家电自主产权保护问题5篇范文

第一篇：家电自主产权保护问题

我国家电产品出口中的知识产权保护问题探讨

[摘要] 我国的家电企业由于国际贸易经验的不足，造成与外国企业的知识产权纠纷，从而蒙受巨大损失。本文从个别案例中总结出我国家电产品在出口中与外国企业发生知识产权纠纷的原因，然后以海尔为例分析自主技术创新和产品出口中的知识产权保护，提出我国家电企业知识产权保护策略，为避免产生纠纷找到办法。

[关键词] 知识产权保护 家电出口 海尔

我国从1987年就开始家电产品的出口，知识产权纠纷是影响我国家电出口的一个重要问题。经过经验的不断积累和意识的增强，我国开始逐步建立完善知识产权保护制度。

一、我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷

我国家电产品的商标、专利以及外观设计屡屡被外国企业抢注，造成我国家电产品出口到国外遇到和自己相同的商标和外观设计，但由于我国家电产品没有在国外注册商标和申请专利，面临着侵权问题。国外企业往往会起诉中国家电出口企业侵害其的商标权和专利权，经过和国外企业的协商谈判以及上诉，外国企业向中国企业收取专利使用费和让中国家电出口企业赎回自己的商标。中国的家电产品出口到国外还要向自己的专利和商标付费，不难看出中国家电产品出口中的知识产权保护的薄弱和面临着十分严峻的问题。对我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷有了初步了解之后，作者以海尔为案例，分析自主技术创新和产品出口中，如何把知识产权战略和自身发展战略紧密结合起来，打造国际品牌。

二、自主技术创新和产品出口中的知识产权保护——以海尔为例

作为国内最先成功实施国际化战略的家电企业,海尔的目标是要成为中国的国际知名家电企业。而要达到这一点,海尔就必须在国际范围实现本土化,包括本土化技术研发、本土化产品生产和本土化销售。拥有自主知识产权,是进入国际市场的前提条件：

1.实施本土化技术研发，要能成功地取得本土化的技术专利保护。在国外的设计中心,技术基础是源自于海尔自身的技术实力。这时的知识产权已经成为一种市场准入资格,技术成果不进行专利申请、缺少当地国家法律保护,就难以取得法律上的同等地位。本土化生产的关键因素也包含知识产权领域。投产前没有通过专利检索跟踪，对现有市场技术发展就不可能形成一个全面、准确的掌握，当然将直接影响到整体投资项目决策的做出，造成投资方向的错误。知识产权是成功实施本土化销售的前提。在签订国外销售协议时，都会对产品提供方提出关于专利侵权责任归属问题。目前，海尔已经进入欧、美、日等国家和地区的主要超市、零售网络，正是得益于海尔具有的自主知识产权。

海尔把知识产权的保护和企业自身的发展战略紧密的联系在一起，无论在国内的发展还是国际中的竞争都把知识产权的保护放在十分重要的位置上，避免了在知识产权保护上的疏忽；海尔拥有一套完善的知识产权保护体系，对新技术新产品的专利保护很及时到位，对每一项新技术、每一件新产品的知识产权保护意识都很强。

三、我国家电产品出口中的知识产权保护策略

1.中国家电产品要实现自主品牌经营和保护。我国家电企业经过多年的努力和发展，已拥有不少的知名品牌，如:海尔，海信,TCL等。但知识产权保护尤其是出口中的知识产权保护还很落后，使国外企业有可乘之机，抢注我国家电产品品牌和商标，直接影响了我国家电企业的出口和海外经营，阻碍了企业的国际化发展。所以我国家电生产企业在注重自主品牌经营的同时，更要注重自主品牌在国际竞争中的保护,做到自主品牌的牢固拥有。完善家电产品出口中的知识产权保护制度。完善家电产品出口中的知识产权保护制度，可以实行家电产品在国外先注册后出口的方法和新产品下线立即注册的方法。当我国计划要出口某种家电

