烟草专卖案件立案结案制度

第一篇：烟草专卖案件立案结案制度

烟草专卖案件立案、结案移交制度

为了进一步规范烟草专卖执法行为，提高政执法水平，根据烟草专卖法律法律、法规，和有关行政执法规定，结合我县实际制定烟草专卖执法案件立案、结案移交制度。

第一条 立案条件：

1、有违法行为发生；

2、违法行为是应受处罚的行为；

3、属于本机关管辖；

4、属于一般程序适应范围。

第二条 立案程序：

1、由烟草专卖行政制度法机关执法人员对违法行为进行现场勘查，保存违法烟草专卖品；填写《立案申请表》；

2、将《立案申请表》连同相关材料一并报机关行政负责人；

3、行政负责人对案件相关资料及有无回避事项进行审查，签署审批意见，指定具体承办人员。

第三条 对于不属于本机关管辖的案件，应当移送有管辖权的机关。

第四条 立案调查：

1、调查应有两名以上执法人员进行，向被调查人出示执法证件和相关证明文件表明身份，并向被调查人说明调查的目的、要求及调查内容；

2、制作笔录，对调查询问内容及现场勘验的内容进行详细记录；

3、将调查询问笔录交被调查人（现场证人）核对，并要求被调查人（现场证人）在每一页笔录上签字，被调查人（现场证人）拒绝签字的，应当注明；

4、搜集书证、物证，证人证言，视听资料，当事人陈述，鉴定结论，勘验、现场笔录等有关证据；

5、需要对证据登记保存的，填写《证据保存登记表》，并在七日内作出决定；

6、制作《案件调查报告》，说明案件的由来、调查经过、当事人基本情况、违法事实、案件性质和处罚依据等，承办人员应当在《案件调查报告》上签名；

7、经调查违法事实清楚，需要给予行政处罚的，填写《案件处理意见呈报表》报行政负责人审查决定；

8、违法事实不成立，或因违法行为情节轻微等原因，需要销案的，填写《销案审批表》报行政负责人审批。

第五条 处罚告知

1、对违法事实清楚，需要给予行政处罚的，办案人员应当根据行政负责人在《案件处理意见呈报表》上签署的意见，制作《行政处罚告知书》并送达当事人，说明给予行政处罚的事实、理由、依据、当事人享有的陈述和申辩权以及当事人提出行政复议和起诉的期限。

2、当事人提交行政复议和起诉的，烟草专卖执法机关必须对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。

第六条 听证程序

对公民处以500元以上罚款，对法人或者其他组织处以20000元以上罚款的，烟草专卖行政执法机关应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求组织听证的，地震行政执法机关应当组织听证。

听证应当由具有听证主持人资格的非本案调查人员主持。

第七条 听证的一般程序是：

1、填写《听证权利告知书》并送达当事人，告知当事人提出听证要求的期限和受理听证申请的组织等。

2、当事人应在收到告知书三日内提交《听证申请书》，地震行政机关应在收到《听证申请书》后十五日内组织听证。

3、在听证会举行七日前送达《听证通知书》。

4、按照《烟草专卖行政处罚程序》的规定举行听证会，制作《听证笔录》。

5、听证举行后烟草专卖行政执法机关应当根据听证情况对案件进行复核。违法事实清楚的，依法作出行政处罚决定；违法事实与原来认定有出入的，应当调查核实，查清事实后，作出处理决定。

第八条 行政处罚决定作出后，烟草专卖行政执法机关应当制作《行政处罚决定书》。

第九条《行政处罚决定书》应在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应在七日内送达。《行政处罚决定书》自送达当事人之日起生效。

第十条 当事人或其他收件人应在《送达回证》上签字，收件人拒绝签字或拒收的，可以采取留置送达。无法直接送达的，可采取邮寄送达。

第十一条当事人应当在收到《行政处罚决定书》之日起三日内，到指定银行交纳罚款，逾期每日按罚款额的3%加处罚款。

第十二条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，地震行政执法机关应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起3个月内申请人民法院强制执行。

