专题：合规测试题3及答案
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合规测试题3及答案
一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《
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2016年合规测试题及答案
1:农作物损失率在多大比例以上应视为全部损失？ 答：C 80%（含） 2:问：中国保监会对经检查发现内部控制存在___的保险公司，应当下发监管意见函，要求公司限期整改并反馈。 答：D重大缺陷及
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经纪合规制度测试题
经纪业务事业部 合规制度测试题 一、单项选择（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1、销售适用性是指在销售基金和相关产品的
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2012年操作人员类合规测试题及答案
一、填空题（每个空格1分，共30分）1、合规承诺人要树立“合规从高层做起，合规人人有责，主动合规，合规创造价值”等理念，培养诚信、正直的合规职业操守和道德素养，努力实现“让合规成为
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合规反洗钱试题及答案
合规反洗钱题目（仅供参考） 一、单项选择题 （共45题，每题分1分，总45分）1. 金融机构应当按照规定向( )提交大额交易和可疑交易报告。 （d）A. 中国人民银行反洗钱局B. 公安部 C. 中国人
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合规测试试题及答案★
合规测试试题及答案 1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ） A、原则上只能与不超过 B、不得与超过 C、原则上只能与
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合规
最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙
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合规
建设合规文化，打造合规光大 合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论
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合规
xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部”，两次被评为“优秀团员”
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银行业合规文化测试题 二 (多选题)
银行业合规文化测试题 二 （多选题） 1、商业银行可以经营（ ABCD ）业务。 A、吸收公众存款B、发放短期、中期和长期贷款 C、办理国内外结算D、办理票据承兑与贴现 2、商业银行以（AB
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银行业合规文化测试题 三 (判断题)
银行业合规文化测试题 三 （判断题） 1、商业银行依法开展业务，不受任何单位和个人的干涉。（√） 2、商业银行开展信贷业务，应当严格审查借款人的资信，实行担保，保障按期收回贷款。（√） 3
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风险合规教育测试题(B卷)
风险合规教育测试题（B卷） 区县分公司：部门、支局（网点）：姓名：成绩： 一、单选题（每题1分，共计40题） 1、上海邮政代理金融从业人员违规行为处理实施细则中处理种类-经济处罚金额为（C） A、20
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省联社合规考试测试题剖析（范文大全）
合规测试题 时间：60分钟总分：100.0分 一、单选题 （共72题） 1、商业银行应当采用科学的（D ）和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，对各类主要风险进行持续监控。(0.5分) A.风险管
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信用社合规检查试题及答案
农村信用联社
合规操作102项测试题
得分：
填空题（每题2分，合计100分） 单位：姓名：职务：
1、各营业机构负责人、营业经理查库频次：每周 一次，按月不少于 四次；两次查库间隔时间不少于7天 -
第三章合规文化题目及答案
第三章 合规文化建设一、单项选择题（10题）
1、企业文化是指企业的指导思想、（）和管理风貌。A、经营目标；B，经营计划：C、经营哲学。
2、中国银行业协会于（）制定并通过了《银行从业人员 -
新员工入职合规培训测试题5篇
新员工入职合规培训测试题 一、 单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层
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合规管理办法
合规管理办法 第一章 基本政策 第一条 为建立公司合规文化，加强合规管理，防范合规风险，促进公司安全稳健发展，根据《中华人民共和国贷款法》、《贷款公司管理办法》等法律法规，制
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合规人人有责
合规人人有责，合规创造价值合规是指银行的业务经营活动应与所适用的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则，以及适用于银行业务活动的行为准则和道德观念相一致。合规经营是