产品的时候，可以先行到国外注册该产品的商标专利以及外观设计，这样可以避免外国企业抢注，实现产品的顺利出口。当我国家电企业新技术的应用或新产品的下线时，可以立即给这项技术或产品申请专利，做到下线时都已是专利产品，不给外国企业可乘之机。我国家电企业积极应对外国抢注，抄袭的行为。我国家电企业不重视出口中的知识产权保护，这就造成外国企业的抢注和抄袭，并对中国家电企业提出的交涉置之不理。我们应该积极面对国外企业的行为，据理力争，必要时要通过法律的手段解决。向国外企业传递一个信息：中国的家电企业非常重视出口中的知识产权保护，中国家电产品的品牌、专利等自主知识产权不可侵犯。积极应对外国企业的侵害中国家电企业的行为是中国家电产品出口中的知识产权保护策略的重要组成部分。我国家电企业应了解国际规则及出口国家的情况。我国家电企业在出口中应详细了解WTO规则，在国际规定的范围内进行活动，使我国家电产品出口有法律法规上的保障；我国家电企业还应了解出口国家的具体情况包括出口国家的法律法规、贸易政策以及知识产权保护情况，做到知己知彼，及时识破出口国家的贸易陷阱，避免与其不必要的纠纷。

总之,我们必须提高所有家电企业知识产权保护意识,完善我国家电产品出口中的知识产权保护,制定国家知识产权战略,以增强我国家电企业在出口中的科技、经济竞争能力,更好地参与并在国际竞争中胜出。

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[1]俞飞编:知识产权保护[J].厦门大学出版社,2007年11月

李涛编:WTO法律规则与中国知识产权保护[M].经济管理出版社

刘洪勇王苹编:国际商务与知识产权保护[M].人民出版社.2005年1月

第二篇：自主产权保证书

自主产权保证书

本单位保证所提供的如下软件产品为本单位自主开发的软件产品，产权归本单位所有，保证提交的文件真实、合法，如有不实，本单位愿承担一切法律责任。

特此保证。

软件产品名称：

委托单位（盖章）：

法定代表人（签名）：

日期：

第三篇：汽车自主产权[范文]

自主知识产权：中国汽车绕不过去的坎儿

奇瑞公司副总经理许敏说，他至今仍对那次对话的情景难以忘怀：在第二届汽车创新论坛上，一个网友问，奇瑞因为知识产权的事曾经被大众公司和通用公司责难过，他是怎样看待这件事情的。虽然他当时回答得比较得体，但他认为，国内一些企业对这个问题并没有给予足够的重视。

“自主知识产权与自主品牌直接挂钩。而好的商标跟好的产品是联系在一起的。”许敏在国外大企业搞过多年研发工作，见过很多类似的事情，因此，他并不忌讳谈起此事。他认为，直面相对可以更好地解决这类敏感问题。得知新的《汽车产业发展政策》中增加了关于商标品牌的明确规定后，许敏很高兴：“这样的要求，可以使企业进一步增强品牌意识。”

1994年版的《汽车工业产业政策》，没有对商标品牌做出任何规定，而新《汽车产业政策》为此开辟了专门的一章。中国社科院工业经济研究所赵英研究员认为，这是一种偏重于市场化的管理方式，这样的规定，更有利于扶植国内的知名企业和优秀产品。

“这可以提醒国内的汽车厂家，要注意形成和维护自己的品牌，因此，有利于企业扩大市场占有率，提高产品的技术水平和质量水平，也可以提高企业的整体素质，对整顿市场也有好处。”赵英说。

新《汽车产业发展政策》第六章第24条规定：“汽车、摩托车、发动机和零部件生产企业均要增强企业和产品意识，积极开发具有自主知识产权的产品，重视知识产权保护，在生产经营活动中努力提高企业品牌知名度，维护企业品牌形象。” 这说明，《汽车产业政策》有了一个清晰的导向，即支持企业发展自主汽车工业，开发拥有自主知识产权的产品。

表面上看，目前我国有些企业有知识产权的产品。但从严格的意义上说，这些企业也还没有拥有真正意义上的自主知识产权。“有的企业也有自主开发，也是中国人自己的知识产权，但挂的却是国外企业的牌子，这能算自己的东西吗？”许敏给记者举了一些相关例子。

“业内都知道，英国的汽车厂都被别的国家买走了，但他们的品牌却都还保留着。比如美洲豹现在已经属于福特公司，这款车包括技术在内的内涵都是福特的，但却保留了JAGUAR的外型和品牌。这样，此车在欧洲卖的价格，就能比福特其他的欧洲车型贵一倍。因为有品牌的价值在里面。”