第十三条 烟草专卖行政处罚决定执行后，承办人员应当制作《结案报告》，将有关材料进行整理装订，并由承办人员签名或者盖章后，建卷归档保存。

第十四条 行政处罚案件应当建立卷宗，卷宗应当一案一卷，内容包括：封面、目录、立案登记表、证据材料、处罚依据、送达回证、处罚决定书、执行笔录、结案报告等内容。

第十五条 本制度自印发之日起实施。

第二篇：关于执行案件立案及结案工作的暂行规定

关于执行案件立案及结案工作的暂行规定

（2010年12月28日江苏省高级人民法院审判委员会全委会[10]第44次会议讨论通过）

为进一步加强执行案件的立案和结案管理工作，规范执行行为，提高执行工作效率，维护当事人的合法权益，特制定本规定。

一、一般规定

第一条 执行案件坚持立执分离原则，由立案庭统一立案，执行机构统一办理。人民法庭执行案件的立案，由立案庭归口管理。

第二条 执行案件立案后由立案庭实行电脑随机分案，执行机构认为需要变更承办人的，应当按照规定办理变更手续。

第三条 人民法院对符合立案条件的申请执行案件，应当依法及时立案，不得违法迟延立案。

第四条 人民法院应严格落实立案阶段的风险告知制度，及时向申请执行人释明执行风险。

第五条 从执行案件收案到结案所形成的所有法律文书和其他文书，应统一使用立案时编立的案号。

第六条 执行案件结案必须符合法律规定，必须严格遵守最高法院和省法院的执行结案规定及要求。

第七条 执行案件结案由审判管理办公室统一扎口管理。

二、审查立案

第八条 下列案件，由立案庭直接审查立案：

（一）各类诉讼和非诉讼执行案件。案号编“执字”号；

（二）非诉行政执行案件。案号编“非诉行执字”号；

（三）当事人、利害关系人以及案外人异议案件。案号编“执异字”号；

（四）申请复议案件。案号编“执复字”号，但对妨害执行行为采取的强制措施不服申请复议的案件，案号编“执制复字”号；

（五）执行请示案件。案号编“执他字”号；

（六）执行争议协调案件。案号编“执协字”号。

执行机构在工作中发现符合立案条件，需立案办理的执行案件，经主要（或分管）负责人审查同意后，可建议立案庭审查立案。

第九条 下列案件，应先由执行机构负责审查，并提出立案的书面建议，经主要（或分管）负责人签字同意后移交立案庭，立案庭认为符合立案条件的，予以立案：

（一）程序终结恢复执行的案件，编“复执字”号；

（二）执行监督案件，编“执监字”号；

（三）执行督促案件，编“执督字”号。

第十条 申请执行人向人民法院申请执行，应提交下列材料：

（一）申请执行书。申请执行书中应写明申请执行的理由、事项、执行标的，以及申请执行人所了解的被执行人的财产状况。

申请执行人书写申请执行书确有困难的，可以口头提出申请。人民法院接待人员对口头申请应当制作笔录，由申请执行人签字或盖章。

外国一方当事人申请执行的，应当提交中文申请执行书。当事人所在国与我国缔结或共同参加的司法协助条约有特别规定的，按照条约规定办理。

（二）生效法律文书副本或经核对无误的生效法律文书复印件。

（三）申请执行人的身份证明。公民个人申请的，应出示居民身份证；法人申请的，应提交法人营业执照副本和法定代表人身份证明；其他组织申请的，应提交营业执照副本和主要负责人身份证明；申请执行人委托代理人代为申请执行的，还应提交委托人签字或盖章的授权委托书,写明委托事项和代理人的权限。

（四）继承人或权利继受人申请执行的，应提交继承或承受权利的证明文件。

（五）申请执行人了解的财产线索和相关证据。

（六）其他应提交的文件或证件。

申请执行仲裁机构的仲裁裁决，还应提交有仲裁条款的合同书或仲裁协议书；申请执行国外仲裁机构的仲裁裁决的，应提交我国驻外使领馆认证或我国公证机关公证的仲裁裁决书中文本。

第十一条 立案庭受理申请执行案件应符合下列条件：

（一）申请或移送执行的法律文书已经生效；

（二）申请执行人是生效法律文书确定的权利人或其继承人、权利继受人；

（三）申请执行人在法定期限内提出申请；

（四）申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确；

（五）义务人在生效法律文书确定的期限内未履行；

（六）属于受申请执行的人民法院管辖。

人民法院对于符合上述条件的申请，应在七日内予以立案；不符合上述条件之一的，应在七日内裁定不予受理。

第十二条 对两个以上人民法院都有管辖权的执行案件，人民法院在立案前发现其他有管辖权的人民法院已经立案的，不得重复立案。立案后发现其他有管辖权的人民法院已经立案的，应当撤销案件。

