水处理厂的运行效率和管理水平，促进水污染防治工作，努力改善水环境。城镇污水处理设施和收集管网建设应该做到规划先行，合理确定污水处理设施的布局和设计规模，确保污水处理设施建设与城镇建设发展同步。
4、保护水环境，加大水源地保护，防止对水源地污染。在水源地保护区内严格限制各项开发活动。做好重点流域水污染防治工作，确保重点流域水污染物减排任务按期完成。
5、加大环保执法力度，坚决惩处各类违法排污行为。继续开展清理整顿违法排污企业、保障群众健康环保行动。
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