自主知识产权一定要自己开发设计、自己了解技术、自己可以改进设计、可以进行品牌创新。而现在，国内的自主开发模式，畸形地成为有产权没知识、光模仿不创新。这个话题，也成为国内汽车人心中一个抹不去的痛。

“新的产业政策，鼓励汽车企业增强产品开发、自主开发的意识，这要求每一个企业都应当有创造力、有创新精神、有创造的活力。世界汽车发展的历史证明，著名品牌无一例外都在不断进行品牌的创新，以确保自身的领导地位和消费者对品牌的忠诚度。”某企业的一位老总说。

商标是商品标记，服务是提供给消费者的无形商品，但不论是商品商标还是服务商标，都是为了区别于他人的商品或者服务使用的标记。商品商标和服务商标一旦被企业注册，该企业就拥有对该商品商标和服务商标的独占专有使用权，并受法律的保护。新《汽车产业政策》要求，汽车、摩托车、发动机和零部件企业应当注册本企业自有的商品商标和服务商标。从中可以看出，新《汽车产业政策》已经将保护知识产权列入非常重要的地位。

新汽车产业政策首次提出了商标品牌的要求，但除了第26条明确要求企业和经销商从2005年开始，必须在产品上和销售场所标示商品商标外，并没有更多的具体要求。对此，赵英研究员表示：“对厂家而言，这除了从市场管理角度有一定帮助外，其他没有实质性的措施。这表明，在中国加入世贸组织后，政府对国产品牌虽有保护和支持的愿望，但也只能是一些鼓励政策，为了不违背WTO原则，我们保护自主品牌的难度增加了。”

他建议，国家应该从生产和研发的角度，出台一些具体的支持措施，尤其是对产品研发阶段的支持，应该找到一些合适的方法和措施。

许敏则认为，对汽车企业有了商标品牌的规定后，企业应该在考虑企业和商标名称上下功夫。“商标品牌实质上是企业的一切代表，蕴含着企业所有的用户观点、文化、内涵等，含义是很深的。比如奇瑞QQ，在一些人心目中，这个名字现在差不多成了微型车的代名词，很多人不知奇瑞，但知道QQ。这说明，品牌一旦被认知，其市场效应是很强的。”(

第四篇：单位自主产权保证书

单位自主产权保证书(精选多篇)

自主产权保证书

本单位保证所提供的如下软件产品为本单位自主开发的软件产品，产权归本单位所有，保证提交的文件真实、合法，如有不实，本单位愿承担一切法律责任。

特此保证。

软件产品名称：

委托单位：

法定代表人：

日期：

保证书

作为自主实习学生的家长，本人同意子女同学自主实习，我已熟知相关的实习规定，了解学生的实习单位，同意

学生的自主实习安排，并督促其完成实习任务。我保证自主实习期间发生的安全责任事故及所产生的所有费用均由学生本人和家长承担，学院不承担任何责任和费用。

家长签字：

年月日

作为自主实习学生，我已熟知相关的实习规定，将认真完成各项实习任务。保证实习期间发生的安全责任事故及所产生的费用由本人承担，按时返校参加学习考试，完成毕业设计任务，按时上交《毕业实习手册》。

学生签字：

年月日

注：附上家长的身份证复印件并要求在上面签字确定

自主知识产权战略

作者：金德万

制定和实施知识产权战略，乃是落实科学发展观、转变经济增长方式、提升国家核心竞争力的重要举措。一个地

区，一个城市制定和实施知识产权战略，是落实科教振兴主战略、提升综合竞争力、实现经济社会全面协调可持续发展的重要保障。应该进一步增强对实施知识产权战略重要性的理解和认识，不断增强紧迫感、危机感，尽快把实施战略化为各方面的实际行动。在知识经济和经济全球化大潮中，知识产权已成为多数国家发展和博弈的重要手段，成为关系国家核心竞争能力培育和国民经济长远发展的关键，成为我国当前已经面临和今后将要面临的最严峻挑战之一。制定和实施国家知识产权战略，是应对知识产权国际国内挑战的当务之急，也是我国走新型工业化道路，实现技术跨越式发展的必然选择，更是提升我国核心竞争能力，促进国民经济全面、协调和可持续发展，确保中华民族屹立于世界民族之林的一项根本举措。推进实施知识产权战略，要抓住重点、形成体系。要紧紧抓住知识产权的创造、保护、运用和人才培养四个重点环节，逐步形成