第十三条 原执行法院依职权或依当事人的申请执行回转应该重新立“执字”号案件，由执行机构办理。

原执行案件尚未终结的，执行回转仍应重新立案。

第十四条 当事人申请执行回转，应当向原执行法院提交原据以执行的法律文书、新的生效法律文书以及财产已被执行的相关依据。

第十五条 行政机关申请人民法院执行其具体行政行为，应当提交如下材料：

（一）申请执行书；

（二）据以执行的行政法律文书；

（三）证明具体行政行为合法的材料和被执行人财产状况以及其他必须提交的材料。

第十六条 立案庭受理非诉行政执行案件，应当具备以下条件：

（一）具体行政行为依法可以由人民法院执行；

（二）具体行政行为已经生效并具有可执行内容；

（三）申请人是作出该具体行政行为的行政机关或者法律、法规、规章授权的组织；

（四）被申请人是该具体行政行为所确定的义务人；

（五）被申请人在具体行政行为确定的期限内或者行政机关另行指定的期限内未履行义务；

（六）申请人法定期限内提出申请；

（七）被申请执行的行政案件属于受理申请执行的人民法院管辖。

对于符合条件的申请，由立案庭编“非诉行审”字案号移送行政庭审查；行政庭裁定后需要强制执行的，由立案庭编“非诉行执字”案号移送执行机构执行。

第十七条 本规定所称异议案件是指：

（一）当事人、利害关系人认为执行法院的执行行为违反法律规定，提出的执行异议案件；

（二）案外人对执行标的主张所有权或者其他阻止执行标的转让、交付的权利，提出的案外人异议案件；

（三）人民法院受理执行申请后，当事人提出的管辖权异议案件；

（四）法律和司法解释规定的其他案件。

债权人或者被执行人对执行法院制作的财产分配方案有异议的，不需要重新立案。

第十八条 当事人、利害关系人或案外人向执行法院提出异议的，应当采用书面的形式，并记明当事人情况、请求事项和所根据的事实、理由和及证据等内容。

案外人提出书面异议确有困难的，可以允许其以口头形式提出。

第十九条 提出异议的时间应当符合下列要求：

（一）管辖权异议应当自当事人收到执行通知书之日起十日内向执行法院提出；

（二）执行异议应当在执行案件结案前向执行法院提出，异议人有证据证明不知其权利受到侵害的除外；

（三）案外人异议应当在执行案件结案前提出。

第二十条 本规定所称申请复议案件是指：

（一）当事人、利害关系人对执行法院作出的执行异议审查裁定不服，向上级法院申请复议的案件；

（二）当事人对执行法院作出的驳回管辖权异议的裁定不服，向上级法院申请复议的案件；

（三）申请执行人对终结本次执行程序裁定不服向上级法院申请复议的案件；

（四）对妨害执行行为采取的强制措施不服向上级法院申请复议的案件。

第二十一条 申请复议应提交下列材料：

（一）复议申请书；

（二）申请复议人的身份证明；

（三）执行法院就异议审查、程序性终结或强制措施制作的法律文书复印件；

（四）支持其复议申请的证据等其他材料。

第二十二条 当事人、利害关系人的书面复议材料可以通过执行法院转交，也可以直

接向上级法院提交。

执行法院收到复议申请后，应当在五日内将复议所需的案卷材料报送上一级法院；复议申请人直接向上一级法院提出复议申请的，上级法院立案部门收到复议申请后，应当通知执行法院在五日内报送复议所需的案件材料。

第二十三条 下级法院认为上级法院要求其纠正执行中作出的裁定、决定、通知或具体执行行为的指令有错误，请求上级法院复议的，不需要重新立案。

第二十四条 对无财产可供执行，执行程序在一定期间无法继续进行，人民法院按规定裁定终结本次执行程序的案件，申请执行人发现被执行人确有可供执行财产，向原执行法院申请恢复执行的，应当提交下列材料：

（一）原执行依据；

（二）终结执行裁定书；

（三）重新执行申请书；

（四）当事人的工商登记资料或自然人户籍资料、经常居住地等文件；

（五）被执行人确有可供执行财产的证据材料。

上述材料，经执行部门审查核实的，按本规定第九条办理。

第二十五条 执行中止案件恢复执行不需要重新立案。

第二十六条 当事人或其他利害关系人反映执行法院存在错误执行行为或执行不力的，并具备下列情形之一的，应当作为执行监督案件或执行督促案件立案并移送执行机构办理：

（一）上级法院要求审查或督办的；

（二）党委、人大等机关批示督办或转办的；

（三）人大代表、政协委员关注的；

（四）本院院长要求监督处理的；

（五）其他应当立案监督或督办的情形。

第二十七条 依照法律及有关司法解释规定，有下列情形之一的，上级法院可以根据申请执行人的申请，作为执行督促案件立案予以督办：

（一）债权人申请执行时被执行人有可供执行的财产，执行法院自收到申请执行书之日起超过6 个月对该财产未执行完结的；

（二）执行过程中发现被执行人有可供执行的财产，执行法院自发现财产之日起6 个月对该财产未执行完结的；

（三）对法律文书确定的行为义务的执行，执行法院自收到申请执行书之日起超过6 个月未依法采取相应执行措施的；

（四）其他有条件执行超过6 个月未执行的。

第二十八条 执行机构接到当事人或利害关系人来信来访，要求立案监督或督办；或者在工作中发现符合立案条件，需要立案监督或督办的，可以提出立案监督或督办的书面建议，经执行机构负责人签字同意后交立案庭审查立案。

第二十九条 为避免不必要的重复立案，立案庭在决定立案之前应当认真进行审查，确定是否已经就同一执行案件立案予以监督或督办。

第三十条 上级法院立案部门经审查认为当事人或利害关系人反映的情况符合法律或司法解释规定的可以提出异议或申请复议的条件的，应当进行法律释明，告知当事人可以提出相应的异议或者复议申请。

