专题：操作风险检查要点
-
操作风险检查要点（含5篇）
重要操作风险管理环节检查指南 一、上级行对下级行操作风险管理的情况（一）检查的主要内容 1.上级行是否及时安排、组织、推动案件风险防控工作，是否与下级行签订了案防工作责任
-
银行操作风险检查要点(权威版)
银行业金融机构操作风险检查要点 （一）内控制度的健全性 1. 被检查机构内控制度是否能够涵盖所有岗位和业务环节，对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理
-
银行内控有效性、操作风险检查要点(极好用)
附件1 检查参照要点 目录 一、公司治理 ...........................................................................................................................
-
关于操作风险
大额对公存款帐户和票据业务风险排查情况的自查报告 (2008-07-03 21:01:46) 转载 标签： 分类： 报告 杂谈 xx信用社关于对大额对公存款帐户 和票据业务风险排查情况的自查报告
-
2014操作及科技风险管理测试题(终极版)要点
2014操作及科技风险管理测试题 一、判断题 1、分行连续数年内从未报送操作风险损失事件，对这家分行的操作风险管理评价予以加分。 A、正确 B、错误 2、操作风险考核不因报送
-
操作风险管理-2011
操作风险管理 一、 操作风险管理的基本框架 操作风险的定义 因不完善或有问题的程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。即这种风险与人为错误因素、系统失败、程序
-
操作风险报告
操作风险报告 操作风险是银行业面临的主要风险之一，它不同于信用风险、市场风险，操作风险遍布银行内部的所有岗位，业务运行操作风险更是操作风险的密集点，银行经营活动过程的每
-
浅析商业银行操作风险
人才培养模式改革和开放教育试点理工类毕业设计（论文） 安徽广播电视大学 毕业设计(论文) 分校名称 分校 教学点名称 分校 年级名称 2010春 专业名称 金融专业 课题名称 浅析商
-
同城票据交换业务操作示及风险控制要点
同城票据交换业务操作示及风险控制要点(2010) 内容提纲一、业务处理模式二、业务管理要求三、业务操作提示及风险控制要点四、票据交换相关规章制度 业务处理模式?目前，我行
-
银行操作风险现场检查方案 (极好,实用有效)
商业银行操作风险现场检查方案 一、 检查目的 通过对基层营业网点、关键岗位和重点业务的检查，查找银行操作风险管理的漏洞和盲区，提升银行机构和从业人员对操作风险的识别、
-
拓展培训师进场操作流程及安全检查要点
培训师进场操作流程 一）操作流程： 1、召集队员至场地：宣布项目名称和进行方式、计时标准 2、热身运动—主要是腿部、腰部及臂部活动（视情况） 3、培训师安排保护组人员，接应组人员（
-
2015年房地产业税收风险特征与检查要点
2015年房地产业税收风险特征与检查要点 一、房地产业税收风险特征 （一）营业税 1.是否将收取的房屋预售收入（包括定金）计入“预收账款”以外的往来科目，长期挂账不申报纳税。销
-
个人信贷操作风险防控要点及案例解析
个人信贷操作风险防控要点及案例解析 一、内部欺诈 1、隐瞒客户不良信用记录 •当信用记录为“查无此人信息”，且打印件上身份证号码与基本资料中显示的身份证号码不符时； •
-
风险控制要点
风控委风险控制点 风险控制要点及如何识别 一、法人（实际控制人）的人品、能力、诚信情况及企业的诚信情况： （一）法人（实际控制人）： 1、个人信誉情况：从法人从事的行业内、下游客户的
-
银行操作风险报告
商业银行操作风险报告 商业银行操作风险的产生始于商业银行的诞生。但商业银行对操作风险的认识和管理却与其年龄极不相称。巴塞尔委员会在新资本协议中将操作风险定义为：由
-
操作风险管理知识自测题
操作风险管理知识自测题（二） 一、 单项选择题： 1. 下列哪项，不是影响风险容忍度的要素： A. 操作风险偏好 B. 历史损失数据 C. 业务量 D. 获利率 说明：推广手册和网络学习中都有说
-
柜面操作风险题库
第一部分：人民币结算账户管理 单选： 1.注册验资的临时账户在验资期间如何运作？（ A ） A.只收不付 B.可收可付 C.只付不收 D.不收不付 理由：注册验资的临时账户用途唯一，是为了单位注
-
操作风险案例集锦及分析
一、研究背景 随着商业银行经营规模不断扩张、经营范围不断拓展、金融产品日趋复杂，操作风险发生的几率越来越大。尤其是随着近期国内一系列金融大案的频繁曝光，操作风险受到