以人才高地为支撑的知识产权创新体系、行政司法并行运作的知识产权保护体系、社会共享的知识产权公共服务体系以及科学有效的知识产权管理体系，从而形成创新活力强劲、转化渠道通畅、运作体制完善。

实施知识产权战略的核心是要大力推进自主创新。自主创新包括自主知识产权和版权、专利、标准、商标，还有观念更新、体制创新等。大力推进自主创新，实现攀登、提升、超越，政府要发挥主导作用，履行建设平台、打通瓶颈、营造环境等主要职责，充分调动企业作为自主创新主体的积极性，着力培育一批具有核心竞争力的产业群和产业琏，集聚一批具有科技产业成果的高端人才和团队，创造一批具有自主知识产权的核心技术。要通过项目实施，将科技创新、知识产权有机结合起来，发挥知识产权的激励作用和对创新成果的保护作用，大力培育具有自主知识产权的核心技术。

实施知识产权战略的关键是形成合力。实施这一战略涉及到方方面面，是一项结合性长期任务。要不断增强全社会知识产权意识，确立企业主体地位，营造良好氛围和环境。

企业创新升级：自主知识产权成核心王牌

受全球经济走势影响，许多企业的发展遭遇瓶颈。同行产品结构趋同，企业恶性竞争严重，发展空间狭窄，企业从被迫转型升级进入自主创新升级阶段。在这个过程当中，知识产权作为一种重要的战略要素，正成为很多企业创新升级的核心导向。

浙江省把保护知识产权作为创业富民、创新强省之路的重要保障。作为一家集省级著名商标、省级知名商号、代言人，其对市场的忧心。在他看来，难的时候，很多企业辛辛苦苦走上创新升级之路，这一切，还是源于企业对知识产权的认知不足，垃圾专利：市场热闹表象下的隐忧

自主创新是提升产业技术水平、又是创新的核心。声而起。在知识产权这个行业里，只一味地

陈于军表示，就商标而言，仅仅是一个程序化的问题。跟专业代理人的经验非常有关系。不与企业实践相结合—既不能助力企业创新升级产生效

75%的专利申请是通过代理公司完成的，随着知识产权的但在对代理公司的自身转型升级也提出了更高要求。代理专利申请及维护等传统业务之外，更应该成为企业的

在陈于军看来，每一种创新升级的过程都是极端痛苦的，看你能不能熬得住。从2014到2014年间，国家陆续放开商标、专利代理的市场，浙江裕阳已经是这个行业的领头羊。但是，在接触到越来越多的企业后，陈于军突然间也意识到，类似于他们这样的代理模式完全不能帮助到企业，切入不到企业真正的核心里，他们为企业提供的仅仅是表象上的服务。这种痛苦思考和反复实践 的时间整整用了5年，经过跟不同行业企业的深入探讨后，他才真正悟到自主知识产权对企业的作用，开始探索重构品牌概念的重要性。

专利布局：提升企业核心竞争力

随着“深化改革”等概念深入人心，国家也为之出台了大量优惠的政策及配套的财政支持。

据统计数字显示，2014年，北京研发投入占到gdp比重的6.16%。其次是上海，达到3.4%。天津、江苏、浙江、广东分别达到402亿元、1430亿元、826亿元、1400亿元，分别占到gdp比重为2.8%、2.4%、2.2%、2.2%。但国内企业目前的创新转化仍不尽如人意。虽然越来越多的企业已经意识到自主知识产权的重要性，但往往又因为对知识产权的不理解，整合最好的资源来提升企业的产品质量和核心竞争力。

当国外很多企业都懂得用专利布局营建技术壁垒时，2月27日宣布，和传统中草药产品的传统中草药产品拥有

68定做过详细的战略检索和专利分析。专利布局和控制，这对中药行业的影响就相当大。

他认为，与其被动等企业需要帮助时上门，不如化被动为主动，提前为企业做整体发展规划和顶层设计，避

中磊盛鑫税务师师事务所有限公司

软件著作权可以用于企业增资，也可以作为高新技术企业认定申请中的自主知识产权。软件著作权登记所需材料

按要求填写的软件著作权登记申请表；

软件著作权登记的鉴别材料；

软件著作权登记的鉴别材料包括程序和文档的鉴别材料。

程序和文档的鉴别材料应当由源程序和任何一种文档前、后各连续30页组成。拟申请软件著作权登记的整个程序和文档不到60页的，应当提交整个源程序和文档。除特定情况外，程序每页不少于50行，文档每页不少于30行