第三十一条 下级法院报送请示的执行案件，应当符合下列条件：

（一）有正式书面请示报告；

（二）案件卷宗材料须与移送函注明内容一致；

（三）请示的问题必须是法律适用问题；

（四）须经审判委员会讨论且有处理意见或倾向性意见。

对不符合上述条件的报送请示案件，立案庭应当予以退回，不予立案。

第三十二条 因执行管辖、执行依据、执行标的、执行措施、执行分配、委托执行等事项发生执行争议，相关执行法院自行协商不成的，应逐级书面报请共同上级法院立案协调。

不属同一中级法院辖区的两个基层法院因执行争议需要上级法院协调的，应首先报请所属中级法院协调；中级法院协调不成的，由中级法院报请高级法院协调。

下级法院违反上述逐级协调规定，未经协调直接报请上级法院立案协调的，立案庭不予受理。

第三十三条 下级法院报请上级法院立案协调的案件，应当提交下列材料：

（一）提请协调的正式书面报告；

（二）案件卷宗材料；

（三）与其他法院协调的书面材料。

三、结案

第三十四条 符合下列情形之一的，可以依法结案：

（一）生效法律文书确定的内容全部执行完毕；

（二）裁定终结执行；

（三）裁定不予执行；

（四）当事人之间达成和解协议并已履行完毕。

被执行人可供执行的财产执行完毕后，申请执行人书面表示放弃剩余债权的；或者案件执行标的款全部执行到执行款专户，因申请执行人下落不明无法领取或不愿领取，执行法院已依法予以提存的，人民法院可以结案。

第三十五条 下列案件，人民法院不得作结案处理：

（一）委托外省法院执行的案件，在受托法院依法结案前，委托法院不得作结案处理；

（二）中止执行的案件；

（三）已达成和解协议尚未履行完毕的案件；

（四）提级执行或指定执行的案件，原执行法院可以销案，不得作结案处理；

（五）因重复立案移送管辖的案件，原执行法院应当销案，不得作结案处理。

第三十六条 无财产可供执行，执行程序在一定期间无法继续进行，且有下列情形之一的，可裁定终结本次执行程序后结案：

（一）被执行人确无财产可供执行，申请执行人书面同意人民法院终结本次执行程

序的；

（二）因被执行人无财产而中止执行满两年，经查证被执行人确无财产可供执行的；

（三）申请人明确表示提供不出被执行人的财产或财产线索，并在人民法院穷尽财产调查措施之后对人民法院认定被执行人无财产可供执行书面表示认可的；

（四）被执行人的财产无法拍卖变卖，或者动产经两次拍卖，不动产或其他财产权经三次拍卖仍然流拍，申请执行人拒绝接受或者依法不能交付其抵债，经人民法院穷尽财产调查措施，被执行人确无其他财产可供执行的；

（五）作为被执行人的企业法人被撤销、注销、吊销营业执照或者歇业后既无财产可供执行，又无义务承受人，也没有能够依法追加变更被执行主体的；

（六）经人民法院穷尽财产调查措施，被执行人确无财产可供执行或虽有财产但不宜强制执行，当事人达成分期履行和解协议的；

（七）被执行人确无财产可供执行，申请执行人属于特困群体，执行法院已经给予其适当救助资金。

裁定终结本次执行程序后，如发现被执行人有财产可供执行的，申请执行人可向原执行法院再次提出执行申请。

第三十七条 终结本次执行程序，应当经合议庭评议；合议庭未形成一致意见的，报局务会讨论；局务会未形成一致意见的，报分管院长决定是否提交审判委员会讨论。

对拟终结本次执行程序的案件进行合议和审批时，应当重点审查是否属于可以裁定终结执行的案件范围，是否具备裁定终结执行的条件，以及执行人员是否完成应完成的工作等内容。

第三十八条 申请执行人不服终结执行裁定，可以在收到裁定书次日起十日内向上一级法院申请复议。

第三十九条 案件承办人应准确如实填报结案信息，并按要求将有关材料报送审判管理办公室办理结案手续。

附 则

第四十条 本规定自下发之日起开始施行, 施行前有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

第三篇：烟草专卖案件查办相关制度

第一章

案件查办相关制度

第一节 拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度 第一条 为保证拉萨市烟草专卖行政处罚案件的调查取证工作的正常进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）制订拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度。

第二条 调查取证的基本内容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他组织）的基本情况；违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等；违法方式以及违法经营数额、违法所得等情况;烟草专卖品鉴定结论；其他有关事实。

第三条 证据的调取应当符合法律的规定并经查证属实后，方能作为认定事实的依据。

第四条 进行调查或者检查时，执法人员不得少于二人，(含两人)，并向被检查人出示执法检查证件。

第五条 对违法行为发生现场进行检查时，烟草专卖行政主管部门应当通知有管辖权的公安机关到场协助调查。发现涉案当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应协调有管辖权的公安机关进行立案调查，并积极配合公安机关开展调取书证、现场检查、询问当事人、证人等相关调查取证工作。

第六条 调查取证应当明确案件的涉案人身份。执法人员收集、调取涉案人身份证明、营业执照的，可以将其有效证件原件复印、拍照，制作证据复制提取单，并由持证人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。

第七条 对涉嫌违法经营的，应当调取案件当事人的经营资质证明，与案件有关的业务往来合同、进货票据、账册、文件等书证。有涉嫌违法运输车辆、烟草专用机械的，还应当调取涉案车辆的行驶证明、专用机械牌号等相关证明文件。需要有关单位配合调取上述证据材料的，应当持本烟草专卖行政主管部门出具的协助调查函办理。

第八条 调取本制度第7条规定的书证，应当收集原始凭证作为证据；确有困难的，可以将原件复印、复制、摘抄、拍照，并由原始证据持有人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。

第九条 对涉烟违法行为发生的现场进行检查时，执法人员应当制作检查（勘验）笔录，记载案发现场当事人基本情况和检查经过、结果，并交当事人以签字、按手印或者盖章方式确认；当事人拒绝签字或者现场无当事人的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当在检查（勘验）笔录上注明情况并签字。检查（勘验）笔录，应当客观记录案发现场的检查经过及结果。

第十条 经烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的烟草专卖品、车辆、通讯工具等物品进行先行登记保存。先行登记保存期间，任何人不得销毁或者转移先行登记保存的证据。

第十一条 清点先行登记保存物品或者其他物证必须有当事人在场；当事人不在场的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当注明情况并签字。

第十二条 依法先行登记保存的证据，应当根据情况在七日内采取下列措施：

1、及时采取复制、拍照、录像等证据保全措施；

2、及时送交有关机构鉴定并告知当事人所需时间；

3、依法应当移送其他有关部门处理的，作出移送决定并书面告知当事人；

4、违法事实不成立或者违法行为轻微，依法可以不行政处罚的，决定解除先行登记保存措施并告知当事人。

第十三条 执法人员询问当事人、证人应当单独进行，需二名以上执法人员在场。询问前应当向被询问人告知依法享有陈述、申辩、请求回避等权利和提供伪证或者隐匿证据的法律责任。当事人、证人在场的，应当依法对当事人、证人进行询问，制作询问笔录。

第十四条 询问内容应当针对违法行为展开，对违法行为的主体、事件经过、违法物品等情节进行询问。询问笔录记录完毕后，应当交被询问人核对；被询问人阅读有困难的，应当向其宣读。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页以签字、按手印或者盖章方式确认。笔录有差错、遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，涂改部分应当由被询问人以按手印方式确认；被询问人拒绝确认的，执法人员应当在笔录上注明情况并签字。

第十五条 一般程序案件涉案卷烟必须抽样送检，执法人员应当，当事人在场的情况下填写《抽样取证物品清单》，由当事人签字确认,当事人不在场或者拒绝签字的,应有二名执法人员签字确认并说明理由。抽取的试样应当在二日内全数邮寄送至四川省烟草质量监督检验（测）站。具体抽样事由依据西藏自治区烟草专卖局《烟草制品鉴别检验工作管理暂行规定》执行。

第十六条 烟草专卖品的价格认定，依据西藏自治区烟草专卖局《违法案件烟草专卖品价格认定规定》（试行）执行，出具涉案物品核价表。

第十七条 调查取证期间，执法人员可以对违法行为发生现场、当事人调查询问过程以及其他取证过程进行录音、录像；还可以通过合法途径调取能够证明当事人违法的其他视听资料。收集原始载体有困难的，可以收集复制件并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。视听资料作为证据的，应当附相关话语的文字记录入卷。

第十八条 当事人不在案发现场，通过调查亦无法找到当事人的，应当依本节规定提取相关证据，由见证人签字确认。对于查获的烟草专卖品应当采取张贴通告、发布公告等措施，三十日内当事人未前来接受处理的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法终结案件调查。通告、公告应当在案发地和烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴、发布，烟草专卖行政主管部门设有向社会公众开放的网站的，可以同时在网站上公告。

限为三十日，自批准立案之日起计算。案情重大、复杂需要延长调查取证期限的，承办人员可以提出延长调查取证期限申请，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。取证期限原则上可以申请延长一次，一般不超过三十日。

第十九条 烟草专卖行政主管部门依法立案并展开调查的案件，证据收集充分后，承办人员应当提交调查终结报告，记载当事人基本情况、案发经过，并根据违法事实，提出处理意见，建议调查终结。

第二十条 案件调查终结的，应当制作完成包括立案报告表、检查勘验笔录、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、抽样取证物品清单、鉴别检验报告、涉案物品核价表、询问笔录、证据复制提取单等案卷材料。

第二十一条 调查终结后，执法人员应当填写案件处理审批表并将案件提交给法规部门审核。

第二节 简易案件行政处罚制度

第二十二条 烟草专卖执法要牢固树立依法行政、执法为民的指导思想，遵循社会主义法治公平、公正、公开的原则，正确把握执法主体与市场主体的关系，严格履行烟草专卖管理职责。

第二十三条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚，适用简易程序，可以当场作出行政处罚决定。

第二十四条 执法人员依法作出当场行政处罚决定前，应当主动向当事人出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的执法检查证件，并告知当事人享有陈述权和申辩权。当事人的陈述和申辩合理合法的，执法人员应当采纳。第二十五条 当场行政处罚决定应由两名（含）以上执法人员共同作出，并填写预定格式、统一编号的行政处罚决定书，并当场交当事人签收。

前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、罚款缴纳方式及期限、救济途径及期限、作出行政处罚的时间、烟草专卖行政主管部门名称等内容。

执法人员当场作出行政处罚决定的，应当在二日内（边远地域）报本烟草专卖行政主管部门备案。烟草专卖行政主管部门收到备案材料后，应当及时进行审核并按规定立卷归档。发现错误的，应当及时纠正。

第三节 一般案件行政处罚制度

第二十六条 烟草专卖行政处罚，除适用简易程序以外，应当适用一般程序。

第二十七条 烟草专卖行政主管部门应当自发现违法嫌疑或者收到举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七日内予以核查并决定是否立案；案情重大、复杂需要延长立案决定期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。