相关的证明文件。

1.作为软件著作权登记申请人的自然人、法人或者其他组织的身份证明；

拟办理软件著作权登记的软件，有著作权归属书面合同或者项目任务书的，应当提交合同或者项目任务书；

3.经原软件著作权人许可，在原有软件上开发的软件办理软件著作权登记，应当提交原著作权人的许可证明；

软件著作权登记申请人是权利继承人、受让人或者承受人的，申请人应当提交权利继承、受让或者承受的证明。

软件著作权办办理流程：填写申请表--→提交申请文件--→缴纳申请费--→登记机构受理申请--→补正申请文件--→取得登记证书软件著作权增资流程：

1.各股东同意增资的股东会决议 ；

2.修改或补充公司章程 ；

3.投入增资资金，若以无形资产或实物增资须聘请专业评估公司进行实物或无形资产评估并出具资产评估报告；

4.聘请会计师事务所出具验资报告和财产转移报告；

5.办理工商、税务等系列变更登记；

高新常见问题咨询解答专题页面：

主要部门介绍：

1审计部：.北京招投标审计，北京招投标审计报告，北京创业基金审计，北京高新审计，北京专项审计，会计报表审计，外资会计报表审计，汇算清缴审计，税务审计，公司清算审计，专项审计，贷款审计，企业改制审计，经济责任审计，北京工商年检审计，北京

税务审计，等等。

2评估部：实物评估、专利评估、无形资产、房地产评估、商誉评估、改制评估、工程造价等

3税务部：出具企业所得税汇算清缴鉴证报告；企业亏损及财产损失鉴证报告；企业所得税弥补亏损鉴证报告；结税审核报告。

4验资部。

业务范围:会计报表审计；清算审计；财产转移审计；移民审计；外资企业报表审计；代表处经费支出审计；离任审计；律师事务所审计；贷款审计；开业验资；增资验资；减资验资等;办理企业建账、建制；

知识产权申请流程 ：

我自己开发了一套web网站程序，如果要申请知识产权或其它相关的什么，该怎么做，有那些流程，大概价格是多少？

网站程序属于软件设计，由《计算机保护条例》来保障开发者权益，设计人可以进行“计算机软件著作权”登记。

计算机软件著作权”登记手续

必须提交的申请文件：

1． 《计算机软件著作权登记申请表》

2． 申请者身份证明——选交一项

企业：执照副本复印件

事业：法人代码证书复印件

个人：身份证复印件

3． 源程序——1份

按前、后各连续30页，共60页。不足60页的需要提交全部源程序。

每页不少于50行，第60页为结束页。

在页的右上角标注连续页号1-60。不要装订。

4． 文档——1份，按前、后各连续30页，共60页。不足60页的需要提交全部文档。

每页不少于30行，第60页为结束页。

不要装订。

选择提交的申请文件：

申请者如果存在以下情况，要选择提交下面文件

1、合作开发——合同书或协议书复印件

2、委托开发——委托开发合同书或协议书复印件

3、下达任务开发——下达任务书

复印件

特别注意：领取登记证书时请务必持工作证等有效证件。

登记地点不在国家知识产权局，在版权局附近。

自主知识产权

特征

“自主知识产权”的原始取得性，也就是说主要以自行研发、委托研发、合作研发等原始取得的方式取得。

“自主知识产权”要求知识产权人的创造性行为蕴含于知识产品中。创造性包括开拓性的发明创造，也包括在原有技术基础上的改进、组合。

“自主知识产权”取得和存在的国家认定性，也就是说需要国家有关机构的权利认定。产品

一些对知识产权法律知识了解甚少的人往往把自行研发的新产品误认为是具有自主知识产权的产品，其实不然。实际上，自己研发的新产品，只有通过申请专利并获得专利权，设计的软件等