第二八条 烟草专卖行政主管部门应当根据案件的不同情况，分别作出下列决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，依法作出相应的行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不成立的，决定不予行政处罚并撤销立案；

（四）违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十九条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当以《行政处罚事先告知书》告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知其依法享有陈述权、申辩权和行使陈述权、申辩权的期限。

第三十条 当事人自收到《行政处罚事先告知书》之日起三日内提出陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，烟草专卖行政主管部门应当予以采纳，报本级局负责人重新审批；烟草专卖行政主管部门不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十一条 烟草专卖行政主管部门及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本制度的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

第三十四条 烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的名称和日期。行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的印章。

第四节 行政处罚送达制度

第三十二条 烟草专卖行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草专卖行政主管部门应当在七日内按照下列方式送达当事人：

（一）直接送达当事人的，由当事人或其同住成年家属在送达回证上注明收到日期并签字、盖章或者以其他方式确认。当事人或其同住成年家属在送达回证上注明的签收日期为送达日期；

（二）直接送达时，受送达人或其同住成年家属拒绝接收送达文书的，依法适用留置送达；

（三）直接送达有困难的，可以委托当地烟草专卖行政主管部门代为送达，或者通过邮寄方式送达。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期；

（四）受送达人下落不明或采取本条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定的方式无法送达的，可以公告送达。烟草专卖行政主管部门可以在其所在地公开发行的报纸上予以公告，也可以在受送达人原住所地或者烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴公告。烟草专卖行政主管部门可以同时在网站上公告。公告送达的，自公告发布之日起经过六十日即视为送达。

第五节 行政案件救济、处理途径（罚缴分离制度）第三十三条 当事人对烟草专卖行政主管部门作出的行政处罚决定不服的,可以自接到行政处罚决定书之日起六十日内，向其上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议;当事人也可以自接到行政处罚决定书之日起十五日内直接向当地人民法院提起行政诉讼。

第三十四条 对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚（法律另有规定的除外）。

第三十五条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。违法行为的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三十六条 当事人逾期既不申请行政复议，也不向人民法院提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、查扣的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

第三十七条 对于依法查获的烟草专卖品，自烟草专卖行政主管部门采取张贴通告、发布公告等措施之日起三十日内无法找到当事人的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以采取变卖等处理措施，变卖款上缴国库。除依照《中华人民共和国行政处罚法》第四十七条、第四十八条的规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。

罚没款及没收物品的变卖款应当全部上缴国库，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第三十八条 根据法律、法规、规章的规定，从轻、减轻或从重处罚的，必须在案件调查终结报告、案件处罚决定书中明确表述确定处罚幅度的法定事实及依据。违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，办案部门应及时提出移送意见，报烟草专卖行政主管部门负责人批准后移送司法机关，不得以罚代刑。

第六节 案件移送制度

第三十九条 有下列情形之一的，烟草专卖行政主管部门必须及时将案件移送公安机关：

（一）生产、销售假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额达到五万元以上的；

（二）假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额达到十五万元以上的；

（三）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；

（四）非法经营卷烟二十万支以上的；

（五）伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在二万件以上的，或者非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的；

（六）伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；

（七）其他情节严重的情形。

第四十条 烟草专卖行政主管部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定两名或者两名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报本机关负责人审批。

第四十一条 烟草专卖行政主管部门负责人应当自接到报告之日起三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在二十四小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

第四十二条 烟草专卖行政主管部门对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单。

第四十三条 烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附下列材料：

（一）涉嫌犯罪案件移送书；

（二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告；

（三）涉案物品先行登记保存通知书；

（四）有关检验报告或者鉴定结论；

（五）其他有关涉嫌犯罪涉案全部材料。

第四十四条 烟草专卖行政主管部门移送给公安机关的涉嫌犯罪案件，应请公安机关在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字并加盖公章；如果不属于该公安机关管辖的，在转送有管辖权的机关时，请接收案件的公安机关书面告知移送案件的烟草专卖行政主管部门。

第四十五条 烟草专卖行政主管部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交给公安机关，并办结交接手续。对公安机关决定不予立案的案件，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起三日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

第四十六条 作出不予立案决定的公安机关应当自收到烟草专卖行政主管部门提请复议的文件之日起三日内作出立案或者不予立案的决定，并书面通知移送案件的烟草专卖行政主管部门。移送案件的烟草专卖行政主管部门对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，自收到复议决定通知之日起三日内建议人民检察院依法进行立案监督。

第四十七条 烟草专卖行政主管部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。

第四十八条 烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告、责令停产停业等行政处罚决定的，不停止执行。依照行政处罚法的规定，烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。

第四十九条 烟草专卖行政主管部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。

第七节 案件集体讨论制度

第五十条 重大、复杂案件集体讨论制度是指执法人员调查中出现的重大、疑难、复杂的案件，由重大复杂案件集体讨论领导小组集体讨论后作出处理决定。

第五十一条 重大复杂案件集体讨论领导小组人员组成：局（公司）党组成员、专卖监督管理处负责人、案件承办人员、专职法规员和其他需要参加案件讨论的人员。案件集体讨论研究由局（公司）主要负责人主持，局（公司）主要负责人因事不能参加讨论的，由局（公司）主持工作的党组成员主持，案件承办部门主要负责人介绍案件基本情况并拿出承办部门处理意见，案件讨论记录人员做好讨论记录。