取得了版权保护，使智力成果以法律形式明确为自己所有，拥有者可以对其进行支配而不受任何人干涉，这样的产品才能称为具有自主知识产权的产品。相反，虽然是自己研发出来的新产品，但没有取得专利权、版权等知识产权，智力成果的归属关系没有依法确定下来，这样的新产品则不能说是具有自主知识产权的产品。从广义上讲，自己通过支付费用等形式买断他人专利等知识产权，对其购得的智力成果享有自由支配和处分的权利，而不受原权利人的干涉，由此而生产的新产品，也可以称之为具有自主知识产权。

权利在中国境内注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品的核心技术拥有自主知识产权；

《高新技术企业认定管理工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权享有

五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。高新技术企业认定所指的核心自主知识产权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球范围内独占许可权利，并在中国法律的有效保护期内。

查询

发明、实用新型、外观设计专利可以到国家知识产权局网站查询专利标记和专利号来检验专利的真实性。

对于软件著作权，可以到国家版权局中国版权保护中心的网站查询软件著作权标记，表明作品受著作权保护的记号，检验其真伪。

第五篇：产权问题读书笔记

关于企业性质及其所有权问题的思考

W12194165 王天媛

一、概述：

第一次读书笔记读过科斯的《企业的性质》一文，对企业的理解从原来的为了盈利的组织，变成为了降低交易成本而存在的组织，“一系列的契约被一个契约取代”。1但在周其仁老师的课上和《产权与制度变迁》一书中，对企业这个合约的独特特征有了进一步阐述。其关键在于，企业是市场合约中人力资本与非人力资本的特别合约。

二、文章梳理：

1、首先我们要进一步理解企业合约的特征。

企业不是一个以非市场的合约替代了市场价格机制。企业是一个市场契约，代替一系列的市场契约。也就是说，企业是以一个市场的企业合约替代了市场价格机制。但问题在于，假如市场的契约没有不同，为什么我们去市场买袜子不叫企业，而聘用人为你制造袜子就叫企业？科斯认为。因为在市场买袜子，交易完成，合约结束。但是在企业中并非如此。签订合约时，交易并未完成，很多细节并不能在合约签订时细致规定。导致这个问题的原因何在？人！人力资本与非人力资本有显著差异。

2、企业合约中包含对劳务的利用，这是企业合约的显著特征。那么我们就要搞明白，人力资本的产权特征为何。

首先，从当代人力资本理论的探究中我们可以得出这样结论，经济总产出比经济要素投入增长更快的根源，在于教育、健康、经济核算能力等人力资本要素的增长和贡献。

另一方面，如果从市场合约的角度研究人力资本，那么它与非人力资本的差异就显而易见。因为人力资本的所有权仅属于体现它的人。这是独一无二的所有权。这也是我在读这篇文章中感到最拍案叫绝的想法。用所有权的差别划分人力资本与非人力资本。毫无疑问解释了企业的合约特征，以及为何人力对于企业的发展和获利而言至关重要。这与将人力资本要素与其他要素同样来研究的思路有很大差别。历史证明，无论是不是在奴隶制社会，（自由的社会）、人力资本从来都属于个人。因此，人力资本是一种“主动资产”它的所有者完全控制着资本的开发利用。因此，如何更好的使用人力资本是企业值得特别关注的问题。这与我们经济学课程上学习的简单的劳动力函数也不同的。因此，“激励机制”变得尤为重要。人力资本的开发利用日益居于中心地位。2

3、既然人力资本对企业而言至关重要，怎么运用好人力资本是值得关注的重要问题。

我们先来讨论“古典企业”的特性。“古典企业”是企业物质资本所有者和劳动要素所有者达成一个企业契约。尽管历史上无数资本家都选择了压榨工人的劳动资本赚取短期利益，但如果想要发挥人力资本的最大作用，通过“计量和监督”，而非“压榨”永远是更好的选择。

而计量和监督就是另一种人力资本。（人管人）即经理的管理知识和才能在企业的应用。也就是说，不仅仅对劳动力进行激励，同时也要对企业家进行激励。否则，12 科斯《企业的性质》

汪丁丁《经济研究》 激励不足会造成“管理不善。”而文中也给出了可行的激励原则，比如“以剩余索取权激励监管者”、“以利润回报企业家”。这两种人力资本的细分，造成了古典企业的演变和企业内部所有权的细化。