第五十二条 烟草专卖执法人员依法办案时，对下列案件调查中出现的情形需集体讨论研究的，应将全部案件材料交领导小组集体讨论，由领导小组对调查情况及处理意见进行审查，根据案情作出决定。

（一）符合听证条件的案件；

（二）在自由裁量幅度内当事人有从重或从轻处罚情节的案件；

（三）需要移送的案件；

（四）对多个（三个或三个以上）当事人进行处罚的案件；

（五）办案部门与专职法规员意见不一致，无法协调的案件；

（六）违法行为主体具有涉外因素的案件；

（七）上级机关挂牌督办的案件；

（八）其它需要集体讨论决定的案件。

第五十三条 重大案件未交领导小组集体讨论研究而擅自作出处理决定的，将追究有关人员的责任。

第八节 案件集体讨论程序

第五十四条 集体讨论程序

（一）由案件主要承办部门负责人汇报案件调查情况，包括当事人基本情况、违法事实、证据、处罚理由、法律依据和拟处罚意见等

（二）有关内容；

（二）专卖处（稽查支队）各分局负责人发表意见；

（三）集体讨论发表意见；

（四）会议主持人组织到会人员对行政处罚意见进行表决（案件承办人员不参加表决）；

（五）参加会议的人员表决后，签署意见并签名。

第五十五条 领导小组研究处理案件时，与当事人有关的利害关系人，必须回避，不得参与讨论。

第五十六条 案件承办人员根据集体讨论形成的行政处罚决定制作《行政处罚决定书》，并按规定送达当事人。行政处罚决定一经作出，任何人不得擅自变更或撤销。

第五十七条 案件承办人应如实记录参加会议人员的意见和集体讨论的结论性意见，并将《重大案件集体讨论记录》装入行政处罚卷宗归档保存。

第五十八条 稽查支队及各分局应及时向上级备案,上报备案应报送材料如下：

（一）案件调查终结报告；

（二）行政处罚事先告知书；

（三）行政处罚决定；

（四）重大案件集体讨论记录；

（五）其他与案件有关的全部材料。

第五十九条 专卖处有权对稽查支队各稽查分局依本规定作出的行政处理决定进行监督检查。

专卖处发现稽查支队）各稽查分局的行政处理决定确有错误的，有权变更、撤销该决定，或者责令各稽查分局、稽查支队重新该作出处理决定。

第九节 行政案件听证制度

第六十条 烟草 专卖行政主管部门在作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的，应当组织听证。

（一）一万元以上的罚款；

（二）没收二万元以上的违法所得或者五万元以上的烟草专卖品；

（三）责令停产、停业，责令关闭；

（四）取消从事烟草专卖业务的资格。

第六十一条 听证由拟作出行政处罚的烟草专卖行政主管部门组织，具体实施工作由其综合监督管理科负责。第六十二条 烟草专卖行政主管部门负责人应当认真审阅听证笔录，根据当事人的违法事实、性质、情节、证据和有关法律、法规、规章，依照《行政处罚法》第三十八条的规定，作出行政处罚决定，但不得因当事人要求举行听证而加重处罚。

第六十三条 当事人对举行听证后作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第六十四条 有下列情形之一的，不能作出行政处罚；已作出行政处罚决定的，应当撤销：

（一）应当告知当事人有要求举行听证的权利，没有告知的；

（二）当事人要求听证且符合听证条件，没有组织听证的；

（三）违反听证程序的。

第六十五条 组织听证的费用列入本单位经费支出，不得向当事人收取任何费用。

第六十六条 烟草专卖执法人员在依法对当事人的经营场所、违法行为发生现场进行检查或对当事人违法行为调查、处理时，有下列情形之一的，应当回避，当事人也有权申请其回避：

（一）与本案有牵连的；

（二）其近亲属与本案有利害关系的；

（三）与本案当事人有其他关系可能影响公正执法的。

第六十七条 符合回避条件的执法人员主动提出回避申请、当事人申请执法人员和其他办案人员回避的，由本级烟草专卖行政主管部门负责人作出决定。申请回避的方式可以是口头申请，也可以是书面申请，用口头方式申请回避的应当予以记录。提出回避申请，应当说明理由。第六十八条 行政处罚决定作出后，当事人应当在规定的期限内全面履行。

第十节 罚缴分离制度

第六十九条 当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一）依法给予二十元以下的罚款的；

（二）不当场收缴事后难以执行的。

第七十条 在边远、水上、交通不便地区，烟草专卖行政主管部门及其执法人员依照本制度相关的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，烟草专卖行政主管部门及其执法人员可以当场收缴罚款。

第七十一条 烟草专卖行政主管部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具西藏自治区人民政府财政部门统一制发的罚款收据；不出具罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