4、在明确了人力资本的所有权属于个人后，企业的所有权又将如何划分？

现已确认企业是一个市场契约的思想，意味着企业不可能只有一个所有权。古典企业和现代化企业有很大不同。

在古典企业中，企业的物质资本所有者同时又兼任企业的管理者和企业家。这种非人力资本与人力资本合二为一的现象，造成我们所说的“资本家”的概念。也就是说，资本家们身兼多职，是古典企业的拥有者。

但这样的后果显而易见：创新不足、经济增长缓慢、结构单一。现代企业组织很好地解决了这个问题。企业家和管理者从资本家的身份中分离出来。这时，古典“资本家被一分为二”：一方面是单纯的非人力资本所有者，（如股东）；另一方面是企业家（管理者）人力资本的所有者（如CEO）。

从这个角度而言，现代的股份制公司并不是“所有权与经营权的分离”，而是财务资本（非人力资本）与经理知识资本（人力资本）及其所有权的复杂合约。这引起了现代企业产权结构的重大变化：人力资本在现代企业里地位的急剧上升和纯粹财务资本重要性相对下降。如何制定合理的“激励性契约”，成为现代企业保持生产力和竞争力的关键。

三、理解与思考：

1、大型国有企业改革难的问题。

文中已经明确指出，制定合理的激励性原则对于保持企业活力和竞争力的核心作用。从现实角度而言，这让我不得不思考目前中国大型国企改革难，效益差等相关难题。毫无疑问，中国大型国有企业改革已经初有成效：

一、基本建立的了明确的产权制度，实现了国企的政企分离。

二、基本上完善了国企的法人治理结构，实现了由厂长经理负责制向现代企业法人治理结构的转变。

三、基本完成了对国有企业的股份制改革，扩大了国有资本的可支配范围。

四、基本实现了抓大放小的方针，对一些中小企业实行了改制。

五、完善了企业的人事制度，完善了企业内部的激励机制，实行了多种有效的分配方式。

六、国企的利润分配得到了一定程度的解决。

七、国有资本的监督力度得以强化。

八、实现了部分国有股份制企业的上市，扩大了国企的资本来源。

九、国企制度创新有了一定程度的突破。3在第五项中，特别提到的完善了企业内部的激励机制这一项。但是据我了解的情况，改善情况并不理想。

以我亲戚的亲身经历为例，他所在中国邮政下属的北京市邮政公司工作。从管理者的角度而言，政企分离并不明确。企业的管理者并非公开招聘和层层选拔获得。还是在国有企业的制度内直接任命或者调任。从对于管理者的选拔而言，没有激励机制；在分配问题上，无论企业的业绩（他所在部门）是好是坏，与他可以得到的工资和奖金都没有实质关联。几乎不会造成影响。铁道部的改革第一步已经实施，对于邮政的改革仍然不够彻底。从管理层而言是管理不善；从基层而言，被雇佣的人力资本的角度而言是消极怠工。从邮政下属EMS的工作效率和民营的快递公司的工作能力的比较中可见一斑：EMS收费高，工作效率相较顺丰、申通等速递物流公司而言，并不具备足够的竞争力。长此以往，邮政的经济效益和企业的垄断地位一定会受到威胁。我认为，从激励机制的角度，奖罚分明，与效益挂钩这个角度，提升人力资本的核心竞争力是急迫的需求。这进一步让我想到了新加坡的“高薪养廉”政策和中国机关存在的问题。没有激励 3 新浪：《中国国有企业改革现状、存在问题和未来出路》 政策导致的问题是，一部分管理人员认为自己的能力与回报不成正比，因此选择贪污腐败等方式取得利益，一部分人认为没有激励机制但是收入稳定且比较高，不用做事也可以获取比不努力所得的更多报酬，因此“国考”盛行，公务员、进入国企工作成为最热选择。反正无为而治也不会被饿死。这样对大型国企而言，是非常严重的问题和隐患。解决之道就如文中所言。非人力资本所有权属于国家，而人力资本，特别是管理和决策的权利属于企业家和管理者。政企分开并不仅仅是一种体制和一刀切，更重要的是从企业管理者的选拔、企业的管理、决策运行等等方面，都应该公选，且符合市场契约的要求，向现代化的企业制度靠拢。当然，改革总是非常艰难，但为了国家经济的长期健康发展，还是应该稳健而缓慢地不断进行深化改革。再难也要走下去。

2、经院何小锋教授对于北大体制改革的建议。

在北京大学“第三届投资文化节”上，经济学院的何小锋教授提出自己对于北大如何改革发展成为世界一流大学给出了自己独到而有趣的见解。毫无疑问还是采取更好的“激励原则”。他讲到，今年北京已经有五所高校的校长是公开招聘，经过考核、最后报教育部审批获得，并非教育部直接指派。对于北大而言，他认为更鲜明的奖励机制和淘汰机制，相比现在的评职称的方式，会更有利于北大学术氛围的发展和吸引全球优秀教师的任教。第一，公开选拔校长，可以让学校的管理者更好的运用自己知识、管理、判断能力。第二，高薪招聘全球各地优秀教授，发挥他们的主动创造价值的能力，带动北大的学术研究。第三，通过更为严格的考核机制，使不够优秀的教师主动离休而非被辞退，这样优胜劣汰使教师队伍始终拥有最新鲜最优秀的血液。当然，这只是何教授比较幽默而大胆的提议。但是我却认为这种胆大的提议并不荒唐，激励不够，致使老师仍然把大学老师的位置当作铁饭碗，管理者同样认为完成自己的本职工作即可。从小不会潜心学术；从上不敢发展创新。这对于北大培养精英中的精英，成为国际一流中的一流大学的愿景是背道而驰的。

由这两个例子清晰可见，如何发挥人力资本的核心作用，不管是对企业还是大学；不管是营利机构还是非营利机构；不管这个企业的所有制是公有私有，都是现代社会应该重点考虑的问题。怎么样的激励机制是合理有效且可控的。是我们十分关心的问题。周老师在书中已经通过自己的实际考察给出了一个观点，就是要具体到个人的激励政策才最有效。（以下文横店企业为例），但是，除了从性质上给定明确要求外，量化的原则，和相关使用权、权利的分配应该更为具体，这才是我认为接下来研究的重点。

四、对现实的疑问：

1、为什么许多人愿意被雇佣和支配：如果说企业的存在其中很重要因素是为了节约交易成本，且“资本家”和“企业家”的明确分工，对于所有权建立起新的合约是为了让企业保持平稳运行和获得更多利润，那么为何其他人力资本愿意被雇佣和支配呢？除了考虑到找工作的机会成本以外，是怎样的原因让他们心甘情愿发挥自己的人力资本要素呢？

2、如何合理激励劳工和检测他们的投入：作为管理者和企业的所有者的而言，要如何建立合理的激励政策，使其他劳动力愿意发挥他们的主观能动性？同时，由于企业中，人力资本的合约无法在签订时就明确规定细节，那么在履行责任的过程中，要如何考核上到管理者，下到普通员工这样的人力资本的贡献和投入水平？现在采取的是绩效考核的方式，但是用这样简单粗暴的方式是合理的么？这样与只衡量一个地区的GDP指标一样有什么分别么？这样的考核机制，仍然把人力资本当做简单的非人力资本要素来衡量、来量化，会使劳动力发挥自己的最大价值么？

3、罢工的意义：无论是上半年建行、工行员工的罢工，还是曾经美国好莱坞的编剧演员罢工，这些人罢工到底为了争取怎样的权利？除了更为合理的报酬、休假等等要求外，是否应该考虑更深层次的诉求，包含着对于人力资本的重视的意义。

4、经营与管理划分后，决定权的归属：激励原则时可否分得股权及决定权。我们知道很多CEO年薪很高，但并不是这个企业的股东。也就是说他们对于其他物质资本是没有所有权的。尽管他们有管理企业，决策项目的权利。在文中曾经提到，可以将剩余价值或者利润作为激励分给企业家；为何不采用分得股权的方法？这样不是更加直接？具体来说，激励政策的数量，利润的多少分配出去，怎样更加合理，这都是特别值得考虑的问题。

另外一个重点是，如果选择分股权的方式；或者利润分配的方式，如何将决定权与管理权分开，如何更好得控制企业家的权利，让他不会功高盖主？企业所有者如何有效的掌控企业。这是否是企业所有者应该考虑的深层问题。

五、方法论的启迪

1、经济学研究中，古典与现代理论的差别随处可见。并不一定所有理论和制度提出来就是亘古不变的真理，随着时代的发展，社会经济各种制度的不断完善，很多理论也要与时俱进，符合现代的需求。

六、参考文献

科斯《企业的性质》 张五常《卖桔者言》 百度文库