第七十二条 执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至烟草专卖行政主管部门；在边远地区当场收缴的罚款，应当自抵达之日起二日内交至烟草专卖行政主管部门财务科；财务科应当在二日内将罚款缴付指定的银行。

第七十三条 除依照本制度相关规定当场收缴罚款外，除行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。

第七十四条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者变价处理抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

第七十五条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和所在地烟草专卖行政主管部门批准，可以延期或者分期缴纳，但延期或分期缴纳时间最长不得超过3个月。

第七十六条 依法取消企业或者个人从事烟草专卖业务资格的，原发证机关应当及时收回烟草专卖许可证并依法办理烟草专卖许可注销手续；因客观原因无法收回的，原发证机关应当注明情况，依法注销烟草专卖许可并向社会公告。第七十七条 当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，不停止执行，法律另有规定的除外。

第十一节 案件送达制度

第七十八条 本制度所称送达，是指烟草专卖行政主管部门依照法定的程序和方式，将行政执法过程中制作的各类行政法律文书送交行政相对人的行为。

第七十九条 烟草专卖行政执法文书送达的标准：

（一）应当提请受送达人认真核对收到行政法律文书的种类、数量；

（二）对受送达人就执法文书提出的问题要耐心解答；

（三）提请受送达人签字或盖章；

（四）送达必须采用法定形式进行，不得强迫受送达人签收。

第八十条 烟草专卖行政主管部门送达行政处罚决定书或者其他法律文书，应当在宣告后交付受送达人。送达必须有送达回证，受送达人应在送达回证上签名或者盖章并注明签收日期，其签收日期为送达的日期。

第八十一条 受送达人拒绝接收行政处罚决定书等文书的，送达人应当邀请有关基层组织代表或者其他人到场见证，在送达回证上记载拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章后，把行政处罚决定书或者有关执法文书留在受送达人的住处，即视为送达。

第八十二条 行政处罚决定书或其他法律文书不能直接送交行政相对人或直接送交有困难的，烟草专卖行政主管部门应在作出决定后七日内按下列方式送达：

（一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收，签收日期为送达日期；

（二）受送达人已向烟草专卖行政主管部门指定代收人的，由指定代收人签收，签收日期为送达日期；

（三）受送达人身份、邮寄地址明确的，送达经办人在填写送达回证后，将文书和送达回证用挂号的形式邮寄，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期；

（四）受送达人身份地址不明确，或者受送达人提交的联系信息错误等原因而不能采取其他送达方式，或采取其他送达方式无效时，应在本市公开发行的报纸上公告文书名称、文书编号、受送达人（单位），并在送达回证上填写公告途径、公告发布时间，公告经办人、公告日期后，将送达回证交案件经办人存档。自发出公告之日起，满六十日，即视为送达。

第四篇：非诉行政执行案件立案制度

非诉行政执行案件立案制度 发布时间：2011-10-20 16:44:57

一、责任单位和人员

湖南省高级人民法院立案信访局中合议庭、法官及其他工作人员。

二、权力行使依据

（一）《中华人民共和国人民法院组织法》

（二）《中华人民共和国法官法》

（三）《中华人民共和国行政诉讼法》

（四）《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》（法释〔2000〕8号）

（五）《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》（法释〔1998〕15号）

（六）《最高人民法院关于人民法院立案工作的暂行规定》（法发〔1997〕7号）

（七）其他有关非诉行政执行案件立案制度的法律、法规、司法解释

三、受案范围

（一）发生在高级人民法院管辖区域内的重大、复杂的非诉行政执行案件；

（二）最高人民法院指定本院审查执行的非诉行政执行案件；

（三）根据下级人民法院的报请决定由高级人民法院审查执行的非诉行政执行案件。

四、受理条件

（一）有权申请人民法院强制执行具体行政行为的主体包括：作出该具体行政行为的行政机关，生效具体行政行为确定的权利人或者其继承人、权利承受人，生效具体行政行为确定的利害关系人。

（二）行政机关申请人民法院强制执行具体行政行为，应当自被申请人起诉（或复议）期限届满之日起180日内提出，逾期申请的，除有正当理由外，人民法院不予受理。

权利人申请人民法院强制执行具体行政行为，应当自行政机关申请人民法院强制执行期限届满之日起90日内向人民法院提出，逾期申请的，除有正当理由外，人民法院不予受理。

（三）起诉期限或者申请复议期限届满前，行政机关申请人民法院强制执行的，人民法院不予受理。但下列情形除外：

1.法律、法规另有规定的；

2.不立即强制执行可能给国家利益、公共利益或者他人合法权益造成不可弥补的损失的。

有以上

编辑：李燕

文章出处：湖南省高院纪检组

第五篇：遗产案件立案材料

继承案件立案需要的材料

1、起诉状原件（份数为被告人+2）

2、被继承人的死亡证明，相关继承人的身份证明和亲属关系证明，相关遗产证据。原告的身份证复印件其他与本案有关的证据。被告身份信息要到被告所在地查询，带上律师证，介绍信，委托书。

3、证据：死亡证明书，被继承人的死亡证明书，被继承人生前的主要遗产地的详细地址

房屋产权证书

被继承人生前的婚姻状况，生前抚育子女的证明材料，姓名、性别、年龄、住址等证明材料。